第一篇：浙江省交通行政處罰自由裁量權實施辦法

附件1

浙江省交通行政處罰自由裁量權實施辦法

(試 行)

第一條 為規范和監督全省交通執法機構公正、公平、合理地行使行政處罰自由裁量權，推進依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規規定，結合我省交通行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條 全省交通行政執法機構在行使行政處罰自由裁量權時適用本辦法。

本辦法所指行政處罰自由裁量權是指交通行政執法機構根據法律、法規、規章所規定的行政處罰種類和幅度，綜合考慮違法情節、違法手段、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條 行使交通行政處罰自由裁量權，應當遵循公平、公正、公開、過罰相當和處罰與教育相結合的原則，確保行使行政處罰自由裁量權的合法性和合理性。

行使行政處罰自由裁量權，應當遵循綜合裁量原則，全面分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀等因素對處罰的種類、幅度作出決定。

第四條 各級交通行政執法機構應當根據《浙江省交通行政處罰自由裁量執行標準》確定的處罰種類和幅度作出行政處罰。

對于違法行為、性質、情節、危害后果等相同或類似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當 相同或相近。

第五條 實施交通行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。

除法律、法規、規章另有規定外，限期改正期限最長不超過30日，情況特殊經行政處罰實施機關負責人批準，可適當延長。

第六條 違法行為涉嫌構成犯罪的，應當按照法定的權限與程序將案件移送司法機關。

第七條 有下列情形之一的，交通行政執法機構應當不予行政處罰：

（一）經立案調查違法事實不能成立的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（五）違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰，二年期間期限從違法行為發生之日起計算，違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

第八條 有下列情形之一的，交通行政執法機構應當依法從輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（三）主動消除或者減輕違法行為后果，且有悔過表現的；

（四）配合交通行政執法機構查處違法行為有立功表現的；

（五）未曾發生過相同違法行為，并未造成危害后果的；

（六）主動中止違法行為的；

（七）涉案財物或者違法所得較少的。

交通行政執法機構從輕處罰的，應按照《浙江省交通行政處罰自由裁量執行標準》（以下簡稱《執行標準》），在本階次幅度內從輕處罰，《執行標準》另有規定的除外。

第九條 有下列情形之一的，交通行政執法機構可以減輕處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果，且有悔過表現的；

（二）配合交通行政執法機關查處違法行為有立功表現的；

（三）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（四）情節較輕，社會影響和危害較小且能夠主動糾正違法行為的；

（五）其他依法可以減輕處罰的。

第十條 有下列情形之一的，行政處罰實施機關應當依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）群眾多次舉報，嚴重擾亂交通管理秩序的；

（三）違法行為造成群眾反映強烈或上訪的；

（四）逃避、妨礙或者暴力阻礙交通行政執法人員檢查的；

（五）提供虛假證據，轉移、隱匿、銷毀證據或者有關材料的，查證屬實的；

（六）侵害殘疾人、老年人、婦女、兒童等群體利益的；

（七）對舉報人或者執法人員實施打擊報復，查證屬實的；

（八）國家機關通過新聞媒體、發布公告等方式專門禁止或告誡后，繼續實施違法行為的；

（九）一年內發生三次以上違法行為的；

（十）對國家、省、市的階段性重點工作造成不良影響的；

（十一）具有法律、法規、規章和其他規范性文件依法規定情形的。

交通行政執法機構從重處罰的，應按照《執行標準》在本階次幅度內從重處罰，《執行標準》另有規定的除外。

第十一條 法律、法規、規章規定可以并處處罰的，可以選擇是否適用并罰；規定應當并處處罰的，應當實行并罰。

法律、法規、規章規定可以選擇是否適用并罰的，對輕微違法行為和一般違法行為的，一般應當選擇單罰；對嚴重的違法行為，實施并罰。

第十二條 對當事人不予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的，執法機關和執法人員必須收集和提供相應的證據材料。

第十三條 案件承辦人員在案件調查終結后要對案件行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權的事實、理由、依據。

第十四條 交通行政執法機構應當就違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和當事人主觀過錯等因素及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出詳細說明，說明應當充分，理由應當與行政處罰結果相關聯。其中當場作出行政處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說明，并據實記錄在案，由當事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，可以在行政處罰通知書或 者決定書中向當事人作出書面說明。對履行告知程序后，當事人提出陳述、申辯或舉行聽證的，在聽取陳述、申辯或舉行聽證會后，行政處罰機關應當制作陳述、申辯、聽證情況書面說明書，說明接受或不接受陳述、申辯、聽證的理由，與行政處罰決定書一并送達當事人。

