第一篇：關于開展環境行政處罰案卷評查工作的自查報告

華環發?2011?38號

華亭縣環境保護局

關于開展環境行政處罰案卷評查工作

自查整改報告

縣法制辦:

為進一步規范環境行政執法行為，提高依法行政水平，根據《華亭縣2011年度行政執法案卷評查實施方案的通知》華政辦發﹝2011﹞47號文件要求，我局認真開展了環境行政處罰案卷評查自查整改工作，現將具體情況報告如下：

一、基本情況

我局2010年已辦結的環境行政處罰案件共1件，專門組織人員對執法案卷進行了自查自評。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《環境保護行政處罰辦法》和《環境行政復議辦法》規定的職權進行監管和實施行政處罰，所有辦理的案件均屬環境行政處罰的職權范圍，無越權監管、越權處罰、濫用職權的行為；所有執法人員均取得行政執法資格證，做到了持證上崗。

（二）程序到位、手續完備。實施行政處罰均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、送達執行和結案等法定程序依次進行，依法告知當事人陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；行政處罰的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由局主要領導簽批。

（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的環境違法事實有現場檢查筆錄、書證材料、視聽資料等。較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、環境危害程度等，重大案件集體討論決定，適用環保法律法規依據正確，條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規范、歸檔及時。按照檔案管理的要求，環境行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。嚴格執行執法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因環境執法過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在的問題

在此次環境行政處罰案卷評查工作中，我們也發現了一些不容忽視的問題，主要表現在：

（一）調查取證能力需要進一步加強。環境行政處罰所收集的證據材料基本上是證明違法行為發生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、環境危害程度等證據材料收集較少。

（二）筆錄制作需要進一步加強。案卷的現場檢查筆錄中，執法人員的記錄不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。

（三）行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范。案卷還存在材料大小不

一、新舊文書混用等問題。

三、下一步整改措施：

（一）針對這次案卷評查自查中發現的問題，認真梳理分析，主動查找原因，結合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使環境行政處罰案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。

（二）建立健全相關的工作制度，通過環境行政處罰案卷評查工作進一步提高環境行政執法人員的執法能力和執法水平，促進依法行政。

（三）加強對環境行政執法人員的學習培訓。提高環境行政執法人員對環保法律、法規和規章的學習理解能力、對環境違法行為的調查取證和分析判斷能力、對行政執法文書的制作運用能力。

（四）加強環境行政處罰案卷檔案管理工作。做到一事一卷，專人保管，切實做到立案、處罰規范化管理。

特此報告。

二○一一年五月七日

主題詞：環保

行政處罰

案卷評查

自查報告 華亭縣環境保護局 2011年5月7日印發

共印8份

第二篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

渭南市人民政府法制辦公室 關于市綜合執法局行政處罰案卷評查

情況的通報

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點，市政府法制辦會同省法制辦嚴格對照《陜西省行政處罰案卷評查標準》，制定了評查工作方案和案卷評查表，通過自查、互查、集中評查、案件講評等方式，對2011年至2012年6月期間，按照一般程序實施行政處罰已辦結 的行政處罰案卷進行了評查，現將評查情況通報如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經營、違規建設、亂停亂放、亂倒渣土等多個方面，總體來看，該局領導高度重視行政執法工作，做到有機構、有人員、有執法經費和裝備，制度健全，法制機構嚴格把關，行政執法水平不斷提高，行政執法案卷更加規范。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照有關法律法規和“三定”方案的規定進行管理和執法，所辦理的案件均屬城市管理行政執法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協查報告，較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規范、歸檔及時。行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。嚴格執行《行政執法過錯責任追究辦法》和《渭南市行政執法案卷評查辦法》，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執法過錯而被提起行政復議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調查取證方面。調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發生的證據，證據較單 一，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。3.案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執行不到位、未經法定程序改變生效法律文書內容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時得到有效糾正和消除。執法過程中仍然存在態度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規范執法案卷工作。一是開展加大培訓力度。組織市局各業務科室、各執法大隊的辦案業務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的執法程序、調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執法人員的調查取證能力和行政執法水平。二是進一步加大執法案卷評查力度。繼續堅持自查、互查、集中評查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標，不斷改進行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質量。三是進一步規范處罰自由裁量。按照省、市政府統一部署，認真做好行政處罰自由裁量權規范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執行標準。五是要聯合市監察局、有關新聞媒體加大行政執法監督力度，對無執法資格執法、不按照程序執法、粗暴執法、徇私枉法、違規執法媒體曝光等行為，發現一起，查處一起，切實規范行政執法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設提供優質的法制環境。

