第一篇：大連市商業局(糧食局)行使行政處罰自由裁量權指導性標準

大連市商業局（糧食局）行使行政處罰

自由裁量權指導性標準

（試

行）

第一章 總則

第一條 為規范行政處罰行為，保障公平、公正、合理地行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等相關法律、法規和規章的規定，結合我局的實際情況，制定《大連市商業局（糧食局）行使行政處罰自由裁量權指導性標準（試行）》（以下簡稱指導性標準）。

第二條 本指導性標準所稱行政處罰自由裁量權，是指享有法定行政處罰權的局屬行政執法部門，在查處違反行政管理秩序的行為時，綜合考慮該違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等相關因素，在法律、法規和規章規定的處罰罰種、幅度范圍內自行選擇作出具體行政處罰決定的權力。

第三條 局屬行政執法部門應當在法律、法規及規章規定的范圍內行使自由裁量權，不得超越法律規定的種類、幅度范圍，不得濫用自由裁量權。

第四條 實施自由裁量權應當遵循公平、公正原則。行使自由裁量權應當符合法律的基本精神和根本目的，并充分考慮違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度等相關因素，采取的措施和手段應當必要、適當。

行政處罰決定的作出應當在實現行政執法目的和目標的同時，盡可能使當事人的權益減少到最小的損害范圍。

第五條 行使自由裁量權應當堅持處罰與教育相結合的原則，教育當事人自覺守法。

法律、法規和規章明確規定應當責令改正違法事實的，應當責令當事人改正或限期改正。

第六條 行使自由裁量權應當遵循公開原則，行政執法部門應當將作出自由裁量決定的事實、理由和依據告知當事人。

第七條 當事人有權進行陳述申辯。行政執法部門必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當作為裁量依據予以采納。

行政執法部門不得因當事人申辯而加重處罰。第八條 當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外；

（四）其他法定不予行政處罰的。

第九條 當事人有下列情形之一的，可降低一個階次進行行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫實施違法行為的；

（三）配合行政執法部門查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿14周歲不滿18周歲的人實施違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。第十條 當事人有下列情形之一的，可以提升一個階次進行行政處罰：

（一）不聽勸阻，多次實施違法行為，或者在違法行為被處罰后繼續實施同一違法行為，屢教不改的；

（二）在行政執法機關對違法行為進行調查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的；

（三）隱匿、銷毀違法行為證據的；

（四）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的；

（五）兩人以上結伙實施違法行為，在其中起主要作用的；

（六）其他法定的應當從重處罰的情節。

第十一條 當事人有下列情形之一的，按最高階次進行行政處罰：

（一）危及國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全并造成嚴重后果，尚未構成犯罪的違法行為；

（二）抗拒檢查，有妨礙公務，暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）對檢舉人、舉報人或者行政執法人員實施打擊報復，經查證屬實的。第十二條 同一時期內，對違法事實的性質、情節及社會危害程度相類似的同一類型案件，行使行政處罰自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類及幅度應當基本相同。

第二章 適用程序和要求

第十三條 局屬行政執法部門應當按照法律、法規和規章及本指導性標準正確、合理地行使自由裁量權，行政決定所依據的事實、理由應當與自由裁量權的法定要件基本相符合，并應當在行政決定中說明理由。

第十四條 行政執法部門應當建立行政處罰自由裁量依據和程序公示制度、案件法制審核制度、案件合議制度、行政執法部門負責人審批制度和行政處罰案件審查備案制度。

第十五條 行政執法部門的執法人員在行使自由裁量權的過程中應當聽取當事人提出的陳述和申辯意見，并應當收集相關的證據材料。

在法制工作人員審查時，應當提交行使自由裁量權相應的證據材料，并分別在相應文書的“案情摘要”和“處理建議”中作出必要說明和建議。

第十六條 行政執法部門或法制工作人員應當對辦案人員提交的行政處罰案件進行全面、細致地審查，對案件的違法事實、理由、依據、程序以及處理建議進行審核，保證行政處罰自由裁量權的統一、正確行使。

對行使自由裁量權缺少必要證據證明或者在行政決定中未說明理由的，應當要求辦案人員補充調查或者補充說 明。

第十七條 行政執法部門負責人在對行政決定進行審批時，應當把好審查關。

第十八條 局法制機構負責行政處罰案件的審查備案工作，集中對結案各類行政處罰案件的實體內容、程序、處罰裁量的合法性、合理性以及相關證據的證明力、有效性進行事后審查，并定期對行政執法案卷進行評查和監督。

第十九條 行政執法部門可以參照典型案例，指導、規范本機關行政執法人員統一、正確行使自由裁量權。

第二十條 行政執法部門應當根據法律、法規和規章的要求和實際工作情況，對行政處罰自由裁量權的行使標準適時研究、修改、調整和完善。

第三章 責任追究

第二十一條 行政執法部門應當定期對作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當主動糾正。

第二十二條 有下列情形之一的，構成行政處罰不當的，依照相關規定追究有關人員的相關責任：

（一）因自由裁量權行使不當，行政處罰顯失公正的，造成行政處罰案件被人民法院判決變更的；

（二）因自由裁量權行使不當，造成行政處罰案件被行政復議機關變更的；

（三）行政處罰案件被上級相關部門確認為自由裁量權行使不當并提出批評指正的；

（四）因自由裁量權行使不當，在社會上造成不良影響的。

第四章 附則

第二十三條 本指導性標準自公布之日起施行。法律、法規和規章對行政處罰自由裁量權行使已有明確規定的，從其規定；本指導性標準實施后，法律、法規和規章對其作出新的規定的，按新規定執行。

第二篇：淺論法官自由裁量權行使

淺論法官自由裁量權行使

摘要

本文第一部分指出了法官自由裁量權對當今中國法治建設的重要性，并提出若干需要探討的問題；第二部分介紹了法官自由裁量權的理論淵源和實質內涵，討論了其與法官職業倫理的關系，并嘗試限定法官自由裁量權的邊界來明確其職業倫理的具體要求；最后一部分本文以第二部分的探討結論為工具，分析了中國現今的法官自由裁量權問題，并嘗試給出解決策略。

關鍵詞：法官自由裁量權，中國司法環境，自由裁量權限制

正文

一、問題和意義

作為一種極為重要的人類社會的生活規則，法律被認為具有規則的一般特征，即確定性，正因如此人們才能根據法律規范來引導自己的行為，而法律的確定性也造就了法律對人們行為的指引作用。但是，在法律的適用過程中，法律的確定性卻要不斷地被妥協和緩和，其中一個重要的因素就是法官自由裁量權。對于法官這樣一個法律職業而言，在法律適用中維護公平正義是其出發點和價值歸宿，但是實際上在法官的司法實踐中，法官卻經常不得不在嚴格適用法條與維護公平正義之間做出權衡。法官自由裁量權的邊界究竟應該限制在何處？

當下的中國是一個轉型的社會，社會問題層出，法治不成熟。在這樣一種環境中，寫在紙上的法律一次次地被現實中各種層出的新型雜難案件所考驗，無數次地引發整個社會的激烈爭論。很多法律在適用到具體案件中來時，就需要中國法官運用自由裁量權來變通，否則就會導致明顯的不公正。正如德沃金在他的《法律帝國》中寫道的：“一位法官的點頭給人們帶來的得失往往要比國會或者議會的一般性法案帶來的得失更大?！?/p>

西方的一些調查表明，那些沒有受過法律教育的公民對于法律制度的知識以及公正觀念的養成，與法院處理案件的過程以及媒體對于法院活動的報道有密切的關系。法官的自由裁量權是法官權力中最能動的一個方面，法官自由裁量的過程也難以規制、預測，自由裁量的最終結果基本上因法官而異?？梢哉f，法官自由裁量權的行使既是個體法官職業倫理的體現，也承載著社會和公眾對公平正義的價值期盼，“讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義”自法官行使自由裁量權而始。然而在中國現今的社會環境、法律環境和司法環境下，中國法官究竟有沒有自身的自由裁量權？如果有，那么其邊界應限制在何處？中國法官應當怎樣行使自由裁量權？本文將嘗試著解決這些問題并給出一些建議和設想。

二、法官自由裁量權與職業倫理(一)理論淵源

法官的自由裁量權最早在古希臘就有精神體現，在亞里士多德那里，法官自由裁量權以“衡平”（epieikeia）的面目出現。亞里士多德認為，法律只是一般的陳述，有些事情不能只靠一般的陳述來解決，法律每制定一條規則就會有例外，當法律的一般性不能涵蓋這種例外時，就需要法官來糾正法律的缺陷，來說出立法者自己如果身臨其境會說出的東西。因此，法官為了實現公正，有些時候就必須要摒棄既定法律規則的適用而訴諸“衡平”，此時，法官就是立法者。

14世紀末，以“正義、良心和公正”為基本原則，以實現和體現自然正義為主要任務，英國的衡平法開始形成并與普通法平行發展。在運用衡平法裁決法律訴訟時，如果在法律和公平正義之間產生分歧，那么公平原則應占上風，法庭并會按此作出裁決。啟蒙運動時期對自然法的推崇使得一些國家在司法實踐中，賦予了法官可以超越實在法將判決建立在自然法價值上的權力。

可以看出，法官自由裁量權的存在就是為了通過緩和法律的一般性和嚴峻性的缺陷，從而實現公平正義，因此法官自由裁量權本身就直接與價值倫理掛鉤，法官行使自由裁量權的適當與否也直接體現出該法官的職業倫理。(二)職業倫理與自由裁量權的限制

事實上，與律師這樣的法律職業不同，法官的職業性質決定了法官不會面臨當事人利益和國家法律規定沖突時的兩難抉擇，法官只負責適用國家的法律，當事人的利益得失都與其無關。甚至可以說，在法官這樣的法律職業中很少存在法官個人的職業倫理，絕大部分都在社會制度中規制好了，法官只需嚴格適用法律，法官的工作與法官個人的價值判斷無涉。法國啟蒙思想家孟德斯鳩在《論法的精神》中甚至寫道：“國家的法官只不過是法律的代言人，不過是一些呆板的人物，既不能緩和法律的威力，也不能緩和法律的嚴峻”，因此在立法、司法、行政三權中，“司法權在某種意義上可以說是不存在的”。這樣看來，法官自由裁量權的行使可以說是法官這一職業唯一能動地體現職業倫理的地方了。

那么法官職業倫理要求怎樣行使自由裁量權？首先，應當明確行使自由裁量權的價值追求，正如上文所述，法官行使自由裁量權的價值歸宿是實現案件判決的公正，因此法官在行使自由裁量權的整個過程必須遵循一條貫穿始終的價值主線，那就是公平正義。法官自由裁量的行使和最終裁量都必須旨在維護公平正義。其次，法官的職業倫理還要求法官既不能怠于行使自由裁量權也不能濫用自由裁量權，因此必須把法官自由裁量權的行使落實在一定的范圍內，即必須在其形式和實質上劃定其限制邊界，使得當案件有某一因素落在這一范圍內時，法官就必須行使自由裁量權且行使得合理合法，下面對這兩種邊界進行探討：

1、形式邊界——法官自由裁量權的行使條件

實現案件處理的公正只是法官自由裁量權行使的價值出發點，然而還要確定一個形式邊界，解決法官具體在什么情況下才能行使自由裁量權。首先要提出一組概念范疇：“簡單案件和疑難案件”。簡單案件和疑難案件的劃分起源于英美法系的普通法，最初，簡單案件是指那些已有先例的案件，且比照特定先例來裁決待決案件不會造成法律共同體中的分歧；疑難案件是指法官對于待決案件能否類推適用某個先例意見不一，或者法官雖然對應當適用的先例沒有爭議，但是對先例體現的法律原則如何意見不一。而對于大陸法系而言，最初對立法者理性和抽象概念涵攝能力的高度信賴，使得大陸法系的理論曾經認為一切案件都能被涵攝到某個制定法的抽象規范里去，從而通過演繹邏輯推理，獲得一個唯一的正確裁判。然而，哈特在他的法學研究中通過運用了語言學的研究成果，進而指出：因為制定法也是通過日常語言表達的行為規范，因此制定法的語言也具有一般語言的特性，會出現意思明確的中心和含義模糊的邊緣地帶，在制定法語義模糊的邊緣地帶，法官往往也會爭議一個案件究竟是適用A法規還是B法規。因此，哈特的研究不僅確證了成文法國家法官有通過解釋法律來發展法律的作用，也使得英美法系傳統中對于簡單案件和疑難案件的劃分引入大陸成文法系成為必要和可能。這樣一來，英美法系和大陸法系都可以有簡單案件和疑難案件這對概念，而其定義也得以完善：簡單案件是指對法律適用的演繹推理中作為邏輯大前提的法律規范或其解釋達成共識的案件；而疑難案件是指對法律適用的演繹推理中作為邏輯大前提的法律規范是否存在或對其解釋存有爭議的案件（本文后續提到的“簡單案件”和“疑難案件”均采用此定義）。根據英國法學學者尼爾·麥考密克(NeilMacCormick)的表述，如果把演繹邏輯看作一次證明的話，疑難案件就是還需要證明邏輯大前提的案件，即需要二次證明的案件，正如他所說：“二次證明所要解決的問題是如何在若干裁判規則之間做出選擇?！?/p>

