第一篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政

執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行

政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于

預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自

由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好

又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜

西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行

政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由

裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量

權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量

權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度

范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會

危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。

第二篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。

二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。

第三篇：多管齊下,規范行政處罰自由裁量權

**縣局多管齊下，規范行政處罰自由裁量權

**縣局根據法制部門的要求，多管齊下，細化量化行政處罰裁量權、建立健全相關配套制度、加強執法人員學習培訓、以促進執法人員規范執法，從源頭上防止濫用行政處罰裁量權，提高行政執法水平取得實效。

一、領導重視，責任明確。規范行政處罰裁量權是推進依法行政的一項基礎性工作，局領導親自部署，將這項工作納入重要議事日程，召開規范行政自由裁量權工作專門會議，統一思想，明確工作任務，制定具體的實施工作方案。分管領導具體抓落實，將規范行政執法行為的具體工作落實到責任科（藥械稽查科），使每位行政執法人員進一步明確規范行政處罰自由裁量權工作的重要意義，進一步規范行政執法行為。

二、重點突出，目標明確。規范行政處罰自由裁量權的目標就是通過規范行政處罰自由裁量權，從源頭上防止濫用行政處罰，促進行政執法機關嚴格、公正、文明執法，我們主要做了以下四個方面的工作：

（一）梳理行政處罰自由裁量項目。對法律、法規、規章涉及的行政處罰自由裁量項目進行了全面梳理，按照行政處罰的違法行為、種類、幅度等內容進行逐項登記，摸清需要細化、量化裁量權的行政處罰項目。

（二）細化、量化行政處罰自由裁量標準。在梳理行政處罰自由裁量項目的基礎上，我局嚴格按照《浙江省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的有關行政處罰的種類、幅度和要求，具體實施行政處罰。今年我局還借鑒了浙江省食品藥品監督管理局的《藥品管理法自由裁量權適用標準》、《醫療器械監督管理條例自由裁量權適用標準》的細化標準，并結合我縣執法實際，使自由裁量標準更加細化、準確、適用。

（三）完善行政處罰自由裁量相關制度。我局除一直嚴格按照《藥品監督行政處罰程序規定》的要求，正確行使行政處罰職權外，還制定了《行政執法人員行為規范》等內部管理制度，規范行政執法行為。這次，又按照縣法制辦的要求建立健全了行政處罰說明裁量理由制度、行政處罰案卷評查制度、行政處罰自由裁量合法性審核制度、行政處罰裁量案例指導制度、行政處罰自由裁量權的責任追究制度，使行政執法人員有制可依，違制必究，嚴格、公正、文明執法。

（四）加強行政執法人員學習培訓。要使行政執法自由裁量權的行使做到合法、合理，必須具備的前提是執法人員要正確理解掌握藥械相關法律、法規。因此，我局嚴格要求執法人員必須具有較高的法律專業知識和執法水平，全局建立有定期學習制度，稽查科建立有案件討論制度，執法人員積極參加各種培訓，努力打造成一支業務精而效率高的行政執法隊伍。

三、狠抓落實，成效明顯。我局嚴格按照《浙江省食品藥品監督管理系統行政處罰自由裁量指導意見（試行）》的要求，到目前為止，所有行政處罰均完全履行，未發生1起因裁量不適當或明顯有失公正的行政復議和行政訴訟；行政執法人員作風清正廉潔、執法程序規范，未發生1起徇私舞弊事件，樹立了良好的藥品監督行政機關執法形象。

第四篇：沈陽市規范行政處罰自由裁量權實施辦法

沈陽市規范行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條為了規范行政執法行為，保障行政處罰實施機關合法、合理地行使行政處罰自由裁量權，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律、法規規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政機關、授權或者受委托實施行政處罰的組織（以下統稱行政處罰實施機關），在法定范圍內，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何等幅度行政處罰進行自主判定的行政權力。

第三條本市行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權，應當遵守本辦法。

第四條市和區、縣（市）人民政府法制部門負責本行政區域內行政處罰自由裁量權的規范和監督。行政處罰實施機關負責法制工作的機構負責本機關行政處罰自由裁量權的規范和監督。

