第一篇：多管齊下,規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)

**縣局多管齊下，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)

**縣局根據(jù)法制部門(mén)的要求，多管齊下，細(xì)化量化行政處罰裁量權(quán)、建立健全相關(guān)配套制度、加強(qiáng)執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)、以促進(jìn)執(zhí)法人員規(guī)范執(zhí)法，從源頭上防止濫用行政處罰裁量權(quán)，提高行政執(zhí)法水平取得實(shí)效。

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，責(zé)任明確。規(guī)范行政處罰裁量權(quán)是推進(jìn)依法行政的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，局領(lǐng)導(dǎo)親自部署，將這項(xiàng)工作納入重要議事日程，召開(kāi)規(guī)范行政自由裁量權(quán)工作專(zhuān)門(mén)會(huì)議，統(tǒng)一思想，明確工作任務(wù)，制定具體的實(shí)施工作方案。分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓落實(shí)，將規(guī)范行政執(zhí)法行為的具體工作落實(shí)到責(zé)任科（藥械稽查科），使每位行政執(zhí)法人員進(jìn)一步明確規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的重要意義，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為。

二、重點(diǎn)突出，目標(biāo)明確。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的目標(biāo)就是通過(guò)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，從源頭上防止濫用行政處罰，促進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法，我們主要做了以下四個(gè)方面的工作：

（一）梳理行政處罰自由裁量項(xiàng)目。對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章涉及的行政處罰自由裁量項(xiàng)目進(jìn)行了全面梳理，按照行政處罰的違法行為、種類(lèi)、幅度等內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)登記，摸清需要細(xì)化、量化裁量權(quán)的行政處罰項(xiàng)目。

（二）細(xì)化、量化行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)。在梳理行政處罰自由裁量項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，我局嚴(yán)格按照《浙江省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》的有關(guān)行政處罰的種類(lèi)、幅度和要求，具體實(shí)施行政處罰。今年我局還借鑒了浙江省食品藥品監(jiān)督管理局的《藥品管理法自由裁量權(quán)適用標(biāo)準(zhǔn)》、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例自由裁量權(quán)適用標(biāo)準(zhǔn)》的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合我縣執(zhí)法實(shí)際，使自由裁量標(biāo)準(zhǔn)更加細(xì)化、準(zhǔn)確、適用。

（三）完善行政處罰自由裁量相關(guān)制度。我局除一直嚴(yán)格按照《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的要求，正確行使行政處罰職權(quán)外，還制定了《行政執(zhí)法人員行為規(guī)范》等內(nèi)部管理制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為。這次，又按照縣法制辦的要求建立健全了行政處罰說(shuō)明裁量理由制度、行政處罰案卷評(píng)查制度、行政處罰自由裁量合法性審核制度、行政處罰裁量案例指導(dǎo)制度、行政處罰自由裁量權(quán)的責(zé)任追究制度，使行政執(zhí)法人員有制可依，違制必究，嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法。

（四）加強(qiáng)行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)。要使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的行使做到合法、合理，必須具備的前提是執(zhí)法人員要正確理解掌握藥械相關(guān)法律、法規(guī)。因此，我局嚴(yán)格要求執(zhí)法人員必須具有較高的法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)和執(zhí)法水平，全局建立有定期學(xué)習(xí)制度，稽查科建立有案件討論制度，執(zhí)法人員積極參加各種培訓(xùn)，努力打造成一支業(yè)務(wù)精而效率高的行政執(zhí)法隊(duì)伍。

三、狠抓落實(shí)，成效明顯。我局嚴(yán)格按照《浙江省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》的要求，到目前為止，所有行政處罰均完全履行，未發(fā)生1起因裁量不適當(dāng)或明顯有失公正的行政復(fù)議和行政訴訟；行政執(zhí)法人員作風(fēng)清正廉潔、執(zhí)法程序規(guī)范，未發(fā)生1起徇私舞弊事件，樹(shù)立了良好的藥品監(jiān)督行政機(jī)關(guān)執(zhí)法形象。

第二篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，是貫徹黨的十七大關(guān)于規(guī)范行政

執(zhí)法要求的具體體現(xiàn)，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，進(jìn)一步依法界定行政執(zhí)法職責(zé)，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任的必要環(huán)節(jié)，是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行

政工作的決定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》和《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于

預(yù)防和化解行政爭(zhēng)議健全行政爭(zhēng)議解決機(jī)制的意見(jiàn)》，全面推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的重要內(nèi)容，是深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的重要措施。

各地、各部門(mén)要自覺(jué)按照貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快建設(shè)法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自

由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度貫穿于行政執(zhí)法的全過(guò)程，做到嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。進(jìn)一步提高行政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，增強(qiáng)政府公信力，為我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好

又快發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門(mén)可以根據(jù)《陜

西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)。二○一○年十一月二十九日

陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

第一條為了規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱(chēng)行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政機(jī)關(guān)（含法律、法規(guī)授權(quán)組織）依法行使行

政處罰權(quán)時(shí)，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)享有的自主決定權(quán)和處置權(quán)。

第三條本省行政機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第四條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

縣級(jí)以上人民政府法制工作機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰自由

裁量權(quán)的規(guī)范工作。各級(jí)行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)察。

縣級(jí)以上人民政府所屬工作部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門(mén)規(guī)范行政處罰自由裁量

權(quán)工作的指導(dǎo)。省以下實(shí)行垂直管理的行政機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量

權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)則：

（一）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定權(quán)限、種類(lèi)和幅度

范圍內(nèi)行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)

危害程度相當(dāng)；

（四）平等對(duì)待行政相對(duì)人，違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當(dāng)?shù)男姓幜P；