關于疑難案件，可以分為三種情況。第一種就是上文探討過的哈特通過語言學視角闡述的由法律規則語言語義模糊的邊緣地帶所產生的疑難案件；第二種是由法律體系的整體自洽性得出的，那就是案件雖然被法律規則中的語詞明確地涵攝到了，但是卻與其他法律規則或法律原則相沖突；第三種則是根本就沒有法律規定的案件。

疑難案件才會有分歧的存在，才有法官能動選擇的可能和必要，因此法官自由裁量權只依附于疑難案件，這樣一來，法官自由裁量權的形式邊界就是：法官自由裁量權的行使只限于疑難案件中。而疑難案件的判定標準歸結成一點就是：對演繹推理邏輯大前提的不確定。

2、實質邊界——法官自由裁量權的價值正當性（1）后果主義論辯模式的限定

上文提到，法官只有才疑難案件中才能行使自由裁量權，根據麥考密克的表述，疑難案件需要二次證明。在二次證明中，法官面臨的是兩種或兩種以上可適用法律規則或者原則的對立和競爭，法官怎樣自由裁量才具有價值正當性呢？根據麥考密克的理論，在處理疑難案件時，法官應當首先考慮好適用不同規范所得出的不同后果，然后再在這些后果之間權衡，這種方法被稱為后果主義論辯模式，這種模式在司法實踐中經常被法官用來處理疑難案件。

后果主義論辯模式其實是一種價值宣告，當法官在處理疑難案件時，如果適用不同的法律規則或者法律原則最終保護的是幾種不同的社會利益，那么運用后果主義論辯模式最終就把法官自由裁量權的行使指向那幾種不同社會利益的權衡，并最終選擇一種利益保護從而形成某種價值宣告。這個過程將會不同社會利益間的價值比較充分展開討論，有助于幫助判斷法官是合理行使自由裁量權還是濫用自由裁量權。例如，當公民的生命權與娛樂權發生沖突時，生命權很顯然處于價值優先地位，如果這個時候法官還做出了保護娛樂權的裁判，那么顯然就是在濫用自由裁量權了。接下來本文嘗試運用后果主義論辯解決中國的一個實際案件——“趙C改名案”：趙C，江西省鷹潭市月湖區居民，1986年出生。鷹潭市公安局月湖分局以“C”為外文文字為由拒絕給他換第二代身份證，因為“趙C”進不了公安部戶籍網絡程序，建議趙C改名。多次溝通無果后，趙C將鷹潭市公安局月湖分局告上法庭。法院一審判決認為，姓名權屬于公民的人身權利，只要不違反法律、法規或規章的禁止性規定就可以使用，責令月湖分局允許趙C以“趙C”為姓名申辦第二代身份證。判決后，月湖分局提出上訴，二審過程中，雙方經協商，達成和解，趙C改名。

該案被稱作 “中國姓名權第一案”，最終以調解結案，回避了法律難題。但是假設二審只能以判決結案，那么根據后果主義論辯模式，法官勢必要就兩種價值做出宣告和衡量。該案中，如果支持趙C,那么背后的價值就是公民權利、權利本位法律理念、限制權力濫用的原則；如果支持公安部，那么背后的價值就是國家經濟利益（因為公安部的戶籍管理系統就必須修改，耗資巨大且耗時耗力）。假設中國的司法環境允許，那么法官在本案中行使自由裁量權時就應該查明公安部更改戶籍系統究竟成本幾何，然后比較論證兩方面的價值誰更重要，最終做出價值宣判。

(2)“融貫性”和“一致性”的限定

后果主義論辯當然也有其不足之處，那就是當法官面對的不同后果所代表的不同價值沒有明顯的優劣區分時，法官就難以做出裁量了。這也就是為什么法官行使自由裁量權的實質邊界除了由后果主義論辯限定外，還需要一些其他原則幫助補充限定。

“融貫性”對法官行使自由裁量權的限定在于，當法官面臨不同后果代表的價值之間難以做出優先選擇時，他應當恪守“整個現行法律體系的價值應當統一融貫”這一準則進行權衡。比如，在美國，公民有遷徙自由，但是這個價值在中國《戶籍法》等相關法律法規形成的法律體系下，并不屬于中國法律體系的基本價值，因此當法官只能在為現行法律體系所許可的價值、利益、原則之間進行權衡。

“一致性”要求是指，無論法官最終的裁判多么符合后果主義的考慮，但只要這個裁判和一些有約束力的既存制度規則相沖突，就不能被采納。一國的法律制度是一個一致協調的規則整體，法官的使命就是通過適用法律來實現社會公正，因此法官自由裁量權只能在法律所設定的框架體系下行使，并自覺與其保持一致。

三、中國問題分析與對策

當我們分析中國的法官司法實踐現狀時，通常會在兩個互相對立的現象間困惑：一個是中國法官在審判中僵硬適用法律，怠于行使自由裁判權，導致機械司法；另一個則與之相反，認為中國法官在人治傳統下，隨意司法，濫用自由裁量權。

（一）機械司法

關于第一個現象，即中國法官缺乏司法能動性、機械適用法律的現象，學術界有觀點解釋為：中國法官沒有或幾乎沒有自由裁量權，因為現行體制嚴重限制甚至剝奪了中國法官的自由裁量權。這種觀點的理由主要是中國司法領域的以下現狀：

1、由于法院管理運行行政化，以及審判委員會的存在和運作規則，使得法官審而不判，宣布的往往是法院“領導”或者審委會的決定，法官因而沒有自由裁量權。

2、中國《立法法》規定，當法官在法律適用中面臨規范沖突，尤其是認為下位法違反了上位法時，只能逐級上報，無自行判斷權。如果越權進行了判斷和選擇的話，法官將面臨嚴重后果，著名的河南女法官李慧娟就是一個因此被處罰的典型。

3、中國當下盛行錯案追究制，也在積極推進辦案法官案件終身負責制，這使得很多法官不敢運用自由裁量權。

但是本文認為，中國法官是享有自由裁量權的。首先中國是大陸成文法國家，法律規范當然是使用一般語言表達的，因此法律解釋方法對于疑難案件的局限在中國也會存在。對于上文的三個否定中國法官自由裁量權的理由，本文駁斥如下:第一，審委會的權力使得審案法官能審不能判，連裁判權都沒有，更談不上自由裁量權。但是此時的自由裁量權還是存在的，只不過行使主體到了審委會身上。審委會制度的弊病并不在于剝奪了自由裁量權，而在于審與判的分離。第二，中國《立法法》確實剝奪了中國法官在面臨規范沖突時的選擇權，但是這種選擇權并不是自由裁量權中的規范選擇權，而是一種法律審查權，換言之，《立法法》禁止的是法官的法規審查權而非自由裁量權。第三，錯案追究制并不影響法官行使自由裁量權，正如上文探討法官自由裁量權的形式邊界時指出，法官自由裁量權行使只在于疑難案件中，而疑難案件就意味著沒有唯一正確的答案，法官面臨的是不同裁判后果之間價值的權衡，不同的法官會有不同的權衡，因此只會形成一個可能答案的范圍，只要法官行使自由裁量權的判決結果最終落在這個區間內，就不能算錯案。錯案追究制在心理上阻礙法官行使自由裁量權的根本原因其實在于，當前中國的法官隊伍職業素質較一個成熟的法治國家法官的素質要求差距尚遠，中國的法官對自身正確行使自由裁量權缺乏自信。

“許霆案”的一審裁判就是法官機械司法的典型，同樣應該行使自由裁量權而沒有行使的案子還有因為機械適用《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》而造成的“同命不同價”案。

（二）濫用自由裁量權

關于第二個現象，即中國法官濫用自由裁量權，本文認為其根本原因是司法界對法官自由裁量權性質認識不充分以及法官隊伍素質的不足。法官自由裁量權的濫用通常包括這兩種情況：第一種是法官在簡單案件中就運用自由裁量權（這往往是法官受某種利益誘惑枉法裁判）；第二種是法官在行使自由裁量權時不理性，突破了上文所探討的自由裁量權的實質邊界，恣意而為。

第一種情況就無需討論了，中國的司法腐敗毫無疑問是阻礙社會公正的一大爛瘡。第二種情況值得進一步分析，正如上一小節所說，“許霆案”的一審裁判是法官機械司法、怠于行使自由裁量權的典型，但如果我們附加一些條件，該案就又成為了這里討論的濫用自由裁量權的了情況了，這個條件就是：一審法官已經意識到有兩個可以使用的邏輯大前提——《刑法》第63條和264條，但他最終沒有依照后果主義論辯進行價值權衡就隨意排除了63條的適用，這就僭越了法官自由裁量權的實質邊界，違背了法官的職業倫理。

（三）應對之策簡述

對于中國當今司法環境下暴露出的法官自由裁量權行使問題，應對之策的核心還應該是提升法官隊伍的職業素質、實現司法獨立，這將是一個長期的建設過程，短期內無法改變。在司法體制和環境短期不能改變的情況下，學界和司法界可以運用上文探討的法官自由裁量權的形式邊界與實質邊界來規范中國法官自由裁量權的行使，這里不再贅述。最高法院今后也可以出臺一些案例指導匯編，借助案例指導來幫助法官學習把握自由裁量權的行使。

對于中國法官本身而言，除了提升自己的職業素質以外，要想在行使自由裁量權時克服中國現今體制弊端給自身帶來的風險，可以采用如下兩點權宜之策：

1、借助輿論的支持。在司法不獨立的情況下，為了抗衡其他權力給司法施加的影響，法官可以借助于輿論的支持。在現代社會，媒體已經成為第四種權力，媒體的支持往往會給法官獨立審判案件、自由裁量增強信心。

2、法學專家的支持。法官在做出自由裁量的時候，可以尋求法學專家的支持，通過學理上的支持，或許法官的判決就更容易被社會所接受，也能夠在一定程度上抵御外來的不正當干預。

參考文獻

[1] 梁迎修：《法官自由裁量權》，中國法制出版社2005年版。

[2] 莊曉華：《法官自由裁量權及其限制》，中國政法大學出版社2013年版 [3] [美] 德沃金：《法律帝國》，李常青譯，中國大百科全書出版社1996年版 [4] [英] 尼克·麥考密克：《法律推理與法律理論》，姜峰譯，法律出版社2005年版

第三篇：警察如何行使自由裁量權（精選）

警察如何行使自由裁量權

執法工作是公安工作的生命線，如何做到公平正義執法，讓受罰者心服口服，使受害方的理解滿意，贏造和諧的執法環境，我認為正確把握好執法辦案中的自由裁量權，就顯得尤為關鍵。

一、自由裁量的定義和原則

自由裁量是行政執法主體依行政裁量權作出的一種行政行為，即是在法律允許的范圍內，辦案人員根據具體情況和自己的意志，自行判斷，自行選擇采用最為合適的行為方式及其內容的一個過程。自由裁量權是現代行政法的一個基本概念和發展的結果,簡單地說就是公安機關在對違法行為人作出行政處罰時，可在法定的處罰幅度內自由選擇。

為了正確適用自由裁量權，公安民警在行政執法中必須把握和遵循下列原則：

一是自由裁量必須符合法律的原則。

公安機關在對違反治安管理人員進行處罰上時，自由裁量必須合乎法律所規定的目的。目的是必須維護社會秩序的穩定和安全，保護公民的合法權益，保障社會主義現代化建設的順利進行。如果背離了

這一目的，就會陷入濫用自由裁量權的泥潭。應當出于正當、合理的動機，自由裁量權不應是專制的，含糊不清的，捉摸不定的權力，而應是法定的、有一定之規的權力，是一種明辯真與假、對與錯的藝術和判斷力。

二是自由裁量必須符合公平正義的原則。

公平正義應是行政執法的核心，民警要有強烈的責任感，增強公平、正義意識，既要求做到一視同仁，反對歧視，前后一致，又要反對反復無常，受外部壓力的干擾，對所處罰之人和事存在成見或偏見?？朔A向從重處罰、以罰代刑的觀念，既要依法懲治違法者，同時又要依法維護其合法權利，堅持做到不偏不倚、不枉不縱、公平正義地裁量案件。

三是自由裁量必須符合錯罰相當的原則。

違法行為一旦實施，就成為一種客觀事實，其行為性質、情節、對社會造成危害的程度等都有一定的量的規定性。要準確地確定性質、確定應當適用處罰的種類和幅度，依法自由裁量的結果應當是重錯重罰、輕錯輕罰、過罰相當。

二、導致自由裁量權濫用的原因

公安機關行使自由裁量權的范圍廣泛，幾乎滲透到執法的全過程。但是，所謂“自由”是相對的，絕對的“自由”是不存在的。不正確行使自由裁量權就是違反法律法規的目的，超越自由裁量范圍，導致自由裁量權出現濫用現象。存在的主要原因如下：

