第一篇：合規(guī)部崗位職責(zé)

合規(guī)部崗位職責(zé)：

1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：

1.1.1負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息，及時(shí)過(guò)濾、歸納、整理。組織進(jìn)行項(xiàng)目并網(wǎng)、布局、考察，與政府部門溝通工作，負(fù)責(zé)并網(wǎng)項(xiàng)目前期調(diào)查及并網(wǎng)情況評(píng)估，撰寫分析報(bào)告，配合各項(xiàng)目完成并網(wǎng)手續(xù)相關(guān)支持性文件。

1.1.2組織項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃制定項(xiàng)目并網(wǎng)實(shí)施方案，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。

1.1.3負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)工作，組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。

1.1.4完成上級(jí)交辦的其他工作

1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：

1.2.1 在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項(xiàng)目、分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作的實(shí)施。

1.2.2.協(xié)助上級(jí)參與區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息。與項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項(xiàng)目并網(wǎng)權(quán)，參與項(xiàng)目并網(wǎng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來(lái)協(xié)調(diào)項(xiàng)目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問(wèn)題，參與編制項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃。

1.2.3協(xié)助上級(jí)參與項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃實(shí)施，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署。制定項(xiàng)目實(shí)施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，協(xié)助組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)，協(xié)助組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。

1.2.4完成上級(jí)交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項(xiàng)目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。.

第二篇：法律合規(guī)部崗位職責(zé)

浙江商旅支付服務(wù)有限公司 法律合規(guī)部崗位職責(zé)

部門主管

1.指導(dǎo)公司法務(wù)實(shí)踐，處理公司法律問(wèn)題，以維護(hù)公司法律權(quán)利和利益。

2.全面負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)主持法律合規(guī)部的全面工作。

3.負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)公司的有關(guān)方針、政策、計(jì)劃、制度規(guī)定、工作措施等。

法務(wù)崗

1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事宜。

2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對(duì)各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會(huì)簽工作；不定期舉辦法律知識(shí)培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)提供法律支持和服務(wù)。

3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險(xiǎn)綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險(xiǎn)日常報(bào)告和不定期培訓(xùn)。

4.擔(dān)任部門OA系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險(xiǎn)柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號(hào)、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。

7.兼任對(duì)公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。

8.加強(qiáng)對(duì)客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點(diǎn)講解洗錢的危害性，違法性。

合同規(guī)章主管

1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益； 3.主持公司重大經(jīng)營(yíng)決策的法律論證和法律保障；

4.負(fù)責(zé)對(duì)公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；

5.為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提供法律咨詢； 6.管理外聘律師、法律顧問(wèn)； 7.法律培訓(xùn)。

第三篇：合規(guī)部各崗位職責(zé)(定稿)

合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)

1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)公司合同管理制度）。

3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。

4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見(jiàn)，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。

5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書。

9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營(yíng)順利規(guī)范。

10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。

3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來(lái)賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見(jiàn)財(cái)務(wù)審查制度）。

4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問(wèn)題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書。

8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營(yíng)。

9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第四篇：信用社(銀行)合規(guī)部各種崗位職責(zé)

信用社（銀行）合規(guī)部各種崗位職責(zé)

經(jīng)理(副經(jīng)理)崗位職責(zé)描述

（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責(zé)工作）

一、主持本部門全面工作,負(fù)責(zé)本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計(jì)劃工作任務(wù)。

二、擬訂工作計(jì)劃、工作實(shí)施方案，提出工作措施，報(bào)批后組織實(shí)施。

三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責(zé)和考核辦法，報(bào)批后組織實(shí)施。

四、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，對(duì)單位制訂的規(guī)章制度、文件、開(kāi)辦新業(yè)務(wù)、重大事務(wù)決定的合規(guī)性、合法性進(jìn)行審查，提出意見(jiàn)建議，出具合規(guī)評(píng)價(jià)書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書、法律意見(jiàn)書。

五、對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)落實(shí)法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程、事務(wù)辦理規(guī)程進(jìn)行合規(guī)評(píng)議，提出合規(guī)意見(jiàn)，出具的合規(guī)意見(jiàn)書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書、法律意見(jiàn)書。負(fù)責(zé)聯(lián)社及所屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控和法律工作進(jìn)行管理、檢查、指導(dǎo)工作。

六、對(duì)單位和下級(jí)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問(wèn)題進(jìn)行調(diào)研、評(píng)價(jià)，提出合規(guī)意見(jiàn)、建議，提出加強(qiáng)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、案件防范工作意見(jiàn)建議，出具合規(guī)意見(jiàn)書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書、法律意見(jiàn)書。

七、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。

八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

九、協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部室對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。

十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。

十一、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估合規(guī)執(zhí)行意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

十二、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十三、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。

十五、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

綜合崗位職責(zé)

一、做好部門辦公室事務(wù)管理、會(huì)務(wù)，文件收發(fā)、傳達(dá)等日常工作和各項(xiàng)后勤事務(wù)工作。保管、使用業(yè)務(wù)印章、重要資料。

