第一篇：當前工商行政管理公平交易執(zhí)法的環(huán)境現狀及對策

工商行政管理的公平交易執(zhí)法環(huán)境是指與工商機關開展公平交易行政執(zhí)法活動相關的一切事物的總和。它與工商行政管理活動息息相關，是工商機關存在及其工作開展的土壤。良好的執(zhí)法環(huán)境能有力地推進各項執(zhí)法管理工作的順利開展，提高行政效率；而惡劣的執(zhí)法環(huán)境則會使工作舉步維艱，難以開展。隨著改革開放,市場經濟在我國逐步推行，市場經濟體制的基本框架的構建，目前，工商行政管理機關在公平交易行政執(zhí)法過程中,遇到了許多問題和困難,執(zhí)法的環(huán)境也在發(fā)生著變化。一方面黨中央、國務院對依法執(zhí)政提出了更高的要求,國家逐步走向法制化的軌道。另一方面執(zhí)法的矛盾加劇、困難增多、難度加大 ,行政執(zhí)法面臨新的環(huán)境和形勢。但是，市場秩序混亂的現狀，有礙市場監(jiān)督管理和公平交易執(zhí)法職能到位的問題，我們又不得不憂心忡忡。

一、執(zhí)法環(huán)境存在的主要問題

當前工商行政管理機關在公平交易執(zhí)法過程中受到各方面的壓力和阻力,這里既有對工商行政管理工作的支持和要求,希望工商行政管理機關依法履行職責,嚴格執(zhí)法,也有對工商行政管理工作的不理解和指責,以及不適當的干預。同時，還存在經營者素質不高消費者維權意識不強，執(zhí)法水平良莠不齊等問題。

（一）立法層面上的問題

工商行政管理機關在公平交易行政執(zhí)法中，其基本任務就是執(zhí)行法律、法規(guī)，保障市場競爭主體的各項合法權益，制止和懲處各種有礙于市場公平競爭的違法行為，維護市場的正常秩序。然而，由于諸多方面的原因現在我們行政執(zhí)法依據的法規(guī)顯然滯后，無法適應現實生活的需要；同時，隨著新的職能調整而法規(guī)的修改又未能跟上。這勢必影響到行政執(zhí)法依據的效力和執(zhí)行機關的效能。

如《反不正當競爭法》作為工商行政管理公平交易執(zhí)法的一部大法，剛一頒布，就發(fā)現國內外社會經濟發(fā)生了很大變化，不能適應相應變化的執(zhí)法工作需要，原來該法概括的１１種行為，難以涵蓋已經出現的不正當競爭行為，當時就有不少人提出了其在實踐中存在1、主體不夠明確，執(zhí)法效果不佳 ；

2、與其他法律有沖突，內容滯后；

3、執(zhí)法手段薄弱，行政措施不力等缺陷。

其他的工商行政管理法也存在不少的問題，這里就不詳細列舉了。這樣的法何已能作為準繩？古希臘哲學家亞里士多德認為，法治是指“已成立的法律獲得普遍的遵守，而所遵守的法律本身又是制定的良好的法律”。市場和社會需要“良法”，監(jiān)管五光十色的市場的工商行政管理機關更需要“良法 ”。

（二）服務、發(fā)展與執(zhí)法的矛盾

1、現在各地政府都提出要建設服務型政府,工商行政管理機關也提出建設服務型工商。但對服務型政府或服務型工商有的理解不夠全面,有的把服務與管理對立起來,認為講服務就是要放寬政策、降低條件,要少檢查、少罰款、少收費,使工商行政管理機關履行職責出現了偏差。強調了放寬市場準入 ,忽視了條件和程序的把關，強調為企業(yè)服務,忽視對企業(yè)的監(jiān)督管理；強調為地方經濟服務,忽視了公平競爭市場環(huán)境的營造；使工商行政管理工作出現了缺位、錯位、越位的現象。有的工商行政管理機關為了讓當地政府滿意，做了一些工商行政管理機關不該做、做不好、做不了的工作, 有的成了地方保護主義的衛(wèi)士,有的市場監(jiān)管的職責沒有認真履行,卻做了大量中介服務工作,出現了“種了別人的田,荒了自己的地”的情況。

2、目前各級政府把發(fā)展作為第一要務,一心一意謀發(fā)展,采取各種措施,制定優(yōu)惠政策,改善投資環(huán)境,吸引外來投資。但是在具體操作過程中,不少地方把支持發(fā)展和公平交易行政執(zhí)法對立起來,認為工商行政管理機關對企業(yè)進行檢查,對一些違法企業(yè)實施行政處罰,影響了投資人的積極性,破壞了投資環(huán)境。因此,有的地方不分情況一律要求對企業(yè)或個人的違法行為首犯不罰,未經當地政府批準一律不得到企業(yè)進行檢查和實施處罰,企業(yè)違法一般不罰或按下限處罰,有的在軟環(huán)境治理中不適當地干預工商執(zhí)法,有的甚至認為工商行政管理是地方經濟發(fā)展的阻礙,工商機關撤銷了，環(huán)境就改善了。

3、當地各界對工商的職能了解不夠全面，特別是公平交易執(zhí)法了解不夠全面。對工商職能的全面了解，是行政相對人主動配合工商機關維護市場秩序，社會各界支持工商機關執(zhí)法，及時查處各類行政違法違章經營行為的重要前提。雖然工商部門的工作得到了社會各界的普遍肯定，但對工商的認知，現在有相當一部分人還只停留在“打假”這一層面，對工商機關的其他職能了解不多，這一方面造成了工商部門的一些執(zhí)法工作被人誤解，嚴肅正常的執(zhí)法受到一定的干擾，另一方面，也挫傷了部分工商執(zhí)法人員的工作積極性。

（三）經營者素質不高，消費者維權意識不強

知法是守法的基礎。可是許多經營者連最基本的法律常識也不懂，涉及工商行政管理的法律、法規(guī)，如《公司法》、《反不正當競爭法》都不熟悉。經營者總體素質不高，法制意識淡薄，直接導致了許多違法經營行為的發(fā)生和屢禁不止，如無照經營、擅自發(fā)布戶外廣告、未亮照經營等等。而消費者缺乏舉報違法經營行為的主動性和責任性，普遍存在“事不關己高高掛起”、“都是本地人低頭不見抬頭見，何必為了那么一點小事而較真”的思想，消費者自我維權意識的不強，在客觀上縱容和助長了這些違法經營行為的產生和蔓延。從我局近年來查處案件的案源來看，由消費者投訴發(fā)案的比例相當低。影響了工商機關對各種違法經營行為的及時查處。

（四）執(zhí)法水平良莠不齊，部分執(zhí)法人員素質偏低

部分執(zhí)法人員以前從事的是非公平交易執(zhí)法工作，從來沒有查處過案件，這就導致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關查帳、取證等專業(yè)知識，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。

1、重罰輕糾。實踐中，一些辦案機構在辦案時，只注重對當事人罰款，而對違法行為可能產生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進了“重罰輕糾”的誤區(qū)。部分執(zhí)法人員對行政法律規(guī)定的處罰與教育相結合的原則不領會，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，不會運用警告、通報批評、限期改正、責令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認為執(zhí)法機關只要罰款，不管糾正。

2、重實體、輕程序。長期以來，有部分執(zhí)法人員憑經驗辦事，采取經驗主義，認為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實體上合法，程序上無所謂；還有的人認為，即使程序錯了，也不影響案件的定性和處罰。但是許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因為實體問題，往往是因為程序不合法而被撤銷，因此，程序合法絕對不能丟。

二、問題產生的原因

公平交易執(zhí)法環(huán)境問題所產生的原因 ,一方面是由于工商行政管理機關內部執(zhí)法行為不規(guī)范造成的，另一方面是工商行政管理機關外部利益調整帶來的矛盾。加之我國的法制還不健全,黨和政府依法執(zhí)政的能力還有待提高。

一是觀念上的原因。黨的十六屆四中全會提出:“全黨同志特別是領導干部要牢固樹立法制觀念，堅持在憲法和法律范圍內活動 , 帶頭維護憲法和法律的權威。”但是有些地方和部門的領導并沒有牢固樹立法制觀念,不懂得依法執(zhí)政是新的歷史條件下黨執(zhí)政的一個基本方式,不懂得法律、法規(guī)是黨的主張成為國家意志的表現, 執(zhí)行法律、法規(guī)就是執(zhí)行黨的路線方針政策, 不懂得任何組織和個人都不能超越憲法和法律,都必須在憲法和法律范圍內活動。因此,在思想觀念上沒有樹立依法執(zhí)政的理念,對黨提出的依法治國、建設社會主義法制國家的基本方略理解不深,對全面推行依法行政,建設法制政府的要求把握不夠,對堅持黨的領導,人民當家作主和依法治國三者的關系處理不好。

二是立法上的原因。由于我國立法工作還存在一些不完善的地方,一些法律法規(guī)滯后, 法一方面不可能把所有的情況都覆蓋住, 另一方面不可能把未來的事情都預料在內。我國的立法機關沒有能夠按照《立法法》的要求及時改變或撤銷不合法的立法,也沒有能夠及時修改和廢止不適應的法律、法規(guī)、規(guī)章,對行政法規(guī)、規(guī)章修改和廢止制度, 規(guī)章、規(guī)范性文件定期清理和定期評價制度沒有得到落實。使一些已經不適應市場經濟發(fā)展需要的法律、法規(guī)仍在適用。對一些不適應的法律、法規(guī)由于地方政府無權修改和廢止,報請立法機關進行修改或廢止需要的周期較長。因此,許多地方政府通過制定規(guī)范性文件來代替法律、法規(guī)的執(zhí)行。

三是體制上的原因。工商行政管理機關的經費保障體制 ,垂直管理體制和交叉執(zhí)法體制造成了與地方政府矛盾的增加。工商行政管理機關的經費保障，雖然國務院多次發(fā)文要求財政予以保障 ,但是由于工商行政管理機關原來由財政撥付的經費較少,主要是依靠收取規(guī)費、管理費和罰沒收入來保障機關的正常運轉,這從某種程度上也影響了基層的工商執(zhí)法工作。

四是監(jiān)督上的原因。國家雖然對行政機關的行政執(zhí)法行為的監(jiān)督建立了一整套制度,如聽證制度、復議制度、訴訟制度、賠償制度等, 也明確了行政上下級監(jiān)督、行政專門監(jiān)督、司法監(jiān)督、社會監(jiān)督的監(jiān)督體系。但對行政執(zhí)法機關的監(jiān)督仍不到位,有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究現象時有發(fā)生。因此,有的地方為了解決這一問題,不是從完善行政監(jiān)督制度和機制的角度去考慮問題,而是要求執(zhí)法機關少執(zhí)法，甚至不執(zhí)法,將行政執(zhí)法機關的檢查權、處罰權上收, 給執(zhí)法機關的行政執(zhí)法設置了不必要的門檻。

三、改善執(zhí)法環(huán)境的對策

（一）加快并規(guī)范立法

法是權威。工商行政管理部門的職責要靠立法來確立，實現職能到位，要靠法來保障。要像政法部門那樣，通過國家立法來解決問題。重點要解決法規(guī)滯后和法規(guī)矛盾問題,要隨著情況的變化,抓好立法的“立、改、廢”工作。現在政策與法規(guī)的矛盾、交叉執(zhí)法的矛盾，多數是由立法造成的,因此,要規(guī)范立法。首先要嚴格立法備案制度,做到有件必備、有備必審、有錯必糾。其次,要建立異議處理機制,對公民、法人和其他組織對立法提出異議的,要依法做出裁決。第三，長期以來，工商行政管理機關的性質、地位、職責范圍和組織機構的確定，一直以國務院的“三定”方案為依據，這種以文件而不是依靠國家立法方式進行規(guī)定的執(zhí)法現狀，與工商行政管理機關在建立社會主義市場經濟體制中所處的地位與作用遠不相稱。為此，《工商行政管理法》應盡早頒布和出臺。從而真正有效地保障工商行政管理機關對市場進行全面監(jiān)管，把執(zhí)法監(jiān)督有機地融會在各項職能中，以增強執(zhí)法的權威性和統(tǒng)一性。

（二）積極匯報溝通，爭取支持理解

政府的支持是我們順利開展執(zhí)法工作的基礎，同時，工商部門的許多執(zhí)法工作，也離不開相關部門的配合與協(xié)作。因此，在執(zhí)法前后，特別是大的行動前后，要多向政府匯報，多與相關部門溝通、銜接，爭取得到政府支持，部門配合，這樣才能營造良好的工商執(zhí)法環(huán)境。

（三）規(guī)范部門行為

1、改革公平交易執(zhí)法體系

當前我們工商部門執(zhí)法體系過于混亂，不能形成合力，比如經檢大隊與各所之間在查處案件時容易產生矛盾，經檢大隊的去查所里就跟著起哄，想著法子阻礙經檢大隊的查辦，我想在這種情況下，我們應該加強經檢大隊的辦案力量，使經檢大隊真正成為工商部門的拳頭，經檢大隊主辦各種超過規(guī)定數額的案件，所里應全力去管理轄區(qū)市場，做好辦證及發(fā)現案源工作。改革現有執(zhí)法體系，對經檢隊實行市縣二級垂直管理模式，從各縣局里獨立出來實行雙重管理，比如將各縣經檢大隊收歸市局經檢支隊統(tǒng)一管理，將各縣經檢大隊名稱改為市局經檢支隊幾大隊，這樣打破了原先那種只能在本縣執(zhí)法的限制，能夠沖破地方保護勢力的關系網，各大隊在市局的調動下可以直接以市局支隊的名義到其它縣開展工作，這就相當于法院的那種異地審理一樣，可以很好的發(fā)揮工商部門垂直管理的優(yōu)勢，真正打出工商執(zhí)法的權威。

2、健全制度、完善辦案機制

①、建立案件主辦人制度。可以通過考試篩選，將業(yè)務骨干作為案件主辦人，可以賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協(xié)調、調查取證、應急處理、定性處罰等方面的權力，并實行案件主辦人限時辦結案件和錯案責任追究制。每個案件可以明確一名案件主辦人為組長組成辦案組，依據法定程序查辦案件，組長對整個案件辦理負總責，這樣可以增強案件主辦人的責任心、提高辦案的實效。

②、推行等級辦案制度。可以將辦案人員分等級，讓大家競爭辦案等級，從而建立激勵機制。對不同等級的辦案人員實行不同的辦案獎勵，而未取得辦案員資格的則不予獎勵。對等級辦案員實行年度考評，一年一聘，逐年通過考試聘用或晉升。

③、培養(yǎng)專門人才制度。各級公平交易執(zhí)法部門選擇一些條件適合的人員，在某一辦案方向（如商業(yè)賄賂、商標違法等）進行專門培養(yǎng)，以后對涉及這一方面的案件由其參與主辦或指導辦案。

3、提高執(zhí)法隊伍素質、夯實依法行政基礎

公平交易執(zhí)法是一項專業(yè)性很強的工作，要提高公平交易執(zhí)法水平，首先必須提高這支執(zhí)法隊伍的素質，而加強學習是提高素質的必然途徑。可以組織開展與法院系統(tǒng)的工作研討活動，探索增強執(zhí)法辦案技能的新途徑。平時執(zhí)法過程中執(zhí)法部門雖然狠抓依法行政，但是由于工商機關監(jiān)管的范圍比較廣，涉及的法律、法規(guī)和規(guī)章比較多，法律的競合現象比較普遍，加之執(zhí)法人員的法律素質參差不齊，對一些案件在證據的引用和法律條文的適用上有時不夠準確，這不僅影響了行政執(zhí)法的質量，也引發(fā)了許多行政訴訟。開展與法院系統(tǒng)的工作研討，不僅有助于辦案人員對工商法律、法規(guī)的理解和運用，而且還可以通過相互溝通，在一些問題上形成共識。開展研討活動主要是選好課題，這可以由法制科根據案件核審、行政復議和行政訴訟中發(fā)現的突出問題整理出研討課題，然后在網上公布，請辦案部門先行準備，待時機成熟邀請法院研討。

（四）加大執(zhí)法監(jiān)督，完善、創(chuàng)新法制建設

權力沒有制約就會形成腐敗，這就需要制度的監(jiān)督，具體可以從三個方面著手：一是加強行政缺位的監(jiān)督。行政缺位實質上就是一種執(zhí)法不到位的表現，應該管理的事務沒有管理，或者應該嚴格管理好的沒有管理好，“重罰輕糾”就是表現之一，原創(chuàng)文秘材料，盡在文秘知音wm338.com網。這就需要制定和完善明確的執(zhí)法責任制，如《重大事項備案制》、《工商所以自己名義實施行政處罰的實施辦法》、《案件領導小組工作制度》、《案件核審制度》等，將不同崗位的職責、任務和目標明確下來，按照要求檢驗執(zhí)法的績效，加強監(jiān)督，對瀆職行為追究行政和法律責任。二是做好內部橫向監(jiān)督。在執(zhí)法監(jiān)督工作中，往往上級對下級的執(zhí)法行為進行監(jiān)督似乎順理成章，而一個機關內部同級機構之間的監(jiān)督容易產生矛盾和摩擦，更容易流于形式，實際上橫向監(jiān)督更容易及時發(fā)現問題，對防止和糾正錯案更便捷。三是對行政處罰案件中對扣留、罰沒的財物去要進行全程的監(jiān)督，可以制定《扣留、封存、罰沒款物的管理規(guī)定》以便防止執(zhí)法中的腐敗現象。此外，制定《行政處罰案件申請法院強制執(zhí)行規(guī)定》、《查詢、暫停結算違法當事人在金融機構存款的管理規(guī)定》等，對執(zhí)法過程中涉及的一些其他事項作出規(guī)定。

改善工商行政管理公平交易的執(zhí)法環(huán)境,需要從觀念上、體制上、立法、執(zhí)法上多個層面認真加以研究,環(huán)境改善也是個循序漸進的過程,是一個矛盾調和的過程。只要各級工商行政管理機關能夠處理好全局與局部、長遠與眼前、條條與塊塊各方面的矛盾,始終把發(fā)展作為工商行政管理工作的第一要務,把營造公平競爭的市場環(huán)境作為工商行政管理的目標,就能夠得到政府的支持,企業(yè)的支持,群眾的支持,就會營造出良好的執(zhí)法環(huán)境。

第二篇：工商行政管理機關恢復建制30年公平交易執(zhí)法大事記

工商行政管理機關恢復建制30年公平交易執(zhí)法大事記

加大市場檢查力度，查處經濟違法違章案件

1978年，黨的十一屆三中全會召開，確定黨的工作重點轉移到社會主義現代化建設的軌道上來。全國各級工商機關迅速得到恢復和加強，查處經濟違法違章案件的任務由工商機關的市場監(jiān)督管理機構負責，工商行政管理總局市場監(jiān)督管理司設立了經濟檢查處。