第十五條 實行行政處罰公示制度。交通行政執法機關應當通過公示欄、網站、報紙等形式向社會公布本單位負責實施的法律、法規、規章名錄、處罰幅度、執法程序、監督方式、投訴渠道等。

各級交通主管部門和交通行政執法機構制定和執行的行政處罰自由裁量權規范和標準應當以適當方式向社會公布，方便當事人查閱。

第十六條 各級交通行政執法機構要嚴格執行重大行政處罰備案審查制度，交通行政執法機構在作出下列重大行政處罰的應當按月報本級交通主管部門備案。

（一）對公民處以5000元以上，對法人和其他組織處以50000元以上的罰款；

（二）吊銷證照或者責令停產停業。

第十七條 有下列情形之一的，行政機關的負責人應當集體討論：

（一）情節復雜或者對重大違法行為給予較重行政處罰的；

（二）對當事人不予處罰、減輕處罰的；

（三）各行政處罰實施機關根據實際情況確定的其他案件。第十八條 集體研究決定的案件實行登記制度，案件的具體 情節、研究過程和處理決定均應詳細記錄在案，收入執法案卷。

第十九條 各級交通主管部門法制機構要加強對執法案件的審核工作，應當將辦案機構的自由裁量權行使情況作為核審的重要內容之一，審核機構認為辦案機構行使自由裁量權不當的，應當責令改正。

第二十條 各級交通行政管理部門要通過行政執法投訴、行政執法檢查、重大案件備案制度、行政執法案卷評查等形式加強對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權情況的監督檢查。

第二十一條 各級交通主管部門審理行政復議案件時，應當將本辦法和《執行標準》作為審理行政處罰行為適當性的依據之一。

第二十二條 各級交通主管部門和交通行政執法機構應當建立健全行使行政處罰自由裁量權過錯責任追究制度，對有下列情形之一的，依照有關規定追究執法人員的過錯責任：

（一）因處罰決定違法或不當，造成處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因處罰決定違法或不當，造成處罰案件被行政復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）因處罰決定違法或不當，造成國家承擔賠償責任的；

（四）因處罰決定違法或不當，引起當事人投訴，并在社會造成不良影響的。

第二十三條 本辦法和《浙江省交通行政處罰自由裁量執行標準》，自2009年1月1日起施行。

第二篇：浙江省交通行政處罰自由裁量權實施辦法(新)

浙江省交通運輸行政處罰裁量權實施辦法

（浙交[2015]243號）

第一條 為規范全省交通運輸執法機構公正、公平、合理地行使行政處罰裁量權，推進依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《浙江省行政處罰裁量基準辦法》和交通運輸部《關于規范交通運輸行政處罰自由裁量權若干意見》的規定，結合我省交通運輸行政執法工作實際，制定本辦法。

第二條

全省交通運輸行政執法機構在行使行政處罰裁量權時適用本辦法。

本辦法所指行政處罰裁量權是指交通運輸行政執法機構根據法律、法規、規章所設定的行政處罰種類和幅度，綜合考量違法情節、違法手段、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時裁量的權限。

第三條 行使交通運輸行政處罰裁量權，應當遵循公平、公正、公開、過罰相當、程序正當、處罰與教育相結合的原則，確保行使行政處罰裁量權的合法性和合理性。

行使行政處罰裁量權，應當遵循綜合裁量原則，全面分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀等因素決定是否適用行政處罰以及適用的種類、幅度。

第四條

各級交通運輸行政執法機構應當按照《浙江省交通運輸行政處罰裁量基準》（以下簡稱《裁量基準》）確定的處罰種類和幅度作出行政處罰，適用本辦法和《裁量基準》會導致個案顯失公正的除外。

對于違法行為、性質、情節、危害后果等相同或類似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當相同或相近。

第五條

實施交通運輸行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。

除法律、法規、規章另有規定外，限期改正期限一般不超過三十日，情況特殊經行政處罰實施機關負責人批準，可適當延長。

第六條 違法行為涉嫌構成犯罪的，應當按照法定的權限與程序將案件移送司法機關。

第七條

有下列情形之一的，不予處罰：

（一）經立案調查違法事實不能成立的；

（二）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（四）違法行為輕微并及時糾正，未造成危害后果的；

（五）違法行為在二年內未被發現的，不再給予行政處罰，法律另有規定的除外。二年期限從違法行為發生之日起計算，違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

