第一篇：廣西工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權的規定

廣西工商行政管理機關行使行政處罰自

由裁量權的規定

桂工商發〔2008〕134號

為規范我區工商行政管理機關辦案執法行為，提高辦案執法水平，避免行政處罰的隨意性，確保行政處罰的合法性、合理性，根據國家工商行政管理總局《關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》，現就行使行政處罰自由裁量權作如下規定：

一、行使行政處罰自由裁量權的基本原則

（一）以事實為依據，以法律為準繩；

（二）公平、公開、公正；

（三）處罰與教育相結合。

二、行使行政處罰自由裁量權的分類

（一）違法行為輕微并能及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；

（二）違法行為情節與危害后果較輕，并能主動消除或者減輕違法行為危害后果的應當從輕處罰；

（三）違法行為情節惡劣或造成嚴重危害后果的應當從重處罰。

三、不予行政處罰、從輕處罰、從重處罰的界定

（一）本規定所稱的不予行政處罰是指因有法定事由存在，行政機關依法對特定的違法行為不給予處罰；

（二）本規定所稱的從輕處罰，是指在法定的處罰種類和幅度內，適用較輕的處罰種類，或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。一般地在實施罰款這一行政處罰時，選擇最低限的處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中，選擇較低的30%部分處罰。

（三）本規定所稱的從重處罰，是指在法定的處罰種類和幅度內，適用較重的處罰種類，或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。一般地，在實施罰款這一行政處罰時，選擇最高限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中選擇較高的30%部分處罰。

四、行使行政處罰自由裁量權的程序

（一）辦案機構在案件調查終結報告和行政處罰決定審批表中，對違法行為人擬不予行政處罰或作出從輕或從重處罰時應說明依據的事實和證據。

違法行為人對擬作出的行政處罰提出陳述和申辯意見后，辦案機構改變原擬行使自由裁量權作出的行政處罰的亦應說明改變的事實和證據。

（二）核審機構在接到辦案機構的核審材料后，對辦案機構擬行使自由裁量權作出的行政處罰，依照本《意見》相關規定進行核審。

核審機構不同意辦案機構意見的亦應說明的事實和證據。

（三）作出不予行政處罰決定或從輕處罰的，可由分管的局領導簽發；從重處罰的，必須由局長簽發或交由同級案件審議委員會討論通過。

五、具有下列情形的違法行為不予行政處罰

（一）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；(三)違法行為輕微并能及時糾正，沒有造成危害后果的。

六、具有下列情形的違法行為應當從輕處罰

（一）企業注冊資本不實，但達到最低法定數額，在工商行政管理機關處罰前，能主動補足的；

（二）企業已經具備開業條件（包括需前置審批的手續已完備），尚未取得營業執照從事經營活動，未造成較大危害后果并且不存在安全隱患的；

（三）企業不按照規定接受年度檢驗，但能在限期內及時補辦的；

（四）企業（公司除外）超范圍經營，不涉及法律、法規規定須經許可審核的項目，并能在限期內改正的；

（五）國有特困企業以及以殘疾人、下崗失業人員為主要從業人員的其他企業發生的一般違法行為，尚未造成較大社會危害后果的；

（六）企業在使用企業名稱過程中，將企業登記注冊的名稱簡略或增加字樣，企業名稱無實質性變化，未造成誤認，對他人企業名稱不構成侵權的；

(七)廣告用語不當但并非蓄意虛假宣傳的一般違法案件；

（八）其他違法行為情節與危害后果較輕并能及時糾正的。對上列從輕處罰的違法行為，必須符合下列條件：

1、首次實施違法行為；

2、行為人主動消除或者減輕違法行為危害后果；

3、違法經營額數較小。

下列首次違法行為免予罰款：

（一）無意使用國家明令禁止的或不合格的計量器具的；

（二）對有固定經營場所，并且符合個體工商戶經營條件，其所經營項目、經營范圍符合法律、法規的規定，尚未取得營業執照從事經營活動，但能在限期內改正的；

（三）企業或個體工商戶變更經營地點不涉及行政許可，未按照規定辦理有關變更登記，并能在限期內及時補辦的；

（四）個體工商戶超范圍經營，不涉及法律、法規規定須經許可審核的項目，并能在限期內改正的；

（五）合伙企業不按規定接受年度檢驗，在限期內能及時補辦的；

（六）個人獨資企業未將營業執照正本置放在企業住所醒目位置，在限期內能及時改正的；

（七）其他違法行為情節與危害后果顯著輕微并能及時糾正的。

七、具有下列情形的違法行為應當從重處罰

（一）傳銷和變相傳銷；

（二）制售危及人體健康、人身財產安全或者坑農害農的假冒偽劣商品的；

（三）在市場上銷售走私商品數量較大或者違法經營額較大的；

（四）利用廣告或其他方法，對食品、藥品、保健品、化妝品、醫療、醫療器械、農資、房地產等商品或服務進行虛假宣傳以及政治、社會影響大的廣告違法行為；

（五）侵犯馳名商標、著名商標專用權違法經營額較大的；

（六）公用企業的限制競爭行為造成較大社會反應或涉案范圍較廣的；

（七）商業賄賂金額較大的；

（八）利用合同進行欺詐，損害國家利益、社會公共利益的；

（九）無照經營行為規模較大、社會危害嚴重的；

（十）其他具有主觀惡意，違法行為情節與危害后果嚴重的。對上列從重處罰的違法行為，必須符合下列條件：

（一）違法行為情節惡劣或造成嚴重危害后果；

（二）不停勸阻，繼續實施違法行為，或者多次實施違法行為，屢教不改；

（三）故意轉移、隱匿、偽造證據或者對舉報人、證人打擊報復；

（四）違法經營額數額較大的。

第二篇：金華市工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權暫行規定

金華市工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權

暫行規定

來源： 發布者： 2010年12月1日 點擊率: 175 金華市工商行政管理局文 件

金工商發[2010]158號

關于印發《金華市工商行政管理機關行使 行政處罰自由裁量權暫行規定》的通知

各縣（市）工商局、市局各分局：

根據《關于進一步完善規范行政處罰自由裁量工作的通知》,市局對原制定的八個自由裁量指導意見進行了修訂,現下發給你們,請遵照執行,原市局制定的八個自由裁量指導意見即日起予以廢止。

二〇一〇年十一月五日

金華市工商行政管理機關 行使行政處罰自由裁量權

暫 行 規 定 第一章 總則

第一條 為了貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》,進一步促進工商行政管理機關正確行使行政處罰工作,提高工商行政執法的社會效果。根據《中華人民共和國行政處罰法》和《國家工商行政管理總局關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》等相關規定,結合本市工商行政管理機關適用行政處罰自由裁量權的實踐,制定本規定。

第二條 本規定所稱行政處罰自由裁量權,是指行政機關查處違法行為時,依據法律、法規和規章的規定,在職權范圍內選擇對當事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權限。

第三條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循公平、公正原則。

實施行政處罰應當平等對待被處罰的當事人,不得以案件事實以外的因素差別對待當事人,對違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素基本相同的違法當事人實施行政處罰時,適用的法律依據、作出的處罰種類和幅度應當基本一致。

第四條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循教育與處罰相結合原則。實施行政處罰,應當符合法律目的,既要制裁違法行為,又要教育當事人自覺遵守法律。對違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的,參照《金華市工商行政管理機關行政處罰預警辦法》不予處罰。