監察機關應當按照有關規定，做好行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權的監督工作。

第五條行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法、公正、公開、過罰相當、同過同罰的原則。

行使行政處罰自由裁量權，應當堅持處罰與教育相結合并以教育為主的原則，教育公民、法人和其他組織自覺守法。

第六條行使行政處罰自由裁量標準和執法流程應當向社會公開，自由裁量結果除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，允許社會公眾查閱。

第七條行政處罰實施機關應當及時采取措施糾正違法行為，對可能造成違法的行為不得先放任，待其既成違法事實后，實施行政處罰；不得因已實施行政處罰而放任違法行為持續存在。

第八條行政管理相對人的同一個違法行為，同時違反由一個行政處罰實施機關實施的不同法律、法規和規章的規定，行政處罰實施機關對其實施行政處罰的，對同一種類的行政處罰不得合并。

第九條行使行政處罰自由裁量權，應當綜合違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素，全面考慮以下情況：

（一）違法行為人的年齡及精神狀況；

（二）違法行為人的主觀過錯程度；

（三）兩年內是否有兩次以上同類違法行為；

（四）違法行為的具體方法或者手段；

（五）違法所得或者非法財物的數量；

（六）違法行為對具體對象造成的破壞程度及社會影響；

（七）對違法行為所采取的措施及效果；

（八）法律、法規和規章規定的其他因素。

第十條市級行政處罰實施機關應當根據法律、法規和規章規定的行政處罰的行為、種類、幅度，結合違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等因素，劃分裁量階次，制定本系統行政處罰裁量基準。

制定行政處罰裁量基準，可以參照上級部門制定的相關行政處罰裁量基準。

新頒布的法律、法規和規章中涉及行政處罰自由裁量權的，行政處罰實施機關應當于新頒布的法律、法規和規章公布之日起30日內確定與違法行為相對應的裁量基準。

行政處罰自由裁量基準，應當報經市人民政府法制部門審查后，按照規定向社會公布。對報請審查的裁量基準，市人民政府法制部門應當按照本辦法要求對裁量基準的合法性、合理性進行審查。

第十一條裁量基準應當列明違法行為及處罰依據，并劃分三個以上裁量階次，對每一階次行政處罰自由裁量的種類、幅度等作出規定。

對同一違法行為設定了多種行政處罰的，從輕處罰適用于警告或者較小數額的罰款，從重處罰適用于責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款或者沒收較大數額的違法所得、非法財物。

第十二條對法律、法規和規章設定有一定幅度的罰款處罰，裁量基準應當視情節在幅度范圍內劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。罰款數額按照以下標準確定：

（一）罰款為一定數額的倍數的，應當在最高倍數與最低倍數之間劃分三個以上的階次，一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應當低于中間階次，從重處罰不得低于中間階次；

（二）罰款為一定幅度數額的，應當在最高額與最低額之間劃分三個以上階次（最高額與最低額比值為四倍以上的，應當按照倍數額劃分處罰階次），一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應當低于中間階次，從重處罰不得低于中間階次；

（三）只規定最高罰款數額沒有規定最低罰款數額的，一般處罰按照最高罰款數額的40%至60%確定，從輕處罰按照最高罰款數額的20%以下確定。

區、縣（市）人民政府對法律、法規和規章規定的罰款幅度，可以根據本地區經濟、社會、文化等客觀情況，作出控制罰款上限的決定。但涉及危害國家安全、公共安全、人身健康、生命財產安全、環境保護等違法行為的除外。

第十三條有下列情形之一的，應當不予行政處罰:

（一）違法行為人不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）法律、法規和規章規定不予行政處罰的其他情形。

除法律、法規另有規定外，違法行為在兩年內未被發現的，不再給予行政處罰。

第十四條有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）違法行為人已滿十四周歲不滿十八周歲的；

（二）違法所得或者非法財物較少的；

（三）主動中止違法行為的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）受他人脅迫從事違法行為的；

（七）配合行政處罰實施機關查處違法行為有立功表現的；

（八）具有法律、法規和規章規定的其他情形。

無同類違法行為記錄且未造成嚴重后果的違法行為，應當在法定處罰種類或者處罰幅度基礎上減輕處罰。

第十五條有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）兩年內累計發生兩次以上同類違法行為或者受過行政處罰的；

