第一篇：浙江煙草專賣行政處罰自由裁量權實施規定

浙江省煙草專賣行政處罰自由裁量權實施規定

第一章 總 則

第一條

為規范和監督全省煙草專賣行政主管部門公正、公平、合理地行使行政處罰自由裁量權，推進依法行政、合理行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及其實施條例等法律、法規、規章規定，結合我省煙草專賣行政處罰工作實際，制定本規定。

第二條

全省各級煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰自由裁量權時適用本規定。

本規定所指的煙草專賣行政處罰自由裁量權，是指煙草專賣行政主管部門根據法律、法規、規章規定的行政處罰種類和幅度，綜合違法情節、違法手段、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條

行使行政處罰自由裁量權，應當遵循下列原則：

（一）法定原則。應當嚴格限定在法律、法規和規章規定的權限范圍內，嚴格依照法定程序行使。

（二）公平、公正、公開原則。應當平等對待當事人，對違法事實、性質、情節相當的行為適用的處罰種類與幅度應基本相當。制定和執行的行政處罰自由裁量權規范和標準應當以適當方式向社會公布，方便當事人查閱。

（三）過罰相當原則。行政處罰的種類與幅度必須與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。

（四）處罰和教育相結合原則。應當引導、教育公民、法人或者

處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施違法行為的；

（四）配合煙草專賣行政主管部門查處違法行為有立功表現的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。第十條

當事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）多次實施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續實施同一違法行為的；

（二）在執法人員對違法行為進行調查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的；

（三）隱匿、銷毀或者拒絕提供違法行為證據的；

（四）脅迫、誘騙或者教唆他人實施違法行為的；

（五）妨礙、逃避或者抗拒執法人員檢查的；

（六）對舉報人、證人或者執法人員實施打擊報復，查證屬實的；

（七）其他依法應當從重處罰的。

有本條第一款第（一）、（二）、（三）、（四）項情形之一的，應當按照《執行標準》，在相應標準等級內從重處罰。

有本條第一款第（五）、（六）項情形之一的，可以在法定量罰幅度內適用最高限的處罰標準從重處罰。

第十一條 從輕、從重處罰的，應當按照《執行標準》在相應標準等級內從輕、從重處罰；減輕處罰的，可以在法定量罰幅度內適用最低限或者低于最低限處罰。

第十二條 對當事人不予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的，專賣執法機構和執法人員應當收集和提供相應的證據材料。

時，應當將本規定和《執行標準》作為審理行政處罰行為適當性的依據之一。

第二十一條 辦案機構應當定期對行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當主動糾正。

第二十二條

各級煙草專賣行政主管部門及其執法人員有下列行為之一的，對主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；給當事人造成損失的，應當依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）擅自改變處罰種類、幅度實施行政處罰的；

（二）因行使自由裁量權不當，給當事人造成重大經濟損失的；

（三）因行使自由裁量權不當，引起當事人投訴，造成不良社會影響的；

（四）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更的，或者造成行政處罰案件被人民法院終審判決變更的；

（五）其他濫用自由裁量權的。

第四章 附 則

第二十三條 本規定和《執行標準》中所稱的“不超過”、“以上”包括本數，“以下”在表示最高罰款比例或者最高罰款金額時包括本數，其他不包括本數。

第二十四條 本規定和《執行標準》由浙江省煙草專賣行政主管部門負責解釋。

第二十五條 本規定和《執行標準》自印發之日起施行。

第二篇：浙江煙草專賣行政處罰自由裁量權實施規定

浙江省煙草專賣行政處罰自由裁量權實施規定

(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條

為規范和監督全省煙草專賣行政主管部門公正、公平、合理地行使行政處罰自由裁量權，推進依法行政、合理行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》及其實施條例等法律、法規規定，結合我省煙草專賣行政執法工作實際，制定本規定。

第二條

全省各級煙草專賣行政主管部門在行使行政處罰自由裁量權時適用本規定。

本規定所指行政處罰自由裁量權，是指煙草專賣行政主管部門在實施行政處罰時，根據法律、法規、規章所規定的行政處罰種類和幅度，綜合違法情節、違法手段、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條

行使行政處罰自由裁量權，應當遵循下列原則：

（一）法定原則。應當嚴格限定在法律、法規和規章規定的權限范圍內，嚴格依照法定程序行使。

（二）公平、公正、公開原則。應當平等對待當事人，對違法事實、性質、情節相當的行為適用的處罰種類與幅度應當基本相當。制定和執行的行政處罰自由裁量權規范和標準應當以適當方式向社會公布，方便當事人查閱。