第五條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循過罰相當原則。

實施行政處罰,必須以事實為依據,與違法的事實、性質以及社會危害程度相當,所采取的措施應當必要、適當。

第六條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循程序正當原則。

實施行政處罰,必須遵循法定的程序,充分聽取當事人的意見,依法保障當事人的知情權、陳述申辯權和救濟權。減輕、從輕、從重處罰的,應當在《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》上,一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據。

第七條 行使行政處罰自由裁量權,應當遵循綜合裁量原則。

實施行政處罰,應當全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素,應用邏輯、公理、常規和經驗,對違法行為處罰與否以及處罰種類和幅度進行綜合判斷,作出相應的處理決定,不能偏執一端,片面考慮某一情節對當事人進行行政處罰。

第八條 在實施罰款行政處罰時,選擇最低限處罰,或者在從最低限到最高限這一幅度當中,選擇較低的30%部分處罰,可視為從輕行政處罰。在實施罰款行政處罰時,選擇最高限處罰,或者在從最低限到最高限這一幅度當中,選擇較高的30%部分處罰,可視為從重行政處罰。

第九條 有從輕情節的可在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類進行處罰。

第十條 涉嫌構成刑事犯罪的,必須及時移送司法機關,不能以罰代刑。

第十一條 承辦人、辦案機構或業務科室負責人按對應或確定的自由裁量標準行使建議權,需要超出或者不足對應的量罰標準實施處罰的,承辦人在調查終結報告中提出,辦案機構應書面提出理由報案審委討論決定。

第十二條 本規定中所稱“以上”、”以下”均包括本數。

第十三條 本規定由金華市工商局法規處負責解釋。

第二章

無照經營行為的處罰

第一條 對一般的無照經營行為：經營額無法計算的,處3千元以上2萬元以下的罰款；經營額在20萬元以下的,處經營額5%以上10%以下的罰款。

第二條 對規模較大社會危害嚴重的無照經營行為：經營額無法計算或不足20萬元,但經營場地達200平方米以上（生產型企業500平方米以上）或雇工人數15人以上的,處2萬元以上3萬元以下的罰款；非法經營額20萬元以上50萬元以下的,處3萬元以上6萬元以下的罰款；非法經營額50萬元以上80萬元以下的,處6萬元以上10萬元以下的罰款；非法經營額80萬元以上100萬元以下的,處10萬元以上15萬元以下的罰款；非法經營額100萬元以上的處15萬元以上20萬元以下的罰款。

第三條 對危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營行為：非法經營額無法計算的,處5萬元以上10萬元以下的罰款；非法經營額在20萬元以下的,處5萬元以上8萬元以下的罰款；非法經營額20萬元以上50萬元以下的,處8萬元以上20萬元以下的罰款；非法經營額50萬元以上80萬元以下的,處20萬元以上30萬元以下的罰款；非法經營額80萬元以上100萬元以下的,處30萬元以上40萬元以下的罰款；非法經營額在100萬元以上的,處40萬元以上50萬元以下的罰款。

第四條 知道或者應當知道屬于無照經營行為而為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的,屬于個人的處5千元以上1萬元以下罰款,屬于單位的處1萬元以上2萬元以下罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營行為提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的,屬于個人的處5萬元以上10萬元以下罰款,屬于單位的處10萬元以上30萬元以下罰款。

第五條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準數上減輕罰款（不低于法律法規規定的幅度）：

（一）能積極配合工商機關的檢查,在規定時間內接受詢問,及時、詳實地向工商機關提供由其掌握的與違法行為有關的證據的,減少罰款數額的10%；

（二）在工商機關未掌握其違法線索前主動交代其它違法事實,并提供有關證據材料的,減少罰款數額的20%；

（三）無照經營時間不超過2個月且經營額不足5千元（不屬本指導意見第三、四條規定情形的）,減少罰款數額的30%。

第六條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準數上加處20%罰款（不高于法律法規規定的幅度）：

（一）屬《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（一）、（二）項規定的情形的（經營時間不超過2個月且經營額不足5千元的情形除外）；

（二）逃避調查,不履行法定舉證義務的；

（三）采取粗暴手段抗拒執法或故意銷毀證據的；

（四）受到行政處罰后,再次實施同類違法行為的；

（五）其他可以從重量罰的情形。

第七條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動20%（不得超過法律法規規定的幅度）。

第三章

商標侵權違法行為的處罰

第一條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額2倍以上３倍以下（含本數,下同）的罰款；非法經營額無法計算的,處7萬元以上10萬元以下的罰款：

（１）未經商標注冊人許可,在同一種商品上使用與他人注冊商標相同的商標；

（2）偽造、擅自制造他人注冊商標標識；

第二條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額2倍以上2.5倍以下的額罰款；非法經營額無法計算的,處5萬元以上8萬元以下的罰款。

（1）銷售假冒注冊商標的商品的；

（2）銷售偽造、擅自制造的商標標識；

第三條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額1倍以上2倍以下的罰款；非法經營額無法計算的,處5萬元以下的罰款：

（1）未經商標注冊人許可,在同種商品上使用與他人注冊商標近似商標的；

（２）未經商標注冊人許可,在類似商品上使用與他人注冊商標相同的商標；

（3）未經商標注冊人許可,在類似商品上使用與他人注冊商標相近似的商標

（4）未經商標注冊人同意,更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的；

（5）在同一種或者類似商品上,將與他人注冊標相同或者近似的標志作為商品名稱或者商品裝潢使用,誤導公眾的；

（6）將與他人注冊商標相同或者相近似的文字作為企業的字號在相同或者類似商品上突出使用,容易使相關公眾產生誤認的；

（7）復制、摹仿、翻譯他人注冊的馳名商標或其主要部分在不相同或者不相類似商品上作為商標使用,誤導公眾,致使該馳名商標注冊人的利益可能受到損害的；

（8）將與他人注冊商標相同或者相近似的文字注冊為域名,并且通過該域名進行相關商品交易的電子商務,容易使相關公眾產生誤認的。

（9）商標印制單位違反《商標印制管理辦法》第7條規定且印制的商標與他人注冊商標相同或者近似的。

第四條 當事人實施下列違法行為,處非法經營額1倍以上1.5倍以下的罰款；非法經營額無法計算的,處3萬元以下的罰款：

（1）銷售第3條（1）至（7）項所列侵犯注冊商標專用權的商品，（2）故意為侵犯他人注冊商標專用權行為提供倉儲、運輸、郵寄、隱匿等便利條件的；

第五條 違法行為有下列情節的,在按以上規定確定基本標準額罰款的基礎上增加10%-30%,但罰款數額合計最高不得超出法定的最高罰款限額：

（1）被侵權商標是馳名商標或省著名商標的；

（2）在食品類、農資類、保健品類、化妝品、電器類、危險化學品等涉及人身財產安全的商品上侵權他人注冊商標的；

（3）商標侵權行為發生兩次或兩次以上的。

（4）侵犯兩種以上注冊商標專用權的。

（5）隱瞞有關事實,提供虛假材料的；

（6）拒絕監督檢查,采用暴力或者非暴力手段阻礙執法人員進入其經營場所或者其他違法行為實施地,搶奪與違法行為有關的財物、資料等；

（7）采取銷毀或者隱匿進銷票據、記假帳等手段,逃避監督檢查的；

第六條 違法行為有下列情節的,在按以上規定確定基本標準額罰款的基礎上下浮30%以內,但合計的下浮比例不得超過50%。：

（一）；在工商機關發現之前,已經采取措施主動消除違法行為后果的；

（二）受他人脅迫的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

第七條 違法行為有下列情節的,在按以上規定確定基本標準額罰款的基礎上下浮20%以內,但合計的下浮比例不得超過30%。：

（1）侵權人與被侵權人達成和解協議或賠償協議的（2）有充分證據證明侵權商品尚未銷售的；

（3）委托加工中被委托方履行了審慎的審查義務并有證據證明不知道受委托加工商品的商標是侵犯他人注冊商標專用權的；

（4）對工商機關的檢查積極配合,在規定的時間內,接受詢問,如實回答問題,并提供有關帳冊、協議、單據、文件、記錄、業務函電和其他資料的，（5）在工商機關未掌握其違法線索前主動交代違法事實,并提供有關材料；

