第一篇：南京市行政處罰自由裁量權指導意見

關于印發《南京市行政處罰自由裁量權指導意見》、《南京市行政處罰案卷規則》的通知 寧

府法（2005）21號

2007-10-31 09:36:12

關于印發《南京市行政處罰自由裁量權 指導意見》、《南京市行政處罰案卷

規則》的通知

各區縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

為了規范行政機關執法行為，促進依法行政，根據《南京市人民政府全面推進依法行政三年行動計劃》的要求，我辦制定了《南京市行政處罰自由裁量權指導意見》、《南京市行政處罰案卷規則》，現印發給你們，請結合實際予以執行。

二00五年六月二十日

南京市行政機關行使行政處罰自由裁量權的指導意見

第一條 為貫徹落實《國務院關于全面推進依法行政實施綱要》和《法治江蘇建設綱要》的要求，進一步規范行政處罰自由裁量權的行使，促進行政機關依法行政，根據《行政處罰法》等有關法律規定，結合我市實際，制訂本指導意見。

第二條 本指導意見所指的行政處罰自由裁量權是指行政處罰實施主體在法律、法規、規章所規定的行政處罰行為、種類和幅度內，對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條 本市市級行政機關，法律、法規授權和依法受委托的組織行使行政處罰自由裁量權適用本指導意見。

法律、法規、規章和上級行政機關的規范性文件對行政處罰自由裁量權行使已有明確規定的，從其規定；本指導意見實施后，法律、法規、規章對其作出新的規定的，按新規定執行。第四條 行使行政處罰自由裁量權應當遵循公正、公平、公開原則，過罰相當原則和處罰與教育相結合原則，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

第五條 行政機關實施行政處罰必須根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，結合本單位行政執法具體情況，自行劃定管理領域內的輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為的種類或標準。

第六條

同一機關對違法事實、性質、情節等因素基本相同的同類違法當事人在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相當。第七條 當事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財產安全并造成嚴重后果的違法行為；

（二）嚴重擾亂社會管理秩序、市場經濟秩序，造成嚴重危害后果或者社會不良影響的違法行為；

（三）有社會影響的重大活動中的違法行為；

（四）同一當事人曾因相同或類似違法行為受過行政處罰的或者違反兩個以上行政法律規范的違法行為；

（五）違法數額較大的違法行為；

（六）其他應當依法從重處罰的行為。

第八條 當事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合辦案機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第九條 當事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（五）違法行為在二年內未被發現的,但法律另有規定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第十條 在法律、法規和規章規定的處罰種類和罰款幅度內，按照以下規定實施處罰：

（一）罰款幅度的適用。行政處罰中適用罰款的，行政執法機關應在法定幅度內把罰款數額按比例分為較小數額的罰款、一般數額罰款、較大數額的罰款三個層次。適用較小數額罰款的數額可以按照法定幅度的下限，適用較大數額罰款的數額可以按照法定幅度的上限。

（二）處罰種類的適用。嚴重違法行為適用的處罰種類包括行政拘留、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照、責令停產停業、較大數額的罰款；一般違法行為適用的處罰種類包括沒收違法所得、沒收非法財物、一般數額罰款；輕微違法行為適用的處罰種類包括較小數額的罰款和警告，依法不予行政處罰的除外。

依法既可以實施單處又可以實施并處的違法行為，屬于輕微違法行為和一般違法行為的，可以實施單處的處罰方式。屬于嚴重違法行為的，優先適用并處的處罰方式。法律、法規和規章規定應當并處的，從其規定。第十一條 法律、法規、規章明確規定應當責令改正的違法行為，必須要求限期改正。對責令改正的具體期限，行政機關可根據本單位執法的具體情況自行規定。

第十二條 有從重、從輕、減輕處罰情節的，應當在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說明理由。

第十三條

行政機關在行使行政處罰自由裁量權中，應聽取當事人的意見；建立依據和程序公示制度、集體討論決定制度和審核監督機制。

第十四條 徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權的，經市政府法制部門批準，有關行政機關暫扣、吊銷直接責任人員的執法證件；有行政處分權的機關依法對主要負責人和直接責任人員視情節調離執法崗位或給予行政處分。

第十五條 行政機關制定、規范行使行政處罰自由裁量權情況，作為行政執法案卷評查的重要內容，納入全市依法行政年度考核。

第十六條 行政機關根據本指導意見制定本機關行使行政處罰自由裁量權規定的，報市政府法制部門備案。已制定規定的，可以根據本指導意見進行調整。第十七條 各區縣人民政府行政執法機關可參照本指導意見執行。第十八條 本指導意見由南京市人民政府法制辦公室負責解釋。第十九條 本指導意見自二00五年七月十五日起實施。

南京市行政處罰案卷規則

為了規范行政執法機關行政處罰行為，保證行政處罰合法，促進依法行政，制定本規則。本市行政機關，法律、法規授權組織和依法受委托的組織作出的行政處罰，適用本規則。行政機關的上級行政機關對行政處罰案件已有明確規定的，從其規定。

