第一篇：江西省工商局行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則

關(guān)于印發(fā)《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》的通知

贛工商法字[2008]6號(hào)

各設(shè)區(qū)市工商行政管理局：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，促進(jìn)各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰行為時(shí)合法行政、合理行政，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（工商法字[2008]31號(hào)）的精神，結(jié)合工商行政管理機(jī)關(guān)的工作實(shí)際，省局對(duì)《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）》和《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（贛工商法字[2006]8號(hào)）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》和《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向省局政研法規(guī)處反映。自本文件下發(fā)之日起，贛工商法字[2006]8號(hào)文件廢止。

附件：

一、《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》

二、《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》

二〇〇八年五月十五日

附件一：

江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則

第一條

為規(guī)范全省工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，推進(jìn)依法行政工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省工商行政管理機(jī)關(guān)適用行政處罰自由裁量權(quán)的實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條

本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條

本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)選擇對(duì)當(dāng)事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權(quán)限。

第四條

正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）公平公正原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待每一個(gè)被處罰的當(dāng)事人，不得以案件事實(shí)以外的因素差別對(duì)待當(dāng)事人。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

（二）過(guò)罰相當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。禁止處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

（三）處罰與教育相結(jié)合原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律。行政處罰應(yīng)當(dāng)符合法律目的，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（四）程序正當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，必須遵循法定的程序，充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。

（五）綜合裁量原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，要綜合、全面考慮案件的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害性等具體情況進(jìn)行裁量，不能偏執(zhí)一端，片面考慮某一情節(jié)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰。

第五條

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用

第六條

法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)分為從輕或者減輕處罰適用、一般處罰適用、從重處罰適用。

第七條

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的其他情形。

第八條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

（一）能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

（二）違法行為社會(huì)危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；

（三）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

（四）因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難的人有違法行為的。

第九條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

（一）嚴(yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的；

（二）有悖于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的；

（三）嚴(yán)重危害食品安全的；

（四）坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益的；

（五）當(dāng)事人曾在二年內(nèi)因相同或者類似違法行為受到過(guò)刑事處罰或者行政處罰的；

（六）移送的案件被司法機(jī)關(guān)不予立案退回的；

（七）被警告后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（八）共同實(shí)施違法行為起主要作用的；

（九）妨礙執(zhí)法人員查處其違法行為的；

（十）做虛假陳述，隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（十一）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；

（十二）對(duì)檢舉人、證人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；

（十三）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（十四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。

第十條

當(dāng)事人的違法行為沒(méi)有減輕、從輕、從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以一般處罰。但法律法規(guī)有規(guī)定必須先責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改的再進(jìn)行一般處罰。

第十一條

本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)按照《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）行使自由裁量權(quán)，確定處罰幅度。

對(duì)降低或者提高處罰標(biāo)準(zhǔn)超出《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的行政處罰，應(yīng)當(dāng)特別報(bào)請(qǐng)本級(jí)局長(zhǎng)（含副局長(zhǎng)）決定。

第十二條

涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的案件，必須及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

第十三條

在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、聽證報(bào)告、行政處罰決定書或者其他處理決定中，應(yīng)當(dāng)將行政處罰自由裁量權(quán)的情況進(jìn)行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

辦案機(jī)構(gòu)對(duì)適用行政處罰自由裁量權(quán)沒(méi)有說(shuō)明理由的，核審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作退卷處理；核審機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要改變行政處罰自由裁量權(quán)適用幅度的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由；核審機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)適用行政處罰自由裁量權(quán)缺少必要證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查有關(guān)證據(jù)。

第十四條

辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本機(jī)構(gòu)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》主動(dòng)糾正。

上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模袡?quán)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》責(zé)令糾正。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》糾正并予以通報(bào)。

第十五條

辦案機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在審理復(fù)議案件時(shí)，有權(quán)依照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》直接予以變更。

第十六條 有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的并被上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)列為錯(cuò)案的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，給當(dāng)事人造成重大損失，或者在社會(huì)上造成不良影響的。

第十七條

《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中有關(guān)自由裁量權(quán)的規(guī)定中，所稱“以上”、“以下”、“不超過(guò)”、“達(dá)到”包括本數(shù)；“超過(guò)”、“不足”、“未達(dá)到”不包括本數(shù)。

第十八條

行使《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》未列明的其他行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

附件二:

江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

第一章 企業(yè)注冊(cè)登記監(jiān)督管理

第一節(jié) 違反公司登記管理行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)公司法》

《公司登記管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第451號(hào)）

一、《中華人民共和國(guó)公司法》第一百九十九條，《公司登記管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條：

違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）虛報(bào)注冊(cè)資本，取得公司登記的：

1.有限責(zé)任公司實(shí)繳資本達(dá)到三萬(wàn)元，虛報(bào)金額不超過(guò)三十萬(wàn)元的；股份有限公司實(shí)繳資本達(dá)到五百萬(wàn)元，虛報(bào)金額不超過(guò)三百萬(wàn)元的，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五的罰款；

2.有限責(zé)任公司實(shí)繳資本不足三萬(wàn)元，虛報(bào)金額不超過(guò)法定注冊(cè)資本最低限額百分之三十的，或者實(shí)繳資本達(dá)到三萬(wàn)元，虛報(bào)金額在超過(guò)三十萬(wàn)元不超過(guò)六十萬(wàn)元的；股份有限公司實(shí)繳資本不足五百萬(wàn)元，虛報(bào)金額不超過(guò)法定注冊(cè)資本最低限額百分之十五的，或者實(shí)繳資本達(dá)到五百萬(wàn)元，虛報(bào)金額超過(guò)三百萬(wàn)元不超過(guò)六百萬(wàn)元的，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十以下的罰款；

3.有限責(zé)任公司實(shí)繳資本不足三萬(wàn)元，虛報(bào)金額超過(guò)法定注冊(cè)資本最低限額百分之三十不超過(guò)法定注冊(cè)資本最低限額百分之六十的，或者實(shí)繳資本達(dá)到三萬(wàn)元，虛報(bào)金額超過(guò)六十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元的；股份有限公司實(shí)繳資本不足五百萬(wàn)元，虛報(bào)金額超過(guò)法定注冊(cè)資本最低限額百分之十五不超過(guò)法定注冊(cè)資本最低限額百分之三十的，或者實(shí)繳資本達(dá)到五百萬(wàn)元，虛報(bào)金額超過(guò)六百萬(wàn)元不超過(guò)一千萬(wàn)元的，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之十以上百分之十五以下的罰款。

4.對(duì)經(jīng)責(zé)令改正而逾期不改正的公司，或者因此被追究刑事責(zé)任的公司，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，撤銷公司登記或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司登記的：

1.提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)一項(xiàng)的，處以五萬(wàn)元的罰款；

2.提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)二項(xiàng)，或者雖不屬于上述情況但造成一般危害后果的，處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

3.提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)三項(xiàng)，或者雖不屬于上述情況但造成較嚴(yán)重危害后果的，處以二十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

4.提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)四項(xiàng)的，或者雖不屬于上述情況但有其他較嚴(yán)重情節(jié)的，處以三十萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款；

5.提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)四項(xiàng)以上的，或者雖不屬于上述情況但有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以四十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，撤銷公司登記或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

二、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條，《公司登記管理?xiàng)l例》第七十條：

公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

（一）股東、公司發(fā)起人虛假出資，使公司注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的：

1.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例不超過(guò)百分之二十的，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例不超過(guò)百分之十的，處以虛假出資金額百分之五的罰款；

2.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之二十不超過(guò)百分之五十的，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之十不超過(guò)百分之三十的，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款；

3.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之五十的，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之三十的，處以虛假出資金額百分之十以上百分之十二以下的罰款；

4.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之五十，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之三十，并且造成損害后果的；或者因虛假出資、抽逃出資受到過(guò)行政處罰的，處以虛假出資金額百分之十二以上百分之十五以下的罰款。

（二）股東、公司發(fā)起人虛假出資，但尚未使公司注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的：

1.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例不超過(guò)百分之三十的，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例不超過(guò)百分之二十的，處以虛假出資金額百分之五的罰款；

2.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之三十不超過(guò)百分之七十的，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之二十不超過(guò)百分之五十的，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款；

3.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之七十的，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之五十的，處以虛假出資金額百分之十以上百分之十二以下的罰款；

4.有限責(zé)任公司股東虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之七十，股份有限公司發(fā)起人虛假出資金額占應(yīng)出資金額比例超過(guò)百分之五十，并且造成損害后果的；或者因虛假出資、抽逃出資受到過(guò)行政處罰的，處以虛假出資金額百分之十二以上百分之十五以下的罰款。

三、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零一條，《公司登記管理?xiàng)l例》第七十一條：

公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

（一）股東、公司發(fā)起人抽逃出資，使公司注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的：

1.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例不超過(guò)百分之二十的，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例不超過(guò)百分之十的，處以抽逃出資金額百分之五的罰款；

2.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之二十不超過(guò)百分之五十的，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之十不超過(guò)百分之三十的，處以抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款；

3.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之五十的，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之三十的，處以抽逃出資金額百分之十以上百分之十二以下的罰款；

4.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之五十，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之三十，并且造成一定后果的；或者因虛假出資、抽逃出資受到過(guò)行政處罰的，處以抽逃出資金額百分之十二以上百分之十五以下的罰款。

（二）股東、公司發(fā)起人抽逃出資，但尚未使公司注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的：

1.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例不超過(guò)百分之三十的，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例不超過(guò)百分之二十的，處以抽逃出資金額百分之五的罰款；

2.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之三十不超過(guò)百分之七十的，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之二十不超過(guò)百分之五十的，處以抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款；

3.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之七十的，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之五十的，處以抽逃出資金額百分之十以上百分之十二以下的罰款；

4.有限責(zé)任公司股東抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之七十，股份有限公司發(fā)起人抽逃出資金額占出資金額比例超過(guò)百分之五十，并且造成損害后果的；或者因虛假出資、抽逃出資受到過(guò)行政處罰的，處以抽逃出資金額百分之十二以上百分之十五以下的罰款。

四、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零五條，《公司登記管理?xiàng)l例》第七十四條第一、二款：

公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照本法規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）公司合并、分立、減少注冊(cè)資本或者清算時(shí)，不按照規(guī)定通知或公告?zhèn)鶛?quán)人的：

1.逾期不超過(guò)五日的，處以一萬(wàn)元的罰款；

2.逾期超過(guò)五日的，每再超過(guò)一日，加處一千元的罰款，最高不超過(guò)十萬(wàn)元；

3.造成一般損害的，處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

4.造成較大損害的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

（二）公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的：

1.隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額百分之五的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以一萬(wàn)元的罰款；

2.隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)五十萬(wàn)元的，處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額百分之五以上百分之七以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

3.隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元的，處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額百分之七以上百分之八以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五萬(wàn)元以上八萬(wàn)元以下的罰款；

4.隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)超過(guò)一百萬(wàn)元的，處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額百分之八以上百分之十以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以八萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

五、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零七條第二款，《公司登記管理?xiàng)l例》第七十五條第二款：

清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)一千元的，沒(méi)收違法所得；

（二）違法所得超過(guò)一千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍的罰款；

（三）違法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款；

（四）違法所得超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款；

（五）違法所得超過(guò)五萬(wàn)元的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得三倍以上五倍以下的罰款。

六、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百零八條第一、二款，《公司登記管理?xiàng)l例》第七十九條：

承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入一倍以上五倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假證明文件的：

1.違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元，且該文件未造成危害后果，并系初犯的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍的罰款；

2.有下列情形之一的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款：

（1）違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元，該文件雖未造成危害后果，但系屢犯的；

（2）違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元，已造成危害后果，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額不超過(guò)五萬(wàn)元并系初犯的；

（3）違法所得超過(guò)一萬(wàn)元，但該文件尚未造成危害后果的；

3.有下列情形之一的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得二倍以上四倍以下的罰款：

（1）違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額不超過(guò)五萬(wàn)元但系屢犯的；

（2）違法所得超過(guò)一萬(wàn)元，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額不超過(guò)五萬(wàn)元并系初犯的；

4.有下列情形之一的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得四倍以上五倍以下的罰款：

（1）給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)四十萬(wàn)元的；

（2）違法所得超過(guò)一萬(wàn)元，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額雖不超過(guò)五萬(wàn)元但系屢犯的；

5.有下列情形之一的，沒(méi)收違法所得，處以違法所得五倍的罰款，并處吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

（1）給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額超過(guò)四十萬(wàn)元的；

（2）曾因提供虛假證明文件受過(guò)行政處罰二次以上，又再次提供虛假證明文件，且違法所得超過(guò)三萬(wàn)元，并給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額超過(guò)三十萬(wàn)元不超過(guò)四十萬(wàn)元的；

（3）造成惡劣影響的。

（二）承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的：

1.所得收入不超過(guò)三萬(wàn)元，且該文件未造成危害后果的，處以所得收入一倍的罰款；

2.有下列情形之一的，處以所得收入一倍以上三倍以下的罰款：

（1）所得收入不超過(guò)三萬(wàn)元，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額不超過(guò)六十萬(wàn)元的；

（2）所得收入超過(guò)三萬(wàn)元，但該文件尚未造成危害后果的；

3.有下列情形之一的，處以所得收入三倍以上五倍以下的罰款：

（1）所得收入不超過(guò)三萬(wàn)元，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額超過(guò)六十萬(wàn)元的；

（2）所得收入超過(guò)三萬(wàn)元，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額不超過(guò)六十萬(wàn)元的；

4.有下列情形之一的，處以所得收入五倍的罰款，并處吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

（1）所得收入超過(guò)三萬(wàn)元，給國(guó)家、公眾或者其他投資者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額超過(guò)六十萬(wàn)元的；

（2）造成惡劣影響的。

七、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十一條，《公司登記管理?xiàng)l例》第八十條：

未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）尚未發(fā)生交易或者經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)十萬(wàn)元的，責(zé)令改正或予以取締，并處以一萬(wàn)元以下的罰款；

（二）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)五十萬(wàn)元的，責(zé)令改正或予以取締，并處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（三）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元的，責(zé)令改正或予以取締，并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者經(jīng)營(yíng)額雖不足一百萬(wàn)元但社會(huì)危害嚴(yán)重的，或者因當(dāng)事人拒不配合調(diào)查而無(wú)法查清經(jīng)營(yíng)額的，責(zé)令改正或予以取締，并處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

八、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十二條第二款，《公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條：

公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營(yíng)范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處以三萬(wàn)元以下的罰款。

（一）公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未按照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的：

1.逾期不超過(guò)十日的，處以一萬(wàn)元的罰款；

2.逾期超過(guò)十日不超過(guò)三十日的，或者造成一般損害的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

3.逾期超過(guò)三十日不超過(guò)六十日的，或者造成較大損害的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

4.逾期超過(guò)六十日的，或者造成嚴(yán)重?fù)p害的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

5.變更經(jīng)營(yíng)范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，逾期超過(guò)六十日的，或者有造成嚴(yán)重?fù)p害、非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額巨大等嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）公司未按照《條例》規(guī)定辦理有關(guān)備案，經(jīng)責(zé)令限期辦理，逾期未辦理的：

1.逾期不超過(guò)十日的，處以不超過(guò)五千元的罰款；

2.逾期超過(guò)十日不超過(guò)三十日的，處以五千元以上一萬(wàn)五千元以下的罰款；

3.逾期超過(guò)三十日不超過(guò)六十日的，處以一萬(wàn)五千元以上二萬(wàn)五千元以下的罰款；

4.逾期超過(guò)六十日的，處以二萬(wàn)五千元以上三萬(wàn)元以下的罰款。

（三）屬于擅自變更企業(yè)名稱的，經(jīng)責(zé)令改正逾期不改的，參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十三條規(guī)定執(zhí)行。

（四）應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理法定代表人變更登記而未辦理的，參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第三十一條規(guī)定執(zhí)行。

九、《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十三條，《公司登記管理?xiàng)l例》第八十三條：

外國(guó)公司違反本法規(guī)定，擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)一千元且尚未造成人身、財(cái)產(chǎn)損害的，責(zé)令改正；

（二）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)一千元不超過(guò)十萬(wàn)元且尚未造成人身、財(cái)產(chǎn)損害的，并處以五萬(wàn)元的罰款；

（三）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)五十萬(wàn)元的，或者造成了人身、財(cái)產(chǎn)一般性損害的，并處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（四）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者造成了人身、財(cái)產(chǎn)較嚴(yán)重?fù)p害的，并處以十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

（五）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者經(jīng)營(yíng)額雖不足一百萬(wàn)元，但具有社會(huì)危害嚴(yán)重、造成了人身財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害等嚴(yán)重情節(jié)的，并處以十五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

十、《公司登記管理?xiàng)l例》第七十六條：

公司不按照規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的，由公司登記機(jī)關(guān)處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，并限期接受年度檢驗(yàn)；逾期仍不接受年度檢驗(yàn)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。年度檢驗(yàn)中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，由公司登記機(jī)關(guān)處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，并限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）公司不按照規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的：

1.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢不超過(guò)一個(gè)月的，處以一萬(wàn)元的罰款；

2.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢超過(guò)一個(gè)月不超過(guò)二個(gè)月的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

3.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢超過(guò)二個(gè)月的，或造成較大損害的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

4.雖不足上述時(shí)限但有其他嚴(yán)重危害后果或者情節(jié)的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

5.逾期仍不接受年度檢驗(yàn)且情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）公司在年檢中隱藏真實(shí)情況，弄虛作假的：

1.年檢報(bào)告書中除涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)內(nèi)容外，其他內(nèi)容虛假的，每虛假一項(xiàng)，處以一萬(wàn)元的罰款，最高不超過(guò)五萬(wàn)元；

2.年檢報(bào)告書中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假，或者年檢中提供的財(cái)務(wù)報(bào)表虛假或有關(guān)證明文件虛假的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

3.年檢中企業(yè)提供的其他年檢材料，有虛假成分的，每虛假一份的，處以一萬(wàn)元的罰款，最高不超過(guò)五萬(wàn)元；

4.虛假內(nèi)容所占比例在百分之八十以上，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

十一、《公司登記管理?xiàng)l例》第七十七條：

偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機(jī)關(guān)處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）無(wú)違法所得或者違法所得不超過(guò)五千元的，處以一萬(wàn)元的罰款；

（二）違法所得超過(guò)五千元不超過(guò)一萬(wàn)五千元的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（三）違法所得超過(guò)一萬(wàn)五千元不超過(guò)二萬(wàn)五千元的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）違法所得超過(guò)二萬(wàn)五千元不超過(guò)五萬(wàn)元的，或者造成其他嚴(yán)重?fù)p害的，處以五萬(wàn)以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）違法所得超過(guò)五萬(wàn)元的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

十二、《公司登記管理?xiàng)l例》第七十八條：

未將營(yíng)業(yè)執(zhí)照置于住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處以一千元以上五千元以下的罰款。

（一）經(jīng)責(zé)令改正，拒不改正，逾期不超過(guò)十日的，處以一千元的罰款；

（二）經(jīng)責(zé)令改正，拒不改正，逾期超過(guò)十日不超過(guò)三十日的，處以一千元以上三千元以下的罰款；

（三）經(jīng)責(zé)令改正，拒不改正，逾期超過(guò)三十日的，或者影響較惡劣以及有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以三千元以上五千元以下的罰款。

第二節(jié) 違反企業(yè)法人登記管理行為的行政處罰

《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》（國(guó)家工商局令第96號(hào)修訂）

十三、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第(二)項(xiàng)：

申請(qǐng)登記時(shí)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，除責(zé)令提供真實(shí)情況外，視其具體情節(jié)，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營(yíng)條件的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。偽造證件騙取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款，并吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）申請(qǐng)登記時(shí)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，予以警告：

1.僅涉及一項(xiàng)登記事項(xiàng)的：

（1）沒(méi)有非法所得的，處以五千元以下的罰款；

（2）非法所得不超過(guò)五千元的，處以非法所得額一倍以下的罰款；

（3）非法所得超過(guò)五千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成較嚴(yán)重?fù)p害后果的，處以非法所得額一倍以上二倍以下的罰款，最高不超過(guò)三萬(wàn)元；

（4）非法所得超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成嚴(yán)重?fù)p害后果的，處以非法所得額二倍以上三倍以下的罰款，最高不超過(guò)三萬(wàn)元；

2.涉及登記事項(xiàng)超過(guò)二項(xiàng)的：

（1）沒(méi)有非法所得的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（2）非法所得不超過(guò)五千元的，處以非法所得額一倍以上二倍以下的罰款；

（3）非法所得超過(guò)五千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成較嚴(yán)重?fù)p害后果的，處以非法所得額二倍以上三倍以下的罰款，最高不超過(guò)三萬(wàn)元；

3.經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營(yíng)條件的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）偽造證件騙取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：有非法所得的，并處以非法所得三倍且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，并處以一萬(wàn)元的罰款。

十四、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第（三）項(xiàng)：

擅自改變主要登記事項(xiàng)，不按規(guī)定辦理變更登記的，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款，并限期辦理變更登記；逾期不辦理的，責(zé)令停業(yè)整頓或者扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。??