第八條 罰款計算公式為：罰款的基本標準額＋上浮罰款額－從輕或者減輕處罰的下浮罰款額；

第四章 危險化學品違法行為的處罰

第一條 對未經工商登記注冊,擅自從事生產經營儲存危險化學品違法行為罰款的基本標準：

（一）違法所得10萬元以上

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得2倍以上3倍以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得2.5倍以上4倍以下的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上,處以違法所得4倍以上5倍以下的罰款。

（二）違法所得不足10萬元

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于5萬元的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得1.5倍以上2.5倍以下,但不得低于10萬元的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得2.5倍以上3.5倍以下,但不得低于15萬元的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以違法所得3.5倍以上的罰款,但不得低于20萬元和高于50萬元。

（三）沒有違法所得或者違法所得無法計算

1.違法經營額30萬元以下的,處以5萬元以上8萬元以下的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以8萬元以上11萬元以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以11萬元以上14萬元以下的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以14萬元以上的罰款（最高不超過50萬元）。

對未領取危險化學品許可證和營業執照的,適用上限；對危險化學品許可證被取消繼續經營或者超出危險化學品許可證范圍和營業執照范圍的,適用中限；對已經工商行政管理機關登記注冊且有證據證明因客觀原因致使危險化學品許可證過期的,適用下限。

第二條 對危險化學品生產或者銷售企業從未取得危險化學品生產或者經營許可證企業采購或者銷售危險化學品的違法行為罰款的基本標準：

（一）違法所得5萬元以上

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得1.5倍以上2.5倍以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得2.5倍以上3倍以下的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款。

（二）違法所得不足5萬元

1.違法經營額30萬元以下的,處以違法所得1倍以下,但不得低于2萬元的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以違法所得1倍以上1.5倍以下,但不得低于3萬元的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以違法所得1.5倍以上２倍以下,但不得低于4萬元的罰款；

4.違法經營額在80萬元以上的,處以違法所得２倍以上,但不得高于20萬元的罰款。

（三）沒有違法所得或違法所得無法計算

1.違法經營額30萬元以下的,處以2萬元以上5萬元以下的罰款；

2.違法經營額在30萬元以上50萬元以下的,處以5萬元以上8萬元以下的罰款；

3.違法經營額在50萬元以上80萬元以下的,處以8萬元以上11萬元以下的罰款；

４.違法經營額在80萬元以上的,處以11萬元以上20萬元以下的罰款。

第三條 除《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款規定的情形外,當事人有下列情形之一的,適用本規定下限的標準量罰：

（一）能積極配合工商機關的檢查,在規定時間內接受詢問,及時、詳實地向工商機關提供由其掌握的與違法行為有關的證據的；

（二）在工商機關未掌握其違法線索前主動交代其它違法事實,并提供有關證據材料的；

（三）其他依法應當從輕處罰的情形。

第四條 有下列情況之一的,應在本規定標準范圍內從重量罰：

（一）明知或應知國家明令禁止生產、經營、使用的危險化學品的；

（二）逃避執法調查,不履行法定義務或采取粗暴手段抗拒執法以及故意銷毀證據的；

（三）更換、轉移、隱匿、變賣、損毀被查封、扣押財物的；

（四）受到行政處罰后,再次實施違法行為的；

（五）違法行為造成危害后果或造成惡劣社會影響的；

（六）違法行為造成群訪群訴的；

（七）其他依法應當從重處罰的情形。

第五章 產品質量違法行為的處罰

第一條 產品質量違法行為罰款的基本標準：

(一)生產、銷售不符合保障人體健康和人身、財產安全的國家標準、行業標準、地方標準的產品,已銷售的,按貨值金額2倍以上2.5倍以下罰款；未銷售的,按貨值金額1倍以上2倍以下罰款;

(二)在產品中摻雜、摻假、以假充真、以次充好,或者以不合格產品冒充合格產品,已銷售的,按貨值金額1.5倍以上2.5倍以下罰款；未銷售的按貨值金額1倍以上1.5倍以下罰款;

(三)生產國家明令淘汰的產品或者銷售國家明令淘汰并停止銷售的產品,已銷售的,按貨值金額的60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額的40%以上60%以下罰款；

(四)銷售失效、變質的產品的,已銷售的,按貨值金額1倍以上1.5倍以下罰款；未銷售的按貨值金額60%以上1倍以下罰款；

(五)偽造產地,偽造或冒用他人廠名、廠址的,已銷售的按貨值金額60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額40%以上60%以下罰款；

(六)產品標識不符合《中華人民共和國產品質量法》第二十七條第（四）項、第（五）項規定,情節嚴重（對產品使用者的人身、財產構成重大威脅,或者因此造成消費者人身傷亡或者重大財產損失等）,已銷售的,按貨值金額15%以上20%以下罰款；未銷售的,按貨值金額10%以上15%以下罰款；

(七)生產、銷售虛假標注生產日期、安全使用期或者失效日期的產品,偽造、冒用產品質量檢驗檢測證明的產品,已銷售的,按貨值金額的60%以上80%以下罰款；未銷售的,按貨值金額的40%以上60%以下罰款。

(八)知道或者應當知道屬依法禁止生產、銷售的產品而為其提供運輸、保管、倉儲等便利條件的,按違法收入1倍以上2倍以下罰款。

(九)隱匿、轉移、變賣、損毀被查封扣壓的物品的,按被隱匿、轉移、變賣、損毀的物品金額2倍以上2.5倍以下罰款。

第二條 部分產品已銷售部分產品未銷售的,應當按照上述標準分別計算,合并確定罰款額。

第三條 產品質量違法行為受到處罰后,再次實施的,增加0.5倍的罰款額（不超過法律所規定的上限）。

第四條 以暴力、威脅方法阻礙執法人員依法執行職務的,按法定幅度最高限罰款。

第五條 銷售者銷售禁止銷售的產品,有充分證據證明其不知道該產品為禁止銷售的產品并如實說明其進貨來源的,按上述規定的30%給予罰款。

第六條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動20%（不得超過法律法規規定的幅度）。

第六章 虛假廣告違法行為的處罰

第一條 本規定所稱的虛假廣告是指以下幾類違法行為：

１.廣告中宣傳的商品或者服務不存在的；２.廣告中宣傳的商品的生產者、質量、價格、制作成分、性能、用途、有效期限、產地或者服務的提供者、內容、形式、效用（效能）等信息與實際情況明顯不符的；３.廣告中與商品或者服務有關的承諾不兌現的；４.未經國家主管部門或者授權單位認證合格或者審查批準,謊稱商品或者服務認證合格,獲得榮譽稱號等內容的；５.在廣告中使用虛構、偽造的科研成果、統計資料、調查成果、文摘、引用語以及其他證明材料的；６.藥品、醫療器械、保健食品廣告中宣傳的產品功效、適應癥（功能主治）、適應范圍或者適用人群超出食品藥品監督管理部門批準范圍的；７.醫療廣告宣傳診療效果、醫療技術、診療方法的,或者宣傳的診療科目超出衛生行政部門批準范圍的；８.特殊用途化妝品廣告中宣傳的產品效用或者性能超出國家衛生主管部門批準范圍的；９.廣告中涉及專利產品或者專利方法,屬于未取得專利權謊稱取得專利權的或利用還未被授予專利權的專利申請及已經終止、撤銷、無效的專利做廣告的；10.其他主要信息虛假的。

