第一篇：證券交易程序和方式范文

一、判斷題

1、證券交易，主要是指投資者通過經紀人在證券交易所買賣股票的交易。

2、市價委托是投資者要求證券經紀人按限定價格或更優的價格買入或賣出證券。

3、競價成交機制使證券市場成為最接近充分競爭和高效、公開、公平的市場，也使市場成交價成為最合理公正的價格。

4、證券交易成交后意味著交易行為的了結。

5、過戶是股票交易的最后一個環節。

6、市價委托指令可以在成交前使投資者知道實際執行價。

7、保證金交易的風險大于現貨交易.8、期貨交易是買賣雙方約定在將來某個日期按成交時雙方商定的條件交割一定數量某種商

品的交易方式。

9、套期保值者是指那些把期貨市場當作轉移價格風險的場所，利用期貨合約的買賣，對其

現在已擁有或將來會擁有的金融資產的價格進行保值的法人和個人。

10、期貨交易之所以能轉移價格風險，在于某一特定商品或金融資產的期貨價格和現貨價格

受相同的經濟因素影響和制約，它們的變動趨勢是一致的。

11、期貨交易所通常采取會員制形式，會員席位有嚴格限制，席位可以公開出售轉讓。

12、由于在期貨交易中買賣雙方都有可能在最后清算時虧損，所以雙方都要交保證金。

13、二板市場是擴大證券發行市場規模的必要條件。

14、競價成交的原則是“時間優先，價格優先”。

15、我國證券交易所全部采用會員制。

16、普通投資者可以直接進入證券交易所進行證券買賣交易。

17、賣方以取得期權費為代價出售這種權利，在期權合約的有效期內賣方必須無條件服從買

方的選擇，除非買方放棄這一權利。

18、證券買賣的清算和交割工作只存在于證券商和投資者之間。

19、場外市場上的交易對象不包括上市公司證券。

20、限價委托和市價委托都能控制成交價格風險。

二、單項選擇題

1、證券公司和客戶之間是______的法律關系。

A 委托代理關系B 抵押關系C 信托關系D 無任何法律關系

2、投資者和證券經紀商當面以書面形式辦理委托手續是______委托方式

A 電話委托B 遞單委托C 自助終端委托D 傳真委托

3、證券市場的市場屬性集中體現在______。

A 委托B 結算C 過戶登記D競價成交

4、每個交易日結束后對每家證券公司當日成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收應付凈額進行計算和處理的過程是指______。

A 證券交割B 交收C 結算D 證券清算

5、大多數國家證券交易市場采取的交割時間安排是______。

A 當日交割、交收B 次日交割、交收

C 例行日交割、交收D 特約日交割、交收

6、市價委托指令的特點是______。

A 委托價格固定化

B 成交價格理想，投資者可事先確定投資成本

C 委托人不限定價格，經紀人可按市場價格變化靈活掌握，隨機應變

D 有一定的委托有效期限制

7、______在我國證券市場監管體制中處于核心地位。

A 證券交易所B 證券業協會

C 中國證監會D 國務院

8、證券買賣成交后，按成交價格及時進行實物交收和資金清算的交易方式是指______。

A 現貨交易方式B 信用交易方式C 期貨交易方式D 期權交易方式

9、在我國證券市場監管體制中處于核心地位的監管機構成立于______。

A 1991年8月B 1992年10月C 1991年10月D 1992年8月

10、國際市場上最早出現的期貨品種是______。

A 外匯期貨B 黃金期貨C 谷物期貨D 石油期貨

11、下列不屬于證券服務機構的是_______。

A 證券評級機構B 證券金融公司

C 證券登記結算公司D 證券交易所

12、在合約到期前，交易者除了進行實物交割，還可以通過______來結束交易。

A 投機B 對沖C 交收D 主動放棄

13、______交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應承擔義務的財力擔保，起履約的保證作用。

