第一篇：安徽省交通行政處罰自由裁量權實施暫行辦法

安徽省交通運輸行政處罰自由裁量權實施辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范交通運輸行政處罰自由裁量權的行使，維護行政管理當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》以及交通運輸部、省政府關于建立行政處罰裁量權基準制度的指導意見，結合我省執(zhí)法工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政處罰自由裁量權，是指根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的行政處罰種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、社會危害后果等因素，對擬適用的行政處罰種類和幅度進行綜合裁量，并依法合理作出行政處罰決定的權限。

第三條 本省縣級以上交通運輸主管部門及其依法委托的組織、法律或法規(guī)授權的組織（以下簡稱交通運輸管理部門）行使行政處罰自由裁量權，應當遵守本辦法。

第四條 交通運輸行政處罰行使自由裁量權，應當遵循以下原則：

（一）公平公正原則。對違法事實、性質、情節(jié)、危害后果等因素基本相同的同類違法行為當事人實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應當基本相同。

（二）程序正當原則。嚴格遵守法定程序，尊重當事人法定權利，充分保障當事人合法權益。

（三）過罰相當原則。必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。

（四）教育與處罰相結合原則。既要制裁違法行為，又要教育當事人自覺遵守法律，維護法律尊嚴。

第五條 依法實施交通運輸行政處罰，應當責令違法行為當事人改正或者限期改正其違法行為。

第六條 縣級以上交通運輸管理部門具體負責交通運輸行政處罰自由裁量權的實施工作。

第二章 分級裁量

第七條 交通運輸行政處罰實行分級自由裁量制度，原則上分為輕微、一般、較重、嚴重、特別嚴重五個等級，并在行使自由裁量權時相應地作出給予不予處罰、從輕或者減輕處罰、一般處罰或者從重處罰的決定。

第八條 當事人有下列情形之一的，應當不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外。二年期限從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

（五）其他依法不予行政處罰的情形。

第九條 當事人有下列具體情形之一的，應當依法從輕或減輕處罰：

（一）主動停止違法行為，危害后果輕微的;

（二）主動報告、陳述違法行為并及時改正，且危害后果較小的;

（三）主動停止違法行為，并以宣傳法律法規(guī)等方式消除負面影響，警醒他人不可實施違法行為，幫助維護行政管理秩序的;

（四）相關單位、社會團體或個人以威脅違法當事人及其家人人身、財產(chǎn)安全或采取強制等手段脅迫當事人從事違法行為的；

（五）受他人誘騙、教唆從事違法行為的；

（六）在共同違法行為中，起次要或輔助作用的；

（七）在主動配合行政機關查處違法行為中，有下列情形的，可以認定有立功表現(xiàn)：

1.在案件查處中檢舉他人違法行為且經(jīng)查證屬實的； 2.主動提供相關線索、材料且經(jīng)查證屬實的;3.主動做好其他違法行為人說服工作，在案件查處中有立功表現(xiàn)的。

（八）違法行為第一次發(fā)生，且違法情節(jié)較輕并及時糾正的；

（九）涉案財物數(shù)量、金額或違法所得較少的；

（十）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（十一）其他依法應當從輕、減輕處罰的情形。第十條 當事人有下列具體情形之一的，屬于嚴重或特別嚴重等級，應當從重處罰：

（一）違法情節(jié)惡劣，造成嚴重后果的;

（二）經(jīng)責令停止、糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的;

（三）隱匿、銷毀違法證據(jù)、不配合執(zhí)法人員調查取證或者采取故意隱瞞事實、逃避等手段妨礙執(zhí)法行為的；

（四）在共同違法行為中惡意串通侵犯他人合法權益、阻礙調查取證或起主要作用的；

（五）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的;

（六）以暴力或者以暴力相威脅等手段抗拒執(zhí)法的；

（七）一年內因同類行政違法行為受到三次及以上交通運輸行政處罰的；

（八）對舉報人、證人打擊報復，經(jīng)查證屬實的；

（九）對人身健康、生命財產(chǎn)安全、公共安全、社會安定、社會秩序造成嚴重危害后果的；

（十）其他依法應當從重處罰的。

第三章 處罰程序

第十一條 行政處罰過程中當事人有權進行陳述和申辯。交通運輸管理部門必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應當予以采納。

交通運輸管理部門不得因當事人申辯而加重處罰。

第十二條 交通運輸管理部門在作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等重大的行政處罰決定前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。

第十三條 交通運輸管理部門應當建立行政處罰法制審核制度。除適用簡易程序的案件外，調查取證后應當將案件材料提交法制工作機構，法制工作機構對案件的事實、證據(jù)、依據(jù)、行政裁量等進行審查，依法提出處理意見。

第十四條 交通運輸管理部門行使行政處罰自由裁量權，有下列情形之一的案件，應當經(jīng)集體討論決定：

（一）重大行政處罰案件：交通運輸管理部門擬作出的吊銷許可證、責令停產(chǎn)停業(yè)、較大數(shù)額罰款、沒收較大數(shù)額違法所得（非法財物）的行政處罰；

（二）復雜的案件：認定事實和證據(jù)有爭議的;適用的法律依據(jù)有異議的；違法行為性質較重、危害較大的;執(zhí)法管轄區(qū)域不明確、存有爭議的行政處罰；

（三）交通運輸管理部門認為需要集體討論決定的其他行政處罰案件。

第十五條 經(jīng)過案件審核之后，交通運輸管理部門應當依法作出行政處罰決定并送達當事人。交通運輸管理部門應當建立和完善說明理由制度，在行政處罰決定中，應對選擇行政處罰裁量權基準的理由進行必要說明。

第十六條 交通運輸管理部門應當建立行政執(zhí)法全過程記錄制度。按照行政執(zhí)法的有關要求，采取制作文書、錄音、拍照、攝像等多種方式，記錄行政執(zhí)法全過程，確保行政執(zhí)法過程公開透明。

第四章 執(zhí)行程序

第十七條 當事人在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，交通運輸管理部門應當自期限屆滿之日起三個月內，依法申請人民法院強制執(zhí)行。

