第一篇：云南省水行政處罰自由裁量權適用規定

附件2：

云南省水行政處罰自由裁量權適用規定

（征求意見稿）第一章 總則

第一條【立法目的】 為規范水行政執法行為，保障公平、公正、合理行使水行政處罰自由裁量權，保護當事人的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國水法》等法律、法規、規章，結合本省水行政執法工作實際，制定本規定。

第二條【適用范圍】 本省縣級以上水行政主管部門（以下統稱水行政執法機關），在做出水行政處罰，行使自由裁量權時，應當遵守本規定。

本規定與《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》配套實施，用于規范水行政執法機關實施行政處罰的行為。

第三條【自由裁量權】 本規定所稱行政執法自由裁量權，是指水行政執法機關在依法享有的行政處罰權范圍內，根據違法行為的違法事實、性質和情節等情形，對違法行為給予何種處罰和給予多大幅度行政處罰的權限。

第四條【基本原則】 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循以下基本原則：

（一）公平、公正原則。對違法主體、性質、情節、社會危害后果相同或相似的行政違法行為，適用的法律依據、處罰種類和幅度應當基本一致。

（二）過罰相當原則。實施行政處罰時，根據違法行為的事實、性質、情節以及對社會危害程度等，在法定的處罰種類和 1 幅度范圍內，作出適當的行政處罰。

（三）教育與處罰相結合原則。行使行政處罰自由裁量權要以人為本，既要制裁違法行為，又要教育當事人自覺遵守法律、維護法律尊嚴。對情節輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

（四）綜合裁量原則。行使行政處罰自由裁量權，應當綜合考慮違法行為的主體、客體、主觀、客觀及社會危害后果等因素，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進行判斷，作出相應的處理決定，不能片面考慮某一情節對當事人實施行政處罰。

第五條【法律規范的選擇適用】 同一違法行為違反了不同的法律規范的，在適用法律時應當按照下列順序選擇。

（一）法律效力高的法律規范優先適用；

（二）效力相同的法律規范，有特別規定的優先適用；

（三）效力相同的法律規范，生效時間在后的優先適用。第六條【行政處罰的選擇適用】 水行政執法機關選擇行政處罰的種類、范圍、幅度時，應當遵守以下規定：

（一）法律、法規、規章規定“應當”適用的，必須適用，不得選擇適用；

（二）法律、法規、規章規定“可以”選擇適用的，應當依據行政處罰行為自由裁量標準，結合事實決定適用；

（三）法律、法規、規章規定應當責令改正的違法行為的，必須要求限期改正。對責令改正的具體期限，水行政處罰機關可根據具體情況自行規定。

第二章 自由裁量的標準與適用 第七條【行政處罰的做出】

水行政執法機關在依法做出行政處罰前，根據違法行為的涉案標的、違法事實、性質等情形，確定應做出行政處罰的檔次，再考慮是否具有本規定確定的從輕、減輕或從重處罰的情況，綜合做出水行政處罰決定。

第八條【不予處罰的情況】

具有下列行為之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的公民有違法行為的；

（二）精神病人在不能辯認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（五）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外；

（六）法律、法規、規章規定的其他不予行政處罰的。對上述第（四）項情形，應予以告誡，并登記違法行為。第九條【從輕處罰的情況】 具有下列行為之一的，按照《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》，依法選擇從輕的處罰種類或罰款幅度：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的人實施違法行為的；

（二）承認違法、態度積極、配合調查，并主動消除或者減輕違法行為后果的；

（三）屬初次違法，無主觀惡意，危害行為較輕的；

（四）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；

（五）積極配合水行政執法機關查處違法行為有立功表現的；

（六）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（七）違法行為尚未造成實際危害結果的；

（八）法律、法規、規章規定的其他應當從輕或者減輕行政處罰的情形。

第十條【從重處罰的情況】 具有下列行為之一的，按照《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》，依法選擇從重的處罰種類或罰款幅度：

（一）危及公共安全、生命財產安全、生態環境安全以及直接關系人身健康的違法行為；

（二）違法行為造成重大質量安全事故后果的；

（三）引發群體性上訪事件或導致發生重大影響社會穩定事件的；

（四）同一違法事實涉及兩類以上違法行為的；

（五）多次實施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續實施同一違法行為的；

（六）在共同違法行為中起主要作用的；

（七）偽造、隱匿、銷毀違法行為證據，提供虛假證言、證材，掩蓋事實真相的；

（八）對舉報人、證人打擊報復的；

（九）不聽勸阻，繼續實施違法行為的；

（十）阻撓、拒不配合行政執法，妨礙行政執法人員查處其違法行為的；

（十一）法律、法規、規章規定的其他應當從重處罰的。第十一條【從重、從輕罰款的解釋】 行政處罰中適用罰款的，從輕罰款為處以占《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》確定的罰款幅度30%以下（含30%）或下限的罰款、從重 4 罰款為處以占《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》確定的罰款幅度70%以上或上限的罰款。

第十二條【減輕處罰】 當事人的違法行為同時具有兩項及以上的從輕情節的，可以按照應處罰檔次罰款幅度的下限或者降低一個檔次進行處罰。

第十三條【從重處罰】 當事人的違法行為同時具有兩項及以上的從重情節的，可以按照應處罰檔次罰款幅度的上限進行處罰。

第十四條【權重處罰】 當事人的違法行為同時具有從輕和從重情節的，應當按照情節的權重進行裁量。

第十五條【處罰標準的適用】 《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》中根據一定標準確定了裁量檔次的，優先適用該標準確定處罰種類或罰款幅度。

第十六條【涉嫌犯罪的處理】 違法行為涉嫌構成犯罪的，應當依法移送司法機關追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事責任。

第三章 保障和監督

第十七條【聽取陳述、申辯】 水行政執法機關執法人員在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，對當事人的申辯意見是否采納以及處罰決定中有關從重、從輕的理由應當予以說明。

第十八條【撰寫調查終結報告】 辦案機構應當在調查終結報告的處罰建議中，說明行使自由裁量權的事實、理由、依據，提交水行政執法機關的法制工作機構，由法制工作機構進 行書面審查。

第十九條【審查】 水行政執法機關法制工作機構在審核行政處罰案件時，應當把辦案機構實施自由裁量行為的情況作為審核的內容之一。審核認為辦案機構處罰不當或者提出變更處罰建議的，應當說明理由。

第二十條【集體討論】 重大、復雜、疑難、違法數額較大或者情節嚴重的案件，應當經水行政執法機關集體討論作出決定，并由負責人簽發行政處罰決定書。

第二十一條【提升或降低處罰等次】 水行政執法機關認為應當降低或提高處罰檔次的，應當報水行政執法機關領導批準。

第二十二條【監督檢查】 水行政執法機關在行政執法監督檢查中，應當采用行政處罰案卷評查等方式，注重對本級或者下級機關規范和實施行政處罰自由裁量行為的情況進行監督檢查。

第二十三條【處理措施】 水行政執法機關違法或者不當實施行政處罰自由裁量，根據造成后果的嚴重程度及有關具體情況，上級主管部門給予限期整改、通報批評、取消評比先進的資格等處理。

對有關行政執法人員，根據過錯程度、危害大小、情節輕重，由所在機關給予批評教育、離崗培訓、暫時取消執法資格等處理。

第四章 附則

第二十四條《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》是我省水行政執法機關實施行政處罰過程中適用的規范性文件，不在行政處罰決定書中作為依據加以引用。

第二十五條

《實施標準》中未列明的其他行政處罰自由 裁量權，應當參照本規定和《實施標準》制定，并報云南省水利廳備案。

第二十六條 本規定與法律、法規、規章不一致的，以法律、法規、規章規定為準。

第二十七條 本規定由云南省水利廳負責解釋。

第二十八條 本規定和《云南省水行政處罰自由裁量權實施標準》從2010年 月 日起同時施行。

第二篇：南通市環境保護局行政處罰自由裁量權適用規定

南通市環境保護局行政處罰自由裁量權適用規定

第一章 總則

第一條 為進一步規范南通市環境保護行政執法行為，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《環境保護行政處罰辦法》等法律法規的規定，按照國務院《推進依法行政綱要》的精神，結合江蘇省環境保護廳《關于規范環境保護行政處罰自由裁量行為的指導意見》的要求，制定本規定。

第二條 本規定所稱自由裁量權，是指在實施環境保護行政處罰時，在法律、法規或規章規定的處罰種類、處罰幅度內，綜合考慮違法情節、違法手段、違法后果等因素，合理適用處罰種類、處罰幅度的權限。

第三條 環境保護行政處罰，嚴格實行公正、公開原則，處罰與教育相結合的原則，處罰與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當的原則。

第四條 本規定確定行政處罰自由裁量幅度以系數制計算，若系數疊加乘以基數后罰款額高于法定罰款額上限的按上限計，低于法定罰款額下限的按下限計。

按本規定計算出的罰款額四舍五入到千元。

第五條 行政執法相對人有以下情形的，應當增加系數，從重處罰：

（一）兩年內因類似環境違法行為受過環保行政處罰的系數加1；

（二）造成嚴重危害后果的系數加1；

（三）被處罰單位屬重點流域、重點區域或重點整治行業的系數加0.5；

（四）現場監察時對其提出整改要求，拒不改正違法行為的系數加0.5；

（五）恐嚇、威脅執法人員的系數加0.2；

（六）被處罰單位采取不正當手段阻止調查取證的系數加0.2；

（七）社會影響惡劣的系數加0.2。

同時兼有一種以上從重處罰情形的，累計計算。

第六條 行政執法相對人有以下情形的，應當減少系數，從輕處罰：

（一）被處罰單位事后立即主動采取有效措施排除危害的系數減0.2；

（二）被處罰人積極配合處罰并有立功表現的系數減0.2。

同時兼有一種以上減輕處罰情形的，累計計算，但減輕的系數累計不得超過0.5。

第七條 案件調查部門應對違法情節進行全面取證，對自由裁量權適用情況書面說明理由并附相應證據材料。法制機構對自由裁量權適用情況進行審查。

第八條 環境保護行政處罰案情復雜、情節特殊，不宜適用本規定的案件，應當經行政處罰案審組集體討論決定，并制作《行政處罰案審會紀要》備案。

本規定尚未制定行政處罰自由裁量標準的，或現有標準經實際操作發現有不適當之處的，由案件調查部門提出行政處罰自由裁量標準建議或修改建議，經法規處審核后報案審會審定，審定后的新增或修改的自由裁量標準由法規處負責以文件形式印發。