A 信用B 期貨C 現貨D 以上皆非

14、期權交易是對______的買賣。

A 期貨B 股票指數C 某現實金融資產D 一定期限內的選擇權

15、看漲期權買方購買基礎金融工具的最高買價是______。

A 協議價減去期權費B 協議價加上期權費

C 協議價D 基礎金融工具的市場價格

16、期權交易還可為買方轉嫁風險。對做保證金交易的投資者來說，為了將虧損限制在一定范圍內，投資者可通過______的辦法將一部分風險轉嫁出去。

A 保證金買入和買入看漲期權B 保證金買入和買入看跌期權

C 只買入看漲期權D 保證金買空和買入看跌期權

17、______是指外國專業投資機構到境內投資的資格認定制度。

A QFIIB PE

C RQFIID QDII18、證券商的義務不包括______

A 執行投資者的委托指令，買賣證券B 保管投資者的證券賬戶

C 維持證券市場交易秩序D 為投資者提供投資信息

三、多項選擇題

1、證券交易方式可以分為______。

A 現貨交易B 信用交易C 期貨交易D 期權交易

2、委托方式指投資者為買賣證券向證券公司發出委托指令的傳遞方式，有______。

A 遞單委托B 電話委托C 傳真委托和函電委托

D 自助終端委托E 網上委托

3、期權交易對期權買方的功能有______。

A 期權的買方可利用其杠桿作用獲利

B 期權交易有風險防范功能和風險轉嫁功能

C 期權的買方可獲得穩定的投資收益

D 期權交易對已經取得的賬面盈利有保值功能

4、證券結算業務環節包括______。

A 清算B 交割C 交易D 交收

5、在我國，證券登記的類型有______。

A 托管登記B 發行登記C 注冊登記D 過戶登記

6、市價委托的優點是______。

A 指令下達后成交速度快B 成交率高C 比限價委托優先D 成本低廉

7、______屬于證券衍生工具交易品種。

A 權證B 股指期貨

C 可轉換公司債券D 期權

8、證券交易所的組織形式主要有______。

A 公司制B 企業制C 會員制D 其它

9、當保證金賬戶上有了超額保證金時，投資者可以______。

A 提取超額保證金B 償還證券公司的貸款

C 以此再追加購買股票D 以此申請銀行貸款

10、期貨交易是發達國家金融創新的主要品種，將期貨交易引入證券市場可以______。

A 增加了交易的品種B 提高了交易量

C 拓展了證券市場功能D 提供了規避風險的手段

11、按參加期貨交易的目的不同，可將期貨交易的參加者分為______。

A 長期投資者B 套期保值者C 投機者D 做市商

12、期貨交易最主要的功能是______。

A 風險轉移B 長期投資C 價格發現D 銷售商品

13、______屬于場外交易市場。

A 第三市場B 二板市場C 第四市場D 證券交易所

14、______屬于金融機構。

A 證券經營機構B 中國銀行C 保險公司D 金華銀行

15、以下關于期權交易的說法，正確的是______。

A 期權交易的買方有義務在期權到期時，買入期權中的標的物

B 期權交易的賣方有義務在期權到期時，賣出期權中的標的物

C 期權交易的買方需要向賣方支付一定的期權費

D 期權交易的賣方需要向賣方提供標準化的期權合約

16、在期權合約的有效期限內，期權的買方可以______。

A 行使買進或賣出期權標的物的權利

B 讓期權到期自動失效

C 提前終止合同

D 以一定價格讓渡這一權利或在他認為行使權利對自己不利時放棄這一權利

17、期權交易與期貨交易的區別有______。

A 交易對象不同

B 交易雙方的權利和義務不同

C 交易雙方承擔的風險和可能得到的盈虧不同

D 繳付的保證金不同

18、證券交易所的重要地位有______。

A 證券交易平臺B 證券交易心臟

C 證券交易樞紐D 自律組織

19、證券交易所的功能有______。

A 集中證券交易供求關系B 形成公平合理的證券交易價格

C 引導社會資金的優化配置D 經濟的的“晴雨表” 20、2001年施行公司制改革的證券交易所有______。

A 德國法蘭克福證交所B 日本東京證券交易所

C 紐約證券交易所D 斯德哥爾摩證券交易所

第二篇：交易第二章證券交易程序

第二章 證券交易程序 大綱要求

熟悉證券交易的程序：掌握開戶、委托、成交、結算。

熟悉證券賬戶管理：掌握證券賬戶的種類、開立證券賬戶的基本原則、流程和規定、證券賬戶管理的其他內容；熟悉證券存管和托管：掌握證券存管與托管的概念、我國目前的托管制度。

掌握委托形式：掌握柜臺委托和非柜臺委托；熟悉委托內容：掌握委托指令的基本要素、上海和深圳證券交易所證券買賣申報數量的規定、買賣申報價格的規定；掌握委托手里、委托執行、委托撤銷。

掌握競價原則：價格優先、時間優先；掌握競價方式：集合競價、連續競價；掌握競價申報時的有效申報價格范圍：有跌漲幅限制的和無跌漲幅限制的；掌握競價的結果：全部成交、部分成交、不成交；掌握交易費用：傭金、過戶費、印花稅。熟悉交易結算：掌握證券公司與客戶之間的證券清算交收、證券公司與客戶之間的資金清算交收。