一、基礎規則

（一）作出行政處罰的主體合格。行政處罰必須由具有行政處罰權的行政機關或者法定授權組織在其法定職權范圍內實施。受委托組織在委托權限范圍內，以委托機關的名義作出。

（二）被處罰對象確認準確。被處罰對象是個人的不得錯認成法人或者其他組織。被處罰對象名稱使用全稱，不得丟字或者錯字，在法律文書中前后表述一致。

（三）違法事實認定清楚，證據確鑿。基本事實與情節認定準確，有相關證據證明。

（四）適用法律正確。行政處罰適用的法律、法規、規章寫明全稱，引用條款準確。不得以法律、法規、規章以外的其他規范性文件作為依據。行政處罰適當，正確運用自由裁量權。

（五）程序合法。行政處罰符合《行政處罰法》規定的基本程序要求，主要包括：①先調查取證后作出處罰決定，時間順序不得倒置；②作出行政處罰決定前，向當事人履行了告知義務并聽取其陳述、申辯；③符合聽證要求的履行了聽證程序；④有法定前置程序的履行了該程序，如責令改正程序、重大行政處罰集體決定程序等；⑤行政處罰決定書送達符合法定方式；⑥符合其他法定程序。二、一般程序行政處罰案卷規則

（一）立案階段

1、有當事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個人姓名、地址（住址）等；

2、有案件來源。應注明案件來源于自查、舉報、交辦或移送等；

3、有案情記載；

4、有立案依據，應引用適用的法律、法規、規章全稱，并注明具體條、款、項等；

5、有承辦人和承辦機構的意見和簽名；

6、有行政機關負責人審批意見及簽名；

7、有立案時間。包括申請立案和批準立案的時間。

（二）調查取證階段

1、兩名以上（含兩名，下同）執法人員共同執法：

案卷中有兩名以上執法人員共同執法的文書記載，在卷內調查取證文書中有兩名以上執法人員的簽名。

2、檢查或調查筆錄：

①有檢查或調查詢問的時間；

②有檢查或調查詢問所在的具體地點；

③有當事人或被詢問人基本情況；

④有檢查或詢問筆錄的完整內容。包括表明身份、出示證件的文書記載、說明執法依據、注明或詢問違法事實與情節等；

⑤有檢查人員或詢問人員簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄人姓名的記載）；

⑥筆錄有被檢查人或被詢問人簽名。如當事人拒絕簽名，應有兩名以上執法人員簽名并予以說明；

⑦調查筆錄中有涂改之處，應有被調查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調取與保存證據： ①注明被取證當事人；

②有取證事由和依據；

③有取證的具體時間、地點；

④有物品性狀描述等；

⑤有物品保存期限和地點；

⑥需登記保存的，應有領導審批記載；

⑦有被取證的當事人簽名或蓋章；

⑧有記載物品處理決定和處理結果的文書。

（三）告知權利階段

1、告知和陳述申辯：

①在作出行政處罰之前的文書中應有告知當事人違法事實、處罰理由和依據及幅度的完整記載；

②在作出行政處罰之前的文書中應有告知當事人陳述和申辯權利或放棄此項權利的記載（以筆錄形式反映告知內容的除外）；

③有明確的告知對象；

④有告知時間。以文書形式告知的，告知時間以當事人在該文書的送達回執上簽署的日期為告知時間；

⑤告知文書有行政機關的名稱及印章。

2、聽證程序：

①法律規定應當告知當事人聽證權利的，有告知聽證權利的文書和相應的送達回執；

②因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載； ③聽證通知書內容規范。包括當事人情況、告知權利事項、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、告知當事人申請回避權、行政機關名稱及印章和通知時間等；

④聽證筆錄制作規范。包括有聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等；

⑤聽證報告內容規范。包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、報告形成時間等。

（四）審查決定階段

1、按行政處罰的法定程序或本部門內部規定的程序應進行審批的，履行了該審批程序。有案件審批表，包括：案件來源的簡介、被處罰人的基本情況、違法事實和證據、處罰的依據、承辦人和承辦機構的意見及簽名、行政機關負責人的批準意見及簽名。

2、集體討論的重大行政處罰案件，有集體討論案件的相關記錄，記錄內容包括：討論時間、地點、主持人、記錄人、討論內容、討論結果及參加人簽名等。

3、應當報上級機關批準的行政處罰有報批文書，并有上級機關意見及印章。報批文書應包括報送機關全稱、案由和案情陳述、處理建議、報送時間、上級機關意見及批復時間等。

4、作出行政處罰決定。行政處罰決定書載明下列內容： ①當事人姓名或者名稱、地址（住址）；

②違反法律、法規或者規章的事實和證據；

③行政處罰的種類和依據；

④行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并可以告知逾期繳納罰款加處每日3％罰款的規定；

⑤不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

⑥作出行政處罰決定的行政機關名稱和印章；

⑦作出行政處罰決定的日期。

依法經上級機關批準或者決定的行政處罰決定，應當在行政處罰決定書中記載。

（五）送達執行階段

1、送達文書規范。直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他方式送達的，應符合法定程序并在案卷中有相應的記載；