（一）擅自改變主要登記事項(xiàng)，不按規(guī)定辦理變更登記的，予以警告。改變時(shí)間不超過(guò)六個(gè)月，有非法所得的，處非法所得額一倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以三千元以下的罰款；

（二）擅自改變主要登記事項(xiàng)時(shí)間超過(guò)六個(gè)月不超過(guò)十二個(gè)月，有非法所得的，處非法所得額一倍以上二倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以三千元以上六千元以下的罰款；

（三）擅自改變主要登記事項(xiàng)時(shí)間超過(guò)十二個(gè)月，有非法所得的，或者雖未達(dá)到前述時(shí)間，但非法所得額超過(guò)一萬(wàn)元的，處非法所得額二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（四）經(jīng)責(zé)令限期辦理而逾期不辦理且造成嚴(yán)重?fù)p害的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（五）屬于擅自變更企業(yè)名稱的，參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第二十三條規(guī)定執(zhí)行。

（六）應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理法定代表人變更登記而未辦理的，參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第三十一條規(guī)定執(zhí)行。

十五、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第（四）項(xiàng)：

超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，視其情節(jié)輕重，予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。同時(shí)違反國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，從事非法經(jīng)營(yíng)的，責(zé)令停業(yè)整頓，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）超出核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式，沒(méi)有違反國(guó)家其他專項(xiàng)審批規(guī)定從事非法經(jīng)營(yíng)的，予以警告：

1.沒(méi)有非法所得的，處以五千元以下罰款；

2.非法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以非法所得額一倍以下的罰款；

3.非法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以非法所得額一倍以上二倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；

4.非法所得超過(guò)三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元的罰款。

（二）超出核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式，同時(shí)違反國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定、從事非法經(jīng)營(yíng)的，參照前款規(guī)定執(zhí)行，并處責(zé)令停業(yè)整頓；嚴(yán)重?cái)_亂經(jīng)濟(jì)秩序的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

十六、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第（六）項(xiàng)：

偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）沒(méi)有非法所得的，處五千元以下的罰款；沒(méi)有非法所得而造成較重?fù)p害的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（二）非法所得不超過(guò)三千元的，處以非法所得額一倍以下的罰款；

（三）非法所得超過(guò)三千元不超過(guò)五千元的，處以非法所得額一倍以上二倍以下的罰款；

（四）非法所得超過(guò)五千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，或者經(jīng)營(yíng)范圍涉及行政前置審批的，處以非法所得額二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；

（五）非法所得超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成嚴(yán)重?fù)p害的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

十七、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第（七）項(xiàng)：

不按規(guī)定懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責(zé)令改正；拒不改正的，處以二千元以下的罰款。

（一）不按規(guī)定懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照，拒不改正逾期不超過(guò)七日的，處以五百元以上一千元以下的罰款。

（二）不按規(guī)定懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照，拒不改正逾期超過(guò)七日的，處以一千元以上二千元以下的罰款。

十八、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第（八）項(xiàng) ：

抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的，責(zé)令補(bǔ)足抽逃、轉(zhuǎn)移的資金，追回隱匿的財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）抽逃、轉(zhuǎn)移資金，使企業(yè)注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的：

1.抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額比例不超過(guò)百分之十，有非法所得的，處以非法所得一倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以三千元以下的罰款；

2.抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額比例超過(guò)百分之十不超過(guò)百分之三十，有非法所得的，處以非法所得一倍以上二倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以三千元以上六千元以下的罰款；

3.抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額比例超過(guò)百分之三十，有非法所得的，處以非法所得二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。同時(shí)具有其他嚴(yán)重情節(jié)的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）抽逃、轉(zhuǎn)移資金，但尚未使企業(yè)注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額的：

1.抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額比例不超過(guò)百分之三十，有非法所得的，處以非法所得一倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處三千元以下的罰款；

2.抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額比例超過(guò)百分之三十不超過(guò)百分之五十，有非法所得的，處以非法所得一倍以上二倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以三千元以上六千元以下的罰款；

3.抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額比例超過(guò)百分之五十，有非法所得的，處以非法所得二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。同時(shí)具有其他嚴(yán)重情節(jié)的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

十九、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第（九）項(xiàng)：

不按規(guī)定申請(qǐng)辦理注銷登記的，責(zé)令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以三千元以下的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并可追究企業(yè)主管部門的責(zé)任。

（一）逾期不超過(guò)十日的，處以五百元以下的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）逾期超過(guò)十日不超過(guò)三十日的，處以五百元以上一千元以下的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（三）逾期超過(guò)三十日的，或者造成一般損害的，處以一千元以上三千元以下的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

二十、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第一款第（十一）項(xiàng)：

拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過(guò)程中弄虛作假的，除責(zé)令其接受監(jiān)督檢查和提供真實(shí)情況外，予以警告，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

（一）拒絕監(jiān)督檢查的，處以八千元以下的罰款；

（二）接受監(jiān)督檢查過(guò)程當(dāng)中弄虛作假二項(xiàng)以下的，處以五千元以下的罰款；

（三）接受監(jiān)督檢查過(guò)程當(dāng)中弄虛作假三項(xiàng)的，處以五千元以上八千元以下的罰款；

（四）接受監(jiān)督檢查過(guò)程當(dāng)中弄虛作假三項(xiàng)以上的，或造成一般損害的，處以八千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

二十一、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十四條：

對(duì)提供虛假文件、證件的單位和個(gè)人，除責(zé)令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

（一）提供虛假文件或者證件未造成危害后果的，處以五千元以下的罰款；

（二）提供虛假文件或者證件造成危害后果的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

第三節(jié) 違反企業(yè)名稱管理行為的行政處罰

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》（國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、國(guó)家工商局令第7號(hào)）

二

十二、企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第(一)項(xiàng)：

使用未經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊(cè)的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)收非法所得或者處以兩千元以上、兩萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可以并處。

（一）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月，有非法所得的，沒(méi)收非法所得，或者處以二千元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以二千元以下的罰款；

（二）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間超過(guò)三個(gè)月不超過(guò)六個(gè)月的，或者非法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，沒(méi)收非法所得，或者處以二千元以上五千元以下的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以二千元以上五千元以下的罰款；

（三）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間超過(guò)六個(gè)月的，或者非法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，沒(méi)收非法所得，或者處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（四）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間超過(guò)六個(gè)月，且非法所得超過(guò)三萬(wàn)元的；或者雖不足上述時(shí)限、數(shù)額，但造成損害的，沒(méi)收非法所得，并處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款。

二

十三、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第(二)項(xiàng)：

擅自改變企業(yè)名稱的，予以警告或者處以一千元以上、一萬(wàn)元以下罰款，并限期辦理變更登記。

（一）擅自改變名稱不超過(guò)六個(gè)月的，予以警告或者處以一千元的罰款；

（二）擅自改變名稱超過(guò)六個(gè)月不超過(guò)十二個(gè)月的，處以一千元以上五千元以下的罰款；

（三）擅自改變名稱超過(guò)十二個(gè)月的，或者造成損害的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

二十四、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第（三）項(xiàng)：

擅自轉(zhuǎn)讓或者出租自己的企業(yè)名稱的，沒(méi)收非法所得并處以一千元以上、一萬(wàn)元以下罰款。

（一）沒(méi)有非法所得或者非法所得不超過(guò)一千元的，并處以一千元的罰款；

（二）非法所得超過(guò)一千元不超過(guò)五千元的，并處以一千元以上二千元以下的罰款；

（三）非法所得超過(guò)五千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處以二千元以上五千元以下的罰款；

（四）非法所得超過(guò)一萬(wàn)元的，并處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

二十五、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第（四）項(xiàng)：

使用保留期內(nèi)的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者保留期屆滿不按期將《企業(yè)名稱登記證書》交回登記主管機(jī)關(guān)的，予以警告或者處以五百元以上、五千元以下罰款。

（一）使用保留期內(nèi)的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，時(shí)間不超過(guò)三十日的；或者保留期屆滿不按期將《企業(yè)名稱登記證書》交回登記主管機(jī)關(guān)，逾期不超過(guò)三十日的，予以警告或者處以五百元的罰款；

（二）使用保留期內(nèi)的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，時(shí)間超過(guò)三十日不超過(guò)三個(gè)月的；或者保留期屆滿不按期將《企業(yè)名稱登記證書》交回登記主管機(jī)關(guān)，逾期超過(guò)三十日不超過(guò)三個(gè)月的，處以五百元以上三千元以下的罰款；

（三）使用保留期內(nèi)的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，時(shí)間超過(guò)三個(gè)月的；或者保留期屆滿不按期將《企業(yè)名稱登記證書》交回登記主管機(jī)關(guān)，逾期超過(guò)三個(gè)月的，處以三千元以上五千元以下的罰款。

二十六、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第(五)項(xiàng)：

違反本規(guī)定第二十條規(guī)定的，予以警告并處以五百元以上、五千元以下罰款。

（一）企業(yè)的印章、銀行帳戶、牌匾、信箋所使用的名稱與登記注冊(cè)的企業(yè)名稱有一處不相同的，并處以五百元的罰款；

（二）二處不相同的，并處以五百元以上二千元以下的罰款；

（三）三處不相同的，并處以二千元以上三千元以下的罰款；

（四）三處以上不相同的，并處以三千元以上五千元以下的罰款；

（五）企業(yè)名稱牌匾適當(dāng)簡(jiǎn)化后未備案，經(jīng)限期改正，逾期仍不備案的，并處以三千元以上五千元以下的罰款。

二

十七、《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十七條第一款：

擅自使用他人已經(jīng)登記注冊(cè)的企業(yè)名稱或者有其他侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行為的，被侵權(quán)人可以向侵權(quán)人所在地登記主管機(jī)關(guān)要求處理。登記主管機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為，賠償被侵權(quán)人因該侵權(quán)行為所遭受的損失，沒(méi)收非法所得并處以五千元以上、五萬(wàn)元以下罰款。

（一）擅自使用他人已經(jīng)登記注冊(cè)的企業(yè)名稱或者侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行為時(shí)間不超過(guò)三十日的，或經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)一萬(wàn)元的，或非法所得不超過(guò)二千元的，并處以五千元的罰款；

（二）擅自使用他人已經(jīng)登記注冊(cè)的企業(yè)名稱或者侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行為時(shí)間超過(guò)三十日不超過(guò)六十日的，或經(jīng)營(yíng)額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，或非法所得超過(guò)二千元不超過(guò)五千元的，并處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（三）擅自使用他人已經(jīng)登記注冊(cè)的企業(yè)名稱或者侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行為時(shí)間超過(guò)六十日不超過(guò)九十日的，或經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)三十萬(wàn)元的，或非法所得超過(guò)五千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（四）擅自使用他人已經(jīng)登記注冊(cè)的企業(yè)名稱或者侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行為時(shí)間超過(guò)九十日的，或經(jīng)營(yíng)額超過(guò)三十萬(wàn)元的，或非法所得超過(guò)一萬(wàn)元的，并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

第四節(jié) 違反企業(yè)年檢行為的行政處罰

《企業(yè)年度檢驗(yàn)辦法》（國(guó)家工商總局令第23號(hào)）

二

十八、《企業(yè)年度檢驗(yàn)辦法》第十九條第一款：

企業(yè)不按照規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令其限期接受年度檢驗(yàn)。屬于公司的，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。屬于分公司、非公司企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)，以及其他經(jīng)營(yíng)單位的，并處以三萬(wàn)元以下的罰款。屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的，并處以三千元以下的罰款。

（一）屬于公司的，按本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第十條第一款執(zhí)行。

（二）屬于分公司、非公司企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)以及其他經(jīng)營(yíng)單位的：

1.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，不超過(guò)一個(gè)月的，并處以三千元的罰款；

2.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)一個(gè)月不超過(guò)二個(gè)月的，并處以三千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

3.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)二個(gè)月的，或造成較大損害的，并處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

4.不按規(guī)定接受年檢且造成嚴(yán)重?fù)p害或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，并處以二萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款。

（三）屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的：

1.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，不超過(guò)一個(gè)月的，并處以一千元的罰款；

2.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)一個(gè)月不超過(guò)二個(gè)月的，并處以一千元以上二千元以下的罰款；

3.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)二個(gè)月的，或者雖不足前述時(shí)限但有其他危害后果或者情節(jié)的，并處以二千元以上三千元以下的罰款。

二

十九、《企業(yè)年度檢驗(yàn)辦法》第二十條：

企業(yè)在年檢中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，企業(yè)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正。屬于公司的，并處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。屬于分公司、非公司企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)，以及其他經(jīng)營(yíng)單位的，并處以三萬(wàn)元以下的罰款。屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的，并處以三千元以下的罰款。

（一）屬于公司的，按本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第十條第二款執(zhí)行。

（二）屬于分公司、非公司企業(yè)法人及其分支機(jī)構(gòu)、來(lái)華從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)，以及其他經(jīng)營(yíng)單位的：

1.年檢報(bào)告書中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，每虛假一項(xiàng)，并處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款，最高不超過(guò)三萬(wàn)元；

2.年檢中提交虛假的前置許可證件或批準(zhǔn)文件的，并處以二萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

3.年檢中提交的其他材料，有虛假成分的，每虛假一項(xiàng)，并處以一萬(wàn)元的罰款，最高不超過(guò)三萬(wàn)元。

（三）屬于合伙企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的：

1.年檢報(bào)告書中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，每虛假一項(xiàng)，并處以一千元以上二千元以下的罰款，最高不超過(guò)三千元；

2.年檢中提交虛假的前置許可證件或批準(zhǔn)文件的，并處以三千元的罰款；

3.年檢中提交的其他材料，有虛假成分的，每虛假一項(xiàng)，并處以一千元以上二千元以下的罰款，最高不超過(guò)三千元。

第五節(jié) 違反企業(yè)法定代表人管理行為的行政處罰

《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》（國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、國(guó)家工商局令第90號(hào)）

三

十、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第十一條：

違反本規(guī)定，隱瞞真實(shí)情況，采用欺騙手段取得法定代表人資格的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）隱瞞不屬于主要事項(xiàng)的真實(shí)情況一項(xiàng)的，處以三萬(wàn)元以下的罰款；

（二）隱瞞不屬于主要事項(xiàng)的真實(shí)情況二項(xiàng)的，或造成一般損害的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（三）隱瞞真實(shí)情況三項(xiàng)以上或隱瞞主要事項(xiàng)一項(xiàng)以上，或造成較大損害的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

三

十一、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第十二條：

違反本規(guī)定，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理法定代表人變更登記而未辦理的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）逾期不超過(guò)十日的，處以一萬(wàn)元的罰款；

（二）逾期超過(guò)十日不超過(guò)三十日的，或造成一般損害的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（三）逾期超過(guò)三十日不超過(guò)六十日的，或造成較大損害的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）逾期超過(guò)六十日的，或造成嚴(yán)重?fù)p害的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）逾期超過(guò)六十日，且造成嚴(yán)重?fù)p害，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第六節(jié) 違反外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理行為的行政處罰

《外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)）

三

十二、《外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理辦法》第十五條第一款：

外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)違反本辦法有下列情形之一的，國(guó)家工商行政管理局根據(jù)情節(jié)輕重分別給予下列處罰：

（一）外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)違反本辦法第三條規(guī)定直接從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并處以人民幣兩萬(wàn)元以下罰款。

（二）應(yīng)該辦理變更登記而不辦理擅自改變?cè)怯浭马?xiàng)的，或者應(yīng)該辦理注銷登記而不辦理的，經(jīng)查實(shí)后給予通告，情節(jié)嚴(yán)重的，處以人民幣五千元以下罰款，直至吊銷登記證。

（一）第一項(xiàng)，責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)：

1.非法經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處一萬(wàn)元以下罰款；

2.非法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五萬(wàn)元的，或者造成一般損害的，并處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下罰款。

（二）第二項(xiàng)：造成較大損害的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以五千元以下罰款，對(duì)屬于應(yīng)該辦理注銷登記而不辦理的，吊銷登記證。

三

十三、《外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理辦法》第十六條：

外國(guó)企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織未經(jīng)批準(zhǔn)、登記，擅自從事常駐代表機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令其停止業(yè)務(wù)活動(dòng)，并處以人民幣一萬(wàn)元以下罰款。

（一）擅自從事常駐代表機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，未造成損害的，責(zé)令停止業(yè)務(wù)活動(dòng)，并處以二千元以下罰款；

（二）造成一般損害的，并處以二千元以上六千元以下罰款；

（三）造成較大損害的，或者有其他較重情節(jié)的，并處以六千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

第二章 個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督管理

第一節(jié) 違反合伙企業(yè)監(jiān)督管理行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》

《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法》（國(guó)務(wù)院令第497號(hào)）

三

十四、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第九十三條，《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十七條：

違反本法規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）提交除前置許可證件或批準(zhǔn)文件外的其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)一項(xiàng)（次）的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（二）提交其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)兩項(xiàng)（次）的，處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

（三）提交其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)三項(xiàng)（次）以上的，或者提交虛假的前置許可證件或批準(zhǔn)文件的，或者提交其他虛假文件（材料）和隱瞞重要事實(shí)雖未達(dá)三項(xiàng)（次），但造成較嚴(yán)重危害后果的，處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）經(jīng)責(zé)令改正拒不改正的，或者欺詐及隱瞞的事項(xiàng)所占比例超過(guò)百分之八十不超過(guò)百分之九十的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，撤銷企業(yè)登記，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）有本條第（四）款情節(jié)，欺詐及隱瞞的事項(xiàng)所占比例超過(guò)百分之九十的，或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，撤銷企業(yè)登記，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

三

十五、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第九十四條，《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十九條：

違反本法規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以二千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違反該法規(guī)定，未標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，沒(méi)有造成人身、財(cái)產(chǎn)損害的，責(zé)令限期改正，并處以二千元以上五千元以下的罰款；

（二）違反該法規(guī)定，未標(biāo)明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，造成一般人身、財(cái)產(chǎn)損害，并處以四千元以上六千元以下的罰款；

（三）經(jīng)責(zé)令限期改正拒不改正的，或者曾因違反該條規(guī)定受到過(guò)行政處罰的，或者具有造成了人身、財(cái)產(chǎn)損害等較重情節(jié)的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

三

十六、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第九十五條第一款、第二款，《合伙企業(yè)登記管理辦法》第三十六條、第三十八條：

違反本法規(guī)定，未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機(jī)構(gòu)名義從事合伙業(yè)務(wù)的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令停止，處以五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬(wàn)元以下的罰款。

（一）未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機(jī)構(gòu)名義從事合伙業(yè)務(wù)的：

1.尚未發(fā)生交易或者經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)五萬(wàn)元的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

2.經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

3.經(jīng)營(yíng)額超過(guò)二十萬(wàn)元的，處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

4.有本款第1或第2項(xiàng)情節(jié)，且存在經(jīng)責(zé)令改正拒不改正情節(jié)，或者造成較嚴(yán)重?fù)p害后果的，相應(yīng)加重一個(gè)處罰檔次。

（二）合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更，未按規(guī)定辦理變更登記，經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記而逾期不登記的：

1.變更經(jīng)營(yíng)范圍且不涉及前置許可的，處以二千元以上五千元以下的罰款；涉及前置許可的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

2.變更其他登記事項(xiàng)，且只變更一項(xiàng)的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

3.變更登記事項(xiàng)一項(xiàng)以上的，處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

三

十七、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十五條：

合伙企業(yè)涂改、出售、出租、出借或者以其他方式轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處二千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）有違法所得的，處以五千元以上八千元以下罰款；

（二）沒(méi)有違法所得的，處以二千元以上五千元以下罰款；

（三）造成一般損害后果的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（四）有造成嚴(yán)重?fù)p害后果等嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

三

十八、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十條：

合伙企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理清算人成員名單備案的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理；逾期未辦理的，處二千元以下的罰款。

（一）經(jīng)責(zé)令限期辦理，逾期未辦理不超過(guò)七日的，處一千元以下罰款；

（二）經(jīng)責(zé)令限期辦理，逾期未辦理超過(guò)七日的，處一千元以上二千元以下罰款。

三

十九、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十二條：

合伙企業(yè)未依照本辦法規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期接受年度檢驗(yàn)，可以處三千元以下的罰款；逾期仍不接受年度檢驗(yàn)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，不超過(guò)一個(gè)月的，責(zé)令限期接受年度檢驗(yàn)，處以一千元的罰款；

（二）在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)一個(gè)月不超過(guò)二個(gè)月的，責(zé)令限期接受年度檢驗(yàn)，處以一千元以上二千元以下的罰款；

（三）在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)二個(gè)月的，或者雖不足前述時(shí)限但有其他危害后果或者情節(jié)的，責(zé)令限期接受年度檢驗(yàn)，處以二千元以上三千元以下的罰款；

（四）逾期仍不接受年度檢驗(yàn)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

四

十、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十三條：

合伙企業(yè)在年度檢驗(yàn)中，隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，可以處三千元以下的罰款。

（一）年檢報(bào)告書中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，每虛假一項(xiàng)，處以一千元以上二千元以下的罰款，最高不超過(guò)三千元；

（二）年檢中提交虛假的前置許可證件或批準(zhǔn)文件的，處以三千元的罰款；

（三）年檢中提交的其他材料，有虛假成分的，每虛假一項(xiàng)，處以一千元以上二千元以下的罰款，最高不超過(guò)三千元。

四

十一、《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十四條：

合伙企業(yè)未將其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本置放在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；拒不改正的，處一千元以上五千元以下的罰款。

（一）經(jīng)責(zé)令改正，逾期不超過(guò)七日不改正的，處一千元以下罰款；

（二）經(jīng)責(zé)令改正，逾期超過(guò)七日不超過(guò)十四日不改正的，處一千元以上二千元以下罰款；

（三）經(jīng)責(zé)令改正，逾期超過(guò)十四日不改正的，處二千元以上四千元以下罰款；

（四）拒不改正，且又造成了損害后果的，處四千元以上五千元以下罰款。

第二節(jié) 違反個(gè)人獨(dú)資企業(yè)監(jiān)督管理行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》

《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》（國(guó)家工商局令第94號(hào)）

四

十二、《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第三十七條第一款，《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十五條：

違反本法規(guī)定，未領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以個(gè)人獨(dú)資企業(yè)名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處以三千元以下的罰款。

（一）經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)五千元的，處以一千元以下的罰款；

（二）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五千元不超過(guò)二萬(wàn)元的，處以一千元以上二千元以下的罰款；

（三）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)二萬(wàn)元的；或者雖不足二萬(wàn)元但擅自從事依許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，或造成嚴(yán)重危害后果的，處以二千元以上三千元以下的罰款。

四

十三、《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第三十三條，《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十六條：

違反本法規(guī)定，提交虛假文件或采取其他欺騙手段，取得企業(yè)登記的，責(zé)令改正，處以五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）提交除前置許可證件或批準(zhǔn)文件外的其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)一項(xiàng)（次）的，處以一千元以下的罰款；

（二）提交除前置許可證件或批準(zhǔn)文件外的其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)兩項(xiàng)（次）的，處以一千元以上三千元以下的罰款；

（三）提交其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)三項(xiàng)（次）以上的，或者提交虛假的前置許可證件或批準(zhǔn)文件的，或者提交其他虛假文件（材料）和隱瞞重要事實(shí)雖未達(dá)三項(xiàng)（次），但造成嚴(yán)重危害后果的，處以三千元以上五千元以下的罰款。