（三）過罰相當原則。行政處罰的種類與幅度必須與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當。

（四）處罰和教育相結合原則。應當引導、教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

（五）綜合裁量原則。全面分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀等因素，綜合裁定。

第四條

同一個違法行為違反不同法律、法規、規章規定的，應當適用法律效力高的規定實施處罰，但不得重復處罰。

第二章 自由裁量權的適用

第五條 法律、法規、規章規定可以并罰的，可以選擇是否適用并罰；規定應當并罰的，應當實行并罰。

法律、法規、規章規定可以選擇是否適用并罰的，對輕微違法行為和一般違法行為，一般應當選擇單罰；對嚴重違法行為，實施并罰。

第六條 法律、法規、規章規定有罰款幅度、罰款倍數、罰款比例的，應當根據《浙江省煙草專賣行政處罰自由裁量執行標準》（以下簡稱“《執行標準》”）劃分的等級標準，判斷選擇處罰的種類和幅度，實施不同標準的行政處罰。

第七條 法律、法規、規章規定的警告、沒收違法所得、沒收違法煙草專賣品、責令停產、責令停業、責令關閉、取消從事煙草專賣業務的資格等行政處罰種類，依照執行，不劃分等級標準。

第八條

當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）經立案調查違法事實不能成立的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）違法行為情節輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（五）違法行為在二年內未被發現的，法律另有規定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第九條

當事人有下列情形之一的，依法從輕或減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施違法行為的；

（四）配合煙草專賣行政主管部門查處違法行為有立功表現的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）主動中止違法行為的；

（七）涉案財物或者違法所得較少的。

（八）其他依照法律、法規、規章規定從輕處罰的。

有本條第一款第（一）、（二）、（三）、（四）項情形之一的，可以減輕處罰。確有重大立功表現的，應當減輕處罰。

第十條

當事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）多次實施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續實施同一違法行為的；

（二）同時具有兩種以上違法行為，并且處罰較重的違法行為不能吸收其余違法行為的；

（三）在執法人員對違法行為進行調查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的；

（四）隱匿、銷毀或拒絕提供違法行為證據的；

（五）在共同違法中起主要作用的；

（六）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的；

（七）抗拒檢查，阻礙執法的；

（八）對舉報人或者執法人員實施打擊報復，查證屬實的；

（九）法律、法規、規章規定的其他應當從重處罰的。有本條第一款第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）項情形之一的，應按照《執行標準》，在相應標準等級內從重處罰。

有本條第一款第（七）、（八）、（九）項情形之一的，可以在法定量罰幅度內適用最高限的處罰標準從重處罰。

第十一條 從輕、從重處罰的，應當按照《執行標準》在相應標準等級內從輕、從重處罰；減輕處罰的，可以在法定量罰幅度內適用最低限或低于最低限處罰。

第十二條 對當事人不予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的，專賣執法機構和執法人員應當收集和提供相應的證據材料。

第十三條

實施煙草專賣行政處罰時，應當根據法律、法規、規章的規定責令當事人立即改正或限期改正違法行為。

除法律、法規、規章另有規定外，限期改正期限最長一般不得超過30日，情況特殊應當經本煙草專賣主管部門負責人批準，可適當延長。

第十四條

違法行為涉嫌構成犯罪的，應當按照法定的權限與程序將案件移送司法機關。

第十五條

在案件調查終結后，辦案人員應當對本案行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權的事實、理由和依據。

第十六條

有下列情形之一的，煙草專賣行政主管部門負責人應當組織集體討論：

（一）情節復雜或者對重大違法行為給予較重行政處罰的；

（二）對當事人不予處罰、減輕處罰的；

（三）其他應當集體討論的案件。

第十七條 集體研究決定的案件實行登記制度，案件的具體情節、研究過程和處理決定等應當詳細記錄在案，收入卷宗。

第十八條

應當將自由裁量權行使作為法律審核的重要內容之一。法制工作機構或者專職法制工作人員認為專賣執法機構行使自由裁量權不當的，應當責令改正。

第十九條

煙草專賣行政主管部門應當就違法行為的事實、性質、情節和當事人主觀過錯等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細說明。說明應當充分，理由應當與行政處罰結果相關聯。

當場作出行政處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說明，并記錄在案，由當事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，在行政處罰決定書中向當事人作出說明。