第三篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

市政府法制辦：

按照省政府法制辦《關于組織開展城市管理行政處罰案卷評查活動的通知》（皖府法〔〕23號）的要求，我局制定了自查工作方案，嚴格對照《安徽省行政處罰案卷評查標準（試行）》，對1月1日至6月30日期間，按照一般程序實施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進行了自查。

現將自查情況匯報如下：

一、基本情況

1月至6月，我局已辦結的行政執法案件共162件（未含拆除違法建設案件），其中拆除違法建設案件40件，一般程序行政處罰案件9件，簡易程序行政處罰案件122件。按照皖府法〔〕23號文件要求，我局專門組織人員對所有執法案卷進行了自查自評，行政執法案卷工作有較大提高。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《關于設立六安市城市管理行政執法局的批復》（皖編辦〔〕51號）文件精神和《六安市城市管理相對集中行政處罰權實施辦法》規定的職權進行管理和執法，所辦理的案件均屬城市管理行政執法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協查報告，較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規范、歸檔及時。按照《六安市行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。制訂了《行政執法過錯責任追究規定》、《行政執法人員及工作人員紀律處分規定》等規定，嚴格執行執法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執法過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在不足

1、調查取證方面。調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。

2、筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。

3、案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范，部分案卷存在材料大小不

一、新舊文書混用等問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規范執法案卷工作。一是開展專題培訓活動。組織各執法大隊的辦案業務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執法人員的調查取證能力。二是開展執法案卷規范月活動。按照擬定的計劃，準備于九月份開展行政執法案卷規范月活動，組織各執法大隊辦案業務骨干，選擇部分已辦結的代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質量。三是進一步規范處罰自由裁量。按照市政府統一部署，九月份完成《六安市城市管理行政處罰自由裁量權參照執行標準（實行）》起草工作，使行政處罰自由裁量有具體的執行標準。

第四篇：國土局行政處罰等案卷評查自查報告

按照試驗區《關于開展行政處罰等案卷評查工作的通知》（葉政辦〔20xx〕45號）文件的要求，我局對20xx年7月1日至20xx年6月30日期間，實施行政處罰并已辦結的案卷和20xx年1月1日至20xx年12月31日期間實施行政許可并已辦結的案卷進行了認真的自查。現將自查情況匯報如下：

一、行政執法案卷自查情況 20xx年7月以來，我局繼續以土地市場秩序治理整頓工作做為行政執法工作中的主線，對各種土地違法行為做到調查清楚，程序規范，處理得當，對處理結果跟蹤監督落實。對各種違法占地行為予以堅決打擊，杜絕查而無果現象發生。加大了土地管理的依法行政力度，不僅查處土地違法行為，更要查處違法責任人及涉及的相關人員，以點帶面來推動嚴格土地管理的工作落實。行政執法查處中，嚴格按照《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政許可法》、《礦產資源法》、《土地管理法》等法律規定的依據辦理，并著重強調執法主體是否合法、案件事實是否清楚、證據是否確鑿、程序是否合法、適用法律是否正確的辦案五要件進行對照檢查。20xx年7月1日至20xx年6月30日期間，我局共立案查處國土資源違法案件3件，已辦結1件，申請人民法院強制執行中2件。已辦結案卷從立案、調查取證、審查決定、法律文書制作及送達，都按照行政處罰程序進行，程序合法，案卷歸檔基本完整規范。