（五）行使行政處罰自由裁量權(quán)采取的措施和手段應(yīng)適當(dāng)必要，可以采取不同方式實(shí)現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)采用對(duì)行政相對(duì)人沒(méi)有損害或者損害較小的方式。

第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)行行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度。

本規(guī)定所稱(chēng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，是指行政機(jī)關(guān)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可裁量的處罰種類(lèi)和幅度，依照過(guò)罰相當(dāng)原則，細(xì)化為若干裁量階次，每個(gè)階次規(guī)定一定的量罰標(biāo)準(zhǔn)，以確保處罰與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度相當(dāng)?shù)闹贫取?/p>

行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制定程序和備案程序參照規(guī)范性文件監(jiān)督管理規(guī)定執(zhí)行。

第七條享有行政處罰自由裁量權(quán)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，并對(duì)本機(jī)關(guān)執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中，可以細(xì)化和量化的行政處罰自由裁量?jī)?nèi)容逐個(gè)制定基準(zhǔn)。

第八條制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結(jié)合；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類(lèi)行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、主觀故意、違法手段、社會(huì)危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級(jí)；

（四）制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個(gè)階次。

（一）從重處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類(lèi)中選擇較重的處罰種類(lèi)，或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節(jié)，且應(yīng)給予當(dāng)事人行政處罰的，按照規(guī)定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類(lèi)中選擇較輕的處罰種類(lèi)，或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)當(dāng)事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從重處罰：

（一）隱匿、銷(xiāo)毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）不聽(tīng)勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（四）違法行為涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的；

（五）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；

（七）共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實(shí)施違法行為，屢教不改的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（十）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十一）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實(shí)施違法行為的；

（三）涉案財(cái)物或者違法所得較少的；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿(mǎn)14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）違法行為超過(guò)法定追究時(shí)效的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十三條上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定了裁量基準(zhǔn)的，下級(jí)行政機(jī)關(guān)可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級(jí)行政機(jī)關(guān)可根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H，制定本級(jí)適用的裁量基準(zhǔn)，并報(bào)上一級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門(mén)備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定后向社會(huì)公布。

第十五條行政機(jī)關(guān)對(duì)于社會(huì)影響面大、公眾關(guān)注度高的行政處罰案件，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定采取公開(kāi)處理等方式，接受社會(huì)監(jiān)督。

第十六條依照本規(guī)定第十條從重行政處罰案件或者適用聽(tīng)證程序的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內(nèi)將行政處罰決定書(shū)和必要的材料按照下列規(guī)定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報(bào)上一級(jí)人民政府法制工作機(jī)構(gòu)備案；

（二）由人民政府所屬工作部門(mén)做出決定的，報(bào)本級(jí)人民政府法制工作機(jī)構(gòu)和上一級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門(mén)備案。

政府法制工作機(jī)構(gòu)和省以下實(shí)行垂直管理的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)就備案的案件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應(yīng)當(dāng)予以糾錯(cuò)或者撤銷(xiāo)。政府法制工作機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)案件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府同意。

未在規(guī)定期限內(nèi)備案的，由政府法制工作機(jī)構(gòu)或者政府工作部門(mén)責(zé)令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法查處。

第十七條縣級(jí)以上人民政府法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)監(jiān)督制度，通過(guò)行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評(píng)查等形式對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。

第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，作為依法行政內(nèi)容，納入各級(jí)人民政府目標(biāo)責(zé)任考核。

第十九條行政機(jī)關(guān)及其工作人員不執(zhí)行本規(guī)定，或者濫用行政處罰自由裁量權(quán)致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執(zhí)法責(zé)任制辦法》相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。

第三篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，是貫徹黨的十七大關(guān)于規(guī)范行政執(zhí)法要求的具體體現(xiàn)，是推行行政執(zhí)法責(zé)任制，進(jìn)一步依法界定行政執(zhí)法職責(zé)，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任的必要環(huán)節(jié)，是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政工作的決定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》和《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于預(yù)防和化解行政爭(zhēng)議健全行政爭(zhēng)議解決機(jī)制的意見(jiàn)》，全面推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的重要內(nèi)容，是深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的重要措施。

各地、各部門(mén)要自覺(jué)按照貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快建設(shè)法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)、建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度貫穿于行政執(zhí)法的全過(guò)程，做到嚴(yán)格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。進(jìn)一步提高行政執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，增強(qiáng)政府公信力，為我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展?fàn)I造良好的法治環(huán)境。

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門(mén)可以根據(jù)《陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》制定本系統(tǒng)的行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和裁量基準(zhǔn)。

二○一○年十一月二十九日

陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

第一條為了規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)準(zhǔn)確行使行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱(chēng)行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政機(jī)關(guān)（含法律、法規(guī)授權(quán)組織）依法行使行政處罰權(quán)時(shí)，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內(nèi)享有的自主決定權(quán)和處置權(quán)。

第三條本省行政機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

第四條縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

縣級(jí)以上人民政府法制工作機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范工作。各級(jí)行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的行使實(shí)施行政監(jiān)察。

縣級(jí)以上人民政府所屬工作部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門(mén)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的指導(dǎo)。省以下實(shí)行垂直管理的行政機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)。

第五條行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)則：

（一）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)具有法定依據(jù)，符合法定程序，在法定權(quán)限、種類(lèi)和幅度范圍內(nèi)行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)；

（四）平等對(duì)待行政相對(duì)人，違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當(dāng)?shù)男姓幜P；

（五）行使行政處罰自由裁量權(quán)采取的措施和手段應(yīng)適當(dāng)必要，可以采取不同方式實(shí)現(xiàn)行政管理目的的，應(yīng)當(dāng)采用對(duì)行政相對(duì)人沒(méi)有損害或者損害較小的方式。