第九條 以南通市環保局為主體實施的環境行政處罰案件的建議、審查、決定嚴格按本規定執行。

各縣（市）、區環保局可根據本地區實際情況制定本地環保行政處罰自由裁量規定，并報經南通市環保局備案。

第十條 《行政處罰罰款裁量參照執行標準》中所稱“以下”、“以上”包括本數；所稱“高于”、“低于”不包括本數；所稱“至”（以“－”表示）包括上限數，不包括下限數。第十一條 本規定由南通市環境保護局負責解釋。

第十二條 本規定自2008年12月1日起執行。

第二章 《中華人民共和國水污染防治法》裁量標準

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第三章 《江蘇省長江水污染防治條例》裁量標準

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第四章 《中華人民共和國環境影響評價法》裁量標準??略

第五章 《建設項目環境保護管理條例》裁量標準

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第六章 《中華人民共和國大氣污染防治法》裁量標準??略

第七章《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》

《江蘇省環境噪聲污染防治條例》裁量標準

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第八章 《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》裁量標準??略

第九章 《排污費征收使用管理條例》裁量標準

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第十章 《中華人民共和國放射性污染防治法》裁量標準??略

第三篇：濮陽市水行政處罰自由裁量權實施辦法

濮陽市水行政處罰自由裁量權實施辦法

(征求意見稿)第一條 為全面推進依法行政，規范水行政處罰自由裁量權的行使，保障公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《濮陽市規范行政處罰裁量權工作實施方案》及有關法律、法規和規章的規定，結合本市水行政執法實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政處罰自由裁量權，是指水行政主管部門在實施行政處罰時，在法律、法規和規章規定的范圍內，合理適用處罰種類、幅度以及確定是否給予行政處罰進行裁量的權限。

第三條 各級水行政主管部門承擔行政執法職責的機構（含依法受委托的組織和法律、法規授權的組織，以下簡稱水行政執法機構）按照各自職責，應合理行使行政處罰自由裁量權。

各級水行政主管部門法制機構負責本機關行政處罰自由裁量行為的審查監督。

第四條 水行政主管部門行使行政處罰自由裁量權,應當遵循以下原則：

（一）公平、公正、公開原則。對違法事實、性質、情節和社會危害程度等因素基本相同的同類違法行為，在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類和處罰幅度應當基本相當。

（二）過罰相當原則。實施行政處罰，必須以事實為依據，以法律為準繩，根據違法行為的事實、性質、情節以及對社會危害程度等，在法律、法規和規章設定的處罰種類和幅度范圍內，作出適當的行政處罰。禁止處罰畸輕畸重、重責輕罰、輕責重罰。

（三）處罰與教育相結合原則。把糾正違法行為作為首要目標，既要制裁違法行為，又要教育當事人自覺遵守法律。行政處罰應當符合法律目的，所采取的措施和手段應當必要、適當。第五條 依據法律、法規和規章設定的對水事違法行為的處罰種類、幅度，區分水事違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度等不同情形，制定《濮陽市水行政處罰自由裁量權參照執行標準》（以下簡稱《執行標準》）。

水行政處罰機構實施行政處罰時，應當按照本辦法和《執行標準》，對違法行為是否給予處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。

第六條 實施行政處罰不得超越法定的自由裁量幅度和范圍。法律、法規規定的行政處罰種類中，可以單處也可以并處的，可以選擇適用；規定應當并處的，不得選擇適用。

法律、法規、規章規定應當責令改正的違法行為，必須要求當事人限期改正。責令改正的具體期限，水行政處罰機關可根據具體情況合理規定。

第七條 當事人有下列情形之一的，不予處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在二年內未被發現的，但法律另有規定的除外；

（五）其他依法不予行政處罰的。

對上述第（三）項情形，應予以告誡，并登記違法行為。第八條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人實施違法行為的；

（二）主動消除、限期改正或采取補救措施減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施違法行為的；

（四）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）違法情節較輕、數額較小的；

（七）違法行為尚未造成實際危害結果的；

（八）其他依照法律、法規、規章規定從輕或者減輕處罰的。有上述從輕或者減輕處罰情形的，根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和主觀過錯等因素，按照《執行標準》在較低參照執行標準或者降低一個執行參照執行標準給予行政處罰。

第九條 當事人有下列情形之一的，從重處罰：

（一）多次實施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續實施同一違法行為的；

（二）在水行政機關對違法行為進行調查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的；

（三）隱匿、銷毀、拒絕提供違法行為證據的；

（四）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的；

（五）在共同違法中起主要作用的；

（六）違法行為危及公共安全、人身健康和生命財產安全并造成危害后果的；

（七）拒不停止、糾正違法行為和不在限期內改正或采取補救措施的；

（八）抗拒檢查，阻礙執法的。

（九）其他依照法律、法規、規章規定從重處罰的。

有上述從重處罰情形的，根據違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度和主觀過錯等因素，按照《執行標準》在較高參照執行標準或者提高一個執行標準給予行政處罰。有上述

（六）、（七）、（八）項情形的，應按照最高參照執行標準處罰 行使行政處罰自由裁量權不得因當事人申辯而加重或者從重處罰。

第十條 當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節的，根據違法的事實、性質、情節、社會危害程度和主觀過錯等因素，只按照《執行標準》處罰。

第十一條 當事人的違法行為涉嫌構成犯罪的，必須及時移送司法機關，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第十二條 實行行政處罰案件主辦人制度。按照一般程序和簡易程序辦理行政處罰案件，執法機構應當在兩名以上行政執法人員中確定一名執法人員作為案件主辦人，對案件質量承擔主要責任。案件主辦人制度并不免除本機關和相關人員相應的法律責任。

第十三條 實行行政處罰審查制度。水行政主管部門執法機構在實施水行政處罰前，要按照程序寫出調查報告，提出處罰建議，報同級水行政主管部門法制機構進行法律審查。

水行政主管部門法制機構應當依據法律、法規、規章以及本辦法和《執行標準》，對報告及處罰建議進行審查。對主體、程序不合法，自由裁量權行使不當，侵害公民、法人和其他組織合法權益的，應當給予撤銷或糾正；對調查材料缺少必要證據證明的，要求及時補充；對沒有說明或者說清處罰事實理由和依據的，法制機構應當退卷，并要求執法主辦人員作出說明。

未經法律審查或者審查未通過的，不得作出行政處罰決定。第十四條 實行行政處罰告知制度。水行政主管部門法制機構審查通過的行政處罰在下達前，水行政主管部門執法機構應當按照程序制作并下達《行政處罰告知書》。凡涉及行政處罰裁量的，應當向當事人告知本機關擬作出行政處罰的種類、處罰標準的事實、理由和依據，并應當充分聽取當事人的陳述、申辯。當事人有從重、從輕或減輕處罰情形的，應當在《行政處罰告知書》中予以說明。

未履行行政處罰裁量告知義務的，行政處罰決定不能成立。第十五條 實行行政處罰案例指導制度。水行政主管部門可以選擇典型案例，指導、規范本機關行政執法人員公正、合理行使行政處罰自由裁量權。對于事實、性質、情節、社會危害程度和當事人主觀過錯相當的行政處罰決定，可以作為以后對同類違法行為進行行政處罰的參照。

第十六條 實行行政處罰自由裁量權的層級監督制度。水行政主管部門法制機構、監察機構通過行政執法監督檢查、執法案卷評查等形式，對本機關水行政執法機構、下級水行政主管部門行使行政處罰自由裁量權的情況進行監督，并將規范行政處罰自由裁量權工作納入行政執法責任制和水行政執法評議考核的內容。

第十七條 水行政執法機構及其執法人員有下列行為之一的，由其上級水行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；給當事人造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，及時移交司法機關處理。

（一）無法定依據、不接受審查、違反法定程序實施行政處罰的；

（二）擅自改變處罰種類、幅度實施行政處罰的；

（三）因行使自由裁量權不當，給當事人造成重大經濟損失的；

（四）因行使自由裁量權不當，引起當事人投訴，造成不良社會影響的；

（五）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更的，或者造成行政處罰案 法院終審判決變更的；

（六）有其它濫用自由裁量權、玩忽職守、徇私舞弊行為的。第十八條 本辦法所稱水行政主管部門法制機構為市、縣（區）水利（務）局水政水資源科（股）。所稱水行政主管部門執法機構為法律法規規定的市、縣（區）水利（務）局各業務科（股）室，法律、法規授權的市、縣（區）防汛抗旱指揮部，依法委托的市、縣（區）水政監察支（大）隊和水利管理單位。

第十九條 《執行標準》中所稱的“以上”“以下”均包括本數。第二十條 本辦法與《執行標準》共同構成水行政執法自由裁量權具體實施標準，具有同等效力。

第二十一條 本辦法由濮陽市水利局負責解釋，自印發之日起實施。

第四篇：四川省水行政處罰自由裁量權實施辦法

附件1：

四川省水行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條 為規范水行政執法行為，保障我省各級水行政主管部門公平、公正地行使行政處罰自由裁量權，確保行政處罰的合法性、合理性，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律、法規和規章的規定，結合我省水行政執法實際，制定本實施辦法。

第二條 全省水行政執法機構、法律法規授權執法的廳直屬單位和省水利廳依法委托的執法單位在實施水行政處罰時，適用本辦法。第三條 本實施辦法所稱水行政處罰自由裁量權，是指水行政主管部門實施水行政處罰時，在法律、法規或者規章規定的權限范圍內，對違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰進行裁量的權限。

第四條 各級水行政主管部門在行使行政處罰自由裁量權,應當遵循以下原則：

（一）處罰法定原則；

（二）公平、公正、公開原則；

（三）處罰與教育相結合、教育先行的原則；

（四）同案同罰原則。對于違法主體、性質、情節相同、相近或相似的案件，適用的法律依據、處罰種類、處罰幅度應當相同；

（五）過罰相當原則。實施水行政處罰，必須以事實為依據，以法律為準繩，根據違法行為的事實、性質、情節以及對社會危害程度等，在法律、法規或者規章規定的處罰種類、處罰幅度范圍內，作出適當的行政處罰。第五條 結合我省水行政執法實際情況，制定《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》。實施行政處罰，應當根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，區分輕微違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為，按照《實施標準》對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。第六條 依據法律、法規、規章設定的處罰幅度，結合當事人違法情節和危害結果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個檔次。