第十八條 當事人確因經(jīng)濟困難，申請暫緩、分期繳納罰款的，按照下列程序執(zhí)行：

（一）當事人提出書面申請，并提交確有經(jīng)濟困難的證明材料，如所在地居民委員會、民政部門或者鄉(xiāng)(鎮(zhèn))政府出具的經(jīng)濟困難的情況說明和相關證明;

（二）交通運輸管理部門的法制機構對當事人申請審查通過后，應當制作《分期（延期）繳納罰款審批表》，并提交部門負責人集體討論決定。集體討論的結論應當填寫在《分期（延期）繳納罰款審批表》中，并注明理由；

（三）分期（延期）繳納罰款實行部門負責人審批制度。經(jīng)審核同意的，交通運輸管理部門應當向當事人送達《同意分期（延期）繳納罰款通知書》，并注明分期或者延期繳納罰款的理由、數(shù)額、期限;經(jīng)審核不同意的，交通運輸管理部門應當向當事人下達《不予分期（延期）繳納罰款通知書》，并注明理由;

（四）同意分期或者延期繳納罰款的，交通運輸管理部門在通知書中注明的最后交款日期，一般應當在行政處罰決定書下達之日起6個月內；

（五）當事人應當在通知書規(guī)定的期限內繳清罰款。如期限即將屆滿，當事人仍未繳納罰款的，交通運輸管理部門應當進行催繳，在期限屆滿前15個工作日內制作催繳通知書，并及時送達當事人;

（六）催繳通知書送達10日后當事人仍未履行義務，且分期或延期繳納罰款期限未超過6個月的，交通運輸管理部門應當在處罰決定書下達之日起6個月至9個月內向人民法院申請強制執(zhí)行;分期或者延期繳納罰款期限超過6個月的，應當在期限屆滿后3個月內申請人民法院強制執(zhí)行;

（七）交通運輸管理部門向人民法院申請強制執(zhí)行，應當提供下列材料： 1.強制執(zhí)行申請書；

2.行政決定書及作出決定的事實、理由和依據(jù)； 3.當事人的意見及行政機關催告情況； 4.申請強制執(zhí)行標的情況；

5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。

（八）按照《行政強制法》規(guī)定，交通運輸管理部門申請人民法院強制執(zhí)行，不繳納申請費，強制執(zhí)行的費用由被執(zhí)行人承擔；

（九）人民法院依法作出裁定的，交通運輸管理部門應當將裁定書放入案卷卷宗，對符合結案條件的案件結案歸檔;人民法院沒有出具相關法律文書的，交通運輸管理部門應當將申請人民法院強制執(zhí)行申請書和已經(jīng)送達的相關證據(jù)材料放入案卷卷宗并作出說明。

第五章 制度完善

第十九條 省級交通運輸主管部門根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)、危害程度、實際后果等情節(jié)，綜合考慮我

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第二篇：浙江省交通行政處罰自由裁量權實施辦法

附件1

浙江省交通行政處罰自由裁量權實施辦法

(試 行)

第一條 為規(guī)范和監(jiān)督全省交通執(zhí)法機構公正、公平、合理地行使行政處罰自由裁量權，推進依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)規(guī)定，結合我省交通行政執(zhí)法工作實際，制定本辦法。

第二條 全省交通行政執(zhí)法機構在行使行政處罰自由裁量權時適用本辦法。

本辦法所指行政處罰自由裁量權是指交通行政執(zhí)法機構根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條 行使交通行政處罰自由裁量權，應當遵循公平、公正、公開、過罰相當和處罰與教育相結合的原則，確保行使行政處罰自由裁量權的合法性和合理性。

行使行政處罰自由裁量權，應當遵循綜合裁量原則，全面分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀等因素對處罰的種類、幅度作出決定。

第四條 各級交通行政執(zhí)法機構應當根據(jù)《浙江省交通行政處罰自由裁量執(zhí)行標準》確定的處罰種類和幅度作出行政處罰。

對于違法行為、性質、情節(jié)、危害后果等相同或類似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應當 相同或相近。

第五條 實施交通行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。

除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，限期改正期限最長不超過30日，情況特殊經(jīng)行政處罰實施機關負責人批準，可適當延長。

第六條 違法行為涉嫌構成犯罪的，應當按照法定的權限與程序將案件移送司法機關。

第七條 有下列情形之一的，交通行政執(zhí)法機構應當不予行政處罰：

（一）經(jīng)立案調查違法事實不能成立的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（五）違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰，二年期間期限從違法行為發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

第八條 有下列情形之一的，交通行政執(zhí)法機構應當依法從輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（三）主動消除或者減輕違法行為后果，且有悔過表現(xiàn)的；

（四）配合交通行政執(zhí)法機構查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）未曾發(fā)生過相同違法行為，并未造成危害后果的；

（六）主動中止違法行為的；

（七）涉案財物或者違法所得較少的。

交通行政執(zhí)法機構從輕處罰的，應按照《浙江省交通行政處罰自由裁量執(zhí)行標準》（以下簡稱《執(zhí)行標準》），在本階次幅度內從輕處罰，《執(zhí)行標準》另有規(guī)定的除外。

第九條 有下列情形之一的，交通行政執(zhí)法機構可以減輕處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果，且有悔過表現(xiàn)的；

（二）配合交通行政執(zhí)法機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（三）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（四）情節(jié)較輕，社會影響和危害較小且能夠主動糾正違法行為的；

（五）其他依法可以減輕處罰的。

第十條 有下列情形之一的，行政處罰實施機關應當依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）群眾多次舉報，嚴重擾亂交通管理秩序的；

（三）違法行為造成群眾反映強烈或上訪的；

（四）逃避、妨礙或者暴力阻礙交通行政執(zhí)法人員檢查的；

（五）提供虛假證據(jù)，轉移、隱匿、銷毀證據(jù)或者有關材料的，查證屬實的；

（六）侵害殘疾人、老年人、婦女、兒童等群體利益的；

（七）對舉報人或者執(zhí)法人員實施打擊報復，查證屬實的；

（八）國家機關通過新聞媒體、發(fā)布公告等方式專門禁止或告誡后，繼續(xù)實施違法行為的；

（九）一年內發(fā)生三次以上違法行為的；

（十）對國家、省、市的階段性重點工作造成不良影響的；

（十一）具有法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件依法規(guī)定情形的。

交通行政執(zhí)法機構從重處罰的，應按照《執(zhí)行標準》在本階次幅度內從重處罰，《執(zhí)行標準》另有規(guī)定的除外。

第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以并處處罰的，可以選擇是否適用并罰；規(guī)定應當并處處罰的，應當實行并罰。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇是否適用并罰的，對輕微違法行為和一般違法行為的，一般應當選擇單罰；對嚴重的違法行為，實施并罰。