第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)行行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度。

本規(guī)定所稱(chēng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，是指行政機(jī)關(guān)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可裁量的處罰種類(lèi)和幅度，依照過(guò)罰相當(dāng)原則，細(xì)化為若干裁量階次，每個(gè)階次規(guī)定一定的量罰標(biāo)準(zhǔn)，以確保處罰與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度相當(dāng)?shù)闹贫取?/p>

行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制定程序和備案程序參照規(guī)范性文件監(jiān)督管理規(guī)定執(zhí)行。

第七條享有行政處罰自由裁量權(quán)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定建立行政處罰自由裁量基準(zhǔn)制度，并對(duì)本機(jī)關(guān)執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章中，可以細(xì)化和量化的行政處罰自由裁量?jī)?nèi)容逐個(gè)制定基準(zhǔn)。

第八條制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制定裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結(jié)合；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)明確適用不同種類(lèi)行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)涉案標(biāo)的、主觀故意、違法手段、社會(huì)危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級(jí)；

（四）制定行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個(gè)階次。

（一）從重處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類(lèi)中選擇較重的處罰種類(lèi)，或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節(jié)，且應(yīng)給予當(dāng)事人行政處罰的，按照規(guī)定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類(lèi)中選擇較輕的處罰種類(lèi)，或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)或在一種行政處罰種類(lèi)允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機(jī)關(guān)依法對(duì)當(dāng)事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從重處罰：

（一）隱匿、銷(xiāo)毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構(gòu)成犯罪的；

（三）不聽(tīng)勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（四）違法行為涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的；

（五）違法情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；

（七）共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實(shí)施違法行為，屢教不改的；

（九）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（十）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十一）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實(shí)施違法行為的；

（三）涉案財(cái)物或者違法所得較少的；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿(mǎn)14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）違法行為超過(guò)法定追究時(shí)效的；

（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十三條上級(jí)行政機(jī)關(guān)制定了裁量基準(zhǔn)的，下級(jí)行政機(jī)關(guān)可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級(jí)行政機(jī)關(guān)可根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H，制定本級(jí)適用的裁量基準(zhǔn)，并報(bào)上一級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門(mén)備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定后向社會(huì)公布。

第十五條行政機(jī)關(guān)對(duì)于社會(huì)影響面大、公眾關(guān)注度高的行政處罰案件，除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定采取公開(kāi)處理等方式，接受社會(huì)監(jiān)督。

第十六條依照本規(guī)定第十條從重行政處罰案件或者適用聽(tīng)證程序的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內(nèi)將行政處罰決定書(shū)和必要的材料按照下列規(guī)定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報(bào)上一級(jí)人民政府法制工作機(jī)構(gòu)備案；

（二）由人民政府所屬工作部門(mén)做出決定的，報(bào)本級(jí)人民政府法制工作機(jī)構(gòu)和上一級(jí)人民政府相應(yīng)工作部門(mén)備案。

政府法制工作機(jī)構(gòu)和省以下實(shí)行垂直管理的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)就備案的案件進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應(yīng)當(dāng)予以糾錯(cuò)或者撤銷(xiāo)。政府法制工作機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)案件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府同意。

未在規(guī)定期限內(nèi)備案的，由政府法制工作機(jī)構(gòu)或者政府工作部門(mén)責(zé)令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)依法查處。

第十七條縣級(jí)以上人民政府法制工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)監(jiān)督制度，通過(guò)行政執(zhí)法投訴處理、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評(píng)查等形式對(duì)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督。

第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，作為依法行政內(nèi)容，納入各級(jí)人民政府目標(biāo)責(zé)任考核。

第十九條行政機(jī)關(guān)及其工作人員不執(zhí)行本規(guī)定，或者濫用行政處罰自由裁量權(quán)致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執(zhí)法責(zé)任制辦法》相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。

第四篇：規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作實(shí)施方案

武安市水利局

規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作

實(shí) 施 方 案

為進(jìn)一步規(guī)范水利行政機(jī)關(guān)行政處罰行為，加強(qiáng)水利行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)督工作力度，建立健全公開(kāi)、公平、公正的行政處罰運(yùn)行機(jī)制，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，推進(jìn)依法行政工作法制化、科學(xué)化、規(guī)范化建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和省、市人民政府關(guān)于建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的相關(guān)工作意見(jiàn)，結(jié)合本局工作實(shí)際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想：

以黨的十七大精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面實(shí)施國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，按照“合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠(chéng)實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的要求，建立鍵全工作制度，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，規(guī)范行使行政自由裁量權(quán)，樹(shù)立公開(kāi)、公正、公平、廉潔執(zhí)法的良好形象，著力從源頭防治腐敗，進(jìn)一步推進(jìn)我市水利行政系統(tǒng)依法行政，為法治政府建設(shè)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

二、工作目標(biāo)：

通過(guò)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，使我市的水利行政系統(tǒng)執(zhí)法活動(dòng)更加公開(kāi)、公正、透明，方便社會(huì)各界監(jiān)督，使行政處罰自由裁量權(quán)行為更加符合法律規(guī)范。通過(guò)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，進(jìn)一步推進(jìn)行政執(zhí)法責(zé)任制，排除不相關(guān)因素對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)的干擾，杜絕違法裁量、隨意裁量、濫用自由裁量權(quán)現(xiàn)象。全面規(guī)范行政執(zhí)法行為，規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施。進(jìn)一步提高我市水利行政系統(tǒng)行政執(zhí)法人員依法行政的能力。