隨著對外開放和對內搞活經濟方針的貫徹，經濟體制改革深入開展，市場調節(jié)范圍擴大，商品經濟日趨活躍，市場日益繁榮。但是，由于某些工農業(yè)產品仍然供不應求，加上改革開放初期經濟立法和監(jiān)管工作沒有跟上，一些單位和個人利用供求之間的矛盾，乘機大搞走私販私等投機倒把活動。在一段時期內，按照黨中央統(tǒng)一部署，各級工商機關對投機倒把活動進行了堅決打擊。

從1980年至1992年，工商機關對投機倒把活動進行了三次大規(guī)模打擊。

第一次，1980年至1981年。1979年以后，由于東南沿海的開放，走私販私活動越來越猖狂，一些單位和個人，利用當時政策和管理上的漏洞，大搞投機倒把，破壞市場物價穩(wěn)定。全國工商機關查獲的大要案件數量一直呈上升趨勢。1980年全年大要案數量比1979年增長了130%。在這些大要案中，以倒賣重要生產資料和高檔消費品最為突出。為了穩(wěn)定物價，打擊投機倒把和走私販私活動，維護市場秩序，國務院于1981年1月7日發(fā)出了《關于加強市場管理打擊投機倒把和走私活動的指示》。工商行政管理總局于1月10日發(fā)出通知，要求各級工商機關積極開展打擊投機倒把和走私販私活動。到1981年底，全國共查處投機違法案件146.7萬件。其中投機倒把案件36.5萬件，比1980年增長31%；獲利1萬元以上的大案2800件，比1980年增長1.5倍；罰沒金額1.78億元，比1980年增長1.6倍。經過這次打擊，市場物價得以穩(wěn)定，保證了全國經濟調整工作的順利進行。

第二次，1982年上半年到1983年。1982年1月，中共中央發(fā)布了《全國農村工作會議紀要》，放寬了一些經濟政策，以便搞活農村經濟，改善商品流通。一些投機倒把者又趁機活動，廣東、福建、浙江三省走私活動猖獗，走私活動由沿海向內地不斷蔓延擴大。走私販私活動與投機倒把活動交織在一起，使經濟領域里違法犯罪活動大量增加，嚴重地影響了對外開放、對內搞活方針的貫徹。

全國各級工商機關集中力量查處投機倒把和其他違法違章案件，取得了很大成績。1982年全國共查處違法案件123.7萬件，其中投機倒把案件30.9萬件，罰沒金額達2.74億元。這次打擊走私販私活動和投機違法活動，是同打擊經濟領域中其他經濟違法犯罪統(tǒng)一進行的效果比較顯著，對維護改革開放和搞活方針政策的貫徹實施，起到了重要的作用。

第三次，1984年第四季度開始至1985年底。這次打擊活動主要是配合有關部門從四個方面對不正之風進行整頓。一是在清理黨政機關和黨政干部經商辦企業(yè)行動中查處投機違法行為，二是查處就地轉手倒賣重要生產資料和緊俏耐用消費品行為，三是取締制造、銷售假冒偽劣商品行為，四是打擊走私販私活動。1985年，全國共查處違法案件85.6萬件，其中投機倒把案件9.5萬件，獲利萬元以上的大案3萬多件，罰沒金額3.3億多元。

1987年9月17日，國務院頒發(fā)了《投機倒把行政處罰暫行條例》(以下簡稱《條例》)。《條例》明確了查處投機倒把的指導思想，規(guī)定了工商機關是查處投機倒把行為的主管機關，界定了投機倒把的性質和投機倒把的具體表現，同時規(guī)定了工商機關查處投機倒把的職權范圍和行政處罰種類及執(zhí)行程序。《條例》是新中國建立以來第一部比較全面和完備的查處投機倒把行為的法規(guī)，為工商機關查處投機倒把活動提供了法規(guī)依據，為工商行政管理經濟檢查工作向著系統(tǒng)化、法治化方向前進奠定了堅實的基礎。

1988年底，經國務院批準，國家工商行政管理局成立了經濟檢查司，全國工商機關自上而下都成立了經濟檢查隊、科、股，一些大中城市還建立了經濟檢查大隊。據統(tǒng)計，到 1 1990年底，全國約有專職經濟檢查干部2.5萬人，另有兼職從事經濟檢查工作的工商人員1.5萬人。

從1988年第四季度開始至1991年上半年，根據黨中央、國務院治理經濟環(huán)境、整頓經濟秩序的部署和要求，在全國清理整頓公司領導小組確定的17個大要案件中，國家工商行政管理局組織有關省、市工商局，負責對中國基建物資配套承包公司、華能原材料公司、中國歐美進出口公司、華人世界基金會、鐵道部勞動服務公司的有關問題進行了調查和處理，各級工商機關首先在全國范圍內對市場主體進行全面清理整頓，堅決取締“四無”公司，撤、停、并、轉了各類公司10萬多家。各級工商機關嚴厲打擊投機倒把活動，使經濟案件發(fā)案率從1988年下半年起大幅下降，市場秩序明顯好轉。

黨的十四大以后，全國改革開放的步伐加快，隨著社會主義市場經濟體制的逐步建立，工商機關加大了查處經濟違法違章案件力度。

1992年到1993年，全國工商機關查處經濟違法違章案件的數量逐年下降。1992年，共查處各種投機倒把違法違章案件197833件，比1991年下降了19.1%；1993年查處各種投機倒把違法違章案件159750件，比1992年又下降了14.95%。

1987年8月，國務院首次提出要制定全國性的制止不正當競爭條例。1992年初，《反不正當競爭法》(當時稱《制止不正當競爭法》)正式列入全國人大常委會的立法規(guī)劃，并確定由國家工商行政管理局承擔起草任務。

國家工商行政管理局于1992年初成立了專門的起草小組，收集和研究國內外的有關法律資料。1993年初，國家工商行政管理局組織召開專家論證會，并與國務院法制辦和全國人大常委會法工委的同志共同研究、修改，經國務院常務會議通過，形成了《中華人民共和國反不正當競爭法(草案)》。經八屆全國人大常委會第三次會議審議，1993年9月2日通過了《中華人民共和國反不正當競爭法》，1993年12月1日起施行。這是我國第一部調整市場競爭行為的基本法律，也是我國建立社會主義市場經濟體制和保障社會主義市場經濟健康發(fā)展的重要法律。

在1994年國務院機構改革中，按照國務院批準的國家工商行政管理局的“三定方案”，國家工商行政管理局撤銷了原有的經濟檢查司和經濟合同管理司，成立了公平交易局。在1998年國務院機構改革中，國家工商行政管理局按照國務院確定的“三定方案”，將原公平交易局負責貫徹執(zhí)行《消費者權益保護法》、《經濟合同法》的職能分離出去，重新確定了公平交易局的主要職責。

隨著法律的逐步完善和反不正當競爭機構的加強、職能的進一步明確，查處經濟違法違章案件工作在工商行政管理職能中被擺在了突出的位置。2001年，朱镕基總理明確指出，工商機關是市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的政府職能部門，承擔著規(guī)范和維護市場經濟秩序的重要職責。

2001年4月，國家工商行政管理局升格為正部級，公平交易局的職能是：研究擬定制止壟斷和不正當競爭的規(guī)章制度及具體措施、辦法并組織實施；組織查處市場中的壟斷、不正當競爭、走私販私、傳銷和變相傳銷及其他經濟違法案件。

2006年，國家工商總局將組織查處傳銷和變相傳銷的工作與公平交易局分離。截至2008年6月底，全國31個省區(qū)市工商機關都成立了公平交易執(zhí)法機構。

據統(tǒng)計，1994年至2008年6月底，全國工商機關公平交易執(zhí)法機構共查處各類經濟違法違章案件1218萬余件。這些案件的查處，對于維護公平競爭的市場經濟秩序起到了積極作用，對于保證經濟體制改革、促進社會主義市場經濟體制的確立及健康發(fā)展，都起到了積極的作用，也得到了國務院領導的充分肯定。

打擊各類擾亂社會經濟秩序行為，營造健康有序發(fā)展環(huán)境

隨著社會主義市場經濟體制的逐步建立，生產、生活資料短缺與社會需求的矛盾得到 2 緩解，公平交易執(zhí)法機構的工作重點轉移到八個方面。

（一）嚴厲打擊走私販私行為

1985年，黨中央、國務院批轉了《東南沿海三省第二次打擊走私工作會議紀要》，決定東南沿海三省的陸上緝私工作主要由工商機關擔負，經省政府批準，工商機關可以設立緝私檢查站和緝私隊，堅決取締私貨市場，切斷走私與內地的聯系。從此，打擊走私工作就成為工商機關的一項日常性工作。

據不完全統(tǒng)計，1988年前后，廣東、福建、浙江三省工商機關共查處走私販私案件6.1萬件，罰沒款上億元。《投機倒把行政處罰暫行條例》和《投機倒把行政處罰暫行條例施行細則》成為工商機關開展打擊走私販私工作的重要法規(guī)依據。國家工商行政管理局組織各地開展打擊走私販私的專項行動，各級工商機關著重做了幾方面的工作：一是加強市場管理，取締私貨市場。1990年，廣東省汕頭、汕尾、惠州、湛江等地工商機關清理取締出售走私物品的黑市82個。二是取締私貨交易點，摧毀走私窩點。1991年上半年，福建省查獲了用于走私的125.6萬美元、62.8萬港元以及大量日元和臺幣。三是開展公路緝私，切斷私貨運輸渠道。廣東、福建、浙江、海南四省均設立了緝私檢查站(隊)，加強查緝工作。僅福建省福鼎縣緝私檢查站在1991年上半年就查獲走私黃金４0公斤、走私汽車31輛。

1993年8月，國務院辦公廳發(fā)出《關于加強進口汽車牌證管理的通知》，同年12月，國家工商行政管理局發(fā)布了《工商行政管理機關對走私販私行為處罰的暫行規(guī)定》。

1995年，經國務院批準，國家工商行政管理局、公安部、海關總署、國家計劃委員會、機械工業(yè)部、對外貿易經濟合作部、國家機電產品進出口辦公室聯合發(fā)布了《關于禁止非法拼(組)裝汽車、摩托車的通告》。1997年，國務院辦公廳以國辦函〔1997〕33號文件明確指出上述通告具有行政法規(guī)效力，可以作為行政機關實施行政處罰的依據。

1995年，國家工商行政管理局發(fā)布了《進口照相機市場管理辦法》。

1996年，各級工商機關查獲走私販私案件3828件，查獲違法物資案值9億元。

1998年7月，國務院召開全國打擊走私工作會議，同年又在廣東召開8省市打擊走私及騙匯工作座談會，明確要求工商機關負責取締私貨市場。國家工商行政管理局發(fā)出了《關于貫徹全國打擊走私工作會議精神積極開展反走私專項斗爭的通知》，全國各地又掀起了新一輪打擊走私販私斗爭的高潮。

從1998年7月至1999年5月，全國工商機關共查處走私販私案件2138件，案件總值5.4億元。

2002年，國家工商行政管理總局下發(fā)了《關于開展打擊走私專項斗爭的工作方案》，派專人到廣東、福建、浙江、上海等地對打擊走私販私工作進行專項檢查，過去一度問題嚴重的私貨市場基本被取締。

全國工商機關還先后開展了打擊凍肉雞商品走私販私、感光材料走私販私等專項行動。據統(tǒng)計，2000年至2002年底，各級工商機關共查處走私販私案件1.5萬余件，案值46.55億元，罰沒款11.9億元。2003年至2008年上半年，各級工商機關共查處走私販私案件1.8萬余件，案值41億元，罰沒款10.8億元。

（二）打擊非法出版活動，查處侵權盜版行為，深入開展“掃黃打非”工作

1996年，國務院知識產權辦公會議印發(fā)了《有效保護及實施知識產權行動計劃》后，國家工商行政管理局印發(fā)了《工商行政管理機關保護知識產權行動計劃》，采取了一系列有效措施，堅持依法行政，嚴把市場準入關，配合有關部門對音像、電子、圖書、印刷等市場開展整治，加大宣傳力度，開展普法工作，形成知識產權保護工作的良好社會氛圍。

國家工商行政管理局同時發(fā)出《關于認真開展“掃黃打非”集中行動的通知》，直接組織了首次大規(guī)模行動，對廣州的音像電子市場開展了集中整治。并且，在北京組織了知識產權培訓班，第一次對系統(tǒng)內干部開展相關專業(yè)培訓，提高了工商干部的執(zhí)法水平，加強了各 3 地工商機關的執(zhí)法力量。

1997年，國家工商行政管理局在國務院的統(tǒng)一部署下，組織一些城市的工商機關開展了打擊不法游商銷售非法出版物的工作。北京、上海、重慶、廣東、山東等地先后查處了大量案件，收繳了大量有政治問題的出版物。

1999年7月23日，國家工商行政管理局發(fā)出《關于立即收繳與“法輪大法(法輪功)”有關的所有出版物的緊急通知》。各級工商機關迅速行動，截至8月4日，共清查各類印刷廠、書店、圖書報刊批發(fā)市場及零售攤點168133個，收繳與“法輪大法(法輪功)”有關的非法書籍48319冊、音像制品36724盤、橫幅11573幅、有關宣傳材料23352份、其他材料4970份。

2000年以來，國家工商行政管理局作為全國“掃黃打非”工作小組成員單位，每年下發(fā)《工商行政管理機關“掃黃打非”行動方案》。據不完全統(tǒng)計，2003年至2007年，全國工商系統(tǒng)共出動執(zhí)法檢查人員1363765人次；檢查各類出版物銷售商1032135戶，檢查印刷、復制企業(yè)72428家；查繳非法出版物共計10483227件；查處制售、傳播非法出版物案件9349件，案值12713萬元，罰沒款3871萬元，移送司法機關處理案件27件。

（三）整頓和規(guī)范鹽業(yè)市場秩序

2005年4月21日，國家工商總局會同國家發(fā)改委、公安部、衛(wèi)生部聯合下發(fā)了《整頓和規(guī)范鹽業(yè)市場秩序工作方案》，在全國范圍內共同組織開展整頓和規(guī)范鹽業(yè)市場秩序專項執(zhí)法工作。

2005年4月29日，國家工商總局在京召開了全國工商機關整頓和規(guī)范鹽業(yè)市場秩序工作會議，就工商機關開展整頓和規(guī)范鹽業(yè)市場秩序工作進行了動員部署。

按照國務院四部門的文件要求，國家工商總局相繼成立了整頓和規(guī)范鹽業(yè)市場秩序專項行動協(xié)調小組，形成了政府統(tǒng)一領導，工商部門牽頭，發(fā)改委、公安、衛(wèi)生、鹽政等部門共同參與，齊抓共管的工作格局。

（四）打擊非法拼裝汽車行為

2001年4月，工商機關在全國范圍內集中開展了取締報廢汽車拆解市場、打擊拼裝汽車專項行動。國家工商總局下發(fā)了《關于嚴厲打擊非法收購拆解拼裝汽車行為 迅速取締報廢汽車拆解拼裝市場的通知》、《關于繼續(xù)加大執(zhí)法力度堅決徹底取締報廢汽車拆解拼裝市場的通知》，派工作組分別赴陜西涇陽、三原，河北徐水，安徽鳳陽、定遠，天津薊縣等社會反響強烈的報廢汽車非法拆解、拼裝市場，會同當地政府和有關部門予以堅決取締。

2001年4月至8月底，全國工商機關共取締報廢汽車市場202處，取締報廢汽車拆解拼裝窩點1338個，涉及29個省區(qū)市，已經查明的報廢汽車拆解市場全部被取締，一大批拆解拼裝窩點被鏟除，全國范圍內長達10年之久的非法拆解、拼裝汽車行為得到了有效遏制。

2002年至2008年上半年，各級工商機關始終保持高壓態(tài)勢，加強對已取締的報廢車輛拆解市場的監(jiān)控，防止死灰復燃。截至2008年6月底，共查處非法拼組裝汽車案件1000余件。

（五）打擊非法生產銷售衛(wèi)星電視地面接收設施行為

1999年，國家工商行政管理局制定了《工商行政管理機關清理整頓衛(wèi)星電視地面接收設施行動方案》，各地工商機關對生產、銷售和安裝衛(wèi)星電視地面接收設施的單位和個人進行清理整頓。

2006年，國家工商總局派專案組赴深圳市進行專案督查，指導深圳市福田區(qū)工商機關查處非法經銷商戶4家，搗毀倉庫1個，查獲衛(wèi)星電視接收機300多臺；指導寶安區(qū)工商機關查獲地下黑工廠1個，查獲衛(wèi)星電視接收機1069臺及原材料400多箱，外包裝盒2.5噸。此案受到了中央領導和全國境外衛(wèi)星電視整治辦公室的高度評價。

2008年上半年，國家工商總局召集18個省區(qū)市的工商部門開會，統(tǒng)一部署，統(tǒng)一行動，集中查處。據統(tǒng)計，18個省區(qū)市工商機關共查處非法經銷商342 家，查獲衛(wèi)星電視地面成套接收設施4089套，衛(wèi)星電視接收機7376臺，高頻頭 7547 個，天線鍋11312個及零配件一大批。

（六）查處假冒臺灣水果行為

2006年，國家工商總局下發(fā)了《關于制止和查處假冒臺灣水果行為的通知》。

2007年初，國家工商總局協(xié)調18個省區(qū)市，由福建省工商局牽頭，召開了工商機關打擊假冒臺灣水果聯席會議，構建打擊假冒臺灣水果的省際協(xié)作機制。福建省工商系統(tǒng)2007年上半年就查獲假冒臺灣產水果5761公斤。此項工作得到了國務院臺灣事務辦公室的充分肯定。

（七）打擊非法交易

1989年，北京市工商局查獲一批含有宣揚反動迷信頹廢思想內容的文化衫。1995年，對借“世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利50周年”慶祝活動之機非法經營紀念章的行為，國家工商行政管理局組織各地工商機關進行查處。1996年，一些人利用香港回歸大搞非法商業(yè)活動，各地工商機關對擅自發(fā)行紀念幣、紀念章等行為予以查處。

1998年，國家工商行政管理局下發(fā)《關于清理不良文化掃除文化垃圾的行動方案》，重點對保健、娛樂、美容、飲食等服務業(yè)進行整治，共出動檢查人員10萬多人次，取締非法經營戶6400余家，清理含有不良文化內容的牌匾1.3萬余塊，收繳含有不良文化內容的各種廣告宣傳品340余萬份，責令停止發(fā)布含有不良文化內容的廣告近3000條。

1998年，國家工商行政管理局發(fā)出《關于清理整頓文化市場取締利用電腦從事經營性游藝活動的通知》，各級工商機關與文化、公安等部門密切配合，到1998年12月底，基本制止了這種違法行為。