2、給予罰款處罰的應有財政部門監制的票據；

3、沒收財物的應有財政部門監制的票據和物品清單；

4、結案報告規范。包括有送達情況、執行情況及其結果、承辦人意見及簽名、行政機關負責人意見及簽名、結案日期等。

（六）案卷符合檔案規范

1、一案一卷；

2、使用統一規范的案卷封面；

3、卷內目錄和備考表填寫規范；

4、卷內材料排列有序。原則上按辦案過程順序排列文書，也可將處罰決定書和結案報告放在卷首；

5、卷內材料有頁號；

6、裝訂整齊無金屬物；

7、紙張無破損、大小規格統一；

8、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

三、簡易程序行政處罰決定規則

簡易程序行政處罰是指按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告的行政處罰。

1、處罰決定書有預定格式，編有號碼；

2、有當事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時間、地點；

4、有違法行為的事項和證據；

5、有警告或罰款金額內容；

6、有行政處罰的依據；

7、有行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款有加處罰款的規定；

8、有告知當事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機關的名稱和印章；

10、有當場實施處罰的執法人員的執法證件號碼及簽名或蓋章；

11、有作出行政處罰決定的日期；

12、當場執行處罰的要有備注。附件一：行政處罰案卷歸檔材料順序 1.卷內目錄

2.行政處罰決定書（或處理結果）

3.行政處罰決定書的送達回證

以下按時間順序排列：

4.執法案件立案審批表

5.筆錄（現場筆錄、調查筆錄、勘驗筆錄、閱卷筆錄、告知筆錄等按時間順序排列）

6.評議材料（案件復雜、罰款額大的要求有）

7.陳述、申辯告知書或者聽證告知書與聽證通知書（夠條件聽證的案件必須有）

8.聽證筆錄（按時間順序）

9.聽證報告

10.舉報材料及巡查登記表

11.違法單位法人證明材料復印件（營業執照復印件）

12.違法證據：行政執法機關調查取證收集的其他與案件相關的證據材料

13.罰款收據（或責令改正通知書）

14.違法單位整改情況

15.結案審批表

16.備考表

附件二：公民、法人、其他組織界定標準

（一）根據民法通則的規定，除自然人外，個體工商戶、農村承包經營戶也屬于自然人的范疇，實施行政處罰時以“公民”對待。

（二）根據民法通則和《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第41條、第42條規定及有關法律的規定，依法登記、領取法人營業執照的組織為法人。注意以下情況：

1.法人非依法設立的分支機構，或雖依法設立，但沒有領取營業執照的，以設立該分支機構的法人為被處罰人。

2.法人或者其他組織的工作人員的職務行為或者授權行為違反行政管理秩序時，該法人或者其他組織為被處罰人。

（三）根據《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第40條規定：“其他組織是指合法成立，有一定組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織，包括：

1、依法登記領取營業執照的私營獨資企業。

2、依法登記領取營業執照的個人合伙企業。

3、依法登記領取營業執照的合伙型聯營企業。

4、依法登記領取我國營業執照的中外合作經營企業、外資企業。根據《中外合作經營企業法》的規定，中外合作者可以共同舉辦具有中國法人資格的合作企業，也可以舉辦不具有中國法人資格的合作企業。《外資企業法》規定，外資企業可以是有限責任公司，也可以為其他責任形式。

5、經民政部門核準登記領取社會團體登記證，但不具備法人資格的社會團體。

6、法人依法設立并領取營業執照的分支機構。

7、中國人民銀行各專業銀行設在各地的分支機構。

8、中國人民保險公司設在各地的分支機構。

9、經核準登記領取營業執照的鄉鎮、街道、村辦企業。

10、符合本條規定的其他組織。

第二篇：浙江省司法行政機關規范行政處罰自由裁量權指導意見

浙江省司法行政機關規范行政處罰

自由裁量權指導意見（試行）

第一條 為進一步規范全省司法行政機關行政處罰行為,正確行使法律賦予的行政處罰自由裁量權，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國律師法》、《中華人民共和國公證法》《全國人大常委會關于司法鑒定管理問題的決定》及其他法律、法規和規章的有關規定，結合我省司法行政工作實際，制定本意見。

第二條 本意見所稱自由裁量權，是指具有行政處罰職能的司法行政機關在法律、法規、規章規定的行政處罰權限內，綜合考慮違法事實、性質、情節、后果等因素，對違法行為是否給予處罰、給予何種處罰以及處罰幅度適用的決定權。

第三條 司法行政機關對律師事務所、公證機構、基層法律服務所、司法鑒定機構和律師、公證員、基層法律服務工作者、司法鑒定人的違法行為實施行政處罰時適用本意見。

第四條 省司法廳負責全系統行使行政處罰自由裁量權的指導、規范和監督。設區市司法局負責本機關行使行政處罰自由裁量權的規范和監督。

各級司法行政機關法制工作機構負責對本機關作出的行政處罰決定進行審核，保證行政處罰自由裁量權的統一、公正行使。

第五條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持處罰法定原則。除法定情形外，不得突破法律、法規、規章規定的處罰限度。

法律、法規、規章對行政處罰自由裁量權行使已有明確規定的，從其規定。

第六條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持公平、公正、公開原則。同一司法行政機關對違法事實、性質、情節和社會危害程度等因素基本相同的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同、前后一致。不得以案件事實以外的因素差別對待當事人。

第七條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持程序正當原則。依法保障當事人的知情權、救濟權，確保行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

第八條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持綜合裁量原則。根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度、主觀過錯以及案發后的表現等因素，對違法當事人是否需要處罰、如何處罰進行綜合裁量。

第九條 行使行政處罰自由裁量權，應當堅持過罰相當原則。處罰不得畸輕畸重、重責輕罰、輕責重罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外；

（三）其他依法不予行政處罰的。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫從事違法行為的；

（三）配合辦案機關查處違法行為有立功表現的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）危及國家安全、公共安全或者嚴重擾亂社會管理秩序的；