第三章 監督檢查

第二十條

各級煙草專賣行政主管部門應當通過行政執法投訴、行政執法檢查、重大案件備案制度、行政處罰案卷評查等形式，加強對專賣執法機構行使行政處罰自由裁量權的監督檢查。

第二十一條

各級煙草專賣行政主管部門的法制工作機構或者專職法制工作人員負責本部門行政處罰自由裁量權的規范和監督。

第二十二條

省、地級市煙草專賣行政主管部門審理行政復議案件時，應當將本規定和《執行標準》作為審理行政處罰行為適當性的依據之一。

第二十三條

各級煙草專賣行政主管部門應當建立健全行使行政處罰自由裁量權過錯責任追究制度，對有下列情形之一的，依照有關規定追究執法人員的過錯責任：

（一）因處罰決定違法或者不當，造成處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因處罰決定違法或者不當，造成處罰案件被行政復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）因處罰決定違法或者不當，造成國家承擔賠償責任的；

（四）因處罰決定違法或者不當，引起當事人投訴，并在社會造成不良影響的。

第四章 附 則

第二十四條 本規定和《執行標準》中所稱的“不超過”、“以上”包括本數，“以下”不包括本數。

第二十五條 本規定和《執行標準》由浙江省煙草專賣行政主管部門負責解釋。

第二十六條 本規定和《執行標準》自印發之日起施行。

第三篇：廈門市規范行政處罰自由裁量權規定

廈門市規范行政處罰自由裁量權規定

《廈門市規范行政處罰自由裁量權規定》已經2008年12月24日市政府第53次常務會議通過，現予發布，自2009年7月1日起施行。

市長 劉賜貴二OO九年一月十七日

廈門市規范行政處罰自由裁量權規定

第一章 總 則

第一條 為規范和監督行政處罰實施部門正確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章的規定，結合我市實際，制定本規定。

第二條 本規定所稱的行政處罰自由裁量權，是指行政處罰實施部門依照法律、法規、規章規定，對違法行為作出是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度的行政處罰決定的權限。

第三條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循處罰法定、公開、公正、處罰與教育相結合、過罰相當的原則。

對違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同的同類當事人，行政處罰實施部門行使行政處罰自由裁量權時，所適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同。

第四條 行使行政處罰自由裁量權，應當符合法律目的，綜合考慮、衡量違法事實、性質、情節、社會危害程度等相關因素，排除不相關因素的干擾。

第五條 政府法制部門、監察部門負責對規范行政處罰自由裁量權工作進行指導和監督。

第二章 實體規則

第六條 市級行政處罰實施部門，應當依照本規定，在法律、法規、規章規定的行政處罰行為、種類、幅度范圍內，結合實際，對行政處罰自由裁量權進行細化、量化，制定本部門行政處罰自由裁量權規范，明確具體的行政處罰自由裁量標準，作為本部門實施行政處罰自由裁量權工作的依據。

區級行政處罰實施部門可以根據需要制定本部門行政處罰自由裁量標準。

上級行政處罰實施部門對法律、法規、規章規定的行政處罰自由裁量權進行細化、量化，已經制定具體行政處罰自由裁量標準的，下級行政處罰實施部門可以參照執行。

第七條 行政處罰實施部門負責法制工作的機構和負責監察工作的機構，應當參與本部門行政處罰自由裁量權規范、標準的制定，并對本部門實施行政處罰自由裁量權行為予以指導和監督。

第八條 細化、量化行政處罰自由裁量標準，應當在法律、法規、規章規定的范圍內，根據違法事實、性質、情節、社會危害程度等劃分為明確的、具體的不同違法行為的等次，并確定相應的處罰標準。

第九條 行政處罰實施部門制定的行政處罰自由裁量權規范和標準應當向社會公布，并

報同級政府法制部門備案。

第十條 制定行政處罰自由裁量權規范和標準應當遵守以下規定：

（一）細化、量化自由裁量標準，不得違反法律、法規、規章的規定；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇是否予以行政處罰的，應當明確是否予以行政處罰的具體標準和條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體標準和條件；

（四）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據違法事實、性質、情節、社會危害程度等劃分明確、具體的不同等次，確定具體標準；法律、法規、規章規定行政處罰幅度較大的，可以規定相應的處罰數額、比例或倍數；