二、對(duì)本部門的文件、資料、會(huì)議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務(wù)檔案。完成本部門業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。

三、做好本部門工作例會(huì)、學(xué)習(xí)的準(zhǔn)備、召開(kāi)工作。

四、編制、匯總填報(bào)有關(guān)工作報(bào)表，起草、審核本部門工作文件、報(bào)告和工作計(jì)劃、總結(jié)。做好報(bào)表統(tǒng)計(jì)、報(bào)告和各種書面報(bào)告收集、擬寫報(bào)送工作。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，向領(lǐng)導(dǎo)提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問(wèn)題歸集、處理、移送和督促工作。

六、受理本部門的來(lái)信、檢舉工作。

七、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。

八、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)管理（案件防控）崗位職責(zé)

一、擬訂風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃、工作實(shí)施方案，提出工作措施，報(bào)批后組織實(shí)施。

二、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，對(duì)本單位和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)意見(jiàn)，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書。

三、為本單位和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)管控咨詢，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控、案件防范工作意見(jiàn)建議。

四、審查本單位及下屬機(jī)構(gòu)對(duì)外簽訂的合同、協(xié)議，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書。

五、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控檢查，對(duì)本轄機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)調(diào)研、評(píng)價(jià)，做好風(fēng)險(xiǎn)管控工作，防控案件和重大事故發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風(fēng)險(xiǎn)控制。

七、受理聯(lián)社各部門和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)送交的各種業(yè)務(wù)文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對(duì)外業(yè)務(wù)文件資料）,建立相應(yīng)接收登記簿,處理意見(jiàn)登記簿，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書。

八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點(diǎn)的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購(gòu)等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)書。

九、負(fù)責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十、參與重大事故和危機(jī)處置活動(dòng)，協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行善后處理。

十一、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十二、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。

十三、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。

十四、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

法律事務(wù)崗位職責(zé)

一、擬訂法律工作計(jì)劃、工作實(shí)施方案，提出工作措施，報(bào)批后組織實(shí)施。

二、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，對(duì)本單位和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供法律意見(jiàn)，出具法律意見(jiàn)書。

三、開(kāi)展法律工作檢查，對(duì)本轄機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)調(diào)研、評(píng)價(jià)，為本單位和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)咨詢，出具法律意見(jiàn)書和加強(qiáng)法律工作意見(jiàn)建議。

四、審查本單位及下屬機(jī)構(gòu)對(duì)外簽訂的合同、協(xié)議，出具法律意見(jiàn)書。

五、做好普法工作。

六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務(wù)、銀行卡等業(yè)務(wù)制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收。

七、受理聯(lián)社各部門和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)送交的各種業(yè)務(wù)文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對(duì)外業(yè)務(wù)文件資料）,建立相應(yīng)接收登記簿,處理意見(jiàn)登記簿，出具法律意見(jiàn)書。

八、按授權(quán)辦理聯(lián)社及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)法律訴訟。

九、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點(diǎn)的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購(gòu)等重大審批業(yè)務(wù)和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)的法律咨詢，出具法律意見(jiàn)書。

十、負(fù)責(zé)各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。

十一、參與重大事故和危機(jī)處置活動(dòng)，協(xié)助有關(guān)部門進(jìn)行善后處理。

十二、按時(shí)上報(bào)工作計(jì)劃、工作總結(jié)、報(bào)表等相關(guān)工作資料，定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。

十三、貫徹國(guó)家法律法規(guī)和單位各項(xiàng)規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見(jiàn)、建議，報(bào)批后執(zhí)行。

十四、遵守法律規(guī)章和單位各項(xiàng)制度、工作職責(zé)、工作紀(jì)律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項(xiàng)工作事務(wù)和業(yè)務(wù)操作規(guī)程做好各項(xiàng)工作。

十五、完成單位分配和領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作任務(wù)。

第五篇：銀行合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)部各崗位職責(zé)

合規(guī)主管崗：

一、制定工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；

三、組織開(kāi)展合規(guī)檢查；

四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；

五、對(duì)到期收回率低的單位及50萬(wàn)以上到期未收回進(jìn)行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報(bào)；

七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；

三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；

四、對(duì)2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；

五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)

六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析；

七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。

合規(guī)審核崗：

一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對(duì)各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；

二、對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)書；

三、組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；

四、對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營(yíng)決策提出合規(guī)性審核意見(jiàn)，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測(cè)算；

六、每季對(duì)各業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分析；

七、參與對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行。

二、對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)執(zhí)行各項(xiàng)政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程采取隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查。抽查當(dāng)天所有業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性和合規(guī)性。現(xiàn)場(chǎng)觀察與測(cè)試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對(duì)賬務(wù)、突擊查庫(kù)、查閱檔案等多種形式進(jìn)行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理。

五、對(duì)合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。