一是立法上的不盡合理。如《旅館業治安管理辦法》第十五條規定：未經登記申請，私自開辦旅館的違法行為，公安機關只可以酌情給予警告或者處以二百元以下罰款；而《治安管理處罰法》第五十六條規定：有證照的旅館不按規定進行登記的，公安機關可以處以二百元以上五百元以下罰款。先行頒布的法律與新近頒布的法律在處罰幅度上明顯有失公允。

二是行政處罰幅度過大。如《互聯網上網服務營業場所管理條例》第三十一條規定：未按規定核對、登記上網消費者的有效身份證件的，公安機關可以給予警告并處15000元以下罰款。處罰上限與下限幅度太大，導致辦案民警的自由裁量權太大，應考慮當地的經濟水平、網吧的經營規模、業主的整改態度等因素予以裁量處罰。

三是對情節輕重認定詞語模糊。部分公安行政法律、法規中有“尚未造成嚴重后果的”、“尚未造成嚴重損失的”、“尚不夠追究刑事責任的”等這類語義模糊的詞語，加之又沒有規定認定情節輕重的法定條件，這樣客觀上對情節輕重的認定就有了自由裁量權。如賣淫、嫖娼案件中，對已經付給錢物并著手實施，但尚未發生性關系的；或者已經發生性關系的，但尚未付給錢物的；既付給錢物，又發生性關系，但因一時沖動，且認錯態度較好，社會危害不大的，都可以按情節較輕予以處罰。就造成了查處賣淫嫖娼行為后果由罰款、拘留、拘留并處罰款、勞動教養等巨大幅度差別。

四是治安調解范圍擴大化。治安案件的調解是“可以”，而不是“應當”、“必須”調解。有的還把治安調解范圍擴大化，把治安調解當作“百寶箱”，什么案件，什么情形都往里面裝，就連禁止調解的案件也照樣往里套。無需裁量處罰，造成該罰的不罰，該拘的不拘，只要受害人安撫好，就可以一了百了，置法律、法規于不顧。

五是案件匯報審批上有漏洞。有的辦案民警在匯報案件時，不能正確全面地匯報案件，尤其是忽略和隱瞞從重或從輕的處罰情節，當然存在著匯報水平上和思想意識上的差別；二是審核審批人工作較忙，沒有耐心和時間仔細的看卷宗，只要認為定性不錯就草草審批了事。一些基層所隊審核的案件，辦案民警有意或無意繞過法制員審核，直接找所領導審批。還有的一些案情復雜、處罰額度較大的案件，沒有通過所務會、辦公會分析討論，而是暗箱操作處理，上述問題的存在都給不正當的自由裁量開了綠燈。

六是有的民警法律規定學得不透，掌握不準，運用不熟，致使在執法工作中出現問題。沒有從案件的本質上深刻把握，不能做到與時俱進，不會用發展的眼光看待工作，分析問題，對自身素質與當前執法要求存在的差距，沒有危機感，仍然沉醉于過去老的經驗、套路，致使對自由裁量拿捏不準。

三、自由裁量權濫用的危害

自由裁量權是一把雙刃劍，用好這個權，掌握好它的度，可以取得當事人的理解、老百姓的支持，達到教育和處罰的目的；否則會導致自由裁量權的濫用，危害性巨大。輕則引發執法投訴和群眾不滿，破壞執法環境；重則會導致民警產生特權思想，違法亂紀，違背人民警察的根本宗旨。具體危害表現如下：

危害一是職權濫用。它是濫用自由裁量權的最典型表現，其導致的法律后果就是所作出的具體行政行為無效。主要表現為執法人員假公濟私、公報私仇、以權謀私，恃權自傲，以權抗法，故意違法辦案等。

危害二是執法不公，對同等違法行為不能同等對待。比如同是打麻將賭博的四個人，有的罰款300元，有的罰款200元，自由裁量就

有失公正，會給工作帶來被動，何談法律面前不能人人平等，破壞公平的執法環境。

危害三是執法不規范。今天這樣罰，明天卻那樣罰，此處這樣罰，彼處卻那樣罰。根本不是依法行使自由裁量，而是隨心所欲、任意裁量，結果造成行政處罰的幅度十分懸殊，明顯地損害有關相對人的合法權益。

危害四是執法隨意。自由裁量權濫用，就會在處罰時產生隨意性，處罰有警告、罰款、拘留等種類，但拘留處罰運用的少，罰款處罰運用的多。并且不分情節、數額就高不就低，有的還以罰代拘，以罰代教，辦人情案、關系案，為單位或個人謀取私利。

四、監督行駛自由裁量權的對策

由于公安行政自由裁量權具有較大的“自由”性，濫用自由裁量權或任意裁量就難以避免。因此，公安機關要充分認識到濫用自由裁量權的危害性，我認為應采取切實有效的措施對其進行監控。

（一）認清形勢，打牢思想根基

公安機關肩負著國家的安全穩定和人民群眾的切身利益，公安民警必須嚴格依法辦事，如果缺乏正確的遵法守法意識，依法執法的思想樹

立的不牢，在工作中就會出現這樣、那樣的問題，就會背離我們執法的目的和宗旨。要牢固樹立忠于法律、依法辦案的理念，做到準確執法、嚴格執法，樹立公正、文明的執法形象。

（二）依法行政，強化服務意識。

人民警察來自于人民，執法中不能忘卻我們手中的權力來自何處，用于何方，增強立警為公，執法為民的思想，正確理解公安機關的權力與權限。知道什么該做，該怎樣做，從而保證權力的正確行使，不專權、不超權、不越權，樹立以人為本的思想，強化服務意識，大力倡導人性化執法、親情化執法，切實尊重和保護人民群眾的合法權益，真正做到權為民所用、法為民所執。

（三）完善機制，加大監督力度。

一是建立和完善各種規章制度。規范辦案程序，執行行政責任過錯追究制，加大案件審核力度，加強執法隊伍廉政建設，從制度上杜絕不當處罰行為和腐敗現象的發生。

二是實行行政案件合議制度。對案情復雜、處罰額度較大的案件，區分案件情節、細化處罰幅度，召開案件分析會，對案情進行公開評

析決斷，以防止出現處罰的片面性，杜絕了處罰的隨意性，增強了執法的透明度。

三是統一制定自由裁量標準。研究公安機關常用法規中的相關條款，按照違法情節對應處罰幅度進行細化。沈陽市公安局和北京市法制辦相繼出臺自由裁量權工作實施方案，從根本上避免執法隨意的問題。

四是加大執法檢查和監督力度。充分發揮法制、督察部門的職能作用，加強對執法人員運用法規的罰則是否適當進行督察檢查，以有效防止行政自由裁量權被隨意濫用。對存在濫用職權、以權謀私等行為，一經發現即做出嚴肅處理；另一方面，嚴格落實聽證制度，使當事人的陳述、申辯權得以充分行使。

（四）提高民警業務素質。

公安機關要加強執法人員的能力建設，經常組織開展業務知識、法律知識學習培訓，利用案例分析、談案說法等方式，提高執法人員的業務技能和辦案技巧，靈活恰當地行駛好自由裁量權，真正打造一支政治素質高、業務能力強的公安行政執法隊伍。

五、減少執法投訴，實現和諧執法

執法不公是民警執法辦案的大忌，很容易因此招致投訴，雖然在裁決處罰上有一定的靈活性，但不得超過法律規定的幅度。行使自由裁量權時必須遵循，客觀、適度、合理原則，才能使之達到寬嚴相濟、過罰相當，實現社會的和諧。

實現和諧執法，關鍵是在執法方式上做到依法執法、公正執法，在執法態度上做到以人為本、與民為善，執法目的上促進社會和諧穩定。辦案中要依照相關法律規定和法定程序，客觀全面地收集證據，準確查明案件事實，自覺做到不偏不倚，不枉不縱，定性準確，適用法律得當，使違法犯罪受到追究、公平正義得到伸張、公私合法權益得到維護。

實現和諧執法，要從人文關懷的角度去把握。充分考慮被執法對象的客觀承受能力和主觀感受，對生活困難，確無經濟支付能力的單位或個人作出較大數額的罰款，不僅使行政機關做出的決定無法執行到位，也起不到真正教育、規范的目的。因此在行使自由裁量時，應符合常理、常情，也有利于社會經濟發展的有序和穩定。

實現和諧執法，還要注重教育和處罰的有機結合。要牢固樹立人權意識，始終帶著感情與和諧的心態去工作、去執法，對輕微的違法行為堅持以教育為主、處罰為輔；變粗放執法為人性化執法，變高壓

執法為和諧執法，變當事人事后被動接受處罰為事前主動規范自己行為，把執法過程變成普法過程，把處罰過程變成教育過程，讓執法對象感受到法律尊嚴的同時，也感受到法律的溫情，使每一次執法都能為社會增添一份和諧。

實現和諧執法，還要把好親情關、友情關、人情關。自覺做到嚴而有度，嚴而有情，不辦關系案、人情案。對于同事、朋友打招呼的案件，也要秉公裁量，依法處罰。事后講明情況，用誠心贏得同事、朋友的理解和支持。

總之，只有正確把握好執法辦案中的自由裁量權，熟練掌握運用，公平正義執法，才能讓被處罰者心服口服，堅決杜絕執法投訴，為構建社會主義和諧社會保駕護航。

第四篇：安全生產行政處罰自由裁量權標準

安全生產行政處罰自由裁量標準

目 錄

綜合類............................................3

一、《安全生產法》相關規定實施標準.......................................................................4

二、《安全生產許可證條例》相關規定實施標準.......................................................20

三、《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定實施標準..................................22

四、《安全生產違法行為行政處罰辦法》相關規定實施標準.....................................37

五、《勞動防護用品監督管理規定》相關規定實施標準............................................46

六、《生產經營單位安全培訓規定》相關規定實施標準............................................49

七、《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》相關規定實施標準.......................54

八、《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》相關規定實施標準..............................57

九、《生產安全事故應急預案管理辦法》相關規定實施標準.....................................62

十、《生產安全事故信息報告和處置辦法》相關規定實施標準..................................63 中介服務類.......................................64

一、《安全生產培訓管理辦法》相關規定實施標準...................................................65

二、《注冊安全工程師管理規定》相關規定實施標準................................................70

三、《安全生產檢測檢驗機構管理規定》相關規定實施標準.....................................75

四、《安全評價機構管理規定》相關規定實施標準...................................................84

五、《礦山救護隊資質認定管理規定》相關規定實施標準.........................................92 職業健康類.......................................95

一、《作業場所職業危害申報管理辦法》相關規定實施標準.....................................96

二、《作業場所職業健康監督管理暫行規定》相關規定實施標準..............................98 非煤礦山類......................................119

一、《中華人民共和國礦山安全法》相關規定實施標準...........................................120

二、《中華人民共和國礦山安全法實施條例》相關規定實施標準.............................124

三、《石油天然氣管道保護條例》相關規定實施標準...............................................134

四、《非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法》相關規定實施標準......................138

五、《非煤礦礦山建設項目安全設施設計審查與竣工驗收辦法》相關規定實施標準.143

六、《尾礦庫安全監督管理規定》相關規定實施標準...............................................146

七、《海洋石油安全生產規定》相關規定實施標準..................................................148

八、《海洋石油安全管理細則》相關規定實施標準..................................................151 危險化學品類....................................154

一、《危險化學品安全管理條例》相關規定實施標準...............................................155

二、《易制毒化學品管理條例》相關規定實施標準..................................................173

三、《非藥品類易制毒化學品生產、經營許可辦法》相關規定實施標準...................178

四、《危險化學品建設項目安全許可實施辦法》相關規定實施標準..........................181

五、《危險化學品生產企業安全生產許可證實施辦法》相關規定實施標準...............182

六、《危險化學品登記管理辦法》相關規定實施標準...............................................189

七、《危險化學品經營許可證管理辦法》相關規定實施標準....................................194 煙花爆竹類......................................195

一、《煙花爆竹安全管理條例》相關規定實施標準..................................................196

二、《煙花爆竹經營許可實施辦法》相關規定實施標準...........................................203

三、《煙花爆竹生產企業安全生產許可證實施辦法》相關規定實施標準...................208 其他類..........................................212

一、《冶金企業安全生產監督管理規定》相關規定實施標準》相關規定實施標準……213

綜合類

一、《安全生產法》相關規定實施標準

（一）違法行為描述：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構，出具虛假證明的。

法律規定：《安全生產法》第六十二條規定：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗的機構應當具備國家規定的資質條件，并對其作出的安全評價、認證、檢測、檢驗的結果負責。

處罰依據：《安全生產法》第七十九條規定：承擔安全評價、認證、檢測、檢驗工作的機構，出具虛假證明，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款。

實施標準：有上述違法行為的，按以下標準處以罰款： 1.沒有違法所得的，對機構處5000元的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處5000元的罰款；

2.違法所得不足5000元的，沒收違法所得，對機構并處5000元以上2萬元以下的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處5000元以上1萬元以下的罰款；