各地工商機關還對非法經營含有反動迷信和違背中華民族傳統(tǒng)內容商品的行為進行查處，如經銷曰本侵略軍艦艇模型、服裝等。

（八）積極參與禁毒、反洗錢、掃黑除惡等工作

按照國務院統(tǒng)一部署，工商機關積極參與禁毒斗爭。據不完全統(tǒng)計，廣東省海豐縣工商局自1991年至1995年連續(xù)查處販毒案件13件，查獲毒品10257克。福建省漳州市工商局1996年搗毀制造冰毒窩點，現場查獲冰毒30０００多克。廣東省饒平縣工商局查處利用小轎車運毒案，查獲海洛因750克。

按照反洗錢工作部際聯席會議的部署和《反洗錢工作部際聯席會議制度》規(guī)定的職責，工商機關積極參與反洗錢的立法工作，依法登記各類企業(yè)，強化企業(yè)分類監(jiān)管工作，認真做好與人民銀行等有關部門在反洗錢工作方面的信息溝通。

按照全國掃黑除惡專項斗爭協(xié)調小組的統(tǒng)一部署和要求，積極參與掃黑除惡工作。工商機關嚴把市場準入關，特別是強化對建筑、運輸、采礦、餐飲、娛樂等黑惡勢力易涉足行業(yè)主體資格的審查；進一步完善企業(yè)信用體系，將有嚴重違法行為的單位和個人列入不良行為警示記錄系統(tǒng)；加大監(jiān)管力度，加大市場巡查力度，強化對批發(fā)市場及餐飲、娛樂等場所的監(jiān)督檢查，及時向公安部門通報。

2007年，全國工商機關配合有關部門對黑磚窯以及建筑、采礦等行業(yè)非法用工行為進行了重點清查，對盤踞在這些領域內的黑惡勢力進行了清除。

加強反不正當競爭執(zhí)法，維護公平交易市場秩序

《反不正當競爭法》1993年12月1日開始實施，各級工商機關始終將反不正當競爭執(zhí)法擺在突出位置，充分發(fā)揮職能作用，取得了令人矚目的成就。

（一）不斷完善配套規(guī)章，推進《反不正當競爭法》的修訂工作

國家工商行政管理局針對各地在行政執(zhí)法實踐中遇到的具體法律適用問題，以規(guī)范性 5 文件的形式對《反不正當競爭法》進行了一系列的行政解釋。在地方人大、政府的支持下，由工商機關起草、地方人大審議，一些地方通過了一批地方性反不正當競爭法規(guī)。

2003年，《反不正當競爭法》的修訂列入了十屆全國人大常委會立法規(guī)劃和國務院立法工作計劃。受國務院委托，國家工商總局承擔了修訂調研和論證工作，提出初步修改意見，并成立了《反不正當競爭法》修訂工作小組，擬定《反不正當競爭法（修訂稿）》。截至2008年6月底，修訂工作仍在抓緊進行之中。

（二）制止和查處不正當競爭行為

據統(tǒng)計，1993年12月至2008年6月，全國共查處不正當競爭案件39.3萬件，案件總值347.4億元，罰沒金額56.26億元，收到了明顯的執(zhí)法效果。

1.開展“公平交易執(zhí)法年”活動

1996年，國家工商行政管理局在全系統(tǒng)開展了以“公平交易執(zhí)法年”、“工商形象建設年”為核心的公平交易執(zhí)法活動，以反不正當競爭、保護經營者和消費者合法權益為主要內容，全年查處不正當競爭案件11388件，查處案件數量大幅度上升。

當年，天津市工商局查處案件272件，其中經濟處罰171件，比1995年上升58%。浙江省寧波市工商局查處各類不正當競爭案件52件，是1995年的10倍多。四川省成都市工商局在查處行業(yè)壟斷、侵犯商業(yè)秘密、商業(yè)賄賂等不正當競爭疑難案件方面狠下功夫，查處了成都市電信局工程總公司從事商業(yè)賄賂案、都江堰市工程機械廠侵犯商業(yè)秘密案等一批有影響的重大特大案件。這些執(zhí)法活動有效地保護了經營者和消費者的合法權益，凈化了市場環(huán)境。

2.加大市場專項整治力度

1995年，工商機關在全國范圍內集中開展了四次市場專項治理,共出動近百萬人次，檢查各類生產、銷售企業(yè)達238萬余家，查處各類制售假冒偽劣商品案件5萬多件，移送司法機關200多件，查獲各種假冒偽劣商品案值總計62億元，取締制售假冒偽劣商品窩點6900余個。

1996年至1997年，根據國務院的部署，國家工商行政管理局會同衛(wèi)生部、國家醫(yī)藥管理局、國務院糾風辦和最高人民檢察院，共同組織開展了全國整治藥品回扣違法行為工作。

截至1997年10月底，工商機關查結藥品回扣案件2214件，涉及違法金額4.86億元，罰沒金額5118.7萬元，移送司法機關處理案件99件。

1999年至2002年，工商機關開展了糾正醫(yī)藥購銷中不正之風的工作，與有關部門研究制定了《醫(yī)療機構藥品集中招標采購監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)范招標采購行為的法律文件，保障了藥品招標采購活動的順利開展。

據統(tǒng)計，自2004年至2007年，全國工商機關共查處醫(yī)藥購銷領域商業(yè)賄賂案件3861件，案值11.88億元，向司法機關移送涉嫌犯罪的商業(yè)賄賂案件24件。

國家工商總局還與國家旅游局、國家民航總局等有關部門分別就旅游市場、民用航空運輸市場的回扣及商業(yè)賄賂問題開展了專門的調查研究，與有關部門聯合發(fā)布了《關于堅決制止銷售機票中暗扣行為的通知》。

2006年，黨中央、國務院作出開展治理商業(yè)賄賂專項工作重大決策以來，工商機關認真扎實地開展工作，嚴肅查處各種商業(yè)賄賂行為，國家工商總局的工作多次得到國務院和中央治理商業(yè)賄賂領導小組有關領導的肯定。截至2008年6月，全系統(tǒng)在專項治理工作中共查處商業(yè)賄賂案件18534件，案值48.12億元。查辦案件數量超過了1994年至2005年11年間查辦此類案件數量的總和。根據中央治賄辦公布的數字，工商系統(tǒng)在專項治理工作中查辦的案件數量占全國查辦案件總量的一半左右。

2006年初，國家工商總局專門成立了治理商業(yè)賄賂領導小組，總局治賄辦制定下發(fā)《關于工商行政管理機關在治理商業(yè)賄賂專項工作中進一步加大查辦案件力度的指導性意見》，6 實行商業(yè)賄賂大要案件備案制度，先后協(xié)調、指導了對天津德普公司涉嫌商業(yè)賄賂案和重慶新華書店集團公司涉嫌商業(yè)賄賂案等案件的查處工作。

各級工商機關在依法嚴厲查處制售假冒偽劣商品、“傍名牌”等違法行為的同時，注意及時發(fā)現和處理與之相伴而生的商業(yè)賄賂行為。特別是產品質量和食品安全專項整治、打擊“傍名牌”專項執(zhí)法行動開展后，各地工商機關認識到商業(yè)賄賂是導致假冒偽劣商品泛濫、公共安全事件頻發(fā)的一個重要因素，注意從查處相關案件中深挖商業(yè)賄賂案件線索，取得了較為明顯的成效，得到了社會各界的廣泛認同和贊許。

2006年和2007年，國家工商總局相繼舉辦了7期全國地市局長培訓班和2期全系統(tǒng)治理商業(yè)賄賂執(zhí)法培訓班。廣東、四川、陜西、內蒙古、黑龍江、吉林等地工商機關還開展了業(yè)務技能大比武、以會代訓、崗位練兵、經驗交流、以案說法等形式多樣的業(yè)務培訓活動。云南、安徽、遼寧、重慶、新疆等地工商機關在查處醫(yī)藥購銷、教輔教材發(fā)行等重點領域的案件中，加大監(jiān)管力度，取得了新的進展。不少省區(qū)市工商局積極推行治理商業(yè)賄賂工作聯系點制度，派出工作組與一線辦案人員通過案評會等形式一起討論具體案情，指導查處工作。

國家工商總局治賄辦按照中央治賄辦的部署，完成了《目前我國市場監(jiān)管方面存在的主要問題及對策研究》等課題研究工作。江西省工商系統(tǒng)在專項治理工作中，共成立研究課題組11個，參與課題研究人員54人，召開理論研討會29次，為有效解決治理工作中遇到的復雜問題和難點問題提供了很多好的意見和建議。

3.推動《反不正當競爭法》的全面實施

針對經營者和消費者反映強烈的重點問題，如仿冒知名商品特有的名稱、包裝、裝潢行為和不正當有獎銷售行為，虛假表示和虛假宣傳行為等不正當競爭行為，各地工商機關加大執(zhí)法力度，查處了大量案件。

1998年，國家工商行政管理局就仿冒椰樹牌椰汁和娃哈哈飲料包裝、裝潢行為進行了認定，從而加強了案件的督查、督辦、指導和協(xié)調工作。

2005年8月，國家工商總局承擔了國家知識產權戰(zhàn)略中有關商業(yè)秘密專題的研究工作，完成了國內外有關商業(yè)秘密問題的基本信息和相關意見收集等基礎性調研工作，在此基礎上完成了專題研究報告。

2007年，國家工商總局按照國家知識產權戰(zhàn)略工作組的統(tǒng)一安排，積極做好商業(yè)秘密專題研究的后續(xù)工作以及貫徹實施工作，進一步強化反不正當競爭執(zhí)法，加大對商業(yè)秘密的保護力度。

4.保護外國企業(yè)、外資企業(yè)及我國港、澳、臺企業(yè)的合法權益

工商機關先后查處了一批仿冒外國知名企業(yè)及我國港、澳、臺企業(yè)商品特有名稱、包裝裝潢案件。對江蘇揚州三笑牙膏廠生產的三笑牙刷仿冒美國寶潔公司生產的佳潔士牙刷包裝、裝潢案件，對青島特藝品公司擅自使用與美國復興地毯公司生產的地毯相近似的包裝、裝潢案件進行了督查督辦,加大了案件查處力度，破除和克服了地方保護和案件查處中存在的困難，有力地保護了涉外知識產權。

5.嚴厲查處網絡經營活動中的不正當競爭行為

2002年，國家工商總局以北京、上海、深圳、大連４個城市為試點，開展了查處網上不正當競爭行為工作，積極探索對網上銷售仿冒商品、誤導性宣傳、不正當有獎銷售以及商業(yè)詆毀等不正當競爭行為的執(zhí)法新途徑，以維護網絡經濟的正常秩序。在總結４個城市試點工作經驗的基礎上，逐步向全國進行推廣。

(三)反限制競爭及反壟斷

自1999年起，國家工商行政管理局在全國范圍內開展了對公用企業(yè)等壟斷性行業(yè)限制競爭行為和政府及其所屬部門濫用行政權力限制競爭行為的專項整治工作。

1999年，國家工商行政管理局首次組織全系統(tǒng)對公用企業(yè)限制競爭行為開展了有重點、有步驟的專項整治，并確定江蘇、浙江、上海、廣東、湖北、四川、陜西、山東、遼寧、吉林、黑龍江為試點地區(qū)。

2000年，國家工商行政管理局在全系統(tǒng)部署了進一步做好對公用企業(yè)限制競爭行為的專項整治工作。各地工商機關在上一專項整治工作的基礎上，把查處重點放在電信、郵政、保險、供電、供水、旅游、鐵路等社會反映強烈、限制競爭行為嚴重的行業(yè)，加大執(zhí)法力度，取得了階段性成果。

2001年3月，國家工商行政管理局在南京召開壟斷性行業(yè)專項整治工作會議，對整治重點、范圍、時間、要求等作了安排部署，明確把重點壟斷性行業(yè)限制競爭行為的專項整治以及破除地區(qū)封鎖和地方保護作為整頓內容和工作重點。

為加強對反壟斷工作的宏觀指導，國家工商總局針對各地反壟斷行政執(zhí)法工作中遇到的法律問題，加強了有關規(guī)制限制競爭行為的行政解釋，通過組織專項工作會議、業(yè)務知識培訓、東西部地區(qū)經驗交流等方式，推廣執(zhí)法經驗。據統(tǒng)計，1999年至2001年，全國共查處行業(yè)壟斷和行政壟斷案件分別為2815件和203件。

2002年，為了進一步貫徹落實國務院《關于禁止在市場經濟活動中實行地區(qū)封鎖的規(guī)定》，國家工商總局在全國范圍內部署了打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷專項整治行動，要求各地加大對供水、供電、供氣等壟斷性行業(yè)限制競爭行為的查處，并在當地政府領導下，積極與有關部門配合協(xié)作，重點查處酒類、化肥、煙草等行業(yè)的地區(qū)封鎖、地方保護行為。

2003年以后，工商機關反限制競爭執(zhí)法工作進入了一個新的歷史階段。各級工商機關嚴格依法行政，執(zhí)法領域不斷拓寬；積極參與并推進我國《反壟斷法》的出臺，反壟斷執(zhí)法和立法工作取得了積極的成效。2003年以來，國家工商總局連續(xù)5年在全國組織開展了反壟斷專項執(zhí)法工作，共查處行業(yè)壟斷案件4700多件,涉及供水、供電、供氣、郵政、電信、交通運輸、保險、銀行、石油、石化、煙草、鹽業(yè)等壟斷性行業(yè)企業(yè)；制止和查處地方保護、地區(qū)封鎖等行政性壟斷案件465件。

２００６年，國家工商總局等有關部門聯合發(fā)布了《零售商促銷行為管理辦法》和《零售商供應商公平交易管理辦法》，加大對壟斷性行業(yè)限制競爭行為的查處力度。

從2003年開始，國家工商總局每年都安排專題調研，了解反壟斷執(zhí)法情況，為反壟斷立法提供可行的建議。為加強對反壟斷相關知識的學習培訓，提高執(zhí)法水平，國家工商總局于2007年6月、7月和2008年5月舉辦了《反壟斷法》培訓班，就《反壟斷法》的相關內容進行了培訓，取得積極成果。

反限制競爭和反壟斷執(zhí)法工作的開展，不僅使工商機關積累了一定的執(zhí)法經驗，同時還建立了一支素質較高的執(zhí)法隊伍。截至2008年6月，全國工商機關從事競爭執(zhí)法的專職人員近7萬人，分布在全國各地。省級工商機關都成立了統(tǒng)一的公平交易執(zhí)法機構，共有競爭執(zhí)法人員近1000人，專司大案要案的查處；市、縣級工商機關均設立公平交易執(zhí)法處、科，負責當地競爭執(zhí)法工作。全國工商機關反壟斷、反不正當競爭執(zhí)法網絡已基本形成。

２００８年７月，國家工商總局新設立了反壟斷及反不正當競爭執(zhí)法局。該局的設立，對查處全國范圍內涉及壟斷協(xié)議及濫用市場支配地位行為案件，查處市場中的不正當競爭、商業(yè)賄賂、走私販私及其他經濟違法案件，督查督辦大案要案和典型案件將發(fā)揮重要作用。

□資料由國家工商總局公平交易局提供

第三篇：公平交易執(zhí)法講稿

公平交易執(zhí)法講稿

一、公平交易執(zhí)法權。依據國家授權，擁有具體運用、實施競爭法規(guī)，按法定的程序，對市場交易和競爭行為進行監(jiān)督以及對違反競爭法規(guī)的行為給予處罰的權力。特點：

1、效力的先定性。

2、權力與職責的統(tǒng)一性。

3、執(zhí)法權的專屬性。（失職和越權）

4、公平裁決性。準司法權或半司法權。行政權和行政執(zhí)法權的統(tǒng)一（對內和對外的問題）

（一）、監(jiān)督檢查權。對有關情況的強制性檢查和了解。是最基礎的權力和執(zhí)法的重要手段。主要內容：宣傳法律并檢查其執(zhí)法情況；對涉嫌違法的行為進行檢查；經常性的例行檢查。

.監(jiān)督檢查的規(guī)則：

1.合法的權力來源。三種方式：A：法定職權。B：法律授權。C：行政委托

2.行使應符合法定的權限規(guī)則。A：以法定的事項為限。如產品質量的管理只局限于流通領域。B：以一定的區(qū)域范圍為限。C：遵守權限的內容。如對不同的違法行為只能采取不同的強制措施。

相關法律：反法第十六條 縣級以上監(jiān)督檢查部門對不正當競爭行為，可以進行監(jiān)督檢查。

（二）、詢問調查權。對當事人、知情人、證明人進行詢問，搜集證據，查明事實真相的權力。主要內容：1.詢問并要求其提供證明材料及有關的其他材料；2.查詢復制有關的協(xié)議帳冊，提取書證和視聽材料；調查財物的來源和數量，提取物證，制作現場筆錄。

反法第十七條 監(jiān)督檢查部門在監(jiān)督檢查不正當競爭行為時，有權行使下列職權：

（一）按照規(guī)定程序詢問被檢查的經營者、利害關系人、證明人，并要求提供證明材料或者與不正當競爭行為有關的其他資料；

（二）查詢、復制與不正當競爭行為有關的協(xié)議、帳冊、單據、文件、記錄、業(yè)務函電和其他資料；

（三）、強制措施權。為防止違法行為的繼續(xù)和后果的擴大，保全證據，采取的緊急處置措施的職權。是執(zhí)法的重要手段而不是結論性處置，是限制而非剝奪相對人的權利，并不以是否違法為前提。主要有扣留和封存等。對不同的違法行為在運用中有嚴格的限制。1.不正當競爭行為：反法第17條

（三）檢查與本法第五條規(guī)定的不正當競爭行為有關的財物，必要時可以責令被檢查的經營者說明該商品的來源和數量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉移、隱匿、銷毀該財物。

2.投機倒把：第四條 工商行政管理機關查處投機倒把活動時，可以行使下列職權：

（一）詢問投機倒把行為人、嫌疑人和證人；

（二）檢查投機倒把行為人的財物，其中用于投機倒把的可以扣留；

（三）調查投機倒把行為和與之有關的活動；

（四）查閱、復制、扣留與投機倒把活動有關的合同、發(fā)票、帳冊、單據、記錄、文件、業(yè)務函電和其他資料。第七條

對投機倒把行為人的托運物資，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以扣留，有關運輸部門應當協(xié)助辦理。

對投機倒把行為人的銀行存款，經縣級以上工商行政管理局局長批準，可以按照規(guī)定程序通知其開戶銀行暫停支付。

3.產品質量法：第十八條 縣級以上產品質量監(jiān)督部門根據已經取得的違法嫌疑證據或者舉報，對涉嫌違反本法規(guī)定的行為進行查處時，可以行使下列職權：

（一）對當事人涉嫌從事違反本法的生產、銷售活動的場所實施現場檢查；

（二）向當事人的法定代表人、主要負責人和其他有關人員調查、了解與涉嫌從事違反本法的生產、銷售活動有關的情況；

（三）查閱、復制當事人有關的合同、發(fā)票、帳簿以及其他有關資料；

（四）對有根據認為不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業(yè)標準的產品或者有其他嚴重質量問題的產品，以及直接用于生產、銷售該項產品的原輔材料、包裝物、生產工具，予以查封或者扣押。縣級以上工商行政管理部門按照國務院規(guī)定的職責范圍，對涉嫌違反本法規(guī)定的行為進行查處時，可以行使前款規(guī)定的職權。