第二條 本規定所稱A類廣告是指醫療服務廣告,B類廣告是指藥品、保健食品、特殊化妝品、醫療器械、農藥、獸藥等商品的廣告和法律、行政法規規定應當進行審查的其他廣告,C類廣告是指其他的普通商品的廣告。

第三條 廣告主、廣告經營者、廣告發布者發布虛假廣告,一般情況下應處以廣告費用3倍以上5倍以下的罰款,有以下情形的,按以下規定罰款：

（一）屬于A、B類廣告的,應處以4倍以上5倍以下的罰款。

（二）屬于A、B類廣告的,能夠主動在相應的媒體上公開更正、消除影響且未造成實際損害后果的,可處以3.5倍以上4.5倍以下的罰款。

（三）屬于C類廣告的,有消費者投訴且造成實際損害后果的,處以3倍以上4倍以下的罰款。

（四）屬于C類廣告的,能夠主動在相應的媒體上公開更正、消除影響且未造成實際損害后果的,可處以3倍以上3.5倍以下的罰款。

（五）有證據證明廣告經營者、廣告發布者不明知的,且屬于A、B類廣告未經出證或廣告審查機關審查的,屬于應負責任的行為,可在相應的處罰標準下下降一至二倍罰款；屬于C類廣告的,可不予以處罰。

第七章 公司出資違法行為的處罰

第一條 本規定所稱公司是指依照《中華人民共和國公司法》設立的有限責任公司和股份有限公司。

第二條 本規定所稱出資違法行為包括：

（一）《公司法》第199條規定的虛報注冊資本違法行為；

（二）《公司法》第200條規定的虛假出資違法行為；

（三）《公司法》第201條規定的抽逃出資違法行為。

第三條 當事人實施下列出資違法行為按虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資金額7%以上15%以下從重處罰：

（一）虛報注冊資本、虛假出資取得公司登記后進行騙貸、惡意負債等行為的；

（二）取得公司登記后抽逃實收資本數額在100萬元以上,有限責任公股東尚未達到實繳出資額60%的,股份有限公司發起人、股東尚未達到實繳出資額30%的；或者抽逃比例占80%以上,有限責任公股東尚未達到30萬元的,股份有限公司發起人、股東尚未達到300萬元的。

（三）偽造或參與偽造資產證明文件（驗資報告、資產評估報告等）取得公司登記的；

（四）虛報注冊資本、虛假出資取得公司登記或抽逃出資造成其他嚴重后果的；

（五）因虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資曾受到行政處罰又實施該行為的；

（六）因虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資后實收資本低于法定最低注冊資本的。

第四條 當事人實施下列出資違法行為按虛報注冊資本、虛假出資或抽逃出資金額5%以上7%以下處罰：

（一）有虛報注冊資本、虛假出資行為但公司登記后經營情況良好且無其他違法情節的；

（二）取得公司登記后抽逃實收資本數額在30萬元以下的（不低于法定最低注冊資本）；

（三）公司的發起人、股東未按期交付作為出資的非貨幣財產的。

第五條 當事人有下列情形的,按5%的下限從輕或依法減輕處罰：

（一）公司凈資產大于注冊資本,因驗資時出資方式選擇錯誤等客觀原因,造成虛報注冊資本、虛假出資取得公司登記的；

（二）主動通過置換方式重新驗資消除違法行為的。

第六條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動20%（不得超過法律法規規定的幅度）。

第八章 企業逾期年檢違法行為的處罰

第一條 企業申請延期年檢有正當理由,并在6月30日年檢材料提交日期截止后的30日內補交年檢材料的,不予處罰。

第二條 企業不按照規定接受檢驗的,責令其限期接受檢驗,對能主動申報補檢的企業按下列標準予以處罰：

（一）在7月1日至7月31日期間申報年檢的,屬于公司及非公司企業法人的,處1000元以上3000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業法人分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處500元以上2000元以下的罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處500元以上1500元以下的罰款。

（二）在8月1日至9月30日期間申報年檢的,屬于公司及非公司企業法人的,處3000元以上6000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業法人分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處1500元以上3000元以下的罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處1000元以上2000元以下的罰款。

（三）在10月1日至10月30日期間（聽證公告期間）申報年檢的,屬于公司及非公司企業法人的,處6000元以上10000元以下的罰款；屬于分公司、非公司企業法人分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處3000元以上5000元以下的罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處1500元以上2500元以下的罰款。

（四）企業在逾期年檢行政處罰聽證公告發布后,吊銷營業執照公告發布前申報年檢的,屬于公司的,處20000元罰款；屬于分公司、非公司企業法人及其分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的,處5000元罰款；屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的,處3000元罰款。

第三條 企業在年檢中隱瞞真實情況、弄虛作假的,責令限期改正：

1.屬于公司的,由公司登記機關參照以下標準處以罰款,并限期改正：

（1）隱瞞有關企業注冊登記前置許可事項和財務報告真實情況的,處以3萬元以上5萬元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實情況的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款；

（3）情節嚴重的,吊銷營業執照。

2.屬于分公司、非公司企業法人及其分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業,以及其他經營單位的：

（1）隱瞞有關企業注冊登記前置許可事項真實情況的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實情況的,處以1萬元以下罰款。