第八條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫有違法行為的；

（四）配合交通運輸行政執法機構查處違法行為有立功表現的；

（五）其他應當依法從輕或者減輕行政處罰的。第九條

有下列情形之一的，可以依法從輕處罰：

（一）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（二）配合交通運輸行政執法機構查處違法行為，如實交代違法行為的；

（三）主動中止違法行為的；

（四）違法所得較少的；

（五）其他依法可以從輕處罰的。

本辦法所指的從輕處罰是指交通運輸行政執法機構在法律、法規、規章設定的法定處罰種類和幅度內，選擇較輕的處罰種類或者較小處罰幅度，但不得低于法定處罰幅度的最低限度。

第十條 有下列情形之一的，可以依法減輕處罰：

（一）情節較輕，社會影響和危害較小且能夠主動糾正違法行為的；

（二）當事人家庭生活困難，無力按期繳納罰款義務，且積極配合行政執法機構調查的；或者突發重大疾病等身體健康原因難以履行義務的；

（三）非現場執法的違法行為當事人接到通知后主動接受處理的；

（四）其他依法具有減輕行政處罰的理由和情況。本辦法所指的減輕處罰是指交通運輸行政執法機構在法律、法規、規章設定的法定處罰幅度最低限以下，對違法行為人作出的行政處罰；有法定處罰幅度最低限的，不得低于法定處罰幅度最低限的百分之三十，無法定處罰幅度最低限的，按裁量基準下檔減輕處罰。

第十一條 有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）群眾多次舉報，嚴重擾亂交通管理秩序的；

（三）拒絕、逃避、阻礙交通行政執法人員執行公務的；

（四）提供虛假證據，轉移、隱匿、銷毀證據或者有關材料的，查證屬實的；

（五）侵害殘疾人、老年人、兒童等群體利益的；

（六）對舉報人或者執法人員實施打擊報復，查證屬實的；

（七）國家機關通過新聞媒體、發布公告等方式專門禁止或告誡后，繼續實施違法行為的；

（八）一個自然內發生三次（含）以上交通運輸違法行為的；

（九）具有法律、法規、規章依法規定情形的。符合從重處罰情形的，罰款金額不得低于法定最高罰款數額百分之五十。

第十二條 法律、法規、規章規定可以并處處罰的，可以選擇是否適用并罰；規定應當并處處罰的，應當實行并罰。

法律、法規、規章規定可以選擇是否適用并罰的，對輕微違法行為和一般違法行為的，一般應當選擇單罰；對嚴重的違法行為，實施并罰。

符合從重處罰情形又符合可以從輕或者減輕處罰情形的，不得從輕或者減輕處罰。

第十三條 對當事人不予處罰、從輕處罰、減輕處罰、從重處罰的，執法機構和執法人員必須收集和提供相應的證據材料。

第十四條 案件承辦人員在案件調查終結后要對案件行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使裁量權的事實、理由、依據（含裁量基準）。

交通運輸行政執法機構在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據（含裁量基準），并在行政處罰決定書中予以闡明。

第十五條

交通運輸行政執法機構應當通過公示欄、互

聯網等形式向社會公布本單位負責實施的法律、法規、規章名錄、處罰基準、執法程序、監督方式、投訴渠道等。

交通運輸行政處罰結果應當按要求在浙江省政務服務網上公布。

各級交通運輸主管部門和交通運輸行政執法機構制定和執行的行政處罰裁量權制度應當以適當方式向社會公布，方便當事人查閱。

第十六條

交通運輸行政執法機構要嚴格執行重大行政處罰備案審查制度，交通運輸行政執法機構作出下列重大行政處罰的，應當按月報上級交通運輸主管部門或直接管理本機構的交通運輸主管部門。

（一）對公民處以一萬元以上，對法人和其他組織處以十萬元以上的罰款；

（二）吊銷證照或者責令停產停業。

第十七條 有下列情形之一的，交通運輸行政執法機構應當集體討論：

（一）情節復雜，對認定事實和證據有較大爭議，或對適用法律、法規和規章有較大爭議的案件；

（二）交通運輸行政執法機構作出的對公民一萬元、對法人或者其他組織十萬元以上的罰款、吊銷證照、責令停產停業等的行政處罰決定；

（三）對當事人減輕處罰的（《裁量基準》明確減輕處

罰的除外）；

（四）適用本辦法和《裁量基準》會導致個案顯失公正的；

（五）行政執法機構根據實際情況確定的其他案件。第十八條 集體研究決定的案件實行登記制度，案件的具體情節、討論過程和處理決定均應詳細記錄在案，收入執法案卷。

第十九條

各級交通運輸主管部門法制機構要加強對執法案件的審核工作，應當將辦案機構的裁量權行使情況作為審核的重要內容之一，審核機構認為辦案機構行使裁量權不當的，應當提出糾正建議。