3.違法所得5000元以上2萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得2倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處1萬元以上2萬元以下的罰款；

4.違法所得2萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得3倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處2萬元以上3萬元以下的罰款；

5.違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，對機構并處違法所得4倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處3萬元以上4萬元以下的罰款；

6.違法所得10萬元以上的，沒收違法所得，對機構并處違法所 得5倍的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員各處4萬元以上5萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人不依法保證安全生產所必需的資金投入，致使不具備安全生產條件，發生生產安全事故的。

法律規定：《安全生產法》第十八條規定：生產經營單位應當具備的安全生產條件所必需的資金投入，由生產經營單位的決策機構、主要負責人或者個人經營的投資人予以保證，并對由于安全生產所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。

處罰依據：《安全生產法》第八十條規定：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人不依照本法規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。有前款違法行為，導致發生生產安全事故，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款。

實施標準：對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2.發生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3.發生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4.發生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

（三）違法行為描述：主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致發生生產安全事故的。

法律規定：《安全生產法》第十七條規定：生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：

（一）建立、健全本單位安全生產責任制；

（二）組織制定本單位安全生產規章制度和操作規程；

（三）保證本單位安全生產投入的有效實施；

（四）督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；

（五）組織制 定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；

（六）及時、如實報告生產安全事故。

處罰依據：《安全生產法》第八十一條規定：生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。生產經營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發生生產安全事故，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，給予撤職處分或者處二萬元以上二十萬元以下的罰款。生產經營單位的主要負責人依照前款規定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人。

實施標準：對生產經營單位主要負責人給予撤職處分或者按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處2萬元以上5萬元以下的罰款； 2.發生較大事故的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3.發生重大事故的，處10萬元以上15萬元以下的罰款； 4.發生特別重大事故的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

（四）違法行為描述：生產經營單位未按照規定設立安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員的。

法律規定：《安全生產法》第十九條規定：礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設臵安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。前款規定以外的其他生產經營單位，從業人員超過三百人的，應當設臵安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員；從業人員在三百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產管理人員，或者委托具有國家規定的相關專業技術資格的工程技術人員提供安全生產管理服務。生產經營單位依照前款規定委托工程技術人員提供安全生產管理服務的，保證安全生產的責任仍由本單位負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：

（一）未按照規定設立安全生產管理機 構或者配備安全生產管理人員的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位以外的其他生產經營單位，其從業人員在三百人以下，未配備專職或者兼職安全生產管理人員，或者未委托具有國家規定的相關專業技術資格的工程技術人員的，處5000元以下的罰款；

2.除礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位以外的其他生產經營單位，其從業人員在三百人以上，未設臵安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3.礦山、建筑施工單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，未按規定設立機構或者配備安全管理人員的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（五）違法行為描述：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的。

法律規定：《安全生產法》第二十條規定：生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員必須具備與本單位所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力。危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員，應當由有關主管部門對其安全生產知識和管理能力考核合格后方可任職。考核不得收費。

處罰依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……

（二）危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、建筑施工單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款： 1.安全生產管理人員有1人未按照規定考核合格擅自上崗作業的，處 5000元以下的罰款；

2.安全生產管理人員有2人未按照規定考核合格擅自上崗作業的，處 5000元以上1萬元以下的罰款；

3.安全生產管理人員有3人以上或者主要負責人未按照規定考核合格擅自上崗作業的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（六）違法行為：生產經營單位未按照規定對從業人員進行安全生產教育和培訓的。

法律規定：《安全生產法》第二十一條規定：生產經營單位應當對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。

《安全生產法》第二十二條規定：生產經營單位采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業人員進行專門的安全生產教育和培訓。

執法依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……

（三）未按照本法第二十一條、第二十二條的規定對從業人員進行安全生產教育和培訓；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.有3名以下從業人員未按照規定進行安全生產教育和培訓的，處5000元以下的罰款；

2.有3名以上5名以下從業人員未按照規定進行安全生產教育和培訓的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3.有5名以上從業人員未按照規定進行安全生產教育和培訓的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（七）違法行為：生產經營單位未按照規定如實告知從業人員有 關危險因素、防范措施以及事故應急措施的。

法律規定：《安全生產法》第三十六條規定：生產經營單位應當教育和督促從業人員嚴格執行本單位的安全生產規章制度和安全操作規程；并向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。

執法依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……

（三）未按照本法第三十六條的規定如實告知從業人員有關的安全生產事項的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.生產經營單位提供虛假情況，不如實向從業人員告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

2.生產經營單位隱瞞情況，不向從業人員告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（八）違法行為描述：特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得特種作業操作資格證書，上崗作業的。

法律規定：《安全生產法》第二十三條規定：生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得特種作業操作資格證書，方可上崗作業。

執法依據：《安全生產法》第八十二條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以下的罰款：……

（四）特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得特種作業操作資格證書，上崗作業的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.有1名特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓取得特種作業操作資格證書的，處5000元以下的罰款； 2.有2名特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓取得特種作業操作資格證書的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3.有3名以上特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓取得特種作業操作資格證書的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（九）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經有關部門審查同意的。

法律規定：《安全生產法》第二十六條規定：建設項目安全設施的設計人、設計單位應當對安全設施設計負責。礦山建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計應當按照國家有關規定報經有關部門審查，審查部門及其負責審查的人員對審查結果負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：

（一）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經有關部門審查同意的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計未按照規定報有關部門審查同意，建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款；

2.礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的安全設施設計未按照規定報有關部門審查同意，建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

3.礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安全設施設計，建設項目投資額1000萬元以下的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4.礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目沒有安 全設施設計，建設項目投資額1000萬元以上的，處5萬元的罰款。

（十）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的。

法律規定：《安全生產法》第二十七條第一款規定：礦山建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位必須按照批準的安全設施設計施工，并對安全設施的工程質量負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（二）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款； 2.建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

（十一）違法行為描述：礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的。

法律規定：《安全生產法》第二十七條第二款規定：礦山建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，必須依照有關法律、行政法規的規定對安全設施進行驗收；驗收合格后，方可投入生產和使用。驗收部門及其驗收人員對驗收結果負責。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（三）礦山建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的；……。實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.建設項目投資額1000萬元以下的，處2萬元以下的罰款； 2.建設項目投資額1000萬元以上的，處2萬元以上5萬元以下的罰款。

（十二）違法行為描述：未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的。

法律規定：《安全生產法》第二十八條規定：生產經營單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設臵明顯的安全警示標志。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（四）未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設臵明顯的安全警示標志的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.有1處安全警示標志設臵不明顯的，處5000元以下的罰款； 2.有2處安全警示標志設臵不明顯的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3.有3處以上安全警示標志設臵不明顯的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；

4.未設臵安全警示標志的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

（十三）違法行為描述：安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的。

法律規定：《安全生產法》第二十九條第一款規定：安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應當符合國家標準或者行業標準。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下 列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（五）安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的；……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.有1臺（套）安全設備安裝不符合國家標準或者行業標準的，處1萬元以下的罰款；

2.有2臺（套）安全設備安裝不符合國家標準或者行業標準的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3.有3臺（套）以上安全設備安裝不符合國家標準或者行業標準的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

（十四）違法行為描述：未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的。

法律規定：《安全生產法》第二十九條第二款規定：生產經營單位必須對安全設備進行經常性維護、保養，并定期檢測，保證正常運轉。維護、保養、檢測應當作好記錄，并由有關人員簽字。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（六）未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.未經常性維護、保養的，處2萬元以下的罰款； 2.未定期檢測的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

3.既未經常性維護、保養，又未定期檢測的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

（十五）違法行為描述：未按規定為從業人員提供符合標準的勞動防護用品的。法律規定：《安全生產法》第三十七條規定：生產經營單位必須為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（七）未為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.有1名從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處5000元以下的罰款；

2.有2名以上5名以下從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處5000元以上2萬元以下的罰款；

3.有5名以上10名以下從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

4.有10名以上從業人員未配備符合標準的勞動防護用品的，處3萬元以上5萬元以下的罰款。

（十六）違法行為描述：使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備的。

法律規定：《安全生產法》第三十一條規定：國家對嚴重危及生產安全的工藝、設備實行淘汰制度。生產經營單位不得使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備。

處罰依據：《安全生產法》第八十三條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以并處五萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（九）使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產安全的工藝、設備的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停止建設或者停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款： 1.使用1臺（套）明令淘汰、禁止使用的設備或者1種工藝的，處1萬元以下的罰款；

2.使用2臺（套）明令淘汰、禁止使用的設備或者2種工藝的，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3.使用3臺（套）明令淘汰、禁止使用的設備或者3種工藝的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

4.使用4臺（套）以上明令淘汰、禁止使用的設備或者4種以上工藝的，處5萬元的罰款。

（十七）違法行為描述：未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的。

法律規定：《安全生產法》第三十二條第一款規定：生產、經營、運輸、儲存、使用危險物品或者處臵廢棄危險物品的，由有關主管部門依照有關法律、法規的規定和國家標準或者行業標準審批并實施監督管理。

處罰依據：《安全生產法》第八十四條規定：未經依法批準，擅自生產、經營、儲存危險物品的，責令停止違法行為或者予以關閉，沒收違法所得，違法所得十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

實施標準：責令停止違法行為或者予以關閉，按以下標準處以罰款：

1.沒有違法所得的，單處2萬元的罰款；

2.違法所得3萬元以下的，沒收違法所得，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3.違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，并處5萬元以上8萬元以下的罰款；

4.違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，并處8萬元以上10萬元以下的罰款；

5.違法所得10萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，并處違 法所得1倍的罰款；

6.違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得2倍的罰款；

7.違法所得50萬元以上70萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得3倍的罰款；

8.違法所得70萬元以上100萬元以下的，沒收違法所得，并處違法所得4倍的罰款；

9.違法所得100萬元以上的，沒收違法所得，并處違法所得5倍的罰款。

關閉的處罰由縣級以上人民政府按照國務院規定的權限決定。（十八）違法行為描述：生產、經營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門依法實施的監督管理的。

法律規定：《安全生產法》第三十二條第二款規定：生產經營單位生產、經營、運輸、儲存、使用危險物品或者處臵廢棄危險物品，必須執行有關法律、法規和國家標準或者行業標準，建立專門的安全管理制度，采取可靠的安全措施，接受有關主管部門依法實施的監督管理。

處罰依據：《安全生產法》第八十五條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：

（一）生產、經營、儲存、使用危險物品，未建立專門安全管理制度、未采取可靠的安全措施或者不接受有關主管部門依法實施的監督管理的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.建立的專門安全管理制度內容不健全，或者采取的安全措施不可靠的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2.未建立專門安全管理制度，或者未采取安全措施的，處5萬元以上10萬元以下的罰款； 3.不接受安監部門依法實施的監督管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

（十九）違法行為描述：對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的。

法律規定：《安全生產法》第三十三條規定：生產經營單位對重大危險源應當登記建檔，進行定期檢測、評估、監控，并制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。生產經營單位應當按照國家有關規定將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報有關地方人民政府負責安全生產監督管理的部門和有關部門備案。

處罰依據：《安全生產法》第八十五條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（二）對重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的……。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.有1處重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2.有2處重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3.有3處以上重大危險源未登記建檔，或者未進行評估、監控，或者未制定應急預案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

（二十）違法行為描述：進行爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場安全管理的。

法律規定：《安全生產法》第三十五條規定：生產經營單位進行爆破、吊裝等危險作業，應當安排專門人員進行現場安全管理，確保操作規程的遵守和安全措施的落實。

處罰依據：《安全生產法》第八十五條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處二萬元以上十萬元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（三）進行爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場安全管理的。

實施標準：責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以按以下標準并處罰款：

1.有1處爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場管理的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

2.有2處爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場管理的，處3萬元以上5萬元以下的罰款；

3.有3處以上爆破、吊裝等危險作業，未安排專門管理人員進行現場管理的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

（二十一）違法行為描述：生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人的。

法律規定：《安全生產法》第四十一條第一款規定：生產經營單位不得將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人。

處罰依據：《安全生產法》第八十六條第一款規定：生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人的，責令限期改正，沒收違法所得；違法所得五萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，單處或者并處一萬元以上五萬元以下的罰款；導致發生生產安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔連帶賠償責任。

實施標準：責令限期改正，沒收違法所得，按以下標準處以罰款： 1.沒有違法所得的，處1萬元的罰款；

2.違法所得不足3萬元的，沒收違法所得，處1萬元以上3萬元以下的罰款；

3.違法所得3萬元以上5萬元以下的，沒收違法所得，處3萬元以上5萬元以下的罰款； 4.違法所得5萬元以上10萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得1倍的罰款；

5.違法所得10萬元以上20萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得2倍的罰款；

6.違法所得20萬元以上30萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得3倍的罰款；

7.違法所得30萬元以上50萬元以下的，沒收違法所得，處違法所得4倍的罰款；

8.違法所得50萬元以上的，沒收違法所得，處違法所得5倍的罰款。

（二十二）違法行為描述：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的。

處罰依據：《安全生產法》第八十九條規定：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

實施標準：對主要負責人、個人經營投資人按以下標準處以罰款： 1.與從業人員訂立協議，減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔責任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