二、行政許可案卷自查情況我局努力提高整個國土資源系統依法行政和執法水平，落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，杜絕行政執法人員在工作中出現錯誤行為。規范了本系統行政許可的設定和實施，切實保護公民的合法權益、保障本機關有效實施行政管理、提高執法水平。不斷加強行政許可的制度建設及收費管理，將各股室的工作職責、責任部門、辦事程序、批準時限、收費標準及工作紀律等予以公開，對各類審批事項和收費標準、依據的法律法規或批準文件公布上墻，真正做到政策、程序、收費“三公開”，從而杜絕了亂收費的現象發生，提高了政務的透明度。不斷加強執法隊伍建設，切實提高行政執法人員的執法水平和業務素質，局按照省國土資源廳的要求，組織工作人員先后參加了由省國土資源廳舉辦的國土資源依法行政執法培訓班學習，并通過考核，全部取得執法證書，使我局執法人員全部實行持證上崗，依法有效地開展依法行政及執法工作。20xx年1月1日至20xx年12月31日期間，我局共辦理行政許可18件。其中礦業權設立許可5件，建設項目供地審批許可13件。已辦結案卷基本資料基本齊全，均裝訂成卷形成獨立卷宗，歸檔及時；行政許可有法律法規依據，無自行設定項目，無超期現象發生。

三、國土資源行政執法工作中存在問題一是被處罰當事人大多不能在法定期限內履行行政處罰決定。二是國土資源體制改革至今未能完全到位，執法主體不合法，違法案件查處，依賴性大。三是執法監察人員人少事多，目前執法監察股工作人員僅2人，執法的力度和辦案速度偏下，辦案難度大。

四、下步打算我局在辦理行政處罰和行政許可卷宗工作中取得了一定的成效，但與上級要求還有差距，與兄弟單位相比還存在不足，為深入貫徹國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步推進依法行政，切實加強行政處罰案件和行政許可卷宗的合法規范，我們將在今后的工作中切實做到：進一步加強理論學習，提高依法行政和案件查辦水平；進一步加強行政許可的制度建設及收費管理；進一步完善案件后續處理各項工作任務，一手抓依法查處，一手抓規范管理；積極督促當事人，在法定期限內主動履行全部處罰決定，堅決維護行政處罰的嚴肅性；積極爭取國土資源體制改革職能到位，完善機構設置，理順體制，充實執法力量；進一步做好重大、典型違法案件上報備案及行政處罰案件卷宗的整理歸檔等國土資源行政處罰的各項任務。充分發揮國土資源執法部門的職能和作用，高效服務于社會經濟發展。

第五篇：國土局行政處罰等案卷評查自查報告

一、行政執法案卷自查情況

二、行政許可案卷自查情況

三、國土資源行政執法工作中存在問題

一是被處罰當事人大多不能在法定期限內履行行政處罰決定。

二是國土資源體制改革至今未能完全到位，執法主體不合法，違法案件查處，依賴性大。

三是執法監察人員人少事多，目前執法監察股工作人員僅2人，執法的力度和辦案速度偏下，辦案難度大。

四、下步打算

我局在辦理行政處罰和行政許可卷宗工作中取得了一定的成效，但與上級要求還有差距，與兄弟單位相比還存在不足，為深入貫徹國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步推進依法行政，切實加強行政處罰案件和行政許可卷宗的合法規范，我們將在今后的工作中切實做到：進一步加強理論學習，提高依法行政和案件查辦水平；進一步加強行政許可的制度建設及收費管理；進一步完善案件后續處理各項工作任務，一手抓依法查處，一手抓規范管理；積極督促當事人，在法定期限內主動履行全部處罰決定，堅決維護行政處罰的嚴肅性；積極爭取國土資源體制改革職能到位，完善機構設置，理順體制，充實執法力量；進一步做好重大、典型違法案件上報備案及行政處罰案件卷宗的整理歸檔等國土資源行政處罰的各項任務。充分發揮國土資源執法部門的職能和作用，高效服務于社會經濟發展。

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