（三）經行政處罰實施機關書面責令停止或者糾正違法行為后，仍繼續實施違法行為的；

（四）嚴重妨礙執法人員查處違法行為的；

（五）具有脅迫、誘騙或者教唆他人實施違法行為情節的；

（六）對舉報人、證人打擊報復的；

（七）違法行為涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命財產安全、環境保護等，具有較大社會危害性的；

（八）違法手段和后果比較嚴重的；

（九）法律、法規和規章規定的其他情形。

第十六條從輕、從重處罰，應當在法定處罰種類或者幅度以內處罰。減輕處罰，應當在法定處罰種類或者幅度以下處罰。

同時具有兩個以上從輕或者減輕情節，且不具有從重情節的，應當適用最低處罰額度或者減輕處罰。

第十七條行政處罰實施機關實施行政處罰，不得有下列情形：

（一）違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度與當事人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；

（二）在同一或者同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

（三）依據同一法律、法規和規章的規定辦理的不同案件中，當事人的行政違法行為和情節相同，但是受到的行政處罰不同；

（四）依法應當不予行政處罰或者應當從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（五）其他濫施行政處罰自由裁量權情形的。

第十八條行政處罰實施機關實施行政處罰，應當根據法律、法規和規章的規定責令當事人立即改正或者限期改正違法行為，限期改正期限不超過15日。法律、法規和規章另有規定的除外。

第十九條建立一般程序行政處罰案件調查、審核、決定相分離制度。由執法人員調查取證、提出處理意見，經負責法制工作的機構實施合法性、合理性審核后，報請機關負責人審查或者集體討論并作出處罰決定。

第二十條執法人員調查終結后，應當及時提出處理意見，并就所適用的行政處罰裁量階次作出說明。'

第二十一條適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實施機關負責法制工作的機構應當對行政處罰意見的合法性、合理性進行審核并提出審核意見。審核通過后，應當將案件有關材料及審核意見報機關負責人審查或者集體討論并作出行政處罰決定。未經審核，不得報送審查或者討論。

第二十二條適用一般程序的行政處罰案件，有下列情形之一的，應當經行政處罰實施機關負責人集體討論后作出決定：

（一）擬處以較大數額罰款，當事人可以申請聽證而沒有申請的；

（二）擬處以責令停產停業、吊銷許可證或者執照的；

（三）依法擬不予處罰、減輕處罰或者從重處罰的；

（四）實施聽證的；

（五）行政處罰實施機關認為需要集體討論決定的其他案件。

對集體討論情況應當詳細記錄。

第二十三條制作行政處罰決定書，除載明法律、法規和規章要求的事項外，還應當對有關減輕、從輕、從重處罰的依據和理由予以說明。

第二十四條行政處罰實施機關應當對執法人員的執法時間、地點、被檢查對象、違法事實、執法流程、執法依據、執法結果進行日常執法登記，并制作案卷，以便存檔備查。

第二十五條適用簡易程序的，應當自處罰之日起兩個工作日內將行政處罰決定書立卷歸檔。

適用一般程序的，應當自結案之日起5個工作日內立卷歸檔。

適用聽證程序的，案卷還應當包括聽證材料。

第二十六條行政處罰實施機關應當按照規定的時限將實施的行政處罰報本級人民政府法制部門和上一級主管部門進行備案統計。

作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款或者沒收較大數額的違法所得、非法財物等重大行政處罰決定的，應當于作出決定之日起15日內報送本級人民政府法制部門和上一級主管部門備案。

第二十七條公民、法人和其他組織對行政處罰享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；對因行政處罰實施機關違法給予行政處罰受到的損害，有權依法提出賠償要求。

公民、法人和其他組織有權就行政處罰實施情況進行信訪、投訴或者提出建議，相關部門應當按照有關規定處理。

第二十八條行政處罰實施機關發現行政處罰自由裁量權行使不當的，應當主動及時糾正。

第二十九條市和區、縣（市）人民政府法制部門對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權按照下列方式進行監督：

（一）通過行政復議對行政處罰合法性、合理性進行審查；

（二）開展行政處罰案卷評查；

（三）實施日常監督檢查或者行政處罰自由裁量權專項檢查；

（四）受理群眾對行政處罰案件的投訴、舉報；

（五）對重大行政處罰決定實施備案審查。

第三十條市和區、縣（市）人民政府法制部門對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權進行監督。監督內容包括：