（五）違法行為依法符合從重、從輕、減輕或者不予行政處罰自由裁量情形的，在列明具體情況后，應當依照法定條件，不得增設條件。

第十一條 當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）除法律另有規定外，違法行為在二年內未被發現的；

（五）法律、法規、規章規定不予行政處罰的其他情形。

第十二條 當事人有下列情形之一的，依法應當從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（三）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（四）受他人脅迫有違法行為的；

（五）法律、法規、規章規定應當從輕、減輕行政處罰的其他情形。

第十三條 當事人有下列情形之一的，依法應當從重行政處罰：

（一）違法情節惡劣，造成嚴重后果的；

（二）經執法人員責令停止、要求糾正違法行為后，繼續實施違法行為的；

（三）隱匿、銷毀違法行為證據的；

（四）共同實施違法行為中起主要作用的；

（五）多次實施違法行為，屢教不改的；

（六）脅迫、教唆他人實施違法行為的；

（七）對舉報人、證人打擊報復的；

（八）嚴重妨礙執法人員查處違法行為尚未構成犯罪的；

（九）法律、法規、規章規定應當從重行政處罰的其他情形。

行政處罰實施部門不得因當事人申辯而加重或者從重處罰。

第十四條 法律、法規、規章規定既可以單處又可以并處行政處罰的，對輕微違法行為，一般實施單處的處罰方式；對嚴重違法行為，優先適用并處的處罰方式。

第三章 程序規則

第十五條 行政處罰實施部門應當對本部門實施行政處罰的立案、調查、審查、聽證、決定、執行等程序作出具體規定。

第十六條 行政處罰實施部門在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，并記錄在案。行政處罰行為有從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的，應當在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由。

第十七條 案件調查人員提出的行政處罰意見，應當經本部門負責法制工作的機構審核后，報行政處罰實施部門負責人審查批準。

對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，以及擬作出適用聽證程序的行政處罰，行政處罰實施部門負責人應當集體討論決定。

第十八條 行政處罰適用一般程序的，行政處罰實施部門應當從立案之日起30日內作出行政處罰決定。30日內不能作出決定的，經本部門負責人批準，可以延長30日。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

行政處罰實施部門在作出行政處罰決定之前，依法需要聽證、檢驗、檢測、檢疫、鑒定的，所需時間不計算在前款規定的期限內。

第十九條 行政處罰實施部門可以結合本部門實際，建立典型案例制度，指導本部門行政處罰自由裁量權的規范行使。

第二十條 行政處罰案件應當在結案后3個月內立卷歸檔。

第四章 監督規則

第二十一條 行政處罰實施部門在實施行政處罰自由裁量權時，應當依照法定的執法程序明確執法流程，并向社會公開。

第二十二條 行政處罰實施部門實施行政處罰，不得有下列情形：

（一）違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度與當事人受到的行政處罰相比，畸輕畸重的；

（二）在同一或者同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

（三）依法應當不予行政處罰或者應當從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（四）其他濫用行政處罰自由裁量權情形的。

第二十三條 行政處罰實施部門應當建立健全規范行政處罰自由裁量權的監督制度。政府法制部門、監察部門應當通過行政執法檢查、行政處罰案卷評查等方式，對行政處罰實施部門行使行政處罰自由裁量權情況進行監督檢查。

第二十四條 市政府績效考核部門應當將行政處罰實施部門規范行使行政處罰自由裁量權的情況，作為該部門依法行政的內容，納入績效考評的范疇。

第二十五條 行政執法人員違反規定實施行政處罰自由裁量權的，視情節予以暫扣、收回行政執法證件或者調離行政執法崗位，并按照《廈門市行政機關工作人員行政過錯責任追究暫行辦法》的規定，予以責任追究；涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

前款規定的暫扣、收回行政執法證件的處理，由市政府法制部門實施；調離行政執法崗

位和其他行政責任的追究，由本級政府法制部門提出處理建議，由具有相應管理權限的部門或者監察部門依法實施。

第五章 附 則

第二十六條 本規定由市政府法制部門負責解釋。

第二十七條 本規定自2009年7月1日起施行。

廈門市人民政府辦公廳2009年1月19日印發

第四篇：行政處罰自由裁量權規則

四川省質量技術監督局行政處罰

自由裁量權規則（試行）

第一條 為了規范行政處罰自由裁量權行為，預防職務犯罪，保證質量技術監督行政處罰合法、公平、公正，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《技術監督行政案件辦理程序的規定》及《四川省規范行政處罰自由裁量權的規定》等有關規定，結合四川省質量技術監督行政處罰的實際，制定本規則。第二條 本規則所稱行政處罰自由裁量權規則是指質量技術監督行政執法部門對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰時所適用的方法。