第二十條 各級交通運輸主管部門要通過行政執法檢查、投訴、備案、案卷評查等形式加強對行政執法機構行使行政處罰裁量權情況的監督檢查。

第二十一條 各級交通運輸主管部門辦理行政復議案件時，應當將本辦法和《裁量基準》作為判斷行政處罰行為合理性的依據。

第二十二條 各級交通運輸主管部門和交通運輸行政執法機構應當建立健全行使行政處罰裁量權過錯責任追究制度，對有下列情形之一的，依照有關規定追究執法人員的過錯責任：

（一）因處罰決定違法或不當，造成處罰案件被人民法院判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因處罰決定違法或不當，造成處罰案件被行政復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）因處罰決定違法或不當，造成國家承擔賠償責任的；

（四）違法事實清楚，應當依法處罰而不予處罰的。第二十三條 本辦法下列用語的含義是：

（一）年，指自然；

（二）以上、以下，均包括本數在內。

第二十四條 本辦法自2016年1月1起施行?！墩憬〗煌ㄟ\輸行政處罰裁量權實施辦法》（浙交〔2010〕272號）同時廢止。

第三篇：浙江省林業行政處罰裁量權實施辦法

浙江省林業行政處罰裁量權實施辦法

第一條 為規范全省林業系統行政處罰行為，保障公平、公正地行使林業行政處罰裁量權，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《林業行政處罰程序規定》等法律、法規和規章的有關規定，結合本省林業系統的實際，制定本實施辦法。

第二條 本省各級林業行政主管部門、法律法規授權的組織和依法受委托的林業執法單位（以下簡稱林業行政執法部門），實施林業行政處罰，適用本實施辦法。

第三條 本實施辦法所稱行政處罰裁量權，是指林業行政執法部門依照法定職權實施林業行政處罰時，在法律、法規或者規章規定的處罰種類、處罰幅度內，綜合考慮違法事實、性質、情節及社會危害程度等相關因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或者不予處罰的權限。

第四條 各市、縣（市、區）林業行政執法部門，可以結合本地實際，在省自由裁量權實施標準的基礎上作出規定，經負責人集體討論決定后向社會公布，并作為規范性文件按程序報同級政府法制部門和省林業行政主管部門備案。

第五條 當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定2年追究時效的，但法律另有規定的除外；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第六條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（四）積極配合行政執法部門查處違法行為有立功表現的；

（五）法律、法規、規章規定的其他應當從輕或者減輕行政處罰的情形。

第七條 當事人有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）能夠主動改正或者及時中止違法行為的；

（二）對人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、森林資源保護、生態安全造成危害影響較小，或者尚未產生社會危害后果的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）因殘疾等原因，生活確實困難的人有違法行為的；

（五）其他依法可以從輕或者減輕處罰的。

第八條 當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據；拒不提供相關證明材料或者篡改有關證據材料的，作虛假陳述的；

（二）妨礙林業執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、森林資源保護、生態安全等違法情節惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）多次實施違法行為，屢教不改的；

（八）在發生自然災害、突發公共事件或其他非常情況下，實施違法行為的；

（九）擅自轉移、隱匿已被采取行政強制措施物品的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）法律、法規、規章規定的其他應當從重處罰的情形。

第九條 當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節的，應當對其予以一般行政處罰。

第十條 實施行政處罰時原則上應當按照《浙江省主要林業行政處罰裁量權實施標準》或各地補充制定的《實施標準》行使自由裁量權，確定處罰種類和幅度。

對降低或者提高處罰標準超出《實施標準》的行政處罰，應當特別報請本部門或者機構主要負責人（包括分管負責人）決定。

第十一條 林業行政主管部門應當根據法律、法規、規章的變化或者執法工作的實際情況，及時補充、修訂或者完善本系統的行政處罰裁量權《實施標準》，并按規定公布和備案。

第十二條 林業行政執法部門對于情節復雜或者重大違法行為決定在自由裁量權限范圍內作出適用聽證程序的林業行政處罰或者對具有本實施辦法第八條規定的情形決定從重給予行政處罰的，應當由林業行政執法部門負責人集體討論決定，并在作出決定之日起15日內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級林業主管部門備案。

第十三條 違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當依法及時移送司法機關。

第十四條 林業行政執法部門的辦案機構建議采取不予行政處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的，應當在處罰意見書、處罰事先告知書、處罰決定書中說明理由，并附相應的證據材料。