3.屬于合伙企業、個人獨資企業及其分支機構的：

（1）隱瞞有關企業注冊登記前置許可事項真實情況的,處以2千元以上3千元以下的罰款；

（2）隱瞞其他真實情況的,處以2千元以下的罰款。

第九章

商業賄賂違法行為的處罰

第一條 商業賄賂違法行為罰款的基本標準：

（一）賄賂額在2千元以上5千元以下的處1萬元以上2萬元以下罰款；

（二）賄賂額在5千元以上1萬元以下的,處1.5萬元以上3萬元以下罰款；

（三）賄賂額在１萬元以上２萬元以下的,處２萬元以上４萬元以下罰款；

（四）賄賂額在２萬元以上５萬元以下的,處５萬元以上１０萬元以下罰款；

（五）賄賂額在５萬元以上10萬元以下的,處10萬元以上15萬元以下罰款；

（六）賄賂額在10萬元以上15萬元以下的,處15萬元以上18萬元以下罰款；

（七）賄賂額在1５萬元以上的,處18萬元以上20萬元以下罰款；

（八）賄賂額在2千元以下,無法定或者本指導意見規定的,從重情節的,不再罰款。有從重情節的,處罰款1萬元。

第二條 涉及供水、供電、郵政、電訊、交通、醫院、學校等公用企業、事業單位的商業賄賂案件,在罰款的基本標準基數上加處30%的罰款（最高不超過20萬元）。

第三條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準基數上加處罰款(最高不超過20萬元)。

（一）商業賄賂行為受到處罰后,再次實施的,加處罰款數額的20%；

（二）憑借優勢地位,強制索取賄賂的,加處罰款數額的30%；

（三）提供虛假材料、隱瞞事實的,加處罰款數額的30%；

（四）阻礙執法人員進入其經營場所或者搶奪與違法行為有關財物、資料的,加處罰款數額的30%；

（五）無正當理由不按《詢問通知書》指定的時間和地點接受詢問的,加處罰款數額的10%；拒不接受詢問的,加處罰款數額的20%；

（六）經告知后仍然拒不提供有關帳冊、協議、單據、文件、業務函電和其他資料的,加處罰款數額的20%；

（七）法律法規規定的其他從重情形。

第四條 有下列情形之一的,在罰款的基本標準基數上減輕罰款（不低于法律法規規定的幅度）。

（一）在工商機關發現之前,已經采取措施主動消除違法行為后果的,減少罰款數額的20%；

（二）受他人協迫,被強行索取賄賂的,減少罰款數額的30%；

（三）主動檢舉他人違法行為,有立功表現的,減少罰款數額的20%；

（四）法律法規規定的其他從輕情形。

第五條 各單位可根據案件的具體情況和本地實際,在上述規定的罰款標準基礎上上下浮動30%（不得超過法律法規規定的幅度）。

主題詞：依法行政 行政處罰 自由裁量 規定 通知

────────────────────────────────────

抄送：省工商局 ,市政府法制辦公室。

──────────────────────────────────── 金華市工商行政管理局辦公室

2010年11月5日印發 ────────────────────────────────────

第三篇：廣東省工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權暫行規定（本站推薦）

廣東省工商行政管理機關行使行政處罰自由裁量權暫行規定

第一條 為了貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步促進工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權，推進工商行政管理機關依法行政工作，提高工商行政執法的社會效果，根據《中華人民共和國行政處罰法》和《工商行政管理機關行政處罰程序規定》等法律、法規和規章的有關規定，結合本省工商行政管理機關適用行政處罰自由裁量權的實踐，制定本規定。

第二條 全省各級工商行政管理機關及其派出機構行使行政處罰自由裁量權，適用本規定。

法律、法規和規章另有規定的，從其規定。

第三條 本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關查處違法行為時，依據法律、法規和規章的規定，在職權范圍內選擇對當事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權限。

第四條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循公平、公正原則。

實施行政處罰，應當平等對待被處罰的當事人，不得以案件事實以外的因素差別對待當事人。對違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素基本相同的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據、作出的處罰種類和幅度應當基本一致。

第五條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循教育與處罰相結合原則。

實施行政處罰，應當符合法律目的，既要制裁違法行為，又要教育當事人自覺遵守法律；對違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的，不予處罰。

第六條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循過罰相當原則。

實施行政處罰，必須以事實為依據，與違法的事實、性質以及社會危害程度相當；所采取的措施和手段應當必要、適當。

第七條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循程序正當原則。

實施行政處罰，必須遵循法定的程序,充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的知情權、陳述申辯權和救濟權。減輕、從輕、從重處罰的，應當在《行政處罰告知書》或者《聽證告知書》上，一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據。

第八條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循綜合裁量原則。

實施行政處罰，應當全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素，應用邏輯、公理、常理和經驗，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進行綜合判斷，作出相應的處理決定。不能偏執一端，片面考慮某一情節對當事人進行行政處罰。

第九條 法律依據出現下列情形之一的，可以行使行政處罰自由裁量權：

(一)法律、法規、規章規定了多個處罰種類，但沒有明確規定何種情形適用何種類、單處還是并處；

(二)法律、法規、規章規定了先應適用的處罰種類，同時又規定了可以并處的種類，但在什么情形下可以并處沒有明確規定；

(三)法律、法規、規章規定了一定的行政處罰幅度，但沒有明確規定處罰標準；

(四)法律、法規、規章對性質、情節、危害后果程度不同的行為，規定了不同的處罰種類、不同的處罰幅度，或者可以單處、可以并處，但沒有明確規定如何認定性質、情節、危害后果程度；

(五)法律、法規、規章規定可以行使行政處罰自由裁量權的其他情形。

第十條 法律依據出現下列情形之一的，限制行使行政處罰自由裁量權：

(一)法律、法規、規章規定了多個處罰種類，何種情形適用單處或者并處，已有明確規定；

(二)法律、法規、規章對性質、情節、危害后果程度不同的行為，規定了不同的處罰種類、不同的處罰幅度，或者可以單處、可以并處，并對性質、情節、危害后果的不同程度認定作了明確規定；

(三)法律、法規、規章以“應當處”、“并處”等形式明確規定了處罰種類，以“沒收物品”、“沒收銷貨款”、“沒收非法所得”等形式明確規定了處罰數額；

(四)法律、法規、規章規定了不同的處罰幅度，何種情形應當適用何種處罰幅度，已有明確規定；

(五)法律、法規、規章規定不得行使行政處罰自由裁量權的其他情形。

第十一條 不予行政處罰是指工商行政管理機關依法對特定違法行為不給予處罰。

第十二條 減輕行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰。

減輕行政處罰主要包含兩種情形：一是在違法行為所對應的一種或者幾種處罰種類之外，選擇更輕的行政處罰種類進行處罰，或者在應當并處時不進行并處；另一種是在違法行為所對應的處罰幅度的最低限以下予以處罰。

第十三條 從輕行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。

從輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類進行處罰；或者在可以并處時不進行并處；另一種是在適用規定有處罰幅度的行政處罰時，選擇該幅度內較低部分予以處罰。

在實施罰款行政處罰時，選擇最低限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中，選擇較低的30%部分處罰，可視為從輕行政處罰。

第十四條 從重行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。

從重行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較重的處罰種類進行處罰；另一種是在適用規定有處罰幅度的行政處罰時，選擇該幅度內較高部分予以處罰。

在實施罰款行政處罰時，選擇最高限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中，選擇較高的30%部分處罰，可視為從重行政處罰。

第十五條 目前法律、法規、規章規定的工商行政管理部門可以采取的行政處罰，由輕到重的基本排序為：(1)警告；(2)罰款；(3)沒收違法所得、沒收非法財物；(4)責令停產停業；(5)暫扣或者吊銷營業執照。

法律、行政法規規定的其他行政處罰，參照以上排序區分輕重。

第十六條 當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

(一)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

(二)違法行為在二年內未被發現的，法律另有規定的除外；

(三)不滿14周歲的人有違法行為的；

(四)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的。

第十七條 當事人有下列情形之一的，工商行政管理機關應當及時書面警示告知當事人，依法責令其限期改正；逾期不改正，再依法作出行政處罰：

(一)已具備法律、法規規定的所經營項目的各項條件，但未及時辦理工商注冊登記手續，提前生產經營，且未將產品投入流通的；

(二)企業增設或者撤銷分支機構，未按規定辦理變更登記，時間未超過10日，且在辦理中的；

(三)企業為方便服務對象在異地設立的中轉、倉儲、分流(易燃、易爆及危險化學品除外)等辦事機構，以自已的名義開展經營活動，未辦理分支機構相關手續的；

(四)個體工商戶變更登記事項(家庭經營者姓名、經營場所、經營范圍)，未按規定辦理變更登記，時間未超過一個月，且在辦理中的；

(五)公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照法律規定通知或者公告債權人，時間未超過5天，且在辦理中的；