（四）提交其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)三項(xiàng)（次）以上且涉及前置許可證件或批準(zhǔn)文件的，或者提交其他虛假文件（材料）或隱瞞重要事實(shí)三項(xiàng)（次）以上且造成嚴(yán)重危害后果的，或者不具備個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立條件且不改正的，處以三千元以上五千元以下的罰款，并處吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

四

十四、《中華人民共和國(guó)個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第三十四條，《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十七條：

違反本法規(guī)定，個(gè)人獨(dú)資企業(yè)使用的名稱與其在登記機(jī)關(guān)登記的名稱不相符合的，責(zé)令限期改正，處以二千元以下的罰款。

（一）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月的，處以一千元以下的罰款；

（二）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間超過(guò)三個(gè)月不超過(guò)六個(gè)月的，處以一千元以上一千五百元以下的罰款；

（三）從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間超過(guò)六個(gè)月的，或者雖不足六個(gè)月但是具有其他行政違法行為的，或者具有其他較重情節(jié)的，處以一千五百元以上二千元以下的罰款。

四

十五、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十八條：

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更，未依照本辦法規(guī)定辦理變更登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不辦理的，處以二千元以下的罰款。

（一）經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期不辦理，變更經(jīng)營(yíng)范圍且不涉及前置許可的，處以一千元以下的罰款；涉及前置許可的，處以一千元以上二千元以下的罰款；

（二）經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期不辦理，變更其他登記事項(xiàng)，且只變更一項(xiàng)的，處以五百元以下的罰款；

（三）經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期不辦理，變更登記事項(xiàng)一項(xiàng)以上的，處以一千元以上二千元以下的罰款；

四

十六、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第三十九條：

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不按規(guī)定時(shí)間將分支機(jī)構(gòu)登記情況報(bào)該分支機(jī)構(gòu)隸屬的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記機(jī)關(guān)備案的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不備案的，處以二千元以下的罰款。

（一）經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期不備案不超過(guò)十日的，處以一千元以下罰款；

（二）經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期不備案超過(guò)十日的，處以一千元以上二千元以下罰款。

四

十七、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第四十條：

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不依照本辦法的規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期接受年度檢驗(yàn)，處以3000元以下的罰款。

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)在年度檢驗(yàn)中，隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以三千元以下的罰款。

（一）不按規(guī)定接受年檢的：

1.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，不超過(guò)一個(gè)月的，處以一千元的罰款；

2.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)一個(gè)月不超過(guò)二個(gè)月的，處以一千元以上二千元以下的罰款；

3.在年檢日期截止后不申報(bào)年檢，超過(guò)二個(gè)月的，或者雖不足前述時(shí)限但有其他危害后果或者情節(jié)的，處以二千元以上三千元以下的罰款。

（二）在年檢中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的：

1.年檢報(bào)告書中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，每虛假一項(xiàng)，處以一千元以上二千元以下的罰款，最高不超過(guò)三千元；

2.年檢中提交虛假的前置許可證件或批準(zhǔn)文件的，處以三千元的罰款；

3.年檢中提交的其他材料，有虛假成分的，每虛假一項(xiàng)，處以一千元以上二千元以下的罰款，最高不超過(guò)三千元。

四

十八、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第四十三條：

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)涂改、出租、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以三千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

承租、受讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由登記機(jī)關(guān)收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照，責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處以五千元以下的罰款。

（一）涂改、出租、轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的：

1.無(wú)違法所得或違法所得不超過(guò)二千元，未造成人身、財(cái)產(chǎn)等損害的，處以一千元以下罰款；造成人身、財(cái)產(chǎn)等損害的，處以一千元以上二千元以下罰款；

2.違法所得超過(guò)二千元不超過(guò)一萬(wàn)元：未造成人身、財(cái)產(chǎn)等損害的，處以一千元以上二千元以下罰款；造成損害的，處以二千元以上三千元以下罰款；

3.違法所得超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成了嚴(yán)重人身、財(cái)產(chǎn)等損害的，或者受讓方利用執(zhí)照從事了違法犯罪活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，處以三千元罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）承租、受讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的：

1.無(wú)違法所得或違法所得不超過(guò)二千元的，處以一千元以下罰款；

2.違法所得超過(guò)二千元不超過(guò)五千元的，處以二千元以上三千元以下罰款；

3.違法所得超過(guò)五千元的，處以三千元以上五千元以下罰款；

4.違法所得雖不足五千元，但是有銷售假冒偽劣產(chǎn)品等違法行為的，處以三千元以上五千元以下罰款。

四

十九、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法》第四十四條：

偽造營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令停業(yè)，沒(méi)收違法所得，處以五千元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）無(wú)違法所得或違法所得不超過(guò)二千元的，處以二千元以下罰款；

（二）違法所得超過(guò)二千元的，或者利用該營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事了其它違法行為的，處以二千元以上五千元以下罰款。

第三節(jié) 違反個(gè)體工商戶監(jiān)督管理行為的行政處罰

《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》（國(guó)家工商局令第86號(hào)修訂）

《旅游景區(qū)個(gè)體工商戶監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家工商局令第86號(hào)修訂）

五

十、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十四條第二款：

對(duì)個(gè)體工商戶轉(zhuǎn)借、出賣、出租、涂改營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其副本和臨時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，沒(méi)收其非法所得，可以并處五千元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其副本或臨時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）無(wú)非法所得，且未造成人身、財(cái)產(chǎn)損害的，處以一千元以下罰款；

（二）非法所得不超過(guò)五百元的，沒(méi)收非法所得，并處以一千元以下的罰款；

（三）非法所得超過(guò)五百元不超過(guò)一千五百元的，沒(méi)收非法所得，并處以一千元以上三千元以下的罰款；

（四）非法所得超過(guò)一千五百元的，或者涉及國(guó)家依許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的，或者造成其他嚴(yán)重危害后果的，沒(méi)收非法所得，并處以三千元以上五千元以下的罰款；

（五）非法所得超過(guò)一千五百元，且涉及國(guó)家依許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的；或者非法所得超過(guò)一千五百元，且造成其他嚴(yán)重危害后果的，沒(méi)收非法所得，并處以三千元以上五千元以下的罰款，吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其副本或臨時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

五

十一、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十四條第三款：

對(duì)持假營(yíng)業(yè)執(zhí)照或假營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、假臨時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)沒(méi)收其假照和非法所得，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)但沒(méi)有非法所得的，處以五千元以下的罰款；

（二）有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)且獲取非法所得的，沒(méi)收非法所得，并處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

五

十二、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十六條第一款第（一）項(xiàng)：

對(duì)擅自改變經(jīng)營(yíng)者姓名和指定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不服從監(jiān)督管理的，給予警告，或者處以一千元以下的罰款。

（一）情節(jié)較輕的，予以警告；

（二）情節(jié)一般的，處以五百元以下的罰款；

（三）情節(jié)較嚴(yán)重的，處以五百元以上一千元以下的罰款。

五

十三、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十六條第一款第(二)項(xiàng)：

對(duì)擅自改變字號(hào)名稱的，處以五千元以下的罰款。

（一）改變字號(hào)名稱不超過(guò)三個(gè)月的，處以一千元以下的罰款；

（二）改變字號(hào)名稱超過(guò)三個(gè)月但不超過(guò)六個(gè)月的，或者雖不足前述時(shí)限，但使用擅自改變的企業(yè)名稱經(jīng)營(yíng)額在一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的，處以一千元以上五千元以下的罰款；

（三）改變字號(hào)名稱超過(guò)六個(gè)月的，或者雖不足前述時(shí)限，或者雖不足前述時(shí)限，但使用擅自改變的企業(yè)名稱經(jīng)營(yíng)額在五萬(wàn)元以上的，或因擅自改變字號(hào)名稱已被行政處罰，但仍未按處罰決定辦理改正的，處以五千元的罰款。

五

十四、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十六條第一款第（三）項(xiàng)：

對(duì)擅自改變經(jīng)營(yíng)方式或者超越核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍的，沒(méi)收其非法所得，可以并處五千元以下的罰款。

（一）超出核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式，沒(méi)有違反國(guó)家其他專項(xiàng)規(guī)定從事非法經(jīng)營(yíng)的：

1.沒(méi)有非法所得的，或者非法所得不超過(guò)二千元的，處二千元以下罰款；

2.非法所得超過(guò)二千元的，或者經(jīng)營(yíng)額超過(guò)二萬(wàn)元的，處以二千元以上五千元以下的罰款；

（二）超出核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍或者經(jīng)營(yíng)方式，違反國(guó)家其他專項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)重?cái)_亂經(jīng)濟(jì)秩序的，處以三千元以上五千元以下的罰款。

五

十五、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第十六條第二款：

對(duì)擅自經(jīng)營(yíng)不準(zhǔn)個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)的商品的，沒(méi)收其非法所得，可以并處一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其副本或臨時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）非法所得不超過(guò)三千元的，或者經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以三千元以上五千元以下的罰款；

（二）非法所得超過(guò)三千元的，或者經(jīng)營(yíng)額超過(guò)三萬(wàn)元的，或者擅自經(jīng)營(yíng)三種以上不準(zhǔn)個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)的商品的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

（三）非法所得超過(guò)三千元，且經(jīng)營(yíng)額超過(guò)三萬(wàn)元的，或者同時(shí)具有其他嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其副本或臨時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

五

十六、《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》第二十二條第四款：

個(gè)體工商戶逾期不繳納管理費(fèi)的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)限期補(bǔ)繳。拒不繳納的，處以應(yīng)繳管理費(fèi)的一至二倍的罰款。

（一）逾期拒不繳納，不超過(guò)十天的，處以一倍的罰款；

（二）逾期拒不繳納，超過(guò)十天的，或者有毆打、辱罵執(zhí)法人員等情節(jié)的，處以一倍以上二倍以下的罰款。

五

十七、《旅游景區(qū)個(gè)體工商戶監(jiān)督管理辦法》第十九條：

違反本辦法第九條第(六)項(xiàng)規(guī)定的，沒(méi)收違法所得，處以相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值十倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止?fàn)I業(yè)或者吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

出售國(guó)家保護(hù)的野生動(dòng)物或者其產(chǎn)品的：

1.屬于國(guó)家一級(jí)保護(hù)動(dòng)物的，處以相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值八倍以上十倍以下的罰款；

2.屬于國(guó)家二級(jí)保護(hù)動(dòng)物的，處以相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值六倍以上八倍以下的罰款；

3.屬于國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)動(dòng)物的，處以相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值三倍以上六倍以下的罰款；

4.屬于國(guó)家級(jí)有價(jià)值動(dòng)物的，處以相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值三倍以下的罰款。

五

十八、《旅游景區(qū)個(gè)體工商戶監(jiān)督管理辦法》第二十一條：

違反本辦法第九條第(八)項(xiàng)規(guī)定的，沒(méi)收違法所得，處以一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止?fàn)I業(yè)或者吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

經(jīng)營(yíng)國(guó)家明令禁止個(gè)人經(jīng)營(yíng)的物品的：依照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第五十五條執(zhí)行。

第四節(jié)

構(gòu)成無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的行政處罰

《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》（國(guó)務(wù)院令第370號(hào)）

五

十九、《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十四條第一款：

對(duì)于無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為，由工商行政管理部門依法予以取締，沒(méi)收違法所得；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪、重大責(zé)任事故罪、重大勞動(dòng)安全事故罪、危險(xiǎn)物品肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，并處二萬(wàn)元以下的罰款；無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為規(guī)模較大、社會(huì)危害嚴(yán)重的，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，沒(méi)收專門用于從事無(wú)照經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處一萬(wàn)元以下的罰款；

（二）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元的，并處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

（三）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)二十萬(wàn)元不超過(guò)五十萬(wàn)元的，并處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者造成一般社會(huì)危害后果的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者社會(huì)危害后果嚴(yán)重的，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

（六）無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源，經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)五十萬(wàn)元以下的，并處十萬(wàn)元以下的罰款；經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)二百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；經(jīng)營(yíng)額超過(guò)二百萬(wàn)元的，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

六

十、《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十五條：

知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于本辦法規(guī)定的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的，由工商行政管理部門責(zé)令立即停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處二萬(wàn)元以下的罰款；為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于本《辦法》規(guī)定的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的：

1.無(wú)違法所得或者違法所得不超過(guò)三萬(wàn)元的，并處一萬(wàn)元以下的罰款；

2.違法所得超過(guò)三萬(wàn)元的，或者無(wú)照經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元的，并處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款。

（二）為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為提供生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的：

1.無(wú)違法所得或者違法所得不超過(guò)三萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，或者無(wú)照經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)三十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得超過(guò)十萬(wàn)元的，或者無(wú)照經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)額超過(guò)三十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

六

十一、《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十六條：

當(dāng)事人擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5%以上20%以下的罰款；拒不改正的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值一倍以上三倍以下的罰款。

（一）擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移被查封、扣押財(cái)物，未用于經(jīng)營(yíng)的，責(zé)令改正，并處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移財(cái)物價(jià)值百分之五的罰款；

（二）擅自損毀被查封、扣押財(cái)物的，責(zé)令改正，并處被損毀財(cái)物價(jià)值5%以上15%以下的罰款；

（三）擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移被查封、扣押財(cái)物并用于經(jīng)營(yíng)的，責(zé)令改正，并處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移財(cái)物價(jià)值15%以上20%以下的罰款；

（四）拒不改正，超限期不超過(guò)十日的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值一倍的罰款；

（五）拒不改正，超限期超過(guò)十日不超過(guò)三十日的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值一倍以上二倍以下的罰款；

（六）拒不改正，超期限超過(guò)三十日的，或者具有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值二倍以上三倍以下的罰款。

第五節(jié) 違反農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理行為的行政處罰

《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第498號(hào)）

六

十二、《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》第二十六條：

提交虛假材料或者采取其他欺詐手段取得農(nóng)民專業(yè)合作社登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷農(nóng)民專業(yè)合作社登記。

虛假內(nèi)容可以影響農(nóng)民專業(yè)合作社能否成立的，或者欺詐手段性質(zhì)極端惡劣的，或者無(wú)法改正的，或者虛假內(nèi)容所占比例超過(guò)百分之六十的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，撤銷農(nóng)民專業(yè)合作社登記。

六

十三、《農(nóng)民專業(yè)合作社登記管理?xiàng)l例》第二十七條：

農(nóng)民專業(yè)合作社有下列行為之一的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

（一）登記事項(xiàng)發(fā)生變更，未申請(qǐng)變更登記的；

（二）因成員發(fā)生變更，使農(nóng)民成員低于法定比例滿六個(gè)月的；

（三）從事業(yè)務(wù)范圍以外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（四）變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的。

1．發(fā)生變更的登記事項(xiàng)為涉及農(nóng)民專業(yè)合作社存續(xù)的重要事件而無(wú)法改正的，或者農(nóng)民成員低于法定比例滿六個(gè)月而無(wú)法增加至符合條件的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

2．從事業(yè)務(wù)范圍外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)：擅自從事需要取得前置許可的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)拒不改正的，或者從事法律、法規(guī)規(guī)定不允許經(jīng)營(yíng)的活動(dòng)的，或者造成嚴(yán)重?fù)p害后果的，或者非法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

3．變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)執(zhí)照的：非法所得超過(guò)五萬(wàn)元的，或者造成嚴(yán)重?fù)p害后果的，或者受讓方借此從事犯罪活動(dòng)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第三章 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)管理

第一節(jié) 侵害消費(fèi)者權(quán)益行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》

《江西省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法〉辦法》

《中華人民共和國(guó)計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》（國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)）

六

十四、《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第五十條：

經(jīng)營(yíng)者有下列情形之一，《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)處罰機(jī)關(guān)和處罰方式有規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，可以根據(jù)情節(jié)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照：

（一）生產(chǎn)、銷售的商品不符合保障人身、財(cái)產(chǎn)安全要求的；

（二）在商品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格商品冒充合格商品的；

（三）生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的商品或者銷售失效、變質(zhì)的商品的；

（四）偽造商品的產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的；

（五）銷售的商品應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)、檢疫而未檢驗(yàn)、檢疫或者偽造檢驗(yàn)、檢疫結(jié)果的；

（六）對(duì)商品或者服務(wù)作引人誤解的虛假宣傳的；

（七）對(duì)消費(fèi)者提出的修理、重作、更換、退貨、補(bǔ)足商品數(shù)量、退還貨款和服務(wù)費(fèi)用或者賠償損失的要求，故意拖延或者無(wú)理拒絕的；

（八）侵害消費(fèi)者人格尊嚴(yán)或者侵犯消費(fèi)者人身自由的；

（九）法律、法規(guī)規(guī)定的對(duì)損害消費(fèi)者權(quán)益應(yīng)當(dāng)予以處罰的其他情形。

1、第一、二、三、四項(xiàng)按《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條、第五十條、第五十一條、五十三條處理，分別參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第六十七條、第六十八條、第六十九條、第七十一條執(zhí)行。

2、第五項(xiàng)：銷售的商品應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)、檢疫而未檢驗(yàn)、檢疫或者偽造檢驗(yàn)、檢疫結(jié)果的：

（1）.未檢驗(yàn)、檢疫但案發(fā)后經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)補(bǔ)檢合格的，處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以四千元以下的罰款；

（2）.未檢驗(yàn)、檢疫且無(wú)法通過(guò)補(bǔ)檢確定是否合格，或者當(dāng)事人拒不送檢，或者經(jīng)補(bǔ)檢確定為不合格，但尚未造成危害后果的，處以違法所得二倍以上四倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以四千元以上八千元以下的罰款；

（3）.未檢驗(yàn)、檢疫且已經(jīng)造成危害后果的，處以違法所得四倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以八千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（4）.偽造檢驗(yàn)、檢疫結(jié)果但案發(fā)后經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)補(bǔ)檢合格的，處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以四千元以上六千元以下的罰款；

（5）.偽造檢驗(yàn)、檢疫結(jié)果且無(wú)法通過(guò)補(bǔ)檢確定是否合格，或者當(dāng)事人拒不送檢，或者經(jīng)補(bǔ)檢確定為不合格，但尚未造成危害后果的，處以違法所得三倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（6）.偽造檢驗(yàn)、檢疫結(jié)果且已經(jīng)造成危害后果的，處以違法所得五倍的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元的罰款。

2、第六項(xiàng)：對(duì)商品或者服務(wù)作引人誤解的虛假宣傳的，參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第八十四條執(zhí)行；其中，屬于利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作引人誤解的虛假宣傳的，參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第一百七十七條執(zhí)行。

3、第七項(xiàng)：對(duì)消費(fèi)者提出的修理、重作、更換、退貨、補(bǔ)足商品數(shù)量、退還貨款和服務(wù)費(fèi)用或者賠償損失的要求，故意拖延或者無(wú)理拒絕的：

（1）.推諉、故意拖延一次的，處違法所得一倍以上二倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以四千元以下的罰款；

（2）.推諉、故意拖延兩次以上的，處違法所得二倍以上四倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以四千元以上八千元以下的罰款；

（3）.推諉、故意拖延經(jīng)責(zé)令改正卻拒不改正的，或者造成群訪群訴等嚴(yán)重后果的，處違法所得四倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以八千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（4）.無(wú)理拒絕一次的，處違法所得二倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以四千元以上六千元以下的罰款；

（5）.無(wú)理拒絕兩次以上的，處違法所得三倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（6）.無(wú)理拒絕經(jīng)責(zé)令改正卻拒不改正的，或者造成群訪群訴等嚴(yán)重后果的，處違法所得五倍的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元的罰款。

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十五、《江西省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法〉辦法》第十二條：

違反本辦法第八條規(guī)定的，由工商行政管理部門按照下列規(guī)定處理：

（一）從事保健美容、娛樂(lè)等經(jīng)營(yíng)性服務(wù)項(xiàng)目，不符合保障人體健康和人身安全要求，造成消費(fèi)者或者其他受害人人身傷害的，責(zé)令賠償損失；

（二）修理、加工服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者不符合與消費(fèi)者的約定，經(jīng)兩次返工仍不能正常使用的，責(zé)令退還服務(wù)費(fèi)用，并賠償消費(fèi)者的直接經(jīng)濟(jì)損失；

（三）偷換零部件或者原材料的，責(zé)令改正，賠償消費(fèi)者的直接經(jīng)濟(jì)損失，并處以違法所得一倍至五倍的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款；

（四）強(qiáng)行銷售、強(qiáng)行服務(wù)或者強(qiáng)迫消費(fèi)者接受不公平條件的，責(zé)令改正，退還商品價(jià)款或者服務(wù)費(fèi)用，并處商品價(jià)款或者服務(wù)費(fèi)用一倍至五倍的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

1、構(gòu)成第三項(xiàng)，偷換零部件或者原材料的

（1）.違法所得不超過(guò)一千元，并處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款；違法所得超過(guò)一千元不超過(guò)五千元，或者違法所得雖不足一千元但是造成消費(fèi)者單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)一千元不超過(guò)五千元的，并處以違法所得二倍以上四倍以下的罰款；違法所得超過(guò)五千元，或違法所得雖不足五千元但是造成消費(fèi)者單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)五千元，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，并處以違法所得四倍以上五倍以下的罰款；

2.沒(méi)有違法所得的：對(duì)消費(fèi)者造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害不超過(guò)一千元的，處以一千元以下的罰款；對(duì)消費(fèi)者造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)一千元不超過(guò)五千元的，處以一千元以上五千元以下的罰款；對(duì)消費(fèi)者造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)五千元的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

2、構(gòu)成第四項(xiàng)，強(qiáng)行銷售、強(qiáng)行服務(wù)或者強(qiáng)迫消費(fèi)者接受不公平條件的

（1）.商品價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用不超過(guò)一千元，且強(qiáng)迫行為涉及不超過(guò)十戶/次的，并處以商品價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用一倍以上二倍以下的罰款；

（2）.商品價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用超過(guò)一千元不超過(guò)五千元，或強(qiáng)迫行為涉及超過(guò)十戶（次）不超過(guò)二十戶（次）的，并處以商品價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用二倍以上四倍以下的罰款；

（3）.商品價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用超過(guò)五千元，或強(qiáng)迫行為涉及超過(guò)二十戶（次）不超過(guò)三十戶（次）的，并處以商品價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用四倍以上五倍以下的罰款；