2.與從業人員訂立協議，免除其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔責任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

二、《安全生產許可證條例》相關規定實施標準

（一）違法行為描述：未取得安全生產許可證擅自進行生產的。法律規定：《安全生產許可證條例》第二條規定：國家對礦山企業、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業（以下統稱企業）實行安全生產許可制度。企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第十九條規定：違反本條例規定，未取得安全生產許可證擅自進行生產的，責令停止生產，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

實施標準：責令停止生產，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1.違法所得不足10萬元的，處10萬元的罰款；

2.違法所得10萬元以上30萬元以下的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

3.違法所得30萬元以上50萬元以下的，處20萬元以上30萬元以下的罰款；

4.違法所得50萬元以上100萬元以下的，處30萬元以上40萬元以下的罰款；

5.違法所得100萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：安全生產許可證有效期滿未辦理延期手續，繼續進行生產的。

法律規定：《安全生產許可證條例》第九條規定：安全生產許可證的有效期為3 年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3 個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第二十條規定：違反本條例規定，安全生產許可證有效期滿未辦理延期手續，繼續進行生產的，責令停止生產，限期補辦延期手續，沒收違法所得，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；逾期仍不辦理延期手續，繼續進行生產的，依 照本條例第十九條的規定處罰。

實施標準：責令停止生產，限期補辦延期手續，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1.違法所得不足10萬元的，處5萬元的罰款；

2.違法所得10萬元以上30萬元以下的，處5萬元以上7萬元以下的罰款；

3.違法所得30萬元以上50萬元以下的，處7萬元以上9萬元以下的罰款；

4.違法所得50萬元以上的，處9萬元以上10萬元以下的罰款。逾期仍未辦理延期手續的，按未取得安全生產許可證擅自進行生產的違法行為進行處罰。

（三）違法行為描述：轉讓、接受轉讓、冒用或者使用偽造的安全生產許可證的。

法律規定：《安全生產許可證條例》第十三條規定：企業不得轉讓、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證。

處罰依據： 《安全生產許可證條例》第二十一條規定：違反本條例規定，轉讓安全生產許可證的，沒收違法所得，處10 萬元以上50 萬元以下的罰款，并吊銷其安全生產許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任；接受轉讓的，依照本條例第十九條的規定處罰。冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證的，依照本條例第十九條的規定處罰。

實施標準：對轉讓安全生產許可證的，吊銷安全生產許可證，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1.違法所得不足10萬元的，處10萬元以上20萬元以下的罰款； 2.違法所得10萬元以上20萬元以下的，處20萬元以上40萬元以下的罰款；

3.違法所得20萬元以上的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。對接受轉讓的安全生產許可證、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證進行生產的，依照未取得安全生產許可證擅自進行生產的違法行為進行處罰。

三、《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定實施標準

（一）違法行為描述：事故發生單位主要負責人不立即組織事故搶救的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十四條規定：事故發生單位負責人接到事故報告后，應當立即啟動事故相應應急預案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴大，減少人員傷亡和財產損失。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規定：事故發生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）不立即組織事故搶救的；……。

實施標準：處上一年年收入80％的罰款。

（二）違法行為描述：事故發生單位主要負責人遲報或者漏報事故的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第九條規定：事故發生后，事故現場有關人員應當立即向本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內向事故發生地縣級以上人民政府安全生產監督管理部門和負有安全生產監督管理職責的有關部門報告。

第十二條規定：報告事故應當包括下列內容：

（一）事故發生單位概況；

（二）事故發生的時間、地點以及事故現場情況；

（三）事故的簡要經過；

（四）事故已經造成或者可能造成的傷亡人數（包括下落不明的人數）和初步估計的直接經濟損失；

（五）已經采取的措施；

（六）其他應當報告的情況。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規定：事故發生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（二）遲報或者漏報事故的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款： 1.發生一般事故的，處上一年年收入40％的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入50％的罰款；

3.發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入60％的罰款。

（三）違法行為描述：事故發生單位主要負責人在事故調查處理期間擅離職守的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十五條規定：事故發生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年年收入40%至80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（三）在事故調查處理期間擅離職守的。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入70％的罰款；

3.發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。

（四）違法行為描述：事故發生單位謊報或者瞞報事故的。法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四條規定：事故報告應當及時、準確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公 23 安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）謊報或者瞞報事故的；……。

實施標準：

1.沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。

（五）違法行為描述：事故發生單位偽造或者故意破壞事故現場的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公 24 安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（二）偽造或者故意破壞事故現場的；……。

實施標準：

1.沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。

（六）違法行為描述：事故發生單位轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公 25 安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（三）轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的；……。

實施標準：

1.沒有貽誤事故搶救的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。

2.貽誤事故搶救或者造成事故擴大或者影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。

（七）違法行為描述：事故發生單位拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公 26 安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（四）拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；……。

實施標準：

1.影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。

2.影響事故調查，手段惡劣，情節嚴重的，按以下標準處以罰款：（1）發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。

（八）違法行為描述：事故發生單位在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（五）在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的；……。實施標準：

1.影響事故調查的，按以下標準處以罰款：

（1）發生一般事故的，處100萬元以上150萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處150萬元以上200萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處200萬元以上250萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處250萬元以上300萬元以下的罰款。

2.影響事故調查，手段惡劣，情節嚴重的，按以下標準處以罰款：（1）發生一般事故的，處300萬元以上350萬元以下的罰款；（2）發生較大事故的，處350萬元以上400萬元以下的罰款；（3）發生重大事故的，處400萬元以上450萬元以下的罰款；（4）發生特別重大事故的，處450萬元以上500萬元以下的罰款。

（九）違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員謊報或者瞞報事故的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四條規定：事故報告應當及時、準確、完整，任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）謊報或者瞞報事故的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處上一年年收入60％的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入70％的罰款；

3.發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入80％的罰款。

（十）違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員偽造或者故意破壞事故現場的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（二）偽造或者故意破壞事故現場的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十一）違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十六條規定：事故發生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現場以及相關證據，任何單位和個人不得破壞事故現場、毀滅相關證據。因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動事故現場物件的，應當做出標志，繪制現場簡圖并做出書面記錄，妥善保存現場重要痕跡、物證。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位 處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（三）轉移、隱匿資金、財產，或者銷毀有關證據、資料的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十二）違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（四）拒絕接受調查或者拒絕提供有關情況和資料的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十三）違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的 主管人員和其他直接責任人員在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（五）在事故調查中作偽證或者指使他人作偽證的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處上一年年收入80％的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入85％的罰款；

3.發生重大、特別重大事故的，處上一年年收入90％的罰款。

（十四）違法行為描述：事故發生單位主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員在發生事故后逃匿的。

法律規定：《生產安全事故報告和調查處理條例》第十七條規定：事故發生地公安機關根據事故的情況，對涉嫌犯罪的，應當依法立案偵查，采取強制措施和偵查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安機關應當迅速追捕歸案。

第二十六條規定：事故調查組有權向有關單位和個人了解與事故有關的情況，并要求其提供相關文件、資料，有關單位和個人不得拒絕。事故發生單位的負責人和有關人員在事故調查期間不得擅離職守，并應當隨時接受事故調查組的詢問，如實提供有關情況。事故調 31 查中發現涉嫌犯罪的，事故調查組應當及時將有關材料或者其復印件移交司法機關處理。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十六條規定：事故發生單位及其有關人員有下列行為之一的，對事故發生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他直接責任人員處上一年年收入60%至100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關依法給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（六）事故發生后逃匿的。

實施標準：處上一年年收入100%的罰款。

（十五）違法行為描述：事故發生單位對事故發生負有責任。處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十七條規定：事故發生單位對事故發生負有責任的，依照下列規定處以罰款：

（一）發生一般事故的，處10萬元以上20萬元以下的罰款；

（二）發生較大事故的，處20萬元以上50萬元以下的罰款；

（三）發生重大事故的，處50萬元以上200萬元以下的罰款；

（四）發生特別重大事故的，處200萬元以上500萬元以下的罰款。

實施標準：

1.事故發生單位對一般事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

（1）事故發生單位對造成死亡1人，或者3人以上5人以下重傷（包括急性工業中毒），或者經濟損失300萬元以上600萬元以下的，處10萬元以上15萬元以下的罰款；

（2）事故發生單位對造成死亡2人，或者5人以上10人以下重傷（包括急性工業中毒），或者經濟損失600萬元以上1000萬元以下的，處15萬元以上20萬元以下的罰款。

2.事故發生單位對較大事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

32（1）造成3人死亡，或者10人以上16人以下重傷（包括急性工業中毒），或者1000萬元以上1700萬元以下直接經濟損失的，處20萬元以上23萬元以下的罰款；

（2）造成4人死亡，或者16人以上24人以下重傷（包括急性工業中毒），或者1700萬元以上2500萬元以下直接經濟損失的，處23萬元以上26萬元以下的罰款；

（3）造成5人死亡，或者25人以上30人以下重傷（包括急性工業中毒），或者2500萬元以上3000萬元以下直接經濟損失的，處26萬元以上30萬元以下的罰款；

（4）造成6人死亡，或者30人以上35人以下重傷（包括急性工業中毒），或者3000萬元以上3500萬元以下直接經濟損失的，處30萬元以上35萬元以下的罰款；

（5）造成7人死亡，或者35人以上40人以下重傷（包括急性工業中毒），或者3500萬元以上4000萬元以下直接經濟損失的，處35萬元以上40萬元以下的罰款；

（6）造成8人死亡，或者40人以上45人以下重傷（包括急性工業中毒），或者4000萬元以上4500萬元以下直接經濟損失的，處40萬元以上45萬元以下的罰款；

（7）造成9人死亡，或者45人以上50人以下重傷（包括急性工業中毒），或者4500萬元以上5000萬元以下直接經濟損失的，處45萬元以上50萬元以下的罰款。

3.事故發生單位對重大事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

（1）造成10人死亡，或者50人以上54人以下重傷（包括急性工業中毒），或者5000萬元以上5400萬元以下直接經濟損失的，處50萬元以上60萬元以下的罰款；

（2）造成11人死亡，或者54人以上58人以下重傷（包括急性工業中毒），或者5400萬元以上5800萬元以下直接經濟損失的，處60萬元以上70萬元以下的罰款；

33（3）造成12人死亡，或者58人以上62人以下重傷（包括急性工業中毒），或者5800萬元以上6200萬元以下直接經濟損失的，處70萬元以上80萬元以下的罰款；

（4）造成13人死亡，或者62人以上66人以下重傷（包括急性工業中毒），或者6200萬元以上6600萬元以下直接經濟損失的，處80萬元以上90萬元以下的罰款；

（5）造成14人死亡，或者66人以上70人以下重傷（包括急性工業中毒），或者6600萬元以上7000萬元以下直接經濟損失的，處90萬元以上100萬元以下的罰款。

（6）造成15人以上18人以下死亡，或者70人以上74人以下重傷（包括急性工業中毒），或者7000萬元以上7600萬元以下直接經濟損失的，處100萬元以上120萬元以下的罰款；

（7）造成18人以上21人以下死亡，或者74人以上78人以下重傷（包括急性工業中毒），或者7600萬元以上8200萬元以下直接經濟損失的，處120萬元以上140萬元以下的罰款；

（8）造成21人以上24人以下死亡，或者78人以上82人以下重傷（包括急性工業中毒），或者8200萬元以上8800萬元以下直接經濟損失的，處140萬元以上160萬元以下的罰款；

（9）造成24人以上27人以下死亡，或者82人以上90人以下重傷（包括急性工業中毒），或者8800萬元以上9400萬元以下直接經濟損失的，處160萬元以上180萬元以下的罰款；

（10）造成27人以上30人以下死亡，或者90人以上100人以下重傷（包括急性工業中毒），或者9400萬元以上1億元以下直接經濟損失的，處180萬元以上200萬元以下的罰款。

4.事故發生單位對特別重大事故發生負有責任的，按以下標準處以罰款：

（1）造成30人以上35人以下死亡，或者100人以上120人以下重傷（包括急性工業中毒），或者造成1億元以上2億元以下直接經濟損失的，處200萬元以上300萬元以下的罰款；

34（2）造成35人以上40人以下死亡，或者120人以上150人以下重傷（包括急性工業中毒），或者造成2億元以上3億元以下直接經濟損失的，處300萬元以上400萬元以下的罰款；

（3）造成40人以上死亡，或者150人以上重傷（包括急性工業中毒），或者造成3億元以上直接經濟損失的，處400萬元以上500萬元以下的罰款。

（十六）違法行為描述：事故發生單位主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致事故發生的。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第三十八條規定：事故發生單位主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致事故發生的，依照下列規定處以罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）發生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款；