第七條 行使水行政處罰自由裁量權擬不予處罰、減輕、從輕、一般處罰和從重處罰的，應當在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據，當事人有權進行陳述和申辯。第八條 當事人有下列情形之一的，不予水行政處罰：

（一）違法行為人年齡不滿14周歲的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害結果的；

（四）違法行為超過法定追究時效的；

（五）其他依法不予水行政處罰的。對上述第（三）項情形，應予以告誡，并登記違法行為。

第九條 當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕行政處罰的：

（一）違法行為人年滿十四周歲不滿十八周歲的；

（二）限期內主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫、誘騙實施違法行為的；

（四）配合水行政執法部門查處違法行為有立功表現的；

（五）涉案財物或者違法所得較少的；

（六）違法行為尚未造成實際危害結果的；

（七）其他依照法律、法規、規章規定從輕或者減輕處罰的。當事人有上述第（一）、（二）、（三）、（四）情形之一的，應當減輕處罰。有上述從輕處罰情形的，應當根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，按《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》在較低參照執行標準或降低一個參照執行標準給予行政處罰；有減輕處罰情形的對應降低二個參照執行標準給予行政處罰。

第十條 當事人有下列情形之一的，從重處罰：

（一）多次實施違法行為，屢教不改或者在違法行為被行政處罰后繼續實施同一違法行為的；

（二）違法數額較大、危害后果嚴重的；

（三）在水行政執法機關對違法行為進行調查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的；

（四）隱匿、銷毀或拒絕提供違法行為證據的；

（五）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；

（六）共同實施違法行為中起主要作用的；

（七）違法行為危及人身健康、生命安全、公共安全、社會穩定、環境保護、水事秩序等違法情節惡劣，造成危害后果的；

（八）不聽勸阻，繼續實施違法行為和不在限期內改正或采取補救措施的；

（九）抗拒檢查，阻礙執法的；

（十）對舉報人、證人打擊報復的；

（十一）法律、法規、規章規定的其他應當從重處罰的。有上述從重處罰情形的，應當根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯等因素，按《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》，在較高參照執行標準或提高一個參照執行標準給予行政處罰。有上述第（七）、（八）、（九）項情形之一的，應按最高參照執行標準處罰。

第十一條 當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重情節的，應當對其予以一般處罰。

第十二條 建立水行政處罰集體討論決定制度。復雜疑難、違法數額較大、情節嚴重的案件，應經水行政執法部門負責人集體討論決定，并在作出決定之日起15日內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級水行政主管部門備案。

第十三條 建立健全水行政處罰說明理由制度。水行政主管部門和執法人員在行使處罰自由裁量權時，應當充分聽取當事人的陳述、申辯，對當事人的申辯意見是否采納以及處罰決定中有關從重、從輕、減輕處罰的理由應當予以說明。

第十四條 建立健全水行政處罰審核監督制度。各級水行政主管部門的法制機構應當對水行政執法機構提出的處罰建議以及案卷進行審核，并提出相應的意見，并在案件處理審批表中說明建議處罰參照執行標準的事實、理由和依據。

第十五條 水行政主管部門及其執法人員在行使自由裁量權時有下列行為之一的,由其上級水行政機關或監察機關責令其限期改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;給當事人造成損失的,應當依法承擔賠償責任;構成犯罪的,由司法機關依法追究刑事責任:

（一）無法定依據、違反法定程序或不按照本實施意見以及《四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》的規定實施行政處罰的;

（二）擅自改變處罰種類、幅度實施水行政處罰的;

（三）給當事人造成重大經濟損失的；

（四）引起當事人投訴，造成不良社會影響的；

（五）造成水行政處罰案件被復議機關撤銷、變更的，或者造成水行政處罰案件被人民法院生效判決變更的；

（六）有其他濫用自由裁量權、玩忽職守、徇私舞弊行為的。

第十六條 各級水行政主管部門應當加強內部監督，規范行政處罰自由裁量權的行使。水行政處罰決定在作出前，應當經本機關法制工作機構審查。發現行政處罰自由裁量權行使不當，侵害公民、法人和其他組織合法權益的，應當主動糾正。

第十七條 執法人員徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權的，由上級水行政主管部門或本級水行政主管部門暫扣直接責任人員執法證件；情節嚴重的，取消直接責任人員執法資格。

第十八條 各級水行政主管部門要將規范行使水行政處罰自由裁量權的情況，作為行政執法案卷評查的重要內容，納入本部門依法行政考核。

第十九條

《 四川省水行政處罰自由裁量實施標準（試行）》與本實施辦法一并執行。

第二十條 本辦法由四川省水利廳負責解釋。

第二十一條 本辦法自發文之日起施行。

主題詞：水行政處罰自由裁量權實施辦法

抄送：省法制辦。

四川省水利廳辦公室2009年7月8日印發

（共印10份）

第五篇：平頂山市工商行政管理局行政處罰自由裁量權適用規則

平頂山市工商行政管理局 行政處罰自由裁量權適用規則

第一章 總 則

第一條

為了保證工商行政管理機關在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使裁量權，促進依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》等法律、法規和規章的有關規定，結合我市工商行政執法實際，制定本規則。

第二條 全市各級工商行政管理機關及其派出機構實施行政處罰，適用本規則。

第三條 本規則所稱行政處罰自由裁量權，是指工商行政管理機關查處違法行為時，依據法律、法規或者規章規定，綜合考慮違法情節、違法手段、違法后果等因素，在職權范圍內合理選擇對當事人是否處罰以及適用處罰種類和幅度的權限。

第四條 適用行政處罰自由裁量權，應當遵循過罰相當原則。

實施行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩，在行使自由裁量權時應當考慮違法行為的事實、性質、情節、行為涉及覆蓋面以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違 法行為相當。

第五條

適用行政處罰自由裁量權，應當基于正當目的，遵循公平、公正原則。

同一辦案機關對于性質相同、情節相近、危害后果基本相當、違法主體同類、經濟規模相當的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第六條 適用行政處罰自由裁量權，應當遵循教育與處罰相結合原則。

對情節顯著輕微、無危害后果并能及時糾正的違法行為，不予處罰；對情節輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第七條 適用行政處罰自由裁量權，應當遵循程序正當原則，嚴格遵守行政處罰的法定程序。

第八條 行政處罰不得因當事人的態度加重或者減輕處罰。

第九條

適用行政處罰自由裁量權，應當遵循綜合裁量原則。全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素，應用邏輯、公理、常理和經驗，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。

第十條

法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或 可以并處的，可以選擇適用。規定應當并處的，不得選擇適用。

法律、法規規定應當沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。

第十一條

同一違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則掌握：

（一）優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同，屬于特別規定的優先適用；

（三）法律規范效力相同，時間在后的優先適用；

（四）新法律實施前發生的違法行為，適用從舊兼從輕原則；新法律實施前發生并連續到新法律實施后的違法行為，適用從新兼從輕原則；

兩年內未發現的違法行為不得給予處罰。

（五）不同法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況同時適用不同的法律規范給予處罰。但不得重復適用處罰種類。

第二章 自由裁量階次適用

第十二條

法律、法規、規章設定的罰款處罰數額有一定幅度的，在幅度范圍內分為從重處罰適用、一般處罰適用、從輕處罰適用。

從重處罰適用，可處以法定處罰幅度內三分之二以上數額的罰款；從輕處罰適用，可處以法定處罰幅度內三分之一 以下數額的罰款；一般處罰適用，可處以法定處罰幅度內三分之一以上、三分之二以下數額的罰款。

第十三條 對于違法情節輕微，沒有造成社會危害的下列一般性違法案件，應當本著先教育（先警示）后處罰的原則，給其發出限期改正通知書，敦促其及時改正違法行為。如不改正，再依法作出處罰。

（一）個體工商戶

1、擅自改變經營者姓名，時間不滿2個月的；

2、擅自改變經營地點，時間不滿2個月的；

3、超經營范圍時間在2個月內，且經營的項目為國家已經放開經營不涉及國家專項許可的；

4、個體工商戶辦理驗照手續時，未在規定的時限內上報驗照材料，能在經責令補正時限內及時補正的；

5、經營條件、經營范圍、經營項目符合法律、法規規定的無照經營時間在10日以內且未造成危害后果的。

（二）企業

1、企業擅自改變名稱，時間不滿2個月的；

2、從事商業、公共飲食、服務等行業的企業名稱牌匾簡化后未備案的；

3、企業的印章、銀行帳戶、牌匾所使用的名稱與登記注冊的企業名稱不盡相同或增加字樣、企業名稱并無實質變化、對他人企業名稱不構成侵權的；

4、企業變更登記事項（住所、法定代表人、注冊資本、企業類型、營業期限、股東）未按照規定辦理有關變更登記，時間不滿2個月的；

5、超范圍經營時間在2個月內，且不屬于國家限制、禁止，或者不涉及國家專項許可，未造成危害后果的；

6、未將營業執照臵于企業住所或者營業場所醒目位臵的；

7、企業在法定期限內報送年檢材料，但因特殊情況未能按期通過年檢的；

8、使用注冊商標不規范的（不包含侵犯注冊商標專用權行為）；

9、企業自行改變或轉讓注冊商標、商標使用許可合同未及時辦理登記備案手續的；

10、商標印制單位未按規定建立商標印制檔案、商標標識出入庫制度以及未及時銷毀廢次標識的；

11、廣告用語用字不規范、不標準，但并非蓄意虛假宣傳、欺騙消費者的一般性違章行為；

12、企業專項專營許可證、資質證有效期超期，未滿2個月，未及時辦理營業執照變更登記或注銷登記的。

第十四條 當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：(一)不滿14周歲的人有違法行為的；

(二)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有 違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；(四)除法律另有規定的外，違法行為在兩年內未被發現的。