（二）違法行為造成社會不良影響或者其他嚴重后果的；

（三）多次實施違法行為，屢教不改的；

（四）違法數額較大的；

（五）違法當事人主觀態度惡劣，拒絕、逃避調查或者偽造、銷毀、隱匿有關證據材料的；

（六）其他應當依法從重處罰的行為。

第十三條 司法行政機關應當根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和主觀過錯等因素，確定輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為三個檔次，分別適用相應的處罰種類或標準。

第十四條 適用停止執業、停業整頓處罰的，在法定幅度內違法當事人沒有從重、從輕或減輕情節的，一般按最高期限與最低期限的中間值進行處罰；具有從重情節的，應當高于中間值處罰；具有從輕情節的，應當低于中間值處罰；具有減輕情節的，應當低于法定最低期限處罰。

第十五條 適用罰款處罰的，在法定幅度內違法當事人沒有從重、從輕或減輕情節的，一般按最高罰款數額與最低罰款數額的中間值進行處罰；具有從重情節的，應當高于中間值處罰；具有從輕情節的，應當低于中間值處罰；具有減輕情節的，應當低于法定最低限額處罰。

第十六條 同時具有兩個或者兩個以上從重情節，且不具有從輕情節的，應當按最高處罰幅度處罰；同時具有兩個或者兩個以上從輕情節，且不具有從重情節的，應當按最低處罰幅度處罰；同時具有從重、從輕情節的，應當綜合考慮，根據主要情節處罰。

第十七條 依法既可以實施單處又可以實施并處的違法行為，屬于輕微違法行為和一般違法行為的，可以實施單處的處罰方式；屬于嚴重違法行為的，優先適用并處的處罰方式。法律、法規和規章規定應當并處的，從其規定。

第十八條 法律、法規、規章明確規定應當責令改正的違法行為，必須以書面形式責令其限期改正。

第十九條 司法行政機關作出行政處罰決定后，應當按規定向上一級司法行政機關和同級人民政府法制工作機構報送備案。

第二十條 司法行政機關應當定期對本單位實施的行政處罰案件進行評議和復查，發現自由裁量權行使不當的，應當及時糾正。

第二十一條 行政執法人員違反行政處罰自由裁量權規范、濫用行政處罰自由裁量權的，應當追究執法過錯責任。

因徇私舞弊涉嫌違法違紀的，由有關部門追究相應法律責任。

第二十二條 設區市司法局應當根據本意見，結合本地區工作實際，對自由裁量權的行使條件、適用范圍、裁量幅度、實施種類等予以合理的細化和分解，制定本機關行政處罰自由裁量權指導標準，并報送省廳備案。

已制定的行政處罰自由裁量權指導標準與本指導意見規定不一致的，應當及時進行調整。

第二十三條 設區市司法局行使行政處罰自由裁量權情況納入依法行政考核內容。第二十四條 縣級司法行政機關依照法律、法規、規章規定或者市司法局委托授權，對違法行為提出處罰建議的，參照本指導意見執行。

第二十五條 本意見由省司法廳負責解釋。

第二十六條 本意見自發布之日起實施。

第三篇：行政處罰自由裁量權規則

四川省質量技術監督局行政處罰

自由裁量權規則（試行）

第一條 為了規范行政處罰自由裁量權行為，預防職務犯罪，保證質量技術監督行政處罰合法、公平、公正，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《技術監督行政案件辦理程序的規定》及《四川省規范行政處罰自由裁量權的規定》等有關規定，結合四川省質量技術監督行政處罰的實際，制定本規則。第二條 本規則所稱行政處罰自由裁量權規則是指質量技術監督行政執法部門對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰時所適用的方法。

第三條 質量技術監督行政執法部門依法查處職權范圍內的行政違法行為，自由裁量權決定是否處罰以及處罰種類、幅度，適用本規則。

第四條 行使行政處罰的自由裁量權是否適當，以是否準確適用法律為前提。

同一個違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則：

（一）法律規范效力不同的，優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同，優先適用特別規定；

（三）法律規范效力相同，優先適用時間在后的。同一違法行為同時觸犯同一層次法律效力的數個法律規范，應當優先適用處罰較重的法律規范；

同一違法行為違反了不同法律規范，不同法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況同時適用不同的法律規范給予處罰，但不得重復適用處罰種類。

第五條 行使行政處罰的自由裁量權，應當遵循處罰法定、公正、公開、處罰與教育相結合、教育先行的原則。

決定是否行政處罰以及行政處罰的種類、幅度時，應當以查證屬實的事實為依據，以法律為準繩，以人為本，符合法律目的，綜合衡量違法事實、性質、情節、社會危害程度、違法行為人的主觀過錯及違法行為人的實際承受能力等相關因素，所適用的措施和手段應當必要、適當。行政處罰的輕重，應當與違法行為所應承擔的行政責任相當。

第六條 行政執法機構對于違法事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本相同。

第七條 違法行為涉嫌犯罪的，應當依法移送司法機關追究違法行為人的刑事責任。

第八條 法律、法規、規章規定并處的行政處罰種類，不得選擇適用（產品確實無法沒收的除外）；法律、法規、規章規定可以單處也可以并處的，應當根據綜合自由裁量權的原則決定單處還是并處。第九條 法律、法規、規章規定的罰款行政處罰種類中有幅度的，應當根據綜合裁量的原則，在幅度范圍內決定給予從輕處罰、一般處罰和從重處罰。

第十條 當事人具有從輕、減輕處罰情節的，應當從輕、減輕處罰；當事人具有從重處罰情節的，應當從重處罰；當事人既有從輕、減輕處罰情節，又有從重處罰情節，應當按照比例原則抵消后作出行政處罰；當事人沒有從輕、減輕、從重處罰情節的，應當對其予以一般處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當首先依據法律、法規和規章規定責令改正或者責令限期改正；當事人超過合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰：