第十二條 對當事人不予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的，執(zhí)法機關和執(zhí)法人員必須收集和提供相應的證據(jù)材料。

第十三條 案件承辦人員在案件調查終結后要對案件行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權的事實、理由、依據(jù)。

第十四條 交通行政執(zhí)法機構應當就違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度和當事人主觀過錯等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細說明，說明應當充分，理由應當與行政處罰結果相關聯(lián)。其中當場作出行政處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說明，并據(jù)實記錄在案，由當事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，可以在行政處罰通知書或 者決定書中向當事人作出書面說明。對履行告知程序后，當事人提出陳述、申辯或舉行聽證的，在聽取陳述、申辯或舉行聽證會后，行政處罰機關應當制作陳述、申辯、聽證情況書面說明書，說明接受或不接受陳述、申辯、聽證的理由，與行政處罰決定書一并送達當事人。

第十五條 實行行政處罰公示制度。交通行政執(zhí)法機關應當通過公示欄、網(wǎng)站、報紙等形式向社會公布本單位負責實施的法律、法規(guī)、規(guī)章名錄、處罰幅度、執(zhí)法程序、監(jiān)督方式、投訴渠道等。

各級交通主管部門和交通行政執(zhí)法機構制定和執(zhí)行的行政處罰自由裁量權規(guī)范和標準應當以適當方式向社會公布，方便當事人查閱。

第十六條 各級交通行政執(zhí)法機構要嚴格執(zhí)行重大行政處罰備案審查制度，交通行政執(zhí)法機構在作出下列重大行政處罰的應當按月報本級交通主管部門備案。

（一）對公民處以5000元以上，對法人和其他組織處以50000元以上的罰款；

（二）吊銷證照或者責令停產(chǎn)停業(yè)。

第十七條 有下列情形之一的，行政機關的負責人應當集體討論：

（一）情節(jié)復雜或者對重大違法行為給予較重行政處罰的；

（二）對當事人不予處罰、減輕處罰的；

（三）各行政處罰實施機關根據(jù)實際情況確定的其他案件。第十八條 集體研究決定的案件實行登記制度，案件的具體 情節(jié)、研究過程和處理決定均應詳細記錄在案，收入執(zhí)法案卷。

第十九條 各級交通主管部門法制機構要加強對執(zhí)法案件的審核工作，應當將辦案機構的自由裁量權行使情況作為核審的重要內容之一，審核機構認為辦案機構行使自由裁量權不當?shù)模瑧斬熈罡恼?/p>

第二十條 各級交通行政管理部門要通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法檢查、重大案件備案制度、行政執(zhí)法案卷評查等形式加強對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權情況的監(jiān)督檢查。

第二十一條 各級交通主管部門審理行政復議案件時，應當將本辦法和《執(zhí)行標準》作為審理行政處罰行為適當性的依據(jù)之一。

第二十二條 各級交通主管部門和交通行政執(zhí)法機構應當建立健全行使行政處罰自由裁量權過錯責任追究制度，對有下列情形之一的，依照有關規(guī)定追究執(zhí)法人員的過錯責任：

（一）因處罰決定違法或不當，造成處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因處罰決定違法或不當，造成處罰案件被行政復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）因處罰決定違法或不當，造成國家承擔賠償責任的；

（四）因處罰決定違法或不當，引起當事人投訴，并在社會造成不良影響的。

第二十三條 本辦法和《浙江省交通行政處罰自由裁量執(zhí)行標準》，自2009年1月1日起施行。

第三篇：淺析交通行政處罰自由裁量權

交通行政執(zhí)法工作既是代表政府形象，直接關系著法治政府的建設，又是建設和諧交通的主要內容，且與廣大群眾的切身利益密切相關，為此，交通行政執(zhí)法應該做到公開、公平、公正和為民等良好作風和形象。從交通行政執(zhí)法的具體情況來看，嚴格和規(guī)范交通行政執(zhí)法自由裁量權的行使，既可維護當事人的合法權益，又是體現(xiàn)交通行政執(zhí)法嚴格、公正和為民的關鍵之一，更

是依法行政、法治交通的必然要求。交通行政處罰作為交通行政執(zhí)法的重要組成部分，如何在交通行政處罰中合理、準確地運用好自由裁量權，事關大局，下面本人結合行政法的法律、法規(guī)等來談談交通行政處罰自由裁量權的有關問題：

一、行政執(zhí)法自由裁量權及其存在的必要性

（一）自由裁量行為和行政執(zhí)法自由裁量權

從行政法的角度來看，行政執(zhí)法行為以受法律拘束的程度為標準，行政執(zhí)法行為可分為羈束行為和自由裁量行為。而自由裁量行為則是指法律、法規(guī)等未對行為的范圍、方式、手段等作出詳細、具體明確的規(guī)定，行政機關在實施行政行為時可根據(jù)具體情況及自己的評價確定適當?shù)姆秶x擇適當?shù)姆绞降氖侄巍Ｗ杂刹昧啃袨閷儆诜侨我獠昧啃袨椋染哂泻戏ㄐ约词艿椒伞⒎ㄒ?guī)所設定幅度或范圍的限制，又要具有合理性即客觀、適度和合理，力求公正、公平和合理地實現(xiàn)執(zhí)法目的。因此，行政執(zhí)法自由裁量權可理解為行政機關根據(jù)有關法律規(guī)定，按照法定程序、范圍和權限，實現(xiàn)其行政管理職能的目的，對行政管理中需要處理的問題進行裁量，并依法合理地作出行政行為的權限。