(六)企業未懸掛營業執照及未將營業執照置于住所或者營業場所醒目位置的；

(七)企業在經營中，將其印章、銀行賬戶、牌匾、信箋所使用的名稱簡略或者增加字樣，但名稱并無實質性變化且對他人企業名稱不構成侵權的；

(八)超范圍經營,不屬于需要取得許可證或者其他批準文件方可經營的項目，不以超經營項目為主營收入來源又未造成社會危害的；

(九)產品或者其包裝上的標識不規范(強制性標注除外)，但并非出于主觀故意并且客觀上并未造成誤認的；

(十)企業在產品上標注的產品質量認證標志已過期，但相關部門證明已同意繼續使用并正在辦理手續的；

(十一)擅自銷售合同示范文本的；

(十二)其他依法應當先責令限期改正的情形。

第十八條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

(五)其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十九條 當事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

(一)能夠主動改正或者及時中止違法行為的；

(二)違法行為社會危害性較小或者尚未產生社會危害后果的；

(三)在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

(四)因殘疾或者下崗失業等原因，生活確實困難的人有違法行為的；

(五)其他依法應當從輕行政處罰的。

第二十條 當事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

(一)被行政處罰后二年內又實施同類違法行為的；

(二)經告誡、勸阻后繼續實施違法行為的；

(三)利用自然災害、疾病流行等突發事件實施違法行為的；

(四)違法經營數額較大的；

(五)違法經營引起群體性上訪的；

(六)對人身健康、生命財產安全、公共安全、社會安定、環境保護等社會秩序造成嚴重危害后果的；

(七)惡意制假售假坑農害農等嚴重侵害農民利益的違法行為；

(八)傳銷行為；

(九)惡意串通侵犯他人合法權益的；

(十)脅迫、誘騙或者教唆他人違法的；

(十一)拒不履行法定義務，拒不提供與違法行為相關的合同、票據、帳冊等證據材料的；

(十二)圍攻或者煽動他人圍攻執法人員的；

(十三)擅自轉移、隱匿、調換、毀壞已被采取行政強制措施的財物的；

(十四)作虛假陳述的或提供虛假證據材料的；

(十五)銷毀或者篡改有關證據材料的；

(十六)對證人、舉報人打擊報復的；

(十七)有悖于黨和國家方針、政策規定的階段性工作重點的；

(十八)法律、法規、規章規定的其他應當從重處罰的情形。

第二十一條 一般行政處罰的裁量權數據，按照《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》予以細化，并加載到廣東省工商行政管理局業務信息系統。

業務信息系統數據維護由省局各業務處按照職能分工負責，法規處負責業務指導，省局信息中心負責錄入有關維護數據。

第二十二條 有從輕、減輕或者從重處罰情形的，辦案人員、辦案機構、核審機構等審批責任人，原則上應當按照《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》確定處罰幅度。

在聽證報告、案件調查終結報告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應當將處罰裁量的情況進行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應當說明理由。

第二十三條 核審機構應當對同案不同罰、畸重畸輕等行使裁量權不當的情形，提出核審意見。

核審機構提出改變處罰種類及處罰數額的核審意見，應當說明理由。

第二十四條 辦案機構對調查的案件，在調查終結報告中對其所建議的處罰檔次沒有說明理由的，核審機構應當提出修改建議。

核審機構認為辦案機構在調查終結報告中對所建議的處罰檔次缺少必要證據證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據。

第二十五條 辦案機構應當定期對本機構作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當按照本規定和《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》主動糾正。

上級工商行政管理機關應當對下級工商行政管理機關行政處罰自由裁量權行使情況進行檢查，發現自由裁量權行使不當的，有權按照本規定和《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》責令糾正。

各級工商行政管理機關在行政執法檢查中發現自由裁量權行使不當的，應當按照本規定和《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》糾正并予以通報。

第二十六條 在涉及行政處罰行為的行政復議、信訪及其他執法監督程序中，復議機構、信訪機構等執法監督機構，應當加強對行政處罰自由裁量行為的審查力度，對于不規范行使處罰裁量權的行為，有權依照《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》予以糾正。

第二十七條 各級工商行政管理機關應當積極建立行政處罰決定的公開制度，通過政府網站等途徑向社會公示行政處罰決定，自覺接受社會監督。

第二十八條 本規定所稱的“以上”包含本數，“以下”不含本數。

本規定所稱“核審機構”含工商所法制員。

第二十九條 各地級以上市工商行政管理局可以結合本地實際制定具體實施辦法，報省局備案。

實施《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》未列明的其他行政處罰自由裁量權，應當參照本規定和《廣東省工商行政管理局規范行政處罰自由裁量權方案》執行。

第三十條 本規定由廣東省工商行政管理局負責解釋。

第三十一條 本規定自印發之日起試行。廣東省工商行政管理局以前制定的有關規定與本規定不一致的，按照本規定執行。

第四篇：關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見

關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見

[ 所屬層級類別 ]：國務院部委規章庫 [ 所 屬 類 別 ]：工商經貿[ 發 布 日 期 ]：2008-2-28[ 生 效 日 期 ]：2008-02-28[ 發 布 單 位 ]：國家工商行政管理總局 [ 發 布 文 號 ]：[ 是 否 有 效 ]：有效

為了貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》和國務院《全面推進依法行政實施綱要》，進一步促進工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權(以下簡稱處罰裁量權)，推進工商行政管理機關依法行政工作，根據《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律法規規定，制定本指導意見。

一、充分認識工商行政管理機關正確行使處罰裁量權的重要性

處罰裁量權是指行政機關查處違法行為時，依據法律、法規和規章的規定，在職權范圍內選擇對當事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權限。行使處罰裁量權的過程是行政機關從法律目的、違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等方面綜合裁量并作出決定的過程。

處罰裁量權在各級工商行政管理機關的行政執法中被普遍行使。總體來講，各級工商行政管理機關在實施行政處罰過程中，能夠統一思想，明確目的，正確行使處罰裁量權，在制止和打擊違法行為、維護正常的市場經濟秩序方面，發揮了應有的作用。但是，我們也必須看到，在工商行政管理機關行政執法的過程中，過罰不相當、同案不同罰等不規范行使處罰裁量權的情況依然時有發生。

有效促進處罰裁量權的正確行使，既是工商行政管理機關規范行政執法行為，進一步推進依法行政工作的需要，也是構建工商系統懲治和預防腐敗體系的需要。行政處罰是行政執法的重要內容，對處罰裁量權的行使進行制度上的規范，有利于行政處罰的公平公正，能夠有效防止重責輕罰、輕責重罰、同案不同罰等現象。促進正確行使處罰裁量權，防止濫用自由裁量權，是對行政執法權進行監督制約的重要方面，將對防治腐敗工作起到重要作用?？傊龠M工商行政管理機關正確行使處罰裁量權，有利于提高工商行政管理機關的執法水平和加強反腐倡廉建設，有利于提升工商行政管理機關的社會形象。

二、正確行使處罰裁量權應當遵循的基本原則

(一)公平公正原則

工商行政管理機關行使處罰裁量權時，應當平等對待每一個被處罰的當事人，不得以案件事實以外的因素差別對待當事人。對違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素基本相同的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本一致。