（一）產品標識不規范的（可能影響人體健康和人身、財產安全的除外，對消費者構成欺詐的除外）；

（二）食品質量安全市場準入、名牌產品、質量認證、生產許可證等標志標注不規范的（偽造、冒用除外）；

（三）監督檢查的產品檢驗輕微不合格，屬于一般性質量問題，但未違反強制性標準和法律法規的強制性要求的；

（四）工業產品生產許可證取證企業未按規定申請辦理變更與年審手續的；

（五）企業產品標準未按規定備案的；

（六）新辦計量器具生產企業，在申請制造許可的過程中，組織小規模的生產，其產品未流入市場的；

（七）計量器具制造許可證到期，未按規定及時辦理換證手續仍組織生產的；

（八）特種設備安裝、改造、維修的施工單位，未按規定在施工前書面告知當地特種設備安全監察部門即行施工的；

（九）特種設備投入使用前或者投入使用后30日內，未按規定到特種設備安全監察部門登記而投入使用的；

（十）未按定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向特種設備檢驗檢測機構提出定期檢驗申請的。

第十二條 當事人有下列情形之一的，應當作出不予行政處罰的決定：

（一）行為人實施違法行為時不滿十四周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條 當事人有下列情形之一的，應當作出從輕或者減輕行政處罰的決定：

（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）屬初次違法，無主觀故意，其違法行為并未造成較大后果的；

（六）經調查核實屬于管理疏漏造成產品不合格，且行政相對人事后積極接受處理，認真加以整改的；

（七）屬于強制性標準規范的產品，但不合格指標非強制及輕微，不直接涉及人體健康和人身財產安全的；

（八）涉案財物或者違法所得較少的；

（九）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

當事人有下列情形之一的，可以作出從輕行政處罰的決定：

（一）待業、下崗、失業的；

（二）領取最低生活保障金、生活確有困難的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）積極配合行政機關查處違法行為的；

（五）未產生實際危害后果的；

（六）其他依法可以從輕行政處罰的情形。

第十四條 當事人有下列情形之一的，應當作出從重行政處罰的決定：

（一）偽造證據，隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩定、環境保護、經濟秩序等違法情節惡劣，造成危害后果的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）在共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）多次或者長期實施違法行為，屢教不改的；

（八）利用自然災害或者其他突發公共事件時實施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）侵害未成年人、老年人等社會弱勢群體人體健康和人身財產安全的；

（十一）其他故意違法的，或者依法應當給予從重處罰的。第十五條 行使行政處罰自由裁量權的審批程序：

（一）行政執法機構在行使行政處罰自由裁量權時，其程序應當符合《行政處罰法》、國家質檢總局《技術監督行政案件辦理程序的規定》和《技術監督行政案件審理工作規則》等法律法規規章的規定；

（二）關于行政處罰自由裁量權的具體意見，由案件承辦機構或者人員根據《四川省質量技術監督局行政處罰自由裁量實施標準》等有關要求提出，并同時提交相應的事實和法律依據，經案件審理委員會辦公室（以下簡稱“案審辦”）初審，提交本單位案件審理委員會集體審議后報質量技術監督行政部門負責人審核，簽發行政處罰決定或者其他行政處理決定。未經集體審議作出決定的，該處罰決定無效。

（三）對從輕、減輕、從重處罰以及不予處罰的意見應當在《行政案件審理記錄》中載明；

（四）各行政執法機構行使自由裁量權進行行政處罰，應當在行政處罰告知書或行政處罰決定書中載明給予從輕、減輕、從重的理由和根據；

（五）行政執法機構辦理的擬處罰罰款額度在二萬元以上或責令停產停業、吊銷許可證照等適用聽證程序的案件必須經局案件審理委員會（以下簡稱“審委會”）三分之二以上成員參加集體審議后作出決定；各行政執法機構辦理的涉及貨值金額或者可能罰款金額在十萬元以上的案件以及特別重大、復雜、疑難、影響大、涉及面廣的案件，須經局務會審定后作出決定，并在作出決定之日起15內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級主管部門。

行政執法機構對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當采取公開審案等方式，接受社會監督。

第十八條 案件承辦機構對報送案審會審議的案件，應當提出行政處罰的具體建議，并對行政處罰的自由裁量權作出說明。案件承辦機構沒有作出說明的，案審辦應當作退卷處理或者要求辦案機構補充說明。

案審辦認為案件承辦機構在報審時對所建議的處罰幅度缺少必要證據證明，應當要求辦案機構補充調查有關證據。第十九條 案審辦在對案件初審時，應當對案件承辦機構提出的行政處罰建議是否合法、適當進行審查，并提出意見，報案審會審議。

第二十條 各級法制工作機構應當加強對本單位作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權違法或者不當的，應當及時糾正。

第二十一條 各級行政執法機構行使行政處罰自由裁量權的情況納入行政執法責任制內容進行考核。違反法律、法規、規章和本規則的規定行使行政處罰自由裁量權，構成執法過錯的，按照國家質檢總局令《質量監督檢驗檢疫行政執法監督與行政執法過錯責任追究辦法》追究相關責任人的責任；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。第二十二條 本規則中下列用語的含義：