第十五條

當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：

(一)已滿14周歲不滿18周歲的；

(二)主動減輕或者消除違法行為危害后果的；(三)受他人脅迫而實施違法行為的；(四)配合查處違法行為有立功表現的；(五)有盲、聾、啞等殘障的；

（六）在共同違法行為中起輔助或者次要作用的；

（七）違法規模較小的；

（八）違法行為尚未造成實際危害后果的；

（九）法律、法規、規章規定的其他應當從輕或減輕行政處罰情形的。

從輕行政處罰，應當在法定的處罰種類或處罰幅度內，對當事人在幾種可能的處罰種類內選擇較輕的處罰種類，或者在罰款幅度內從輕處罰適用。

減輕行政處罰，應當在法定的處罰種類或處罰幅度最低限度以下，對當事人進行處罰。

第十六條

當事人有下列

（一）至

（五）項所列目規定 的情形之一的，可以從重給予行政處罰：(一)違法主體：

1、在共同違法行為中起主要作用的；

2、國家工作人員利用職務便利從事違法行為的；

3、公用企業限制競爭行為、商業賄賂行為、侵犯商業秘密行為。

(二)違法客體：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社會穩定的；

3、破壞自然資源等環境保護的；

4、違反黨和國家方針、政策規定的階段性工作重點的；

5、制售假冒偽劣商品，嚴重危害生產者、經營者和消費者合法權益的行為；

6、坑農、害農的違法行為；

7、傳銷或變相傳銷及為其提供服務條件的行為；

8、同一違法行為侵犯兩個以上工商行政管理法律規范保護客體的。

(三)違法主觀方面：

1、兩次以上實施同一類違法行為的；

2、經告誡、勸阻后繼續實施違法行為的；

3、因同一違法行為被行政處罰后而再次實施的；

4、欺詐消費者或惡意串通侵犯他人合法權益的；

5、偽造合同或盜用、假冒他人名義簽訂合同及其他利用合同欺詐對方當事人騙取財物的違法行為；

6、脅迫、誘騙或者教唆他人違法的；

7、妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

8、拒不提供依法應當提供的相關證明材料的；

9、圍攻或者煽動他人圍攻執法人員，妨礙執行公務的；

10、作虛假陳述的。(四)違法客觀方面：

1、違法手段惡劣的；

2、擅自轉移已被采取行政強制措施物品的；

3、銷毀或者篡改有關證據材料的；

4、對證人、舉報人打擊報復的；

5、利用自然災害、疾病流行等突發事件實施違法行為的；

6、出具虛假材料(評估報告、驗資報告、審計報告等證明材料)騙取工商行政管理機關登記的行為；

7、超范圍經營屬于國家限制、禁止或者須經國家專項許可的物品的行為；

8、侵犯馳名商標、著名商標等知名企業注冊商標專用權的行為；

9、走私販私行為及違反國家專營專賣規定的違法行為。(五)社會危害后果：

1、對人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、環境 保護等造成嚴重危害后果的；

2、政府關注，群眾反映強烈，媒體多次報道，社會危害大的；

3、嚴重擾亂市場經濟秩序的；

4、嚴重侵害消費者權益的；

5、群眾舉報或者消費者投訴三起以上、查證屬實的；

6、違法經營引起群訪的；

7、違法數額較大的。

(六)法律、法規、規章規定的其他應當從重行政處罰情形的。

從重行政處罰，應當在法定的處罰種類或處罰幅度內，對當事人在幾種可能的處罰種類內選擇較重的處罰種類，或者在罰款幅度內從重處罰適用。

第三章 自由裁量程序

第十七條 辦案機構調查取證時要收集當事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰情節的證據；

第十八條 案件調查終結報告應當適用自由裁量權，對擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰的，要說明理由并附規范性依據和相應的證據材料。

第十九條 辦案機構建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰的，法制機構要審查是否說明理由并附有相關的證據材料；如未說明理由并附相應的證據材料，或者相應的證據材料不足，退回辦案機構補正，或者建議辦案機構改變處罰建議；

核審機構認為辦案機構所建議的處罰階次不當，提出改變處罰階次意見的，也應當說明理由。

第二十條 《行政處罰告知書》或者《行政處罰聽證告知書》應當載明擬作出減輕、從輕、一般、從重處罰的事實、理由和依據。

第二十一條 擬作出吊銷營業執照、責令停產停業、萬元（以市局名義作出的5萬）以上罰款、沒收違法所得數額或者違法財物價值萬元（以市局名義作出的5萬）以上的案件，以及擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從重行政處罰的案件，辦案機構應當提交局長辦公會議討論決定。需減輕處罰的，經本級局長辦公會議研究決定后，報上級機關批準。

第二十二條

當事人的違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當依法移送司法機關。

第四章 執法監督

第二十三條

辦案機關應當定期對本機關作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當主動糾正。

辦案機關的上級機關應當不定期對其行政處罰自由裁 量權行使情況進行檢查，發現自由裁量權行使不當的，責令糾正或者直接予以糾正。

第二十四條 各級工商行政管理機關法制機構在行政執法檢查中發現自由裁量權行使不當的，應當糾正并予以通報。

法制機構糾正不當處罰行為，適用《執法監督決定書》。第二十五條

辦案機關違反本規則規定實施行政處罰，當事人不服申請行政復議的，上級工商行政管理機關在審理復議案件時，有權直接予以變更或者撤銷。

第二十六條

有下列情形之一的，構成執法過錯，依照《工商行政執法過錯責任追究制度》的規定追究有關人員的過錯責任：

（1）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（2）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（3）行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為故意行使自由裁量權不當的；

（4）因行使自由裁量權不當，引起當事人投訴，在社會上造成不良影響的。

第五章 附則

第二十七條

各級工商行政管理機關及其派出機構實 施行政處罰，在規定的處罰種類和處罰幅度內行使自由裁量權時，應當適用本規則及《平頂山市工商行政管理機關行政處罰自由裁量權執行基準》（以下簡稱《自由裁量權執行基準》）。

本規則及《自由裁量權執行基準》沒有規定或規定情形與違法行為實際情況不一致的，應依據相應法律、法規、規章的規定執行。

第二十八條 《自由裁量權執行基準》中所稱“以下”不包括本數，所稱“以上”包括本數；所稱“至”包括上限數，不包括下限數。

第二十九條 本規則關于期間的規定以工作日計算，不含法定節假日。

第三十條 本規則與法律、法規、規章規定不一致的，應適用法律、法規、規章規定。

第三十一條

本規則由平頂山市工商行政管理局法制科負責解釋。

第三十二條

本規則自發布之日起施行。

平頂山市工商行政管理局 行政處罰自由裁量權執行基準

目 錄

第一章 違反登記管理行為行政處罰 第一節 違反公司登記管理行政處罰 第二節第三節第四節第五節第六節第七節第八節第二章第一節第二節第三節第三章第一節第二節第三節第四節第四章第一節第二節第三節違反企業法人登記管理行政處罰 違反企業名稱管理行政處罰 違反企業年檢行政處罰

違反企業法定代表人管理行政處罰 違反私營企業管理行政處罰 違反個體工商戶登記管理行政處罰 無照經營行政處罰 不正當競爭監督管理 不正當競爭行為行政處罰 傳銷的行政處罰

違反直銷管理的行政處罰 消費者權益保護管理 消費者權益保護行政處罰 產品質量監督行政處罰 農產品質量行政處罰 食品安全監管的行政處罰 市場管理

違反商品交易市場監管的行政處罰 違反危險化學品管理行政處罰

違反互聯網上網服務營業場所管理的處罰13

第四節 違反糧食流通管理的處罰 第五節 違反經紀人管理的處罰 第六節 違反煙草專賣行政處罰 第七節 違反網絡交易管理行政處罰 第五章 合同管理

第一節 違反拍賣法行政處罰 第二節 違反動產抵押登記行政處罰 第三節 合同違法行政處罰 第六章 商標管理

第一節 違反商標法行政處罰 第二節 違反特殊標志管理行政處罰 第三節 違反商標印制管理行政處罰 第四節 違反商標代理行政處罰 第七章 廣告管理

第一節 違反廣告規定行政處罰 第二節 違反戶外廣告管理行政處罰 第三節 違反煙草廣告管理行政處罰 第四節 違反印刷品廣告管理行政處罰 第五節 違反房地產廣告規定行政處罰 第六節 違反食品廣告規定行政處罰 第七節 違反醫療廣告規定行政處罰 第八節 違反廣告語言文字管理行政處罰 第九節 違反廣告經營許可證管理的處罰 第十節 違反廣告經營資格行政處罰

附件：關于責令整改期限的規定

第一章 違反登記管理行為行政處罰

第一節 違反公司登記管理行政處罰

《中華人民共和國公司法》及《公司登記管理條例》

一、《公司法》第一百九十九條、《公司登記管理條例》（以下簡稱《條例》）第六十八條、第六十九條：虛報注冊 資本；提供虛假材料

（一）“虛報注冊資本的，處虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款”：

執行標準：

1、實繳注冊資本不足法定注冊資本最低限額：

（1）有限責任公司虛報數額占法定最低限額的20%以下，股份有限公司虛報數額占法定最低限額的10%以下，處以虛報注冊資本金額5%以上7%以下的罰款；

（2）有限責任公司虛報數額占法定最低限額的20%以上30%以下，股份有限公司虛報數額占法定最低限額的10%以上20%以下，處以虛報注冊資金額7%以上9%以下 的罰款；

（3）有限責任公司虛報數額占法定最低限額的30%以上40%以下，股份有限公司虛報數額占法定最低限額的20%以上30%以下，處以虛報注冊資金額9%以上11%以下 的罰款；

（4）有限責任公司虛報數額占法定最低限額的40%以上60%以下，股份有限公司虛報數額占法定最低限額的30%以上60%以下，處以虛報注冊資金額11%以上15%以下的罰款。

2、實繳注冊資本達到法定最低限額，仍虛報注冊資本： 執行標準：（1）有限責任公司虛報數額在10萬元以下，股份有限公司虛報數額在100萬元以下，處以虛報注冊資本金額5%以上7%以下的罰款；

（2）有限責任公司虛報數額在10萬元以上30萬元以下，股份有限公司虛報數額在100萬元以上300萬元以下，處以虛報注冊資本金額7%以上9%以下罰款；

（3）有限責任公司虛報數額在30萬元以上60萬元以下，股份有限公司虛報數額在300萬元以上600萬元以下，處以虛報注冊資本金額的9%以上11%以下罰款；

（4）有限責任公司虛報數額在60萬元以上，股份有限公司虛報數額在600萬元以上，處以虛報注冊資本金額的11%以上15%以下罰款；

（二）“對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、提交虛假材料或隱瞞重要事實一項的，處以5萬元以上10萬以下罰款；