4.傳銷：第十四條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌傳銷行為進行查處時，可以采取下列措施：

（一）責令停止相關活動；

（二）向涉嫌傳銷的組織者、經營者和個人調查、了解有關情況；

（三）進入涉嫌傳銷的經營場所和培訓、集會等活動場所，實施現場檢查；

（四）查閱、復制、查封、扣押涉嫌傳銷的有關合同、票據、賬簿等資料；

（五）查封、扣押涉嫌專門用于傳銷的產品（商品）、工具、設備、原材料等財物；

（六）查封涉嫌傳銷的經營場所；

（七）查詢涉嫌傳銷的組織者或者經營者的賬戶及與存款有關的會計憑證、賬簿、對賬單等；

（八）對有證據證明轉移或者隱匿違法資金的，可以申請司法機關予以凍結。

工商行政管理部門采取前款規(guī)定的措施，應當向縣級以上工商行政管理部門主要負責人書面或者口頭報告并經批準。遇有緊急情況需要當場采取前款規(guī)定措施的，應當在事后立即報告并補辦相關手續(xù)；其中，實施前款規(guī)定的查封、扣押，以及第（七）項、第（八）項規(guī)定的措施，應當事先經縣級以上工商行政管理部門主要負責人書面批準。

4.侵犯他人注冊商標專用權：第五十五條 縣級以上工商行政管理部門根據已經取得的違法嫌疑證據或者舉報，對涉嫌侵犯他人注冊商標專用權的行為進行查處時，可以行使下列職權：

（一）詢問有關當事人，調查與侵犯他人注冊商標專用權有關的情況；

（二）查閱、復制當事人與侵權活動有關的合同、發(fā)票、帳簿以及其他有關資料；

（三）對當事人涉嫌從事侵犯他人注冊商標專用權活動的場所實施現場檢查；

（四）檢查與侵權活動有關的物品；對有證據證明是侵犯他人注冊商標專用權的物品，可以查封或者扣押。

5.無照經營行為：無照經營查處取締辦法 第九條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌無照經營行為進行查處取締時，可以行使下列職權：

（一）責令停止相關經營活動；

（二）向與無照經營行為有關的單位和個人調查、了解有關情況；

（三）進入無照經營場所實施現場檢查；

（四）查閱、復制、查封、扣押與無照經營行為有關的合同、票據、賬簿以及其他資料；

（五）查封、扣押專門用于從事無照經營活動的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物；

（六）查封有證據表明危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經營場所。

（四）、行政處罰權。依法對違法行為人給予行政制裁的職權。結論性的處置，剝奪相對人權利的懲戒性處理，只適用于違法當事人，有嚴格的程序要求。對不同的違法行為的處罰形式不同：

1.不正當競爭：警告；罰款；沒收違法所得；責令停止違法；吊銷營業(yè)執(zhí)照；依法裁決中標無效。

第二十一條

經營者假冒他人的注冊商標，擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，偽造或者冒用認證標志、名優(yōu)標志等質量標志，偽造產地，對商品技師作引人誤解的虛假表示的，依照《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國產品質量法》的規(guī)定處罰。

經營者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品的，監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以吊銷營業(yè)執(zhí)照；銷售偽劣商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十二條

經營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

第二十三條

公用企業(yè)或者其他依法具有獨占地位的經營者，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭的，省級或者設區(qū)的市的監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節(jié)處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監(jiān)督檢查部門應當沒收違法所得，可以根據情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

第二十四條

經營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，消除影響，可以根據情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

廣告的經營者在明知或者應知的情況下，代理、設計、制作、發(fā)布虛假廣告的，監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，沒收違法所得，并依法處以罰款。

第二十五條 違反本法第十條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十六條 經營者違反本法第十三條規(guī)定進行有獎銷售的，監(jiān)督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節(jié)處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

第二十七條

投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭的，其中標無效。監(jiān)督檢查部門可以根據情節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二十八條

經營者有違反被責令暫停銷售，不得轉移、隱匿、銷毀與不正當競爭行為有關的財物的行為的，監(jiān)督檢查部門可以根據情節(jié)處以被銷售、轉移、隱匿、銷毀財物的價款的一倍以上三倍以下的罰款。

2.產品質量：第三十條 生產者不得偽造產地，不得偽造或者冒用他人的廠名、廠址。

第三十一條 生產者不得偽造或者冒用認證標志等質量標志。

第三十二條 生產者生產產品，不得摻雜、摻假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格產品冒充合格產品。

第五十條 在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產品冒充合格產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十三條 偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的，責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。3.商標：第五十三條 有本法第五十二條所列侵犯注冊商標專用權行為之一，引起糾紛的，由當事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標注冊人或者利害關系人可以向人民法院起訴，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認定侵權行為成立的，責令立即停止侵權行為，沒收、銷毀侵權商品和專門用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具，并可處以罰款。實施條例第四十二條 依照商標法第四十五條、第四十八條的規(guī)定處以罰款的數額為非法經營額２０％以下或者非法獲利２倍以下。4.投機倒把：第九條 對投機倒把行為的行政處罰包括：

（一）通報批評；

（二）限價出售商品；

（三）強制收購商品；

（四）沒收非法所得；

（五）沒收用于投機倒把的物資；

（六）沒收銷貨款；

（七）罰款；

（八）責令停業(yè)整頓；

（九）吊銷營業(yè)執(zhí)照。以上處罰，可以并處。第三條 以牟取非法利潤為目的，違反國家法規(guī)和政策，擾亂社會主義經濟秩序的下列行為，屬于投機倒把行為：

（一）倒賣國家禁止或者限制自由買賣的物資、物品的；

（二）從零售商店或者其他渠道套購緊俏商品，就地加價倒賣的；

（三）倒賣國家計劃供應物資票證，倒賣發(fā)票、批件、許可證、執(zhí)照、提貨憑證、有價證券的；

（四）倒賣文物、金銀（包括金銀制品）、外匯的；

（五）倒賣經濟合同，利用經濟合同或者其他手段騙買騙賣的；

（六）制造、推銷冒牌產品、假商品、劣質商品，坑害消費者，或者摻雜使假、偷工減料情節(jié)嚴重的；

（七）印制、銷售、傳播非法出版物（包括錄音錄像制品），獲得非法利潤的；

（八）為投機倒把活動提供貨源、支票、現金、銀行帳戶以及其他方便條件，或者代出證明、發(fā)票，代訂合同。

（九）利用報銷憑證弄虛作假，進行不正當經營的；

（十）壟斷貨源、欺行霸市，哄抬物價，擾亂市場的；

（十一）其他擾亂社會主義經濟秩序的投機倒把行為。實施細則：第十五條 對投機倒把行為，工商行政管理機關應當視情節(jié)給予以下處罰：(一)屬于本施行細則第二條第(一)項所指行為的，強制收購物資，沒收非法所得，沒收物資，處物資等值20%以下的罰款；(二)屬于本施行細則第二條第(二)項或者第(四)項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(三)屬于本施行細則第二條第(三)項所指行為的，沒收物品，沒收銷貨款，處三萬元以下的罰款；(四)屬于本施行細則第二條第(五)項或者第(六)項所指行為的，限價出售物品，強制收購物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值20%以下的罰款；(五)屬于《條例》第三條第一款第(二)項所指行為的，限價出售商品，強制收購商品，沒收非法所得，沒收商品，處商品等值20%以下的罰款；(六)屬于《條例》第三條第一款第(三)項所指行為的，沒收票、證、券，沒收銷售款，處三萬元以下的罰款；(七)屬于《條例》第三條第一款第(四)項所指行為，倒賣文物、金銀(包括金銀制品)的，沒收物品，沒收銷貨款，處物品等值以下的罰款；倒賣外匯的，強制收兌外匯，沒收非法所得，處外匯等值以下的罰款；(八)屬于《條例》第三條第一款第(五)項所指行為，“倒賣經濟合同”的，沒收非法所得，處三萬元以下的罰款；“騙買騙賣”的，責令退回所騙財物，處五萬元以下的罰款；(九)屬于《條例》第三條第一款第(六)項所指行為的，限價出售物品，沒收非法所得，沒收物品，沒收銷貨款，處非法所得兩倍以下或者經營額20%以下的罰款；對未取得非法所得的，處十萬元以下的罰款；(十)屬于《條例》第三條第一款第(七)項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處非法出版物總定價五倍以下的罰款；(十一)屬于《條例》第三條第一款第(八)、(九)或者(十)項所指行為的，沒收非法所得，沒收物品，處五萬元以下的罰款；(十二)屬于《條例》第三條第一款第(十一)項所指行為的，由認定機關比照以上各項最相類似的規(guī)定處罰。前款各項所規(guī)定的處罰，可以單處或者并處。對投機倒把行為，工商行政管理機關除按前兩款規(guī)定處罰外，還可視情節(jié)給予通報批評、責令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照的處罰。

5.傳銷：第二十四條 有本條例第七條規(guī)定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

有本條例第七條規(guī)定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

有本條例第七條規(guī)定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。

第二十五條 工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規(guī)定進行處罰時，可以依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，責令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第二十六條 為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供經營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收違法所得，處５萬元以上50萬元以下的罰款。

為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供互聯網信息服務的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，并通知有關部門依照《互聯網信息服務管理辦法》予以處罰。

5.無照經營行為：第四條 下列違法行為，由工商行政管理部門依照本辦法的規(guī)定予以查處：

（一）應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（二）無須取得許可證或者其他批準文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（三）已經依法取得許可證或者其他批準文件，但未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為；

（四）已經辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，以及營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事經營活動的無照經營行為；

（五）超出核準登記的經營范圍、擅自從事應當取得許可證或者其他批準文件方可從事的經營活動的違法經營行為。

第十四條 對于無照經營行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關于非法經營罪、重大責任事故罪、重大勞動安全事故罪、危險物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，并處2萬元以下的罰款；無照經營行為規(guī)模較大、社會危害嚴重的，并處2萬元以上20萬元以下的罰款；無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒收專門用于從事無照經營的工具、設備、原材料、產品（商品）等財物，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

對無照經營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條 知道或者應當知道屬于本辦法規(guī)定的無照經營行為而為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令立即停止違法行為，沒收違法所得，并處2萬元 以下的罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經營行為提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。

第十六條當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責令改正，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值5％以上20％以下的罰款；拒不改正的，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值1倍以上3倍以下的罰款。

二、公平交易執(zhí)法程序

（一）、概念：執(zhí)法離不開程序，否則是無效的行政行為。任何事物都由兩個部分組成：內容和形式，內容----做什么，形式----怎樣做；執(zhí)法是水，程序是渠，才能水到渠成；又如交通警察；要到達目的地，必須有路，才能四通八達。

程序，一般指操作過程。由方式、方法、步驟、順序、期限等要素構成。實體是實質內容，程序就是如何完成實體內容的步驟、方法、形式、時間、順序等方面的總和。行政職權的行使和行政程序是統(tǒng)一的。方式：行為過程的空間表現形式，如電視劇，不同的情節(jié)和人物構成一個故事；步驟：行為過程的時間表現形式，如人物的出場順序。

把行為過程（程序）的內容固定下來并反復運用和遵循，即成了規(guī)則。匯報工作，反映問題有規(guī)則，不能把匯報變成告狀；位子、房子、車子也有規(guī)則，有的是潛規(guī)則。行政程序規(guī)則和行政程序法不同。

公平交易執(zhí)法程序：工商機關依法在維護公平交易、制止和處罰違法行為的行政執(zhí)法活動中應遵循的方式、方法、順序和步驟。三個特征：1.程序的確定性（不能胡來）。不能自行更改和變通法定的行政程序，否則行政行為無效。2.程序的有序性（不能亂來）。行政執(zhí)法由各環(huán)節(jié)有機的連接在一起，并按一定的順序排列，前后有邏輯結果，不能顛倒或去掉。3.程序的時限性（不能不來）。總體程序和具體程序有時間上的要求

（二）、行政處罰的基本要求：工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定 第三條 工商行政管理機關實施行政處罰，應當遵循以下原則：

（四）事實清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，程序合法；

（二）辦理違法案件的主要步驟和內容

第一步

立案。1.線索來源A．執(zhí)法人員主動發(fā)現。比如在公務活動中發(fā)現線索，包括在對市場交易活動的日常監(jiān)管中，在處理案件中發(fā)現和牽連出其他案件線索；從計算機網絡上發(fā)現線索等等。實踐證明，執(zhí)法人員主動發(fā)現線索，是各級辦案單位掌握案源的重要途徑。不少地方這類案件占結案數一半以上。

B．從檢舉、申訴及新聞媒體中發(fā)現。包括從商業(yè)秘密被侵犯的主體等受害人的投訴中發(fā)現，人民群眾的來電、來信、來訪反映檢舉違法行為，歷來是工商行政管理機關獲得線索的重要來源，過去、現在和將來均會如此。隨著人民群眾法律意識的增強，工商行政管理機關通過“３．１５”投訴網絡由消費者申訴中不斷發(fā)現違法主體在侵害消費者權益的同時，也構成行政違法應當受到行政制裁，將越來越多。

C．有關部門轉來。工商行政管理機關的辦案機構長期以來同公、檢、法及其他執(zhí)法機關配合密切，根據各自不同的職能分工，線索互轉的渠道是暢通的，尤其在新的刑事訴訟法對司法機關對不予追究刑事責任而又需要給予行政處罰的應移送有關主管部門的規(guī)定作出后，工商行政管理機關更有可能從司法機關及其他行政機關橫向移送的案件或線索中獲取案源。

D．上級交辦。上級機關對下級機關交辦案件線索，是實施協(xié)調、指導、監(jiān)督職能的具體體現。上級交辦案件的線索來源很廣，如群眾來信來訪、其他機關轉來等。上級機關還有權指定下級管轄有爭議的案件，有權將自己管轄的案件委托下級調查或辦理。工商行政管理機關常常使用上述協(xié)調、指導職能，組織有效的“戰(zhàn)役”性執(zhí)法辦案活動，均取得顯著成效。

E．當事人投案，自述。這類情況多見于共同違法中的成員，往往因分利不均或后果出乎預料，迫于艱難的處境而投案。這類案件數量雖不多，但大部分是大案。如一些單位或個人購買自用的走私汽車因無法上牌，在強大的打擊走私浪潮中，只好主動投案，希望從輕處罰的事例曾普遍發(fā)生。

2.線索管理：

集中管理，即時初查，是用好線索的基本原則。各辦案單位所掌握的線索，應由專人集中登記管理，根據輕、重、緩、急應于當時、當日或次日交辦案單位負責人直接初審，其中重大線索應及時向局領導報告。

線索初查及案前調查。初查的基本目的是了解：第一，是否真有違法事實發(fā)生，是何種違法行為；第二，違法事實的發(fā)生地是否在管轄的行政職權范圍之內，具體發(fā)生地在何處；第三，該違法行為是否需要實施行政處罰，其中包括該事實是否發(fā)生在近兩年之內、有無顯著輕微的免責情節(jié)等。線索初查應當注意及時（不應超過７日）、保密，注意工作方法。根據線索的明朗程度，可以采取下列方式進行初查：①側面調查，多方收集資料；②對可能有違法事實的現場進行暗訪；③直接向當事人或其合伙人進行調查；④對有把握的違法現場進行突擊檢查。初查中，可以將上述幾種方式并用，如可以先收集資料，經過現場暗訪再進行現場檢查，隨之詢問當事人。發(fā)現緊急情況的，應當在采取措施的同時，立即向領導報告，以免貽誤戰(zhàn)機。

線索初查后，必須及時進行處置：①對在管轄范圍內確有違法事實發(fā)生，且應當予以處罰，構成立案條件的，應當立即立案。②對于無違法事實發(fā)生或雖有違法但情節(jié)顯著輕微的、發(fā)生于兩年前的不予立案。③對于超越本局地域管轄范圍的，馬上報告上級或直接移交有管轄權的工商行政管理機關。④對于超越工商行政管理機關管轄職能的違法行為，立即移交有管轄權的機關處理。對線索的處置情況需要回復的，應當及時回復提交線索的單位或檢舉揭發(fā)人。

3.報批立案

立案，即有管轄權的工商行政管理機關確認該案件成立。除適用簡易程序的當場即時處罰的案件以外，工商行政管理機關決定對某一違法行為依法實施調查處理之前，均應經過審批立案程序。遇緊急情況時，應一邊采取措施，一邊報告，事后馬上補辦立案手續(xù)。只有經過正式審批立案的案件，才能保障此外一系列具體檢查、詢問、采用強制措施等行政行為的合法性。立案的條件是確有違法事實發(fā)生，而且需要依法處罰。立案之時，并不需要查明實施違法行為的確切當事人是誰、違法行為涉及的具體物品數量及情節(jié)、手段如何等等。凡經過初查，辦案單位認定符合上述立案條件的，就應當立即填寫立案報告表，上報立案。報告的主要內容包括：①違法事實。包括已掌握的違法事實發(fā)生的時間、地點及發(fā)生了何種違法事實，該行為的當事人基本情況等。就立案之時而言，所掌握的違法事實還可能存在很多不確定因素，有待于在以后的辦案過程中予以查明。如某縣工商局經檢科接到群眾檢舉后，派員于１９９９年元月某日對××鎮(zhèn)××村李某院子調查訪問時，發(fā)現正在制造五糧液酒的現場，辦案人員在當即進行的檢查中，發(fā)現了商標、酒瓶、散酒、已裝成箱的“五糧液”及封口機、打包機等工具，李某及兩名小工在現場。李稱房子是租給姓吳的，造冒牌酒是吳某所為。本案在當日下午立案，此時，無需確立應在此案中承擔行政責任的該是誰，也無需證實其活動于何時開始，制造了多少等等。換言之，只要在這個確切的地點發(fā)生了制造冒牌酒的基本事實，就可以將其作為立案的事實依據。②法律依據。按“法無明文不罰”的原則，立案時必須列明其行為違反的相關法律法規(guī)，作為立案依據。任何案件，在未下達處罰決定之前，相關行為均處于涉嫌違法狀態(tài)。經過對案件的初查，在確定立案之時，辦案單位一般都能明確地指出，相關行為違反了何種法律法規(guī)。需要注意的是，一種具體行為常常同時違反若干個法律法規(guī)，引起多種法律后果，如上述制造冒牌酒的案件，就涉嫌違反了《投機倒把行政處罰暫行條例》、《反不正當競爭法》、《商標法》、《產品質量法》及相關的注冊登記管理法律法規(guī)等等，確定填寫立案的法律依據之時，應充分考慮個案的具體行為適用相關法律條文的貼切性，結案時的操作方便等因素，已經采取或將要采取強制措施的，還應考慮適用法律法規(guī)的有關授權問題。在立案之時，列出的法律法規(guī)往往只填明一種即可。這是因為立案之時當事人僅為涉嫌違法狀態(tài)，所以即便在定案處罰之時，查明其應當適用其他法律法規(guī)，也屬于正常執(zhí)法。③確定主辦人員。辦案單位的負責人在報告立案之時，必須確定兩名具體辦案人員作為本案的主辦人員。主辦人員一經確定，除發(fā)生回避等特殊情況，不得隨意更換。在兩名主辦人員中，還必須有一名本案的負責人，報告列名時，應分出先后，以便責任落實。同時，在主辦人員中，應由一人負責管理案卷調查材料，以避免材料散亂丟失的情況發(fā)生。④預計結案時間。為發(fā)揮行政執(zhí)法快捷的優(yōu)勢，在立案之時，根據不同案情對預計結案時間作出要求，是非常必要的。雖然法律法規(guī)未對工商行政管理機關的辦案期限作出規(guī)定，但一些地方性法規(guī)對采用強制措施扣留財物的時間作了限制。而且，這也是提高辦案效率，防止案件久拖不決，適應千變萬化的市場形勢的需要。⑤批示立案。工商行政管理機關查處違法案件，應由辦案單位負責人簽名報告，經局長（含分管副局長，下同）簽名批準立案。根據案件的管轄區(qū)別，批準立案的機關不同。凡屬于基層工商局按違法行為發(fā)生地管轄的一般案件，由基層工商局局長批準立案；對需要作出停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰的案件，由原發(fā)照機關立案；對法律有專門管轄規(guī)定的案件，由有權管轄的機關立案。比如，公用企業(yè)或依法具有獨占地位的經營者濫用優(yōu)勢，強制交易的不正當競爭案件，省或設區(qū)的市工商行政管理機關立案；外資企業(yè)或外國企業(yè)常駐代表機構違反登記管理規(guī)定的案件，須經國家工商局或其授權的地方工商局管轄立案等。經局長簽字批準的立案報告表，除上報備案單位留存外，必須隨附案卷一份。