（一）是否制定了行政處罰裁量基準并向社會公示；

（二）是否按照本辦法建立健全并落實了包括行政處罰執法登記制度、法律審核制度、集體討論制度、聽證制度、自由裁量說明制度、公開制度、備案制度等行政處罰自由裁量權配套制度；

（三）是否綜合了違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素行使行政處罰自由裁量權；

（四）是否按照法律、法規和規章的規定作出從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的決定，并在行政處罰決定書中予以說明；

（五）是否聽取了當事人的陳述和申辯意見；

（六）是否遵守法定程序；

（七）其他依法需要監督的內容。

對不符合本辦法規定的，市和區、縣（市）人民政府法制部門應當作出責令限期改正意見書，由行政處罰實施機關予以糾正。

第三十一條行政處罰實施機關規范實施行政處罰自由裁量權工作，作為行政處罰實施機關依法行政的一項內容，納入行政執法責任制評議考核。

第三十二條行政執法人員違反本辦法規定，濫用行政處罰自由裁量權的，視其情節輕重，由市人民政府法制部門暫扣、吊銷行政執法證件；由有關部門依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條本辦法自2011年8月1日起施行。

第五篇：規范行政處罰自由裁量權工作實施方案

武安市水利局

規范行政處罰自由裁量權工作

實 施 方 案

為進一步規范水利行政機關行政處罰行為，加強水利行政機關行政執法監督工作力度，建立健全公開、公平、公正的行政處罰運行機制，保護公民、法人和其他組織的合法權益，推進依法行政工作法制化、科學化、規范化建設，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》和省、市人民政府關于建立行政處罰裁量權基準制度的相關工作意見，結合本局工作實際，制定本方案。

一、指導思想：

以黨的十七大精神為指導，深入貫徹落實科學發展觀，全面實施國務院《全面推進依法行政實施綱要》，按照“合法行政、合理行政、程序正當、高效便民、誠實守信、權責統一”的要求，建立鍵全工作制度，落實行政執法責任制，規范行使行政自由裁量權，樹立公開、公正、公平、廉潔執法的良好形象，著力從源頭防治腐敗，進一步推進我市水利行政系統依法行政，為法治政府建設作出應有貢獻。

二、工作目標：

通過規范行政處罰自由裁量權工作，使我市的水利行政系統執法活動更加公開、公正、透明，方便社會各界監督，使行政處罰自由裁量權行為更加符合法律規范。通過規范行政處罰自由裁量權，進一步推進行政執法責任制，排除不相關因素對行政處罰自由裁量權的干擾，杜絕違法裁量、隨意裁量、濫用自由裁量權現象。全面規范行政執法行為，規范行政權力運行機制，保障法律、法規、規章的正確實施。進一步提高我市水利行政系統行政執法人員依法行政的能力。

具體要求是：

（一）梳理具有裁量幅度的法律條款，并予以細化、量化，形成統一的行政自由裁量權裁量標準。

（二）建立健全行政自由裁量權行使規則，以及相關監督制約制度。

（三）行政處罰工作的合法性、合理性和規范性進一步得到具體體現。

三、工作任務

水利局在依法行政、依法治水、依法管水、依法征費等工作中產生的行政處罰案件，由具有行政處罰職能的站隊所按照本方案的要求開展規范行政處罰自由裁量權工作。局負責組織對行政 2 處罰自由裁量權進行細化，建立健全規范行使行政處罰自由裁量權的各項制度。

（一）建立自由裁量權基準制度

局機關在梳理行政執法依據、執法職責的基礎上，將各類違法行為，按照不同違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和當事人主觀過錯等因素劃分為若干階次，并將法律、法規、規章規定的行政處罰種類、幅度細化為若干裁量階次，將違法行為階次與裁量階次對應，形成行政處罰自由裁量權標準，作為行政處罰自由裁量權的基準。

（二）建立自由裁量權公開制度

局機關將實施的法律、法規和規章目錄以及執法范圍、執法程序、執法權限、處罰種類、幅度和行政處罰范圍自由裁量權實施標準、實施情況、通過適當方式向社會公布。裁量結果除涉及國家機密或個人隱私外，應當允許社會公眾查閱。