第一節證券交易程序概述 考點一：證券交易程序概述 考點解析：

證券交易程序是指投資者在二級市場上買賣已上市證券所遵循的規定過程。包括開戶，委托，成交，結算幾個階段。開戶

開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。

投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類，數量和相應的變動情況。

開立資金賬戶。資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。委托

投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

委托指令有多種形式，可以按照不同的一句來分類。從各國情況看，一般根據委托訂單的數量，有整數委托和零數委托；目前我國只有在賣出證券時才有零數委托。

證券經紀商接到投資者委托后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查。

證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

3、成交

證券交易所普遍采用價格優先原則為第一優先原則，我國采用價格優先和時間優先。結算

結算包括清算和交收，清算分為證券清算和資金清算。

對于記名證券而言，完成清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成登記過戶，證券交易過程才告結束。

第二節證券賬戶與證券托管 考點二：證券賬戶管理 考點解析：

賬戶包括證券賬戶和資金賬戶

證券賬戶是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開出的記載其證券持有變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件 中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算公司上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。

（一）證券賬戶的種類

證券賬戶按交易場所劃分可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

（二）按證券賬戶的用途，證券賬戶劃分為人民幣普通股票賬戶，人民幣特種股票賬戶，證券投資基金賬戶和其他賬戶等

人民幣普通股票賬戶。人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶。其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者。A股賬戶按持有人還可分為：自然人證券賬戶，一般機構賬戶，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設立的。B股賬戶按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶 證券投資基金賬戶。證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的發展為方便投資者買賣證券投資基金而專門設置的，該賬戶也可以用于買賣上市的國債。開立證券賬戶的基本原則

開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則

合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶。對國家法律法規不準許開戶的對象，中國結算公司及其代理機構不得予以開戶。一個自然人，法人可以開立不同類別的用途的證券賬戶。對于同一類別的用途的證券賬戶，原則上一個自然人，法人只能開立一個。對于國家法律規定和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司，證券公司，信托公司，基金公司，社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，經向本公司申請，可開立多個證券賬戶

真實性是指投資者開立證券賬戶所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。證券賬戶的開立采取實名制。

證券賬戶開立流程和規定

證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，有中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司在全國各地的開代理機構。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日可用于交易。證券賬戶管理的其他內容

證券賬戶管理除了開立證券賬戶外，還涉及到證券賬戶的掛失與補辦、證券賬戶的查詢等。考點三：證券托管與存管 考點解析：

（一）證券托管、存管的概念 一般意義上，證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

（二）我國目前的證券托管制度

1、上海證券交易所的指定交易制度

指定交易是指投資者與某一證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。從1998年4月1日起，上交所開始實行全國指定交易制度。持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經確認，與指定交易證券經營機構的托管關系即建立。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算上海分公司托管，其紅利，股息，債息，債券兌付款應在辦理指定交易后領取

2、深交所交易證券的托管制度。

（1）擬持有和買賣深交所上市證券的投資者，在選定的證券經營機構買入證券成功后，與該證券經營機構的托管關系即建立。如認購以其他方式發行的股份，則該股份托管在投資者指定的證券經營機構。這一制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。（2）投資者也可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，稱為證券轉托管。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。轉托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管；在不同證券公司的席位之間，當日買入證券不可以轉托管 第三節委托買賣 考點四：委托形式 考點解析：

投資者發出委托指令的形式有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。柜臺委托

柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程 序和必須的證件采取書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。

（二）非柜臺委托

非柜臺委托主要有電話委托，傳真委托和函電委托，自助終端委托，網上委 托等形式。

人工電話委托或傳真委托 自主和電話自主委托 網上委托

考點五：委托內容 考點解析：

（一）委托指令的基本要素

委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效性、簽名、其他內容。

品種；指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。

數量；這是指買賣證券的數量，可分為整數委托和零數委托。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。注意各交易品種的最小買賣申報數量及單筆申報最大數量。

有效期；如果委托指令未能成交或者未能全部成交，證券經紀商應繼續執行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。我國現行規定的委托其為當日有效。

上海、深圳證券交易所證券買賣申報數量的規定 上海、深圳證券交易所證券買賣申報價格的規定

從委托價格的限制形勢來看，可以將委托分為市價委托和限價委托。市價委托的優點和缺點 限價委托的優點和缺點

上海證券交易所可以接受的市價申報： 深圳證券交易所可以接受的市價申報 不同證券的交易采用不同的計價單位。全價交易和凈價交易

考點六：委托受理、執行與委托撤銷 考點解析：

（一）委托受理

1、驗證，驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查。驗證的合法性審查包括投資主體的合法性審查和投資程序的合法性審查。同一性審查時委托人，證件和委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。

審單主要是審查委托單的合法性及一致性。對全權委托或記名證券未辦妥過戶手續的委托，證券營業部一律不得受理 驗證資金及證券，投資者在買入證券時，證券營業部應查驗投資者是否按規定已存入必須的資金，而在賣出證券時，必須查驗投資者是否有相應的證券