審查機構認為辦案機構在案件中未說明理由或者未附相應的證據材料，審查機構應作退卷處理，要求辦案機構作補充說明或者補充相應的證據。

審查機構認為辦案機構在案件中所建議的處罰檔次缺少必要證據證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據或變更處理意見。

第十五條 上級林業主管部門應當不定期對下級林業主管部門行政處罰裁量權行使情況進行檢查，發現自由裁量權行使不當的，有權按照本實施辦法和《實施標準》責令糾正。

第十六條 有下列情形之一的，構成執法過錯，依法追究有關人員的過錯責任：

（一）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法，并被上級林業主管部門列為錯案的；

（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為自由裁量權行使不當的；

（四）因行使自由裁量權不當，給當事人造成重大損失，或者在社會上造成不良影響的。

對有執法過錯的林業行政執法人員，發證機關或持有行政執法監督檢查證的人員可給予其批評教育，責令限期改正或暫扣執法證；情節嚴重的，由發證機關吊銷其執法證；涉嫌犯罪的，移交司法機關依法處理。

第十七條 各級林業行政執法部門規范行政處罰裁量權的工作情況，作為行政執法部門推進依法行政工作的一項重要工作，納入行政執法責任制評議考核。

第十八條 《實施標準》中有關裁量權的規定，所稱“以下”不包括本數，所稱“以上”包括本數；所稱“至”，下限數包括本數，上限數不包括本數，若是最高一檔處罰則包括上限數。

第十九條 本實施辦法自發布之日起施行。

第四篇：沈陽市規范行政處罰自由裁量權實施辦法

沈陽市規范行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條為了規范行政執法行為，保障行政處罰實施機關合法、合理地行使行政處罰自由裁量權，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律、法規規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政機關、授權或者受委托實施行政處罰的組織（以下統稱行政處罰實施機關），在法定范圍內，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何等幅度行政處罰進行自主判定的行政權力。

第三條本市行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權，應當遵守本辦法。

第四條市和區、縣（市）人民政府法制部門負責本行政區域內行政處罰自由裁量權的規范和監督。行政處罰實施機關負責法制工作的機構負責本機關行政處罰自由裁量權的規范和監督。

監察機關應當按照有關規定，做好行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權的監督工作。

第五條行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法、公正、公開、過罰相當、同過同罰的原則。

行使行政處罰自由裁量權，應當堅持處罰與教育相結合并以教育為主的原則，教育公民、法人和其他組織自覺守法。

第六條行使行政處罰自由裁量標準和執法流程應當向社會公開，自由裁量結果除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，允許社會公眾查閱。

第七條行政處罰實施機關應當及時采取措施糾正違法行為，對可能造成違法的行為不得先放任，待其既成違法事實后，實施行政處罰；不得因已實施行政處罰而放任違法行為持續存在。

第八條行政管理相對人的同一個違法行為，同時違反由一個行政處罰實施機關實施的不同法律、法規和規章的規定，行政處罰實施機關對其實施行政處罰的，對同一種類的行政處罰不得合并。

第九條行使行政處罰自由裁量權，應當綜合違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素，全面考慮以下情況：

（一）違法行為人的年齡及精神狀況；

（二）違法行為人的主觀過錯程度；

（三）兩年內是否有兩次以上同類違法行為；

（四）違法行為的具體方法或者手段；

（五）違法所得或者非法財物的數量；

（六）違法行為對具體對象造成的破壞程度及社會影響；

（七）對違法行為所采取的措施及效果；

（八）法律、法規和規章規定的其他因素。

第十條市級行政處罰實施機關應當根據法律、法規和規章規定的行政處罰的行為、種類、幅度，結合違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等因素，劃分裁量階次，制定本系統行政處罰裁量基準。

制定行政處罰裁量基準，可以參照上級部門制定的相關行政處罰裁量基準。

新頒布的法律、法規和規章中涉及行政處罰自由裁量權的，行政處罰實施機關應當于新頒布的法律、法規和規章公布之日起30日內確定與違法行為相對應的裁量基準。

行政處罰自由裁量基準，應當報經市人民政府法制部門審查后，按照規定向社會公布。對報請審查的裁量基準，市人民政府法制部門應當按照本辦法要求對裁量基準的合法性、合理性進行審查。

第十一條裁量基準應當列明違法行為及處罰依據，并劃分三個以上裁量階次，對每一階次行政處罰自由裁量的種類、幅度等作出規定。

對同一違法行為設定了多種行政處罰的，從輕處罰適用于警告或者較小數額的罰款，從重處罰適用于責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款或者沒收較大數額的違法所得、非法財物。