（4）.商品價(jià)款或服務(wù)費(fèi)用雖不足五千元，但是具有造成消費(fèi)者單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)五千元，或涉及范圍廣泛，或造成人身?yè)p害等嚴(yán)重情節(jié)的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

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十六、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第五十一條：

使用不合格計(jì)量器具或者破壞計(jì)量器具準(zhǔn)確度和偽造數(shù)據(jù)，給國(guó)家和消費(fèi)者造成損失的，責(zé)令其賠償損失，沒(méi)收計(jì)量器具和全部違法所得，可并處二千元以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)一千元的，并處一千元以下的罰款；

（二）違法所得超過(guò)一千元的，或者損失數(shù)額超過(guò)一千元的，并處一千元以上二千元以下的罰款。

第二節(jié) 違反產(chǎn)品質(zhì)量行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》

《中華人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》

《江西省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》

《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院令第53號(hào)）

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十七、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條：

生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品（包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同）貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）尚未銷售的，責(zé)令停止銷售，沒(méi)收違法銷售的產(chǎn)品：

1.貨值金額不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額等值的罰款；

2.貨值金額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上二倍以下的罰款；

3.貨值金額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額二倍以上三倍以下的罰款；

4.貨值金額超過(guò)十萬(wàn)元的，或者曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰的，或者有造成人身、財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害等嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（二）已經(jīng)銷售的，責(zé)令停止銷售，沒(méi)收違法銷售的產(chǎn)品，沒(méi)收違法所得：

1.貨值金額不超過(guò)五千元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額等值的罰款；

2.貨值金額超過(guò)五千元不超過(guò)二萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上二倍以下的罰款；

3.貨值金額超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額二倍以上三倍以下的罰款；

4.貨值金額超過(guò)五萬(wàn)元的，或者曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰的，或者有造成人身、財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害等嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

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十八、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條：

在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）貨值金額不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十的罰款，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；

（二）貨值金額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上二倍以下的罰款，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；

（三）貨值金額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額二倍以上三倍以下的罰款，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；

（四）貨值金額不超過(guò)十萬(wàn)元，但是已經(jīng)造成人身、財(cái)產(chǎn)損害或其他損害的，或者有其他較重情節(jié)的，處以貨值金額三倍的罰款，有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；

（五）貨值金額超過(guò)十萬(wàn)元的，或者曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰的，或者有造成人身、財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害等嚴(yán)重情節(jié)的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

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十九、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十一條：

生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品的，銷售國(guó)家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）已經(jīng)銷售的，處以已售出產(chǎn)品貨值金額百分之七十以上等值以下和未售出產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上百分之七十以下的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以已售出和未售出產(chǎn)品貨值金額百分之七十以上等值以下的罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害五千元以上的、造成較嚴(yán)重人身?yè)p害的，視為情節(jié)嚴(yán)重，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）尚未銷售的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額百分之三十以上百分之七十以下的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額百分之七十以上等值以下的罰款。

七

十、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十二條：

銷售失效、變質(zhì)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止銷售，沒(méi)收違法銷售的產(chǎn)品，并處違法銷售產(chǎn)品貨值金額二倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）已經(jīng)造成人身、財(cái)產(chǎn)損害或其他損害的，處以已售出和未售出產(chǎn)品貨值金額二倍的罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害五千元以上的、造成較嚴(yán)重人身?yè)p害的，視為情節(jié)嚴(yán)重，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）已經(jīng)銷售但尚未產(chǎn)生人身、財(cái)產(chǎn)等損害后果的，處以已售出產(chǎn)品貨值金額一倍以上二倍以下和未售出產(chǎn)品貨值金額一倍的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以已售出和未售出產(chǎn)品貨值金額一倍以上二倍以下的罰款；

（三）尚未銷售的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額百分之三十以上等值以下的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額一倍以上二倍以下的罰款。

七

十一、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條 ：

偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）已經(jīng)銷售的，處以已售出產(chǎn)品貨值金額百分之七十以上等值以下和未售出產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上百分之七十以下的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以已售出和未售出產(chǎn)品貨值金額百分之七十以上等值以下的罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害五千元以上的、造成較嚴(yán)重人身?yè)p害的，視為情節(jié)嚴(yán)重，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）尚未銷售的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額百分之三十以上百分之七十以下的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額百分之七十以上等值以下的罰款。

七

十二、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十四條：

產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條規(guī)定的，責(zé)令改正；有包裝的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之三十以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（一）情節(jié)嚴(yán)重包括：經(jīng)責(zé)令改正而不改正、貨值金額五萬(wàn)元以上、正當(dāng)權(quán)益受侵害的消費(fèi)者范圍廣泛等。已經(jīng)銷售的，處以已售出產(chǎn)品貨值金額百分之二十以上百分之三十以下和未售出產(chǎn)品貨值金額百分之十以上百分之二十以下的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以已售出和未售出產(chǎn)品貨值金額百分之二十以上百分之三十以下的罰款；

（二）尚未銷售的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額百分之十以上百分之二十以下的罰款；在兩年內(nèi)曾因同類產(chǎn)品質(zhì)量違法行為受過(guò)行政處罰，又再次違法的，處以未售出產(chǎn)品貨值金額百分之二十以上百分之三十以下的罰款。

七

十三、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十三條：

隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門或者工商行政管理部門查封、扣押的物品的，處被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀物品貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（一）隱匿、轉(zhuǎn)移、損毀部分物品的，處該部分物品貨值金額等值以上二倍以下的罰款；變賣部分物品的，處該部分物品貨值金額等值以上二倍以下的罰款，并處沒(méi)收違法所得；

（二）隱匿、轉(zhuǎn)移、損毀全部物品的，處物品貨值金額二倍以上三倍以下的罰款；變賣全部物品的，處物品貨值金額二倍以上三倍以下的罰款，并處沒(méi)收違法所得。

七

十四、《中華人民共和國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》第五十條第二款、第三款：

農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織銷售的農(nóng)產(chǎn)品有本法第三十三條第一項(xiàng)至第三項(xiàng)或者第五項(xiàng)所列情形之一的，責(zé)令停止銷售，追回已經(jīng)銷售的農(nóng)產(chǎn)品，對(duì)違法銷售的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行無(wú)害化處理或者予以監(jiān)督銷毀；沒(méi)收違法所得，并處二千元以上二萬(wàn)元以下罰款。

農(nóng)產(chǎn)品銷售企業(yè)銷售的農(nóng)產(chǎn)品有前款所列情形的，依照前款規(guī)定處理、處罰。

農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)中銷售的農(nóng)產(chǎn)品有第一款所列情形的，對(duì)違法銷售的農(nóng)產(chǎn)品依照第一款規(guī)定處理，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品銷售者依照第一款規(guī)定處罰。農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)違反本法第三十七條第一款規(guī)定的，責(zé)令改正，處二千元以上二萬(wàn)元以下罰款。

（一）第二款：農(nóng)產(chǎn)品銷售企業(yè)銷售的農(nóng)產(chǎn)品違反相關(guān)規(guī)定，尚未造成損害后果的，并處二千元以上五千元以下罰款；造成一般損害后果的，并處五千元以上一萬(wàn)元以下罰款；造成人身?yè)p害、單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害五千元以上、范圍較廣泛的，并處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下罰款；

（二）第三款：1.農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)中銷售的農(nóng)產(chǎn)品違反相關(guān)規(guī)定，尚未造成損害后果的，并處二千元以上五千元以下罰款；造成一般損害后果的，并處五千元以上一萬(wàn)元以下罰款；造成人身?yè)p害、單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害五千元以上、范圍較廣泛的，并處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下罰款；

2.農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)反本法第三十七條第一款規(guī)定，尚未造成損害后果的，并處二千元以上五千元以下罰款；造成一般損害后果的，并處五千元以上一萬(wàn)元以下罰款；造成人身?yè)p害、單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害五千元以上、范圍較廣泛的，并處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下罰款。

七

十五、《江西省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條：

生產(chǎn)本條例第二十條第二款第（一）項(xiàng)所列產(chǎn)品之一，或者銷售明知是上述產(chǎn)品之一的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品和違法所得，并處以違法所得一倍至五倍的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

生產(chǎn)本條例第二十條第二款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)所列產(chǎn)品之一，或者銷售明知是第（二）項(xiàng)所列產(chǎn)品之一的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，監(jiān)督銷毀或者作必要的技術(shù)處理，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍至五倍的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

生產(chǎn)本條例第二十條第二款第（四）項(xiàng)所列產(chǎn)品，或者銷售明知是第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)所列產(chǎn)品之一的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品和違法所得，并處以違法所得一倍至五倍的罰款。

過(guò)失銷售本條例第二十條第二款第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)所列產(chǎn)品之一的，責(zé)令停止銷售，監(jiān)督銷毀或者作必要的技術(shù)處理。

對(duì)明知的銷售者依照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第六十七條執(zhí)行。

七

十六、《江西省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條：

對(duì)符合本條例規(guī)定的監(jiān)督檢查，生產(chǎn)者、銷售者拒絕抽樣檢驗(yàn)的，或者拒不提供本條例第十四條第一款第一項(xiàng)所列資料的，責(zé)令改正；拒不改正或者隱匿、轉(zhuǎn)移、毀滅證據(jù)的，對(duì)主要責(zé)任者處以二千元至五千元罰款。

擅自銷售、隱匿、轉(zhuǎn)移、毀滅被封存的受檢產(chǎn)品的，處被封存產(chǎn)品貨值金額一倍至五倍罰款，有違法所得的沒(méi)收違法所得，并對(duì)主要責(zé)任者處以二千元至五千元罰款。

（一）第一款：拒不改正的，處以二千元罰款；隱匿、轉(zhuǎn)移證據(jù)的，處以二千元以上四千元以下罰款；毀滅證據(jù)的，處以四千元以上五千元以下罰款；

（二）第二款：

1.隱匿、轉(zhuǎn)移、損滅部分物品的，處該部分物品貨值金額一倍以上二倍以下的罰款；銷售部分物品的，處該部分物品貨值金額二倍以上三倍以下的罰款，并處沒(méi)收違法所得；對(duì)主要責(zé)任者處以二千元以上三千元以下罰款；

2.隱匿、轉(zhuǎn)移、損滅全部物品的，處物品貨值金額二倍以上四倍以下的罰款；銷售全部物品的，處物品貨值金額三倍以上五倍以下的罰款，并處沒(méi)收違法所得；對(duì)主要責(zé)任者處以三千元以上五千元以下罰款。

七

十七、《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》第三十三條：

生產(chǎn)不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止生產(chǎn)，并沒(méi)收產(chǎn)品，監(jiān)督銷毀或作必要技術(shù)處理；處以該批產(chǎn)品貨值金額百分之二十至百分之五十的罰款；對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以五千元以下罰款。

銷售不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的商品的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止銷售，并限期追回已售出的商品，監(jiān)督銷毀或作必要技術(shù)處理；沒(méi)收違法所得；處以該批商品貨值金額百分之十至百分之二十的罰款；對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以五千元以下罰款。

進(jìn)口不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)封存并沒(méi)收該產(chǎn)品，監(jiān)督銷毀或作必要技術(shù)處理；處以進(jìn)口產(chǎn)品貨值金額百分之二十至百分之五十的罰款；對(duì)有關(guān)責(zé)任者給予行政處分，并可處以五千元以下罰款。

本條規(guī)定的責(zé)令停止生產(chǎn)、行政處分，由有關(guān)行政主管部門決定；其他行政處罰由標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門和工商行政管理部門依據(jù)職權(quán)決定。

（一）銷售不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的商品的：

1.貨值金額不超過(guò)二千元的，處以百分之十的罰款，對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以一千元以下罰款；

2.貨值金額超過(guò)二千元不超過(guò)五千元的，或者造成一般損害的，處以百分之十以上百分之十五以下的罰款，對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以一千元以上三千元以下罰款；

3.貨值金額超過(guò)五千元的，或者造成較大損害的，處以百分之十五以上百分之二十以下的罰款，對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以三千元以上五千元以下罰款。

（二）進(jìn)口不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的：

1.貨值金額不超過(guò)五千元的，處以百分之二十的罰款，對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以一千元以下罰款；

2.貨值金額超過(guò)五千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成一般損害的，處以百分之二十以上百分之三十以下的罰款，對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以一千元以上三千元以下罰款；

3.貨值金額超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成較大損害的，處以百分之三十以上百分之五十以下的罰款，對(duì)有關(guān)責(zé)任者處以三千元以上五千元以下罰款。

第三節(jié) 違反國(guó)務(wù)院食品安全特別規(guī)定行為的行政處罰

《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第503號(hào)）

七

十八、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第三條第二款、第四款：

依照法律、行政法規(guī)規(guī)定生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品需要取得許可證照或者需要經(jīng)過(guò)認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)按照法定條件、要求從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。不按照法定條件、要求從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者生產(chǎn)、銷售不符合法定要求產(chǎn)品的，由農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商、藥品等監(jiān)督管理部門依據(jù)各自職責(zé)，沒(méi)收違法所得、產(chǎn)品和用于違法生產(chǎn)的工具、設(shè)備、原材料等物品，貨值金額不足五千元的，并處五萬(wàn)元罰款；貨值金額五千元以上不足一萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元罰款；貨值金額一萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下的罰款；造成嚴(yán)重后果的，由原發(fā)證部門吊銷許可證照；構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪或者生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪等犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

依法應(yīng)當(dāng)取得許可證照而未取得許可證照從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商、藥品等監(jiān)督管理部門依據(jù)各自職責(zé)，沒(méi)收違法所得、產(chǎn)品和用于違法生產(chǎn)的工具、設(shè)備、原材料等物品，貨值金額不足一萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元罰款；貨值金額一萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下的罰款；構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）第二款，不按照法定條件、要求從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者銷售不符合法定要求產(chǎn)品的：

1.貨值金額不足五千元的，并處五萬(wàn)元罰款；

2.貨值金額五千元以上不足一萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元罰款；

3.貨值金額一萬(wàn)元以上不足二萬(wàn)元的，并處貨值金額十倍以上十二倍以下罰款；貨值金額二萬(wàn)元以上不足五萬(wàn)元的，并處貨值金額十二倍以上十五倍以下罰款；貨值金額五萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十五倍以上二十倍以下罰款；

（二）第四款，依法應(yīng)當(dāng)取得許可證照而未取得許可證照從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的：

1.貨值金額不足一萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元罰款；

2.貨值金額一萬(wàn)元以上不足二萬(wàn)元的，并處貨值金額十倍以上十二倍以下罰款；貨值金額二萬(wàn)元以上不足五萬(wàn)元的，并處貨值金額十二倍以上十五倍以下罰款；貨值金額五萬(wàn)元以上的，并處貨值金額十五倍以上二十倍以下罰款；

七

十九、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第六條：

產(chǎn)品集中交易市場(chǎng)的開辦企業(yè)、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)柜臺(tái)出租企業(yè)、產(chǎn)品展銷會(huì)的舉辦企業(yè)，應(yīng)當(dāng)審查入場(chǎng)銷售者的經(jīng)營(yíng)資格，明確入場(chǎng)銷售者的產(chǎn)品安全管理責(zé)任，定期對(duì)入場(chǎng)銷售者的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、條件、內(nèi)部安全管理制度和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品是否符合法定要求進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)銷售不符合法定要求產(chǎn)品或者其他違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并立即報(bào)告所在地工商行政管理部門。

違反前款規(guī)定的，由工商行政管理部門處以一千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓；造成嚴(yán)重后果的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）產(chǎn)品集中交易市場(chǎng)的開辦企業(yè)、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)柜臺(tái)出租企業(yè)、產(chǎn)品展銷會(huì)的舉辦企業(yè)不審查入場(chǎng)銷售者的經(jīng)營(yíng)資格，明確入場(chǎng)銷售者的產(chǎn)品安全管理責(zé)任，未實(shí)現(xiàn)定期對(duì)入場(chǎng)銷售者的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、條件、內(nèi)部安全管理制度和經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品是否符合法定要求進(jìn)行檢查，處以一千元以上五千元以下罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害不超過(guò)一千元的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)一千元不超過(guò)五千元的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)五千元的，或者造成人身較嚴(yán)重?fù)p害的，或者涉及范圍廣泛的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；

（二）發(fā)現(xiàn)銷售不符合法定要求產(chǎn)品或者其他違法行為，不及時(shí)制止或者不立即報(bào)告所在地工商行政管理部門，處以五千元以上一萬(wàn)元以下罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害不超過(guò)五千元的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)五千元的，或者造成人身較嚴(yán)重?fù)p害的，或者涉及范圍廣泛的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

八

十、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》第九條：

生產(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對(duì)人體健康和生命安全造成損害的，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布有關(guān)信息，通知銷售者停止銷售，告知消費(fèi)者停止使用，主動(dòng)召回產(chǎn)品，并向有關(guān)監(jiān)督管理部門報(bào)告；銷售者應(yīng)當(dāng)立即停止銷售該產(chǎn)品。銷售者發(fā)現(xiàn)其銷售的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對(duì)人體健康和生命安全造成損害的，應(yīng)當(dāng)立即停止銷售該產(chǎn)品，通知生產(chǎn)企業(yè)或者供貨商，并向有關(guān)監(jiān)督管理部門報(bào)告。

生產(chǎn)企業(yè)和銷售者不履行前款規(guī)定義務(wù)的，由農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、質(zhì)檢、商務(wù)、工商、藥品等監(jiān)督管理部門依據(jù)各自職責(zé)，責(zé)令生產(chǎn)企業(yè)召回產(chǎn)品、銷售者停止銷售，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)并處貨值金額3倍的罰款，對(duì)銷售者并處一千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果的，由原發(fā)證部門吊銷許可證照。

（一）銷售者不履行相關(guān)義務(wù)，處以一千元以上五千元以下罰款；

（二）造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害不超過(guò)一千元的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下罰款；

（三）造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)一千元不超過(guò)五千元的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（四）造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害超過(guò)五千元的，或者造成人身較嚴(yán)重?fù)p害的，或者涉及范圍廣泛的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

第四章 公平交易監(jiān)督管理

第一節(jié) 構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》

《江西省反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例》

《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》（國(guó)家工商局令第60號(hào)）

《中華人民共和國(guó)藥品管理法》

八

十一、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十一條第二款：

經(jīng)營(yíng)者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購(gòu)買者誤認(rèn)為是該知名商品的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；銷售偽劣商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）擅自在同一種商品上使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢造成混淆的，處以違法所得三倍的罰款；

（二）擅自在同一種商品上使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，或者在類似商品上使用與知名商品相同或近似的名稱、包裝、裝潢，造成混淆的，處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款；

（三）擅自在非相同、非類似商品上使用與知名商品相同或近似的名稱、包裝、裝潢，造成混淆的，處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款；給權(quán)利人或者消費(fèi)者造成重大損害的，或者造成其他嚴(yán)重危害后果的，處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款。

八

十二、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條，《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》第九條第一款，《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第九十條：

經(jīng)營(yíng)者采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購(gòu)買商品，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，予以沒(méi)收。

經(jīng)營(yíng)者違反本規(guī)定以行賄手段銷售或者購(gòu)買商品的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條的規(guī)定，根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

藥品的生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)在藥品購(gòu)銷中暗中給予、收受回扣或者其他利益的，藥品的生產(chǎn)企業(yè)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)或者其代理人給予使用其藥品的醫(yī)療機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、藥品采購(gòu)人員、醫(yī)師等有關(guān)人員以財(cái)物或者其他利益的，由工商行政管理部門處一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，予以沒(méi)收；情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并通知藥品監(jiān)督管理部門，由藥品監(jiān)督管理部門吊銷其《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）賄賂額不超過(guò)一千元的，或者與賄賂有關(guān)的商品（服務(wù)）交易額不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)元的罰款；

（二）個(gè)人對(duì)個(gè)人賄賂額超過(guò)一千元不超過(guò)二千元的，或者個(gè)人對(duì)單位賄賂額超過(guò)一千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，或者個(gè)人收受單位賄賂額超過(guò)一千元不超過(guò)二千元的，或者單位對(duì)個(gè)人行賄額超過(guò)一千元不超過(guò)一萬(wàn)元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過(guò)一千元不超過(guò)二萬(wàn)元的，或者與賄賂有關(guān)的商品（服務(wù)）交易額超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（三）個(gè)人對(duì)個(gè)人賄賂額超過(guò)二千元不超過(guò)三千元的，或者個(gè)人對(duì)單位賄賂額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，或者個(gè)人收受單位賄賂額超過(guò)二千元不超過(guò)三千元的，或者單位對(duì)個(gè)人行賄額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)二萬(wàn)元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)四萬(wàn)元的，或者與賄賂有關(guān)的商品（服務(wù)）交易額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）個(gè)人對(duì)個(gè)人賄賂額超過(guò)三千元不超過(guò)四千元的，或者個(gè)人對(duì)單位賄賂額超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)四萬(wàn)元的，或者個(gè)人收受單位賄賂額超過(guò)三千元不超過(guò)四千元的，或者單位對(duì)個(gè)人行賄額超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)四萬(wàn)元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過(guò)四萬(wàn)元不超過(guò)六萬(wàn)元的，或者與賄賂有關(guān)的商品（服務(wù)）交易額超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）個(gè)人對(duì)個(gè)人賄賂額超過(guò)四千元的，或者個(gè)人對(duì)單位賄賂額超過(guò)四萬(wàn)元的，或者個(gè)人收受單位賄賂額超過(guò)四千元的，或者單位對(duì)個(gè)人行賄額超過(guò)四萬(wàn)元的，或者單位收受或給予單位賄賂額超過(guò)六萬(wàn)元的，或者與賄賂有關(guān)的商品（服務(wù)）交易額超過(guò)二十萬(wàn)元的，或者雖不足以上數(shù)額但對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序造成嚴(yán)重危害后果或者致使國(guó)家利益、社會(huì)利益遭受較大損失的，處以十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

八

十三、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十三條：

公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者，限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品，以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)的，省級(jí)或者設(shè)區(qū)的市的監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。被指定的經(jīng)營(yíng)者借此銷售質(zhì)次價(jià)高商品或者濫收費(fèi)用的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