（二）行政執(zhí)法自由裁量權存在的必要性

1、行政立法和行政執(zhí)法的共同要求。

一方面，現(xiàn)代行政立法為使行政權適應行政管理的需要，全面衡量，在立法中給予行政執(zhí)法擁有一定的自由裁量權，達到原-則性和具體性的統(tǒng)一，確保全面、正確貫徹法律宗旨，實施現(xiàn)代行政立法的意圖。另一方面，行政執(zhí)法是行政權力的實施過程，從其涉及的對象和具體內容來看，可謂o-蓋廣泛，形式多樣，變化迅速，其社會性、滲透性、富于變化性等特點決定了行政機關必須擁有相當?shù)淖杂刹昧繖啵挥羞@樣才能根據(jù)面臨的各種實際情況，在符合現(xiàn)有行政管理的法律、法規(guī)和規(guī)章的法定范圍及幅度條件下，發(fā)揮主動性和靈活性，選擇達到執(zhí)法目的的方式與幅度，因地制宜地處理行政執(zhí)法中的各種問題，以求公平合理地實現(xiàn)行政執(zhí)法意圖，有效維持整個社會的行政管理秩序，因此，從行政立法和行政執(zhí)法的共同要求來看，行政執(zhí)法自由裁量權的存在既十分具有必要性，也是體現(xiàn)當代行政法的一個重要特點。

2、行政執(zhí)法懲治違法行為的要求。

行政執(zhí)法對未構成犯罪的行政違法行為的懲處主要是通過行政處罰來實現(xiàn)。行政違法行為對社會造成的危害性質和危害程度是確立行政處罰的核心。我們知道，由于每位違法當事人的具體情況、違法動機和目的各不相同，要結合每起違法行為的主觀和客觀因素進行綜合分析，方能確定其社會危害性的大小，使作出的行政處罰決定與其實際情形相適應，實現(xiàn)行政處罰教育和懲罰的雙重目的。而我國的行政立法是以“假定”為前提，且總體表現(xiàn)為立法遲后、內容缺乏全面性等實際現(xiàn)狀，導致無法也不可能預見到每起違法行為的具體情況，只能通過在具體執(zhí)法中按照具體情況來明確判定其社會危害性的大小，由此就必須讓行政執(zhí)法人員擁有一定的自由裁量權來實施行政處罰，對違法行為予以必要的懲罰。因此，從行政執(zhí)法懲治違法行為要求的角度來看，行政執(zhí)法自由裁量權的存在也十分必要。

二、交通行政處罰自由裁量權

我們知道，交通行政執(zhí)法工作o-蓋了交通行政許可、行政處罰、行政征收、行政強制和行政確認等交通具體行政行為，其中每項行政行為的實施都可能涉及行政自由裁量權，下面具體談談交通行政處罰自由裁量權的相關問題：

（一）交通行政處罰自由裁量權

1、交通行政處罰自由裁量權的概念。

交通行政處罰是指交通行政執(zhí)法機關依法對違反交通管理法律、法規(guī)和規(guī)章但尚未構成犯罪的行政管理相對人，給予的特定的法律制裁。那么，何為交通行政處罰自由裁量權？從行政執(zhí)法自由裁量權的含意角度解釋，我們可以這樣理解，交通行政處罰自由裁量權是指交通行政管理部門依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，按照法定程序、范圍和權限，對公民、法人或者其他組織違反交通行政管理秩序行政違法行為是否給予行政處罰、給予何種交通行政處罰和給予何種幅度的行政處罰等問題進行裁量，并依法合理地作出交通行政處罰決定的權限。交通行政處罰自由裁量權主要對“依法是否給予處罰、如何處罰（即給予哪種處罰及處罰的幅度）進行定位，也就是所謂的“自由裁量權”。

2、交通行政處罰自由裁量權運用的基本要求。

從準確實施交通行政處罰的要求來看，必須遵?-《行政處罰法》所確定的“處罰法定”、“公開、公正”、“過

罰相當”、“保障當事人合法權利”和“處罰與教育相結合”五項?-則。而從司法審查的角度來看，交通行政處罰是否得當?shù)脑u價標準為：首先是否合法、其次是否合理，即為行政處罰行為合法前提下的合理性；為防止出現(xiàn)行政處罰合法但不合理的現(xiàn)象，《行政訴訟法》第五十四條第一款、第（四）項明確規(guī)定：“ 人民法院?-過審理，根據(jù)不同情況，分別作出以下判決：

（四）行政處罰顯失公正的，可以判決變更。”不難看出，交通行政管理部門作出的行政處罰行為在具備合法性的前提下，同時必須具備合理性。因此，交通行政管理部門行使行政處罰自由裁量權時，同樣必須做到“合法、公開、公正、處罰與教育相結合”，且對違法事實、性質、情節(jié)等違法行為“定性量罰”的構成要件基本相同的同類違法行為當事人實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應做到基本相當，真正體現(xiàn)交通行政處罰“過罰相當”的基本?-則，確保自由裁量得當，這也是行政處罰自由裁量權運用的實質上的基本要求。

3、交通行政處罰自由裁量權的裁量分級。

按照法定的行政處罰自由裁量等級劃分來看，交通行政處罰自由裁量可以依次劃分為“不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰”四個等級，《行政處罰法》的第二十五條、第二十六條和第二十七條對適用“不予處罰、減輕處罰、從輕處罰”的各種法定情形都作出了明確規(guī)定，但對適用“從重處罰”的法定情形未作明確規(guī)定。從行政法的角度，依據(jù)行政處罰的自由裁量等級的適用條件和實施要求來分析，我們可以這樣理解：

“不予處罰”是指違法行為屬于《行政處罰法》所規(guī)定的依法應當不予行政處罰的情形；

“減輕處罰”是指在交通行政管理實體法規(guī)定的處罰種類或處罰幅度下限以下的范圍內，對實施違法行為的當事人適用的行政處罰；

“從輕處罰”是指在交通行政管理實體法規(guī)定的處罰種類和處罰幅度范圍內，對實施違法行為人在幾種可能適用的處罰種類內選擇較輕的處罰方式，或者在適用法定處罰種類的規(guī)定幅度內選擇接近下限（含下限）進行處罰。