第十二條對法律、法規和規章設定有一定幅度的罰款處罰，裁量基準應當視情節在幅度范圍內劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰。罰款數額按照以下標準確定：

（一）罰款為一定數額的倍數的，應當在最高倍數與最低倍數之間劃分三個以上的階次，一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應當低于中間階次，從重處罰不得低于中間階次；

（二）罰款為一定幅度數額的，應當在最高額與最低額之間劃分三個以上階次（最高額與最低額比值為四倍以上的，應當按照倍數額劃分處罰階次），一般處罰按照中間階次處罰，從輕處罰應當低于中間階次，從重處罰不得低于中間階次；

（三）只規定最高罰款數額沒有規定最低罰款數額的，一般處罰按照最高罰款數額的40%至60%確定，從輕處罰按照最高罰款數額的20%以下確定。

區、縣（市）人民政府對法律、法規和規章規定的罰款幅度，可以根據本地區經濟、社會、文化等客觀情況，作出控制罰款上限的決定。但涉及危害國家安全、公共安全、人身健康、生命財產安全、環境保護等違法行為的除外。

第十三條有下列情形之一的，應當不予行政處罰:

（一）違法行為人不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）法律、法規和規章規定不予行政處罰的其他情形。

除法律、法規另有規定外，違法行為在兩年內未被發現的，不再給予行政處罰。

第十四條有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）違法行為人已滿十四周歲不滿十八周歲的；

（二）違法所得或者非法財物較少的；

（三）主動中止違法行為的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）受他人脅迫從事違法行為的；

（七）配合行政處罰實施機關查處違法行為有立功表現的；

（八）具有法律、法規和規章規定的其他情形。

無同類違法行為記錄且未造成嚴重后果的違法行為，應當在法定處罰種類或者處罰幅度基礎上減輕處罰。

第十五條有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）在共同違法行為中起主要作用的；

（二）兩年內累計發生兩次以上同類違法行為或者受過行政處罰的；

（三）經行政處罰實施機關書面責令停止或者糾正違法行為后，仍繼續實施違法行為的；

（四）嚴重妨礙執法人員查處違法行為的；

（五）具有脅迫、誘騙或者教唆他人實施違法行為情節的；

（六）對舉報人、證人打擊報復的；

（七）違法行為涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命財產安全、環境保護等，具有較大社會危害性的；

（八）違法手段和后果比較嚴重的；

（九）法律、法規和規章規定的其他情形。

第十六條從輕、從重處罰，應當在法定處罰種類或者幅度以內處罰。減輕處罰，應當在法定處罰種類或者幅度以下處罰。

同時具有兩個以上從輕或者減輕情節，且不具有從重情節的，應當適用最低處罰額度或者減輕處罰。

第十七條行政處罰實施機關實施行政處罰，不得有下列情形：

（一）違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度與當事人受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；

（二）在同一或者同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者基本相同，但所受行政處罰不同的；

（三）依據同一法律、法規和規章的規定辦理的不同案件中，當事人的行政違法行為和情節相同，但是受到的行政處罰不同；

（四）依法應當不予行政處罰或者應當從輕、減輕行政處罰，但濫施行政處罰或者未予從輕、減輕行政處罰的；

（五）其他濫施行政處罰自由裁量權情形的。

第十八條行政處罰實施機關實施行政處罰，應當根據法律、法規和規章的規定責令當事人立即改正或者限期改正違法行為，限期改正期限不超過15日。法律、法規和規章另有規定的除外。

第十九條建立一般程序行政處罰案件調查、審核、決定相分離制度。由執法人員調查取證、提出處理意見，經負責法制工作的機構實施合法性、合理性審核后，報請機關負責人審查或者集體討論并作出處罰決定。

第二十條執法人員調查終結后，應當及時提出處理意見，并就所適用的行政處罰裁量階次作出說明。'

第二十一條適用一般程序的行政處罰案件，行政處罰實施機關負責法制工作的機構應當對行政處罰意見的合法性、合理性進行審核并提出審核意見。審核通過后，應當將案件有關材料及審核意見報機關負責人審查或者集體討論并作出行政處罰決定。未經審核，不得報送審查或者討論。