（一）從輕處罰：指在法定的處罰種類和幅度內，在幾種可供選擇的處罰種類中選擇較輕的處罰種類或者在一種處罰種類的法定最高罰款金額30%以下進行的處罰。

（二）減輕處罰：指在法定的處罰種類以下和處罰幅度的最低限以下進行處罰。

（三）從重處罰，是指在法定最高罰款金額70%以上進行的處罰。本規則中的“以上”“以下”均包含本數。

第二十三條 本規則由四川省質量技術監督局負責解釋，自印發之日起施行。

第四篇：什么是行政處罰自由裁量權

什么是行政處罰自由裁量權，如何在行政執法中正確使

用？

行政處罰自由裁量權，是指具有行政處罰權的行政執法機關在實施行政處罰時，依據法律、法規和規章規定的行政處罰種類、幅度和方式，自主地、有選擇地作出行政處罰的權力。行政處罰自由裁量權廣泛存在于行政執法領域，由于違法行為的多樣性、復雜性，決定了行政處罰自由裁量權必將長期存在。正當行使行政處罰自由裁量權對于維護行政管理秩序，實現合理行政、公正執法具有重要意義。

行政處罰自由裁量權具有自主決定的特性，客觀上為行政執法機關、執法人員濫施處罰提供了條件，事實也是如此。一些行政執法機關、執法人員在實施處罰時背離法的精神和公正、公平、過罰相當的原則，隨意處罰，濫施處罰，濫用自由裁量權，將自由裁量權作為謀私、斂財的工具，同案不同罰現象普遍存在。一方面嚴重侵害行政管理相對人的合法權益，另一方面造成法律虛無，個人權力至上，更嚴重的是影響公眾對法律的信仰，危害法治政府的建設。加強行政處罰自由裁量權的控制，保證其在合理的范圍內行使，已經成為依法行政的重要工作。

根據《行政訴訟法》的有關規定，不正確地行使自由裁量權的表現形式主要有：

1、濫用職權。它是不正確地行使自由裁量權的最典型表現，其導致的法律后果──所作出的具體行政行為無效。濫用職權是一種目的違法，其特點是：自由裁量權的行使不符合法律授予這種權力的目的。它主要表現為行政執法人員假公濟私、公報私仇、以權謀私，以實現種種不廉潔的動機。人民法院對濫用職權的審查有兩方面：首先是確定所適用的法律、法規的目的（包括被適用文條的目的）；其次是確實具體行政行的目的，然后將二者相對照，以便確定是否濫用職 權。由于濫用職權是一種目的違法、人民法院在確定法律目的和具體行政行為目的方面，難度較大，特別是對行使職權的目的難以取證。因此，應當從行政執法的全過程、與案件有關的各種情節、因素和行政執法的社會效果等方面來推定具體行政行為的目的是否違法，對此要充分尊重合議庭審判人員一致作出的認定意見。

2、行政處罰顯失公正。凡法律、法規規定了法律責任的，其立法的一條重要原則便是合理和公正的原則。這里的合理和公正已不是一般意義上的合理和公正，而是通過法律形式固定下來合理和公正，即注入了國家意志的、成為法定的合理和公正。如果行政處罰顯失公正，就是違背了國家意志，即不符合立法本意，這實質上是濫用自由裁量權的又一表現形式。人民法院對顯失公正的行政處罰，可依據公正原則予以變更。

3、拖延履行法定職責。由于有不少法律、法規未規定行政機關履行法定職責的期限，因而何時履行法定職責，行政機關便可以自由裁量。行政管理的一個重要原則就是效率原則，如果違反這一原則，或者出于某種不廉潔動機，而拖延履行法定職責，也是不正確地行使了自由裁量權，人民法院便可依法判決行政機關限期履行法定職責。近幾年，規范行政處罰自由裁量權受到一些地方政府的重視，對行政處罰裁量權提出了基本要求，以期通過制度層面的建設，減少和杜絕自由裁量權的濫用。但是，實踐證明，控制行政處罰自由裁量權十分復雜，需要綜合治理，采取多種措施，實行全方位、多途徑立體控制。總結工作實踐，我們認為重點應當抓好以下五個方面工作，實現“五個控制”。

一、立法控制

行政處罰自由裁量權來自于法律、法規和規章，完善法律制度是解決行政處罰自由裁量權問題的首要選擇。法的控制主要表現在：一是法律、行政法規的控制。法律、行政法規對行政處罰的設定應力求具體，不給行政執法機關留下過大的空間。如果考慮各地的不同情況只能作出原則規定時，可以直接授權地方性法規、政府規章對這些行政處罰作出具體規定，這樣既不影響法律的統一又解決了行政處罰自由裁量權過大的問題。二是地方性法規和政府規章的控制。地方性法規和政府規章應當把規范行政處罰放到重要位置，將行政處罰的具體化作為地方立法的一個重點。設定行政處罰要明確界定“性質惡劣”“情節嚴重”“情節輕微”“危害后果嚴重”“數額巨大”等影響行政處罰自由裁量權的問題，明確從重、從輕、減輕和免予處罰的標準，清除那些過于抽象或者不受任何原則和規則指引的自由裁量權。三是執法部門細化自由裁量權。執法部門應當結合辦案實際細化行政處罰自由裁量權，細化行政處罰自由裁量權應當注意上位法的規定，不能

自行創設。可以根據違法行為、性質、情節和危害程度的不同，將行政處罰分為若干裁量等級，以切實減少行政處罰的隨意性。四是遵守先例制度。同類主體、相同性質、情節相似的案件，適用的法律依據、處罰種類及幅度應當基本相同，實現同案同罰。