經有權管轄機關局長批準立案后，本案即進入了首長領導、部門負責、專人承辦的辦案調查程序。主管立案備案工作的上級部門，應當根據立案情況，隨時對辦案單位的工作進行指導、協(xié)調和監(jiān)督。立案案件在工商行政管理機關整體執(zhí)法的監(jiān)控下，開始有序地進入了調查階段。

3.相關的幾個問題：立案的條件；案件的管轄，只有法律規(guī)范明確規(guī)定可以或未明確規(guī)定不可以時，工商所才能以自己的名義處理有關案件。第四條 行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上（含縣級，下同）工商行政管理機關管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第五條 縣（區(qū)）、市（地、州）工商行政管理機關管轄本轄區(qū)內發(fā)生的案件。省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機關管轄本轄區(qū)內發(fā)生的重大、復雜的案件。國家工商行政管理局依照法律、行政法規(guī)規(guī)定管轄應當由自己實施行政處罰的案件及全國范圍內發(fā)生的重大、復雜的案件。第六條 對公用企業(yè)或者其他依法具有獨占地位的經營者限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者公平競爭的行為實施行政處罰，由省級或者設區(qū)的市的工商行政管理機關管轄。第七條 對商標注冊人許可他人使用其注冊商標，未按照《商標法》及《商標法實施細則》的規(guī)定予以備案的行為實施行政處罰，由許可人或者被許可人所在地的工商行政管理機關管轄。被許可人未在商品上標明自己的名稱及產地的，由被許可人所在地工商行政管理機關管轄。第八條 對外商投資企業(yè)、外國企業(yè)常駐代表機構違反企業(yè)登記管理規(guī)定行為實施行政處罰，由國家工商行政管理局或者國家工商行政管理局授權的地方工商行政管理機關管轄。第九條 兩個以上工商行政管理機關因管轄權發(fā)生爭議的，報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄。第十條 上級工商行政管理機關可以直接查處下級工商行政管理機關管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級工商行政管理機關管轄。重大、疑難案件，下級工商行政管理機關可以報請上級工商行政管理機關管轄。第十一條 辦案機關發(fā)現所查處的案件不屬于自己管轄時，應當及時將案件移送有管轄權的工商行政管理機關或者其他有關行政機關管轄。受移送的工商行政管理機關對管轄權有異議的，應當報請共同上一級工商行政管理機關指定管轄。辦案機關發(fā)現違法行為構成犯罪的，應當將案件移送司法機關管轄。回避制度；《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。第二十條行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二十九條違法行為在二年內未被發(fā)現的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。第二步：調查取證

1.現場檢查。工商行政管理機關辦案工作中的現場檢查，是指工商行政執(zhí)法人員依法對當事人涉嫌與違法經營活動有關的財物及場所進行查看、清理的執(zhí)法活動。現場檢查筆錄，是指執(zhí)法人員使用統(tǒng)一的格式文書，對上述檢查活動所作的書面記錄。現場檢查的特點：

（一）時間性強。現場檢查是針對一定時間、空間條件下存在的財物、現場的檢查，而隨時空條件的變化，現場可能滅失，財物可能轉移。因此，執(zhí)法人員能否適時進入現場，抓住現場，非常關鍵。兵貴神速，辦案人員進入現場，應立即進入情況，聚精會神地利用有效的短暫時間，完成各項檢查任務。可以說，贏得時間，就贏得了本次檢查甚至整個案件查辦工作的勝利。

（二）客觀性強。現場檢查的對象，均具有客觀存在的特征。而執(zhí)法人員所進行的檢查，則正是要以固定提取證據的方式，反映其與案件事實相關并客觀存在的事實。可見，現場檢查中，執(zhí)法人員所追求的，就是現場、證據的客觀性、真實性。

（三）干預性強。現場檢查的矛頭，直指當事人涉嫌違法的經營活動，直接干預其經營。這種檢查必然會對當事人產生極大的壓力，因此，其制止違法的效果肯定是顯著的，但是，這種強有力的干預，難免涉及當事人的其他權益，尤其在當事人并非完全從事違法經營之時，檢查活動對其合法經營部分的影響是客觀存在的。由此，執(zhí)法人員應當盡量降低干預造成的負面影響，嚴格約束自己的言行。實施現場檢查的基本要求：

（一）依法實施現場檢查工作。現場檢查必須依照法律法規(guī)授權和法定程序進行，必須有一定的事實依據和相關授權的法律依據，并經辦案單位負責人批準。當前，工商行政管理機關可以依據《投機倒把行政處罰暫行條例》、《商標法施行細則》等多項法規(guī)及各地地方行政法規(guī)賦予的相關職權，遵循相關程序規(guī)定，實施現場檢查。如檢查時，執(zhí)法人員應有２人以上，出示證件，表明身份，向當事人交待其權利義務，制作的筆錄、依法提取的證據須經當事人確認簽名，扣留財物應出具通知書及清單，注意文明執(zhí)法等等。只有依法檢查，才能確保檢查工作及提取的證據合法、有效。

（二）做好現場檢查的組織實施工作。１．事前抓策劃。實施檢查之前，辦案單位應盡量收集情況，做好案情分析。根據具體案件的難易程度，預測、設定工作方案，明確現場指揮員，出發(fā)前，要讓參加檢查的人員熟悉案情，明確本次檢查的預期目標，以及每一位參檢人員進入現場后的具體位置、任務。對于何時，哪條道路，哪道門進入現場，誰做檢查筆錄，誰控制重要現場、財物，誰負責對當事人進行教育談話等等，均應作精心安排。同時，要有幾套方案對付可能出現的問題。對規(guī)模大、情況復雜的現場或夜間行動，應盡量請公安機關派警力協(xié)助。實踐證明，只有事前搞好策劃，才能臨陣不亂，取得預期效果。２．臨場抓配合。執(zhí)法人員按預定方案進入現場后，要做到既分工又協(xié)作，同心協(xié)力地在現場指揮員的組織下，圍繞總目標，集中精力，抓緊時間，首先控制現場的人、財、物不走失，然后分頭定位檢查取證。現場情況千變萬化，指揮人員要使自己處于核心機動位置，充分掌握現場情況，靈活調動人員，控制工作進度，盡力以速戰(zhàn)速結的方式達到預期目標。３．重點抓證據。由于現場檢查中所取得的證據可靠程度高，因此執(zhí)法人員在檢查中要重點抓好證據收集。檢查時，要通過詢問、查看、清理，細心收集和控制住現場證據，并須不斷地運用已發(fā)現的證據，再發(fā)掘新證據及涉案財物。與此同時，必須制作好現場檢查筆錄，以固定現場違法事實。此外，還應當做好對涉案財物的登記保存或封存扣留，以避免危害后果的延續(xù)。總之，現場檢查是收集證據的重要措施，辦案人員必須抓住這一機會把該取的證據盡量取到手，為辦案工作的下一步開展打好基礎。

（三）做好對當事人的思想教育工作。執(zhí)法人員一旦進入檢查現場接觸當事人，就應當由專人負責，耐心地做好工作，盡量消除當事人的抵觸情緒，尤其要避免其別有用心地煽動不明真像的人圍攻檢查人員。要針對現場事實，依據國家法律法規(guī)，指出其違法行為的危害性及所要承擔的法律責任，進而指明前途，促其知錯改過，配合檢查，提供情況和證據。對執(zhí)法人員制作的現場檢查筆錄以及收集的證據，要求當事人必須確認簽名。對檢查時間長，又有條件的現場，可以抓緊時間對當事人或其他現場人員作詢問筆錄，以固定其陳述的事實。

現場檢查筆錄的制作：按國家工商局制定的統(tǒng)一格式文書，現場檢查筆錄分為首部、正文、尾部三部分。首部系檢查對象及檢查人員、時間、地點等基本情況，應逐項完整填寫。尾部系各方確認簽名，雖然較為簡單，但當事人（含其在場人員）是否簽名關系到筆錄的效力，因此，十分重要。正文，是筆錄的主要部分。正文中，應當記錄現場的環(huán)境，所見物品的擺放方位、形狀、數量以及在場人員的作業(yè)狀況等等。從執(zhí)法人員進入現場所見，到“經現場查看、清點”，到商品數量、品種、規(guī)格、包裝標識等等。在制作筆錄時，應當注意下列策略方法：

（一）客觀錄實，不加評論；

（二）貼近案情，詳略得當；

（三）抓住重點，講究技巧。

2.扣留措施：扣留，是指工商行政管理機關依法將當事人涉嫌用于違法的財物，轉移至適當場所實施控制，以防止被他人占有、使用、處分的執(zhí)法措施。扣留措施具有以下特征：

一、強制性。扣留財物，系行政執(zhí)法中的強制措施之一。工商行政管理機關在辦案過程中，是否采用扣留措施，不以當事人的意志和愿望為轉移，完全由工商行政管理機關在法律授權范圍內，依據個案的具體情況而定，并以行政強制力保證實施。

二、干預性。工商行政管理機關扣留財物，必然直接對該財物實施控制，從而使當事人的相關財產所有權與占有、使用、處分權暫時分離。這種對當事人財產所有權的干預，是建立在保護公眾利益基礎上，依法實施的正當適度干預。

三、風險性。扣留措施，是依法強制干預當事人財產所有權的具體行政行為。工商行政管理機關如果適用的法律依據不當，或證據反映的事實依據欠充分，都可能導致所采取的扣留措施不當，從而要對由此產生侵犯當事人財產權的后果承擔法律責任。可以認為，只要采用強制扣留措施，客觀上就存在一定的風險性。因此，工商行政管理機關在扣留財物的范圍、數量、時間等方面，均須慎重行事，考慮后果。

基本要求：扣留措施是把雙刃劍，適用恰當，將對維護市場經濟秩序、維護法律的嚴肅性發(fā)揮重要作用；適用不當，不僅發(fā)揮不了應有的作用，甚至還會因傷害他人的合法權益，而導致工商行政管理機關承擔法律責任。

一、依法實施。扣留財物必須依法實施，包含兩個方面：

（一）采取扣留措施，應當有充分的法律依據。其中包括對工商行政管理機關采取扣留措施的法律授權和工商行政管理機關認定當事人涉嫌違法的事實及法律依據兩個方面。在法律授權方面，就目前而言，《投機倒把行政處罰暫行條例》第四條

（二）項賦予工商行政管理機關在查處投機倒把案件時，可以對用于投機倒把的財物予以扣留，《商標法施行細則》及部分省的地方法規(guī)等，授權工商行政管理機關在查處相關案件時，對與違法活動有關的財物予以封存扣留。因此，工商行政管理機關在查處投機倒把、商標侵權以及法律有授權的相關案件時，可以行使扣留權。在確認當事人涉嫌違反相關法律之時，不僅要有法律依據，還應當有證據證明，工商行政管理機關已取得了認定當事人涉嫌違法的事實依據。

（二）必須按照法定程序辦理。一是內部要嚴格報告批準程序及操作授權范圍。緊急情況也應在采取措施的同時，馬上報告局長（含副局長）。要堅持扣留措施的內部透明度。二是對當事人的相關法律手續(xù)必須完善。如執(zhí)法人員二人以上，出示證件；應當向當事人送交《扣留（封存）財物通知書》及《財物清單》，并完善文書送達、財物清點交接等手續(xù)，以便有證據證明整個扣留財物的過程，按法定程序操作，做到有據可查。

二、細心果斷。工商行政管理機關的執(zhí)法人員在接觸到將要采取扣留措施的案件時，必須利用有限時間，細心收集、組織證據。同時要抓住有限證據間的內在聯系進行分析。一旦反映當事人涉嫌違法的關鍵證據已取得，就應當果斷地作出是否扣留涉案財物的選擇。如，對于已經查獲的制假、販假、販私的現場，在取得現場檢查記錄及相關現場證據的情況下，應當毫不猶豫地采取扣留行動，以制止違法、保全物證和防止當事人轉移財產；對于沒有涉案財物證據，又不存在轉移財物的案件，自然不必采取扣留措施。在采取扣留措施上，濫施扣留后果嚴重；當扣不扣，同樣是失職行為。

三、妥善保管。工商行政管理機關扣留的財物，未作沒收決定之前，其產權屬于當事人所有。一經扣留，其保管責任即轉移至工商行政管理機關承擔。因此，在財物接受的各個環(huán)節(jié)，應細心清點。妥善保管，防止短少是起碼要求。扣留期間，嚴禁動用。對于不易保管的，先行處理時，須征得當事人同意。委托他人代為保管時，應簽署書面委托，以明確責任。如果保管不善，工商行政管理機關將承擔扣留財物發(fā)生滅失、毀損、蟲鼠水耗等后果引起的法律后果。值得一提的是，封存扣留期間（特別是封存）容易發(fā)生相關財物被盜事件。雖然這類事件，大多是當事人自己或指使他人所為，工商行政管理機關切不可以當事人沒有追償而不了了之。凡發(fā)生類似情況必須進行追查，必要時應當移交公安機關偵察，以制止對抗執(zhí)法的違法行為。否則，工商行政管理機關的執(zhí)法威信將受到影響。事實證明，只要著力追查，一般都能查個水落石出，并追回原物。當然，關鍵還是工商行政管理機關自身必須重視財產責任，妥善保管好扣留財物。

四、不得以扣代查。工商行政管理機關采取扣留財物的強制措施后，應抓緊時間調查取證，盡量縮短扣留財物的時間，加快結案速度。在調查過程中，如果發(fā)現不宜扣留或扣留的財物在數量、金額方面明顯超過處罰尺度的，應即時解除部分或全部扣留，以避免陷于被動。實踐證明，凡是長時間扣留財物，久拖不決的案件，往往效果都不理想。3.詢問：詢問是指工商行政管理機關的執(zhí)法人員，就與案件有關的問題，依法直接對當事人、證人、受侵害人所作的提問式調查。是工商行政管理機關在查處違法案件時，依法收集證據，證明案件事實的重要手段。詢問筆錄即指對上述提問式調查所作的文字記錄。

詢問應注意的基本事項：一人被問。即詢問必須單獨進行，不得“開座談會”。二人在場。即辦案人員必須二人在場。被詢問人是婦女的必須有女辦案人員在場。三種對象。即被詢問人有三種對象：當事人、證人、被侵害人。四項義務。即被詢問人有四項義務：配合調查；接受詢問；如實陳述；確認筆錄。五項權利。即被詢問人有五項權利：知情權，知道為何事被誰詢問；請求回避權；陳述申辯權；閱讀修改筆錄權；人格受尊重權。六項注意。即辦案人員應注意：表明身份，簡要提問；聽取陳述，如實記錄；全面調查，客觀取證；抓住重點，注意策略；掌握時機，指明違法；宣傳法律，適時教育。

詢問規(guī)則：

（一）熟悉案情，明確目的。執(zhí)法人員在詢問之前，要盡力熟悉案情，了解被詢問人的基本情況。曾經進行過詢問的，應結合其他證據，對原筆錄進行分析研究。要擬定詢問計劃，以增強詢問的條理性。這里辦案人員應當明白，事前作出詢問計劃，與靈活地處理好詢問當中出現的各種情況相輔相成，不得顧此失彼。如執(zhí)法人員在詢問當事人張某之時，張態(tài)度強硬，詢問出現僵持。此時，辦案人員靈活地利用張偽造的“工作證”中的印章的破綻，逐漸轉過話題，直攻其冒充國家公務人員的問題，就此攻克了張的心理防線，使整個詢問順利取得了成果。

（二）把握好詢問的節(jié)奏和主動權。詢問是工商行政管理機關的執(zhí)法人員依法維護法律的尊嚴，維護市場經濟秩序，與違法行為作斗爭的具體體現。執(zhí)法人員在進行詢問之中，首先要完全集中精力，拋開“自我”，保持良好的心態(tài)，把握住自己的情緒。要以必勝的信念，通過細致準備，認真實施，一步一個足印地把該調查的問題都問清楚。執(zhí)法人員要牢牢地掌握好詢問的主動權，力戒急躁、畏難情緒；注意觀察對方，分析其心理活動，幫助其排除心理障礙。掌握詢問節(jié)奏，當對方如實陳述時，不要輕易打斷其陳述；當對方明顯地東拉西扯時，要及時糾偏引導；當案情有重大突破或有意外收獲時，執(zhí)法人員不要喜形于色，隨意插話、表態(tài)，應當待其講完后，再對不清楚的問題補充詢問。總之，辦案人員要通過正確的詢問，體現出法律的威嚴，給當事人一定精神壓力，使其感到不可能與法律較量，而不是與執(zhí)法者個人較量，從而達到使其改過守法的目的。