具體要求是：

（一）梳理具有裁量幅度的法律條款，并予以細(xì)化、量化，形成統(tǒng)一的行政自由裁量權(quán)裁量標(biāo)準(zhǔn)。

（二）建立健全行政自由裁量權(quán)行使規(guī)則，以及相關(guān)監(jiān)督制約制度。

（三）行政處罰工作的合法性、合理性和規(guī)范性進(jìn)一步得到具體體現(xiàn)。

三、工作任務(wù)

水利局在依法行政、依法治水、依法管水、依法征費(fèi)等工作中產(chǎn)生的行政處罰案件，由具有行政處罰職能的站隊(duì)所按照本方案的要求開(kāi)展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。局負(fù)責(zé)組織對(duì)行政 2 處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行細(xì)化，建立健全規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)的各項(xiàng)制度。

（一）建立自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度

局機(jī)關(guān)在梳理行政執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法職責(zé)的基礎(chǔ)上，將各類(lèi)違法行為，按照不同違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素劃分為若干階次，并將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類(lèi)、幅度細(xì)化為若干裁量階次，將違法行為階次與裁量階次對(duì)應(yīng)，形成行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，作為行政處罰自由裁量權(quán)的基準(zhǔn)。

（二）建立自由裁量權(quán)公開(kāi)制度

局機(jī)關(guān)將實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章目錄以及執(zhí)法范圍、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限、處罰種類(lèi)、幅度和行政處罰范圍自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施情況、通過(guò)適當(dāng)方式向社會(huì)公布。裁量結(jié)果除涉及國(guó)家機(jī)密或個(gè)人隱私外，應(yīng)當(dāng)允許社會(huì)公眾查閱。

（三）實(shí)行行政處罰說(shuō)明和告知制度

局出具的行政處罰決定就違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)或客觀因素及最終選擇的處罰種類(lèi)、幅度和從輕、從重、減免處罰等情況作出詳細(xì)說(shuō)明，并告知依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求聽(tīng)證的權(quán)利以及不服行政處罰決定申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。適用簡(jiǎn)易程序 3 作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人當(dāng)面作出口頭說(shuō)明，并據(jù)實(shí)記錄在案，由當(dāng)事人簽名或蓋章；適用一般程序作出的處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具規(guī)范的執(zhí)法文書(shū)并加以說(shuō)明，收入行政處罰案卷。

（四）完善行政處罰程序

完善實(shí)施行政處罰的調(diào)查、檢查、聽(tīng)證、審核、批準(zhǔn)等行政執(zhí)法程序規(guī)定，確保行政執(zhí)法活動(dòng)依法進(jìn)行。

（五）完善聽(tīng)證制度

公民、法人或者其他組織根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，要求水利行政機(jī)關(guān)依法組織聽(tīng)證的，局機(jī)關(guān)應(yīng)依法組織聽(tīng)證；沒(méi)有依法組織聽(tīng)證的或者依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利而未告知的，行政處罰無(wú)效。

（六）完善執(zhí)法監(jiān)督檢查制度

各執(zhí)法站隊(duì)所要將行政處罰工作與行政執(zhí)法“一案一考評(píng)”工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，搞好各自在執(zhí)法工作中的自查自糾，圍繞每個(gè)執(zhí)法工作重點(diǎn)，有針對(duì)性地開(kāi)展執(zhí)法自查活動(dòng)。局水政科要建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，聘請(qǐng)執(zhí)法監(jiān)督員，對(duì)全局執(zhí)法人員的執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督。

（七）建立健全過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度。執(zhí)法人員因故意或者過(guò)失，在執(zhí)法過(guò)程中違反行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定的，由局監(jiān)察室 4 進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重，依法進(jìn)行行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究，處理結(jié)果向社會(huì)公示，并記錄單位和個(gè)人執(zhí)法檔案，確保行政處罰自由裁量權(quán)的合法行使。

四、工作步驟

（一）動(dòng)員部署，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)

召開(kāi)局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作會(huì)，學(xué)習(xí)規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的有關(guān)文件規(guī)定，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確工作任務(wù)，落實(shí)工作責(zé)任，部署全局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作。

（二）明確事項(xiàng)，制定標(biāo)準(zhǔn)

一是制定方案，梳理事項(xiàng)。認(rèn)真梳理確定本單位行政處罰自由裁量權(quán)事項(xiàng)，制定規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作實(shí)施辦法和各類(lèi)行政處罰事項(xiàng)的裁量標(biāo)準(zhǔn)。

二是堅(jiān)持原則，把握尺度。準(zhǔn)確運(yùn)用行政處罰自由裁量權(quán)，使每一種違法行為都有相對(duì)應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到制止和懲處違法行為，防止執(zhí)法人員在辦案過(guò)程中隨意行使行政處罰自由裁量權(quán)。

1、對(duì)同種違法行為，法律、法規(guī)、規(guī)章在同一罰則中規(guī)定了可供選擇的多種處罰種類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)遵循上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法的原則。

2、符合法定從輕、減輕處罰或者不予處罰情形的，應(yīng)嚴(yán)格程序、依照處罰權(quán)限研究決定，不得增設(shè)或創(chuàng)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。

3、對(duì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等因素基本相同的同類(lèi)違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰，應(yīng)遵循量罰基本一致的原則。

三是廣開(kāi)言路，主動(dòng)納諫。采取召開(kāi)座談會(huì)、網(wǎng)上公示等方式，廣泛征求社會(huì)各界特別是行政管理相對(duì)人對(duì)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)的意見(jiàn)。