二、程序控制

強化行政處罰權運行全過程控制，是保證行政處罰權合理行使的重要手段。程序控制應當貫徹始終：一是立案控制。行政處罰立案要遵守案件管轄規定，履行立案審批手續，防止越權辦案。二是調查程序控制。弄清違法案件性質，查明違法事實，是保證正確適用行政處罰法律規范的關鍵。程序控制的一個重要內容是聽證，行政執法機關對于屬于聽證范圍的案件，辦案機關必須依法組織聽證。三是決定程序的控制。行政執法機關對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰決定的，要依法嚴格進行合議、集體討論并作出決定。執法部門的負責人應當履行法律規定的職責，召集相關人員集體討論案件并記錄在案。四是執行的控制。行政處罰決定一經作出必須嚴格執行，要著重解決行政處罰執行隨意和執行不作為的問題。要嚴格暫緩執行和強制執行的控制，對于確需延期或者分期繳納罰款的，必須履行申請和批準手續。同時，行政執法機關在辦理行政處罰案件時，要始終遵守公開制度，表明身份制度，回避制度，說明理由制度，特別是實行調查與決定職能分離制度，行政處罰案件的調查權、審查權和決定權要分別由不同的內設機構行使，以避免調查主體、審查主體和決定主體的混同而造成自由裁量權的不當行使。

三、主體控制

行政處罰主體是行政處罰權的行使者和義務承擔者，與行政執法體制相適應，處罰主體十分龐雜，一個地方往往存在多個執法主體，切實把好行政執法的入門關是防止自由裁量權濫用的重要環節。從執法狀況分析，行政處罰權主體控制重點應當放在如下兩個方面：一方面是對授權行政處罰主體的控制。依據我國《行政處罰法》的有關規定，具有管理公共事務職能的組織在得到法律或者法規的授權后可以成為處罰主體；另一方面是對委托行政處罰主體和被委托行政處罰機構的控制。對授權主體要依法嚴格資格審

查，重點審查其權力來自何處，是法律、法規還是規章及其他文件，通過審查將不合格的機構檔在門外；對委托行政處罰行為既要審查委托者的行為資格又要審查被委托者的資格，同時還要審查委托程序是否合法。行政處罰主體資格的管理是一項動態的、經常性工作，應當隨機構的職能變化而不斷地做出調整。對處罰主體的控制還需要特別關注解決自收自支和實行差額撥款的執法問題，編制部門應當嚴格限制自收自支和差額撥款機構的設立。這類機構一旦取得某些行政執法權，由于受到經濟利益的巨大驅動，不可避免地要把罰沒、收費作為執法的重點，執法的動機和目的就會偏離，自由裁量權就會被大量地濫用。將行政執法主體經費納入財政預算并實行收支兩條線管理，也是解決行政處罰自由裁量權濫用的必要手段。

四、人員控制

行政執法人員的素質直接關系到執法的質量，行政處罰決定歸根到底還是由執法人員作出的，只是通過行政執法機關的名義反映出來而已。嚴格執法人員的管理，一是要依法堅定地落實行政執法人員的資格制度，嚴把進入關。行政執法人員不但要有較高的政治素質，而且還要具備與其崗位相當的業務素質和良好的道德修養，執法者應當成為公平、正義的守護神。因此，不是什么人都可以成為執法者的，只有那些經過法定的培訓、考核并取得行政執法資格的公務人員才可以成為執法人員，沒有經過法定的程序取得執法資格的人員不得在行政執法崗位工作。二是健全行政執法人員的淘汰機制。始終保持行政執法人員的公正、純潔及工作的高效率，必須有競爭淘汰機制做保證，對于不適宜在行政執法崗位置的人員必須調離，取消其執法資格。要切實解決行政執法人員只能進不能出，人員流動渠道堵塞的問題。三是建立健全行政執法人員的繼續教育培訓制度，強化行政執法人員的知識更新。每五年就要對行政執法人員全面培訓一次，保證行政執法人員公正執法合理執法。

五、監督控制

古代哲學家孟德斯鳩有句至理名言：一切有權力的人都會濫用權力，這是一條萬古不易的經驗。自始至終把行政處罰自由裁量權置于監督之下，既要強化行政系統的內控監督體系建設，又要充分發揮外部監督作用。行政機關的內部控制要重點放在行政執法

責任制和錯案追究制上，加大個案監督和錯案監督的力度。根據需要可以采取多種監督方式，如行政執法檢查、責任制考評、案卷評查、案件抽查、重大行政處罰備案、暗訪等等。要逐步建立起科學、系統的行政執法考核指標體系，明確責任追究主體，加大責任追究力度。要加強與監察機關、公務員管理機關的協作、配合，形成監督的合力，放大監督的效果。不斷加強和改進行政復議工作，依法及時糾正超越或者濫用職權的行為、明顯不當的行政處罰行為。在加強內部監督的同時，充分發揮權力機關監督、司法機關監督、社會輿論監督和人民群眾的監督作用，以有效防止自由裁量權的失控。（來源：民主與法制論壇）

第五篇：規范行政處罰自由裁量權

規范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度，是貫徹黨的十七大關于規范行政

執法要求的具體體現，是推行行政執法責任制，進一步依法界定行政執法職責，落實行政執法責任的必要環節，是貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《國務院關于加強市縣政府依法行

政工作的決定》、《國務院關于加強法治政府建設的意見》和《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于