（一）公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者，限定他人購(gòu)買其指定的經(jīng)營(yíng)者的商品，以排擠其他經(jīng)營(yíng)者的公平競(jìng)爭(zhēng)的：

1.指定商品銷售款或?yàn)E收費(fèi)用額不超過(guò)一萬(wàn)元的，或者強(qiáng)迫交易及拒絕、中斷、削減或阻礙用戶、消費(fèi)者合理需求不超過(guò)五十戶（次）的，處以五萬(wàn)元罰款；

2.指定商品銷售款或?yàn)E收費(fèi)用額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，或者強(qiáng)迫交易及拒絕、中斷、削減或阻礙用戶、消費(fèi)者合理需求超過(guò)五十戶（次）不超過(guò)一百戶（次）的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

3.指定商品銷售款或?yàn)E收費(fèi)用額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，或者強(qiáng)迫交易及拒絕、中斷、削減或阻礙用戶、消費(fèi)者合理需求超過(guò)一百戶（次）不超過(guò)一百五十戶（次）的，處以十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

4.指定商品銷售款或?yàn)E收費(fèi)用額超過(guò)十萬(wàn)元的，或者雖不足十萬(wàn)元但造成嚴(yán)重危害后果的，或者強(qiáng)迫交易及拒絕、中斷、削減或阻礙用戶、消費(fèi)者合理需求超過(guò)一百五十戶（次）的，處以十五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（二）被指定的經(jīng)營(yíng)者借此銷售質(zhì)次價(jià)高商品或者濫收費(fèi)用的：

1.經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)三萬(wàn)元或者違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以一倍罰款；

2.經(jīng)營(yíng)額超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元或者違法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以一倍以上二倍以下的罰款；

3.經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五萬(wàn)元或者違法所得超過(guò)三萬(wàn)元的，或者雖不足前述數(shù)額但造成嚴(yán)重危害后果的，處以二倍以上三倍以下的罰款。

八

十四、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十四條第一款：

經(jīng)營(yíng)者利用廣告或者其他方法，對(duì)商品作引人誤解的虛假宣傳的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，消除影響，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）有虛假宣傳行為，虛假宣傳內(nèi)容少于三項(xiàng)，且尚未造成一般危害后果的，處以一萬(wàn)元的罰款；

（二）有虛假宣傳行為，虛假宣傳內(nèi)容在三項(xiàng)和五項(xiàng)之間，或虛假宣傳內(nèi)容不足前述數(shù)目但造成了較嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損害或者非法經(jīng)營(yíng)額及非法獲利數(shù)額較大，或者造成人身?yè)p害的，處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（三）有虛假宣傳行為，虛假宣傳內(nèi)容多于五項(xiàng)，或者雖不足五項(xiàng)但是造成了嚴(yán)重財(cái)產(chǎn)損害，或者非法經(jīng)營(yíng)額及非法獲利數(shù)額巨大，或者造成較嚴(yán)重人身?yè)p害，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

八

十五、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十四條第二款：

廣告的經(jīng)營(yíng)者，在明知或者應(yīng)知的情況下，代理、設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布虛假?gòu)V告的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并依法處以罰款。

參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第一百七十九條執(zhí)行。

八

十六、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十五條：

違反本法第十條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）沒(méi)有實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為的，處以一萬(wàn)元的罰款；

（二）實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（三）實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)五十萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者雖不足五十萬(wàn)元但造成被侵害方經(jīng)濟(jì)損失較大等后果的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為經(jīng)營(yíng)額超過(guò)一百萬(wàn)元，或者雖不足一百萬(wàn)元但造成被侵害方經(jīng)濟(jì)損失巨大等嚴(yán)重后果的，處以十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

八

十七、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十六條：

經(jīng)營(yíng)者違反本法第十三條規(guī)定進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）采用謊稱有獎(jiǎng)或者故意讓內(nèi)定人員中獎(jiǎng)的欺騙方式進(jìn)行有獎(jiǎng)銷售的，處以一萬(wàn)元的罰款；借此非法經(jīng)營(yíng)額或非法獲利較大的，處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額或非法獲利巨大的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（二）利用有獎(jiǎng)銷售的手段推銷質(zhì)次價(jià)高的商品，處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；造成財(cái)產(chǎn)損害較大，或非法經(jīng)營(yíng)額或非法獲利較大的，處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；造成單個(gè)財(cái)產(chǎn)損害五千元以上，或者造成人身較嚴(yán)重?fù)p害，非法經(jīng)營(yíng)額或非法獲利巨大的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）抽獎(jiǎng)式的有獎(jiǎng)銷售，最高獎(jiǎng)的金額超過(guò)五千元，處以一萬(wàn)元的罰款；借此非法經(jīng)營(yíng)額或非法獲利較大的，處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；非法經(jīng)營(yíng)額或非法獲利巨大的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

八

十八、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十八條：

經(jīng)營(yíng)者有違反被責(zé)令暫停銷售，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的財(cái)物的行為的，監(jiān)督檢查部門可以根據(jù)情節(jié)處以被銷售、轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀財(cái)物的價(jià)款的一倍以上三倍以下的罰款。

（一）財(cái)物價(jià)值不超過(guò)五萬(wàn)元的，處以財(cái)物價(jià)值一倍的罰款；

（二）財(cái)物價(jià)值超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以財(cái)物價(jià)值一倍以上二倍以下的罰款；

（三）財(cái)物價(jià)值超過(guò)十萬(wàn)元的，或者雖不足十萬(wàn)元但造成嚴(yán)重后果的，處以財(cái)物價(jià)值二倍以上三倍以下的罰款。

八

十九、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第三十條：

政府及其所屬部門違反本法第七條規(guī)定，??被指定的經(jīng)營(yíng)者借此銷售質(zhì)次價(jià)高商品或者濫收費(fèi)用的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，可以根據(jù)情節(jié)處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。

（一）經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)三萬(wàn)元或者違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以一倍罰款；

（二）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元或者違法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以一倍以上二倍以下的罰款；

（三）經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五萬(wàn)元或者違法所得超過(guò)三萬(wàn)元的，或者雖不足前述數(shù)額但造成嚴(yán)重危害后果的，處以二倍以上三倍以下的罰款。

九

十、《江西省反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例》第二十九條、第三十條：

違反本條例第十四條第二款、第十六條、第十九條、第二十條規(guī)定的，處以一千元以上一萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

監(jiān)督檢查部門依照本條例進(jìn)行行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令違法者停止違法行為，并沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物；無(wú)法計(jì)算違法所得的，按違法銷售額一倍計(jì)算。

經(jīng)營(yíng)者以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，以低于自身成本的價(jià)格銷售商品的；捏造、散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)的；采用限制或者妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)的聯(lián)合行為的；或?qū)嵤?qiáng)迫交易行為的：

1.實(shí)施上述行為，即處以一千元以上一萬(wàn)元以下罰款；

2.造成行業(yè)損失，信譽(yù)或聲譽(yù)損害，或造成交易對(duì)方損失較大的為情節(jié)嚴(yán)重，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款：

（1）損失超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)二萬(wàn)元，或非法獲利超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)二萬(wàn)元，或信譽(yù)較嚴(yán)重?fù)p害，或強(qiáng)迫交易超過(guò)十戶（次）不超過(guò)二十戶（次）的，處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款；

（2）損失超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元，或非法獲利超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)四萬(wàn)元，或信譽(yù)嚴(yán)重?fù)p害，或強(qiáng)迫交易超過(guò)二十戶（次）不超過(guò)三十戶（次）的，處以三萬(wàn)元以上六萬(wàn)元以下罰款；

（3）損失超過(guò)五萬(wàn)元，或非法獲利超過(guò)四萬(wàn)元，或信譽(yù)受損難以恢復(fù)，或強(qiáng)迫交易超過(guò)三十戶（次）的，處以六萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；

第二節(jié) 違反直銷監(jiān)管行為的行政處罰

《直銷管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第443號(hào)）

九

十一、《直銷管理?xiàng)l例》第三十九條：

違反本條例第九條和第十條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)從事直銷活動(dòng)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒(méi)收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并依法予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元的罰款；

（二）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)十五萬(wàn)元的，處以十五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十五萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二十五萬(wàn)元以下的罰款；

（六）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)二十萬(wàn)元不超過(guò)二十五萬(wàn)元的，處以二十五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

（七）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)三十萬(wàn)元不超過(guò)三十五萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款；

（八）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)三十五萬(wàn)元的，處以四十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十二、《直銷管理?xiàng)l例》第四十條：

申請(qǐng)人通過(guò)欺騙、賄賂等手段取得本條例第九條和第十條設(shè)定的許可的，由工商行政管理部門沒(méi)收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，處五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門撤銷其相應(yīng)的許可，申請(qǐng)人不得再提出申請(qǐng)；情節(jié)嚴(yán)重的，處三十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，并依法予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元的罰款；

（二）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)十五萬(wàn)元的，處以十五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十五萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二十五萬(wàn)元以下的罰款；

（六）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)二十萬(wàn)元不超過(guò)二十五萬(wàn)元以下的，處以二十五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

（七）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)三十萬(wàn)元不超過(guò)三十五萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款；

（八）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)三十五萬(wàn)元的，處以四十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十三、《直銷管理?xiàng)l例》第四十一條：

直銷企業(yè)違反本條例第十一條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)不再符合直銷經(jīng)營(yíng)許可條件的，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營(yíng)許可證。

（一）自發(fā)生重大變更之日起超過(guò)一個(gè)月不超過(guò)兩個(gè)月的，處以三萬(wàn)元的罰款；

（二）自發(fā)生重大變更之日起超過(guò)兩個(gè)月不超過(guò)三個(gè)月的，或者有其他一般情節(jié)的，處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）自發(fā)生重大變更之日起超過(guò)三個(gè)月不超過(guò)四個(gè)月，或者有其他較嚴(yán)重情節(jié)的，處以十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

（四）自發(fā)生重大變更之日起超過(guò)四個(gè)月的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)，或者被責(zé)令改正仍未改正的，處以二十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十四、《直銷管理?xiàng)l例》第四十二條：

直銷企業(yè)違反規(guī)定，超出直銷產(chǎn)品范圍從事直銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒(méi)收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，處五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處三十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營(yíng)行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照直至由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營(yíng)許可證。

（一）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元的罰款；

（二）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元以下的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)十五萬(wàn)元的，處以十五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十五萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上二十五萬(wàn)元以下的罰款；

（六）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)二十萬(wàn)元不超過(guò)二十五萬(wàn)元的，處以二十五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

（七）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)三十萬(wàn)元不超過(guò)三十五萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款；

（八）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)三十五萬(wàn)元的，處以四十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十五、《直銷管理?xiàng)l例》第四十三條：

直銷企業(yè)及其直銷員違反本條例規(guī)定，有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為的，對(duì)直銷企業(yè)，由工商行政管理部門處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營(yíng)行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照直至由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營(yíng)許可證。對(duì)直銷員，由工商行政管理部門處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷員資格。

（一）直銷企業(yè)有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，尚未發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易，能夠有效消除不良影響的，對(duì)直銷企業(yè)處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；難以有效及時(shí)消除不良影響的，對(duì)直銷企業(yè)處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（二）直銷企業(yè)有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，已經(jīng)發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易，但受騙、受誤導(dǎo)交易不超過(guò)五十戶次（人次），且受騙、受誤導(dǎo)交易金額不超過(guò)五萬(wàn)元的，對(duì)直銷企業(yè)處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）直銷企業(yè)有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，已經(jīng)發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易，但受騙、受誤導(dǎo)交易超過(guò)五十戶次（人次）的，或者受騙、受誤導(dǎo)交易金額超過(guò)五萬(wàn)元的，或者造成群訪群訴以及其他嚴(yán)重危害后果的，對(duì)直銷企業(yè)處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

（四）同一直銷員有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，直接受眾不超過(guò)二十戶次（人次），且尚未發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易的，對(duì)直銷員處以一萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直銷企業(yè)處以三萬(wàn)元的罰款；同一直銷員有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為五次以上，或者直接受眾超過(guò)二十戶次（人次），且尚未發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易的，對(duì)直銷員處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直銷企業(yè)處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（五）同一時(shí)期有五個(gè)以上直銷員有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，或者有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為的直銷員雖不足五個(gè)，但直接受眾總數(shù)超過(guò)二十戶次（人次），且尚未發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易的，對(duì)直銷企業(yè)處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（六）直銷員通過(guò)大眾傳播媒介等途徑實(shí)施欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，雖然尚未發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易，但難以有效及時(shí)消除不良影響的，對(duì)直銷員處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直銷企業(yè)處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（七）同一直銷員有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，已經(jīng)發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易的，但受騙、受誤導(dǎo)交易不超過(guò)五戶次（人次），且受騙、受誤導(dǎo)交易金額不超過(guò)二萬(wàn)元的，對(duì)直銷員處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直銷企業(yè)處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；受騙、受誤導(dǎo)交易超過(guò)五戶次（人次）不超過(guò)五十戶次（人次）的，或者受騙、受誤導(dǎo)交易金額超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，對(duì)直銷員處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直銷企業(yè)處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；受騙、受誤導(dǎo)交易超過(guò)五十戶次（人次）的，或者受騙、受誤導(dǎo)交易金額超過(guò)五萬(wàn)元的，或者是通過(guò)大眾傳播媒介等途徑實(shí)施欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為且已發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易的，或者造成群訪群訴以及其他嚴(yán)重危害后果的，對(duì)直銷員處以五萬(wàn)元的罰款，對(duì)直銷企業(yè)處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

（八）同一時(shí)期有五個(gè)以上直銷員有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為，已經(jīng)發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易的，或者有欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為的直銷員雖不足五個(gè)，但受騙、受誤導(dǎo)交易總數(shù)超過(guò)五戶次（人次）不超過(guò)五十戶次（人次），或者受騙、受誤導(dǎo)交易總金額超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，對(duì)直銷企業(yè)處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；受騙、受誤導(dǎo)交易總數(shù)超過(guò)五十戶次（人次）的，或者受騙、受誤導(dǎo)交易總金額超過(guò)五萬(wàn)元的，或者是直銷員通過(guò)大眾傳播媒介等途徑實(shí)施欺騙、誤導(dǎo)等宣傳和推銷行為且已發(fā)生消費(fèi)者受騙、受誤導(dǎo)交易的，或者造成群訪群訴以及其他嚴(yán)重危害后果的，對(duì)直銷企業(yè)處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十六、《直銷管理?xiàng)l例》第四十四條：

直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定招募直銷員的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營(yíng)行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照直至由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營(yíng)許可證。

（一）違法行為發(fā)生一次的，處以三萬(wàn)元的罰款；

（二）違法行為發(fā)生二次的，或者違規(guī)招募直銷員超過(guò)五人不超過(guò)二十人以下的，處以三萬(wàn)元以上六萬(wàn)元以下的罰款；

（三）違法行為發(fā)生三次的，或者違規(guī)招募直銷員超過(guò)二十人不超過(guò)五十人的，處以六萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（四）違法行為發(fā)生四次的，或者違規(guī)招募直銷員超過(guò)五十人不超過(guò)一百人的，處以十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

（五）違法行為發(fā)生四次以上的，或者違規(guī)招募直銷員超過(guò)一百人的，處以二十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十七、《直銷管理?xiàng)l例》第四十五條：

違反本條例規(guī)定，未取得直銷員證從事直銷活動(dòng)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒(méi)收直銷產(chǎn)品和違法銷售收入，可以處二萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以五千元以下的罰款;

（二）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)二萬(wàn)元的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（三）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)元以上一萬(wàn)五千元以下的罰款；

（四）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)四萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

（五）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)四萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（六）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)十五萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（七）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)十五萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

（八）直銷產(chǎn)品價(jià)值和違法銷售收入總和超過(guò)二十萬(wàn)元，處以十五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十八、《直銷管理?xiàng)l例》第四十六條：

直銷企業(yè)進(jìn)行直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)違反本條例規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營(yíng)行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照直至由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營(yíng)許可證；對(duì)授課人員，由工商行政管理部門處五萬(wàn)元以下的罰款，是直銷培訓(xùn)員的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷培訓(xùn)員資格。

直銷企業(yè)以外的單位和個(gè)人組織直銷員業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）第一款：

1.違法行為發(fā)生一次的，對(duì)直銷企業(yè)，處以三萬(wàn)元的罰款；對(duì)授課人員，處一萬(wàn)元以下的罰款；

2.違法行為發(fā)生二次的，對(duì)直銷企業(yè)，處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)授課人員，處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法行為發(fā)生三次的，對(duì)直銷企業(yè)，處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)授課人員，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法行為發(fā)生三次以上的，對(duì)直銷企業(yè)，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

（二）第二款：

1.違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以二萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，處以二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得超過(guò)五萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

九

十九、《直銷管理?xiàng)l例》第四十七條：

直銷員違反本條例第二十二條規(guī)定的，由工商行政管理部門沒(méi)收違法銷售收入，可以處五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷員資格，并對(duì)直銷企業(yè)處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違法銷售收入不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以五千元以下的罰款；

（二）違法銷售收入超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)二萬(wàn)元的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（三）違法銷售收入超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)元以上一萬(wàn)五千元以下的罰款；

（四）違法銷售收入超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)四萬(wàn)元的，處以一萬(wàn)五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款；

（五）違法銷售收入超過(guò)四萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（六）違法銷售收入超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)十五萬(wàn)元的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷員資格，并對(duì)直銷企業(yè)處以一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；

（七）違法銷售收入超過(guò)十五萬(wàn)元的，責(zé)令直銷企業(yè)撤銷其直銷員資格，并對(duì)直銷企業(yè)處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

一百、《直銷管理?xiàng)l例》第四十九條：

直銷企業(yè)違反本條例第二十四條和第二十五條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處三十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營(yíng)行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照直至由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營(yíng)許可證。

（一）直銷企業(yè)未按月支付直銷員報(bào)酬或者直銷企業(yè)支付給直銷員的報(bào)酬超過(guò)直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的30%：

1.超過(guò)百分之三十不超過(guò)百分之三十五的，處五萬(wàn)元以下的罰款；

2.超過(guò)百分之三十五不超過(guò)百分之四十的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

3.超過(guò)百分之四十不超過(guò)百分之四十五的，處十萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

4.超過(guò)百分之四十五不超過(guò)百分之五十的，處十五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

5.超過(guò)百分之五十不超過(guò)百分之六十的，處二十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

6.直銷企業(yè)拖欠支付直銷員報(bào)酬不超過(guò)二個(gè)月的，處以五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;

7.直銷企業(yè)拖欠支付直銷員報(bào)酬超過(guò)二個(gè)月或者直銷企業(yè)支付給直銷員的報(bào)酬超過(guò)直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的百分之六十的，處三十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

（二）消費(fèi)者或者直銷員自購(gòu)買直銷產(chǎn)品之日起三十日內(nèi)，產(chǎn)品未開封的，直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)、所在地的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)和直銷員自消費(fèi)者、直銷員提出換貨或者退貨要求之日起七日內(nèi)，不按照發(fā)票或者售貨憑證標(biāo)明的價(jià)款辦理?yè)Q貨和退貨：

1.違法行為發(fā)生一次的，處五萬(wàn)元以下的罰款；

2.違法行為發(fā)生二次的，處五萬(wàn)元以上十五萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法行為發(fā)生三次，或涉及范圍較廣泛的，處十五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法行為超過(guò)三次，或涉及范圍廣泛的，處三十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

一百○

一、《直銷管理?xiàng)l例》第五十條：

直銷企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)備和披露的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正，處十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；拒不改正的，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營(yíng)許可證。

（一）違法行為發(fā)生一次的，處五萬(wàn)元以下的罰款；

（二）違法行為發(fā)生二次的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）違法行為超過(guò)二次，或經(jīng)責(zé)令限期改正未改正的，或具有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

一百○

二、《直銷管理?xiàng)l例》第五十一條：

直銷企業(yè)違反本條例第五章有關(guān)規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正，處十萬(wàn)元以下的罰款；拒不改正的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營(yíng)許可證。

（一）違法行為發(fā)生一次，且保證金的差額或擅自使用的數(shù)額不超過(guò)五萬(wàn)元的，處五萬(wàn)元以下的罰款；

（二）違法行為發(fā)生二次，或者保證金差額或擅自使用的數(shù)額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）違法行為超過(guò)二次，保證金的差額或擅自使用的數(shù)額超過(guò)十萬(wàn)元，且經(jīng)責(zé)令限期改正未改正的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

第三節(jié) 構(gòu)成傳銷違法行為的行政處罰

《禁止傳銷條例》（國(guó)務(wù)院令第444號(hào)）

一百○

三、《禁止傳銷條例》第二十四條：

有本條例第七條規(guī)定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒(méi)收非法財(cái)物，沒(méi)收違法所得，處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

有本條例第七條規(guī)定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收非法財(cái)物，沒(méi)收違法所得，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

有本條例第七條規(guī)定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，可以處二千元以下的罰款。

（一）第一款：

1.違法所得不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一百五十萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法所得超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者雖不足一百萬(wàn)元但是具有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以一百五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

（二）第二款：

1.違法所得不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元的罰款；

2.違法所得超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)五十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；

3.違法所得超過(guò)五十萬(wàn)元不超過(guò)一百萬(wàn)元，處以三十萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款；

4.違法所得超過(guò)一百萬(wàn)元的，或者雖不足一百萬(wàn)元但是具有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以四十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

一百○

四、《禁止傳銷條例》第二十六條第一款：

為本條例第七條規(guī)定的傳銷行為提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、培訓(xùn)場(chǎng)所、貨源、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)三萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元的罰款；

（二）違法所得超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；

（三）違法所得超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)十五萬(wàn)元的，處以二十萬(wàn)元以上三十五萬(wàn)元以下的罰款；

（四）違法所得超過(guò)十五萬(wàn)元的，處以三十五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

一百○

五、《禁止傳銷條例》第二十七條：

當(dāng)事人擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5%以上20%以下的罰款；拒不改正的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值一倍以上三倍以下的罰款。

（一）違法行為發(fā)生一次，且所涉及財(cái)物價(jià)值所占比例不超過(guò)百分之二十的，處財(cái)物價(jià)值百分之五以上百分之十以下的罰款；拒不改正的，處財(cái)物價(jià)值一倍以上二倍以下的罰款：