（三）把握好提問方式，選擇好突破口。詢問的效果常常與提問的方式、策略密切相關。提問必須做到簡明扼要、嚴肅文明、策略合法，嚴禁指供、誘供。辦案人員要通過策略的提問，層層深入，使詢問工作順利進行。工商行政管理機關的辦案人員在詢問中，常選擇的突破口，一是明顯暴露出來的違法事實，二是兩人以上共同參與或共同知曉的某一情節(jié)或事實。辦案人員可以通過對這些事實、情節(jié)的一步步詳細詢問，并輔之以恰當地使用其他證據，從中擴展線索，由此及彼，由表及里，逐步查明整個案件的客觀真實。

（四）做好詢問中的宣傳教育工作。詢問過程中的政策、法律教育，是工商行政管理機關對當事人進行法制宣傳，使之懂法守法，主動配合搞清案件事實，爭取公正處理的重要措施。在實施宣傳教育之時，應注意以下幾點，第一，要把握好時機，可以根據詢問工作的需要，選擇在詢問的開始、期間甚至結束的適當時間進行。第二，要有的放矢，不脫離當事人本身的實際，盡力喚起對方自覺參與公平競爭的良知，啟發(fā)其知錯改過，配合調查，如實陳述，以便搞清事實，使案件盡快了結。第三，要注意分寸，不得言過其實，違背立法精神；不得脫離案件實際，輕易表態(tài)，否則將留下后患。第四，要結合相關證據及該案的危害后果，對當事人實施教育。

詢問筆錄：詢問筆錄是指工商行政管理機關的執(zhí)法人員就與案件有關的問題，向當事人、證人、被侵害人所作提問式調查的文字記錄，由三個部分組成，即：首部、正文、尾部。首部系詢問的時間、地點及被詢問人的基本情況等；正文部分采用一問一答式記錄；尾部系被詢問人確認簽名或蓋章，三個部分相互連貫又互不替代，缺一不可。理論上講，詢問筆錄是證據中的“人證”，可以作為直接證據單獨證明案件的主要違法事實。從執(zhí)法實踐看，詢問筆錄起獲取線索，引導辦案人員取證以及串聯和印證其他證據的重要作用，而且經查實的詢問筆錄又是定案的重要證據。制作筆錄的基本要求：１．如實記錄，正確綜合。要盡量記錄對方陳述的原話，對土語可采用括號作說明，或追問之后，讓對方作出解釋，以保持其真實意思表示。如實記錄，并非要記錄對方的廢話。正確綜合概括被詢問人的陳述，就要準確反映被詢問人陳述的原意。否則可能出現錯誤或者對當事人產生誤導，而影響整個案件的調查工作。２．略記提問，詳記陳述。就工商行政管理機關的執(zhí)法而言，進行詢問的目的，就是聽取被詢問人的陳述和申辯。因此，除告知筆錄而外，對提問部分只宜作必要的簡記。由此，可以使筆錄清楚，也減輕了記錄員的負擔。對被詢問人的陳述，則應當作詳細記錄。只有略記提問，詳記陳述，才不致主次顛倒，或誤人指供、誘供的泥潭。筆錄中記錄的提問與回答應當相互銜接，避免答非所問。值得一提的是，筆錄中的“問”是執(zhí)法人員在提問，“答”是被詢問人在回答、陳述。一問一答的記錄提行頭一個字，應寫明“問”、“答”，不可將其簡寫為“？”、“×”之類的符號。３．被詢問人的重要表情、動作應當記錄。在詢問中當事人哭、大笑、點頭、搖頭、不回答等，應當如實記錄。當事人不作回答時，可以用“答：??（不回答）”作記錄表述。此時，應當再問，“你再不回答，將視為放棄陳述申辯，并承擔相應的法律責任，明白嗎？”同時，將其再次不回答作出記錄表述。對當事人在詢問中不配合調查的情況，亦應作出記錄表述。如青白江分局對某供銷社違法經營行為進行調查時，被調查人在詢問結束之后，故意滯留在分局辦公室達１７小時，嚴重妨礙公務活動。而執(zhí)法人員則利用詢問筆錄數次載明，“現在工商行政管理機關對你的調查詢問已經結束”，“請你離開工商行政管理機關的辦公室”，“你滯留在工商行政管理機關的辦公室，是妨礙公務的違法行為”等等。在證據面前，此人企圖誣陷執(zhí)法人員對其“拘禁”的計謀終于徹底失敗。４．詢問與記錄必須默契配合。詢問應當有兩名執(zhí)法人員在場。一般來講，由一人主問，一人記錄。詢問兼記錄時，也應有兩人在場，被詢問人是婦女的，應有女執(zhí)法人員在場。詢問進行中，主問人員與記錄人員必須配合默契。記錄要跟上詢問的思路，詢問要照顧記錄的速度。對于必須記錄的重要陳述，主問人員要提示記錄。詢問之中，記錄員不得隨意插話，以免影響主問人員的思路。當詢問中出現僵持局面時，記錄人員協(xié)助做工作是應當的。記錄完畢，可先讓主問人員過目，發(fā)現漏記，馬上彌補。詢問結束再給對方一次補充陳述的機會，并作好記錄。５．筆錄應字跡清楚。筆錄應使用鋼筆或其他不褪色筆書寫，避免錯、別字，字跡不得過份潦草，標點符號須使用正確，盡量避免刪、增、涂改。整個記錄應文字清楚、書面清潔、簡明扼要。發(fā)生刪增、涂改的地方，應由當事人確認并蓋章，未攜帶私章的，可要求其按指紋確認，以確保記錄的有效性。６．必須完善尾部。法定程序規(guī)定，被詢問人有閱讀、確認、修改筆錄的權利。詢問完畢，應當將筆錄交給當事人閱讀，閱讀有困難的，應讀念給當事人聽，允許當事人作補充修改并簽名。但對當事人馬上翻供者，應根據情況指出錯誤，做好工作再讓其簽名。拒不簽名的，由詢問人、記錄人、在場人簽名作證，并注明其不簽名的事實及理由。尾部簽名完善的筆錄，才合法有效。此外，筆錄的最后一頁若剩余空白部分，應當予以劃掉，以免節(jié)外生枝。

4.取證：包括收集證據和審查判斷證據兩個方面。

收集證據的基本要求：１．收集證據必須依法進行。國家有關法律法規(guī)中的程序性規(guī)定，對工商行政管理機關辦案中的調查取證工作作了若干規(guī)范性要求。國家工商局又統(tǒng)一制訂了辦案程序，各級工商行政管理機關的辦案單位必須在上述規(guī)定范圍內從事收集證據的執(zhí)法活動。總起來，必須依法遵循的原則有：一是收集證據必須由工商行政管理機關的辦案人員依法進行。工商行政管理機關為查辦違法案件而收集證據是行政機關的具體行政行為。其他單位派來協(xié)助工作的人員或工商行政管理機關聘請的市場協(xié)管人員等等，未經依法委托授權，均不能作為收集證據的主體參與案件調查取證工作。否則，其取證行為不僅無效，還有可能導致工商行政管理機關承擔由此造成損害當事人合法權益的法律后果。二是收集證據必須依照規(guī)定程序進行。工商行政管理機關執(zhí)行的各項法律法規(guī)及國家工商局的相關規(guī)章，是辦案人員收集證據的法定依據。實踐證明，只有依程序操作取證工作，工商行政管理機關才能在履行維護市場經濟秩序任務的同時，又切實保障被調查對象的合法權益不受非法侵害，才有利于防止偽證和誣告。也只有合法收集的能反映案件真實的證據，才能為正確定案提供可靠依據。工商行政管理機關的辦案人員應當自覺地樹立牢固的法制觀念，嚴格地把收集證據的活動約束在法定范圍之內。三是收集的證據應當由工商行政管理機關合法使用。工商行政管理機關在職權范圍內，有權行使行政權力，調查取證并用于查處違法案件等職能工作范圍。可見，除了法律法規(guī)及政策規(guī)定應當向其他部門提供的案件證據材料之外，工商行政管理機關沒有義務將自己所掌握的證據向其他單位或個人提供。否則，有可能造成對當事人商業(yè)秘密的泄露或其他民事權利的損害。總之，工商行政管理機關作為行政執(zhí)法工作的主體，必須把握好自身在調查取證工作中的行為規(guī)范，以保障取證工作及所取得的證據的合法性和有效性。２．收集證據必須周密計劃，事先安排。調查取證工作必須有計劃有目的地進行。尤其對于較大的案件，辦案單位應當根據個案的具體情況仔細研究，針對需要證明的問題，確定調查取證的方法、步驟、力量安排和要達到的目的等，制訂出切實可行的調查取證計劃方案。一般來講，調查取證工作可以先易后難，先本地后外地，要善于利用已取得的證據，去尋找新的證據；善于根據案情的發(fā)展變化，隨時修正補充原來的安排。實踐證明，調查取證工作計劃安排得當，不僅可以避免工作中的盲目性，同時還能收到事半功倍的效果。３．收集證據必須積極主動，抓住戰(zhàn)機。行政執(zhí)法的主要優(yōu)勢在于快捷有效。工商行政管理機關在查辦案件中，往往將收集證據與制止違法融為一體。可見抓住戰(zhàn)機，反應迅速是辦案人員應當具備的基本素質之一。一個案件查處結果如何，往往與能否抓住“戰(zhàn)機”十分有關。“兵貴神速”，對于已掌握的案件線索或已進入立案調查階段的案件，工商行政管理機關應當積極主動地抓住“戰(zhàn)機”，運用法律賦予的手段和職權。首先要制止違法活動，使競爭秩序得以恢復，同時，尋找機會，千方百計趕在證據滅失、現場消失之前，查獲違法人員及相關財物，以制止其危害后果的進一步延續(xù)，以利于證據的提取。在此，辦案人員要發(fā)揮不怕苦、不怕累和連續(xù)作戰(zhàn)的工作作風。否則，面對機會反應遲鈍，行動緩慢，只會給辦案工作造成更大的困難。４．收集證據必須客觀全面，深入細致。辦案人員收集證據必須尊重客觀事實，應當通過腳踏實地的調查工作，如實收集客觀存在的證據。切忌先人為主，帶框框或偏聽偏信，隨意取舍，更不允許斷章取義歪曲事實，弄虛作假。同時，調查取證必須全面，只有全面收集能夠反映案件真實情況的一切證據，才能查明案件的全部情況，對案件及事實取得正確的認識。調查取證之時，既要收集違法事實中基本要素的證據，又要查明重要情節(jié)、手段的證據；既要收集能證明當事人違法及其性質惡劣、后果嚴重的證據，又要收集能夠證明當事人行為合法或應從輕處罰、免于處罰的證據。此外，由于工商行政管理機關查處的違法案件，不少情況屬于事后監(jiān)督，且當事人往往利用合法形式掩蓋違法行為，事后又常常隱匿證據，設置障礙，以圖規(guī)避監(jiān)督制裁，因而收集證據必須深入細致，不要放過每一個與案件有關的證據及線索。得到傳來證據時，必須追根溯源，尋找原始證據；得到言詞證據時，必須深入調查，力爭獲取與之相互印證的書證、物證等等。這就要求辦案人員有堅韌不拔的毅力，勤于思考，善于分析，能夠不厭其煩地深入與當事人違法活動有關的經營場所，堆放貨物的倉庫，存放書證的“辦公”室進行調查，認真細致地收集證據。執(zhí)法實踐一次又一次地告誡辦案人員，只有尊重客觀事實，堅持對案件進行全面細致的調查，才能獲取確實充分的證據，為結案打下堅實的基礎。５．收集證據中必須做好證據保全工作。保全證據是指對已經發(fā)現的證據用一定的形式固定下來，加以提取和妥善保管的活動。在收集證據的活動中，固定和保全證據是不可分割的重要內容。辦案人員在收集證據時，應當采取符合程序規(guī)范的妥善措施和科學方法，將一切能夠證明案件真實情況的證據固定下來。如接受舉報時，要求投訴舉報人作書面陳述并提供相應證據；詢問當事人和證人，要做好筆錄（或同時錄音）；現場檢查，要做好筆錄（或同時錄像）；封存扣留物品，要開列單據；收集到的合同、發(fā)票等書證應注明出處并由提供人簽章，從計算機貯存信息中提取的書證，應由當事人簽章證明出處，或由工商行政管理機關委托的鑒定部門出具證明予以確認；對不能入卷的物證，應拍照，其中假商品、冒牌商品應經合法抽樣送檢，獲取鑒定結論；對于在互聯網上發(fā)現的證據，須打印提取，并注意保留網址網頁，同樣應由提取人加注相關說明并簽章證明等等。只有將發(fā)現的證據加以固定，由工商行政管理機關的辦案人員合法取得，并粘貼整齊，裝訂成卷，妥為保管，才能保證所有證據的效力。此外，對于復印件證據，必須注意，一是應注明系由原件復印；二是必須保持其復印的原始狀態(tài)，不得添、描、涂、改；三是應由提供人簽章并注明出處，同時由提取該證的辦案人員簽名，以便確定其證明效力。

證據的審查判斷：辦案人員在審查判斷證據中，應當遵循的基本法則是：１．特性法則。即根據各種證據的不同特點以及相關證據形成的環(huán)境條件，進行具體分析以鑒別其真實可靠性。２．矛盾法則。即發(fā)現證據中的矛盾，排除虛假的證據材料。這種矛盾，可能產生于同一證據之中，也可能產生于此證據與彼證據之間，證據與案件事實之間。矛盾的出現，說明有虛假證據存在。因此，必須進一步調查取證，分析研究，排除虛假證據，使矛盾得以解決。這一發(fā)現矛盾、分析矛盾、解決矛盾的過程，就是辦案人員加深認識，鑒別證據真?zhèn)魏徒沂景讣鎸嵉倪^程。３．實踐法則。即通過實驗、辨認和鑒定方法，對收集的證據進行真?zhèn)舞b別。實驗方法是指模擬同等條件，再現案件中的某些情況，用實驗結果來鑒別證據的真?zhèn)巍１嬲J是指組織知情人或不知情人，對有關人或物品（商品）進行辨別，以鑒別其真?zhèn)魏涂陀^混淆程度。鑒定是指由國家確認的檢驗機關和具有專門知識的人員，用科學技術手段來分析鑒別證據的真?zhèn)渭捌涑煞趾康取＃矗C合法則。即將案件中的所有證據進行綜合分析和對比，以確實充分的證據對案件事實作出正確的結論。辦案人員在審查各個證據的基礎上，對全案證據進行綜合分析，如果各要素及重要情節(jié)之間的證據不存在空缺，不存在矛盾，并協(xié)調一致，結論同一，也就形成了一個完整的證據體系，表明全案證據已經達到確實充分，此時，可以對案件事實作出正確結論了。

常見證據的分類及表現形式：書證：商品、帳本、場地權屬證明、假廠名、廠址標簽等。物證：印鑒、商品、經營設備、辦公用品等。證人證言：從業(yè)人員證言、客戶證言、物業(yè)業(yè)主證言。其他證據：當事人陳述、申辯、相關人員投訴、舉報材料、現場檢查記錄、視聽資料等。鑒定結論：產品質量監(jiān)督部門之鑒定結論。

5.注意事項：詢問：1．個別進行；2．兩個以上工作人員在場；3．不能誘供、逼供；4．制作筆錄并交當事人查驗，允許其補充修改；5．由當事人簽名、蓋章。現場檢查：1．出示證件；2．應有當事人在場；3．不能上路查驗來往車輛；4．做好檢查記錄，并由當事人簽名確認。查閱、復制資料：1．難以取得原始證據時采用；2．限于與案件相關的內容；3．應注意為當事人保密；4．由當事人簽名確認。鑒定：1．出具委托書，注明有關鑒定要求、事項；2．應委托法定機關鑒定。委托調查：出具委托函，列明調查對象、調查事項及時間要求。抽樣取證：1．應有當事人在場；2．制作抽樣清單，并由當事人簽名確認；3．樣品應加封封條。人身搜查：除非由公安機關執(zhí)行，否則不能采用。先行登記保存：1．只有在證據可能滅失或今后難以取得時采用；2．應清點被封存財物，應開具有關文書；3．封存物應加封條；4．在7個工作日內作出如下處理：①違法行為成立的作出處罰，予以沒收；②可以扣留的，予以扣留；③違法事實不成立或不能扣留的，予以解除。扣留、封存：1．清點財物；2．開具清單并由雙方人員簽字確認；3．對扣留已托運、郵寄物品應填寫有關通知書交托送、郵寄部門；4．對依照此法規(guī)扣留、封存的，應在7個工作日內作出鑒定結論，結論確認不屬假冒偽劣商品的，應即啟封、解除扣押。

6.鑒定：是指辦案機構為查明案件中的某些專門性問題，委托或聘請專業(yè)部門或專門人員，由其運用專業(yè)知識對有關問題進行鑒別和判斷。工商行政管理機關經常進行的鑒定有：書證鑒定、物證鑒定、會計鑒定等等。

書證鑒定：書證，是指以文字、符號或圖形表達的思想內容來證明案件真實情況的物品。工商行政管理機關辦案中所涉及的書證，主要是書面文字資料等。書證的鑒定主要包括：對書證的真?zhèn)危约皩üP跡做同一性鑒定。

（一）一般書證鑒定。此處所稱一般書證，包括一般的文書、信函、電文、合同、證件等。對書證的真?zhèn)渭皶üP跡作鑒定，一般采用與原始真件作同一性比較鑒別。對于難于識別真?zhèn)位虍斒氯恕⒗﹃P系人有異議的書證，應當進行鑒定。需要進行鑒定的書證，可以委托原始書證的制作人（單位）進行辨認鑒別后由其作出書面結論。上述委托有困難或案件當事人、利害關系人對其鑒定結論有異議的，應當委托專門從事書證鑒定的公安、司法機關進行鑒定。

（二）發(fā)貨票鑒定。對發(fā)貨票的鑒定主要針對兩個方面的問題，一是發(fā)票本身的真?zhèn)危前l(fā)票填寫的內容是否真實，可以委托專門管理機關——稅務機關進行鑒定。對填寫的內容，則可采取尋找同號碼的其他聯做比較或按一般書證的鑒定要求進行。

（三）印章鑒定。對可疑的單位公章的鑒定一般有兩個目的，一是鑒別印章的真?zhèn)危谴_定印章所指單位是否存在。對于確有其單位的印章真?zhèn)危梢园匆话銜C的鑒定方法進行。對于涉嫌虛構單位的假印章，首先應當按管轄關系，通過登記主管機關，查詢其是否存在，進而辨明該印章的真?zhèn)巍?/p>

（四）注冊商標及商品裝潢的鑒別。嚴格地講，注冊商標及商品裝潢的假冒、仿冒鑒別，不需要委托聘請專門人員進行鑒定，因為工商行政管理機關本身就可以依據職權收集證據予以認定。但由于辦案中常有類似問題提出，就此也作為相關問題談談。辦案中經常發(fā)現可疑的注冊商標及商品裝潢，一是涉嫌假冒，二是涉嫌仿冒。前者是與他人的注冊商標、商品裝潢完全相同，后者是大體相仿足以造成混淆，違法嫌疑人的目的都是為了“搭便車”，借他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，以擴張占據市場的份額。工商行政管理機關對于涉嫌假冒的注冊商標及商品裝潢，可以委托被假冒的經營者予以識別并作出書面結論，再結合其他證據進行真?zhèn)闻袛唷τ诜旅皢栴}，首先應對需要判別的對象，進行一般通體觀察，辨明其是否大體相仿；還可以通過市場觀察是否使消費者產生混淆和誤認。如果已經使購買該商品的消費者產生誤認，即有理由判定其行為構成仿冒。不依賴于其他鑒定人的鑒定，是工商行政管理機關鑒別注冊商標及商品裝潢的原則。