(二)過罰相當原則

工商行政管理機關行使處罰裁量權時，必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等相當。禁止處罰畸輕畸重、重責輕罰、輕責重罰。

(三)處罰與教育相結合原則

工商行政管理機關在行使處罰裁量權時，既要制裁違法行為，又要教育當事人自覺遵守法律。行政處罰應當符合法律目的，所采取的措施和手段應當必要、適當。

(四)程序正當原則

工商行政管理機關在行使處罰裁量權時，必須遵循法定的程序，充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的知情權、參與權和救濟權。

(五)綜合裁量原則

工商行政管理機關在行使處罰裁量權時，要綜合、全面考慮案件的主體、客體、主觀、客觀及社會危害性等具體情況進行裁量，不能偏執一端，片面考慮某一情節對當事人進行行政處罰。

三、正確行使處罰裁量權應當注意的若干問題

(一)明確行政處罰種類之間的輕重關系。就工商行政管理機關較常使用的幾種行政處罰而言，通常情況下，警告是最輕微的一種行政處罰形式；責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照是較重的行政處罰形式。

(二)關于不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰和從重行政處罰的含義。

1.不予行政處罰是指工商行政管理機關依法對特定違法行為不給予處罰。

2.減輕行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰。減輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定應當受到的一種或者幾種處罰之外選擇更輕的行政處罰種類進行處罰，或者在應當并處時不進行并處；另一種是在規定有處罰幅度的行政處罰的最低限以下予以處罰。

3.從輕行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。從輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類進行處罰；另一種是在適用規定有處罰幅度的行政處罰時，選擇該幅度內較低部分予以處罰。一般地，在實施罰款這一行政處罰時，選擇最低限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中，選擇較低的30%部分處罰時，可視為從輕行政處罰。

4.從重行政處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。從重行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較重的處罰種類進行處罰；另一種是在適用規定有處罰幅度的行政處罰時，選擇該幅度內較高部分予以處罰。一般地，在實施罰款這一行政處罰時，選擇最高限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當中，選擇較高的30%部分處罰時，可視為從重行政處罰。

(三)當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

1.違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

2.不滿十四周歲的人有違法行為的；

3.違法行為在二年內未被發現的，但法律另有規定的除外。

(四)當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

1.主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

2.受他人脅迫有違法行為的；

3.配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

4.已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的。

(五)當事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

1.能夠主動改正或者及時中止違法行為的；

2.違法行為社會危害性較小或者尚未產生社會危害后果的；

3.在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

4.因殘疾或者下崗失業等原因，生活確實困難的人有違法行為的。

(六)當事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

1.嚴重危害公共安全、人身健康和生命財產安全或者嚴重擾亂社會管理秩序、市場經濟秩序的違法行為的；

2.有悖于黨和國家方針、政策規定的階段性工作重點的違法行為的；

3.嚴重危害食品安全的違法行為的；

4.坑農害農等嚴重損害農民利益的違法行為的；

5.當事人曾在二年內因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或者行政處罰的。

(七)工商行政管理機關應當適時建立健全規范處罰裁量權的相關制度。

1.省級工商行政管理機關應當切實加強對下級工商行政管理機關正確行使處罰裁量權的指導。應當制定或者修訂處罰裁量權的適用規則，對于處罰裁量權的基本概念、原則、適用的基本規則等進行闡述，對于處罰裁量權的適用程序、過錯責任追究等進行規定。可以自行制定處罰裁量標準，也可以要求下一級工商行政管理機關制定處罰裁量標準，進一步細化、量化含有處罰裁量權的處罰條款。

2.在制定處罰裁量標準時，應當充分考慮不同地區的經濟條件等因素設定相應標準。同時，根據處罰裁量權制度本身的特點，在國家的方針政策、社會環境、本地區的經濟發展水平等外部環境發生變化時，及時對處罰裁量標準進行調整。

3.應當與辦公自動化工作相結合，建立信息化案件處理輔助系統。形成行政處罰案件的電子數據庫，并在細化、量化含有處罰裁量權的處罰條款的基礎上形成處罰裁量權應用系統，為工商行政管理機關行使處罰裁量權提供快捷、便利、有力的支持。

四、加強對行使處罰裁量權的監督

各級工商行政管理機關必須建立健全對處罰裁量權的監督機制，從多環節、多方面、多角度對處罰裁量權進行監督。

（一）在聽證報告、案件調查終結報告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應當將處罰裁量的情況進行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應當說明理由。在處罰案件核審過程中，核審機構對處罰裁量部分應當加強審查力度。

（二）在涉及行政處罰行為的行政復議、信訪及其他執法監督程序中，復議機構、信訪機構等執法監督機構，應當加強對處罰裁量行為的審查力度，對于不規范行使處罰裁量權的行為，要堅決予以糾正，切實起到監督作用。

（三）工商行政管理機關應當積極建立行政處罰決定的公開制度，通過政府網站等途徑向社會公示行政處罰決定，自覺接受社會監督。

（四）各級工商行政管理機關在進行案卷評查、行政執法評議考核等考評工作中，應當特別關注行政處罰中的處罰裁量行為，增加處罰裁量權行使情況的考評比重。對于不規范行使處罰裁量權情況嚴重的，要堅決取消其評先評優資格。

（五）對于重責輕罰、輕責重罰、不按程序行使處罰裁量權等濫用處罰裁量權的行為，要按照行政執法過錯責任追究的有關規定，嚴肅追究相關責任人員的責任；涉嫌犯罪的，應當依照有關規定移送司法機關處理。

五、不斷提高行政執法人員的素質和執法能力

（一）建立行政執法人員學法制度，增強法律意識，提高法律素質，強化法律知識培訓。應當采取自學與集中培訓相結合、以自學為主的方式，組織行政執法人員學習通用法律知識，特別是行政處罰以及處罰裁量相關的法律知識。

（二）加強對典型案例的分析，切實提高行政執法人員的實踐能力。應當收集、整理一批具有典型意義的行政處罰案例，以案說法，既能夠進一步加深行政執法人員對處罰裁量權的理解，又能夠為行政執法人員正確行使處罰裁量權提供參考。

六、切實加強對處罰裁量權工作的組織領導

各級工商行政管理機關應當從反腐倡廉、化解社會矛盾、構建社會主義和諧社會的高度充分認識正確行使處罰裁量權的重要性，認真貫徹本指導意見，在工作中不斷總結經驗，促進依法行政工作的開展。

（一）認真貫徹，積極落實。應當按照本指導意見的要求，明確推進正確行使處罰裁量權工作的工作機構，制定落實本指導意見的具體辦法和配套措施，有計劃、有步驟地規范處罰裁量權，將本指導意見落到實處。

（二）注意總結，經常交流。在工作中應當及時總結處罰裁量權工作的經驗、教訓，不斷認真研究工作中出現的問題，并提出解決辦法。應當同其他工商行政管理機關進行交流，取長補短，促進處罰裁量權正確行使。

（三）上級工商行政管理機關對下級工商行政管理機關正確行使處罰裁量權的工作應當不斷加強指導和監督。

第五篇：山東省工商行政管理機關規范行政處罰自由裁量權辦法

山東省工商行政管理機關規范行政處罰自由裁量權辦法（試行）

第三條 本辦法所稱行政處罰自由裁量權，是指各級工商行政管理機關及其派出機構查處違法行為時，依據法律、法規和規章的規定，在職權范圍內選擇對當事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權限。