四是審核確認(rèn)，公布實(shí)施。水政科制定的行政處罰自由裁量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)于2011年8月底前交局務(wù)會(huì)審核，提請(qǐng)局長(zhǎng)審議批準(zhǔn)，并報(bào)送市政府法制辦公室審查，經(jīng)審查同意后的標(biāo)準(zhǔn)，以局規(guī)范性文件頒布實(shí)施，并向社會(huì)公開(kāi)。

五、工作要求

(一)嚴(yán)密組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。局成立規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,局長(zhǎng)李景憲任組長(zhǎng),副局長(zhǎng)侯硯冰為副組長(zhǎng),成員由各執(zhí)法科室和站隊(duì)所部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人組成，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由水政科科長(zhǎng)兼任,具體負(fù)責(zé)組織規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作，對(duì)全市水利行政系統(tǒng)行政執(zhí)法部門(mén)開(kāi)展規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

(二)明確責(zé)任，嚴(yán)肅紀(jì)律。行政處罰自由裁量權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組要通過(guò)行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法檢查、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等形 6 式對(duì)行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)落實(shí)本《方案》不力的科室，將及時(shí)予以通報(bào)。

(三)統(tǒng)籌安排，整體推進(jìn)。要把規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作放在深化行政管理體制改革和推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的進(jìn)程中認(rèn)識(shí)和把握，與推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和管理創(chuàng)新，提高依法行政水平相結(jié)合，與加強(qiáng)行政效能監(jiān)察、政務(wù)公開(kāi)、法規(guī)規(guī)章清理等工作統(tǒng)籌安排，互相促進(jìn)，以增強(qiáng)工作的整體效果。

第五篇：規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的探討（范文）

規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的探討

楊發(fā)根 余影

2012-9-9 14:07:38 來(lái)源：《金融與經(jīng)濟(jì)》2012年第4期

摘要：人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，由于其自身的廣泛性、靈活性，以及人民銀行與行政相對(duì)人的信息不對(duì)稱(chēng)，使權(quán)力存在被濫用的風(fēng)險(xiǎn)。濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，主要表現(xiàn)在裁量目的不適當(dāng)、裁量過(guò)程違反相關(guān)性原則、裁量結(jié)果顯失公正等方面。本文試從建立指導(dǎo)性案例制度、完善行政解釋制度、完善執(zhí)法公開(kāi)制度、完善內(nèi)部責(zé)任追究制度，以及提高執(zhí)法人員的法律意識(shí)等方面，對(duì)規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：人民銀行，行政處罰，自由裁量權(quán)

人民銀行依法實(shí)施行政處罰，在決定是否處罰以及處罰的種類(lèi)、幅度、程序等方面具有一定的自由裁量權(quán)。它的客觀存在，不僅是彌補(bǔ)成文法局限性的必然需要，更是實(shí)現(xiàn)個(gè)案公正的重要保障。然而，權(quán)力亦是一把雙刃劍。人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)也存在被濫用的風(fēng)險(xiǎn)，需要加以權(quán)力行使的引導(dǎo)和控制。

一、人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)被濫用的可能性

一是人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的廣泛性，使其易于被濫用。人民銀行的職權(quán)范圍廣泛，包括執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定、實(shí)施匯率政策和外匯管理、監(jiān)督管理金融市場(chǎng)、實(shí)施金融統(tǒng)計(jì)、發(fā)行人民幣和管理人民幣流通、維護(hù)支付清算系統(tǒng)運(yùn)行、經(jīng)理國(guó)庫(kù)、監(jiān)督管理反洗錢(qián)、管理征信業(yè)等。而金融法律、行政法規(guī)無(wú)法對(duì)人民銀行履職的具體事項(xiàng)作出詳細(xì)規(guī)定，給人民銀行留有較大的自由裁量空間。而且，在人民銀行系統(tǒng)內(nèi)，實(shí)施行政處罰的主體，上自總行下至全國(guó)各級(jí)分支機(jī)構(gòu)，范圍廣、差異大，對(duì)法規(guī)的理解和執(zhí)行尺度不統(tǒng)一，也容易造成自由裁量權(quán)的不當(dāng)行使。

二是人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的靈活性，使其濫用具有偽裝性。我國(guó)采用成文法，而成文法的抽象性和概括性，使人民銀行行使行政處罰自由裁量權(quán)具有相當(dāng)?shù)撵`活性，最典型的表現(xiàn)就是金融法律、行政法規(guī)對(duì)人民銀行實(shí)施行政處罰的幅度留有較大的裁量空間。這使人民銀行在法定幅度和范圍內(nèi)進(jìn)行的行政處罰裁量，即使違反了妥當(dāng)性、必要性、比例性、平等性等行政合理性原則，但由于仍在“法定幅度和范圍”內(nèi)，很容易造成不當(dāng)裁量行為表面“合法”的假象，行政相對(duì)人和相關(guān)監(jiān)督部門(mén)都不易發(fā)現(xiàn)濫用權(quán)力的事實(shí)。

三是人民銀行與行政相對(duì)人信息不對(duì)稱(chēng)性，使權(quán)力濫用具有隱蔽性。我國(guó)金融法律、行政法規(guī)往往是對(duì)金融管理作出原則性和概括性規(guī)定，其具體實(shí)施則多由人民銀行制定具體規(guī)定，并以規(guī)章和規(guī)范性文件的形式出現(xiàn)。而人民銀行規(guī)章和規(guī)范性文件不僅具有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性，而且數(shù)量龐大，文件的關(guān)聯(lián)性復(fù)雜，往往為人民銀行內(nèi)部執(zhí)法人員所熟知，而行政相對(duì)人則較難全面準(zhǔn)確掌握。此外，行政相對(duì)人也無(wú)從得知和比較人民銀行對(duì)其他類(lèi)似行政處罰案件的處理情況，因而難以判斷人民銀行在行政處罰中的裁量行為是否合理。

