第一篇：法律合規部 部門職責

法律合規部經理工作職責

1.協助公司領導正確執行國家法律、法規，對公司重大經營決策活動提供法律意見。負責法律合規部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規部各項工作的完成情況。

2.負責法律合規部的基礎管理工作，參與審查公司重要規章制度。3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監督。

4.負責辦理公司的授權委托事宜。

5.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。

6.處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。

7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

8.跟蹤研究國內涉金融法律法規的修訂和變化，包括涉金融管理機構的政策、指導性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發展計劃，發展策略提供積極意見。

9.選聘、聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監督和評價。10.合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。11.提供與公司生產、經營有關的法律咨詢業務。12.完成領導交辦的其他工作。

第二篇：法律合規部部門職責

法律合規部是負責全行法律事務及合規管理工作的職能部門。法律合規部設綜合組、綜合法律事務組、對公法律事務組、對私法律事務組、法律糾紛事務組、合規一組、合規二組等七個組。

主要職責：

01.負責本部門職責范圍內全行業務運作的組織和管理；

02.負責擬定本部門職責范圍內全行的中長期規劃目標和計劃；

03.負責全行規章制度建設管理工作，包括編制省分行規章制定計劃，對省行各部門草擬的規章制度和業務手冊的合法合規性進行審查，省分行規章的匯編、清理工作，對全行遵守和執行國家及建設銀行有關金融法規的落實情況進行監督檢查等；

04.負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導下級機構再轉授權工作，組織對法人授權制度執行情況的監督檢查等；

05.負責關注、跟蹤有關金融法規的最新發展情況，及時組織研究與建設銀行權益有重大影響的法律合規問題，為高管層和業務前臺提供前瞻性的法律合規建議和風險提示；06.負責組織制定與修改建設銀行重要業務合同文本，負責管理省行標準業務合同文本庫，負責標準業務合同文本自行下載打印使用審批表的審批；

07.負責審查全行對外簽出的非標準格式法律性文件；

08.負責為參加的重大業務活動談判、重要業務決策審批會議提供必要的法律合規服務；09.負責對銀行新業務、新產品的研究開發提供法律合規支持；

10.負責為全行業務經營活動提供法律合規咨詢服務并承擔外部單位的法律征詢工作；

11.負責全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務費用審批，管理備選律師庫，審查律師代理協議，協調與司法機構的工作聯系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統一管理各分支行在省高院、最高院進行的民事訴訟事務，指導各分支行在當地法院進行的經濟訴訟案件，行內內部經濟糾紛的管理、調解與仲裁等；

12.負責全行知識產權管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導轄內分行開展知識產權申請，全行知識產權權利維護及侵權應對工作等；

13.負責督促、落實內外部審計及監管發現問題的整改工作，協調、督促全行及時有效落實內外部審計及監管部門提出的整改要求，并將整改工作的結果向有關部門報告；

14.負責全行關聯交易、內部交易管理工作，承擔省分行關聯交易領導小組辦公室日常工作；

15.負責組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報告工作，承擔省分行反洗錢工作領導小組辦公室的日常工作

16.負責協調與省高院、省人民銀行、省銀監局等司法、監管機構的法律合規工作聯系；

17.負責省分行營業執照、組織機構代碼證的注冊、登記、變更、年檢事宜；

18.負責法律合規相關工作管理系統的建設、管理工作；

19.負責組織開展法律合規信息宣傳、培訓工作；

20.負責省分行招投標監督及各類抽獎活動公證工作；

21.負責完成上級領導交辦的其他工作。

第三篇：法律合規部門職責

法律合規部門職責

法律合規部主要負責所轄機構的法律事務、合規、反洗錢、內控等相關工作，具體部門職能如下：

（1）審查公司對外簽訂的協議、合同以及對外出具的法律文書，協助起草重大協議并參與相關談判;（2）統籌協調處理轄內的訴訟和仲裁案件，協助處理重大、疑難投訴、理賠等糾紛，并出具法律合規意見;（3）審核轄內可疑交易和大額交易，指導三級機構開展反洗錢工作，報送反洗錢相關報表和報告;（4）開展法律合規培訓，提高員工合規風險意識，推動合規文化的建立;（5）定期開展風險排查和合規評估檢查等工作;（6）組織建立并維護與當地保監局等監管機構的聯系溝通機制,配合監管部門開展檢查、調查、協助執行等事宜;（7）配合總公司審計監察部開展相關工作。

第四篇：法律合規部工作職責(新)

法律合規部工作職責

一、制度建設

協助起草、修訂及完善公司相關規章制度和其它規范性文件，增強企業規范管理，使企業經營活動符合法律要求，把企業內部管理納入法制軌道。

二、規制審查

1、跟蹤國家法律法規的發展變化，并根據其有關要求提出制訂或修改公司相關規章制度的建議。

2、對公司合規風險管理的有效性進行評價，根據需要提出監控報告和合規風險報告。

三、參與經營管理相關工作

1、參與決策經營活動中的談判工作，為企業的經營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風險分析，并提出減少或避免法律風險的措施與法律意見。

2、協助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務并審查相關法律文件。

3、協助公司職能部門辦理對外回函、發表聲明、啟事等涉法事務及公司依法經營事宜。

4、掌握公司營銷情況，收集營銷數據，及時向公司領導及集團上報各種營銷報表。

四、合同管理

1、審查、修訂合同文本，協助和督促企業對重大經濟合同、協議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關系的對方當事人的履約能力及資信情況進行調查，防范潛在風險。

2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風險及其他問題。

3、根據公司具體情況，及時調整合同評審系統流程，并報集團公司審批。

4、對重大經濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發法律糾紛的事項提出應對措施和方案，協同有關部門對重大經濟合同進行履約評價。

5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。

五、清欠管理

會同有關部門做好債權債務的清理和追收工作，負責重大或復雜債權、債務的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。

六、內部糾紛處理

會同有關部門協調處理系統內部單位間發生的經濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。

七、訴訟及外聘律師管理

1、處理或委托律師事務所專業律師處理公司訴訟案件、經濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務。

2、加強與外聘律師的溝通和聯系，協助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。

八、法制宣教

負責組織公司內部相關法律宣傳、教育、培訓工作，促使企業規章制度得到正確貫徹。

九、檔案管理

歸集、整理公司涉及的有關法律、法規、政策的文件資料和法律事務資料。

十、案件統計

負責企業法律訴訟糾紛案件的統計分析，按照集團公司的要求及時報備新發生的法律訴訟案件。

十一、應當由法律事務部承辦的其他法律事務。

第五篇：合規部職責

合規部職責：

1、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度；

2、起草合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利展開；

5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發，識別、評估合規風險，提供合規支持；

7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；

10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規章制度的建議。

13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子CFO說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的SOX合規性問題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環境

3）財務報表結算流程

4）遵循SEC，GAAP會計準則和披露要求

5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計師協調

8）資源限制

9）低估所需的投入