“從重處罰”是指在法定的處罰種類和處罰幅度內，對違法行為人在幾種可能適用的處罰種類范圍內選擇較重的處罰方式，或者在適用法定處罰種類規(guī)定的幅度內選擇較高限（包括上限）進行處罰。

三、交通行政處罰自由裁量權適用的現(xiàn)狀

1、交通行政處罰自由裁量權運用面臨的法定依據(jù)問題。

從我省交通行政執(zhí)法的現(xiàn)狀來看，?-蘇省交通廳出臺的“關于新增輕微交通違法行為免于處罰事項和明確部分重大交通行政處罰減輕處罰標準的通知”（蘇交法[2007]93號），它作為一部規(guī)范性文件，也僅具有針對性地對當前我省部分重大交通行政處罰減輕裁量標準隨意性大的情況進行規(guī)范，且是著重針對道路運輸（包括危險品運輸）和船舶超載運輸行為的有關處罰情形，在一定程度上為廣大交通行政執(zhí)法人員較為準確地把握交通行政處罰的自由裁量權和進一步規(guī)范全省的交通行政處罰行為創(chuàng)造了有利條件。但從目前交通行政執(zhí)法所運用的實體法來看，對違法行為人的法律責任設定種類為“聲譽罰、財產(chǎn)罰、資格罰和行為罰”，如警告、罰款和吊銷證照等，且行政處罰法對“不予處罰、減輕處罰和從輕處罰”等適用的情形作出了規(guī)定；而交通行政法律、法規(guī)等對處罰自由裁量權適用情形、量化標準和權限的具體劃分等均未作相應的規(guī)定，也使得交通行政處罰自由裁量權在實際運用時面臨諸多問題，主要表現(xiàn)為一是對使用同一處罰類型中不同程度的處罰幅度適用條件設置不明確；二是對處以罰款的行政處罰時上限與下限的幅度彈性較大，期間各相應等級額度的適用情形條件不明確；三是對減輕處罰的幅度限制基本都未予以明確等，由此導致在實際的執(zhí)法過程中難以把握。如《?-蘇省航道管理條例》第四十九條規(guī)定“有本條例第二十八條第（一）、（二）項、第三十三條第二款第（一）項、第三十五條第（一）、（二）項行為之一的，由航道管理機構責令改正，可以處以一百元以上五百元以下罰款；情節(jié)嚴重的，處以五百元以上二千元以下罰款”，而其中第二十八條、第（一）項規(guī)定“禁止下列侵占、損害航道的行為：

（一）在通航水域內設置固定漁具、種植水生植物或者圍河養(yǎng)殖”，從法律責任的設定要求來看，實施行政處罰涉及自由裁量權的主要內容有三點：一是侵占、損害航道行為的定性（包括產(chǎn)生的危害是否嚴重）；二是處以罰款的量化標準；三是與自由裁量分級相對應的處罰的幅度、標準；對照上述內容可以看出，首先對實施行政處罰涉及自由裁量的行為定性標準比較模糊：一般情形與情節(jié)嚴重的區(qū)分；其次是如果當事人有符合減輕處罰的情形，而減輕處罰的幅度標準法條中未予以設定等等。

2、交通行政處罰自由裁量權運用面臨的人員素質問題。

從我省交通行政執(zhí)法的人員構成情況和個人的思想素質、業(yè)務素質和法律知識掌握程度等方面來看，總體水平是不容樂觀。同時，由于缺乏競爭機制和對交通行政執(zhí)法人員的總體考核制度遲后等一系列體制問題，在一定程度上對交通行政執(zhí)法中準確行使自由裁量權造成不利影響：一是在自由裁量時對處罰的適用條件把握不準（如該用何種處罰比較準確？）；二是對處罰中“過錯情節(jié)和給予處罰的程度”不相適應；三是濫用處罰自由裁量權，導致出現(xiàn)處罰不當或處罰錯誤的情形。

毋容置疑，要更進一步準確地把握交通行政處罰的自由裁量權，保證交通行政處罰的有效實施，一方面有待與交通行政管理相關的法律、法規(guī)和規(guī)章的不斷完善；另一方面也有待于交通行政管理部門各項執(zhí)法制度的不斷健全和廣大交通行政執(zhí)法人員執(zhí)法水平的不斷提高，以此來共同為交通行政管理的順利進行提供更加可靠的保障。

第四篇：行政處罰自由裁量權規(guī)則

四川省質量技術監(jiān)督局行政處罰

自由裁量權規(guī)則（試行）

第一條 為了規(guī)范行政處罰自由裁量權行為，預防職務犯罪，保證質量技術監(jiān)督行政處罰合法、公平、公正，促進依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《技術監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》及《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權的規(guī)定》等有關規(guī)定，結合四川省質量技術監(jiān)督行政處罰的實際，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權規(guī)則是指質量技術監(jiān)督行政執(zhí)法部門對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰時所適用的方法。

第三條 質量技術監(jiān)督行政執(zhí)法部門依法查處職權范圍內的行政違法行為，自由裁量權決定是否處罰以及處罰種類、幅度，適用本規(guī)則。

第四條 行使行政處罰的自由裁量權是否適當，以是否準確適用法律為前提。

同一個違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應當遵循下列原則：

（一）法律規(guī)范效力不同的，優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用特別規(guī)定；

（三）法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用時間在后的。同一違法行為同時觸犯同一層次法律效力的數(shù)個法律規(guī)范，應當優(yōu)先適用處罰較重的法律規(guī)范；

同一違法行為違反了不同法律規(guī)范，不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況同時適用不同的法律規(guī)范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

第五條 行使行政處罰的自由裁量權，應當遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結合、教育先行的原則。

決定是否行政處罰以及行政處罰的種類、幅度時，應當以查證屬實的事實為依據(jù)，以法律為準繩，以人為本，符合法律目的，綜合衡量違法事實、性質、情節(jié)、社會危害程度、違法行為人的主觀過錯及違法行為人的實際承受能力等相關因素，所適用的措施和手段應當必要、適當。行政處罰的輕重，應當與違法行為所應承擔的行政責任相當。

第六條 行政執(zhí)法機構對于違法事實、性質、情節(jié)及社會危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應當基本相同。