（二）違法行為發(fā)生二次，且所涉及財(cái)物價(jià)值所占比例不超過(guò)百分之五十的，處財(cái)物價(jià)值百分之十以上百分之十五以下的罰款；拒不改正的，處財(cái)物價(jià)值二倍以上二點(diǎn)五倍以下的罰款：

（三）違法行為超過(guò)二次，或所涉及財(cái)物價(jià)值所占比例超過(guò)百分之五十的，處財(cái)物價(jià)值百分之十五以上百分之二十以下的罰款；拒不改正的，處財(cái)物價(jià)值二點(diǎn)五倍以上三倍以下的罰款。

第五章 市場(chǎng)監(jiān)督管理

第一節(jié) 違反煙草專賣管理行為的行政處罰

《煙草專賣法》

《煙草專賣法實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院令第223號(hào)）

《江西省煙草專賣條例》

一百○

六、《煙草專賣法實(shí)施條例》第六十一條，《江西省煙草專賣條例》第十九條第一項(xiàng)：

無(wú)煙草專賣零售許可證經(jīng)營(yíng)煙草制品零售業(yè)務(wù)的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門根據(jù)煙草專賣行政主管部門的意見，責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)煙草制品零售業(yè)務(wù)，沒(méi)收違法所得，處以違法經(jīng)營(yíng)總額20%以上50%以下的罰款。

（一）違法經(jīng)營(yíng)總額不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以違法經(jīng)營(yíng)總額百分之二十的罰款；

（二）違法經(jīng)營(yíng)總額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，處以違法經(jīng)營(yíng)總額百分之二十以上百分之三十以下的罰款；

（三）違法經(jīng)營(yíng)總額超過(guò)五萬(wàn)元的，處以違法經(jīng)營(yíng)總額百分之三十以上百分之五十以下的罰款。

一百○

七、《煙草專賣法》第三十六條：

生產(chǎn)、銷售沒(méi)有注冊(cè)商標(biāo)的卷煙、雪茄煙、有包裝的煙絲的，由工商行政管理部門責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處罰款。

生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的煙草制品的，由工商行政管理部門責(zé)令停止侵權(quán)行為，賠償被侵權(quán)人的損失，可以并處罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）第一款：生產(chǎn)、銷售沒(méi)有注冊(cè)商標(biāo)的卷煙、雪茄煙、有包裝的煙絲的：參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第一百五十七條執(zhí)行。

（二）第二款：生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的煙草制品的，可以并處罰款：參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第一百六十條執(zhí)行。

一百○

八、《江西省煙草專賣條例》第二十條第一款第二、五、六項(xiàng)：

違反本條例第十三條、第十四條規(guī)定的，由煙草專賣行政主管部門、工商行政管理部門依法按以下規(guī)定予以處罰：

（二）銷售走私卷煙的，沒(méi)收其走私卷煙和違法所得，并處以違法銷售煙草制品貨值金額一倍以上三倍以下的罰款。

（五）生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊(cè)商標(biāo)、無(wú)注冊(cè)商標(biāo)以及霉壞變質(zhì)的煙草制品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法所得以及用于生產(chǎn)、銷售的原材料，處以違法生產(chǎn)、銷售煙草制品貨值金額50%以上三倍以下的罰款，并將非法生產(chǎn)、銷售的煙草制品公開銷毀。

（六）明知是走私卷煙和假冒他人注冊(cè)商標(biāo)、無(wú)注冊(cè)商標(biāo)以及霉壞變質(zhì)的煙草制品，仍為走私卷煙和假冒他人注冊(cè)商標(biāo)、無(wú)注冊(cè)商標(biāo)以及霉壞變質(zhì)的煙草制品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、存儲(chǔ)、投遞、銷售提供便利條件的，沒(méi)收違法所得，可并處違法所得50%以上三倍以下的罰款。

（一）第二項(xiàng)：

1.經(jīng)營(yíng)總額不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處以貨值金額一倍的罰款；

2.經(jīng)營(yíng)總額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處以貨值金額一倍以上二倍以下的罰款；

3.經(jīng)營(yíng)總額超過(guò)五萬(wàn)元的，并處以貨值金額二倍以上三倍以下的罰款。

（二）第五項(xiàng)：

1.生產(chǎn)、銷售假冒他人注冊(cè)商標(biāo)、無(wú)注冊(cè)商標(biāo)的煙草制品的，按照《煙草專賣法》第三十六條規(guī)定執(zhí)行；

2.銷售霉壞變質(zhì)的煙草制品的：貨值金額不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處以貨值金額百分之五十以上一倍以下的罰款；貨值金額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處以貨值金額一倍以上二倍以下的罰款；貨值金額超過(guò)五萬(wàn)元的，并處以貨值金額二倍以上三倍以下的罰款。

（三）第六項(xiàng)：參照本條第（二）款規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 違反商品展銷會(huì)管理行為的行政處罰

《商品展銷會(huì)管理辦法》（國(guó)家工商局令第86號(hào)）

一百○

九、《商品展銷會(huì)管理辦法》第十七條第一款第一、二、三、四項(xiàng)：

（一）舉辦單位違反本辦法第五條規(guī)定，未經(jīng)登記擅自舉辦商品展銷會(huì)，或者在登記中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的，責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重，分別給予警告、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

（二）舉辦單位違反本辦法第十二條規(guī)定，未領(lǐng)取《商品展銷會(huì)登記證》，擅自發(fā)布廣告，進(jìn)行招商的，責(zé)令改正，并處以五千元以下罰款。廣告經(jīng)營(yíng)者違反本規(guī)定，為舉辦單位刊播廣告的，處以五千元以下罰款。

（三）舉辦單位偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《商品展銷會(huì)登記證》的，視情節(jié)輕重，分別給予警告、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

（四）舉辦單位違反本辦法第十三條規(guī)定的，視情節(jié)處以一萬(wàn)元以下罰款。

（一）第一項(xiàng)：

1.未登記，有違法所得的，處以違法所得三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款；

2.隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假，未造成后果，有違法所得的，處以違法所得一倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五千元以下的罰款；

3.隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假，造成危害后果，有違法所得的，處以違法所得一倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

（二）第二項(xiàng)：

1.對(duì)舉辦單位：

（1）舉辦單位發(fā)布廣告的，處三千元以下的罰款；

（2）舉辦單位已招商五十戶以下的，處以三千元以上四千元以下的罰款；

（3）舉辦單位已招商五十戶以上的，或者造成損害的，處以四千元以上五千元以下的罰款。

2.對(duì)廣告經(jīng)營(yíng)者：

（1）刊登或廣播的，處以四千元以下的罰款；

（2）電視播放的，處以四千元以上五千元以下的罰款。

（三）第三項(xiàng)：

1.出租、出借、轉(zhuǎn)讓《商品展銷會(huì)登記證》，承受登記證者經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)五萬(wàn)元，且出租（出讓）方違法所得不超過(guò)三千元的，處以違法所得一倍以下的罰款，無(wú)違法所得的，處以三千元以下的罰款；

2.出租、出借、轉(zhuǎn)讓《商品展銷會(huì)登記證》，承受登記證者經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)五萬(wàn)元，且出租（出讓）方違法所得超過(guò)三千元不超過(guò)五千元的，或者承受登記證者經(jīng)營(yíng)額超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元，且出租（出讓）方違法所得不超過(guò)五千元的，處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款，無(wú)違法所得的，處以三千元以上六千元以下的罰款；

3.出租、出借、轉(zhuǎn)讓《商品展銷會(huì)登記證》，違法所得超過(guò)五千元的，或者承受登記證者經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元的，或者造成其他嚴(yán)重危害后果的，處以違法所得二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；無(wú)違法所得的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

4.偽造、涂改登記證的，處以違法所得二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；無(wú)違法所得的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

（四）第四項(xiàng)：

1.沒(méi)有經(jīng)營(yíng)資格者參展不超過(guò)十戶的，處以四千元以下的罰款；

2.沒(méi)有經(jīng)營(yíng)資格者參展超過(guò)十戶的，或造成損害的，處以四千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

3.不將審查情況報(bào)工商機(jī)關(guān)備案的，處以五千元以下的罰款。

第三節(jié) 違反野生物種保護(hù)管理行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)陸生野生動(dòng)物保護(hù)實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)）

《中華人民共和國(guó)水生野生動(dòng)物保護(hù)實(shí)施條例》（國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)）

《中華人民共和國(guó)野生植物保護(hù)條例》（國(guó)務(wù)院令第204號(hào)）

《江西省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)野生動(dòng)物保護(hù)法〉辦法》

《野生藥材資源保護(hù)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院）

一百一

十、《陸生野生動(dòng)物保護(hù)實(shí)施條例》第三十七條，《水生野生動(dòng)物保護(hù)實(shí)施條例》第二十八條，《野生植物保護(hù)條例》第二十四條：

違反野生動(dòng)物保護(hù)法規(guī)，出售、收購(gòu)、運(yùn)輸、攜帶國(guó)家或者地方重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物或者其產(chǎn)品的，由工商行政管理部門或者其授權(quán)的野生動(dòng)物行政主管部門沒(méi)收實(shí)物和違法所得，可以并處相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值十倍以下的罰款。

違反野生動(dòng)物保護(hù)法律、法規(guī)，出售、收購(gòu)、運(yùn)輸、攜帶國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的或者地方重點(diǎn)保護(hù)的水生野生動(dòng)物或者其產(chǎn)品的，由工商行政管理部門或者其授權(quán)的漁業(yè)行政主管部門沒(méi)收實(shí)物和違法所得，可以并處相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值十倍以下的罰款。

違反本條例規(guī)定，出售、收購(gòu)國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生植物的，由工商行政管理部門或者野生植物行政主管部門按照職責(zé)分工沒(méi)收野生植物和違法所得，可以并處違法所得十倍以下的罰款。

（一）屬于國(guó)家一級(jí)保護(hù)生物的，并處違法所得或相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值八倍以上十倍以下的罰款；

（二）屬于國(guó)家二級(jí)保護(hù)生物的，并處違法所得或相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值六倍以上八倍以下的罰款；

（三）屬于國(guó)家或地方重點(diǎn)保護(hù)生物的，并處違法所得或相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值三倍以上六倍以下的罰款；

（四）屬于省級(jí)有價(jià)值生物的，并處違法所得或相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值三倍以下的罰款。

一百一

十一、《野生植物保護(hù)條例》第二十六條：

偽造、倒賣、轉(zhuǎn)讓采集證、允許進(jìn)出口證明書或者有關(guān)批準(zhǔn)文件、標(biāo)簽的，由野生植物行政主管部門或者工商行政管理部門按照職責(zé)分工收繳，沒(méi)收違法所得，可以并處五萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)二萬(wàn)元的，并處二萬(wàn)元以下的罰款；

（二）違法所得超過(guò)二萬(wàn)元的，或者造成損害后果的，并處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

一百一

十二、《江西省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)野生動(dòng)物保護(hù)法〉辦法》第三十一條、第三十四條：

違反本辦法第二十二條、第二十四條規(guī)定，非法運(yùn)輸、攜帶、收購(gòu)、銷售重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)物或者其產(chǎn)品的，沒(méi)收實(shí)物和違法所得，并處以相當(dāng)于實(shí)物價(jià)值十倍以下罰款。

違反野生動(dòng)物保護(hù)法律、法規(guī)的行為發(fā)生在集貿(mào)市場(chǎng)上的，由工商行政管理部門依法查處，野生動(dòng)物行政主管部門配合。在集貿(mào)市場(chǎng)外的，由野生動(dòng)物行政主管部門依法查處，工商行政管理部門配合。但對(duì)同一違法行為，不得重復(fù)處罰。

參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第一百一十條執(zhí)行。

一百一

十三、《野生藥材資源保護(hù)管理?xiàng)l例》第十三、十四、十五、二十條：

一級(jí)保護(hù)野生藥材物種屬于自然淘汰的，其藥用部分由各級(jí)藥材公司負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理，但不得出口。二、三級(jí)保護(hù)野生藥材物種屬于國(guó)家計(jì)劃管理的品種，由中國(guó)藥材公司統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理；其余品種由產(chǎn)地縣藥材公司或其委托單位按照計(jì)劃收購(gòu)。二、三級(jí)保護(hù)野生藥材物種的藥用部分，除國(guó)家另有規(guī)定外，實(shí)行限量出口。

違反本條例第十三條、第十四條、第十五條規(guī)定的，由工商行政管理部門或有關(guān)部門沒(méi)收其野生藥材和全部違法所得，并處以罰款。

參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第一百一十條執(zhí)行。

第四節(jié) 違反拍賣管理行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)拍賣法》

《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》（國(guó)家工商局令第101號(hào)）

一百一

十四、《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十條：

違反本法第十一條的規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理部門予以取締，沒(méi)收違法所得，并可以處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處違法所得一倍的罰款；

（二）違法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，并處違法所得一倍以上二倍以下的罰款；

（三）違法所得超過(guò)三萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，并處違法所得二倍以上三倍以下的罰款；

（四）違法所得超過(guò)五萬(wàn)元不超過(guò)七萬(wàn)元的，并處違法所得三倍以上四倍以下的罰款；

（五）違法所得超過(guò)七萬(wàn)元的，并處違法所得四倍以上五倍以下的罰款。

一百一

十五、《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十二條：

拍賣人及其工作人員違反本法第二十二條的規(guī)定，參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買的，由工商行政管理部門對(duì)拍賣人給予警告，可以處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（一）拍賣標(biāo)的由拍賣人或其工作人員競(jìng)得且未損害其他競(jìng)買人利益的，處以拍賣傭金一倍的罰款；拍賣人及其工作人員參與競(jìng)買或者委托他人競(jìng)買，但尚未實(shí)際參與，情節(jié)較輕的，給予警告；

（二）拍賣標(biāo)的由拍賣人或其工作人員競(jìng)得且損害了其他競(jìng)買人利益的，處以拍賣傭金一倍以上二倍以下的罰款；

（三）拍賣標(biāo)的由買受人在與拍賣人或其工作人員及其他競(jìng)買人交替競(jìng)價(jià)中競(jìng)得的，處以拍賣傭金二倍以上三倍以下的罰款；

（四）拍賣標(biāo)的由買受人在與拍賣人或其工作人員的交替競(jìng)價(jià)中競(jìng)得的，處以拍賣傭金三倍以上四倍以下的罰款；

（五）對(duì)已因本條受過(guò)處罰的：

1.已因本條受過(guò)警告處罰的，處以拍賣傭金五倍的罰款；

2.已因本條受過(guò)罰款處罰的，處以拍賣傭金五倍的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

一百一

十六、《中華人民共和國(guó)拍賣法》六十四條：

違反本法第三十條的規(guī)定，委托人參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買的，工商行政管理部門可以對(duì)委托人處拍賣成交價(jià)百分之三十以下的罰款。

（一）參與競(jìng)買或委托他人代為競(jìng)買，拍賣標(biāo)的由委托人或其代理人競(jìng)得且未損害其他競(jìng)買人利益的，處以拍賣成交價(jià)百分之十以下的罰款；

（二）拍賣標(biāo)的由委托人或其代理人競(jìng)得且損害了其他競(jìng)買人利益的，處以拍賣成交價(jià)百分之十以上百分之二十以下的罰款；

（三）拍賣標(biāo)的由買受人在與委托人或其代理人及其他競(jìng)買人交替競(jìng)價(jià)中競(jìng)得的，處以拍賣成交價(jià)百分之二十以上百分之二十五以下的罰款；

（四）拍賣標(biāo)的由買受人在與委托人或其代理人交替競(jìng)價(jià)中競(jìng)得的，處以拍賣成交價(jià)百分之二十五以上百分之三十以下的罰款；

（五）對(duì)曾因違反該條規(guī)定受過(guò)行政處罰的委托人，處以拍賣成交價(jià)百分之三十的罰款。

一百一

十七、《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十五條：

違反本法第三十七條的規(guī)定，競(jìng)買人之間、競(jìng)買人與拍賣人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無(wú)效，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。由工商行政管理部門對(duì)參與惡意串通的競(jìng)買人處最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之三十以下的罰款；對(duì)參與惡意串通的拍賣人處最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之五十以下的罰款。

（一）對(duì)參與惡意串通的競(jìng)買人處最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之三十以下的罰款：

1.損害其他競(jìng)買人利益的，處以最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之二十以下的罰款；

2.損害委托人利益的，處以最高應(yīng)價(jià)百分之二十以上百分之三十以下的罰款。

（二）對(duì)參與惡意串通的拍賣人處最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之五十以下的罰款：

1.損害其他競(jìng)買人利益的，處以最高應(yīng)價(jià)百分之十以上百分之三十以下的罰款；

2.損害委托人利益的，處以最高應(yīng)價(jià)百分之三十以上百分之五十以下的罰款。

一百一

十八、《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：

拍賣企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，責(zé)令改正，處一萬(wàn)元以下罰款。

（一）備案材料不符合規(guī)定的，經(jīng)責(zé)令改正而不改正的，處以五千元以下的罰款；

（二）未在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布舉報(bào)電話或拒絕向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料的，處以四千元以下的罰款；

（三）對(duì)曾因違反該條規(guī)定受過(guò)行政處罰的，處以六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

一百一

十九、《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條：

拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第（3）項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，處一萬(wàn)元以下罰款。

（一）對(duì)其他一戶拍賣企業(yè)實(shí)施一次詆毀行為，受害企業(yè)損失不超過(guò)一千元且當(dāng)事人未因此而不公平地獲得交易機(jī)會(huì)的，處一千元以上二千元以下的罰款；

（二）詆毀其他拍賣企業(yè)超過(guò)二戶（次）不超過(guò)三戶（次）的，或者受害企業(yè)損失總額超過(guò)一千元不超過(guò)三千元的，或者當(dāng)事人因此而不公平地獲得交易機(jī)會(huì)且違法所得額不超過(guò)三千元的，處二千元以上六千元以下的罰款；

（三）詆毀其他拍賣企業(yè)超過(guò)三戶（次）不超過(guò)五戶（次）的，或者受害企業(yè)損失總額超過(guò)三千元不超過(guò)五千元的，或者當(dāng)事人因此而不公平地獲得交易機(jī)會(huì)且違法所得額超過(guò)三千元不超過(guò)五千元的，處六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（四）詆毀其他拍賣企業(yè)超過(guò)五戶（次）的，或者受害企業(yè)損失總額超過(guò)五千元的，或者當(dāng)事人因此而不公平地獲得交易機(jī)會(huì)且違法所得額超過(guò)五千元的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，按《江西省反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例》第二十九條處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

一百

二十、《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：

拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第七條第（7）項(xiàng)規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重予以警告，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

（一）拍賣公告內(nèi)容或形式不符合《拍賣法》規(guī)定，情節(jié)較輕的，或者公告、展示時(shí)間達(dá)到法定時(shí)間三分之二以上的，處以非法所得一倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以三千元以下的罰款；

（二）公告、展示時(shí)間達(dá)到法定時(shí)間二分之一以上不足三分之二的，處以非法所得一倍以上二倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以三千元以上五千元以下的罰款；

（三）因拍賣公告內(nèi)容或形式不符合《拍賣法》規(guī)定被警告或者責(zé)令改正，但未按要求改正的，或者因拍賣公告內(nèi)容或形式不符合《拍賣法》規(guī)定造成委托人或競(jìng)買人損失的，或者公告、展示時(shí)間未達(dá)到法定時(shí)間的二分之一的，處以非法所得二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（四）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)有非法所得的，處以非法所得三倍且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有非法所得的，處以一萬(wàn)元的罰款。

第五節(jié) 構(gòu)成合同違法行為的行政處罰

《關(guān)于查處利用合同進(jìn)行的違法行為的暫行規(guī)定》（國(guó)家工商局令第97號(hào)）

《經(jīng)濟(jì)合同示范文本管理辦法》（國(guó)家工商局令第86號(hào)）

一百二

十一、《關(guān)于查處利用合同進(jìn)行的違法行為的暫行規(guī)定》第九條：

違反本規(guī)定第五條第一款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)和第六條第一款第（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定的，視其情節(jié)輕重，分別給予警告、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

（一）采用第五條第(二)、（三）項(xiàng)手段的，處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以八千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（二）采用第五條第(四)項(xiàng)、第六條第(四)項(xiàng)手段的，處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五千元以上八千元以下的罰款；

（三）采用第六條第(三)項(xiàng)手段的，處以違法所得三倍的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元的罰款。

一百二

十二、《經(jīng)濟(jì)合同示范文本管理辦法》第六條：

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要對(duì)經(jīng)濟(jì)合同示范文本制度的實(shí)施加強(qiáng)監(jiān)督、檢查。有下列行為之一者，工商行政管理機(jī)關(guān)可視其情節(jié)輕重，分別給予警告、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款：

（一）非指定印刷企業(yè)或雖經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門指定但未向工商行政管理機(jī)關(guān)備案的印刷企業(yè)擅自印制經(jīng)濟(jì)合同示范文本的；

（二）被指定的印刷企業(yè)未按照國(guó)家發(fā)布的經(jīng)濟(jì)合同示范文本格式和內(nèi)容印制合同文本的；

（三）非發(fā)放單位和個(gè)人在市場(chǎng)上銷售經(jīng)濟(jì)合同示范文本的；

（四）當(dāng)事人擅自制訂、印制合同文本的。

（一）沒(méi)有違法所得的：

1.情節(jié)輕微，尚未造成危害后果，且規(guī)模較小的，給予警告；

2.有一般違法行為、初次違反本法或其行為沒(méi)有給他人或者社會(huì)公共利益造成嚴(yán)重危害后果的，處三千元以下的罰款；

3.有嚴(yán)重違法行為、曾因違反本法受過(guò)處罰后又違反本法的或其行為給他人或者社會(huì)公共利益造成一定危害后果的，處三千元以上六千元以下的罰款；

4.情節(jié)非常惡劣、屢教不改或?qū)伊P屢犯或其行為給他人或者社會(huì)公共利益造成嚴(yán)重危害后果的，處六千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

（二）有違法所得的：

1.有一般違法行為、初次違反本法或其行為沒(méi)有給他人或者社會(huì)公共利益造成嚴(yán)重危害后果且違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以違法所得額一倍但不超過(guò)一萬(wàn)元的罰款；