第三條 質量技術監督行政執法部門依法查處職權范圍內的行政違法行為，自由裁量權決定是否處罰以及處罰種類、幅度，適用本規則。

第四條 行使行政處罰的自由裁量權是否適當，以是否準確適用法律為前提。

同一個違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則：

（一）法律規范效力不同的，優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同，優先適用特別規定；

（三）法律規范效力相同，優先適用時間在后的。同一違法行為同時觸犯同一層次法律效力的數個法律規范，應當優先適用處罰較重的法律規范；

同一違法行為違反了不同法律規范，不同法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況同時適用不同的法律規范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

第五條 行使行政處罰的自由裁量權，應當遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結合、教育先行的原則。

決定是否行政處罰以及行政處罰的種類、幅度時，應當以查證屬實的事實為依據，以法律為準繩，以人為本，符合法律目的，綜合衡量違法事實、性質、情節、社會危害程度、違法行為人的主觀過錯及違法行為人的實際承受能力等相關因素，所適用的措施和手段應當必要、適當。行政處罰的輕重，應當與違法行為所應承擔的行政責任相當。

第六條 行政執法機構對于違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同。

第七條 違法行為涉嫌犯罪的，應當依法移送司法機關追究違法行為人的刑事責任。

第八條 法律、法規、規章規定并處的行政處罰種類，不得選擇適用（產品確實無法沒收的除外）；法律、法規、規章規定可以單處也可以并處的，應當根據綜合自由裁量權的原則決定單處還是并處。第九條 法律、法規、規章規定的罰款行政處罰種類中有幅度的，應當根據綜合裁量的原則，在幅度范圍內決定給予從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

第十條 當事人具有從輕、減輕處罰情節的，應當從輕、減輕處罰；當事人具有從重處罰情節的，應當從重處罰；當事人既有從輕、減輕處罰情節，又有從重處罰情節，應當按照比例原則抵消后作出行政處罰；當事人沒有從輕、減輕、從重處罰情節的，應當對其予以一般處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當首先依據法律、法規和規章規定責令改正或者責令限期改正；當事人超過合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰：

（一）產品標識不規范的（可能影響人體健康和人身、財產安全的除外，對消費者構成欺詐的除外）；

（二）食品質量安全市場準入、名牌產品、質量認證、生產許可證等標志標注不規范的（偽造、冒用除外）；

（三）監督檢查的產品檢驗輕微不合格，屬于一般性質量問題，但未違反強制性標準和法律法規的強制性要求的；

（四）工業產品生產許可證取證企業未按規定申請辦理變更與年審手續的；

（五）企業產品標準未按規定備案的；

（六）新辦計量器具生產企業，在申請制造許可的過程中，組織小規模的生產，其產品未流入市場的；

（七）計量器具制造許可證到期，未按規定及時辦理換證手續仍組織生產的；

（八）特種設備安裝、改造、維修的施工單位，未按規定在施工前書面告知當地特種設備安全監察部門即行施工的；

（九）特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，未按規定到特種設備安全監察部門登記而投入使用的；

（十）未按定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗申請的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當作出不予行政處罰的決定：

（一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，應當作出從輕或者減輕行政處罰的決定：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）屬初次違法，無主觀故意，其違法行為并未造成較大后果的；

（六）經調查核實屬于管理疏漏造成產品不合格，且行政相對人事后積極接受處理，認真加以整改的；

（七）屬于強制性標準規范的產品，但不合格指標非強制及輕微，不直接涉及人體健康和人身財產安全的；

（八）涉案財物或者違法所得較少的；

（九）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

當事人有下列情形之一的，可以作出從輕行政處罰的決定：

（一）待業、下崗、失業的；

（二）領取最低生活保障金、生活確有困難的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合行政機關查處違法行為的；

（五）未產生實際危害后果的；

（六）其他依法可以從輕行政處罰的情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，應當作出從重行政處罰的決定：

（一）偽造證據，隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩定、環境保護、經濟秩序等違法情節惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）多次或者長期實施違法行為，屢教不改的；

（八）利用自然災害或者其他突發公共事件時實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）侵害未成年人、老年人等社會弱勢群體人體健康和人身財產安全的；