第七條 違法行為涉嫌犯罪的，應當依法移送司法機關追究違法行為人的刑事責任。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定并處的行政處罰種類，不得選擇適用（產(chǎn)品確實無法沒收的除外）；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處的，應當根據(jù)綜合自由裁量權的原則決定單處還是并處。第九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的罰款行政處罰種類中有幅度的，應當根據(jù)綜合裁量的原則，在幅度范圍內決定給予從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

第十條 當事人具有從輕、減輕處罰情節(jié)的，應當從輕、減輕處罰；當事人具有從重處罰情節(jié)的，應當從重處罰；當事人既有從輕、減輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)，應當按照比例原則抵消后作出行政處罰；當事人沒有從輕、減輕、從重處罰情節(jié)的，應當對其予以一般處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當首先依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定責令改正或者責令限期改正；當事人超過合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰：

（一）產(chǎn)品標識不規(guī)范的（可能影響人體健康和人身、財產(chǎn)安全的除外，對消費者構成欺詐的除外）；

（二）食品質量安全市場準入、名牌產(chǎn)品、質量認證、生產(chǎn)許可證等標志標注不規(guī)范的（偽造、冒用除外）；

（三）監(jiān)督檢查的產(chǎn)品檢驗輕微不合格，屬于一般性質量問題，但未違反強制性標準和法律法規(guī)的強制性要求的；

（四）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證取證企業(yè)未按規(guī)定申請辦理變更與年審手續(xù)的；

（五）企業(yè)產(chǎn)品標準未按規(guī)定備案的；

（六）新辦計量器具生產(chǎn)企業(yè)，在申請制造許可的過程中，組織小規(guī)模的生產(chǎn)，其產(chǎn)品未流入市場的；

（七）計量器具制造許可證到期，未按規(guī)定及時辦理換證手續(xù)仍組織生產(chǎn)的；

（八）特種設備安裝、改造、維修的施工單位，未按規(guī)定在施工前書面告知當?shù)靥胤N設備安全監(jiān)察部門即行施工的；

（九）特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，未按規(guī)定到特種設備安全監(jiān)察部門登記而投入使用的；

（十）未按定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗申請的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當作出不予行政處罰的決定：

（一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，應當作出從輕或者減輕行政處罰的決定：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）屬初次違法，無主觀故意，其違法行為并未造成較大后果的；

（六）經(jīng)調查核實屬于管理疏漏造成產(chǎn)品不合格，且行政相對人事后積極接受處理，認真加以整改的；

（七）屬于強制性標準規(guī)范的產(chǎn)品，但不合格指標非強制及輕微，不直接涉及人體健康和人身財產(chǎn)安全的；

（八）涉案財物或者違法所得較少的；

（九）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

當事人有下列情形之一的，可以作出從輕行政處罰的決定：

（一）待業(yè)、下崗、失業(yè)的；

（二）領取最低生活保障金、生活確有困難的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合行政機關查處違法行為的；

（五）未產(chǎn)生實際危害后果的；

（六）其他依法可以從輕行政處罰的情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，應當作出從重行政處罰的決定：

（一）偽造證據(jù)，隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（二）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續(xù)實施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩(wěn)定、環(huán)境保護、經(jīng)濟秩序等違法情節(jié)惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）多次或者長期實施違法行為，屢教不改的；

（八）利用自然災害或者其他突發(fā)公共事件時實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）侵害未成年人、老年人等社會弱勢群體人體健康和人身財產(chǎn)安全的；

（十一）其他故意違法的，或者依法應當給予從重處罰的。第十五條 行使行政處罰自由裁量權的審批程序：

（一）行政執(zhí)法機構在行使行政處罰自由裁量權時，其程序應當符合《行政處罰法》、國家質檢總局《技術監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》和《技術監(jiān)督行政案件審理工作規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定；

（二）關于行政處罰自由裁量權的具體意見，由案件承辦機構或者人員根據(jù)《四川省質量技術監(jiān)督局行政處罰自由裁量實施標準》等有關要求提出，并同時提交相應的事實和法律依據(jù)，經(jīng)案件審理委員會辦公室（以下簡稱“案審辦”）初審，提交本單位案件審理委員會集體審議后報質量技術監(jiān)督行政部門負責人審核，簽發(fā)行政處罰決定或者其他行政處理決定。未經(jīng)集體審議作出決定的，該處罰決定無效。

（三）對從輕、減輕、從重處罰以及不予處罰的意見應當在《行政案件審理記錄》中載明；

（四）各行政執(zhí)法機構行使自由裁量權進行行政處罰，應當在行政處罰告知書或行政處罰決定書中載明給予從輕、減輕、從重的理由和根據(jù)；

（五）行政執(zhí)法機構辦理的擬處罰罰款額度在二萬元以上或責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證照等適用聽證程序的案件必須經(jīng)局案件審理委員會（以下簡稱“審委會”）三分之二以上成員參加集體審議后作出決定；各行政執(zhí)法機構辦理的涉及貨值金額或者可能罰款金額在十萬元以上的案件以及特別重大、復雜、疑難、影響大、涉及面廣的案件，須經(jīng)局務會審定后作出決定，并在作出決定之日起15內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級主管部門。

行政執(zhí)法機構對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應當采取公開審案等方式，接受社會監(jiān)督。

第十八條 案件承辦機構對報送案審會審議的案件，應當提出行政處罰的具體建議，并對行政處罰的自由裁量權作出說明。案件承辦機構沒有作出說明的，案審辦應當作退卷處理或者要求辦案機構補充說明。

案審辦認為案件承辦機構在報審時對所建議的處罰幅度缺少必要證據(jù)證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據(jù)。第十九條 案審辦在對案件初審時，應當對案件承辦機構提出的行政處罰建議是否合法、適當進行審查，并提出意見，報案審會審議。

第二十條 各級法制工作機構應當加強對本單位作出的行政處罰案件進行復查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權違法或者不當?shù)模瑧敿皶r糾正。

第二十一條 各級行政執(zhí)法機構行使行政處罰自由裁量權的情況納入行政執(zhí)法責任制內容進行考核。違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定行使行政處罰自由裁量權，構成執(zhí)法過錯的，按照國家質檢總局令《質量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》追究相關責任人的責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。第二十二條 本規(guī)則中下列用語的含義：