2、提交虛假材料或隱瞞重要事實二項的，處以10萬元以上20萬元以下罰款；

3、提交虛假材料或隱瞞重要事實三項的，處以20萬元以上30萬元以下罰款；

4、提交虛假證明材料或隱瞞重要事實三種以上的，或者雖不屬于上述情況但有其他嚴重情節的，處以30萬元以上50萬元以下罰款。

二、《公司法》第二百條、《條例》第七十條，虛假出資： “處以虛假出資金額5%以上15%以下罰款”：

1、股東、公司發起人虛假出資，使公司注冊資本不足法定注冊資本最低限額的：

執行標準：（1）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的20%以下，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的10%以下，處以虛假出資金額5%以上7%以下的罰款；

（2）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的20%以上50%以下，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的10%以上30%以下，處以虛假出資金額7%以上9%以 下的罰款；

（3）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的50%以上，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的30%以上，處以虛假出資金額9%以上11%以下的罰款；

（4）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的50%以上，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的30%以上，并且造成后果的，處以虛假出資金額的11%以上15%以下罰款。

2、股東、公司發起人虛假出資，但尚未使公司注冊資本不足法定注冊資本最低限額的：

執行標準：（1）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的30%以下，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的20%以下，處以虛假出資金額5%以上6%以下的罰款；

（2）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的30%以上70%以下，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的20%以上50%以下，處以虛假出資金額的7%以上9%以下罰款；

（3）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的70%以上，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的50%以上，處以虛假出資金額的9%以上11%以下罰款；

（4）有限責任公司股東虛假出資數額占應出資數額的70%以上，股份有限公司發起人虛假出資數額占應出資數額的50%以上，并且造成后果的，處以虛假出資金額的11%以上15%以下罰款。

三、《公司法》第二百零一條、《條例》第七十一條，抽 逃出資：“處以所抽逃出資額5%以上15%以下的罰款”：

1、股東、公司發起人抽逃出資，使公司注冊資本不足法定注冊資本最低限額的：

執行標準：（1）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的10%以下，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的10%以下，處以抽逃出資數額5%以上7%以下的罰款；

（2）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的20%以上50%以下，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的10%以上30%以下，處以抽逃出資數額 7%以上9%以下罰款；

（3）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的50%以上，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的30%以上，處以抽逃出資數額9%以上11%以下罰款；

（4）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的50%以上，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的30%以上，并且造成后果的，處以抽逃出資數額11%以上15%以下罰款。

2、股東、公司發起人抽逃出資，但尚未使公司注冊資本不足法定注冊資本最低限額的：

執行標準：（1）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的30%以下，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的20%以下，處以抽逃出資數額5%以上7%以下的罰款；

（2）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的30%以上70%以下，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的20%以上50%以下，處以抽逃出資數額7%以上9%以下罰款；（3）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的70%以上，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的50%以上，處以抽逃出資數額9%以上11%以下罰款；

（4）有限責任公司股東抽逃出資數額占出資數額的70%以上，股份有限公司發起人抽逃出資數額占出資數額的50%以上，并且造成后果的，處以抽逃出資數額11%以上15%以下罰款。

四、《公司法》第二百零五條第一款、《條例》第七十四條，公司合并、分立、減少注冊資本或清算時不通知或公告債權人：“處以一萬元以上十萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、公司合并、分立、減少注冊資本、清算不通知或公告債權人超過法定期限10日以內的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款；

2、公司合并、分立、減少注冊資本、清算不通知或公告債權人超過法定期限10日以上30日以下的，處以3萬元以上5萬元以下罰款；

3、公司合并、分立、減少注冊資本、清算不通知或公告債權人超過法定期限30日以上的，處以5萬元以上10萬元以下罰款。

五、《公司法》第二百零五條第二款 “公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額百分之五以上百分之十以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以一萬元以上十萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、隱匿財產或者未清償債務前分配公司財 產占清算財產的10%以下，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上2萬元以下的罰款；

2、隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產占清算財產的10%以上30%以下，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額6%以上7%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以2萬元以上5萬元以下的罰款；

3、隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產占清算財產的30%以上50%以下，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額7%以上8%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5萬元以上8萬元以下的罰款；

4、隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產占清算財產的50%以上或者造成嚴重后果的，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額8%以上10%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以8萬元以上10萬元以下的罰款。

六、《公司法》第二百零七條第二款、《條例》第七十五條：

“清算組成員利用職權徇私舞弊，謀取非法收入或侵占公司財產的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”：

執行標準：

1、違法所得在5千元以下的，處以1倍以上2倍以下的罰款；

2、違法所得在5千元以上1萬元以下的，處以2倍以上3倍以下的罰款；

3、違法所得在1萬元以上2萬元以下的，處以3倍以上4倍以下的罰款；

4、違法所得在2萬元以上的，處以4倍以上5倍以下的罰款。

七、《公司法》第二百零八條、《條例》第七十九條，承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料或因過失提供有重大遺漏的報告：“處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款”：

1、承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的（造成100萬元以上經濟損失或惡劣影響的除外）：

執行標準：（1）違法所得10萬元以下，處以1倍以上2倍以下的罰款；

（2）違法所得10萬元以上20萬元以下，處以2倍以上3倍以下罰款；

（3）違法所得20萬元以上，處以違法所得3倍以上5倍以下罰款。

2、承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，處以違法所得一倍以上五倍以下罰款（造成100萬元以上經濟損失或惡劣影響的除外）：

執行標準：（1）違法所得10萬元以下，處以1倍以上2倍以下的罰款；

（2）違法所得10萬元以上20萬元以下，處以2倍以上3倍以下罰款；

（3）違法所得20萬元以上，處以違法所得3倍以上5倍以下罰款。

八、《公司法》第二百一十一條、《條例》第八十條，未 依法登記為有限責任公司或者股份有限公司或分公司，而冒用有限責任公司、股份有限公司或分公司的：“可以并處十萬元以下的罰款”：

（一）冒用有限責任公司名義的

執行標準：

1、冒用時間6個月以內的，處以3萬元以下的罰款；

2、冒用時間6個月以上12月以下的，處以3萬元以上6萬元以下的罰款；

3、冒用時間12月以上，處以6萬元以上10萬元以下的罰款。

（二）冒用股份有限公司名義的

執行標準：

1、冒用時間6個月以內的，處以3萬元以下的罰款；

2、冒用時間6個月以上12月以下的，處以3萬元以上6萬元以下的罰款；

3、冒用時間12月以上，處以6萬元以上10萬元以下的罰款。

（三）冒用有限責任公司分公司名義的

執行標準：

1、冒用時間6個月以內的，處以3萬元以下的罰款；

2、冒用時間6個月以上12月以下的，處以3萬元以上6萬元以下的罰款；

3、冒用時間12月以上，處以6萬元以上10萬元以下的罰款。

（四）冒用股份有限公司分公司名義的

執行標準：

1、冒用時間6個月以內的，處以3萬元以 下的罰款；

2、冒用時間6個月以上12月以下的，處以3萬元以上6萬元以下的罰款；

3、冒用時間12月以上，處以6萬元以上10萬元以下的罰款。

九、《公司法》第二百一十二條第二款、《條例》第七十三條，未按規定辦理變更登記：“逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、涉及公司名稱、住所、公司類型、經營范圍、營業期限內容的，處一萬元以上五萬元以下罰款；

2、涉及公司法定代表人姓名、注冊資本、實收資本和有限責任公司股東或者股份有限公司發起人的姓名或者名稱，以及認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式、前臵許可經營項目內容的，處五萬元以上十萬元以下罰款。

3、變更經營范圍涉及法律、行政法規或者國務院決定規定須經批準的項目而未取得批準，擅自從事相關經營活動，情節嚴重的，吊銷營業執照

十、《條例》第七十三條第二款“公司未依照本條例規定辦理有關備案的，由公司登記機關責令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款”：

執行標準：1.逾期不超過六十日的，處以一萬元以下的罰款；

2.逾期超過六十日，處以一萬元以上三萬元以下的罰款。

十一、《公司法》第二百一十三條，《條例》第八十三條，外國公司擅自在中國設立分支機構：“并可處以五萬元以上 二十萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、時間6個月以內的，處以5萬元以上10萬元以下的罰款；

2、時間6個月以上12月以下的，處以10萬元以上15萬元以下的罰款；

3、時間12月以上，處以15萬元以上20萬元以下的罰款；

十二、《條例》第七十七條“偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業執照的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、出借、出租，處以1萬元以上3萬元以下罰款；

2、轉讓營業執照，處以2萬元以上5萬元以下罰款；

3、涂改營業執照的，處以3萬元以上7萬元以下罰款；

4、偽造營業執照，處以6萬元以上10萬元以下罰款。

第二節 違反企業法人登記管理行政處罰

《企業法人登記管理條例施行細則》

十三、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（一）項：“未經核準登記擅自開業從事經營活動的，處非法所得額3倍以下罰款，但最高不超過3萬元；沒有非法所得的，處以1萬元以下罰款”

執行標準：

（一）沒有非法所得的，處以一萬元以下罰款；

（二）非法所得額一萬元以下的，處以一倍以下的罰款；

（三）非法所得額一萬以上的，處以一倍以上三倍以 下罰款，最高不超過三萬元。

十四、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（二）項：“申請登記時隱瞞真實情況、弄虛作假、偽造營業執照的，處違法所得3倍以下罰款，但最高不超過3萬元；沒有違法所得的，處1萬元以下罰款”：

執行標準：

（一）申請登記時隱瞞真實情況、弄虛作假的，除責令提供真實情況外，視其具體情節，予以警告，沒收非法所得：

1、隱瞞登記事項一項的，有非法所得的，處非法所得一倍以下的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以三千元以下的罰款，經審查不具備企業法人條件或者經營條件的，吊銷營業執照；

2、隱瞞登記事項二項以上的，有非法所得的，處非法所得一倍以上三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以三千以上一萬元以下的罰款，經審查不具備企業法人條件或者經營條件的，吊銷營業執照。