第二十二條適用一般程序的行政處罰案件，有下列情形之一的，應當經行政處罰實施機關負責人集體討論后作出決定：

（一）擬處以較大數額罰款，當事人可以申請聽證而沒有申請的；

（二）擬處以責令停產停業、吊銷許可證或者執照的；

（三）依法擬不予處罰、減輕處罰或者從重處罰的；

（四）實施聽證的；

（五）行政處罰實施機關認為需要集體討論決定的其他案件。

對集體討論情況應當詳細記錄。

第二十三條制作行政處罰決定書，除載明法律、法規和規章要求的事項外，還應當對有關減輕、從輕、從重處罰的依據和理由予以說明。

第二十四條行政處罰實施機關應當對執法人員的執法時間、地點、被檢查對象、違法事實、執法流程、執法依據、執法結果進行日常執法登記，并制作案卷，以便存檔備查。

第二十五條適用簡易程序的，應當自處罰之日起兩個工作日內將行政處罰決定書立卷歸檔。

適用一般程序的，應當自結案之日起5個工作日內立卷歸檔。

適用聽證程序的，案卷還應當包括聽證材料。

第二十六條行政處罰實施機關應當按照規定的時限將實施的行政處罰報本級人民政府法制部門和上一級主管部門進行備案統計。

作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款或者沒收較大數額的違法所得、非法財物等重大行政處罰決定的，應當于作出決定之日起15日內報送本級人民政府法制部門和上一級主管部門備案。

第二十七條公民、法人和其他組織對行政處罰享有陳述權、申辯權；對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；對因行政處罰實施機關違法給予行政處罰受到的損害，有權依法提出賠償要求。

公民、法人和其他組織有權就行政處罰實施情況進行信訪、投訴或者提出建議，相關部門應當按照有關規定處理。

第二十八條行政處罰實施機關發現行政處罰自由裁量權行使不當的，應當主動及時糾正。

第二十九條市和區、縣（市）人民政府法制部門對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權按照下列方式進行監督：

（一）通過行政復議對行政處罰合法性、合理性進行審查；

（二）開展行政處罰案卷評查；

（三）實施日常監督檢查或者行政處罰自由裁量權專項檢查；

（四）受理群眾對行政處罰案件的投訴、舉報；

（五）對重大行政處罰決定實施備案審查。

第三十條市和區、縣（市）人民政府法制部門對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權進行監督。監督內容包括：

（一）是否制定了行政處罰裁量基準并向社會公示；

（二）是否按照本辦法建立健全并落實了包括行政處罰執法登記制度、法律審核制度、集體討論制度、聽證制度、自由裁量說明制度、公開制度、備案制度等行政處罰自由裁量權配套制度；

（三）是否綜合了違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素行使行政處罰自由裁量權；

（四）是否按照法律、法規和規章的規定作出從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的決定，并在行政處罰決定書中予以說明；

（五）是否聽取了當事人的陳述和申辯意見；

（六）是否遵守法定程序；

（七）其他依法需要監督的內容。

對不符合本辦法規定的，市和區、縣（市）人民政府法制部門應當作出責令限期改正意見書，由行政處罰實施機關予以糾正。

第三十一條行政處罰實施機關規范實施行政處罰自由裁量權工作，作為行政處罰實施機關依法行政的一項內容，納入行政執法責任制評議考核。

第三十二條行政執法人員違反本辦法規定，濫用行政處罰自由裁量權的，視其情節輕重，由市人民政府法制部門暫扣、吊銷行政執法證件；由有關部門依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條本辦法自2011年8月1日起施行。

第五篇：四川省水行政處罰自由裁量權實施辦法

附件1：

四川省水行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條 為規范水行政執法行為，保障我省各級水行政主管部門公平、公正地行使行政處罰自由裁量權，確保行政處罰的合法性、合理性，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律、法規和規章的規定，結合我省水行政執法實際，制定本實施辦法。

第二條 全省水行政執法機構、法律法規授權執法的廳直屬單位和省水利廳依法委托的執法單位在實施水行政處罰時，適用本辦法。第三條 本實施辦法所稱水行政處罰自由裁量權，是指水行政主管部門實施水行政處罰時，在法律、法規或者規章規定的權限范圍內，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰進行裁量的權限。

第四條 各級水行政主管部門在行使行政處罰自由裁量權,應當遵循以下原則：

（一）處罰法定原則；

（二）公平、公正、公開原則；

（三）處罰與教育相結合、教育先行的原則；

（四）同案同罰原則。對于違法主體、性質、情節相同、相近或相似的案件，適用的法律依據、處罰種類、處罰幅度應當相同；

（五）過罰相當原則。實施水行政處罰，必須以事實為依據，以法律為準繩，根據違法行為的事實、性質、情節以及對社會危害程度等，在法律、法規或者規章規定的處罰種類、處罰幅度范圍內，作出適當的行政處罰。第五條 結合我省水行政執法實際情況，制定《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》。實施行政處罰，應當根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，區分輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為，按照《實施標準》對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。第六條 依據法律、法規、規章設定的處罰幅度，結合當事人違法情節和危害結果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個檔次。