（一）從輕處罰：指在法定的處罰種類和幅度內，在幾種可供選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定最高罰款金額30%以下進行的處罰。

（二）減輕處罰：指在法定的處罰種類以下和處罰幅度的最低限以下進行處罰。

（三）從重處罰，是指在法定最高罰款金額70%以上進行的處罰。本規(guī)則中的“以上”“以下”均包含本數(shù)。

第二十三條 本規(guī)則由四川省質量技術監(jiān)督局負責解釋，自印發(fā)之日起施行。

第五篇：什么是行政處罰自由裁量權

什么是行政處罰自由裁量權，如何在行政執(zhí)法中正確使

用？

行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政執(zhí)法機關在實施行政處罰時，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度和方式，自主地、有選擇地作出行政處罰的權力。行政處罰自由裁量權廣泛存在于行政執(zhí)法領域，由于違法行為的多樣性、復雜性，決定了行政處罰自由裁量權必將長期存在。正當行使行政處罰自由裁量權對于維護行政管理秩序，實現(xiàn)合理行政、公正執(zhí)法具有重要意義。

行政處罰自由裁量權具有自主決定的特性，客觀上為行政執(zhí)法機關、執(zhí)法人員濫施處罰提供了條件，事實也是如此。一些行政執(zhí)法機關、執(zhí)法人員在實施處罰時背離法的精神和公正、公平、過罰相當?shù)脑瓌t，隨意處罰，濫施處罰，濫用自由裁量權，將自由裁量權作為謀私、斂財?shù)墓ぞ撸覆煌P現(xiàn)象普遍存在。一方面嚴重侵害行政管理相對人的合法權益，另一方面造成法律虛無，個人權力至上，更嚴重的是影響公眾對法律的信仰，危害法治政府的建設。加強行政處罰自由裁量權的控制，保證其在合理的范圍內行使，已經(jīng)成為依法行政的重要工作。

根據(jù)《行政訴訟法》的有關規(guī)定，不正確地行使自由裁量權的表現(xiàn)形式主要有：

1、濫用職權。它是不正確地行使自由裁量權的最典型表現(xiàn)，其導致的法律后果──所作出的具體行政行為無效。濫用職權是一種目的違法，其特點是：自由裁量權的行使不符合法律授予這種權力的目的。它主要表現(xiàn)為行政執(zhí)法人員假公濟私、公報私仇、以權謀私，以實現(xiàn)種種不廉潔的動機。人民法院對濫用職權的審查有兩方面：首先是確定所適用的法律、法規(guī)的目的（包括被適用文條的目的）；其次是確實具體行政行的目的，然后將二者相對照，以便確定是否濫用職 權。由于濫用職權是一種目的違法、人民法院在確定法律目的和具體行政行為目的方面，難度較大，特別是對行使職權的目的難以取證。因此，應當從行政執(zhí)法的全過程、與案件有關的各種情節(jié)、因素和行政執(zhí)法的社會效果等方面來推定具體行政行為的目的是否違法，對此要充分尊重合議庭審判人員一致作出的認定意見。

2、行政處罰顯失公正。凡法律、法規(guī)規(guī)定了法律責任的，其立法的一條重要原則便是合理和公正的原則。這里的合理和公正已不是一般意義上的合理和公正，而是通過法律形式固定下來合理和公正，即注入了國家意志的、成為法定的合理和公正。如果行政處罰顯失公正，就是違背了國家意志，即不符合立法本意，這實質上是濫用自由裁量權的又一表現(xiàn)形式。人民法院對顯失公正的行政處罰，可依據(jù)公正原則予以變更。

3、拖延履行法定職責。由于有不少法律、法規(guī)未規(guī)定行政機關履行法定職責的期限，因而何時履行法定職責，行政機關便可以自由裁量。行政管理的一個重要原則就是效率原則，如果違反這一原則，或者出于某種不廉潔動機，而拖延履行法定職責，也是不正確地行使了自由裁量權，人民法院便可依法判決行政機關限期履行法定職責。近幾年，規(guī)范行政處罰自由裁量權受到一些地方政府的重視，對行政處罰裁量權提出了基本要求，以期通過制度層面的建設，減少和杜絕自由裁量權的濫用。但是，實踐證明，控制行政處罰自由裁量權十分復雜，需要綜合治理，采取多種措施，實行全方位、多途徑立體控制。總結工作實踐，我們認為重點應當抓好以下五個方面工作，實現(xiàn)“五個控制”。

一、立法控制

行政處罰自由裁量權來自于法律、法規(guī)和規(guī)章，完善法律制度是解決行政處罰自由裁量權問題的首要選擇。法的控制主要表現(xiàn)在：一是法律、行政法規(guī)的控制。法律、行政法規(guī)對行政處罰的設定應力求具體，不給行政執(zhí)法機關留下過大的空間。如果考慮各地的不同情況只能作出原則規(guī)定時，可以直接授權地方性法規(guī)、政府規(guī)章對這些行政處罰作出具體規(guī)定，這樣既不影響法律的統(tǒng)一又解決了行政處罰自由裁量權過大的問題。二是地方性法規(guī)和政府規(guī)章的控制。地方性法規(guī)和政府規(guī)章應當把規(guī)范行政處罰放到重要位置，將行政處罰的具體化作為地方立法的一個重點。設定行政處罰要明確界定“性質惡劣”“情節(jié)嚴重”“情節(jié)輕微”“危害后果嚴重”“數(shù)額巨大”等影響行政處罰自由裁量權的問題，明確從重、從輕、減輕和免予處罰的標準，清除那些過于抽象或者不受任何原則和規(guī)則指引的自由裁量權。三是執(zhí)法部門細化自由裁量權。執(zhí)法部門應當結合辦案實際細化行政處罰自由裁量權，細化行政處罰自由裁量權應當注意上位法的規(guī)定，不能

自行創(chuàng)設。可以根據(jù)違法行為、性質、情節(jié)和危害程度的不同，將行政處罰分為若干裁量等級，以切實減少行政處罰的隨意性。四是遵守先例制度。同類主體、相同性質、情節(jié)相似的案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類及幅度應當基本相同，實現(xiàn)同案同罰。