預防和化解行政爭議健全行政爭議解決機制的意見》，全面推進依法行政、建設法治政府的重要內容，是深入學習實踐科學發展觀，優化經濟發展環境的重要措施。

各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發展觀、加快建設法治政府的要求，把規范行政處罰自

由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執法的全過程，做到嚴格執法、規范執法、公正執法、文明執法。進一步提高行政執法人員綜合素質，增強政府公信力，為我省經濟社會又好

又快發展營造良好的法治環境。

規范行政處罰自由裁量權工作由省人民政府法制辦公室牽頭組織，省政府各部門可以根據《陜

西省規范行政處罰自由裁量權規定》制定本系統的行政處罰裁量權適用規則和裁量基準。二○一○年十一月二十九日

陜西省規范行政處罰自由裁量權規定

第一條為了規范行政處罰自由裁量行為，保障和監督行政機關準確行使行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》和有關法律、法規、規章，結合本省實際，制定本規定。

第二條本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規授權組織）依法行使行

政處罰權時，在法律、法規、規章規定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。

第三條本省行政機關行使行政處罰自由裁量權應當遵守本規定。

第四條縣級以上人民政府應當加強對本行政區域內規范行政處罰自由裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作機構具體負責組織、指導、協調、監督本行政區域內行政處罰自由

裁量權的規范工作。各級行政監察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監察。

縣級以上人民政府所屬工作部門應當加強對下級人民政府相應工作部門規范行政處罰自由裁量

權工作的指導。省以下實行垂直管理的行政機關，應當加強對下級行政機關規范行政處罰自由裁量

權工作的領導。

第五條行使行政處罰自由裁量權應當遵守下列規則：

（一）行使行政處罰自由裁量權應當具有法定依據，符合法定程序，在法定權限、種類和幅度

范圍內行使；

（二）行使行政處罰自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素；

（三）行使行政處罰自由裁量權應當以事實為根據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會

危害程度相當；

（四）平等對待行政相對人，違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等因素基本相同或者相似的，給予基本相當的行政處罰；

（五）行使行政處罰自由裁量權采取的措施和手段應適當必要，可以采取不同方式實現行政管理目的的，應當采用對行政相對人沒有損害或者損害較小的方式。

第六條規范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。

本規定所稱行政處罰自由裁量基準，是指行政機關將法律、法規、規章規定的可裁量的處罰種類和幅度，依照過罰相當原則，細化為若干裁量階次，每個階次規定一定的量罰標準，以確保處罰與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當的制度。

行政處罰自由裁量基準制定程序和備案程序參照規范性文件監督管理規定執行。

第七條享有行政處罰自由裁量權的行政機關應當根據本規定建立行政處罰自由裁量基準制度，并對本機關執行的法律、法規、規章中，可以細化和量化的行政處罰自由裁量內容逐個制定基準。

第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規定：

（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；

（二）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；

（三）法律、法規、規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節劃分明確、具體的不同等級；

（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規、規章的規定。

第九條裁量階次一般劃分為從重處罰、一般處罰、從輕或減輕處罰、不予處罰5個階次。

（一）從重處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰；

（二）一般處罰，是指行政機關根據法律、法規和規章的規定，在不具備減輕、從輕、從重處罰情節，且應給予當事人行政處罰的，按照規定的處罰幅度中限予以處罰；

（三）從輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰；

（四）減輕處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰；

（五）不予處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對當事人的違法行為不給予行政處罰。

第十條有下列情形之一的，應當予以從重處罰：

（一）隱匿、銷毀違法證據的；

（二）妨礙執法人員查處違法行為、暴力抗法等尚未構成犯罪的；

（三）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（四）違法行為涉及國家安全、公共安全、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全的；

（五）違法情節惡劣，造成嚴重危害后果的；

（六）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（七）共同實施違法行為中起主要作用的；

（八）多次實施違法行為，屢教不改的；

（九）在發生突發公共事件時實施違法行為的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）其他依法應當從重處罰的。

第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：

（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（三）涉案財物或者違法所得較少的；

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。

第十二條有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區差異較大，下級行政機關可根據區域實際，制定本級適用的裁量基準，并報上一級人民政府相應工作部門備案。

第十四條制定、變更或者廢止行政處罰自由裁量基準，應當由行政機關負責人集體討論決定后向社會公布。

第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當按照規定采取公開處理等方式，接受社會監督。

第十六條依照本規定第十條從重行政處罰案件或者適用聽證程序的行政處罰案件，應當由行政機關負責人集體討論決定，并自作出決定之日起30日內將行政處罰決定書和必要的材料按照下列規定備案：

（一）由人民政府作出決定的，報上一級人民政府法制工作機構備案；

（二）由人民政府所屬工作部門做出決定的，報本級人民政府法制工作機構和上一級人民政府相應工作部門備案。

政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發現案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。政府法制工作機構撤銷案件的，應當經本級人民政府同意。

未在規定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監察機關依法查處。

第十七條縣級以上人民政府法制工作機構應當建立健全規范行政處罰自由裁量權監督制度，通過行政執法投訴處理、行政執法監督檢查、行政復議、行政處罰案卷評查等形式對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

第十八條規范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。

第十九條行政機關及其工作人員不執行本規定，或者濫用行政處罰自由裁量權致使行政處罰顯失公正的，依照《陜西省行政執法責任制辦法》相關規定追究責任。

第二十條本規定自2011年1月1日起施行。