第一篇：合規部職責

合規部職責：

1、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度；

2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利展開；

5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發，識別、評估合規風險，提供合規支持；

7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議；

10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規章制度的建議。

13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子CFO說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的SOX合規性問題

1）公司層面控制和反欺詐控制

2）IT控制環境

3）財務報表結算流程

4）遵循SEC，GAAP會計準則和披露要求

5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）

7）與外部審計師協調

8）資源限制

9）低估所需的投入

第二篇：法律合規部 部門職責

法律合規部經理工作職責

1.協助公司領導正確執行國家法律、法規，對公司重大經營決策活動提供法律意見。負責法律合規部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規部各項工作的完成情況。

2.負責法律合規部的基礎管理工作，參與審查公司重要規章制度。3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監督。

4.負責辦理公司的授權委托事宜。

5.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。

6.處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。

7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

8.跟蹤研究國內涉金融法律法規的修訂和變化，包括涉金融管理機構的政策、指導性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發展計劃，發展策略提供積極意見。

9.選聘、聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監督和評價。10.合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。11.提供與公司生產、經營有關的法律咨詢業務。12.完成領導交辦的其他工作。

第三篇：法律合規部部門職責

法律合規部是負責全行法律事務及合規管理工作的職能部門。法律合規部設綜合組、綜合法律事務組、對公法律事務組、對私法律事務組、法律糾紛事務組、合規一組、合規二組等七個組。

主要職責：

01.負責本部門職責范圍內全行業務運作的組織和管理；

02.負責擬定本部門職責范圍內全行的中長期規劃目標和計劃；

03.負責全行規章制度建設管理工作，包括編制省分行規章制定計劃，對省行各部門草擬的規章制度和業務手冊的合法合規性進行審查，省分行規章的匯編、清理工作，對全行遵守和執行國家及建設銀行有關金融法規的落實情況進行監督檢查等；

04.負責牽頭法人授權管理工作，包括制作基本授權書，組織指導下級機構再轉授權工作，組織對法人授權制度執行情況的監督檢查等；

05.負責關注、跟蹤有關金融法規的最新發展情況，及時組織研究與建設銀行權益有重大影響的法律合規問題，為高管層和業務前臺提供前瞻性的法律合規建議和風險提示；06.負責組織制定與修改建設銀行重要業務合同文本，負責管理省行標準業務合同文本庫，負責標準業務合同文本自行下載打印使用審批表的審批；

07.負責審查全行對外簽出的非標準格式法律性文件；

08.負責為參加的重大業務活動談判、重要業務決策審批會議提供必要的法律合規服務；09.負責對銀行新業務、新產品的研究開發提供法律合規支持；

10.負責為全行業務經營活動提供法律合規咨詢服務并承擔外部單位的法律征詢工作；

11.負責全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務費用審批，管理備選律師庫，審查律師代理協議，協調與司法機構的工作聯系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統一管理各分支行在省高院、最高院進行的民事訴訟事務，指導各分支行在當地法院進行的經濟訴訟案件，行內內部經濟糾紛的管理、調解與仲裁等；

12.負責全行知識產權管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導轄內分行開展知識產權申請，全行知識產權權利維護及侵權應對工作等；

13.負責督促、落實內外部審計及監管發現問題的整改工作，協調、督促全行及時有效落實內外部審計及監管部門提出的整改要求，并將整改工作的結果向有關部門報告；

14.負責全行關聯交易、內部交易管理工作，承擔省分行關聯交易領導小組辦公室日常工作；

15.負責組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報告工作，承擔省分行反洗錢工作領導小組辦公室的日常工作

16.負責協調與省高院、省人民銀行、省銀監局等司法、監管機構的法律合規工作聯系；

17.負責省分行營業執照、組織機構代碼證的注冊、登記、變更、年檢事宜；

18.負責法律合規相關工作管理系統的建設、管理工作；

19.負責組織開展法律合規信息宣傳、培訓工作；

20.負責省分行招投標監督及各類抽獎活動公證工作；

21.負責完成上級領導交辦的其他工作。

第四篇：合規部職責和工作內容及其構架

一、合規部經理職責和工作內容： 工作職責

1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度；

2、起草合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展；

5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持；

7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；

8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見；

10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議；

13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

A.負責公司合同預審核工作；B.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）C.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

A.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；B.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作

4.對疑難應收賬款的催收

A.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；B.直接辦理疑難應收賬款的催收。5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

A.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；B.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；C.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；D.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；E.負責整理公司訴訟費用支出情況；F.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；G.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：

A.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；B.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

A.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；B.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書； 10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規部專員職責和工作內容

1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃

3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進

4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核

5、定期向主管領導匯報合規工作

6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改

7、開展合規培訓宣貫工作

8、合規經理交辦的其他事宜

三、合規部合規助理職責和工作內容

1、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）。

2、協助向部門經理匯報合規相關重要事項。

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。

4、負責制作合規培訓資料。

5、協助完成信息安全管理企劃書。

6、協助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規部經理 >合規部合規專員>合規部合規助理

第五篇：合規部職責和工作內容及其構架

合規部部門規劃

一、合規部部門職責：

1、構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其它合規風險管理規章制度；

2、起草合規管理計劃，起草合規報告；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展；

5、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持；

6、違規事件的調查處理，起草違規處理決定；

7、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

8、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見；

9、開展反洗錢相關工作；

10、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

11、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議；

12、完成其它的合規事項。

二、合規部部長崗位職責：

1、起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件： A.負責公司合同預審核工作；

B.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）C.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。

2、法務管理制度的建立與維護：

A.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程； B.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；

C.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3、負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作。

4、對疑難應收賬款的催收：

A.配合、協助各部門對應收賬款進行催收； B.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5、辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務： A.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；

B.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析； C.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論； D.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作； E.負責整理公司訴訟費用支出情況；

F.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；

G.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。

6、法務培訓：

A.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件； B.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

A.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；

B.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。

8、參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10、參與公司其他與法律有關的日常事務。

二、合規部專員崗位職責

1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議；

2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃；

3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進；

4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核；

5、定期向主管領導匯報合規工作；

6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改；

7、開展合規培訓宣貫工作及合規培訓資料整理；

8、協助完成公司日常經營活動合規審查（如公司規章制度合規性審查等）；

9、協助向部門負責人匯報合規相關重要事項；

10、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）及負責管理公司合同專用章；

11、協助完成信息安全管理企劃書，并協助完成反洗錢日常管理工作；

12、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。