第一篇：合規(guī)部職責和工作內容及其構架

一、合規(guī)部經(jīng)理職責和工作內容： 工作職責

1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；

5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見；

10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議；

13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

A.負責公司合同預審核工作；B.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）C.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

A.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；B.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經(jīng)濟活動法務方面的工作

4.對疑難應收賬款的催收

A.配合、協(xié)助各部門對應收賬款進行催收；B.直接辦理疑難應收賬款的催收。5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

A.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應訴；B.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準備和案情分析；C.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；D.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；E.負責整理公司訴訟費用支出情況；F.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；G.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6.法務培訓：

A.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；B.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

A.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；B.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書； 10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規(guī)部專員職責和工作內容

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核

5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改

7、開展合規(guī)培訓宣貫工作

8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜

三、合規(guī)部合規(guī)助理職責和工作內容

1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。

2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關重要事項。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。

4、負責制作合規(guī)培訓資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。

6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規(guī)部經(jīng)理 >合規(guī)部合規(guī)專員>合規(guī)部合規(guī)助理

第二篇：合規(guī)部職責和工作內容及其構架

合規(guī)部部門規(guī)劃

一、合規(guī)部部門職責：

1、構建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其它合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計劃，起草合規(guī)報告；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；

5、參與新產品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；

6、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定；

7、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

8、審查公司內部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見；

9、開展反洗錢相關工作；

10、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議；

12、完成其它的合規(guī)事項。

二、合規(guī)部部長崗位職責：

1、起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件： A.負責公司合同預審核工作；

B.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）C.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。

2、法務管理制度的建立與維護：

A.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程； B.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；

C.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

3、負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經(jīng)濟活動法務方面的工作。

4、對疑難應收賬款的催收：

A.配合、協(xié)助各部門對應收賬款進行催收； B.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5、辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務： A.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應訴；

B.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準備和案情分析； C.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論； D.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作； E.負責整理公司訴訟費用支出情況；

F.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；

G.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。

6、法務培訓：

A.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件； B.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

A.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；

B.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

8、參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10、參與公司其他與法律有關的日常事務。

二、合規(guī)部專員崗位職責

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議；

2、結合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃；

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進；

4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核；

5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作；

6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改；

7、開展合規(guī)培訓宣貫工作及合規(guī)培訓資料整理；

8、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）；

9、協(xié)助向部門負責人匯報合規(guī)相關重要事項；

10、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）及負責管理公司合同專用章；

11、協(xié)助完成信息安全管理企劃書，并協(xié)助完成反洗錢日常管理工作；

12、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務。

第三篇：合規(guī)部職責

合規(guī)部職責：

1、協(xié)助領導構建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；

2、起草合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；

5、起草合規(guī)報告；

6、參與新產品的開發(fā)，識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；

7、違規(guī)事件的調查處理，起草違規(guī)處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業(yè)務規(guī)程，提供合規(guī)改進建議；

10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制訂或者修改公司內部規(guī)章制度的建議。

13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子CFO說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的SOX合規(guī)性問題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環(huán)境

3）財務報表結算流程

4）遵循SEC，GAAP會計準則和披露要求

5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計師協(xié)調

8）資源限制

9）低估所需的投入

第四篇：法律合規(guī)部工作職責(新)

法律合規(guī)部工作職責

一、制度建設

協(xié)助起草、修訂及完善公司相關規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營活動符合法律要求，把企業(yè)內部管理納入法制軌道。

二、規(guī)制審查

1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關要求提出制訂或修改公司相關規(guī)章制度的建議。

2、對公司合規(guī)風險管理的有效性進行評價，根據(jù)需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風險報告。

三、參與經(jīng)營管理相關工作

1、參與決策經(jīng)營活動中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，并提出減少或避免法律風險的措施與法律意見。

2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務并審查相關法律文件。

3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務及公司依法經(jīng)營事宜。

4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時向公司領導及集團上報各種營銷報表。

四、合同管理

1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經(jīng)濟合同、協(xié)議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關系的對方當事人的履約能力及資信情況進行調查，防范潛在風險。

2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風險及其他問題。

3、根據(jù)公司具體情況，及時調整合同評審系統(tǒng)流程，并報集團公司審批。

4、對重大經(jīng)濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應對措施和方案，協(xié)同有關部門對重大經(jīng)濟合同進行履約評價。

5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

五、清欠管理

會同有關部門做好債權債務的清理和追收工作，負責重大或復雜債權、債務的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。

六、內部糾紛處理

會同有關部門協(xié)調處理系統(tǒng)內部單位間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。

七、訴訟及外聘律師管理

1、處理或委托律師事務所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務。

2、加強與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

八、法制宣教

負責組織公司內部相關法律宣傳、教育、培訓工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。

九、檔案管理

歸集、整理公司涉及的有關法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務資料。

十、案件統(tǒng)計

負責企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。

十一、應當由法律事務部承辦的其他法律事務。

第五篇：法律合規(guī)部 部門職責

法律合規(guī)部經(jīng)理工作職責

1.協(xié)助公司領導正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策活動提供法律意見。負責法律合規(guī)部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規(guī)部各項工作的完成情況。

2.負責法律合規(guī)部的基礎管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監(jiān)督。

4.負責辦理公司的授權委托事宜。

5.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經(jīng)濟活動。

6.處理公司法律糾紛事務。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。

7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

8.跟蹤研究國內涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機構的政策、指導性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計劃，發(fā)展策略提供積極意見。

9.選聘、聯(lián)絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監(jiān)督和評價。10.合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。11.提供與公司生產、經(jīng)營有關的法律咨詢業(yè)務。12.完成領導交辦的其他工作。