物證鑒定：物證，是指能夠以其外部特征和物質屬性來證明案件真實情況的物品和痕跡。工商行政管理機關在辦案工作中，常常需要對案涉商品的成分、含量以及商品質量的達標狀況、制作工藝等進行鑒定。

（一）商品成分、含量鑒定。對于案涉商品物理指標、化學成分、含量等問題必須搞清時，應當委托專門機構進行分析測試后作出鑒定。然而，實踐同時證明，辦案工作又不能完全依賴于委托鑒定。市場商品多姿多彩，摻雜使假花樣百出，辦案人員必須在實踐中掌握研究運用證據的技巧，使鑒定結論在辦案中配合其他證據發(fā)揮應有的作用。如，辦案人員在市場上發(fā)現有人涉嫌在辣椒粉中摻高粱殼粉、紅磚粉等異物。經抽樣化驗，發(fā)現樣品除辣椒纖維以外，還含有１０％的塵土和１２％的其他纖維，而質檢所不愿意對該商品是否摻雜使假作出結論。原因很簡單，一是正常的加工過程不可能密封，混入塵土是正常現象，而且干辣椒都有柄，加工后含“其他纖維”自然是正常的；二是國家沒有制定辣椒粉的質量標準，因此，質檢部門認為不能判定該批辣椒粉摻入了異物。在這種情況下，工商行政管理機關可以采取對比方法鑒別：首先委托企業(yè)正常加工一批辣椒粉，并對其抽樣（簡稱標準樣）再送檢。結果是標準樣的塵土含量不足１％，其他纖維含量不足５％。兩種樣品的測試分析結果一對比，再通過對全案其他證據的分析，如當事人的售價大大低于正常市價等等，最終對當事人推銷摻雜使假的辣椒粉的事實，完全可以予以認定。值得一提的是，這種測試分析，只要鑒定人符合條件，工商行政管理機關就可以委托聘請，并非只有商品質量檢驗機構才能承擔。

（二）商品質量達標鑒定。在辦案工作中，為準確判斷案涉商品質量是否達到相關標準及其承諾的指標，工商行政管理機關自然需要委托商品質量檢驗機構，對其質量進行檢驗。更難能可貴的是，在有關部門的配合下，對一些帶普遍性的問題進行研究分析，尋找規(guī)律，制定對策，以提高工作效率。成都市工商行政管理機關為解決查處冷凍注水豬肉的現場識別問題，曾會同獸醫(yī)衛(wèi)生監(jiān)督檢驗部門專門進行實驗。該實驗宰殺注水豬上百頭，按不同注水程度和不同的豬肉部位進行分割包裝、冷凍。然后，通過觀察各類注水豬肉凍結后呈現的外部特征，描述出豬肉經不同量注水后，出現的“血冰”現象，如成點、成線、成片、成塊等。再經實驗室測試分析，對應地得出不同血冰現象與其含水量超標的關系。最終使執(zhí)法人員掌握了血冰成塊、成片時，水份必然超標的識別方法。這次實驗很好地解決了辦案人員對冷凍的注水豬肉現場識別難的問題。市政府對這項工作非常重視，不僅撥給實驗用專款，還批轉了市工商局、農牧局的報告，授權工商行政管理機關在執(zhí)法中，可以依照“血冰”現象進行現場識別。當事人有異議的，再進行實驗室分析檢驗。由此相當程度地提高了全市工商行政執(zhí)法人員對制造、推銷注水凍豬肉的識別準確度和查處力度。工商行政管理機關為“川豬”的聲譽和養(yǎng)豬事業(yè)的健康發(fā)展做出了自己的努力，也為鑒定之前的現場識別趟了一條路子。

（三）商品制作工藝鑒定。工商行政管理機關在查案中，往往需要對某些商品的制作工藝進行分析鑒定。這類鑒定可以聘請有專門技術的人員進行，也可以委托有關部門鑒定或由其組織鑒定。如對查獲的套牌汽車涉嫌拼裝的問題，工商行政管理機關曾委托某證據研究中心，由其組織專業(yè)技術人員進行鑒定。專業(yè)人員從零配件測試、裝配工藝分析等方面入手，最終得出送檢車系拼裝車的結論，有效地解決了案件的定性問題。

會計鑒定：工商行政管理機關為查明涉案當事人的某些財務往來、結算等情況，可以聘請或委托會計師事務所對當事人相關的會計賬務進行稽查，并由注冊會計師最終對相關問題作出會計鑒定。鑒定結論雖然是由具有專門知識的人，采用科學方法得出的結論，但因其在一定程度上是鑒定人主觀反映客觀而得出的結論，會受到很多條件的制約，也可能產生錯誤。因此，鑒論結論同樣需要審查判斷，主要應注意以下幾個方面的問題：

一、審查鑒定依據的材料是否充分可靠。只有真實可靠的鑒定材料，才有可能為鑒定結論的正確提供可靠的物質前提和基礎。辦案人員必須特別重視抽取樣品、封存樣品、送交樣品應符合法定程序。抽樣、封樣時必須有當事人或見證人在場并作好記錄，各方簽名認可。送樣應有辦案人員二人同行。鑒定人接收樣品，應作出封樣完好的記錄。必要時，可以請鑒定人前往存放物品的現場，采用科學方法直接抽取樣品。如果提供鑒定的材料來源不清楚，其鑒定結論的證明力將受到影響。

二、審查鑒定人資格及鑒定過程。鑒定人是否具有解決所委托的專門問題的知識和經驗，所使用的技術設備是否適當，使用的方法和操作程序是否科學，以及鑒定時是否受到外界干擾等，都有可能影響鑒定結論的客觀公正性，由此，辦案單位應當審查。

三、審查鑒定結論與其他證據有無矛盾，與案件事實有無矛盾。如果發(fā)現鑒定結論與其他證據或案件基本事實產生矛盾，必須認真核實，尤其是取證、采樣等各個環(huán)節(jié)。必要時，可以進行補充鑒定或重新鑒定。

四、審查鑒定結論是否符合法定程序。如鑒定結論的書式是否符合規(guī)范，有無鑒定人員簽名，有無鑒定機構簽章，如果案件有兩個以上的鑒定人，他們的意見是否一致，是否共同作出鑒定結論，并分別簽名，其分析數據與結論性意見是否一致；鑒定結論送交當事人時，有無送達回證，是否向其提示了提出復檢的期限等。此外，是否發(fā)生過當事人申請回避的事實以及上級是否作出回避的決定及相應的安排等等，亦應審查，以便保證鑒定結論的證明效力。

第三步：定性。是指辦案人員收集、審查判斷證據，確定違法事實是否發(fā)生，其性質、程度、后果如何，違法主體以及其他有關案件事實的執(zhí)法活動。工商行政管理機關才能適用法律法規(guī)，對違法行為實施處罰。違法案件中，需要由辦案人員依法收集運用證據證明的案件事實，主要有：違法事實、違法主體、程序事實及證據事實四個方面：

（一）違法事實。這是證明對象的主要部分，應抓住其主要的核心內容，即“五何”要素予以證明。“五何”即何人、何時、何地、何具體違法活動，其危害后果如何。搞清違法活動的來龍去脈，涉及的違法財物品種、數量、價格、金額、獲利等違法活動的方式、手段及重要情節(jié)、直接危害后果。同時，對于當事人主觀方面應知或明知的動機、目的，以及有無應當免于處罰或從輕處罰的情節(jié)，有無應當從重處罰的情節(jié)同樣必須搞清楚。值得注意的是，不少辦案人員忽視對重要情節(jié)和具體手段的調查證明和運用證據進行描述。不少案件，特別是較大案件，對當事人從事違法活動的手段、相關情節(jié)是否查明，直接關系到辦案工作的成敗。如，１９９８年成都市工商局查處新都火車站強制保險案，查明該站利用貨主提取到站貨物之機，強制收取“鐵路轉公路運輸”保險費。其手段是，將空白的定額保險費收據夾帶于其他所有鐵路裝卸搬運等單據之中，訂成一疊，算出總金額后，要求提貨人一并交款，方可提貨，貨主要想拒交任何一項費用，都不可能辦理提貨手續(xù)。這一手段充分反映了該站強制提貨人交納“保險費”的客觀真實，成為本案致勝的關鍵，證明保險公司一年來收取的１３０余萬元保費，事實上已經衍變?yōu)闉E收費用。同時，辦案人員沒有忽視保險公司曾經有過一起賠付４０００多元的情節(jié)，簡單地從違法所得中剔除，而是做了專門調查，最后查明是所運拖拉機途中因急剎車受擠撞損傷后，貨主又重新與保險公司簽訂保險合同、補交保費才獲得的賠付。由此可見，貨主原來被強制交付的定額保費，并沒有起到真正意義的保險費的作用。因此，這一賠付情節(jié)不足以否定濫收費的事實。這一重要情節(jié)的證明，更加堅定了執(zhí)法人員的信心，對本案的全勝同樣起著重要作用。可見，辦案中，對重要手段、重要情節(jié)的證明，決不可掉以輕心。

（二）違法主體。包括確定兩個方面的問題，一是違法主體是誰，二是違法主體的基本情況。“誰違法，誰負責”是確定違法主體的基本原則。其中的“誰”是指應當承擔行政責任的主體，絕不是說具體從事違法行為的人，就一定是承擔行政責任的對象。如：企業(yè)職工為企業(yè)辦理違法業(yè)務，應當由企業(yè)承擔責任；單位內部部門違法，應當由單位承擔責任；個體戶的從業(yè)人員違法，應由個體戶承擔責任；有能力承擔行政責任的企業(yè)分支機構違法，該機構應當承擔責任等等。在證明違法主體之時，切忌粗心大意，應有足夠的證據及法律依據證明該主體應當承擔責任。成都市工商局曾查辦一起丁××倒賣涉嫌走私的進口相機、手表案。丁某于案發(fā)的第二天跑掉，留下的陳述中聲稱他是為某公司承包的部門辦理業(yè)務。而該公司已瀕臨倒閉，其當時的負責人口頭告之，丁某的活動屬于個人行為，公司不對其負責。由于辦案人員的疏忽，未對上述陳述取得書證。這一案件以丁某為主體，按遺棄物品的處理原則，將１３萬余元變價款上繳財政。兩年之后，上述公司的后任負責人突然聲稱，丁某是其聘用人員，負責部門工作，并對工商行政管理部門原扣留財物提出權屬要求。本案訴至法院，由于缺乏當時該公司不承擔責任的書證，最后由財政將１３萬元退還了該公司，事實上認定本案的行政責任不應由丁某個人承擔。這里，如果辦案人員早已取得了該公司不對丁某個人行為負責的書證，情況就會完全不同。在個體戶的家庭經營中，也可能出現取證及分析不周全，責任難以分清的情況。如，李某有零售卷煙執(zhí)照，擺攤賣零煙。其丈夫周某和兒子在屋內搞批發(fā)并兼有倒賣走私卷煙行為。證據證明周某在從事違法活動，李某沒有參與。本案應由誰承擔行政責任？曾有不同意見。經大家仔細分析，一致意見是應由執(zhí)照持有者李某承擔。理由如下：第一，李、周夫妻關系存續(xù)期間，其財產（含經營資產）共有，事實也是如此；第二，李某零售的卷煙也是周一起買進的，說明其經營活動不能嚴格分開；第三，周某違法經營的地點就是李執(zhí)照填寫的經營地址。事實證明，如果李某沒有這張營業(yè)執(zhí)照，周某是不敢公開批量倒煙的。因此，應由經營戶（即執(zhí)照持有者）承擔行政責任。此外，對于為了一個牟利目的，共同實施某一違法行為的同案人的認定，也應十分謹慎。違法主體一經確定，基本情況就成為必須證明的事實。是單位違法的，有營業(yè)執(zhí)照者，應當查明執(zhí)照內容。沒有核準經營的，應查明單位確實名稱、地址、資金、人員、負責人以及主管單位等情況。個人違法的，查明其基本情況的最簡便辦法，是復制其身份證、暫住證、護照等個人身份證件。對于違法主體的認錯態(tài)度及事后表現，也應納入證明范圍，它雖然與違法事實本身沒有直接關系，但對于促使當事人知錯改過，很有意義，同時，對執(zhí)法部門掌握處罰尺度方面，是可用的參考因素。值得一提的是，涉及經營主體違反注冊登記事項方面的違法問題，辦案機構應及時與登記注冊機構通氣，以避免造成工作被動。

（三）程序事實。這雖然不能直接證明當事人是否違法和解決如何處罰等問題，但對證明辦案工作是否依法進行，能否順利進行，有著十分重要的意義。如，法律規(guī)定，執(zhí)法人員調查取證不得少于二人，同時應出示證件、表明身份，那么相應的辦案文書中應當有清楚的記錄；結案時應告之當事人違法事實、處罰依據及處罰意見，符合聽證條件的應告知當事人有權要求聽證，就應有告知文書，反映執(zhí)行了這一程序規(guī)定；所扣留的物品，三個月內無法找到當事人的，可以作無主財物上繳財政，就應有證據證明執(zhí)法機關盡可能尋找了三個月；所有文件、文書送達，應有送達回證、郵寄證明，或公告根據中之一種，以證明已經送達，等等。總之，《行政處罰法》及工商行政管理機關的相關規(guī)章對辦案程序作了嚴格規(guī)定，辦案人員的執(zhí)法活動必須依程序進行，同時，還必須以證據證明辦案工作步步遵循程序規(guī)定辦事的事實，以保障所進行的執(zhí)法活動有效、合法。

（四）證據事實。是指證據材料中反映的實質內容。獲取的證據應是已知事實，但就辦案工作而言，任何證據事實未經查證核實之前，均處于不確定狀態(tài)。因此，自古就有“孤證不立”之說。辦案工作中獲取的任何證據，都需要其他的證據證明它所反映的實質內容的真實性。可見，證據事實也是證明對象。審查判斷證據，使用證據材料相互印證的過程，也就是證明證據事實的過程。經過查證核實的證據事實，才是定案的依據。第四步：審批及執(zhí)行。

擬制調查終結報告：標題：簡明、扼要、邏輯清楚。案件來源及當事人基本情況：1．案發(fā)經過（簡略）；2．當事人情況（依登記電腦資料）。案件基本事實及證據：1．闡明案件涉及的事實；2．有什么證據證明上述事實。案件定性處罰建議的法律依據闡明所引用的法律文件名稱及序號。結語

第三十四條 案件調查終結，辦案機構應當寫出調查終結報告，并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由核審機構進行書面核審。核審機構核審后，由辦案機構將整個案卷及核審機構的核審意見報局長批準。

告知：第三十九條 局長對行政處罰建議批準后，由辦案機構以辦案機關的名義，或者由辦案機關委托有關工商行政管理機關，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有陳述、申辯權。凡擬作出責令停產停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、許可證及較大數額罰款處罰的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。采取口頭形式告知的，辦案機關或者受委托的機關應當將告知情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。采取書面形式告知的，辦案機構或者受委托的機關直接送達當事人，當事人應當出具簽收證明；拒絕簽收的，由送達人記明情況，并報告辦案機構負責人。辦案機構也可以采取郵寄送達的方式送達當事人。無法找到當事人的，由辦案機關以公告形式告知。受委托的機關按照要求告知當事人后，應當將告知情況通知辦案機關，并將有關文書、材料及時送交辦案機關。

聽證：工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規(guī)則工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規(guī)則（1996年10月17日國家工商行政管理局令第69號公布）第六條

工商行政管理機關作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：

（一）責令停業(yè)整頓、責令停止營業(yè)、責令停止廣告業(yè)務等；

（二）吊銷、收繳或者扣繳營業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告經營許可證、撤銷商標注冊、撤銷特殊標志登記等；

（三）對公民處以５千元、對法人或者其他組織處以５萬元以上罰款。

送達：第六十四條 工商行政管理機關送達文書，除告知文書外，應當遵循下列原則：

（一）應當直接送當事人的，由當事人在送達回證上注明收到日期，并簽名或者蓋章，當事人在送達回證上的簽收日期為送達日期。當事人是法人、經營單位或者其他組織的，交其收發(fā)部門簽收；當事人是公民或者個體工商戶的，交其本人簽收，本人不在的，交其同住的成年家屬或者所在單位簽收；當事人指定代收人的，交代收人簽收。當事人拒絕接受有關文書送達的，送達人應當邀請有關人員到場，說明情況，在送達回證上記明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事伯的收發(fā)部門或者住處，即視為送達；

（二）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當地工商行政管理機關代為送達；

（三）無法采取上述幾種方式送達的，可以公告，自公告發(fā)布之日起經過六十日，即視為送達。

執(zhí)行：罰款的執(zhí)行：在下列情況時，當場收繳：1．當場處以20元以下罰款； 2．對公民處以20元以上、50元以下，對法人或其他組織處1000元以下罰款，不當場收繳事后難以執(zhí)行的； 3．在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向銀行繳付確有困難并提出要求的。*1996年58號令第54條第1款第（1）、（2）、（3）項。除當場收繳的情況外，一般均由當事人向指定銀行繳付。*1996年58號令第54條第1款。執(zhí)行期間 除當場繳交的之外，罰款應在當事人收到行政處罰決定書之日起15日內執(zhí)行。*1996年58號令第54條。注意事項：1．當場收繳罰款，應出具省級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據并加蓋工商所公章；２．當場收繳的罰款應自收繳之日起兩日內交回本所，由本工商所在兩日內繳至指定銀行。３．當事人確有困難的，經申請批準，可延期或分期繳交罰款；程序是當事人提出申請，由作出處罰的工商所決定。沒收違法所得、沒收違法物品、吊銷營業(yè)執(zhí)照的執(zhí)行：注意事項１．沒收的票提應交有關部門統(tǒng)一處理；２．銷毀物品應有兩人以上監(jiān)督執(zhí)行并作記錄； ３．不能以任何借口截留、私分罰沒財物，應全部上繳國庫；

４．查扣的財物，滿３個月仍無法找到當事人的，作無主物上繳國庫。

結案及其審批：①結案基本程序是：a.辦案人員填制“結案審批表”；ｂ．將案卷材料的“結案審批表”交所領導批準。②對調查之后不能認定當事人違反有關法律規(guī)范的案件，應予銷案。基本程序是：a.辦案人員提出意見并加以討論；ｂ．填制“銷案審批表”報所領導審批。