2.有嚴(yán)重違法行為、曾因違反本法受過(guò)處罰后又違反本法的或其行為給他人或者社會(huì)公共利益造成一定危害后果且違法所得超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，處以違法所得額一倍以上二倍以下但不超過(guò)二萬(wàn)元的罰款；

3.情節(jié)非常惡劣、屢教不改或?qū)伊P屢犯或其行為給他人或者社會(huì)公共利益造成嚴(yán)重危害后果且違法所得超過(guò)十萬(wàn)元的，處以違法所得額二倍以上三倍以下但不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；

第六節(jié) 違反經(jīng)紀(jì)人管理行為的行政處罰

《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》（國(guó)家工商總局令第14號(hào)）

一百二

十三、《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第二十一條：

經(jīng)紀(jì)人有下列行為，由工商行政管理機(jī)關(guān)視情節(jié)輕重，分別給予警告、處1萬(wàn)元以下罰款：

（一）在經(jīng)紀(jì)合同中未附有執(zhí)行該項(xiàng)經(jīng)紀(jì)合同業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的簽名；

（二）未按本辦法第十三條規(guī)定將聘用的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的情況在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明示；

（三）向工商行政管理機(jī)關(guān)提交或在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明示虛假經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員材料。

（一）經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)紀(jì)合同中未附有執(zhí)行該項(xiàng)經(jīng)紀(jì)合同業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的簽名一次的，處五千元以下的罰款；二次以上的，處五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（二）經(jīng)紀(jì)人未按本辦法第十三條規(guī)定將聘用的經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員的情況在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明示一次的，處三千元以下的罰款；二次以上的，處三千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（三）經(jīng)紀(jì)人向工商行政管理機(jī)關(guān)提交或在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明示虛假經(jīng)紀(jì)執(zhí)業(yè)人員材料一次的，處五千元以下的罰款；二次以上的，處五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

一百二

十四、《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第二十三條：

經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第十八條第（三）、（四）、（六）、（八）項(xiàng)規(guī)定，由工商行政管理機(jī)關(guān)視其情節(jié)輕重，分別給予警告、處以違法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過(guò)三萬(wàn)元，沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違反一項(xiàng)（次），違法所得額不超過(guò)一千元，且尚未給委托人或他人造成實(shí)際損失，或者損失額不超過(guò)一千元的，處以違法所得一倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一千元以下的罰款；

（二）違反兩項(xiàng)（次）的，或者違法所得額超過(guò)一千元不超過(guò)五千元的，或者違法所得雖不足五千元，但給委托人或他人造成的損失額超過(guò)一千元不超過(guò)五千元的，處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一千元以上五千元以下的罰款；

（三）違反三項(xiàng)（次）以上的，或者違法所得額超過(guò)五千元的，或者給委托人或他人造成的損失額超過(guò)五千元的，或者造成其他嚴(yán)重后果的，處以違法所得二倍以上三倍以下且不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款。

（四）構(gòu)成商業(yè)詆毀、商業(yè)賄賂等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的，按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《江西省反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例》的相關(guān)規(guī)定處罰，具體罰款標(biāo)準(zhǔn)參照本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》第八十二條、第九十條等規(guī)定執(zhí)行。

第七節(jié) 違反國(guó)家其他市場(chǎng)管理行為的行政處罰

《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》

《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》

《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》（國(guó)務(wù)院第152號(hào)令）

《中華人民共和國(guó)種子法》

《鹽業(yè)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第51號(hào)）

《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第248號(hào)）

《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第280號(hào)）

《報(bào)廢汽車回收管理辦法》（國(guó)務(wù)院令第307號(hào)）

《音像制品管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第341號(hào)）

《糧食流通管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第407號(hào)）

《中華人民共和國(guó)槍支管理法》

《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》

《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第344號(hào)）

《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第440號(hào)）

《出版管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第343號(hào)）

《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第363號(hào)）

《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第315號(hào)）

《殯葬管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第225號(hào)）

一百二

十五、《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》第七十二條：

未經(jīng)許可，擅自設(shè)立文物商店、經(jīng)營(yíng)文物拍賣的拍賣企業(yè)，或者擅自從事文物的商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，尚不構(gòu)成犯罪的，由工商行政管理部門依法予以制止，沒(méi)收違法所得、非法經(jīng)營(yíng)的文物，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額二倍以上五倍以下的罰款；違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的，并處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上不超過(guò)八萬(wàn)元的，并處違法經(jīng)營(yíng)額二倍以上三倍以下的罰款；

（二）違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)八萬(wàn)元不超過(guò)十萬(wàn)元的，或者造成一般損害的，并處違法經(jīng)營(yíng)額三倍以上四倍以下的罰款；

（三）違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)十萬(wàn)元的，或者造成較大損害的，并處違法經(jīng)營(yíng)額四倍以上五倍以下的罰款；

（四）違法經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)二萬(wàn)元的，并處二萬(wàn)元以上四萬(wàn)元以下的罰款；

（五）違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)四萬(wàn)元的，或者造成一般損害的，并處四萬(wàn)元以上六萬(wàn)元以下的罰款；

（六）違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)四萬(wàn)元不足五萬(wàn)元的，或者造成較大損害的，并處六萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

一百二

十六、《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》第七十三條：

有下列情形之一的，由工商行政管理部門沒(méi)收違法所得、非法經(jīng)營(yíng)的文物，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額一倍以上三倍以下的罰款；違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的，并處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證書：

（一）文物商店從事文物拍賣經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（二）經(jīng)營(yíng)文物拍賣的拍賣企業(yè)從事文物購(gòu)銷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

（三）文物商店銷售的文物、拍賣企業(yè)拍賣的文物，未經(jīng)審核的；

（四）文物收藏單位從事文物的商業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。

（一）違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上不超過(guò)八萬(wàn)元的，并處違法經(jīng)營(yíng)額一倍以上二倍以下的罰款；

（二）違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)八萬(wàn)元的，或者造成一般損害的，并處違法經(jīng)營(yíng)額二倍以上三倍以下的罰款；

（三）違法經(jīng)營(yíng)額不超過(guò)一萬(wàn)元的，并處五千元以上一萬(wàn)元以下的罰款；

（四）違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)一萬(wàn)元不超過(guò)三萬(wàn)元的，或者造成一般損害的，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；

（五）違法經(jīng)營(yíng)額超過(guò)三萬(wàn)元不足五萬(wàn)元的，或者造成較大損害的，并處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

一百二

十七、《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第四十三條，《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第四十二條第五項(xiàng)：

違反本法規(guī)定收購(gòu)和銷售國(guó)家統(tǒng)一收購(gòu)的礦產(chǎn)品的，沒(méi)收礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第一百一十七條、第一百一十八條的規(guī)定，追究刑事責(zé)任。

(五)違反規(guī)定收購(gòu)和銷售國(guó)家規(guī)定統(tǒng)一收購(gòu)的礦產(chǎn)品的，處以違法所得一倍以下的罰款；

（一）違法所得不超過(guò)一萬(wàn)元的，處以零點(diǎn)五倍的罰款；

（二）違法所得超過(guò)一萬(wàn)元的，或者造成較大損害的，處以零點(diǎn)五倍以上一倍以下的罰款。

一百二

十八、《中華人民共和國(guó)種子法》第五十九條：

違反本法規(guī)定，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)假、劣種子的，由縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門或者工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收種子和違法所得，吊銷種子生產(chǎn)許可證、種子經(jīng)營(yíng)許可證或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并處以罰款；有違法所得的，處以違法所得五倍以上十倍以下罰款；沒(méi)有違法所得的，處以二千元以上五萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（一）有違法所得的：違法所得不超過(guò)五千元的，處以五倍以上七倍以下罰款；違法所得超過(guò)五千元的，或者造成較大損害的，處以七倍以上十倍以下罰款；

（二）沒(méi)有違法所得的：尚未造成損害的，處以二千元以上三千元以下罰款；造成一般損害的，處以三千元以上一萬(wàn)元以下罰款；造成較大損害的處以一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下罰款；造成嚴(yán)重?fù)p害，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

一百二

十九、《中華人民共和國(guó)種子法》第六十二條：

違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門或者工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以一千元以上一萬(wàn)元以下罰款：

（一）經(jīng)營(yíng)的種子應(yīng)當(dāng)包裝而沒(méi)有包裝的；

（二）經(jīng)營(yíng)的種子沒(méi)有標(biāo)簽或者標(biāo)簽內(nèi)容不符合本法規(guī)定的；

（三）偽造、涂改標(biāo)簽或者試驗(yàn)、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的；

（四）未按規(guī)定制作、保存種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)檔案的；

（五）種子經(jīng)營(yíng)者在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未按規(guī)定備案的。

（一）貨值金額不超過(guò)三千元的，處以一千元以上三千元以下罰款；

（二）貨值金額超過(guò)三千元不超過(guò)五千元的，處以三千元以上五千元以下罰款；

（三）貨值金額超過(guò)五千元的，處以五千元以上一萬(wàn)元以下罰款。

一百三

十、《鹽業(yè)管理?xiàng)l例》第二十九條：

違反本條例第十五條、第十六條、第十七條、第二十二條、第二十三條規(guī)定的，鹽業(yè)行政主管部門、工商行政管理機(jī)關(guān)和食品衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照他們的職責(zé)分工，有權(quán)予以制止，責(zé)令其停止銷售，沒(méi)收其非法所得，并可處以不超過(guò)非法所得額五倍的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。造成嚴(yán)重食物中毒、構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。

（一）非法所得額不超過(guò)一千元的，處以一倍以上二倍以下的罰款；

（二）非法所得額超過(guò)一千元不超過(guò)三千元的，或者造成一般損害的，處以二倍以上三倍以下的罰款；

（三）非法所得額超過(guò)三千元的，或者造成較大損害的，處以三倍以上五倍以下罰款；

（四）造成人身、財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害的，或者非法所得額巨大的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

一百三

十一、《城市房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》第三十四條：

違反本條例規(guī)定，未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，擅自從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)的，由縣級(jí)以上人民政府工商行政管理部門責(zé)令停止房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)十萬(wàn)元的，并處違法所得二倍以下的罰款；

（二）違法所得超過(guò)十萬(wàn)元不超過(guò)二十萬(wàn)元，或造成較大損害的，并處二倍以上三倍以下的罰款；

（三）違法所得超過(guò)二十萬(wàn)元，或造成嚴(yán)重?fù)p害的，并處三倍以上五倍以下的罰款。

一百三

十二、《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》第四十一條：

違反本條例第十三條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)和其他有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予警告，沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物，并處違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)二千元的，處一倍以上二倍以下的罰款；

（二）違法所得超過(guò)二千元的，處二倍以上三倍以下的罰款；

（三）沒(méi)有違法所得，涉案非法財(cái)物不超過(guò)二萬(wàn)元的，處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；

（四）沒(méi)有違法所得，涉案非法財(cái)物超過(guò)二萬(wàn)元不超過(guò)五萬(wàn)元的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；

（五）沒(méi)有違法所得，涉案非法財(cái)物超過(guò)五萬(wàn)元的，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款；

一百三

十三、《中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例》第四十四條第一款：

違反本條例第二十五條、第二十六條、第二十七條第一款第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)和其他有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予警告，沒(méi)收違法所得和非法財(cái)物，并處違法所得一倍以上三倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處一千元以上五萬(wàn)元以下的罰款。

（一）違法所得不超過(guò)二千元的，并處違法所得一倍以上二倍以下的罰款；

（二）違法所得超過(guò)二千元的，并處違法所得二倍以上三倍以下的罰款；

第二篇：江西省農(nóng)業(yè)系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則

江西省農(nóng)業(yè)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則

第一條 為規(guī)范農(nóng)業(yè)行政處罰行為，保障公平、公正地行使自由裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省農(nóng)業(yè)系統(tǒng)適用行政處罰自由裁量權(quán)的實(shí)踐，制定本規(guī)則。

第二條 本省各級(jí)農(nóng)業(yè)行政主管部門（含畜牧、水產(chǎn)、農(nóng)機(jī)等單獨(dú)建制的局）及其法律法規(guī)授權(quán)的組織實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱自由裁量權(quán)，是指農(nóng)業(yè)部門及其法律法規(guī)授權(quán)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果、改正措施等因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或不予處罰的權(quán)限。

第四條 適用行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）過(guò)罰相當(dāng)原則

實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。

（二）公平、公正原則

對(duì)于違法行為的處罰，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用法律效力層級(jí)高的法律 規(guī)范，在法律效力相當(dāng)?shù)那闆r下，應(yīng)優(yōu)先適用新出臺(tái)的法律規(guī)范；對(duì)于相同性質(zhì)的違法行為，應(yīng)當(dāng)適用相同的法律規(guī)范予以處罰。

對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的違法行為，在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

（三）教育與處罰相結(jié)合原則

在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律，維護(hù)法律尊嚴(yán)。對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

（四）程序正當(dāng)原則

嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》規(guī)定的法定程序。充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。

（五）綜合裁量原則

在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害后果等因素，對(duì)違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進(jìn)行判斷，作出相應(yīng)的處理決定，不能片面考慮某一情節(jié)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰。

第五條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

第六條 法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)分為一般處罰適用，從輕或者減輕處罰適用，從重處罰適用。

第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：(一)不滿十四周歲的人有違法行為的；

(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；(四)違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外。

第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(三)受他人脅迫、誘騙、教唆實(shí)施違法行為的；(四)積極配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

(二)對(duì)人身健康、生命安全、公共安全、社會(huì)安定、環(huán)境保護(hù)造成影響較小，或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；

(三)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；(四)因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難的人有違法行為的。

第十條

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：(一)嚴(yán)重危害農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的；(二)坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益的；

(三)有悖于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的；(四)在二年內(nèi)因相同或者類似違法行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰的；

(五)在共同違法行為中起主要作用的；(六)經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實(shí)施違法行為的；(七)違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)引起群訪的；(八)惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；(九)脅迫、誘騙或者教唆他人違法的；

(十)違法手段惡劣，妨礙、逃避或者抗拒執(zhí)法人員執(zhí)法的；(十一)擅自轉(zhuǎn)移、隱匿已被采取行政強(qiáng)制措施的物品的；(十二)拒不提供相關(guān)證明材料的，作虛假陳述的以及銷毀或者篡改有關(guān)證據(jù)材料的；

(十三)對(duì)證人、舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的；

(十四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形。上述從重處罰的行為，辦案人員可按對(duì)應(yīng)從重檔次確定處罰標(biāo)準(zhǔn)，不得低于該檔次標(biāo)準(zhǔn)處罰。

第十一條

行政管理相對(duì)人的違法行為沒(méi)有減輕、從輕、從 重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以一般處罰。但法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須先責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)警示告知當(dāng)事人，依法責(zé)令其限期改正；逾期不改正，再依法作出一般行政處罰。

第十二條 隨本規(guī)則同時(shí)下發(fā)《江西省農(nóng)業(yè)行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）。本省各級(jí)農(nóng)業(yè)（畜牧、水產(chǎn)、農(nóng)機(jī)等）行政主管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)原則上應(yīng)當(dāng)按照《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》行使自由裁量權(quán)、確定處罰幅度。

對(duì)降低或者提高處罰標(biāo)準(zhǔn)超出本《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的行政處罰，應(yīng)當(dāng)特別報(bào)請(qǐng)本部門或機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人（包括分管負(fù)責(zé)人）決定。

第十三條

涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，必須及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。第十四條 辦案機(jī)構(gòu)提出的案件處理意見，必須經(jīng)本機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)審核后方能報(bào)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。

第十五條 辦案機(jī)構(gòu)建議采取不予行政處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的，都要說(shuō)明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料。如未說(shuō)明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料，或者相應(yīng)的證據(jù)材料不足，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)作退卷處理或者要求辦案機(jī)構(gòu)作補(bǔ)充說(shuō)明。

第十六條

法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)在案件處理意見報(bào)告中對(duì)所建議的處罰檔次缺少必要證據(jù)證明，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查有關(guān)證據(jù)或變更處理意見。

第十七條 辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本機(jī)構(gòu)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》主動(dòng)糾正。上級(jí)農(nóng)業(yè)部門應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)下級(jí)農(nóng)業(yè)部門行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模袡?quán)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》責(zé)令糾正。

各級(jí)農(nóng)業(yè)部門在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》糾正并予以通報(bào)。

第十八條 法律法規(guī)授權(quán)組織應(yīng)定期向所屬部門匯報(bào)本組織行政執(zhí)法情況，每年至少兩次，年中和年末各一次，有關(guān)匯報(bào)材料同時(shí)抄送該部門的法制機(jī)構(gòu)。

第十九條 辦案機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，上級(jí)農(nóng)業(yè)部門在審理復(fù)議案件時(shí)，有權(quán)依照《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》直接予以變更。

第二十條 有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

(一)因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的并被上級(jí)農(nóng)業(yè)部門列為錯(cuò)案的；

(二)因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

(三)行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

(四)因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，給當(dāng)事人造成重大損失，或者在社會(huì)上造成不良影響的。第二十一條

《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中有關(guān)自由裁量權(quán)的規(guī)定，所稱“以下”不包括本數(shù)，所稱“以上”包括本數(shù)；所稱“至”，下限數(shù)包括本數(shù)，上限數(shù)不包括本數(shù)，若是最高一檔處罰則包括上限數(shù)。

第二十二條

行使《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》未列明的其他行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

第二十三條 本規(guī)則由江西省農(nóng)業(yè)廳負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本規(guī)則自2008年7月1日起施行。

第三篇：江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則

江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁

量權(quán)適用規(guī)則

第一條

為規(guī)范全省工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，推進(jìn)依法行政工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省工商行政管理機(jī)關(guān)適用行政處罰自由裁量權(quán)的實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條

本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。

第三條

本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)選擇對(duì)當(dāng)事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權(quán)限。

第四條

正確行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）公平公正原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待每一個(gè)被處罰的當(dāng)事人，不得以案件事實(shí)以外的因素差別對(duì)待當(dāng)事人。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

（二）過(guò)罰相當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。禁止處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

（三）處罰與教育相結(jié)合原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律。行政處罰應(yīng)當(dāng)符合法律目的，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（四）程序正當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，必須遵循法定的程序，充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。

（五）綜合裁量原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，要綜合、全面考慮案件的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害性等具體情況進(jìn)行裁量，不能偏執(zhí)一端，片面考慮某一情節(jié)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰。

第五條

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

第六條

法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)分為從輕或者減輕處罰適用、一般處罰適用、從重處罰適用。

第七條

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的其他情形。

第八條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

（一）能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

（二）違法行為社會(huì)危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；

（三）在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

（四）因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難的人有違法行為的。

第九條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重處罰：

（一）嚴(yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的；

（二）有悖于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的；

（三）嚴(yán)重危害食品安全的；

（四）坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益的；

（五）當(dāng)事人曾在二年內(nèi)因相同或者類似違法行為受到過(guò)刑事處罰或者行政處罰的；

（六）移送的案件被司法機(jī)關(guān)不予立案退回的；

（七）被警告后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（八）共同實(shí)施違法行為起主要作用的；

（九）妨礙執(zhí)法人員查處其違法行為的；

（十）做虛假陳述，隱匿、銷毀違法證據(jù)的；

（十一）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實(shí)施違法行為的；

（十二）對(duì)檢舉人、證人實(shí)施打擊報(bào)復(fù)的；

（十三）在發(fā)生突發(fā)公共事件時(shí)實(shí)施違法行為的；

（十四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從重處罰的其他情形。

第十條

當(dāng)事人的違法行為沒(méi)有減輕、從輕、從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以一般處罰。但法律法規(guī)有規(guī)定必須先責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改的再進(jìn)行一般處罰。

第十一條

本省各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)按照《江西省工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》）行使自由裁量權(quán)，確定處罰幅度。

對(duì)降低或者提高處罰標(biāo)準(zhǔn)超出《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的行政處罰，應(yīng)當(dāng)特別報(bào)請(qǐng)本級(jí)局長(zhǎng)（含副局長(zhǎng)）決定。

第十二條

涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的案件，必須及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

第十三條

在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、聽證報(bào)告、行政處罰決定書或者其他處理決定中，應(yīng)當(dāng)將行政處罰自由裁量權(quán)的情況進(jìn)行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

辦案機(jī)構(gòu)對(duì)適用行政處罰自由裁量權(quán)沒(méi)有說(shuō)明理由的，核審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作退卷處理；核審機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要改變行政處罰自由裁量權(quán)適用幅度的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由；核審機(jī)構(gòu)認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)適用行政處罰自由裁量權(quán)缺少必要證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)要求辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充調(diào)查有關(guān)證據(jù)。

第十四條

辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本機(jī)構(gòu)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》主動(dòng)糾正。

上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模袡?quán)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》責(zé)令糾正。

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》糾正并予以通報(bào)。

第十五條

辦案機(jī)構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在審理復(fù)議案件時(shí)，有權(quán)依照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》直接予以變更。

第十六條

有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認(rèn)違法的并被上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)列為錯(cuò)案的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷、變更或者確認(rèn)違法的；

（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，給當(dāng)事人造成重大損失，或者在社會(huì)上造成不良影響的。

第十七條

《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》中有關(guān)自由裁量權(quán)的規(guī)定中，所稱“以上”、“以下”、“不超過(guò)”、“達(dá)到”包括本數(shù)；“超過(guò)”、“不足”、“未達(dá)到”不包括本數(shù)。

第十八條

行使《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》未列明的其他行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則和《執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

第四篇：行政處罰自由裁量權(quán)適用研究

行政處罰自由裁量權(quán)適用研究

（第一稿）

為使行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)能夠適應(yīng)復(fù)雜多變的社會(huì)生活，有效解決法律不完善所引起的各種新問(wèn)題，法律往往授予其一定的自由裁量權(quán)。因而，司法機(jī)關(guān)在司法過(guò)程中擁有了司法自由裁量權(quán)；行政機(jī)關(guān)在行政過(guò)程中擁有了行政自由裁量權(quán)。