（三）實行行政處罰說明和告知制度

局出具的行政處罰決定就違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和當事人主觀過錯或客觀因素及最終選擇的處罰種類、幅度和從輕、從重、減免處罰等情況作出詳細說明，并告知依法享有陳述權、申辯權、要求聽證的權利以及不服行政處罰決定申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。適用簡易程序 3 作出行政處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說明，并據實記錄在案，由當事人簽名或蓋章；適用一般程序作出的處罰決定的，應當向當事人出具規范的執法文書并加以說明，收入行政處罰案卷。

（四）完善行政處罰程序

完善實施行政處罰的調查、檢查、聽證、審核、批準等行政執法程序規定，確保行政執法活動依法進行。

（五）完善聽證制度

公民、法人或者其他組織根據法律、法規和規章的規定，要求水利行政機關依法組織聽證的，局機關應依法組織聽證；沒有依法組織聽證的或者依法應當告知當事人聽證權利而未告知的，行政處罰無效。

（六）完善執法監督檢查制度

各執法站隊所要將行政處罰工作與行政執法“一案一考評”工作有機結合起來，搞好各自在執法工作中的自查自糾，圍繞每個執法工作重點，有針對性地開展執法自查活動。局水政科要建立社會監督機制，聘請執法監督員，對全局執法人員的執法情況進行監督。

（七）建立健全過錯責任追究制度。執法人員因故意或者過失，在執法過程中違反行政處罰自由裁量權規定的，由局監察室 4 進行調查，視情節輕重，依法進行行政過錯責任追究，處理結果向社會公示，并記錄單位和個人執法檔案，確保行政處罰自由裁量權的合法行使。

四、工作步驟

（一）動員部署，統一認識

召開局規范行政處罰自由裁量權工作會，學習規范行政處罰自由裁量權的有關文件規定，統一思想認識，明確工作任務，落實工作責任，部署全局規范行政處罰自由裁量權工作。

（二）明確事項，制定標準

一是制定方案，梳理事項。認真梳理確定本單位行政處罰自由裁量權事項，制定規范行政處罰自由裁量權工作實施辦法和各類行政處罰事項的裁量標準。

二是堅持原則，把握尺度。準確運用行政處罰自由裁量權，使每一種違法行為都有相對應的處罰標準，達到制止和懲處違法行為，防止執法人員在辦案過程中隨意行使行政處罰自由裁量權。

1、對同種違法行為，法律、法規、規章在同一罰則中規定了可供選擇的多種處罰種類的，應當遵循上位法優于下位法、特別法優于普通法、新法優于舊法的原則。

2、符合法定從輕、減輕處罰或者不予處罰情形的，應嚴格程序、依照處罰權限研究決定，不得增設或創設標準進行處罰。

3、對違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等因素基本相同的同類違法當事人實施行政處罰，應遵循量罰基本一致的原則。

三是廣開言路，主動納諫。采取召開座談會、網上公示等方式，廣泛征求社會各界特別是行政管理相對人對行政處罰自由裁量標準的意見。

四是審核確認，公布實施。水政科制定的行政處罰自由裁量權執行標準于2011年8月底前交局務會審核，提請局長審議批準，并報送市政府法制辦公室審查，經審查同意后的標準，以局規范性文件頒布實施，并向社會公開。

五、工作要求

(一)嚴密組織，加強領導。局成立規范行政處罰自由裁量權工作領導小組,局長李景憲任組長,副局長侯硯冰為副組長,成員由各執法科室和站隊所部門的主要負責人組成，領導小組下設辦公室，辦公室主任由水政科科長兼任,具體負責組織規范行政處罰自由裁量權工作，對全市水利行政系統行政執法部門開展規范行政處罰自由裁量權工作進行監督、檢查、協調和指導。

(二)明確責任，嚴肅紀律。行政處罰自由裁量權工作領導小組要通過行政執法投訴、行政執法檢查、行政執法案卷評查等形 6 式對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權情況進行監督檢查，對落實本《方案》不力的科室，將及時予以通報。

(三)統籌安排，整體推進。要把規范行政處罰自由裁量權工作放在深化行政管理體制改革和推進依法行政、建設法治政府的進程中認識和把握，與推進政府職能轉變和管理創新，提高依法行政水平相結合，與加強行政效能監察、政務公開、法規規章清理等工作統籌安排，互相促進，以增強工作的整體效果。