若干可能影響行政處罰效力的法定時間：

（一）《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》有關法定期間的規(guī)定：１．對當事人的財物作出“先行登記保存”的強制措施的，應在作出該措施之日起７日內作出沒收、扣留（封存）或解除該措施的決定（參見第２６條）； ２．告知——告知是在局長（所長）批準辦案人員提出的處罰建議之后進行（參見第３９條）；３．告知的送達及當事人行使權利的時間：（１）當面告知的，自當事人簽收之時視為送達時間，從簽收日起３日內行使申辯、聽證申請權有效；（２）郵寄送達的，自寄出掛號之日起１５日內，當事人行使申辯、聽證申請為有效，但有不可抗力或特殊情況至當事人不能行使權利的，可以適當延長，否則視為放棄；（３）公告送達的，公告之日起１５日內為當事人行使申辯、聽證申請有效期間。４．執(zhí)行處罰：（１）符合９６年５８號令第５４條第１款第（１）、（２）、（３）項規(guī)定的，當場收繳（具體參見第１４頁說明８）；（２）其余處罰在當事人收到處罰決定之日起１５日內執(zhí)行，當事人申請復議，訴訟不停止處罰的執(zhí)行；（３）當事人繳付的罰款，工商所應在收到罰款后２天內繳交指定銀行（參見９６年５８號令第５５條）；（４）對所查扣的貨物３個月內無法找到當事人的，作為無主物，上繳財政（參見９６年５８號令第６１條）；（５）送達處罰決定書的方式及期間： ①處罰決定作出后，辦案人員應在７個工作日內送達（參見９６年５８號令第６３條）； ②無法郵寄送達、委托送達、直接送達的采用公告送達，自公告之日起滿６０日，則可視為送達（參見９６年５８號令第６４條）。

（二）《工商行政管理機關行政處罰案件聽證暫行規(guī)則》有關期間的規(guī)定：１．申請及受理聽證：當事人應在收到告知聽證的通知書之日３日內口頭或書面提出（公告、郵寄、送達的自寄出掛號之日起１５日內提出）（第８條）；２．移送案卷：辦案人員應在確定聽證主持人３日內將案卷移交聽證主持人（第２４條）；３．聽證主持人應自接到案件調查人員移送的案卷５日內確定聽證的時間、地點、并在舉行聽證前７日通知當事人及辦案人員。

（三）《深圳經濟特區(qū)嚴厲打擊生產、銷售假冒偽劣商品違法行為條例》有關期間的規(guī)定：１．關于辦案期間：應在立案之日起９０日內作出處理，經批準可以延長，但延長不能多于９０日（第２７條）；２．關于扣押、查封：一般為６０日，但經批準可延長，但延長時間不能超過９０日（第２９條）；３．鑒定涉案物品：應在７個工作日內對涉嫌物品作出鑒定，因情況特殊經批準可以延長，但最長不能超過３０日（第３０條）。

第四篇：工商行政管理執(zhí)法環(huán)境思考措施

全面推行依法行政,建設法制政府是落實黨依法治國基本方略的根本目標。工商行政管理機關作為市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能部門,在維護市場經濟秩序,保障行政管理相對人的合法權益方面有著十分重要的作用。行政執(zhí)法是工商行政管理機關的職能所在,目前工商行政管理機關在行政執(zhí)法過程中,遇到了許多問題和困難,執(zhí)法的環(huán)境也在發(fā)生著變化。一方面黨中央、國務院對依法執(zhí)政提出了更高的要求,國家逐步走向法制化的軌道。另一方面執(zhí)法的矛盾加劇、困難增多、難度加大,行政執(zhí)法面臨新的環(huán)境和形勢。

一、執(zhí)法環(huán)境存在的主要問題

當前工商行政管理機關在執(zhí)法過程中受到各方面的壓力和阻力,這里既有對工商行政管理工作的支持和要求,希望工商行政管理機關依法履行職責,嚴格執(zhí)法,也有對工商行政管理工作的不理解和指責,以及不適當的干預。工商行政管理機關執(zhí)法工作矛盾加劇,主要表現在四個方面:

一是發(fā)展與執(zhí)法的矛盾。目前各級政府把發(fā)展作為第一要務,一心一意謀發(fā)展,采取各種措施,制定優(yōu)惠政策,改善投資環(huán)境,吸引外來技資。但是在具體操作過程中,不少地方把支持發(fā)展和工商執(zhí)法對立起來,認為工商行政管理機關對企業(yè)進行檢查,對一些違法企業(yè)實施行政處罰,影響了投資人的積極性,破壞了投資環(huán)境。因此有的地方不分情況一律要求對企業(yè)或個人的違法行為首犯不罰,未經當地政府批準一律不得到企業(yè)進行檢查和實施處罰,企業(yè)違法一般不罰或按下限處罰,有的在軟環(huán)境治理中不適當地干預工商執(zhí)法。有的甚至認為工商行政管理是地方經濟發(fā)展的阻礙,工商機關撤銷了，環(huán)境就改善了。

二是中央與地方的矛盾。黨中央、國務院強調要全國一盤,要樹立科學的發(fā)展觀,堅持以人為本,全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展。要保持法制統(tǒng)一和政令暢通。建立全國統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系。要防止地方保護主義,對破壞資源、破壞環(huán)境、國家淘汰的設備和產品一律不許投資。但是一些地方政府認為, 發(fā)展是硬道理, 只要有產值、有稅收，不管是什么企業(yè)都可以辦,中央不讓辦, 地方要想方設法地辦。中央要宏觀調控，地方要大上項目。因此,地方政府要求工商行政管理機關要從支持地方經濟發(fā)展的角度放寬準入，降低門檻、簡化手續(xù),需要報上級部門審批的項目要變通處理,對其它地方不能上的項目,工商部門要開綠燈。對本地企業(yè)和產品要優(yōu)先保護。要通過行政手段保護好本地的市場、本地的企業(yè)、本地的產品。這些要求給工商行政管理機關統(tǒng)一執(zhí)法、公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法造成了困難。

三是服務與管理的矛盾。現在各地政府都提出要建設服務型政府,工商行政管理機關也提出建設服務型工商。但對服務型政府或服務型工商有的理解不夠全面,有的把服務與管理對立起來,認為講服務就是要放寬政策、降低條件,要少檢查、少罰款、少收費,使工商行政管理機關履行職責出現了偏差。強調了放寬市場準入,忽視了條件和程序的把關，強調為企業(yè)服務,忽視對企業(yè)的監(jiān)督管理；強調為地方經濟服務,忽視了公平競爭市場環(huán)境的營造；使工商行政管理工作出現了缺位、錯位、越位的現象。有的工商行政管理機關為了讓當地政府滿意做了一些工商行政管理機關不該做、做不好、做不了的工作, 有的成了地方保護主義的衛(wèi)士,有的市場監(jiān)管的職責沒有認真履行,卻做了大量中介服務工作,出現了“種了別人的田,荒了自己的地”的情況。

四是政策與法規(guī)的矛盾。目前我國存在著法規(guī)滯后的問題,一些法律、法規(guī)、規(guī)章已不適應市場經濟發(fā)展需要了，對法規(guī)滯后的問題,不少地方不是按法定程序解決,而是要求執(zhí)法部門要解放思想,要敢于突破法律、法規(guī)。因此,有的地方出現了的文件代替法規(guī),領導的講話、會議紀要、政府的文件效力高于法規(guī)的現象。不少地方要求執(zhí)法機關以黨委、政府的文件和領導的講話為執(zhí)法依據,把突破法律、法規(guī)作為衡量執(zhí)法機關是否思想解放、開拓創(chuàng)新的標準之一,造成了執(zhí)法機關根據自己的判斷來決定法規(guī)的取舍的現象,使法律的權威和尊嚴受到了破壞。

二、問題產生的原因

工商行政管理執(zhí)法環(huán)境問題所產生的原因,一方面是由于工商行政管理機關內部執(zhí)法行為不規(guī)范造成的，另一方面是工商行政管理機關外部利益調整帶來的矛盾。加之我國的法制還不健全,黨和政府依法執(zhí)政的能力還有待提高。

一是觀念上的原因。黨的十六屆四中全會提出:“全黨同志特別是領導干部要牢固樹立法制觀念，堅持在憲法和法律范圍內活動, 帶頭維護憲法和法律的權威。”但是有些地方和部門的領導并沒有牢固樹立法制觀念,不懂得依法執(zhí)政是新的歷史條件下黨執(zhí)政的一個基本方式,不懂得法律、法規(guī)是黨的主張成為國家意志的表現, 執(zhí)行法律、法規(guī)就是執(zhí)行黨的路線方針政策, 不懂得任何組織和個人都不能超越憲法和法律,都必須在憲法和法律范圍內活動。因此,在思想觀念上沒有樹立依法執(zhí)政的理念,對黨提出的依法治國、建設社會主

義法制國家的基本方略理解不深,對全面推行依法行政,建設法制政府的要求把握不夠,對堅持黨的領導,人民當家作主和依法治國三者的關系處理不好。

二是立法上的原因。由于我國立法工作還存在一些不完善的地方,一些法律法規(guī)滯后, 法一方面不可能把所有的情況都覆蓋住, 另一方面不可能把未來的事情都預料在內。我國的立法機關沒有能夠按照《立法法》的要求及時改變或撤銷不合法的立法,也沒有能夠及時修改和廢止不適應的法律、法規(guī)、規(guī)章,對行政法規(guī)、規(guī)章修改和廢止制度, 規(guī)章、規(guī)范性文件定期清理和定期評價制度沒有得到落實。使一些已經不適應市場經濟發(fā)展需要的法律、法規(guī)仍在適用。對一些不適應的法律、法規(guī)由于地方政府無權修改和廢止,報請立法機關進行修改或廢止需要的周期較長。因此,許多地方政府通過制定規(guī)范性文件來代替法律、法規(guī)的執(zhí)行。

三是體制上的原因。工商行政管理機關的經費保障體制,垂直管理體制和交叉執(zhí)法體制造成了與地方政府矛盾的增加。工商行政管理機關的經費保障，雖然國務院多次發(fā)文要求財政予以保障,但是由于工商行政管理機關原來由財政撥付的經費較少,主要是依靠收取規(guī)費、管理費和罰沒收入來保障機關的正常運轉。雖然已經實行了收支兩條線管理,但是工商行政管理機關的經費預算,仍以收費和罰款為基礎,收費和罰款收入納入了財政收入預算。收費和罰款作為預算收入任務下達給各級工商行政管理機關,基層工商部門組織收入的任務繁重,影響了基層工商執(zhí)法,損害了工商執(zhí)法形象。自 98 年工商行政管理機關實行省以下垂直管理以來,增加了與地方政府工作協(xié)調的難度,一些地方政府對垂直管理體制不理解、不支持。交叉執(zhí)法體制造成對企業(yè)的重復檢查,多頭管理,有的事情幾個部門爭著管,有的事情無人管。職責交叉加大了工商部門與其他執(zhí)法部門的矛盾。體制上的障礙，使亂收費、亂罰款、亂攤派的“三亂”現象屢禁不止。

四是監(jiān)督上的原因。國家雖然對行政機關的行政執(zhí)法行為的監(jiān)督建立了一整套制度,如聽證制度、復議制度、訴訟制度、賠償制度等, 也明確了行政上下級監(jiān)督、行政專門監(jiān)督、司法監(jiān)督、社會監(jiān)督的監(jiān)督體系。但對行政執(zhí)法機關的監(jiān)督仍不到位,有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究現象時有發(fā)生。因此,有的地方為了解決這一問題,不是從完善行政監(jiān)督制度和機制的角度去考慮問題,而是要求執(zhí)法機關少執(zhí)法，甚至不執(zhí)法,將行政執(zhí)法機關的檢查權、處罰權上收, 給執(zhí)法機關的行政執(zhí)法設置了不必要的門檻。

三、改善執(zhí)法環(huán)境的措施

黨中央、國務院提出建設法治政府必須建立和完善兩個體制:一是建立行為規(guī)范、運轉協(xié)調、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。二是建立權責明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制。要改善工商行政管理執(zhí)法環(huán)境,必須從工商行政管理機關外部和內部兩個方面入手,做到三個規(guī)范。

一是規(guī)范立法行為。重點要解決法規(guī)滯后和法規(guī)矛盾問題,要隨著情況的變化,抓好立法的“立、改、廢”工作。現在政策與法規(guī)的矛盾、交叉執(zhí)法的矛盾，多數是由立法造成的,因此,要規(guī)范立法。首先要嚴格立法備案制度,做到有件必備、有備必審、有錯必糾。其次,要建立異議處理機制,對公民、法人和其他組織對立法提出異議的,要依法做出裁決。第二,要實施定期評價制度,對現行的法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況定期進行評估,及時提出“立、改、廢”的意見。第四,要落實定期清理制度,對已頒布實施的法律、法規(guī)、規(guī)章定期清理,及時修改或廢止不適應的法規(guī)或條文。工商行政管理機關雖然不是立法機關,但承擔著市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的重要任務,對在執(zhí)法過程中反映出的立法問題要及時向有關立法機關反映，對涉及工商行政管理的法律、法規(guī)、規(guī)章的實施情況要定期提出評估意見,報告制定機關。

二是規(guī)范政府行為。工商行政管理執(zhí)法環(huán)境的好壞與各級黨委和政府的支持理解是分不開的。因此,從政府層面,應該對各級政府依法行政提出明確的要求,當前要著重落實好國務院關于印發(fā)全面推進依法行政實施綱要的通知（國發(fā)[2004]10 號）和國務院辦公廳關于貫徹落實全面推進依法行政實施綱要的實施意見（國辦發(fā) [2004]24 號）。為了保證這兩個文件落到實處，首先,要調整充實各級領導班子。各級黨委和政府領導班子成員中法律專業(yè)畢業(yè)的應該占有一定的比例。凡進入各級黨委和政府領導班子的成員,都要進行法律知識任前考試,以保證各級領導都具有一定的法律知識。其次，要明確各級政府的責任。要把維護市場秩序和經費保障的責任落實到相關政府。凡是財政能夠保障工商行政管理各項經費的地方,應該停止收取管理費。執(zhí)法機關的罰沒收入不能列入財政預算, 其辦案經費由財政保障。第三,要改革政府政績評價體系。要把依法行政和營造公平競爭的市場環(huán)境作為地方政府考核指標,公正評價政府的工作政績,對不依法辦事,只顧眼前利益,忽視長遠利益,以破壞資源、破壞環(huán)境, 損害群眾利益為代價取得的發(fā)展，不僅不能作為政績，還應該追究其有關人員的責任。

三是規(guī)范部門行為。工商行政管理機關要按照轉變政府職能,建立服務型工商的要求,進一步規(guī)范執(zhí)法行為。要通過自身行為的規(guī)范,來贏得政府對執(zhí)法工作的支持和理解。首先,要牢固樹立服務觀念,支持地方經濟發(fā)展。要充分利用工商行政管理的各項職能,促進地方經濟的發(fā)展。在市場準入方面要做到優(yōu)質高效,在市場監(jiān)管方面要做到分類監(jiān)管。一方面要提高工作效率,提高服務質量、改進工作作風,另一方面要嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法,樹立工商行政管理機關的良好形象。其次,要依法行政,堅決制止“三亂”行為。當前工商行政管理機關仍存在亂收費、亂罰款、亂攤派的“三亂”行為,如果不加以認真的清理,就會引起社會的不滿,就不可能有良好的執(zhí)法環(huán)境, 因此,制止“三亂”是當務之急，要從體制上解決工商行政管理機關的經費保障問題,扭轉目前基層工商部門重收費、輕管理,重罰款、輕教育的現象。要把基層工作的重點轉到對市場主體的監(jiān)管上來。第三,要建立完善各項制度,提高執(zhí)法水平。有權必有責、用權受監(jiān)督、侵權須賠償，要做到權力與責任掛鉤,權力與利益脫鉤。要建立行政許可、行政處罰、行政強制案卷評查制、行政執(zhí)法責任制、過錯責任追究制、績效獎懲考核制等。第四,要合理劃分事權、集中執(zhí)法權。要整合工商行政管理內部的執(zhí)法力量,避免多頭執(zhí)法、職責交叉。可以先從理順職責入手,按職能進行力量重組,相對集中行政許可權、相對集中監(jiān)督檢查權、相對集中處罰權。將市場主體的登記注冊適當歸并,把“經濟戶口”的管理和有形市場的巡查有機的結合起來,增強監(jiān)督檢查的有效性,克服盲目性和重復檢查,集中辦案力量，實行扎口辦案,加強辦案指導,提高辦案質量。

改善工商行政管理的執(zhí)法環(huán)境,需要從觀念上、體制上、立法、執(zhí)法上多個層面認真加以研究,環(huán)境改善也是個循序漸進的過程,是一個矛盾調和的過程。只要各級工商行政管理機關能夠處理好全局與局部、長遠與眼前、條條與塊塊各方面的矛盾,始終把發(fā)展作為工商行政管理工作的第一要務,把營造公平競爭的市場環(huán)境作為工商行政管理的目標,就能夠得到政府的支持,企業(yè)的支持,群眾的支持,就會營造出良好的執(zhí)法環(huán)境。

第五篇：公平交易執(zhí)法考核辦法修改意見

關于《山東省工商行政管理局公平交易執(zhí)法

考核辦法》（討論稿）的修改意見

接到省局通知后，我局立即組織相關人員認真研讀，深入討論，現提出修改意見如下：

一、《辦法》第八條最后一句：“每年的考核應制定具體實施方案和考核標準。”實施方案可根據工作重點調整制定，考核標準似乎不宜按頻繁修改，應確定相對固定的考核標準。

二、《辦法》中雖規(guī)定考核采取百分制、考核等次、分值以及日常考核與考核所占比重，但在《考核指標及標準》中沒有進一步的指準細化和分值量化，考核單項指標、標準在總體考核中的分值和比重不明確，沒有相關得分、扣分細則，缺乏具體可操作性。

三、《辦法》第十五條：“對工作成績突出，在考核中被確定優(yōu)秀的公平交易局，可以按照有關規(guī)定給予表彰獎勵。”是否可改為“在考核中被確定為優(yōu)秀等次的公平交易局”，另外，“按照有關規(guī)定”是否可以明確依照那些規(guī)定以便于具體操作。

四、《辦法》第七條：“日常考核由上級公平交易局各業(yè)務口結合平時工作進行，每半年匯總一次。”地市級公平交易局下屬各科、室普遍針對監(jiān)管職能沒有依據業(yè)務進行細

化，此處“各業(yè)務口”是否可以省略。

五、《辦法》第十六條中，對“基本合格”與“不合格”的公平交易局規(guī)定同樣的整改措施似乎不妥，“基本合格”的應認真分析原因，補其不足；“不合格”應對照標準，限期整改。另外，將“基本合格”作為一種考核等次，用詞似乎不夠明確、嚴謹。

泰安市工商局公平交易局二０一一年六月二十八日