第七條 行使水行政處罰自由裁量權擬不予處罰、減輕、從輕、一般處罰和從重處罰的，應當在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據，當事人有權進行陳述和申辯。第八條 當事人有下列情形之一的，不予水行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害結果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予水行政處罰的。對上述第（三）項情形，應予以告誡，并登記違法行為。

第九條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕行政處罰的：

（一）違法行為人年滿十四周歲不滿十八周歲的；

（二）限期內主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（四）配合水行政執法部門查處違法行為有立功表現的；

（五）涉案財物或者違法所得較少的；

（六）違法行為尚未造成實際危害結果的；

（七）其他依照法律、法規、規章規定從輕或者減輕處罰的。當事人有上述第（一）、（二）、（三）、（四）情形之一的，應當減輕處罰。有上述從輕處罰情形的，應當根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，按《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》在較低參照執行標準或降低一個參照執行標準給予行政處罰；有減輕處罰情形的對應降低二個參照執行標準給予行政處罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，從重處罰：

（一）多次實施違法行為，屢教不改或者在違法行為被行政處罰后繼續實施同一違法行為的；

（二）違法數額較大、危害后果嚴重的；

（三）在水行政執法機關對違法行為進行調查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的；

（四）隱匿、銷毀或拒絕提供違法行為證據的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）違法行為危及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩定、環境保護、水事秩序等違法情節惡劣，造成危害后果的；

（八）不聽勸阻，繼續實施違法行為和不在限期內改正或采取補救措施的；

（九）抗拒檢查，阻礙執法的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）法律、法規、規章規定的其他應當從重處罰的。有上述從重處罰情形的，應當根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，按《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》，在較高參照執行標準或提高一個參照執行標準給予行政處罰。有上述第（七）、（八）、（九）項情形之一的，應按最高參照執行標準處罰。

第十一條 當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節的，應當對其予以一般處罰。

第十二條 建立水行政處罰集體討論決定制度。復雜疑難、違法數額較大、情節嚴重的案件，應經水行政執法部門負責人集體討論決定，并在作出決定之日起15日內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級水行政主管部門備案。

第十三條 建立健全水行政處罰說明理由制度。水行政主管部門和執法人員在行使處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，對當事人的申辯意見是否采納以及處罰決定中有關從重、從輕、減輕處罰的理由應當予以說明。

第十四條 建立健全水行政處罰審核監督制度。各級水行政主管部門的法制機構應當對水行政執法機構提出的處罰建議以及案卷進行審核，并提出相應的意見，并在案件處理審批表中說明建議處罰參照執行標準的事實、理由和依據。

第十五條 水行政主管部門及其執法人員在行使自由裁量權時有下列行為之一的,由其上級水行政機關或監察機關責令其限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;給當事人造成損失的,應當依法承擔賠償責任;構成犯罪的,由司法機關依法追究刑事責任:

（一）無法定依據、違反法定程序或不按照本實施意見以及《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》的規定實施行政處罰的;

（二）擅自改變處罰種類、幅度實施水行政處罰的;

（三）給當事人造成重大經濟損失的；

（四）引起當事人投訴，造成不良社會影響的；

（五）造成水行政處罰案件被復議機關撤銷、變更的，或者造成水行政處罰案件被人民法院生效判決變更的；

（六）有其他濫用自由裁量權、玩忽職守、徇私舞弊行為的。

第十六條 各級水行政主管部門應當加強內部監督，規范行政處罰自由裁量權的行使。水行政處罰決定在作出前，應當經本機關法制工作機構審查。發現行政處罰自由裁量權行使不當，侵害公民、法人和其他組織合法權益的，應當主動糾正。

第十七條 執法人員徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權的，由上級水行政主管部門或本級水行政主管部門暫扣直接責任人員執法證件；情節嚴重的，取消直接責任人員執法資格。

第十八條 各級水行政主管部門要將規范行使水行政處罰自由裁量權的情況，作為行政執法案卷評查的重要內容，納入本部門依法行政考核。

第十九條

《 四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》與本實施辦法一并執行。

第二十條 本辦法由四川省水利廳負責解釋。

第二十一條 本辦法自發文之日起施行。

主題詞：水行政處罰自由裁量權實施辦法

抄送：省法制辦。

四川省水利廳辦公室2009年7月8日印發

（共印10份）