（二）委托執行

1.申報原則，證券營業部接受投資者委托后應按時間有限，客戶優先原則進行申報競價。證券營業部在接受投資者委托，進行申報時還應該做到：在交易市場買賣證券均須公開申報競價；在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量，價格及其他規定的因素；在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類數量價格相同時，不得自行對沖完成交易，扔應向證券交易所申報競價 2.申報方式

有形席位申報，對應場內報盤，必須要通過場內交易員 無形席位申報，對應場外報盤，不需要通過人工環節 3.申報時間

上海證券交易所交易日為每周一至周五。接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15-9:25，9：30-11：30，13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

深圳交易所則規定，接受會員競價交易申報時間為每個交易日9：15-11：30，13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25，14：57-15：00，深圳交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。每個交易日9：25-9：30，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報做處理

上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可以調整接受身邊的時間。

（三）委托撤銷

在委托未成交前，委托人有權變更和撤銷委托，證券營業部申報競價成交后，買賣即告成立成交部分不得撤銷

對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的資金或證券解凍 第四節競價與成交 考點七：競價原則 考點解析：

證券交易所內的證券交易按價格優先，時間優先原則競價成交 價格優先原則表現為：價格較高的買進申報優先于價格較低的買進申報；價格較低的賣出申報優先于價格較高的賣出申報。時間優先原則為，同價位申報，依照申報時序決定優先順序，即買賣方向，價格相同的，先申報者優先于后申報者。先后順序按證券交易所交易系統電腦主機接受申報的時間確定 考點八：競價方式 考點解析：

目前，我國證券交易所采用的競價方式：集合競價方式和連續競價方式 集合競價確定成交價的原則為：（1）可實現最大成交量的價格；（2）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；（3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

如果有兩個以上申報價格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價；上海交易所則規定使未成交量最小的申報價格為成交價格。若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價位成交價格。集合競價的所有交易以同一價格成交。

連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者等待機會成交；部分成交者則讓剩余部分繼續等待。成交價格的確定原則為：（1）最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于及時揭示的最低賣出申報價格時，以及時揭示的最低賣出申報價格為成交價格；（3）賣出申報價格低于及時揭示的最高買入申報價格時，以及時揭示的最高買入申報價格為成交價格

開盤集合競價其間未成交的買賣申報，自動進入連續競價。深圳證券交易所還規定，連續競價其間，未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。考點九：競價申報時的有效申報價格范圍 考點解析：

根據現行制度規定，股票、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一日收市價格的漲跌幅不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過5%。中小企業板股票連續競價范圍為最近成交價的上下3%。

上海、深圳證券交易所屬于下列情形之一的,首個交易日不實行價格漲跌幅限制：首次公開發行上市的股票；增發上市的股票；暫停上市后回復上市的股票；證券交易所或者中國證監會認定的其他情形。考點十：競價結果 考點解析：

競價的結果有三種可能：全部成交，部分成交，不成交

全部成交，委托買賣全部成交，證券公司應及時通知委托人按規定的時間辦理交割手續 部分成交，委托人的委托如果未能全部成交，證券公司在委托有效期內可繼續執行，直到有效期結束 不成交

委托人的委托如果未能成交，證券公司在委托有效期內可繼續執行，等待成交機會，直到有效期結束。對委托人失效的委托，證券公司須及時將凍結的資金或證券解凍 考點十一：交易費用 考點解析：

傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

2.過戶費。在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的0.1%起點為1元，在深圳證券交易所，免收過戶費。

對于B股，這項費用成為結算費，在上海證券交易所成交金額的0.05%；在深證證券交易所也是成交金額的0.05%，但最高不超過500港元 基金交易目前不收過戶費

3.印花稅是根據國家稅收法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。目前，A股交易和B股交易的印花稅都按成交金額的0.1%對交易的賣方單邊收取。

第五節交易結算

考點一：證券公司與客戶之間的清算和交收 考點解析：

法人結算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成。

對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結算公司根據成交記錄按照業務規則自動辦理。

在客戶交易結算資金第三方存管制度下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成 章節測試

一，單項選擇題

1，專項資產管理計劃轉讓傭金，不得超過轉讓金額的（）A.0.15% B.0.05% C.0.1% D.1% 2，從2002.5.1開始，A股，B股及證券投資基金的交易傭金實行（）制度 浮動傭金 B.固定傭金 C.最低下限向上浮動 D.最高上限向下浮動 3，目前我國B股交易的印花稅按成交金額的（）計算 A.0.21% B.0.2% C.0.05% D.0.1% 4，境內居民從事B股交易，根據現行規定，開立B股資金賬戶應在開立B股賬戶（）之后