（十一）其他故意違法的，或者依法應當給予從重處罰的。第十五條 行使行政處罰自由裁量權的審批程序：

（一）行政執法機構在行使行政處罰自由裁量權時，其程序應當符合《行政處罰法》、國家質檢總局《技術監督行政案件辦理程序的規定》和《技術監督行政案件審理工作規則》等法律法規規章的規定；

（二）關于行政處罰自由裁量權的具體意見，由案件承辦機構或者人員根據《四川省質量技術監督局行政處罰自由裁量實施標準》等有關要求提出，并同時提交相應的事實和法律依據，經案件審理委員會辦公室（以下簡稱“案審辦”）初審，提交本單位案件審理委員會集體審議后報質量技術監督行政部門負責人審核，簽發行政處罰決定或者其他行政處理決定。未經集體審議作出決定的，該處罰決定無效。

（三）對從輕、減輕、從重處罰以及不予處罰的意見應當在《行政案件審理記錄》中載明；

（四）各行政執法機構行使自由裁量權進行行政處罰，應當在行政處罰告知書或行政處罰決定書中載明給予從輕、減輕、從重的理由和根據；

（五）行政執法機構辦理的擬處罰罰款額度在二萬元以上或責令停產停業、吊銷許可證照等適用聽證程序的案件必須經局案件審理委員會（以下簡稱“審委會”）三分之二以上成員參加集體審議后作出決定；各行政執法機構辦理的涉及貨值金額或者可能罰款金額在十萬元以上的案件以及特別重大、復雜、疑難、影響大、涉及面廣的案件，須經局務會審定后作出決定，并在作出決定之日起15內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級主管部門。

行政執法機構對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當采取公開審案等方式，接受社會監督。

第十八條 案件承辦機構對報送案審會審議的案件，應當提出行政處罰的具體建議，并對行政處罰的自由裁量權作出說明。案件承辦機構沒有作出說明的，案審辦應當作退卷處理或者要求辦案機構補充說明。

案審辦認為案件承辦機構在報審時對所建議的處罰幅度缺少必要證據證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據。第十九條 案審辦在對案件初審時，應當對案件承辦機構提出的行政處罰建議是否合法、適當進行審查，并提出意見，報案審會審議。

第二十條 各級法制工作機構應當加強對本單位作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權違法或者不當的，應當及時糾正。

第二十一條 各級行政執法機構行使行政處罰自由裁量權的情況納入行政執法責任制內容進行考核。違反法律、法規、規章和本規則的規定行使行政處罰自由裁量權，構成執法過錯的，按照國家質檢總局令《質量監督檢驗檢疫行政執法監督與行政執法過錯責任追究辦法》追究相關責任人的責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。第二十二條 本規則中下列用語的含義：

（一）從輕處罰：指在法定的處罰種類和幅度內，在幾種可供選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定最高罰款金額30%以下進行的處罰。

（二）減輕處罰：指在法定的處罰種類以下和處罰幅度的最低限以下進行處罰。

（三）從重處罰，是指在法定最高罰款金額70%以上進行的處罰。本規則中的“以上”“以下”均包含本數。

第二十三條 本規則由四川省質量技術監督局負責解釋，自印發之日起施行。

第五篇：什么是行政處罰自由裁量權

什么是行政處罰自由裁量權，如何在行政執法中正確使

用？

行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政執法機關在實施行政處罰時，依據法律、法規和規章規定的行政處罰種類、幅度和方式，自主地、有選擇地作出行政處罰的權力。行政處罰自由裁量權廣泛存在于行政執法領域，由于違法行為的多樣性、復雜性，決定了行政處罰自由裁量權必將長期存在。正當行使行政處罰自由裁量權對于維護行政管理秩序，實現合理行政、公正執法具有重要意義。

行政處罰自由裁量權具有自主決定的特性，客觀上為行政執法機關、執法人員濫施處罰提供了條件，事實也是如此。一些行政執法機關、執法人員在實施處罰時背離法的精神和公正、公平、過罰相當的原則，隨意處罰，濫施處罰，濫用自由裁量權，將自由裁量權作為謀私、斂財的工具，同案不同罰現象普遍存在。一方面嚴重侵害行政管理相對人的合法權益，另一方面造成法律虛無，個人權力至上，更嚴重的是影響公眾對法律的信仰，危害法治政府的建設。加強行政處罰自由裁量權的控制，保證其在合理的范圍內行使，已經成為依法行政的重要工作。

