第一篇：法律合規(guī)部部門職責

法律合規(guī)部是負責全行法律事務及合規(guī)管理工作的職能部門。法律合規(guī)部設綜合組、綜合法律事務組、對公法律事務組、對私法律事務組、法律糾紛事務組、合規(guī)一組、合規(guī)二組等七個組。

主要職責：

01.負責本部門職責范圍內全行業(yè)務運作的組織和管理；

02.負責擬定本部門職責范圍內全行的中長期規(guī)劃目標和年度計劃；

03.負責全行規(guī)章制度建設管理工作，包括編制省分行年度規(guī)章制定計劃，對省行各部門草擬的規(guī)章制度和業(yè)務手冊的合法合規(guī)性進行審查，省分行規(guī)章的匯編、清理工作，對全行遵守和執(zhí)行國家及建設銀行有關金融法規(guī)的落實情況進行監(jiān)督檢查等；

04.負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導下級機構再轉授權工作，組織對法人授權制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等；

05.負責關注、跟蹤有關金融法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時組織研究與建設銀行權益有重大影響的法律合規(guī)問題，為高管層和業(yè)務前臺提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風險提示；06.負責組織制定與修改建設銀行重要業(yè)務合同文本，負責管理省行標準業(yè)務合同文本庫，負責標準業(yè)務合同文本自行下載打印使用審批表的審批；

07.負責審查全行對外簽出的非標準格式法律性文件；

08.負責為參加的重大業(yè)務活動談判、重要業(yè)務決策審批會議提供必要的法律合規(guī)服務；09.負責對銀行新業(yè)務、新產品的研究開發(fā)提供法律合規(guī)支持；

10.負責為全行業(yè)務經營活動提供法律合規(guī)咨詢服務并承擔外部單位的法律征詢工作；

11.負責全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務費用審批，管理備選律師庫，審查律師代理協議，協調與司法機構的工作聯系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統一管理各分支行在省高院、最高院進行的民事訴訟事務，指導各分支行在當地法院進行的經濟訴訟案件，行內內部經濟糾紛的管理、調解與仲裁等；

12.負責全行知識產權管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導轄內分行開展知識產權申請，全行知識產權權利維護及侵權應對工作等；

13.負責督促、落實內外部審計及監(jiān)管發(fā)現問題的整改工作，協調、督促全行及時有效落實內外部審計及監(jiān)管部門提出的整改要求，并將整改工作的結果向有關部門報告；

14.負責全行關聯交易、內部交易管理工作，承擔省分行關聯交易領導小組辦公室日常工作；

15.負責組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報告工作，承擔省分行反洗錢工作領導小組辦公室的日常工作

16.負責協調與省高院、省人民銀行、省銀監(jiān)局等司法、監(jiān)管機構的法律合規(guī)工作聯系；

17.負責省分行營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證的注冊、登記、變更、年檢事宜；

18.負責法律合規(guī)相關工作管理系統的建設、管理工作；

19.負責組織開展法律合規(guī)信息宣傳、培訓工作；

20.負責省分行招投標監(jiān)督及各類抽獎活動公證工作；

21.負責完成上級領導交辦的其他工作。

第二篇：法律合規(guī)部 部門職責

法律合規(guī)部經理工作職責

1.協助公司領導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經營決策活動提供法律意見。負責法律合規(guī)部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規(guī)部各項工作的完成情況。

2.負責法律合規(guī)部的基礎管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監(jiān)督。

4.負責辦理公司的授權委托事宜。

5.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。

6.處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。

7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

8.跟蹤研究國內涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機構的政策、指導性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計劃，發(fā)展策略提供積極意見。

9.選聘、聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監(jiān)督和評價。10.合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。11.提供與公司生產、經營有關的法律咨詢業(yè)務。12.完成領導交辦的其他工作。

第三篇：法律合規(guī)部門職責

法律合規(guī)部門職責

法律合規(guī)部主要負責所轄機構的法律事務、合規(guī)、反洗錢、內控等相關工作，具體部門職能如下：

（1）審查公司對外簽訂的協議、合同以及對外出具的法律文書，協助起草重大協議并參與相關談判;（2）統籌協調處理轄內的訴訟和仲裁案件，協助處理重大、疑難投訴、理賠等糾紛，并出具法律合規(guī)意見;（3）審核轄內可疑交易和大額交易，指導三級機構開展反洗錢工作，報送反洗錢相關報表和報告;（4）開展法律合規(guī)培訓，提高員工合規(guī)風險意識，推動合規(guī)文化的建立;（5）定期開展風險排查和合規(guī)評估檢查等工作;（6）組織建立并維護與當地保監(jiān)局等監(jiān)管機構的聯系溝通機制,配合監(jiān)管部門開展檢查、調查、協助執(zhí)行等事宜;（7）配合總公司審計監(jiān)察部開展相關工作。

第四篇：法律合規(guī)部工作職責(新)

法律合規(guī)部工作職責

一、制度建設

協助起草、修訂及完善公司相關規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經營活動符合法律要求，把企業(yè)內部管理納入法制軌道。

二、規(guī)制審查

1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據其有關要求提出制訂或修改公司相關規(guī)章制度的建議。

2、對公司合規(guī)風險管理的有效性進行評價，根據需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風險報告。

三、參與經營管理相關工作

1、參與決策經營活動中的談判工作，為企業(yè)的經營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，并提出減少或避免法律風險的措施與法律意見。

2、協助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務并審查相關法律文件。

3、協助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務及公司依法經營事宜。

4、掌握公司營銷情況，收集營銷數據，及時向公司領導及集團上報各種營銷報表。

四、合同管理

1、審查、修訂合同文本，協助和督促企業(yè)對重大經濟合同、協議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關系的對方當事人的履約能力及資信情況進行調查，防范潛在風險。

2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風險及其他問題。

3、根據公司具體情況，及時調整合同評審系統流程，并報集團公司審批。

4、對重大經濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應對措施和方案，協同有關部門對重大經濟合同進行履約評價。

5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

五、清欠管理

會同有關部門做好債權債務的清理和追收工作，負責重大或復雜債權、債務的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。

六、內部糾紛處理

會同有關部門協調處理系統內部單位間發(fā)生的經濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。

七、訴訟及外聘律師管理

1、處理或委托律師事務所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務。

2、加強與外聘律師的溝通和聯系，協助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

八、法制宣教

負責組織公司內部相關法律宣傳、教育、培訓工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

九、檔案管理

歸集、整理公司涉及的有關法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務資料。

十、案件統計

負責企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。

十一、應當由法律事務部承辦的其他法律事務。

第五篇：合規(guī)部職責

合規(guī)部職責：

1、協助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。

13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子CFO說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環(huán)境

3）財務報表結算流程

4）遵循SEC，GAAP會計準則和披露要求

5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計師協調

8）資源限制

9）低估所需的投入