第四條 行使行政處罰裁量權的過程是工商行政管理機關從法律目的、違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等方面綜合裁量并做出決定。

第五條 行使行政處罰自由裁量權應當遵循公平公正、過罰相當、處罰與教育相結合、程序正當、綜合裁量的原則。

第六條 同一行為違反了不同法律規范，不同法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況按照法律適用原則，選擇與違法行為主要特征相對應的法律規范定性處罰；也可以同時適用不同的法律規范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

適用法律、法規、規章應符合以下基本要求：

（一）優先適用層級高的法律規范；

（二）同一層級的法律規范，屬于特別規定的優先適用；

（三）法律規范層級相同，生效時間在后的優先適用。

第七條 依法應當首先責令改正或責令限期辦理（登記）的，應當先責令改正或限期辦理（登記），逾期不改正或辦理（登記）的方可實施行政處罰。

法律規范對責令改正或責令限期辦理（登記）沒有明確期限規定的，實施中應確定合理的具體期限，一般為15日；特殊情況需要延長的，應報請行政機構負責人批準。

第八條 在實施行政處罰時，對于違法主體類型、性質、情節相當的案件，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當相當。

對同一違法案件的多個當事人實施行政處罰時，應當區分不同情節及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應的處罰種類和幅度。

第九條 明確區分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰的不同情況，準確行使自由裁量權。

（一）不予處罰是指工商行政管理機關依法對特定違法行為不給予處罰；

（二）減輕處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰；

（三）從輕處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰；

（四）從重處罰是指工商行政管理機關依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的，但應責令其監護人加以管教；

（二）初次違法行為顯著輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，但應責令其監護人嚴加看管和治療；

（四）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十一條 對于下列違法行為情節輕微的，應當本著教育優先的原則，責令改正或限期改正違法行為；逾期不改正的依法做出行政處罰。

（一）企業變更名稱、住所、法定代表人（負責人）姓名、注冊資本、實收

資本、企業類型（經濟性質）、經營范圍、營業期限、股東有關事項，未按照規定辦理有關變更登記的；

（二）依法應當備案而未按規定備案的；

（三）個體工商戶擅自改變經營范圍、經營地點，未按照規定辦理變更登記，逾期不滿30日的；

（四）超出核準登記的經營范圍，從事不屬于應當取得許可證或者其他批準文件方可從事的經營活動、違法經營數額不大的；

（五）未按規定懸掛營業執照的；

（六）企業、個體工商戶（商業、公共飲食、服務等行業除外）牌匾、招牌中的名稱簡略或者增加字樣、與注冊登記的名稱不一致，但名稱內容并無實質性變化且對他人名稱不構成侵權的；

（七）其他情節輕微、尚未造成危害后果的違法行為。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合辦案機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿14周歲不滿18周歲的；

（五）其他依法應從輕或者減輕行政處罰的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

（一）能夠主動改正或者及時中止違法行為的；

（二）違法行為社會危害性較小或者尚未產生社會危害后果的；

（三）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

（四）下崗職工、殘疾人或生活困難等社會弱勢群體有違法行為的；

（五）其他依法應從輕實施行政處罰的。

第十四條 當事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）嚴重危害公共安全、人身健康和生命財產安全或者嚴重擾亂社會管理秩序、市場經濟秩序的；

（二）有悖于黨和國家方針、政策規定的階段性工作重點的；

（三）嚴重危害食品安全的；

（四）坑農害農等嚴重損害農民利益的；

（五）當事人曾在兩年內因相同或者類似違法行為受過刑事處罰或行政處罰的；

（六）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的，或在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）以暴力或其他威脅方式抗拒、阻撓執法的；

（八）故意毀滅、轉移或藏匿證據, 無理拒絕、拖延提供證據材料或提供虛假材料以逃避處罰的；

（九）隱匿、轉移、變賣、損毀被行政執法機關依法查封（封存）、扣押（扣留）物品的;

（十）在調查中通過轉移財產、停業或以其他方式故意逃避承擔法律責任的；

（十一）多個當事人合謀違法、采取欺騙等不正當手段或合謀串通提供虛假證據的;

（十二）違法行為造成較大危害后果，引發群體上訪事件、被媒體曝光或被社會普遍關注的；

（十三）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十四）其他依法應從重實施行政處罰的。

第十五條 法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用，對具有從輕或減輕處罰情節的可適用單處，對具有從重處罰情節的可適用并處。

第十六條 行政罰款自由裁量原則上在法定幅度內劃分為三個層次：低幅度范圍為罰款上限額的30％以下，中幅度范圍為罰款上限額的30％—70％，高幅度范圍為罰款上限額的70％以上。

第十七條 對不具有從輕、減輕或從重處罰情形的違法當事人，所作的行政罰款一般選擇中幅度范圍實施處罰；違法行為社會危害后果不嚴重，或對當事人已作出沒收違法所得等財物類行政處罰的，行政罰款可在低幅度范圍實施。

第十八條 對具備依法應從輕處罰情形的，可選擇低幅度范圍實施處罰。

對情節嚴重、影響惡劣的違法行為可選擇中幅度范圍或高幅度范圍實施處罰。對情節特別嚴重、影響特別惡劣的違法行為可選擇高幅度范圍的上限實施處罰。

第十九條 辦案人員在聽證報告、案件調查終結報告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應當推行說理式執法文書，將處罰裁量的情況進行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應當說明理由。

第二十條 案件核審機構應當對行政處罰自由裁量部分予以審查。

第二十一條 建立健全對行政處罰自由裁量權的監督機制。

（一）各級工商行政管理機關在開展執法檢查過程中，要加強對行政處罰中自由裁量行為的監督檢查。

（二）復議機構、信訪機構等執法監督機構應當加強對處罰裁量行為的審查力度，對于不規范行使處罰裁量權的行為，應予以糾正。

（三）各級工商行政管理機關要將規范行使自由裁量權的情況，作為案卷評查、行政執法評議考核的重要內容，納入本部門依法行政考核，對于不規范行使處罰裁量權情況嚴重的，要取消其評先評優資格。

（四）經案后回訪，發現未規范行使自由裁量權情況的，應予以糾正。

（五）各級工商行政管理機關應當積極建立行政處罰決定的公開制度，通過紅盾網站、政府網站等途徑向社會公示行政處罰決定，自覺接受社會監督。

第二十二條 各級工商行政管理機關要認真執行本規定，并結合當地實際，制訂本市工商行政管理機關《行政處罰自由裁量權參照執行標準》，進一步細化、量化行政處罰自由裁量條款，從源頭上防止和避免處罰畸輕、畸重等濫用自由裁量權的情況發生。

第二十三條 不當行使自由裁量權，構成執法過錯，有下列情形之一的，依照國家工商行政管理總局《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》、《山東省工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》等相關規定追究有關人員的過錯責任：

（一）行政處罰案件被法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）被上級工商行政管理機關列為錯案的；

（三）行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（四）行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為自由裁量權行使不當的；

（五）經行政處罰案件監督程序被確認應予糾正的；

（六）給當事人造成重大損失，或者在社會上造成不良影響的。

對濫用行政處罰自由裁量權的，紀檢監察部門、人事部門要依照相關規定追究有關責任人的責任；情節嚴重構成犯罪的，依法移送司法機關追究其刑事責任。

第二十四條 本辦法自發布之日起試行