根據《行政訴訟法》的有關規定，不正確地行使自由裁量權的表現形式主要有：

1、濫用職權。它是不正確地行使自由裁量權的最典型表現，其導致的法律后果──所作出的具體行政行為無效。濫用職權是一種目的違法，其特點是：自由裁量權的行使不符合法律授予這種權力的目的。它主要表現為行政執法人員假公濟私、公報私仇、以權謀私，以實現種種不廉潔的動機。人民法院對濫用職權的審查有兩方面：首先是確定所適用的法律、法規的目的（包括被適用文條的目的）；其次是確實具體行政行的目的，然后將二者相對照，以便確定是否濫用職 權。由于濫用職權是一種目的違法、人民法院在確定法律目的和具體行政行為目的方面，難度較大，特別是對行使職權的目的難以取證。因此，應當從行政執法的全過程、與案件有關的各種情節、因素和行政執法的社會效果等方面來推定具體行政行為的目的是否違法，對此要充分尊重合議庭審判人員一致作出的認定意見。

2、行政處罰顯失公正。凡法律、法規規定了法律責任的，其立法的一條重要原則便是合理和公正的原則。這里的合理和公正已不是一般意義上的合理和公正，而是通過法律形式固定下來合理和公正，即注入了國家意志的、成為法定的合理和公正。如果行政處罰顯失公正，就是違背了國家意志，即不符合立法本意，這實質上是濫用自由裁量權的又一表現形式。人民法院對顯失公正的行政處罰，可依據公正原則予以變更。

3、拖延履行法定職責。由于有不少法律、法規未規定行政機關履行法定職責的期限，因而何時履行法定職責，行政機關便可以自由裁量。行政管理的一個重要原則就是效率原則，如果違反這一原則，或者出于某種不廉潔動機，而拖延履行法定職責，也是不正確地行使了自由裁量權，人民法院便可依法判決行政機關限期履行法定職責。近幾年，規范行政處罰自由裁量權受到一些地方政府的重視，對行政處罰裁量權提出了基本要求，以期通過制度層面的建設，減少和杜絕自由裁量權的濫用。但是，實踐證明，控制行政處罰自由裁量權十分復雜，需要綜合治理，采取多種措施，實行全方位、多途徑立體控制。總結工作實踐，我們認為重點應當抓好以下五個方面工作，實現“五個控制”。

一、立法控制

行政處罰自由裁量權來自于法律、法規和規章，完善法律制度是解決行政處罰自由裁量權問題的首要選擇。法的控制主要表現在：一是法律、行政法規的控制。法律、行政法規對行政處罰的設定應力求具體，不給行政執法機關留下過大的空間。如果考慮各地的不同情況只能作出原則規定時，可以直接授權地方性法規、政府規章對這些行政處罰作出具體規定，這樣既不影響法律的統一又解決了行政處罰自由裁量權過大的問題。二是地方性法規和政府規章的控制。地方性法規和政府規章應當把規范行政處罰放到重要位置，將行政處罰的具體化作為地方立法的一個重點。設定行政處罰要明確界定“性質惡劣”“情節嚴重”“情節輕微”“危害后果嚴重”“數額巨大”等影響行政處罰自由裁量權的問題，明確從重、從輕、減輕和免予處罰的標準，清除那些過于抽象或者不受任何原則和規則指引的自由裁量權。三是執法部門細化自由裁量權。執法部門應當結合辦案實際細化行政處罰自由裁量權，細化行政處罰自由裁量權應當注意上位法的規定，不能

自行創設。可以根據違法行為、性質、情節和危害程度的不同，將行政處罰分為若干裁量等級，以切實減少行政處罰的隨意性。四是遵守先例制度。同類主體、相同性質、情節相似的案件，適用的法律依據、處罰種類及幅度應當基本相同，實現同案同罰。