B.之前

C.同時

D.不確定

5，在（）情況下，成交價格與債權的應計利息是分解的 全價交易

B.凈價交易

C.市價交易

D.買賣價交易 6，在證券經紀業務中，證券公司的業務收入為（）證券買賣差價

B.墊付資金利息

C.傭金

D.財政撥款 7，證券經紀商與客戶的關系是（）表現代理關系 B.指定代理關系 C.委托代理關系 D.法定代理關系 8，我國目前規定，每個交易日連續競價時間為（）小時 A.4 B.5 C.6 D.7 9，在上海交易所，A股過戶費為成交金額的（）起點為（）元 A.0.1%,1 B.0.05%,5 C.0.1%,5 D.0.05%,1 10，集合競價是在每個交易日上午（）開始 A.9:25 B.9:20 C.9:30 D.9:15 11，證券公司向客戶收取傭金，不得高于證券交易金額的（）A.0.1% B.0.2% C0.3% D0.4%

12，境外投資者必須選擇證券公司辦理開設外匯資金賬戶，在上海為（）賬戶 美元

B.港幣

C.日元

D.英鎊 13，證券交易委托代理協議不包括（）指定交易或轉托管有關事項

委托，交收的方式，時間，內容和要求 爭議解決辦法 買賣證券價格

14，目前，我國A股B股交易的印花稅按成交金額的（）收取 A.0.5% B.0.3% C.0.2% D.0.1%

15，根據我國交易所的規定，集合競價確定成交價格的首要原則是（）高于該價格的賣出申報全部成交 低于該價格的買入申報全部成交

與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交 可實現最大成交量的價格

16，有甲乙丙三人，軍申報買入某股票。申報價格和時間分別為 投資者

價格

時間

甲

10元

10：20

乙

11元

10：20

丙

11元

10：21

交易的優先順序為（）甲乙丙

B.乙甲丙 C.甲丙乙 D.乙丙甲

17，投資者買入上市開放式基金的申報價格最小變動單位為（）A.0.01元 B.0.001元 C.0.1元

D.0.0001元 18，上海交易所國債現貨交易的傭金標準為（）不超過成交金額的0.05%，起點5元 不超過成交金額的0.05%起點1元 不超過成交金額的0.01%，起點5元 不超過成交金額的0.01%，起點1元 19，我國證券交易所規定，股票單筆申報最大數量應當低于（）A.1000萬元

B.100萬股

C.200萬股

D.100萬元

20，證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件是投資者必須事先在（）開立證券賬戶 證券公司或其代理點 B.證券交易所或其代理點 C.中國結算公司或其代理點 D.商業銀行或其代理點 二，多項選擇

1，與自營業務相比，證券經紀業務的特點是（）業務對象的廣泛性 證券經紀商的中介性 客戶指令的權威性 客戶資料的保密性

2，有關整數委托的說法正確的是（）委托買賣的數量是一個交易單位 委托買賣的數量是一個計價單位

委托買賣的數量是一個交易單位的整數倍 委托買賣的數量是一個計價單位的整數倍

3，證券營業部接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的（）代理買賣證券 買賣數量 B.證券名稱 C.出價方式 D.價格幅度

4，證券經紀業務中，證券經紀商有義務替客戶保密的資料有（）客戶股東賬戶中的庫存證券情況 B.客戶資金賬戶中的資金余額 C.客戶股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼 D.客戶委托的有關事項 5，投資者在委托買賣證券時，需要交納（）過戶費 B.傭金 C.印花稅 D.委托手續費

6，經過（）環節，證券經紀商和投資者之間就建立了經紀關系 簽訂風險揭示書 辦理證券資金賬戶卡 填寫委托單

證券經紀商為投資者開立證券交易結算資金賬戶 7，證券經紀業務中的風險按照起因，可分為（）系統風險 B.技術風險 C.市場風險 D.管理風險 8，投資者發出委托指令的非柜臺委托有（）網上委托 B.自助終端委托 C.函電委托 D.傳真委托 9，嚴格意義上，不屬于經紀業務的是（）公司行為服務 B.證券托管 C.證券登記 D.證券賬戶的管理 10，填寫委托單，通常在交易品種填寫（）代碼 B.以上任意一項 C.簡稱 D.全稱 11，下列屬于授權委托書應載明的事項是（）被授權人姓名 B.證券賬號 C.證券買賣及資金調撥權限 D.授權有效期 12，證券交易委托指令的內容包括（）買賣方向 B.證券代碼 C.委托數量 D.證券賬戶號碼 13，在證券經紀業務中，委托人的權利主要有（）要求經濟上忠實地為自己辦理受托業務 對自己購買的證券享有持有權和處置權 尋求司法保護 按規定繳存交易結算資金