（二）發生較大事故的，處上一年年收入40%的罰款；

（三）發生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款；

（四）發生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.發生一般事故的，處上一年年收入30%的罰款； 2.發生較大事故的，處上一年年收入40%的罰款； 3.發生重大事故的，處上一年年收入60%的罰款； 4.發生特別重大事故的，處上一年年收入80%的罰款。（十七）違法行為描述：事故發生單位及其有關人員未履行安全生產職責，對事故發生負有責任的。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四十條規定：事故發生單位對事故發生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發生單位負有事故責任的有關人員，依法暫停或者撤銷其與安全生產有關的執業資格、崗位證書；事故發生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，5年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人。

實施標準：事故發生單位對事故發生負有責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發生單位負有事故責任的有關人員，依法暫停或者撤銷其與安全生產有關的執業資格、崗位證書。

（十八）違法行為描述：中介機構為事故發生單位出具虛假證明的。

處罰依據：《生產安全事故報告和調查處理條例》第四十條規定：為發生事故的單位提供虛假證明的中介機構，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照及其相關人員的執業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

實施標準：由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照及其相關人員的執業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

四、《安全生產違法行為行政處罰辦法》相關規定實施標準

（一）違法行為描述：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人未按規定繳存和使用安全生產風險抵押金，或者未按規定足額提取和使用安全生產費用，致使不具備安全生產條件的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十二條規定：生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人（包括實際控制人，下同）未依法保證下列安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處5千元以上1萬元以下罰款；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓：

（一）未按規定繳存和使用安全生產風險抵押金的；

（二）未按規定足額提取和使用安全生產費用的；

（三）國家規定的其他安全生產所必須的資金投入。生產經營單位主要負責人、個人經營的投資人有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的規定給予處罰。

實施標準：責令限期改正，并可以按以下標準處以罰款；逾期不改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。導致發生生產安全事故的，依照《生產安全事故報告和調查處理條例》的有關規定處罰：

1.未按規定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額不足10%的，對生產經營單位處1萬元的罰款，對主要負責人、個人經營的投資人處5000元的罰款；

2.未按規定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額10%以上30%以下的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人、個人經營的投資人處5000元以上8000元以下的罰款；

3.未按規定繳存、提取、使用和投入的資金涉及該項總額30%以上的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人、個人經營的投資人處8000元以上1萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人

員違反操作規程或者安全管理規定作業的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：

（一）違反操作規程或者安全管理規定作業的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.普通從業人員違反操作規程或者安全管理規定作業的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.主要負責人、安全管理人員、特種作業人員違反操作規程或者安全管理規定作業的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員以5000元以上1萬元以下的處罰。

（三）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（二）違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.違章指揮從業人員進行作業的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.強令從業人員違章、冒險作業的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的處罰。

（四）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員發現從業人員違章作業不加制止的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（三）發現從業人員違章作業不加制止的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.發現普通從業人員違章作業不加制止的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的處罰，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.發現主要負責人、特種作業人員、安全管理人員違章作業不加制止的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的處罰。

（五）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（四）超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.超過核定生產能力、強度或者定員不足10%進行生產的，對生產經營單位處1萬元的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元的罰款；

2.超過核定生產能力、強度或者定員10%以上30%以下進行生產的，對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

3.超過核定生產能力、強度或者定員的30%以上進行生產的，對生產經營單位處3萬元的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（六）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人

員對被查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（五）對被查封或者扣押的設施、設備、器材，擅自啟封或者使用的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.擅自啟封被查封或者扣押的設施、設備、器材的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.擅自使用被查封或者扣押的設施、設備、器材的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（七）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.故意提供虛假情況或者隱瞞存在的一般事故隱患以及其他安全問題的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.故意提供虛假情況或者隱瞞存在的重大事故隱患以及其他安全問題的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（八）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員對事故預兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（七）對事故預兆或者已發現的事故隱患不及時采取措施的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.對已發現的一般事故隱患不及時采取措施的，對生產經營單位處1萬元的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元的罰款；

2.對已發現的重大事故隱患不及時采取措施的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

3.對事故預兆不及時采取措施的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（九）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員拒絕、阻礙安全生產行政執法人員監督檢查的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（八）拒絕、阻礙安全生產行政執法人員監督檢查的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.阻礙安全生產行政執法人員監督檢查的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.拒絕安全生產行政執法人員監督檢查的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（十）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員拒絕、阻礙安全監管監察部門聘請的專家進行現場檢查的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（九）拒絕、阻礙安全監管監察部門聘請的專家進行現場檢查的；……。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.阻礙安全監管監察部門聘請的專家進行現場檢查的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他有關人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.拒絕安全監管監察部門聘請的專家進行現場檢查的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他有關人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（十一）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員拒不執行安全監管監察部門及其行政執法人員的安全監管監察指令的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款：……

（十）拒不執行安全監管監察部門及其行政執法人員的安全監管監察指令的。

實施標準：給予警告，并可以按以下標準處以罰款：

1.阻礙執行安全監管監察部門及其行政執法人員的安全監管監察指令的，對生產經營單位處1萬元以上2萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他有關人員處1000元以上5000元以下的罰款；

2.拒絕執行安全監管監察部門及其行政執法人員的安全監管監察指令的，對生產經營單位處2萬元以上3萬元以下的罰款，對主要負責人或者其他有關人員處5000元以上1萬元以下的罰款。

（十二）違法行為描述：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業、建筑施工單位未建立應急救援組織或者未按規定簽訂救護

協議的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條規定：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業、建筑施工單位有下列行為之一的，責令改正，并可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）未建立應急救援組織或者未按規定簽訂救護協議的；……。

實施標準：責令改正，可以處1萬元以上3萬元以下的罰款。

（十三）違法行為描述：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業、建筑施工單位未配備必要的應急救援器材、設備，并進行經常性維護、保養，保證正常運轉的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條規定：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業、建筑施工單位有下列行為之一的，責令改正，并可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：……

（二）未配備必要的應急救援器材、設備，并進行經常性維護、保養，保證正常運轉的。

實施標準：責令改正，并可以按以下標準處以罰款：

1.對配備的應急救援器材、設備，未進行經常性維護、保養，保證正常運轉的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

2.未配備必要的應急救援器材、設備的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

（十四）違法行為描述：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十六條規定：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人按照下列規定處以罰款：

（一）在協議中減輕因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

（二）在協議中免除因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

實施標準：按照《安全生產法》第八十九條的規定執行。

（十五）違法行為描述：明知無證擅自從事生產經營活動，仍為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十九條規定：知道或者應當知道生產經營單位未取得安全生產許可證或者其他批準文件擅自從事生產經營活動，仍為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，責令立即停止違法行為，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款。

實施標準：沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1.違法所得5000元以下的，處違法所得1倍的罰款，罰款數額低于5000元的，處5000元的罰款；

2.違法所得5000元以上1萬元以下的，處違法所得2倍的罰款，罰款數額低于2萬元的，處2萬元的罰款；

3.違法所得1萬元以上的，處違法所得3倍的罰款，但罰款數額最高不超過3萬元。

（十六）違法行為描述：弄虛作假，騙取或者勾結、串通行政審批工作人員取得安全生產許可證書及其他批準文件的，撤銷許可及批準文件的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第五十條規定：生產經營單位及其有關人員弄虛作假，騙取或者勾結、串通行政審批工作人員取得安全生產許可證書及其他批準文件的，撤銷許可及批準文件，并按照下列規定處以罰款：

（一）生產經營單位有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款；

（二）對有關人員處1千元以上1萬元以下的罰款。有前款規定違法行為的生產經營單位及其有關人員在3年內不得再次申請該行政許可。

實施標準：沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1.違法所得5000元以下的，處違法所得1倍的罰款，罰款數額低于5000元的，處5000元的罰款；

2.違法所得5000元以上1萬元以下的，處違法所得2倍的罰款，罰款數額低于2萬元的，處2萬元的罰款；

3.違法所得1萬元以上的，處違法所得3倍的罰款，但罰款數額最高不超過3萬元。

（十七）違法行為描述：未取得相應資格、資質證書的機構及其有關人員從事安全評價、認證、檢測、檢驗工作的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第五十一條規定：未取得相應資格、資質證書的機構及其有關人員從事安全評價、認證、檢測、檢驗工作，責令停止違法行為，并按照下列規定處以罰款：

（一）機構有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款；

（二）有關人員處5千元以上1萬元以下的罰款。

實施標準：沒有違法所得的，并處5千元以上1萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，并按以下標準處以罰款：

1.違法所得5000元以下的，處違法所得1倍的罰款，罰款數額低于5000元的，處5000元的罰款；

2.違法所得5000元以上1萬元以下的，處違法所得2倍的罰款，罰款數額低于2萬元的，處2萬元的罰款；

3.違法所得1萬元以上的，處違法所得3倍的罰款，但罰款數額最高不超過3萬元。

五、《勞動防護用品監督管理規定》相關規定實施標準

（一）違法行為描述：生產或者經營假冒偽劣勞動防護用品和無安全標志的特種勞動防護用品的。

法律規定：《勞動防護用品監督管理規定》第十條規定：生產勞動防護用品的企業生產的特種勞動防護用品，必須取得特種勞動防護用品安全標志。

第十三條規定：經營勞動防護用品的單位應有工商行政管理部門核發的營業執照、有滿足需要的固定場所和了解相關防護用品知識的人員。經營勞動防護用品的單位不得經營假冒偽劣勞動防護用品和無安全標志的特種勞動防護用品。

第二十一條規定：安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構對有下列行為之一的生產經營單位，應當依法查處：……

（七）生產或者經營假冒偽劣勞動防護用品和無安全標志的特種勞動防護用品的；

（八）其他違反勞動防護用品管理有關法律、法規、規章、標準的行為。

處罰依據：《勞動防護用品監督管理規定》第二十六條規定：生產或者經營勞動防護用品的企業或者單位有本規定第二十一條第（七）、（八）項行為的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構責令停止違法行為，可以并處三萬元以下的罰款。

實施標準：責令停止違法行為，可以按以下標準處以罰款： 1.生產或者經營假冒偽劣防護用品和無安全標志的特種勞動防護用品，違法所得1萬元以下的，處1萬元的罰款；

2.生產或者經營假冒偽劣防護用品和無安全標志的特種勞動防護用品，違法所得1萬元以上5萬元以下的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

3.生產或者經營假冒偽劣防護用品和無安全標志的特種勞動防護用品，違法所得5萬元以上的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：檢測檢驗機構出具虛假證明，尚不夠刑事處罰的。

法律規定：《勞動防護用品監督管理規定》第十二條規定：檢測檢驗機構應當嚴格按照有關標準和規范對勞動防護用品的安全防護性能進行檢測檢驗，并對所出具的檢測檢驗報告負責。

處罰依據：《勞動防護用品監督管理規定》第二十七條規定：檢測檢驗機構出具虛假證明，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，由安全生產監督管理部門沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產經營單位承擔連帶賠償責任。對有前款違法行為的檢測檢驗機構，由國家安全生產監督管理總局撤銷其檢測檢驗資質。

實施標準：按照《安全生產法》第七十九條的規定執行。

（三）違法行為描述：未按規定為從業人員提供符合標準的勞動防護用品。

法律規定：《勞動防護用品監督管理規定》第十四條規定：生產經營單位應當按照《勞動防護用品選用規則》（GB11651）和國家頒發的勞動防護用品配備標準以及有關規定，為從業人員配備勞動防護用品。

第二十一條規定：安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構對有下列行為之一的生產經營單位，應當依法查處：

（一）不配發勞動防護用品的；

（二）不按有關規定或者標準配發勞動防護用品的；

（三）配發無安全標志的特種勞動防護用品的；

（四）配發不合格的勞動防護用品的；

（五）配發超過使用期限的勞動防護用品的；

（六）勞動防護用品管理混亂，由此對從業人員造成事故傷害及職業危害的。

處罰依據：《勞動防護用品監督管理規定》第二十五條規定：生產經營單位未按國家有關規定為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，有本規定第二十一條第（一）

（二）（三）

（四）（五）

（六）項行為的，安全生產監督管理部門或者煤礦安全監察機構責令限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，可以并處五萬

元以下的罰款；造成嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

實施標準：按照《安全生產法》第八十三條的規定執行。

六、《生產經營單位安全培訓規定》相關規定實施標準

（一）違法行為描述：生產經營單位未將安全培訓工作納入本單位計劃并保證安全培訓工作所需資金的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第二十三條規定：生產經營單位應當將安全培訓工作納入本單位工作計劃。保證本單位安全培訓工作所需資金。

處罰依據：《生產經營單位單位安全規定》第二十九條規定：生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，并處2萬元以下的罰款：

（一）未將安全培訓工作納入本單位計劃并保證安全培訓工作所需資金的；……。

實施標準：責令限期改正，并按以下標準處以罰款：

1.未將安全培訓工作納入本單位計劃的，處5000元以下的罰款； 2.未保證安全培訓工作所需資金的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

3.既未將安全培訓工作納入本單位計劃，又未保證安全培訓工作所需資金的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：生產經營單位未建立健全從業人員安全培訓檔案的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第二十四條規定：生產經營單位應建立健全從業人員安全培訓檔案，詳細、準確記錄培訓考核情況。