二、濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的主要表現(xiàn)

濫用人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)，主要表現(xiàn)在裁量目的不適當(dāng)、裁量過(guò)程不考慮相關(guān)因素或考慮不相關(guān)因素、裁量結(jié)果顯失公平、裁量程序違法等方面。濫用裁量權(quán)作出的行政處罰決定，雖然形式上沒(méi)有超出法律規(guī)定的范圍，但實(shí)質(zhì)上違背了法律目的和精神，違反了妥當(dāng)性、必要性、比例性、平等性等行政合理性原則。

一是目的不適當(dāng)。即裁量所追求的目的不是法律授權(quán)的目的。一是出于非法目的進(jìn)行裁量。如個(gè)別執(zhí)法人員為了謀取私利而減輕對(duì)金融違法行為的處罰。二是根據(jù)不相關(guān)的合法目的作出裁量。如人民銀行對(duì)行政相對(duì)人的某一項(xiàng)金融違法行為，因取證困難而難以實(shí)施處罰，為了達(dá)到懲罰該項(xiàng)違法行為的目的，而加重對(duì)其另一項(xiàng)違法行為的處罰。

二是不考慮相關(guān)因素或考慮不相關(guān)因素。相關(guān)因素，是與自由裁量的各環(huán)節(jié)或要素之間有著某種合理關(guān)聯(lián)性的因素。不考慮相關(guān)因素，如人民銀行作出行政處罰決定時(shí)沒(méi)有考慮行政相對(duì)人的主觀惡意程度，僅依據(jù)違法金額決定處罰數(shù)額。考慮不相關(guān)因素，如人民銀行在行政處罰過(guò)程中，受地方政府影響，對(duì)企業(yè)的金融違法行為減輕處罰。

三是顯失公平。即裁量結(jié)果畸輕或畸重，作出的行政處罰決定明顯違背了《行政處罰法》規(guī)定的“過(guò)罰相當(dāng)原則”。如對(duì)金融違法行為的處罰幅度，就其情節(jié)、性質(zhì)、后果、手段以及社會(huì)危害程度來(lái)看，明顯超出了合理比例；或“同案不同罰”，對(duì)于情節(jié)、性質(zhì)、危害程度等相當(dāng)?shù)耐?lèi)金融違法行為，處罰幅度出現(xiàn)較大差距。

四是程序違法。就行政自由裁量權(quán)的運(yùn)作而言，正當(dāng)行政程序發(fā)揮著遏制行政恣意、保證理性選擇、保證行政相對(duì)人合理預(yù)期從而接受行政決定的作用，并且對(duì)結(jié)果公正產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。人民銀行實(shí)施行政處罰的過(guò)程違反法定程序，如未告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，或未告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證、陳述或申辯等權(quán)利；或執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)回避而未進(jìn)行回避等。

三、規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的建議

目前，人民銀行已制定了《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》、《中國(guó)人民銀行行政處罰委員會(huì)工作制度》、《中國(guó)人民銀行行政復(fù)議辦法》和《中國(guó)人民銀行行政復(fù)議委員會(huì)工作制度》等程序性規(guī)定，實(shí)行了《中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)工作人員取得行政執(zhí)法資格法律培訓(xùn)及考核辦法》，不斷規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使。然而，人民銀行分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰過(guò)程中，仍存在自由裁量缺乏指導(dǎo)和示范、裁量結(jié)果缺乏透明度、內(nèi)部責(zé)任追究力度不夠、執(zhí)法人員法律意識(shí)有待進(jìn)一步提高等問(wèn)題。因此，以下試從建立指導(dǎo)性案例制度、完善行政解釋制度和行政公開(kāi)制度，完善內(nèi)部責(zé)任追究制度和進(jìn)一步提高執(zhí)法人員法律意識(shí)等方面提出規(guī)范人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)的建議。

(一)建立人民銀行指導(dǎo)性案例制度。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)司法機(jī)關(guān)運(yùn)用典型案例指導(dǎo)判案，發(fā)揮了指導(dǎo)司法裁量的重要作用，人民銀行亦可借鑒建立指導(dǎo)性案例制度。需要說(shuō)明的是，人民銀行指導(dǎo)性“案例”制度，并非英美法系的“判例”制度。它不同于上級(jí)法院對(duì)下級(jí)法院的判決先例，不是一種“造法”活動(dòng)，也不具有法律上的約束力，而是人民銀行在行政處罰過(guò)程中總結(jié)的，對(duì)行使自由裁量權(quán)具有指導(dǎo)意義的典型案件示范制度。