14，集合競價確認成交的原則（）

與該價格相同的買房或賣方至少有一方全部成交的價格

低于該價格的買入申報與高于該價格的賣出申報全部成交的價格 高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 可實現最大交易量的成交價格 15，委托手里的程序為（）

驗證資金及證券 B.審單 C.審查 D.復核 16，下列關于連續競價的說法正確的是（）能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交 再無撤單的情況下，委托當日有效

開盤集合競價其間未成交的買賣申報，自動進入連續競價

上海證券交易所規定，連續競價其間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價 17，投資者在證券營業部的資金存取方式目前主要有（）銀證聯網轉賬存取 B.委托銀行代理資金存取

C.委托他人進行資金存取 D.證券營業部自辦資金存取 18，連續競價時，復核（）條件的申報為有效申報 當日無最新成交價格的，按前收盤價計算申報限價幅度

即無買入有無賣出的，買入申報價格不高于最新成交價格的規定幅度 無賣出申報的，買入申報價格不高于及時揭示的最高買入價格的規定幅度 買入申報價格不高于及時揭示的最低賣出申報價格的規定幅度 19，證券營業部對客戶委托的申報方式包括（）無形席位申報 B.有形席位申報 C.場外申報 D.場內申報 20，下列屬于證券委托人權利的有（）

要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利 尋求司法保護權

對自己購買的證券享有持有權和處置權 對證券交易過程的知情權 三，判斷題

根據現行規定，我國深圳證券交易所債券賣出的最小申報數量為1手 審單主要是審查委托單的合法性及一致性

目前，我國投資者進行證券交易的資金存取是有證券公司委托結算公司來辦理的 證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，不得向任何人或機構泄露 基金交易過戶費為0.1% 我國現行法規規定，證券經紀商不得接受全權委托

根據現行規定，證券經紀商在接受客戶委托時，可以融資，但不得融券 目前證券交易所只有連續競價的競價方式 在深圳證券交易所，免收A股過戶費 集合競價在每個交易日上午9：25進行

同一性審查是指委托人與所提供的證件一直的審查

p考點六的驗證部分 分析：委托人、證件、委托單的一致性。根據現行制度規定，在非上市首日，基金交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過5%

我國證券投資基金的交易傭金收取實行固定傭金制度 上海證券交易所B股的過戶費又被稱為結算費，收取比例為成交面額的0.05%。

證券公司在公共場所進行投資咨詢，去辦股市沙龍，股市報告會等，報告人必須先行取得中國證監會投資咨詢資格證書或職業證書，報地方證券監管部門批準 證券交易所的證券交易按價格優先時間優先原則競價成交

所謂證券交易委托人，是指接收客戶委托代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人 技術風險的防范應包括對所有交易保障設施的日常管理與維護保養 從1998.4.1其，深圳交易所開始實行全面指定交易制度 目前，我國只有在賣出證券是才有零數委托 參考答案 一，單項選擇

1.C 2.D 3.D 4.B 5.B 6.C 7.C 8.A 9.A 10.D 11.C 12.A 13.D 14.D 15.D 16.D 17.B 18.C 19.B 20.C 二，多項選擇

1.ABCD 2.AC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.D 7.BD 8 ABCD 9.ABCD 10.AC 11.ABCD 12.ABCD 13.ABC 14.ACD 15.AB 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.AB 20.ABCD 三，判斷

錯 2.對 3.錯 4.錯 5.錯 6.對 7.錯 8錯 9對 10錯 11錯 12錯 13錯 14錯 15對 16對 17錯 18對 19錯 20對

第三篇：企業債券發行程序及方式

企業債券發行工作程序

發行人形成發債意愿并與發改部門預溝通→→證券公司盡職調查→→發行人內部審批程序→→確定符合市場需求的債券資信增級手段→→相關中介機構完成現場工作→→完成債券資信增級相關手續→→發行人和證券公司簽訂正式的公司債券承銷協議→→證券公司和發行人一起完成組建承銷團的工作，簽訂承銷團協議→→以證券公司為主制作完成企業債券公開發行申請材料→→由所在地發改部門報市發改委→→獲得國家發展與改革委員會的發行核準→→向投資者初步詢價，證券公司與發行人根據詢價結果協商確定發行→→刊登募集說明書→→債券正式公開發行，機構投資者認購及銷售網點發售→→債券募集資金到達發行人賬戶并驗資確認，發行結束→向中央國債登記公司或證券交易所提出債券交易流通申請