（二）偽造營業執照，有違法所得的，處以違法所得3倍罰款；沒有違法所得的，處以1萬元罰款。

十五、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（三）項：“擅自改變主要登記事項，不按規定辦理變更登記，有非法所得的，處非法所得額3倍以下罰款，但最高不超過3萬元；沒有非法所得的，處以1萬元以下罰款”：

執行標準：(一)沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款；

(二)非法所得五千元以下的，處以非法所得額一倍以下的罰款；(三)非法所得五千元以上一萬元以下的，處以非法所得額一倍以上二倍以下的罰款；

(四)非法所得一萬元以上的，處以非法所得額二倍以上三倍以下的罰款，最高不超過三萬元；

(五)情節嚴重的，吊銷營業執照。

十六、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（四）項：“超出核準經營范圍或者經營方式從事經營活動的，有非法所得的，處非法所得額3倍以下罰款，但最高不超過3萬元；沒有非法所得的，處以1萬元以下罰款”：

執行標準：(一)沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款；

(二)非法所得五千元以下的，處以非法所得額一倍以下的罰款；

(三)非法所得五千元以上一萬元以下的，處以非法所得額一倍以上二倍以下的罰款；

(四)非法所得一萬元以上的，處以非法所得額二倍以上三倍以下的罰款，最高不超過三萬元；

(五)情節嚴重的，吊銷營業執照。

十七、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（六）項：“偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣營業執照的，有非法所得的，處以非法所得額3倍以下罰款，但最高不超過3萬元；沒有非法所得的，處以1萬元以下罰款”：

執行標準：

（一）沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款；

（二）涂改、出租、出借、轉讓、出賣營業執照的，沒收非法所得，處以非法所得一倍以下的罰款，但最高不超過三萬元；

（三）偽造營業執照的，沒收非法所得，處以非法所得一倍以上三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元；

（四）情節嚴重的，吊銷營業執照。

十八、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（八）項：“抽逃、轉移資金，隱匿財產逃避債務的，有非法所得的，處以非法所得額3倍以下罰款，沒有非法所得的，處以1萬元以下罰款”: 執行標準：

1、抽逃、轉移資金企業注冊資金不足法定最低限額的：

（1）抽逃、轉移資金數額占出資數額的10%以下，有非法所得的，處以非法所得1倍以下罰款；沒有非法所得的，處以3千元以下罰款；

（2）抽逃、轉移資金數額占出資數額的10%以上30%以下，有非法所得的，處以非法所得1倍以上2倍以下罰款；沒有非法所得的，處以3千元以上6千元以下罰款；

（3）抽逃、轉移資金數額占出資數額的30%以上，有非法所得的，處以非法所得2倍以上3倍以下罰款；沒有非法所得的，處以6千元以上1萬元以下罰款。

2、抽逃、轉移資金，但尚未使企業注冊資金不足法定注冊資本最低限額的：

（1）抽逃、轉移資金數額占出資數額的30%以下，有非法所得的，處以非法所得1倍以下罰款；沒有非法所得的，處以3千元以下罰款；（2）抽逃、轉移資金數額占出資數額的30%以上50%以下，有非法所得的，處以非法所得1倍以上2倍以下罰款；沒有非法所得的，處以3千元以上6千元以下罰款；

（3）抽逃、轉移資金數額占出資數額的50%以上，有非法所得的，處以非法所得2倍以上3倍以下罰款；沒有非法所得的，處以6千元以上1萬元以下罰款。

十九、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（十一）項：“拒絕監督檢查或在接受監督檢查過程當中弄虛作假的，處以1萬元以下罰款”: 執行標準：

1、拒絕監督檢查的，處以1千元以下罰款；

2、接受監督檢查過程當中弄虛作假二項以下的，處以3千元以下罰款；

3、接受監督檢查過程當中弄虛作假三項的，處以3千元以上5千元以下罰款；

4、接受監督檢查過程當中弄虛作假三項以上的，處以5千元以上1萬元以下罰款。

二十、《企業法人登記管理條例施行細則》第六十四條：“對提供虛假文件、證件的單位和個人處以一萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、提供虛假文件或者證件未給他人造成損失的，處以五千元以下的罰款；

2、提供虛假文件或者證件給他人造成損失的，處以五千元以上一萬元以下的罰款。

第三節 違反企業名稱管理行政處罰

《企業名稱登記管理規定》

二十一、《企業名稱登記管理規定》第二十六條第（一）項：“使用未經核準登記注冊的企業名稱從事生產經營活動的，責令停止經營活動，沒收非法所得或者處以兩千元以上、兩萬元以下罰款，情節嚴重的，可以并處”：

執行標準：

1、使用未經核準登記注冊的企業名稱從事經營活動時間在三個月以下的，責令停止經營活動，沒收非法所得或者處二千元以上五千元以下的罰款，情節嚴重的，可以并處；

2、使用未經核準登記注冊的企業名稱從事經營活動時間在三個月以上六個月以下的，責令停止經營活動，沒收非法所得或者處以五千元以上一萬元以下的罰款，情節嚴重的，可以并處；

3、使用未經核準登記注冊的企業名稱從事經營活動時間在六個月以上的，責令停止經營活動，沒收非法所得或者處以一萬元以上二萬元以下的罰款，情節嚴重的，可以并處。

二十二、《企業名稱登記管理規定》第二十六條第（二）項 “擅自改變企業名稱的，予以警告或者處以一千元以上、一萬元以下罰款，并限期辦理變更登記”：

執行標準：

1、改變名稱3個月以內的，警告或處以罰款1千元以上2千元以下；

2、改變名稱3個月以上6個月以下，處以罰款2千元以上5千元以下；

3、改變名稱超過6個月以上，處以罰款5千元以上1萬元以下。

二十三、《規定》第二十六條第（三）項：“擅自轉讓或者出租自己的企業名稱的，沒收非法所得并處以一千元以上、一萬元以下罰款；” 執行標準：

1、擅自轉讓或者出租自己的企業名稱的，沒有非法所得的，處以一千元以上五千元以下的罰款；

2、擅自轉讓或者出租自己的企業名稱的，有非法所得的，沒收非法所得并處以五千元以上一萬元以下的罰款。

二十四、《企業名稱登記管理規定》第二十七條：“擅自使用他人已登記注冊的企業名稱或有其他侵犯他人企業名稱專有權行為的，并處以五千元以上五萬元以下罰款”：

執行標準：

1、擅自使用他人已經登記注冊的企業名稱或者侵犯他人企業名稱專用權行為時間在30日以內，或經營額在1萬元以下的，處以罰款5千元以上1萬元以下；

2、擅自使用他人已經登記注冊的企業名稱或者侵犯他人企業名稱專用權行為，時間在30日以上60日以下，或經營額在1萬元以上5萬元以下的，處以罰款1萬元以上2萬元以下；

3、擅自使用他人已經登記注冊的企業名稱或者侵犯他人企業名稱專用權行為時間在60日以上90日以下，或經營額在5萬元以上10萬元以下的，處以罰款2萬元以上3萬元以下；

4、擅自使用他人已經登記注冊的企業名稱或者侵犯他人企業名稱專用權行為時間在90日以上，或經營額在10萬元以上的，處以罰款3萬元以上5萬元以下。

第四節 違反企業年檢行政處罰

《企業檢驗辦法》（國家總局令第23號）

二十五、《公司登記管理條例》第七十六條：

（一）“公司不按照規定接受檢驗的，由公司登記

機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、在年檢日期截止后6個月內不申報年檢的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款；

2、在年檢日期截止后6個月以上12個月以下不申報年檢的，處以3萬元以上6萬元以下的罰款；

3、在年檢日期截止后超過12個月不申報年檢的，處以6萬元以上10萬元以下的罰款；

4、情節嚴重的吊銷營業執照

（二）屬于分公司、非公司企業法人、來華從事經營活動的外國（地區）企業及其分支機構，以及其他經營單位的，“并處3萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、在年檢日期截止后不申報年檢逾期六十日以下的，處以五千元以下的罰款；

2.在年檢日期截止后不申報年檢逾期六十日以上一百二十日以下的，處以五千元以上一萬元以下的罰款；

3.在年檢日期截止后不申報年檢逾期一百二十日以上的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款；

二十六、《企業檢驗辦法》第二十條：“在年檢中隱瞞真實情況，弄虛作假的”：

（一）公司在年檢中隱瞞真實情況，弄虛作假的，……處以1萬元以上5萬元以下罰款：

執行標準：

1、年檢報告書中除涉及財務數據內容外，其他內容虛假的，每虛假1項，處以罰款1萬元，最高不超過5萬元；

2、年檢中企業提供的其他年檢材料，有虛假成分的，每虛假1項，處以罰款1萬元，最高不超過5萬元；

3、財務報表虛假的，處以罰款3萬元以上5萬元以下。

（二）屬于分公司、非公司企業法人及其分支機構、來華從事經營活動的外國（地區）企業，以及其他經營單位的，“并處以3萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、隱瞞真實情況一項，處以1萬元以下罰款；

2、隱瞞真實情況二項，處以罰款1萬以上2萬元以下；

3、隱瞞真實情況三項以上的，處以罰款2萬元以上3萬元以下。

第五節 違反企業法定代表人管理行政處罰

《企業法定代表人登記管理規定》（國務院批準、國家總局令第90號）二

十七、《企業法定代表人登記管理規定》第十一條：隱瞞真實情況，采用欺騙手段取得法定代表人資格的，“處1萬元以上10萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、隱瞞真實情況事項一項的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款；

2、隱瞞真實情況事項二項的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款；

3、隱瞞真實情況事項三項以上的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款；

4、情節嚴重的，撤銷企業登記，吊銷企業法人營業執照。

二十八、《企業法定代表人登記管理規定》第十二條：違反本規定，應當申請辦理法定代表人變更登記而未辦理的，由企業登記機關責令限期辦理；逾期未辦理的，處1萬

元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷企業登記，吊銷企業法人營業執照”：

執行標準：

1、超出限期6個月以內的，處以1萬元以上3萬元以下罰款；

2、超出限期6個月以上12個月以下的，處以3萬元以上5萬元以下罰款；

3、超出限期12個月以上的，處以5萬元以上10萬元以下罰款。

第七節 違反私營企業管理行政處罰

《合伙企業登記管理辦法》

（國務院令第236號）

二十九、《合伙企業登記管理辦法》第三十六條：未領取營業執照，而以合伙企業或者合伙企業分支機構名義從事合伙業務的，由企業登記機關責令停止經營活動，處5千元以上5萬元以下的罰款。