二、程序控制

強化行政處罰權運行全過程控制，是保證行政處罰權合理行使的重要手段。程序控制應當貫徹始終：一是立案控制。行政處罰立案要遵守案件管轄規定，履行立案審批手續，防止越權辦案。二是調查程序控制。弄清違法案件性質，查明違法事實，是保證正確適用行政處罰法律規范的關鍵。程序控制的一個重要內容是聽證，行政執法機關對于屬于聽證范圍的案件，辦案機關必須依法組織聽證。三是決定程序的控制。行政執法機關對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰決定的，要依法嚴格進行合議、集體討論并作出決定。執法部門的負責人應當履行法律規定的職責，召集相關人員集體討論案件并記錄在案。四是執行的控制。行政處罰決定一經作出必須嚴格執行，要著重解決行政處罰執行隨意和執行不作為的問題。要嚴格暫緩執行和強制執行的控制，對于確需延期或者分期繳納罰款的，必須履行申請和批準手續。同時，行政執法機關在辦理行政處罰案件時，要始終遵守公開制度，表明身份制度，回避制度，說明理由制度，特別是實行調查與決定職能分離制度，行政處罰案件的調查權、審查權和決定權要分別由不同的內設機構行使，以避免調查主體、審查主體和決定主體的混同而造成自由裁量權的不當行使。

三、主體控制

行政處罰主體是行政處罰權的行使者和義務承擔者，與行政執法體制相適應，處罰主體十分龐雜，一個地方往往存在多個執法主體，切實把好行政執法的入門關是防止自由裁量權濫用的重要環節。從執法狀況分析，行政處罰權主體控制重點應當放在如下兩個方面：一方面是對授權行政處罰主體的控制。依據我國《行政處罰法》的有關規定，具有管理公共事務職能的組織在得到法律或者法規的授權后可以成為處罰主體；另一方面是對委托行政處罰主體和被委托行政處罰機構的控制。對授權主體要依法嚴格資格審

查，重點審查其權力來自何處，是法律、法規還是規章及其他文件，通過審查將不合格的機構檔在門外；對委托行政處罰行為既要審查委托者的行為資格又要審查被委托者的資格，同時還要審查委托程序是否合法。行政處罰主體資格的管理是一項動態的、經常性工作，應當隨機構的職能變化而不斷地做出調整。對處罰主體的控制還需要特別關注解決自收自支和實行差額撥款的執法問題，編制部門應當嚴格限制自收自支和差額撥款機構的設立。這類機構一旦取得某些行政執法權，由于受到經濟利益的巨大驅動，不可避免地要把罰沒、收費作為執法的重點，執法的動機和目的就會偏離，自由裁量權就會被大量地濫用。將行政執法主體經費納入財政預算并實行收支兩條線管理，也是解決行政處罰自由裁量權濫用的必要手段。

四、人員控制

行政執法人員的素質直接關系到執法的質量，行政處罰決定歸根到底還是由執法人員作出的，只是通過行政執法機關的名義反映出來而已。嚴格執法人員的管理，一是要依法堅定地落實行政執法人員的資格制度，嚴把進入關。行政執法人員不但要有較高的政治素質，而且還要具備與其崗位相當的業務素質和良好的道德修養，執法者應當成為公平、正義的守護神。因此，不是什么人都可以成為執法者的，只有那些經過法定的培訓、考核并取得行政執法資格的公務人員才可以成為執法人員，沒有經過法定的程序取得執法資格的人員不得在行政執法崗位工作。二是健全行政執法人員的淘汰機制。始終保持行政執法人員的公正、純潔及工作的高效率，必須有競爭淘汰機制做保證，對于不適宜在行政執法崗位置的人員必須調離，取消其執法資格。要切實解決行政執法人員只能進不能出，人員流動渠道堵塞的問題。三是建立健全行政執法人員的繼續教育培訓制度，強化行政執法人員的知識更新。每五年就要對行政執法人員全面培訓一次，保證行政執法人員公正執法合理執法。

五、監督控制

古代哲學家孟德斯鳩有句至理名言：一切有權力的人都會濫用權力，這是一條萬古不易的經驗。自始至終把行政處罰自由裁量權置于監督之下，既要強化行政系統的內控監督體系建設，又要充分發揮外部監督作用。行政機關的內部控制要重點放在行政執法

責任制和錯案追究制上，加大個案監督和錯案監督的力度。根據需要可以采取多種監督方式，如行政執法檢查、責任制考評、案卷評查、案件抽查、重大行政處罰備案、暗訪等等。要逐步建立起科學、系統的行政執法考核指標體系，明確責任追究主體，加大責任追究力度。要加強與監察機關、公務員管理機關的協作、配合，形成監督的合力，放大監督的效果。不斷加強和改進行政復議工作，依法及時糾正超越或者濫用職權的行為、明顯不當的行政處罰行為。在加強內部監督的同時，充分發揮權力機關監督、司法機關監督、社會輿論監督和人民群眾的監督作用，以有效防止自由裁量權的失控。（來源：民主與法制論壇）