二、程序控制

強化行政處罰權運行全過程控制，是保證行政處罰權合理行使的重要手段。程序控制應當貫徹始終：一是立案控制。行政處罰立案要遵守案件管轄規(guī)定，履行立案審批手續(xù)，防止越權辦案。二是調查程序控制。弄清違法案件性質，查明違法事實，是保證正確適用行政處罰法律規(guī)范的關鍵。程序控制的一個重要內容是聽證，行政執(zhí)法機關對于屬于聽證范圍的案件，辦案機關必須依法組織聽證。三是決定程序的控制。行政執(zhí)法機關對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰決定的，要依法嚴格進行合議、集體討論并作出決定。執(zhí)法部門的負責人應當履行法律規(guī)定的職責，召集相關人員集體討論案件并記錄在案。四是執(zhí)行的控制。行政處罰決定一經(jīng)作出必須嚴格執(zhí)行，要著重解決行政處罰執(zhí)行隨意和執(zhí)行不作為的問題。要嚴格暫緩執(zhí)行和強制執(zhí)行的控制，對于確需延期或者分期繳納罰款的，必須履行申請和批準手續(xù)。同時，行政執(zhí)法機關在辦理行政處罰案件時，要始終遵守公開制度，表明身份制度，回避制度，說明理由制度，特別是實行調查與決定職能分離制度，行政處罰案件的調查權、審查權和決定權要分別由不同的內設機構行使，以避免調查主體、審查主體和決定主體的混同而造成自由裁量權的不當行使。

三、主體控制

行政處罰主體是行政處罰權的行使者和義務承擔者，與行政執(zhí)法體制相適應，處罰主體十分龐雜，一個地方往往存在多個執(zhí)法主體，切實把好行政執(zhí)法的入門關是防止自由裁量權濫用的重要環(huán)節(jié)。從執(zhí)法狀況分析，行政處罰權主體控制重點應當放在如下兩個方面：一方面是對授權行政處罰主體的控制。依據(jù)我國《行政處罰法》的有關規(guī)定，具有管理公共事務職能的組織在得到法律或者法規(guī)的授權后可以成為處罰主體；另一方面是對委托行政處罰主體和被委托行政處罰機構的控制。對授權主體要依法嚴格資格審

查，重點審查其權力來自何處，是法律、法規(guī)還是規(guī)章及其他文件，通過審查將不合格的機構檔在門外；對委托行政處罰行為既要審查委托者的行為資格又要審查被委托者的資格，同時還要審查委托程序是否合法。行政處罰主體資格的管理是一項動態(tài)的、經(jīng)常性工作，應當隨機構的職能變化而不斷地做出調整。對處罰主體的控制還需要特別關注解決自收自支和實行差額撥款的執(zhí)法問題，編制部門應當嚴格限制自收自支和差額撥款機構的設立。這類機構一旦取得某些行政執(zhí)法權，由于受到經(jīng)濟利益的巨大驅動，不可避免地要把罰沒、收費作為執(zhí)法的重點，執(zhí)法的動機和目的就會偏離，自由裁量權就會被大量地濫用。將行政執(zhí)法主體經(jīng)費納入財政預算并實行收支兩條線管理，也是解決行政處罰自由裁量權濫用的必要手段。

四、人員控制

行政執(zhí)法人員的素質直接關系到執(zhí)法的質量，行政處罰決定歸根到底還是由執(zhí)法人員作出的，只是通過行政執(zhí)法機關的名義反映出來而已。嚴格執(zhí)法人員的管理，一是要依法堅定地落實行政執(zhí)法人員的資格制度，嚴把進入關。行政執(zhí)法人員不但要有較高的政治素質，而且還要具備與其崗位相當?shù)臉I(yè)務素質和良好的道德修養(yǎng)，執(zhí)法者應當成為公平、正義的守護神。因此，不是什么人都可以成為執(zhí)法者的，只有那些經(jīng)過法定的培訓、考核并取得行政執(zhí)法資格的公務人員才可以成為執(zhí)法人員，沒有經(jīng)過法定的程序取得執(zhí)法資格的人員不得在行政執(zhí)法崗位工作。二是健全行政執(zhí)法人員的淘汰機制。始終保持行政執(zhí)法人員的公正、純潔及工作的高效率，必須有競爭淘汰機制做保證，對于不適宜在行政執(zhí)法崗位置的人員必須調離，取消其執(zhí)法資格。要切實解決行政執(zhí)法人員只能進不能出，人員流動渠道堵塞的問題。三是建立健全行政執(zhí)法人員的繼續(xù)教育培訓制度，強化行政執(zhí)法人員的知識更新。每五年就要對行政執(zhí)法人員全面培訓一次，保證行政執(zhí)法人員公正執(zhí)法合理執(zhí)法。

五、監(jiān)督控制

古代哲學家孟德斯鳩有句至理名言：一切有權力的人都會濫用權力，這是一條萬古不易的經(jīng)驗。自始至終把行政處罰自由裁量權置于監(jiān)督之下，既要強化行政系統(tǒng)的內控監(jiān)督體系建設，又要充分發(fā)揮外部監(jiān)督作用。行政機關的內部控制要重點放在行政執(zhí)法

責任制和錯案追究制上，加大個案監(jiān)督和錯案監(jiān)督的力度。根據(jù)需要可以采取多種監(jiān)督方式，如行政執(zhí)法檢查、責任制考評、案卷評查、案件抽查、重大行政處罰備案、暗訪等等。要逐步建立起科學、系統(tǒng)的行政執(zhí)法考核指標體系，明確責任追究主體，加大責任追究力度。要加強與監(jiān)察機關、公務員管理機關的協(xié)作、配合，形成監(jiān)督的合力，放大監(jiān)督的效果。不斷加強和改進行政復議工作，依法及時糾正超越或者濫用職權的行為、明顯不當?shù)男姓幜P行為。在加強內部監(jiān)督的同時，充分發(fā)揮權力機關監(jiān)督、司法機關監(jiān)督、社會輿論監(jiān)督和人民群眾的監(jiān)督作用，以有效防止自由裁量權的失控。（來源：民主與法制論壇）