執行標準：

1、經營額1萬元以下或者經營時間3個月以內的，處以5千元以上1萬元以下罰款；

2、經營額1萬元以上5萬元以下或者經營時間在3個月以上6個月以內的，處以1萬元以上3萬元以下罰款；

3、經營額5萬元以上或經營時間6個月以上的，處以3萬元以上5萬元以下罰款。

三

十、《合伙企業登記管理辦法》 第三十七條：提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業登記的，由企業登記機關責令改正，處5千元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷企業登記，并處5萬元以上20萬元以下的罰款。

執行標準：

（一）提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得登記的：

1、虛假文件1件的，處以5千元以上1萬元以下罰款；

2、虛假文件2件的，處以1萬元以上3萬元以下罰款；

3、虛假文件3件以上或其他欺騙手段取得登記的，處以3萬以上5萬元以下罰款。

（二）提交虛假文件騙取登記，情節嚴重的：

1、虛假文件1件的，情節嚴重的處以5萬元以上7萬元以下罰款；

2、虛假文件2件的，情節嚴重的處以7萬元以上10萬元以下罰款；

3、虛假文件3件以上或其他欺騙手段取得登記的，情節嚴重的處以10萬以上20萬元以下罰款。

三

十一、《合伙企業登記管理辦法》 第三十八條：合伙企業登記事項發生變更，未依照規定辦理變更登記的，由企業登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處2千元以上2萬元以下的罰款。

執行標準：

1、超過限期6個月以下的，處以2千元以上5千元以下罰款；

2、超過限期6個月以上12個月以下的，處以5千元以上1萬元以下罰款；

3、超過限期12個月以上的，處以1萬元以上2萬元以下罰款。

三

十二、《合伙企業登記管理辦法》第三十九條：合伙企業未依照規定在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業登記機關責令限期改

正，處2千元以上1萬元以下的罰款。

執行標準：

1、未給他人造成損失的，由企業登記機關責令限期改正，處以二千元以上五千元以下的罰款；

2、給他人造成損失的，由企業登記機關責令限期改正，處以五千元以上一萬元以下的罰款。

三

十三、《合伙企業登記管理辦法》 第四十五條：“合伙企業涂改、出售、出租、出借或者以其他方式轉讓營業執照的，由企業登記機關責令改正，處二千元以上一萬元以下的罰款；情節嚴重的，吊銷營業執照。”

執行標準：

1、出借、出租，處以2千元以上4千元以下罰款；

2、轉讓營業執照，處以4千元以上6千元以下罰款；

3、涂改營業執照的，處以6千元以上8千元以下罰款；

4、偽造營業執照，處以8千元以上1萬元以下罰款。

第八節 違反個體工商戶登記管理行政處罰 A 《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》 三

十四、《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十四條第二款：轉借、出租、出賣、涂改營業執照的，“可以并處五千元以下罰款”：

執行標準：

1、轉借、出租，處以2千元以下罰款.2、出賣，處以2千元以上3千元以下罰款；

3、涂改營業執照的，處以3千元以上5千元以下罰款； 三

十五、《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十四條第三款：持假營業執照或假營業執照副本經營的，“可以并處一萬元以下罰款”：

執行標準：

1、無非法所得，處以5千元的罰款；

2、有非法所得的，沒收非法所得，處以5千元以上1萬元以下的罰款。

三

十六、《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十五條：根據《條例》第七條和第二十二條的規定，未經工商行政管理機關核準登記頒發營業執照擅自開業的，屬非法經營，應予取締，沒收非法所得，可以并處五千元以下的罰款。

執行標準：

1、有違法所得的，沒收非法所得，可以并處三千元以上五千元以下的罰款；

2、無違法所得的，處以三千元以下的罰款。三

十七、《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十六條第一款第（二）、（三）項：擅自改變字號名稱或擅自改變經營方式或超范圍經營的，“處以五千元以下罰款”：

執行標準：

1、有違法所得的，沒收非法所得，可以并處三千元以上五千元以下的罰款；

2、無違法所得的，處以三千元以下的罰款

三

十八、《城鄉個體工商戶管理暫行條例實施細則》第十六條第二款：擅自經營不準個體工商戶經營的商品的，“可以并處一萬元以下罰款”：

執行標準：

1、有違法所得的，沒收非法所得，可以并處五千元以上一萬元以下的罰款；

2、無違法所得的，處以五千元以下的罰款

第九節 無照經營行政處罰 《無照經營查處取締辦法》（國務院令第370號）

三

十九、《無照經營查處取締辦法》第十四條：對于無

照經營行為，尚不夠刑事處罰的，“并處2萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、經營額5千元以下或者違法所得2千元以下或者經營時間30日以內的，處以3千元以下罰款；

2、經營額5千元以上5萬元以下或者違法所得2千元以上5千元以下或者經營時間30日以上90日以下的，處以3千元以上1萬元以下罰款；

3、經營額5萬元以上或者違法所得5千元以上或者經營時間90日以上，處以1萬元以上2萬元以下罰款。

四

十、《無照經營查處取締辦法》第十四條：對于無照經營行為規模較大尚不構成刑事處罰的，“并處二萬元以上二十萬元以下的罰款”；無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的，“并處五萬元以上五十萬元以下的罰款”：

執行標準：

（一）、對于無照經營行為規模較大尚不構成刑事處罰的：

1、經營額10萬元以上20萬元以下或違法所得1萬元以上3萬元以下或者經營時間30日以內的，罰款2萬元以上5萬元以下；

2、經營額20萬元以上30萬元以下或違法所得3萬元以上5萬元以下或者經營時間30日以上60日以下的，罰款5萬元以上10萬元以下；

3、經營額30萬元以上40萬元以下或違法所得5萬元以上7萬元以下或者經營時間60日以上90日內，罰款10萬元以上15萬元以下；

4、經營額40萬元以上或違法所得7萬元以上或者經營時間90日以上，罰款15萬元以上20萬元以下。

（二）無照經營行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的 ：

1、經營額10萬元以上20萬元以下或違法所得1萬元以上3萬元以下或者經營時間30日以內，罰款5萬元以上10萬元以下；

2、經營額20萬元以上30萬元以下或違法所得3萬元以上5萬元以下或者經營時間30日以上60日以下的，罰款10萬元以上20萬元以下；

3、經營額30萬元以上50萬元以下或違法所得5萬元以上7萬元以下或者經營時間60日以上90日內，罰款20萬元以上30萬元以下；

4、經營額50萬元以上100萬元以下或違法所得7萬元以上10萬元以下或者經營時間90日以上120日內，罰款30萬元以上40萬元以下；

5、經營額在100萬元以上的或違法所得10萬元以上的或者經營時間120日以上的，罰款40萬元以上50萬元以下。

四

十一、《無照經營查處取締辦法》第十五條：知道或者應當知道屬于本辦法規定的無照經營行為而為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令立即停止違法行為，沒收違法所得，并處2萬元以下的罰款；按本標準第三十九條執行，但不得超過對無照經營行為的處罰幅度。

四

十二、《無照經營查處取締辦法》第十五條：為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環境資源的無照經營行為提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，并處5萬元以上50萬元以下的罰款。按本標準第

四十條執行。

四

十三、《無照經營查處取締辦法》第十六條：當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責令改正，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值5%以上20%以下的罰款；拒不改正的，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值1倍以上3倍以下的罰款。

執行標準：

1、財物價值1萬元以下的，處以財物價值5%-10%的罰款，拒不改正的處1倍罰款；

2、財物價值1萬元以上5萬元以下的，處以財物價值10%-15%的罰款，拒不改正的處1倍以上2倍以下罰款；

3、財物價值5萬元以上的，處以財物價值15%-20%的罰款，拒不改正的處2倍以上3倍以下罰款；

第二章 不正當競爭監督管理

第一節 不正當競爭行為行政處罰 A 《中華人民共和國反不正當競爭法》

四

十四、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十一條第二款：擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢或使用與之近似的名稱、包裝、裝潢，造成混淆，“處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款”

執行標準：

1、擅自使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品的，責令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款；

2、擅自使用與知名商品相同的名稱、包裝、裝潢，責令停止違法行為，沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款。

四

十五、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條：商業賄賂，“處以一萬元以上二十萬元以下罰款”

執行標準：

1、賄賂額不超過一千元的，或者與賄賂有關的商品（服務）交易額不超過三萬元的，處以一萬元的罰款，有違法所得的，予以沒收；

2、個人對個人賄賂額超過一千元不超過二千元的，或者個人對單位賄賂額超過一千元不超過一萬元的，或者個人收受單位賄賂額超過一千元不超過二千元的，或者單位對個人行賄額超過一千元不超過一萬元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過一千元不超過二萬元的，或者與賄賂有關的商品（服務）交易額超過三萬元不超過五萬元的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收；

3、個人對個人賄賂額超過二千元不超過三千元的，或者個人對單位賄賂額超過一萬元不超過三萬元的，或者個人收受單位賄賂額超過二千元不超過三千元的，或者單位對個人行賄額超過一萬元不超過二萬元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過二萬元不超過四萬元的，或者與賄賂有關的商品（服務）交易額超過五萬元不超過十萬元的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收；

4、個人對個人賄賂額超過三千元不超過四千元的，或者個人對單位賄賂額超過二萬元不超過四萬元的，或者個人收受單位賄賂額超過三千元不超過四千元的，或者單位對個人行賄額超過二萬元不超過四萬元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過四萬元不超過六萬元的，或者與賄賂有關的商品（服務）交易額超過十萬元不超過二十萬元的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收；

5、個人對個人賄賂額超過四千元的，或者個人對單位賄賂額超過四萬元的，或者個人收受單位賄賂額超過四千元的，或者單位對個人行賄額超過四萬元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過六萬元的，或者與賄賂有關的商品（服務）交易額超過二十萬元的，或者雖不足以上數額但對公平競爭秩序造成嚴重危害后果或者致使國家利益、社會利益遭受較大損失的，處以十萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。

四

十六、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十三條：“公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭的，省級或者設區的市的監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監督檢查部門應當沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。”