處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第二十九條規定：生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，并處2萬元以下的罰款：……

（二）未建立健全從業人員安全培訓檔案的；……。

實施標準：責令限期改正，并按以下標準處以罰款：

1.從業人員安全培訓檔案不健全，培訓考核情況不完整的，處1萬元以下的罰款；

2.未建立從業人員安全培訓檔案的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（三）違法行為描述：生產經營單位在從業人員安全培訓期間未支付工資并承擔安全培訓費用的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第二十五條規定：生產經營單位安排從業人員進行安全培訓期間，應當支付工資和必要的費用。

處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第二十九條規定：生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，并處2萬元以下的罰款：……

（三）從業人員進行安全培訓期間未支付工資并承擔安全培訓費用的。

實施標準：責令限期改正，并按以下標準處以罰款： 1.未承擔安全培訓費用的，處5000元以下的罰款；

2.未支付從業人員工資的，處5000元以上1萬元以下的罰款； 3.既不支付工資又不承擔安全培訓費用的，處1萬元以上2萬元以下的罰款。

（四）違法行為描述：生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員未按規定經考核合格的。

法律規定： 《生產經營單位安全培訓規定》第十二條規定：煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹等生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員，經安全資格培訓考核合格，由安全生產監管監察部門發給安全資格證書。其他生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員經安全生產監管監察部門認定的具備相應資質的培訓機構培訓合格后，由培訓機構發給相應的培訓合格證書。

處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第三十條規定：生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處2萬元以下的罰款：

（一）煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹等生產經營單位主要負責人和安全管理人員未按本規定經考核合格的；……。

實施標準：按照《安全生產法》第八十二條的規定執行。

第五篇：金華市工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權暫行規定

金華市工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權

暫行規定

來源： 發布者： 2010年12月1日 點擊率: 175 金華市工商行政管理局文 件

金工商發[2010]158號

關于印發《金華市工商行政管理機關行使 行政處罰自由裁量權暫行規定》的通知

各縣（市）工商局、市局各分局：

根據《關于進一步完善規范行政處罰自由裁量工作的通知》,市局對原制定的八個自由裁量指導意見進行了修訂,現下發給你們,請遵照執行,原市局制定的八個自由裁量指導意見即日起予以廢止。

二〇一〇年十一月五日

金華市工商行政管理機關 行使行政處罰自由裁量權

暫 行 規 定 第一章 總則

第一條 為了貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》,進一步促進工商行政管理機關正確行使行政處罰工作,提高工商行政執法的社會效果。根據《中華人民共和國行政處罰法》和《國家工商行政管理總局關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》等相關規定,結合本市工商行政管理機關適用行政處罰自由裁量權的實踐,制定本規定。

第二條 本規定所稱行政處罰自由裁量權,是指行政機關查處違法行為時,依據法律、法規和規章的規定,在職權范圍內選擇對當事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權限。

第三條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循公平、公正原則。

實施行政處罰應當平等對待被處罰的當事人,不得以案件事實以外的因素差別對待當事人,對違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素基本相同的違法當事人實施行政處罰時,適用的法律依據、作出的處罰種類和幅度應當基本一致。

第四條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循教育與處罰相結合原則。實施行政處罰,應當符合法律目的,既要制裁違法行為,又要教育當事人自覺遵守法律。對違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的,參照《金華市工商行政管理機關行政處罰預警辦法》不予處罰。

第五條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循過罰相當原則。

實施行政處罰,必須以事實為依據,與違法的事實、性質以及社會危害程度相當,所采取的措施應當必要、適當。

第六條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循程序正當原則。

實施行政處罰,必須遵循法定的程序,充分聽取當事人的意見,依法保障當事人的知情權、陳述申辯權和救濟權。減輕、從輕、從重處罰的,應當在《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》上,一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據。

第七條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循綜合裁量原則。

實施行政處罰,應當全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素,應用邏輯、公理、常規和經驗,對違法行為處罰與否以及處罰種類和幅度進行綜合判斷,作出相應的處理決定,不能偏執一端,片面考慮某一情節對當事人進行行政處罰。

第八條 在實施罰款行政處罰時,選擇最低限處罰,或者在從最低限到最高限這一幅度當中,選擇較低的30%部分處罰,可視為從輕行政處罰。在實施罰款行政處罰時,選擇最高限處罰,或者在從最低限到最高限這一幅度當中,選擇較高的30%部分處罰,可視為從重行政處罰。

第九條 有從輕情節的可在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類進行處罰。

第十條 涉嫌構成刑事犯罪的,必須及時移送司法機關,不能以罰代刑。

第十一條 承辦人、辦案機構或業務科室負責人按對應或確定的自由裁量標準行使建議權,需要超出或者不足對應的量罰標準實施處罰的,承辦人在調查終結報告中提出,辦案機構應書面提出理由報案審委討論決定。

第十二條 本規定中所稱“以上”、”以下”均包括本數。

第十三條 本規定由金華市工商局法規處負責解釋。

第二章

無照經營行為的處罰

第一條 對一般的無照經營行為：經營額無法計算的,處3千元以上2萬元以下的罰款；經營額在20萬元以下的,處經營額5%以上10%以下的罰款。

第二條 對規模較大社會危害嚴重的無照經營行為：經營額無法計算或不足20萬元,但經營場地達200平方米以上（生產型企業500平方米以上）或雇工人數15人以上的,處2萬元以上3萬元以下的罰款；非法經營額20萬元以上50萬元以下的,處3萬元以上6萬元以下的罰款；非法經營額50萬元以上80萬元以下的,處6萬元以上10萬元以下的罰款；非法經營額80萬元以上100萬元以下的,處10萬元以上15萬元以下的罰款；非法經營額100萬元以上的處15萬元以上20萬元以下的罰款。

第三條 對危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營行為：非法經營額無法計算的,處5萬元以上10萬元以下的罰款；非法經營額在20萬元以下的,處5萬元以上8萬元以下的罰款；非法經營額20萬元以上50萬元以下的,處8萬元以上20萬元以下的罰款；非法經營額50萬元以上80萬元以下的,處20萬元以上30萬元以下的罰款；非法經營額80萬元以上100萬元以下的,處30萬元以上40萬元以下的罰款；非法經營額在100萬元以上的,處40萬元以上50萬元以下的罰款。

第四條 知道或者應當知道屬于無照經營行為而為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的,屬于個人的處5千元以上1萬元以下罰款,屬于單位的處1萬元以上2萬元以下罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營行為提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的,屬于個人的處5萬元以上10萬元以下罰款,屬于單位的處10萬元以上30萬元以下罰款。

第五條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準數上減輕罰款（不低于法律法規規定的幅度）：

（一）能積極配合工商機關的檢查,在規定時間內接受詢問,及時、詳實地向工商機關提供由其掌握的與違法行為有關的證據的,減少罰款數額的10%；

（二）在工商機關未掌握其違法線索前主動交代其它違法事實,并提供有關證據材料的,減少罰款數額的20%；

（三）無照經營時間不超過2個月且經營額不足5千元（不屬本指導意見第三、四條規定情形的）,減少罰款數額的30%。

第六條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準數上加處20%罰款（不高于法律法規規定的幅度）：

（一）屬《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（一）、（二）項規定的情形的（經營時間不超過2個月且經營額不足5千元的情形除外）；

（二）逃避調查,不履行法定舉證義務的；

（三）采取粗暴手段抗拒執法或故意銷毀證據的；

（四）受到行政處罰后,再次實施同類違法行為的；

（五）其他可以從重量罰的情形。

第七條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動20%（不得超過法律法規規定的幅度）。

第三章

商標侵權違法行為的處罰

第一條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額2倍以上３倍以下（含本數,下同）的罰款；非法經營額無法計算的,處7萬元以上10萬元以下的罰款：

（１）未經商標注冊人許可,在同一種商品上使用與他人注冊商標相同的商標；

（2）偽造、擅自制造他人注冊商標標識；

第二條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額2倍以上2.5倍以下的額罰款；非法經營額無法計算的,處5萬元以上8萬元以下的罰款。

（1）銷售假冒注冊商標的商品的；

（2）銷售偽造、擅自制造的商標標識；

第三條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額1倍以上2倍以下的罰款；非法經營額無法計算的,處5萬元以下的罰款：

（1）未經商標注冊人許可,在同種商品上使用與他人注冊商標近似商標的；

（２）未經商標注冊人許可,在類似商品上使用與他人注冊商標相同的商標；

（3）未經商標注冊人許可,在類似商品上使用與他人注冊商標相近似的商標

（4）未經商標注冊人同意,更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的；

（5）在同一種或者類似商品上,將與他人注冊標相同或者近似的標志作為商品名稱或者商品裝潢使用,誤導公眾的；

（6）將與他人注冊商標相同或者相近似的文字作為企業的字號在相同或者類似商品上突出使用,容易使相關公眾產生誤認的；

（7）復制、摹仿、翻譯他人注冊的馳名商標或其主要部分在不相同或者不相類似商品上作為商標使用,誤導公眾,致使該馳名商標注冊人的利益可能受到損害的；

（8）將與他人注冊商標相同或者相近似的文字注冊為域名,并且通過該域名進行相關商品交易的電子商務,容易使相關公眾產生誤認的。

（9）商標印制單位違反《商標印制管理辦法》第7條規定且印制的商標與他人注冊商標相同或者近似的。

第四條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額1倍以上1.5倍以下的罰款；非法經營額無法計算的,處3萬元以下的罰款：

（1）銷售第3條（1）至（7）項所列侵犯注冊商標專用權的商品，（2）故意為侵犯他人注冊商標專用權行為提供倉儲、運輸、郵寄、隱匿等便利條件的；

第五條 違法行為有下列情節的,在按以上規定確定基本標準額罰款的基礎上增加10%-30%,但罰款數額合計最高不得超出法定的最高罰款限額：

（1）被侵權商標是馳名商標或省著名商標的；

（2）在食品類、農資類、保健品類、化妝品、電器類、危險化學品等涉及人身財產安全的商品上侵權他人注冊商標的；

（3）商標侵權行為發生兩次或兩次以上的。

（4）侵犯兩種以上注冊商標專用權的。

（5）隱瞞有關事實,提供虛假材料的；

（6）拒絕監督檢查,采用暴力或者非暴力手段阻礙執法人員進入其經營場所或者其他違法行為實施地,搶奪與違法行為有關的財物、資料等；

（7）采取銷毀或者隱匿進銷票據、記假帳等手段,逃避監督檢查的；

第六條 違法行為有下列情節的,在按以上規定確定基本標準額罰款的基礎上下浮30%以內,但合計的下浮比例不得超過50%。：

（一）；在工商機關發現之前,已經采取措施主動消除違法行為后果的；

（二）受他人脅迫的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

第七條 違法行為有下列情節的,在按以上規定確定基本標準額罰款的基礎上下浮20%以內,但合計的下浮比例不得超過30%。：

（1）侵權人與被侵權人達成和解協議或賠償協議的（2）有充分證據證明侵權商品尚未銷售的；

（3）委托加工中被委托方履行了審慎的審查義務并有證據證明不知道受委托加工商品的商標是侵犯他人注冊商標專用權的；

（4）對工商機關的檢查積極配合,在規定的時間內,接受詢問,如實回答問題,并提供有關帳冊、協議、單據、文件、記錄、業務函電和其他資料的，（5）在工商機關未掌握其違法線索前主動交代違法事實,并提供有關材料；

第八條 罰款計算公式為：罰款的基本標準額＋上浮罰款額－從輕或者減輕處罰的下浮罰款額；

第四章 危險化學品違法行為的處罰

第一條 對未經工商登記注冊,擅自從事生產經營儲存危險化學品違法行為罰款的基本標準：

（一）違法所得10萬元以上

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得2倍以上3倍以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得2.5倍以上4倍以下的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上,處以違法所得4倍以上5倍以下的罰款。

（二）違法所得不足10萬元

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于5萬元的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得1.5倍以上2.5倍以下,但不得低于10萬元的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得2.5倍以上3.5倍以下,但不得低于15萬元的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以違法所得3.5倍以上的罰款,但不得低于20萬元和高于50萬元。

（三）沒有違法所得或者違法所得無法計算

1.違法經營額30萬元以下的,處以5萬元以上8萬元以下的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以8萬元以上11萬元以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以11萬元以上14萬元以下的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以14萬元以上的罰款（最高不超過50萬元）。

對未領取危險化學品許可證和營業執照的,適用上限；對危險化學品許可證被取消繼續經營或者超出危險化學品許可證范圍和營業執照范圍的,適用中限；對已經工商行政管理機關登記注冊且有證據證明因客觀原因致使危險化學品許可證過期的,適用下限。

第二條 對危險化學品生產或者銷售企業從未取得危險化學品生產或者經營許可證企業采購或者銷售危險化學品的違法行為罰款的基本標準：

（一）違法所得5萬元以上

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得1.5倍以上2.5倍以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得2.5倍以上3倍以下的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款。