建立人民銀行指導(dǎo)性案例制度，具有指導(dǎo)和約束行政處罰自由裁量權(quán)的雙重作用。一個(gè)成功的、典型的指導(dǎo)性案例，蘊(yùn)含了人民銀行執(zhí)法人員對(duì)法律精神、執(zhí)法規(guī)律的總結(jié)探索，對(duì)其他執(zhí)法人員正確理解法律和運(yùn)用執(zhí)法技能具有不可替代的示范作用。運(yùn)用指導(dǎo)性案例制度，可以避免類(lèi)似案件在不同層級(jí)、不同地區(qū)甚至同一個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)受到不同處理的現(xiàn)象，也是對(duì)人民銀行行使行政處罰自由裁量權(quán)的直觀監(jiān)督。指導(dǎo)性案例能夠?yàn)轭?lèi)似案件的處理提供直接的參照，還能夠提供處理新型案件和疑難案件的思路和方法，減少請(qǐng)示上級(jí)處理的工作量，縮短案件處理時(shí)間，提高人民銀行履職效率。人民銀行指導(dǎo)性案例的選擇原則，應(yīng)當(dāng)突出重點(diǎn)，并根據(jù)一個(gè)時(shí)期人民銀行實(shí)施行政處罰的實(shí)際情況加以調(diào)整。指導(dǎo)性案例應(yīng)當(dāng)遵循以下選擇標(biāo)準(zhǔn)：一是案件所涉及的法律適用問(wèn)題屬于現(xiàn)行金融法律、行政法規(guī)規(guī)定不夠明確具體，或涉及的法律適用問(wèn)題具有典型性和代表性，或是可能多發(fā)的新型案件、疑難案件等。二是案件處理過(guò)程有對(duì)法律的解釋?zhuān)⑶液虾趿⒎康暮途瘢哂兄笇?dǎo)實(shí)踐的價(jià)值。三是案件處理結(jié)果恰當(dāng)，且最終處理決定已經(jīng)發(fā)生法律效力。

(二)完善人民銀行行政解釋制度。“法律的實(shí)施以解釋過(guò)程為前提。”人民銀行行政解釋?zhuān)侨嗣胥y行為了指導(dǎo)行政執(zhí)法實(shí)踐，根據(jù)金融立法的目的和精神，對(duì)金融法律、行政法規(guī)的含義、內(nèi)容以及適用條件等所做的說(shuō)明解釋。人民銀行雖然不具有從立法層面解釋法律、行政法規(guī)的權(quán)力，但其作為金融執(zhí)法部門(mén)，具有解釋金融立法的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，這種行政解釋雖然不具有法律上的約束力，但仍具有行政上的約束力和指導(dǎo)作用。

完善人民銀行行政解釋制度，將有利于引導(dǎo)和約束人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)。人民銀行行政解釋可以將金融立法中抽象的和不確定的概念明確化和標(biāo)準(zhǔn)化，是執(zhí)法人員行使自由裁量權(quán)的重要指導(dǎo)和依據(jù)。人民銀行行政解釋公開(kāi)地以規(guī)范性文件的形式出現(xiàn)，行政相對(duì)人可以知曉，避免了行政相對(duì)人由于信息不對(duì)稱(chēng)而無(wú)從衡量人民銀行裁量結(jié)果公正性的問(wèn)題。此外，人民銀行行政解釋比金融立法更明確和具有可操作性，有利于提高人民銀行履職效率。

人民銀行行政解釋的原則，一是解釋?xiě)?yīng)當(dāng)符合立法目的和法律精神。符合立法本意和法律的公正精神是解釋立法的根本準(zhǔn)則，關(guān)系到行政解釋的合理性與正當(dāng)性。二是解釋?xiě)?yīng)當(dāng)明確且具有可操作性。

解釋立法是為法律適用服務(wù)的，因此，文字表述應(yīng)具有確定性，操作模式應(yīng)當(dāng)具體可行。三是解釋?xiě)?yīng)當(dāng)具有可接受性。在現(xiàn)代法治環(huán)境下，行政權(quán)力的行使最終取決于行政相對(duì)人的同意，因此，人民銀行行政解釋還應(yīng)當(dāng)以行政相對(duì)人能夠理解和接受的方式作出。

(三)完善人民銀行行政處罰公開(kāi)制度。“公開(kāi)是對(duì)抗專(zhuān)斷地運(yùn)用裁量的重要武器之一。”行政公開(kāi)原則，是指行政機(jī)關(guān)的一切行政活動(dòng)，除涉及國(guó)家安全或國(guó)家秘密，或涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私，以及法律規(guī)定不得公開(kāi)的以外，一律公開(kāi)。人民銀行行政處罰公開(kāi)制度，應(yīng)包括處罰的依據(jù)、過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)。處罰依據(jù)公開(kāi)主要指人民銀行作出行政處罰的法律依據(jù)和違法事實(shí)公開(kāi)，處罰過(guò)程公開(kāi)主要指實(shí)施行政處罰的程序公開(kāi)，處罰結(jié)果公開(kāi)主要指所作出的行政處罰決定公開(kāi)。

完善人民銀行行政處罰公開(kāi)制度，既是依法行政的基本要求，也是約束自由裁量權(quán)的有效手段。通過(guò)對(duì)行政處罰依據(jù)、過(guò)程和結(jié)果的公開(kāi)，相對(duì)人和社會(huì)公眾就有條件判斷人民銀行行使行政處罰自由裁量權(quán)的公正性、平等性，如是否存在“同案不同罰”的現(xiàn)象。濫用行政處罰自由裁量權(quán)的行為易于被暴露，能夠約束人民銀行在裁量過(guò)程中不任意作出決定，而必須慎重考慮裁量結(jié)果的合法性與合理性。

完善人民銀行行政處罰公開(kāi)制度的原則，一是要擴(kuò)大行政處罰公開(kāi)的范圍。目前人民銀行行政處罰公開(kāi)主要是處罰依據(jù)和程序的公開(kāi)，但處罰結(jié)果只對(duì)行政相對(duì)人公開(kāi)。而處罰結(jié)果公開(kāi)對(duì)于約束自由裁量權(quán)具有至關(guān)重要的作用，因此下一步應(yīng)積極推動(dòng)處罰結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)。二是不僅要做到形式上的公開(kāi)，更要注重實(shí)質(zhì)內(nèi)容的公開(kāi)。說(shuō)明理由是行政公開(kāi)的基本形式之一，人民銀行在作出行政處罰過(guò)程中，除說(shuō)明處罰決定的法律依據(jù)、違法事實(shí)外，還應(yīng)充分說(shuō)明有關(guān)政策考量、邏輯推理思路及其他相關(guān)信息。三是要建立和完善行政處罰公開(kāi)的救濟(jì)制度。對(duì)于人民銀行應(yīng)當(dāng)公開(kāi)而未予公開(kāi)的行政處罰事項(xiàng)，賦予相對(duì)人或相關(guān)人獲得救濟(jì)的權(quán)利和途徑。