執行標準：

（一）公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，限定他人購買其指定的經營者的商品的：

1、指定商品銷售款在1萬元以下的，處以5萬元以上7萬元以下罰款；

2、指定商品銷售款在1萬元以上5萬元以下的，處以7萬元以上10萬元以下罰款；

3、指定商品銷售款在5萬元以上10萬元以下的，處以10萬元以上15萬元以下罰款；

4、指定商品銷售款在10萬元以上的，處以15萬元以上20萬元以下罰款；

（二）被指定的經營者借機銷售質次價高商品或者濫收費用的，：

1、經營額3萬元以下或違法所得在1萬元以下的，處以1倍罰款；

2、經營額3萬元以上5萬元以下或違法所得在1萬元以上3萬元以下的，處以1倍以上2倍以下罰款；

3、經營額5萬元以上或違法所得在3萬元以上的，處以2倍以上3倍以下罰款。

四

十七、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十四條第一款：經營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，消除影響，可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

執行標準：

1、經營額五萬元以下的或者宣傳時間3個月以下，可以根據情節處以一萬元以上五萬元以下的罰款；

2、經營額五萬元以上十萬元以下的或者宣傳時間3個月以上6個月以下，可以根據情節處以五萬元以上十萬元以下的罰款；

3、經營額十萬元以上的或者宣傳時間6個月以上，可以根據情節處以十萬元以上二十萬元以下的罰款。

四

十八、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十五條：違反本法第十條規定侵犯商業秘密的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

執行標準：

1、沒有實施經營行為的，處以罰款1萬元；

2、實施經營行為，經營額在10萬元以下的，處以1萬

元以上3萬元以下罰款。

3、實施經營行為，經營額在10萬元以上50萬元以下的，處以3萬元以上5萬元以下罰款。

4、實施經營行為，經營額在50萬元以上100萬元以下的，處以5萬元以上10萬元以下罰款。

5、實施經營行為，經營額在100萬元以上，處以罰款10萬元以上20萬元以下。

四

十九、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十六條：經營者違反本法第十三條規定進行有獎銷售的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

執行標準：

1、最高獎額1萬元以下的，處以1萬元以上3萬元以下罰款；

2、最高獎額1萬元以上5萬元以下的，處以3萬元以上5萬元以下罰款；

3、最高獎額5萬元以上的，處以5萬元以上10萬元以下罰款。

五

十、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十七條：投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭的，其中標無效。監督檢查部門可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。

執行標準：

（一）投標者串通的

1、標的在100萬元以下的，對中標者處以罰款3萬元以上5萬元以下；對未中標者處以1萬元以上2萬元以下罰款；

2、標的在100萬元以上500萬元以下的，對中標者處以罰款5萬元以上10萬元以下；對未中標者處以2萬元以上5萬元以下罰款；

3、標的在500萬元以上的，對中標者處以罰款10萬元以上20萬元以下；對未中標者處以5萬元以上10萬元以下罰款。

（二）招、投標勾結的

1、標的在100萬元以下的，對招標者處以罰款1萬元以上2萬元以下，投標者處以罰款3萬元以上5萬元以下；

2、標的在100萬元以上500以下萬元的，對招標者處以罰款2萬元以上5萬元以下，投標者處以罰款5萬元以上10萬元以下；

3、標的在500萬元以上的，對招標者處以罰款5萬元以上10萬元以下，投標者處以罰款10萬元以上20萬元以下。

五

十一、《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十八條：經營者有違反被責令暫停銷售，不得轉移、隱匿、銷毀與不正當競爭行為有關的財物的行為的，監督檢查部門可以根據情節處以被銷售、轉移、隱匿、銷毀財物的價款的一倍以上三倍以下的罰款。

執行標準：

1、財物價值1萬元以下的，處以財物價值1倍罰款；

2、財物價值1萬元以上3萬元以下的，處以1倍以上2倍以下罰款；

3、財物價值3萬元以上的，處以2倍以上3倍以下罰款。

五

十二、《中華人民共和國反不正當競爭法》第三十條：政府及其所屬部門違反本法第七條規定，限定他人購買其指定的經營者的商品、限制其他經營者正當的經營活動，或者限制商品在地區之間正常流通的，由上級機關責令其改正；情節嚴重的，由同級或者上級機關對直接責任人員給予行政處分。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監督檢查部門應當沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

執行標準：

1、經營額3萬元以下或違法所得在1萬元以下的，處以1倍罰款；

2、經營額3萬元以上5萬元以下或違法所得在1萬元以上3萬元以下的，處以1倍以上2倍以下罰款；

3、經營額5萬元以上或違法所得在3萬元以上的，處以2倍以上3倍以下罰款。

B 《藥品管理法》

五

十三、《藥品管理法》第九十條 ：藥品的生產企業、經營企業、醫療機構在藥品購銷中暗中給予、收受回扣或者其他利益的，藥品的生產企業、經營企業或者其代理人給予使用其藥品的醫療機構的負責人、藥品采購人員、醫師等有關人員以財物或者其他利益的，由工商行政管理部門處一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違法所得的，予以沒收；情節嚴重的，由工商行政管理部門吊銷藥品生產企業、藥品經營企業的營業執照，并通知藥品監督管理部門，由藥品監督管理部門吊銷其《藥品生產許可證》、《藥品經營許可證》；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

執行標準參照本標準第45項規定

C 《河南省反不正當競爭條例》

五

十四、《河南省反不正當競爭條例》第三十四條：經營者違背購買者意愿強行搭售商品或者附加其他不合理條件的，監督檢查部門應責令其改正；拒不改正的，可以根據情節處以一千元以上一萬元以下的罰款。

執行標準：

1、首次實施違法行為，處1千元以上3千元以下罰款；

2、兩次以上實施違法行為的，處3千元以上7千元以下罰款；

3、實施上述違法行為，受過行政處罰又實施的，處7千元以上1萬元以下罰款。

五

十五、《河南省反不正當競爭條例》第三十五條：經營者捏造、散布虛偽事實，損害競爭對手的商業信譽、商業聲譽的“處以一萬元以上二十萬元以下罰款”：

執行標準：

1、造成較輕影響或損害的是不特定競爭對手的，處以1萬元以上5萬元以下的罰款；

2、造成重大影響、損害的是特定競爭對手的，處以5萬元以上10萬元以下的罰款；

3、雖未損害特定的競爭對手，但造成嚴重后果，或者給特定的競爭對手造成經濟損失，處10萬元以上20萬元以下的罰款。

五

十六、《河南省反不正當競爭條例》三十七條：經營者在經營活動中，實施強買強賣、欺行霸市以及其他方法強迫對方接受不合理的交易條件的，“處以500元以上1萬元以下的罰款”：

執行標準：

1、強買強賣金額在3千元以下的，處500

元以上3千元以下罰款；

2、強買強賣金額在3千元以上1萬元以下的，處3千元以上7千元以下罰款；

3、強買強賣金額在1萬元以上的，處7千元以上1萬元以下罰款。

D 《零售商供應商公平交易管理辦法》

五

十七、《零售商供應商公平交易管理辦法》第二十三條： 零售商或者供應商違反本辦法規定的，法律法規有規定的，從其規定；沒有規定的，責令改正；有違法所得的，可處違法所得三倍以下罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，可處一萬元以下罰款；并可向社會公告。

執行標準：

（一）有違法所得的

1、非法所得額5千元以下的，處以非法所得額1倍以下罰款；

2、非法所得額5千元以上1萬元以下的，處非法所得額1倍以上2倍以下罰款；

3、非法所得額1萬元以上的，處以非法所得額2倍以上3倍以下罰款。

（二）沒有違法所得的

1、非法經營額5千元以下的，處以3千元罰款；

2、非法經營額5千元以上1萬元以下的，處以3千元以上5千元以下罰款；

3、非法經營額1萬元以上的，處以5千元以上1萬元以下罰款。

第二節 傳銷的行政處罰 《禁止傳銷條例》

（國務院第444號令）

五

十八、《禁止傳銷條例》第二十四條：有本條例第七條規定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財物，沒收違法所得，處五十萬元以上二百萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。有本條例第七條規定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。有本條例第七條規定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。

執行標準：

（一）組織策劃傳銷的，沒收非法財物，沒收違法所得： 1.經營額十萬元以下的，處以五十萬元的罰款； 2.經營額超過十萬元不超過五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款； 3.經營額超過五十萬元不超過一百萬元的，處以一百萬元以上一百五十萬元以下的罰款； 4.經營額超過一百萬元的，處以一百五十萬元以上二百萬元以下的罰款。

（二）介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得： 1.經營額不超過十萬元的，處以十萬元的罰款； 2.經營額超過十萬元不超過五十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款； 3.經營額超過五十萬元不超過一百萬元的，處以三十萬元以上四十萬元以下的罰款； 4.經營額超過一百萬元的，處以四十萬元以上五十萬元以下的罰款。

（三）參加傳銷的，責令停止違法行為，可以處二千元以下的罰款。

五

十九、《禁止傳銷條例》第二十六條第一款：為本條

例第七條規定的傳銷行為提供經營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲等條件的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收違法所得，處五萬元以上五十萬元以下的罰款。

執行標準：

1、責令停止違法行為，違法所得不超過三萬元的，沒收違法所得，處以五萬元罰款；

2、責令停止違法行為，違法所得超過三萬元不超過十萬元的，沒收違法所得，處以五萬元以上二十萬元以下的罰款；

3、責令停止違法行為，違法所得超過十萬元不超過二十萬元的，沒收違法所得，處以二十萬元以上四十萬元以下的罰款；

4、責令停止違法行為，違法所得超過二十萬元的，沒收違法所得，處以四十萬元以上五十萬元以下的罰款。

六

十、《禁止傳銷條例》第二十七條：當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值百分之五以上百分之二十以下的罰款；拒不改正的，處被動用、調換、轉移、損毀財物價值一倍以上三倍以下的罰款。

執行標準：

1、當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物所占扣押財物比例不超過百分之二十的，責令停止違法行為，處財物價值百分之五以上百分之十以下的罰款；拒不改正的，處財物價值一倍以上二倍以下的罰款；

2、當事人擅自動用、調換、轉移、損毀被查封、扣押財物所占扣押財物比例超過百分之二十不超過百分之五十的，責令停止違法行為，處財物價值百分之十以上百分之十五以下的罰款；拒不改正的，處財物價值二倍以上三倍以下