（二）違法所得不足5萬元

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍以下,但不得低于2萬元的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于3萬元的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得1.5倍以上２倍以下,但不得低于4萬元的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以違法所得２倍以上,但不得高于20萬元的罰款。

（三）沒有違法所得或違法所得無法計算

1.違法經營額30萬元以下的,處以2萬元以上5萬元以下的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以5萬元以上8萬元以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以8萬元以上11萬元以下的罰款；

４.違法經營額在80萬元以上的,處以11萬元以上20萬元以下的罰款。

第三條 除《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款規定的情形外,當事人有下列情形之一的,適用本規定下限的標準量罰：

（一）能積極配合工商機關的檢查,在規定時間內接受詢問,及時、詳實地向工商機關提供由其掌握的與違法行為有關的證據的；

（二）在工商機關未掌握其違法線索前主動交代其它違法事實,并提供有關證據材料的；

（三）其他依法應當從輕處罰的情形。

第四條 有下列情況之一的,應在本規定標準范圍內從重量罰：

（一）明知或應知國家明令禁止生產、經營、使用的危險化學品的；

（二）逃避執法調查,不履行法定義務或采取粗暴手段抗拒執法以及故意銷毀證據的；

（三）更換、轉移、隱匿、變賣、損毀被查封、扣押財物的；

（四）受到行政處罰后,再次實施違法行為的；

（五）違法行為造成危害后果或造成惡劣社會影響的；

（六）違法行為造成群訪群訴的；

（七）其他依法應當從重處罰的情形。

第五章 產品質量違法行為的處罰

第一條 產品質量違法行為罰款的基本標準：

(一)生產、銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準、地方標準的產品,已銷售的,按貨值金額2倍以上2.5倍以下罰款；未銷售的,按貨值金額1倍以上2倍以下罰款;

(二)在產品中摻雜、摻假、以假充真、以次充好,或者以不合格產品冒充合格產品,已銷售的,按貨值金額1.5倍以上2.5倍以下罰款；未銷售的按貨值金額1倍以上1.5倍以下罰款;

(三)生產國家明令淘汰的產品或者銷售國家明令淘汰并停止銷售的產品,已銷售的,按貨值金額的60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額的40%以上60%以下罰款；

(四)銷售失效、變質的產品的,已銷售的,按貨值金額1倍以上1.5倍以下罰款；未銷售的按貨值金額60%以上1倍以下罰款；

(五)偽造產地,偽造或冒用他人廠名、廠址的,已銷售的按貨值金額60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額40%以上60%以下罰款；

(六)產品標識不符合《中華人民共和國產品質量法》第二十七條第（四）項、第（五）項規定,情節嚴重（對產品使用者的人身、財產構成重大威脅,或者因此造成消費者人身傷亡或者重大財產損失等）,已銷售的,按貨值金額15%以上20%以下罰款；未銷售的,按貨值金額10%以上15%以下罰款；

(七)生產、銷售虛假標注生產日期、安全使用期或者失效日期的產品,偽造、冒用產品質量檢驗檢測證明的產品,已銷售的,按貨值金額的60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額的40%以上60%以下罰款。

(八)知道或者應當知道屬依法禁止生產、銷售的產品而為其提供運輸、保管、倉儲等便利條件的,按違法收入1倍以上2倍以下罰款。

(九)隱匿、轉移、變賣、損毀被查封扣壓的物品的,按被隱匿、轉移、變賣、損毀的物品金額2倍以上2.5倍以下罰款。

第二條 部分產品已銷售部分產品未銷售的,應當按照上述標準分別計算,合并確定罰款額。

第三條 產品質量違法行為受到處罰后,再次實施的,增加0.5倍的罰款額（不超過法律所規定的上限）。

第四條 以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行職務的,按法定幅度最高限罰款。

第五條 銷售者銷售禁止銷售的產品,有充分證據證明其不知道該產品為禁止銷售的產品并如實說明其進貨來源的,按上述規定的30%給予罰款。

第六條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動20%（不得超過法律法規規定的幅度）。

第六章 虛假廣告違法行為的處罰

第一條 本規定所稱的虛假廣告是指以下幾類違法行為：

１.廣告中宣傳的商品或者服務不存在的；２.廣告中宣傳的商品的生產者、質量、價格、制作成分、性能、用途、有效期限、產地或者服務的提供者、內容、形式、效用（效能）等信息與實際情況明顯不符的；３.廣告中與商品或者服務有關的承諾不兌現的；４.未經國家主管部門或者授權單位認證合格或者審查批準,謊稱商品或者服務認證合格,獲得榮譽稱號等內容的；５.在廣告中使用虛構、偽造的科研成果、統計資料、調查成果、文摘、引用語以及其他證明材料的；６.藥品、醫療器械、保健食品廣告中宣傳的產品功效、適應癥（功能主治）、適應范圍或者適用人群超出食品藥品監督管理部門批準范圍的；７.醫療廣告宣傳診療效果、醫療技術、診療方法的,或者宣傳的診療科目超出衛生行政部門批準范圍的；８.特殊用途化妝品廣告中宣傳的產品效用或者性能超出國家衛生主管部門批準范圍的；９.廣告中涉及專利產品或者專利方法,屬于未取得專利權謊稱取得專利權的或利用還未被授予專利權的專利申請及已經終止、撤銷、無效的專利做廣告的；10.其他主要信息虛假的。

第二條 本規定所稱A類廣告是指醫療服務廣告,B類廣告是指藥品、保健食品、特殊化妝品、醫療器械、農藥、獸藥等商品的廣告和法律、行政法規規定應當進行審查的其他廣告,C類廣告是指其他的普通商品的廣告。

第三條 廣告主、廣告經營者、廣告發布者發布虛假廣告,一般情況下應處以廣告費用3倍以上5倍以下的罰款,有以下情形的,按以下規定罰款：

（一）屬于A、B類廣告的,應處以4倍以上5倍以下的罰款。

（二）屬于A、B類廣告的,能夠主動在相應的媒體上公開更正、消除影響且未造成實際損害后果的,可處以3.5倍以上4.5倍以下的罰款。

（三）屬于C類廣告的,有消費者投訴且造成實際損害后果的,處以3倍以上4倍以下的罰款。

（四）屬于C類廣告的,能夠主動在相應的媒體上公開更正、消除影響且未造成實際損害后果的,可處以3倍以上3.5倍以下的罰款。

（五）有證據證明廣告經營者、廣告發布者不明知的,且屬于A、B類廣告未經出證或廣告審查機關審查的,屬于應負責任的行為,可在相應的處罰標準下下降一至二倍罰款；屬于C類廣告的,可不予以處罰。

第七章 公司出資違法行為的處罰

第一條 本規定所稱公司是指依照《中華人民共和國公司法》設立的有限責任公司和股份有限公司。

第二條 本規定所稱出資違法行為包括：

（一）《公司法》第199條規定的虛報注冊資本違法行為；

（二）《公司法》第200條規定的虛假出資違法行為；

（三）《公司法》第201條規定的抽逃出資違法行為。

第三條 當事人實施下列出資違法行為按虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資金額7%以上15%以下從重處罰：

（一）虛報注冊資本、虛假出資取得公司登記后進行騙貸、惡意負債等行為的；

（二）取得公司登記后抽逃實收資本數額在100萬元以上,有限責任公股東尚未達到實繳出資額60%的,股份有限公司發起人、股東尚未達到實繳出資額30%的；或者抽逃比例占80%以上,有限責任公股東尚未達到30萬元的,股份有限公司發起人、股東尚未達到300萬元的。

（三）偽造或參與偽造資產證明文件（驗資報告、資產評估報告等）取得公司登記的；

（四）虛報注冊資本、虛假出資取得公司登記或抽逃出資造成其他嚴重后果的；

（五）因虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資曾受到行政處罰又實施該行為的；

（六）因虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資后實收資本低于法定最低注冊資本的。

第四條 當事人實施下列出資違法行為按虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資金額5%以上7%以下處罰：

（一）有虛報注冊資本、虛假出資行為但公司登記后經營情況良好且無其他違法情節的；

（二）取得公司登記后抽逃實收資本數額在30萬元以下的（不低于法定最低注冊資本）；

（三）公司的發起人、股東未按期交付作為出資的非貨幣財產的。

第五條 當事人有下列情形的,按5%的下限從輕或依法減輕處罰：

（一）公司凈資產大于注冊資本,因驗資時出資方式選擇錯誤等客觀原因,造成虛報注冊資本、虛假出資取得公司登記的；

（二）主動通過置換方式重新驗資消除違法行為的。

第六條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動20%（不得超過法律法規規定的幅度）。

第八章 企業逾期年檢違法行為的處罰

第一條 企業申請延期年檢有正當理由,并在6月30日年檢材料提交日期截止后的30日內補交年檢材料的,不予處罰。

第二條 企業不按照規定接受檢驗的,責令其限期接受檢驗,對能主動申報補檢的企業按下列標準予以處罰：

（一）在7月1日至7月31日期間申報年檢的,屬于公司及非公司企業法人的,處1000元以上3000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業法人分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處500元以上2000元以下的罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處500元以上1500元以下的罰款。

（二）在8月1日至9月30日期間申報年檢的,屬于公司及非公司企業法人的,處3000元以上6000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業法人分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處1500元以上3000元以下的罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處1000元以上2000元以下的罰款。

（三）在10月1日至10月30日期間（聽證公告期間）申報年檢的,屬于公司及非公司企業法人的,處6000元以上10000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業法人分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處3000元以上5000元以下的罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處1500元以上2500元以下的罰款。

（四）企業在逾期年檢行政處罰聽證公告發布后,吊銷營業執照公告發布前申報年檢的,屬于公司的,處20000元罰款；屬于分公司、非公司企業法人及其分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處5000元罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處3000元罰款。

第三條 企業在年檢中隱瞞真實情況、弄虛作假的,責令限期改正：

1.屬于公司的,由公司登記機關參照以下標準處以罰款,并限期改正：

（1）隱瞞有關企業注冊登記前置許可事項和財務報告真實情況的,處以3萬元以上5萬元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實情況的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款；

（3）情節嚴重的,吊銷營業執照。

2.屬于分公司、非公司企業法人及其分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的：

（1）隱瞞有關企業注冊登記前置許可事項真實情況的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實情況的,處以1萬元以下罰款。

3.屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的：

（1）隱瞞有關企業注冊登記前置許可事項真實情況的,處以2千元以上3千元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實情況的,處以2千元以下的罰款。

第九章

商業賄賂違法行為的處罰

第一條 商業賄賂違法行為罰款的基本標準：

（一）賄賂額在2千元以上5千元以下的處1萬元以上2萬元以下罰款；

（二）賄賂額在5千元以上1萬元以下的,處1.5萬元以上3萬元以下罰款；

（三）賄賂額在１萬元以上２萬元以下的,處２萬元以上４萬元以下罰款；

（四）賄賂額在２萬元以上５萬元以下的,處５萬元以上１０萬元以下罰款；

（五）賄賂額在５萬元以上10萬元以下的,處10萬元以上15萬元以下罰款；

（六）賄賂額在10萬元以上15萬元以下的,處15萬元以上18萬元以下罰款；

（七）賄賂額在1５萬元以上的,處18萬元以上20萬元以下罰款；

（八）賄賂額在2千元以下,無法定或者本指導意見規定的,從重情節的,不再罰款。有從重情節的,處罰款1萬元。

第二條 涉及供水、供電、郵政、電訊、交通、醫院、學校等公用企業、事業單位的商業賄賂案件,在罰款的基本標準基數上加處30%的罰款（最高不超過20萬元）。

第三條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準基數上加處罰款(最高不超過20萬元)。

（一）商業賄賂行為受到處罰后,再次實施的,加處罰款數額的20%；

（二）憑借優勢地位,強制索取賄賂的,加處罰款數額的30%；

（三）提供虛假材料、隱瞞事實的,加處罰款數額的30%；

（四）阻礙執法人員進入其經營場所或者搶奪與違法行為有關財物、資料的,加處罰款數額的30%；

（五）無正當理由不按《詢問通知書》指定的時間和地點接受詢問的,加處罰款數額的10%；拒不接受詢問的,加處罰款數額的20%；

（六）經告知后仍然拒不提供有關帳冊、協議、單據、文件、業務函電和其他資料的,加處罰款數額的20%；

（七）法律法規規定的其他從重情形。

第四條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準基數上減輕罰款（不低于法律法規規定的幅度）。

（一）在工商機關發現之前,已經采取措施主動消除違法行為后果的,減少罰款數額的20%；

（二）受他人協迫,被強行索取賄賂的,減少罰款數額的30%；

（三）主動檢舉他人違法行為,有立功表現的,減少罰款數額的20%；

（四）法律法規規定的其他從輕情形。

第五條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動30%（不得超過法律法規規定的幅度）。

主題詞：依法行政 行政處罰 自由裁量 規定 通知

────────────────────────────────────

抄送：省工商局 ,市政府法制辦公室。

──────────────────────────────────── 金華市工商行政管理局辦公室

2010年11月5日印發 ────────────────────────────────────