國家法律法規對企業債券發行的相關規定：

A．證券法

??股份有限公司的凈資產不低于3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于6000萬元；

??累計債券總額不超過公司凈資產的40%；

??最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

??募集資金投向符合國家產業政策；

??債券的利率不超過國務院限定的利率水平；

??發行公司債券募集資金必須用于審批機關批準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出

B．企業債券管理條例

??企業規模達到國家規定的要求；

??企業財務會計制度符合國家規定； ??具有償債能力；

??企業經濟效益良好，發行企業債券前連續三年盈利； ??所籌資金用途符合國家產業政策；

??企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%；

C．國家發展改革委員會關于推進企業債券市場發展、簡化發行核準程序有關事項的通知

??股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業的凈資產不低于人民幣6000萬元；

??累計債券余額不超過企業凈資產的40%； ??最近三年可分配利潤足以支付企業債券一年的利息；

??籌集資金的投向符合國家產業政策和行業發展方向，所需相關手續齊全。用于固定資產投資項目的，應符合固定資產投資項目資本金制度的要求，原則上累計發行額不得超過該項目總投資的60%。用于收購產權（股權）的，比照該比例執行。用于調整債務結構的，不受該比例限制，但企業應提供銀行同意以債還貸的證明；用于補充營運資金的，不超過發債總額的20%； ??債券的利率由企業根據市場情況確定，但不得超過國務院限定的利率水平； ??已發行的企業債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態； ??最近三年沒有重大違法違規行為

相關機構及其職責

I．發行人

??提供債券發行所需真實、準確和完整的材料 ??配合各中介機構進行盡職調查 ??在主承銷商的協助下，進行債券報批工作 ??積極與當地行政主管部門溝通

II．主承銷商

??協調各中介機構開展盡職調查 ??牽頭準備發行申請文件

??進行債券市場調查，設計債券發行方案

??協助發行人進行債券報批工作，促簽發改委、人民銀行和證監會 ??策劃債券宣傳方案，安排推介工作

??組建承銷團，領導承銷團進行債券銷售，并承擔余額包銷責任

III．信用評級機構

??盡職調查，出具評級報告；發行完成后的跟蹤評級

IV．會計審計機構

??協助提供發行人三年報表；協助發行人完成盡職調查的財務部分

V．律師

??執行法律盡職調查；就企業債券的發行、上市出具法律意見書

第四篇：股份制改制的方式和程序

[鍵入文字] 北京專業資產評估公司

呂先生

***

股份制改制的方式和程序

1.企業改制，應當在清產核資的基礎上選擇改制方式。企業的改制方式主要有以下幾種：

（1）整體改制方式

整體改制是較為簡單的改制方式，是指原企業以整體資產進行重組，并對非經營性資產不予剝離或少量剝離而改制設立新的法人實體。

（2）部分改制方式

部分改制是指將原企業以一定比例的資產和業務進行重組，設立股份有限公司。原企業（或企業集團）仍保留余下部分的經營性或非經營性資產和業務。

（3）共同改制方式

共同改制方式也稱捆綁式改制方式，是指多個企業以其部分資產、業務、資金或債權，共同設立新的法人實體（股份有限公司）。

（4）整體變更方式

即先采取整體改制、部分改制、共同改制等方式對原企業進行改制，設立有限責任公司。待改制基本完成后，再依法將有限責任公司變更為股份有限公司。

2.企業改制為股份有限公司需要經過的程序：

改制設立股份有限公司，對于不同所有制成份的企業來說，改制適用的程序和參與的主體不盡相同，而不同的改制目的也可能導致改制程序和參與主體存在差異。改制重組的一般程序如下：

[鍵入文字] 北京專業資產評估公司

呂先生

***（1）改制重組準備階段

①改制企業擬定改制目標、發展方向和業務規劃；

②各中介機構進場進行盡職調查；盡職調查的主要內容包括：改制企業的歷史沿革和產權構成，業務和資產結構，經營和財務情況，業務和市場規劃，以及土地、房產等資產的權屬情況等，為下一步制訂可行的改制重組方案提供基礎數據。

③在盡職調查的基礎上，擬定改制重組方案，劃分業務和資產范圍；確定方案主要遵循以下基本原則：有效避免同業競爭、減少和規范關聯交易；突出公司主營業務，有利于公司形成明確的業務目標、核心競爭力和持續發展能力；保證股份公司和原企業均能直接面向市場、自主經營、獨立承擔責任和風險，兼顧原企業的生存能力；遵循資產和負債重組的配比性和相關性原則等。