(四)完善人民銀行內(nèi)部責(zé)任追究制度。人民銀行執(zhí)法人員的責(zé)任，既可能是由外部規(guī)則被動(dòng)強(qiáng)加的，也可能是依內(nèi)部規(guī)則主動(dòng)創(chuàng)設(shè)的。內(nèi)部責(zé)任規(guī)則既是對(duì)相應(yīng)的外部責(zé)任規(guī)則的轉(zhuǎn)化，也是內(nèi)部實(shí)體性規(guī)則和程序性規(guī)則得以落實(shí)的最有效保障。因此，完善人民銀行內(nèi)部責(zé)任追究制度，對(duì)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)具有重要意義。

完善人民銀行行政處罰內(nèi)部責(zé)任追究制度，具有預(yù)防自由裁量權(quán)濫用的作用。一方面是消極地預(yù)防，通過(guò)對(duì)濫用行政處罰自由裁量權(quán)的否定后果的宣告，使執(zhí)法人員在行使權(quán)力過(guò)程中主動(dòng)地選擇不會(huì)遭致否定性評(píng)價(jià)的行為模式。另一方面是積極地預(yù)防，內(nèi)部責(zé)任追究制度作為人民銀行自我設(shè)定的規(guī)范，必然強(qiáng)化執(zhí)法人員的規(guī)范意識(shí)，從而有助于預(yù)防和減少濫用自由裁量權(quán)的效果。

完善人民銀行行政處罰內(nèi)部責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注責(zé)任追究的強(qiáng)度，如果懲戒措施的強(qiáng)度與違規(guī)的程度或后果的嚴(yán)重程度相比，嚴(yán)重畸輕或畸重，都將成為象征性的擺設(shè)。因此，一是應(yīng)當(dāng)充分考慮金融法律、行政法規(guī)或其他上位法的相關(guān)規(guī)定設(shè)定糾錯(cuò)的強(qiáng)度。二是應(yīng)當(dāng)結(jié)合人民銀行行政處罰自由裁量權(quán)行使的特點(diǎn)設(shè)定糾錯(cuò)強(qiáng)度。三是應(yīng)當(dāng)完善責(zé)任追究的權(quán)限和程序，注意保障懲戒對(duì)象的合法權(quán)益。

(五)進(jìn)一步培養(yǎng)人民銀行執(zhí)法人員的法律意識(shí)。法律意識(shí)是人們對(duì)法所持的基本態(tài)度和信念，包括對(duì)法的本質(zhì)、作用的看法，對(duì)現(xiàn)行法律的要求和態(tài)度，對(duì)法律的評(píng)價(jià)和解釋以及對(duì)自己權(quán)利義務(wù)的認(rèn)識(shí)。培養(yǎng)行政執(zhí)法人員的法律意識(shí)的核心，在于使執(zhí)法人員從內(nèi)心對(duì)法律產(chǎn)生信任和尊重，增強(qiáng)依法行政的自覺(jué)性和主動(dòng)性。

培養(yǎng)執(zhí)法人員的法律意識(shí)對(duì)約束人民銀行自由裁量權(quán)具有至關(guān)重要的作用。人民銀行自由裁量權(quán)必須由執(zhí)法人員行使。不論立法控制、司法控制還是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部控制，都是帶有強(qiáng)制性的、外在的控制措施，而自由裁量權(quán)行使的效果很大程度上還是取決于執(zhí)法人員內(nèi)在的主動(dòng)性、創(chuàng)造性和自我約束。而只有人民銀行執(zhí)法人員具備良好的法律意識(shí)，才能使金融立法的外在要求轉(zhuǎn)化為執(zhí)法人員對(duì)金融立法價(jià)值的內(nèi)在認(rèn)同，從而公正履行法定職責(zé)，合理行使自由裁量權(quán)。

進(jìn)一步培養(yǎng)執(zhí)法人員的法律意識(shí)，一是要加強(qiáng)法律知識(shí)的培訓(xùn)，使執(zhí)法人員較好地掌握法律基礎(chǔ)知識(shí)、行政法律知識(shí)、金融法律知識(shí)。二是要加強(qiáng)法律信仰的培養(yǎng)，使執(zhí)法人員對(duì)法律產(chǎn)生發(fā)自?xún)?nèi)心的認(rèn)同，在行動(dòng)中自覺(jué)體現(xiàn)對(duì)法律的嚴(yán)格遵循和對(duì)法律尊嚴(yán)的維護(hù)。三是要提高運(yùn)用法律的實(shí)踐能力，使執(zhí)法人員不斷提高運(yùn)用法律分析、解決具體問(wèn)題的能力。

[參考文獻(xiàn)]

[1](美)肯尼斯·卡爾普·戴維斯.裁量正義[M].畢洪敏譯.商務(wù)印書(shū)館，2009.[2]余凌云.行政自由裁量論[M].中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2009.[3]崔卓蘭，劉福元.論行政自由裁量權(quán)的內(nèi)部控制[J].中國(guó)法學(xué)，2009，(4).[4]孫謙.建立刑事司法案例指導(dǎo)制度的探討[J].中國(guó)法學(xué)，2010，(5).（作者單位：

中國(guó)人民銀行撫州市中心支行）