④上報主辦單位或主管部門擬改制方案，取得同意改制的批復；

⑤明確改制基準日，完成資產評估立項工作，企業根據要求準備審計、評估工作所需財務資料。

（2）改制工作實施階段

①各中介機構正式進場對擬改制資產（或整體資產）開展審計、評估工作；

②根據擬定的股權設置方案，落實其他發起人及出資方式；

③向工商部門辦理名稱預先核準，確定股份公司的名稱；

④評估機構出具評估報告，向財政部門辦理評估結果備案；

[鍵入文字] 北京專業資產評估公司

呂先生

*** ⑤根據債務重組方案，取得主要債權人對債務處理的書面同意；

⑥擬定國有股權管理方案，取得財政部門的批復；擬定國有土地處置方案，取得土地管理部門的批復如需；

⑦簽署發起人協議，起草《公司章程》等公司設立文件；

⑧各發起人出資到位；

⑨驗資機構驗資。

（3）公司申報設立階段

①向國務院授權的部門或省級人民政府申請公司設立，取得設立公司的批準；

②召開公司創立大會；

③辦理公司登記，領取《企業法人營業執照》。

（4）設立后規范階段

①辦理建賬、稅務登記等事項；

②原企業相關經營合同主體變更；

③資產過戶，債務合同主體變更；

④落實股份公司機構設置方案，落實人員重組方案，重新簽署勞動合同；

⑤股份公司建章建制及其他公司初創階段的工作。如公司改制設立后立即進入輔導期，則上述“設立后規范階段”的工作內容亦屬于輔導內容。

第五篇：股份制改制的方式和程序

[鍵入文字]

北京專業資產評估公司呂先生***

股份制改制的方式和程序

1.企業改制，應當在清產核資的基礎上選擇改制方式。企業的改制方式主要有以下幾種：

（1）整體改制方式

整體改制是較為簡單的改制方式，是指原企業以整體資產進行重組，并對非經營性資產不予剝離或少量剝離而改制設立新的法人實體。

（2）部分改制方式

部分改制是指將原企業以一定比例的資產和業務進行重組，設立股份有限公司。原企業（或企業集團）仍保留余下部分的經營性或非經營性資產和業務。

（3）共同改制方式

共同改制方式也稱捆綁式改制方式，是指多個企業以其部分資產、業務、資金或債權，共同設立新的法人實體（股份有限公司）。

（4）整體變更方式

即先采取整體改制、部分改制、共同改制等方式對原企業進行改制，設立有限責任公司。待改制基本完成后，再依法將有限責任公司變更為股份有限公司。

2.企業改制為股份有限公司需要經過的程序：

改制設立股份有限公司，對于不同所有制成份的企業來說，改制適用的程序和參與的主體不盡相同，而不同的改制目的也可能導致改制程序和參與主體存在差異。改制重組的一般程序如下：

（1）改制重組準備階段

①改制企業擬定改制目標、發展方向和業務規劃；

②各中介機構進場進行盡職調查；盡職調查的主要內容包括：改制企業的歷史沿革和產權構成，業務和資產結構，經營和財務情況，業務和市場規劃，以及土地、房產等資產的權屬情況等，為下一步制訂可行的改制重組方案提供基礎數據。

③在盡職調查的基礎上，擬定改制重組方案，劃分業務和資產范圍；確定方案主要遵循以下基本原則：有效避免同業競爭、減少和規范關聯交易；突出公司主營業務，有利于公司形成明確的業務目標、核心競爭力和持續發展能力；保證股份公司和原企業均能直接面向市場、自主經營、獨立承擔責任和風險，兼顧原企業的生存能力；遵循資產和負債重組的配比性和相關性原則等。

④上報主辦單位或主管部門擬改制方案，取得同意改制的批復；

⑤明確改制基準日，完成資產評估立項工作，企業根據要求準備審計、評估工作所需財務資料。

（2）改制工作實施階段

①各中介機構正式進場對擬改制資產（或整體資產）開展審計、評估工作；②根據擬定的股權設置方案，落實其他發起人及出資方式；

③向工商部門辦理名稱預先核準，確定股份公司的名稱；

④評估機構出具評估報告，向財政部門辦理評估結果備案；

⑤根據債務重組方案，取得主要債權人對債務處理的書面同意；

⑥擬定國有股權管理方案，取得財政部門的批復；擬定國有土地處置方案，取得土地管理部門的批復如需；

⑦簽署發起人協議，起草《公司章程》等公司設立文件；

⑧各發起人出資到位；

⑨驗資機構驗資。

（3）公司申報設立階段

①向國務院授權的部門或省級人民政府申請公司設立，取得設立公司的批準；

②召開公司創立大會；

③辦理公司登記，領取《企業法人營業執照》。

（4）設立后規范階段

①辦理建賬、稅務登記等事項；

②原企業相關經營合同主體變更；

③資產過戶，債務合同主體變更；

④落實股份公司機構設置方案，落實人員重組方案，重新簽署勞動合同；⑤股份公司建章建制及其他公司初創階段的工作。如公司改制設立后立即進入輔導期，則上述“設立后規范階段”的工作內容亦屬于輔導內容。