行政自由裁量權(quán)是指法律法規(guī)賦予行政機(jī)關(guān)在行政管理活動(dòng)中依據(jù)立法目的和公正合理原則，自行判斷行為方式和自由作出行政決定的權(quán)力。行政自由裁量權(quán)是行政機(jī)關(guān)一項(xiàng)極為重要、經(jīng)常運(yùn)用的權(quán)力，存在于整個(gè)行政管理活動(dòng)之中，體現(xiàn)在各種行政行為之上。例如行政立法、行政司法、行政許可、行政處罰、行政合同等行政行為。行政機(jī)關(guān)在處罰違法行為時(shí)運(yùn)用的自由裁量權(quán)，我們稱之為行政處罰自由裁量權(quán)（以下簡(jiǎn)稱“處罰裁量權(quán)”）。處罰裁量權(quán)是一柄雙刃劍，行使得當(dāng)，可使行政處罰取得積極有效的行政效果；反之，不僅會(huì)嚴(yán)重侵害相對(duì)人的合法權(quán)益，還會(huì)極大地影響行政機(jī)關(guān)公正公平的社會(huì)形象。執(zhí)法實(shí)踐中，由于種種原因，出現(xiàn)了濫用處罰裁量權(quán)的情形。因此，相應(yīng)的控制機(jī)制隨之產(chǎn)生。目前主要有立法機(jī)關(guān)的立法控制；司法機(jī)關(guān)的司法控制；上級(jí)行政機(jī)關(guān)的層級(jí)控制。上述控制方式對(duì)控制處罰裁量權(quán)濫用起了積極的規(guī)制作用，但是，由于其控制方式都是事后監(jiān)督（救濟(jì)）、個(gè)案監(jiān)督（救濟(jì)），因此不可避免地存在局限性。

有鑒于此，本文擬在澄清處罰裁量權(quán)的相關(guān)理論問(wèn)題之后，結(jié)合工商行政管理機(jī)關(guān)處罰裁量權(quán)的實(shí)踐情況，提出從行政機(jī)關(guān)自身對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行規(guī)制的思路,即實(shí)體內(nèi)容控制和內(nèi)部程序控制，在事前和事中進(jìn)行控制處罰裁量權(quán)，以期達(dá)到工商行政管理機(jī)關(guān)既能充分有效的行使處罰裁量權(quán)，又能對(duì)其進(jìn)行合理適當(dāng)?shù)囊?guī)制，從而強(qiáng)化辦案人員依法行政的意識(shí)，減少處罰裁量權(quán)行使的隨意性，避免因行政處罰不合理而引起的行政復(fù)議、行政訴訟、行政申訴等行政糾紛，提高行政處罰行為的法律效果、政治效果和社會(huì)效果。

一、行政處罰自由裁量權(quán)概述

（一）處罰裁量權(quán)的概念及其表現(xiàn)形式

處罰裁量權(quán)是指行政機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，根據(jù)立法目的、案件的具體情況和自己確信的公平公正原則，在職權(quán)范圍內(nèi)自行判斷、自行決定對(duì)相關(guān)行政相對(duì)人是否處罰以及如何處罰的權(quán)力。

行政機(jī)關(guān)處罰裁量權(quán)的表現(xiàn)形勢(shì)多樣，但實(shí)踐中主要體現(xiàn)為：

1、對(duì)違法行為是否處罰進(jìn)行裁量。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第27條第2款規(guī)定：“違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。”根據(jù)此項(xiàng)規(guī)定，行政機(jī)關(guān)有權(quán)根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)違法行為是否予以處罰進(jìn)行裁量：對(duì)具有免罰或不罰情節(jié)的違法行為，有權(quán)作出免罰或不罰的決定；對(duì)不具有免罰或不罰情節(jié)的違法行為，有權(quán)作出處罰決定。

理論上，免罰或不罰有兩種類型：一是強(qiáng)制性免罰或不罰。如果行政法律規(guī)范已經(jīng)明確規(guī)定，違法行為具有某些免罰或不罰的情節(jié)，行政機(jī)關(guān)必須無(wú)條件地對(duì)行政相對(duì)人免罰或不罰，則為強(qiáng)制性免罰或不罰。如上述《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第27條第2款規(guī)定；再如我國(guó)臺(tái)灣《社會(huì)秩序維護(hù)法》規(guī)定：“對(duì)于現(xiàn)在不法之侵害，而出于防衛(wèi)或他人權(quán)利之行為，不罰。”對(duì)于此類強(qiáng)制性免罰或不罰，只要違法行為具備相應(yīng)條件，行政機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)裁量。二是裁量性免罰或不罰。行政法 律規(guī)范規(guī)定，雖然違法行為具有免罰或者不罰的情節(jié)，但是否予以處罰，由行政機(jī)關(guān)酌情裁量，自主決定。如《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例實(shí)行細(xì)則》第17條規(guī)定：投機(jī)倒把情節(jié)輕微或者行為人主動(dòng)交代、檢舉立功的，可以從輕或者免于處罰。對(duì)于此類裁量性免罰，只要具備相應(yīng)條件，行政機(jī)關(guān)可以自主裁量。

2、對(duì)違法行為減輕處罰進(jìn)行裁量。

減輕處罰是行政機(jī)關(guān)一項(xiàng)重大的自由裁量權(quán)，是指行政機(jī)關(guān)再法定的處罰方式和處罰幅度最低限度以下，對(duì)違法行為人適用行政處罰。減輕處罰有兩種情況：一種是行政機(jī)關(guān)在法定的處罰方式以下對(duì)違法者實(shí)施處罰，即適用法定的罰種之外的、較輕的罰種。如《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》第32條規(guī)定，對(duì)于賭博或者為賭博提供條件的，處以十五日以下拘留，可以單處或者并處三千元以下的罰款，或者依照規(guī)定實(shí)行勞動(dòng)教養(yǎng)。實(shí)踐中，對(duì)于一些輕微的賭博行為，違法者是初犯，又能主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，及時(shí)糾正違法行為，未造成大的危害后果，并能配合行政機(jī)關(guān)查處其他違法行為，行政機(jī)關(guān)可以行使裁量權(quán)，予以減輕處罰，如對(duì)其采取警告處罰。警告處罰是《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》第32條規(guī)定法定處罰方式拘留、罰款、勞動(dòng)教養(yǎng)之外選擇的較輕的處罰方式。另外一種是行政機(jī)關(guān)在法定的處罰幅度最低限以下（主要是指財(cái)產(chǎn)罰）實(shí)施處罰。如《中華人民共和國(guó)公司法》第209條規(guī)定：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。如果違法者違反此規(guī)定，但是具有《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第27條第1款規(guī)定的減輕情節(jié)，行政機(jī)關(guān)可以行使裁量權(quán)，在法定的“所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下”的罰款幅度最低限（所抽逃出資金額百分之五）以下予以減輕處罰。

減輕處罰是行政機(jī)關(guān)運(yùn)用處罰裁量權(quán)的重大情形，因此法律對(duì)其適用的條件非產(chǎn)嚴(yán)格。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第27條第1款規(guī)定，只有四種情況，行政機(jī)關(guān)才能行使并且是必須行使減輕處罰（除非從輕處罰）的裁量權(quán)：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕、或者減輕行政處罰的。特別值得注意的是，第四種情形必須是法律明確規(guī)定了行政機(jī)關(guān)可以減輕處罰，行政機(jī)關(guān)才能減輕處罰。也就是說(shuō)，減輕處罰一定要有法律規(guī)范方面的依據(jù)，沒(méi)有法律依據(jù)，不得減輕裁量。

3、對(duì)違法行為從輕處罰進(jìn)行裁量。

我國(guó)很多行政法律規(guī)范都規(guī)定了行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為依法擁有從輕處罰的裁量權(quán)。從輕處罰是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，在法定的處罰方式和處罰幅度內(nèi)，對(duì)行政違法行為在幾種可能的處罰方式內(nèi)選擇較輕的處罰方式或者在一種行政處罰方式下允許的幅度內(nèi)裁量、選擇較低限度進(jìn)行處罰。

理論上講，從輕處罰亦有強(qiáng)制性從輕處罰與裁量性從輕處罰兩種情況。強(qiáng)制性從輕處罰是指行政法律規(guī)范已經(jīng)明確規(guī)定了從輕處罰的情節(jié)，行政機(jī)關(guān)對(duì)具備此情節(jié)的違法行為必須從輕予以處罰。例如《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第27條第1款規(guī)定：“相對(duì)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）其他依法從輕、或者減輕行政處罰的。”對(duì)于具備上述情形之一的，行政機(jī)關(guān)必須作出減輕處罰或者從輕處罰。裁量性從輕處罰是指行政法律規(guī)范沒(méi)有明確規(guī)定從輕處罰的情節(jié)，而由行政機(jī)關(guān)根據(jù)具體案情予以裁量是否從輕以及如何從輕處罰。例如《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第63條規(guī)定：對(duì)有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營(yíng)單位，登記主管機(jī)關(guān)作出如下處罰，可以單處，也可以并處：“

（一）未經(jīng)核準(zhǔn)登記擅自開業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，責(zé)令終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，沒(méi)收違法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款。”違反此規(guī)定且有違法所得的，但是違法情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，危害后果不大的，行政機(jī)關(guān)可以在責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、沒(méi)收違法所得、處以非法所得額3倍以下的罰款（但最高不超過(guò)3萬(wàn)元）中選擇較輕的處罰；如果決定處以罰款，還可以在違法所得3倍以下選擇較低限度（如1倍）的罰款（但最高不超過(guò)3萬(wàn)元）。

當(dāng)然，行政機(jī)關(guān)從輕處罰不是絕對(duì)要適用最輕的處罰方式，更不是一定要在幅度最低限進(jìn)行處罰，而是要針對(duì)違法者的具體情況，綜合考慮其是否具有從輕情節(jié)，再作出如何從輕處罰的具體決定。行政機(jī)關(guān)對(duì)違法行為從輕處罰，必須遵循行使處罰裁量權(quán)的基本原則，要綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害性等各種具體情況，不得應(yīng)從輕處罰而不予從輕，不該從輕處罰反而予以從輕，否則構(gòu)成濫用處罰裁量權(quán)。

4、對(duì)違法行為從重處罰進(jìn)行裁量。

我國(guó)行政法律規(guī)范尚未就加重處罰進(jìn)行立法規(guī)定，但是規(guī)定了從重處罰。從重處罰是指行政機(jī)關(guān)在法定的方式和幅度內(nèi)，對(duì)違法者在數(shù)種處罰方式中適用較重的處罰方式，或者在某一處罰方式允許的幅度內(nèi)適用接近于上限或上限的處罰。行政機(jī)關(guān)可以從重處罰的情形存在兩種類型。一種是強(qiáng)制性從重處罰，即行政法律規(guī)范明確規(guī)定對(duì)違法者從重處罰的條件及處罰方式，行政機(jī)關(guān)必須對(duì)其從重處罰。例如國(guó)家工商總局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第8條規(guī)定：對(duì)侵權(quán)人拒不執(zhí)行處罰決定，繼續(xù)實(shí)施侵犯商業(yè)秘密行為的，視為新的違法行為，從重予以處罰。如果違反此規(guī)定，行政機(jī)關(guān)就應(yīng)該根據(jù)《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第7條的規(guī)定從重處罰（如責(zé)令改正，并處10萬(wàn)元以上的罰款）。另外一種是裁量性規(guī)定，即行政法律規(guī)范授予了行政機(jī)關(guān)根據(jù)具體案情，可以裁量從重處罰權(quán)力。因此，行政機(jī)關(guān)對(duì)具有某些從重處罰情節(jié)的違法者，可以根據(jù)需要，決定是否從重處罰以及如何選擇較重的處罰方式。如《中華人民共和國(guó)公司法》第208條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東未交付貨幣、實(shí)物或者轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，欺騙債權(quán)人和社會(huì)公眾的，責(zé)令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。如果相對(duì)人違反此規(guī)定，并且情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重的，行政機(jī)關(guān)就可以從重處罰（例如處以虛假出資金額百分之十的罰款）。再如《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第32條規(guī)定：銷售失效、變質(zhì)產(chǎn)品的，責(zé)令停止銷售，沒(méi)收違法銷售的產(chǎn)品和銷售收入，并處銷售收入一倍以上五倍以下的罰款，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)于違反此規(guī)定并具有從重情節(jié)的違法行為，行者機(jī)關(guān)可以對(duì)違法者既可以責(zé)令其停止銷售、沒(méi)收違法銷售的產(chǎn)品和銷售收入、并處銷售收入一倍以上五倍以下中的“一倍以上五倍以下”從重處罰，還可以對(duì)其是否吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的裁量權(quán)中進(jìn)行從重處罰。

（二）處罰裁量權(quán)的存在基礎(chǔ)

處罰裁量權(quán)是現(xiàn)代行政法和行政管理的核心內(nèi)容之一，其出現(xiàn)、發(fā)展、擴(kuò)張是現(xiàn)代行政機(jī)關(guān)行政管理實(shí)踐的需要和現(xiàn)代行政法自身邏輯發(fā)展的必然結(jié)果。具體而言：

1、適應(yīng)現(xiàn)代行政管理的需要。在現(xiàn)代國(guó)家形成之初，基于三權(quán)分立的政治原則以及自由放任主義的權(quán)力準(zhǔn)則，政府只是社會(huì)的“守夜人”，只能嚴(yán)格按照法律的規(guī)定行使行政處罰權(quán)，以維護(hù)社會(huì)秩序和保護(hù)公民財(cái)產(chǎn)；而經(jīng)濟(jì)秩序是由市場(chǎng)自身這只“看不見的手”來(lái)調(diào)整，即使出現(xiàn)侵權(quán)糾紛，大都由相對(duì)人向法院申請(qǐng)司法救濟(jì)，行政機(jī)關(guān)一般不能主動(dòng)對(duì)有關(guān)相對(duì)人實(shí)施行政處罰，即行政機(jī)關(guān)只能“消極行政”：“管的最少的政府是最好的政府”。因此，行政處罰權(quán)不僅受到立法權(quán)和司法權(quán)的嚴(yán)格制約，而且其自身的行使亦相當(dāng)節(jié)制和謹(jǐn)慎，故其處罰裁量權(quán)很難普遍存在。

但是，1929年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后，隨著市場(chǎng)嚴(yán)重失靈、失業(yè)迅速增多、貧富分化日益懸殊以及不平等矛盾日漸尖銳等社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的大量出現(xiàn)，政府不可能無(wú)為而治，也不可能依舊堅(jiān)守“法律沒(méi)有規(guī)定的，行政機(jī)關(guān)不能為”的陳詞濫調(diào)。為了有效解決新出現(xiàn)的社會(huì)問(wèn)題和矛盾、適應(yīng)現(xiàn)代行政管理快速、高效的要求，行政機(jī)關(guān)必須變“消極行政”為“積極行政”。“積極行政”要求現(xiàn)代 行政機(jī)關(guān)擴(kuò)大行政職能，兼顧效率與公平，對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行積極干預(yù)，以有效組織和調(diào)整社會(huì)生活，維持正常行政秩序。同時(shí)，現(xiàn)代行政管理技術(shù)性強(qiáng)、效率要求高，立法機(jī)關(guān)無(wú)論從其機(jī)構(gòu)、人員、效率、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)而言，都無(wú)法不授予行政機(jī)關(guān)根據(jù)各種可能出現(xiàn)的情況作出處罰決定并采取適當(dāng)?shù)奶幜P方式以實(shí)現(xiàn)法律目的的權(quán)力。因此，立法機(jī)關(guān)順應(yīng)行政管理實(shí)踐的需要，通過(guò)立法授權(quán)行政機(jī)關(guān)一定自由裁量權(quán)包括處罰裁量權(quán)。正如一位學(xué)者所言：“行政官署不可能以有限之法條，應(yīng)付無(wú)窮之社會(huì)事務(wù)，故法規(guī)之允許行政官署為自由裁量之處臵，確有其必要。”（請(qǐng)注明出處）

2、彌補(bǔ)法律空白等立法局限的需要。現(xiàn)代行政管理的范圍極其廣泛，涉及的問(wèn)題極其復(fù)雜，并且是千變?nèi)f化。因此，行政法律規(guī)范所調(diào)整的各種社會(huì)關(guān)系也十分龐雜，而且在不同的地區(qū)有不同的區(qū)別，所以法律、法規(guī)和規(guī)章不可能完全包容社會(huì)關(guān)系的所有方面。

同時(shí)，立法總是對(duì)現(xiàn)有的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行規(guī)范，立法機(jī)關(guān)無(wú)法預(yù)測(cè)將來(lái)可能發(fā)生的一切情況，特別是我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)關(guān)系變化迅速，因此立法總是具有滯后性。據(jù)此，立法機(jī)關(guān)往往只規(guī)定一些原則，規(guī)定一些有彈性的條文，可供選擇的行政處罰種類，可供上下浮動(dòng)的處罰幅度，使行政機(jī)關(guān)有在法律規(guī)定的范圍內(nèi)靈活機(jī)動(dòng)處理問(wèn)題的空間，從而有利于因地制宜的處理各種復(fù)雜的行政違法行為。因此，在這些原則之下、幅度之內(nèi)、選擇之中，行政機(jī)關(guān)便擁有了處罰裁量權(quán)。

3、促進(jìn)實(shí)體正義、個(gè)案正義實(shí)現(xiàn)的需要。

法律規(guī)范本身并不像自動(dòng)售貨機(jī)，只要將條件簡(jiǎn)單地輸入就能得出正確的結(jié)論；相反，法律在追求形式正義的同時(shí)，還必須考慮實(shí)體正義和個(gè)案正義。這就要求行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)必須綜合考慮案件的具體情況，包括當(dāng)時(shí)國(guó)家的政策、本地的風(fēng)俗習(xí)慣等各種因素。特別是像我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情：地域遼闊，人口眾多，經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展很不平衡，政治經(jīng)濟(jì)等方面的改革正在深入，許多行政措施帶有探索性、試驗(yàn)性，如果要求行政機(jī)關(guān)不能運(yùn)用處罰裁量權(quán)，不分地區(qū)、不管政策、不顧習(xí)俗、不合情理，完全機(jī)械地“一斷于法”，很難做到實(shí)體正義和個(gè)案正義。

同時(shí)，由于也正因?yàn)槲覈?guó)地區(qū)大、人口多，發(fā)展不平衡，行政違法行為千差萬(wàn)別，同一種違法行為的社會(huì)危害程度又有較大的差別，因而不可能對(duì)同一種違法行為給予完全確定的行政處罰，因此行政處罰只能相對(duì)確定；而對(duì)一些行政法律規(guī)定也只能用模糊語(yǔ)義以增大其內(nèi)涵，為彌補(bǔ)法律規(guī)范不周延和模糊性帶來(lái)的不足，調(diào)和法律滯后性與政策前瞻性的矛盾。因此，在處理行政違法案件時(shí)，法律授權(quán)行政機(jī)關(guān)較多的處罰裁量權(quán)也是現(xiàn)實(shí)的、必然的選擇。

（三）控制處罰裁量權(quán)的原因

處罰裁量權(quán)對(duì)于行政機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)社會(huì)發(fā)展的新形勢(shì)，解決社會(huì)進(jìn)步中的新問(wèn)題，提高行政執(zhí)法的效率和效果，彌補(bǔ)行政法律規(guī)范本身的缺陷，確保行政處罰案件的個(gè)案正義具有不可替代的積極作用。但是，毋庸諱言，由于處罰裁量權(quán)的強(qiáng)大侵蝕力等原因，行政處罰的執(zhí)法實(shí)踐中，也出現(xiàn)了濫用處罰裁量權(quán)的現(xiàn)象。其主要表現(xiàn)形式有：

1、行使處罰裁量權(quán)目的不正當(dāng)。行政機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)不符合法律目的，或者不是出于公共利益，而是基于法律以外的、不正當(dāng)?shù)哪康摹＠纾姓C(jī)關(guān)明知其行為違背或者偏離法律所規(guī)定的目的、宗旨，而是基于管理者個(gè)人利益，單位利益，假公濟(jì)私，以權(quán)謀私，作出不合理的行政處罰決定：該罰的不罰，不該罰的亂罰，以罰行政，以罰代刑；還有的利用處罰裁量權(quán)挾嫌打擊報(bào)復(fù)等等。

2、行使處罰裁量權(quán)顯失公正。行政機(jī)關(guān)在法定的范圍和幅度內(nèi)，給予行政相對(duì)人的行政處罰與其過(guò)錯(cuò)極不相稱，或者極不公正，損害了相對(duì)人的合法權(quán)益。例如，過(guò)罰不相當(dāng)，畸輕畸重；在同一案件中，相同責(zé)任不同處罰，不同責(zé)任相同處罰；此處彼罰，彼處此罰，此時(shí)彼罰，彼時(shí)此罰，隨心所欲，任意處罰，罰幅相差懸殊。濫用處罰裁量權(quán)的原因很多，但主要有：

1、處罰裁量權(quán)中的“自由”屬性是其可能被濫用的本質(zhì)原因。歷史已經(jīng)證明，權(quán)力本身具有侵蝕性和自腐性，任何權(quán)力都有被濫用的危險(xiǎn)，處罰裁量權(quán)亦不例外。由于處罰裁量權(quán)為行政機(jī)關(guān)留有一個(gè)自由活動(dòng)的空間，法律法規(guī)對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰規(guī)定了一定的范圍和幅度。在這種范圍和幅度之內(nèi)，行政機(jī)關(guān)享有自行決定的權(quán)力，因此，亦就為行政機(jī)關(guān)濫用處罰自由裁量權(quán)提供了條件。

2、法律規(guī)范不完善是處罰裁量權(quán)可能被濫用的客觀原因。法律規(guī)范對(duì)處罰裁量權(quán)的約束較少也使其可能被濫用。我國(guó)有關(guān)行政管理的法律法規(guī)和規(guī)章中，處罰裁量權(quán)的規(guī)范很多，但大都顯得過(guò)于寬泛，無(wú)一定的、具體的標(biāo)準(zhǔn)可循。尤其是行政罰款的自由裁量權(quán)上，自由裁量的幅度是如此之寬，且都是以情節(jié)嚴(yán)重為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，使辦案人員覺(jué)得難以掌握，例如《上海市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督條例》第43條規(guī)定：“有本條例所列違法行為，無(wú)銷售收入或者因銷售者不如實(shí)提供有關(guān)資料，致銷售收入難以確認(rèn)的，可以處一千元以上十萬(wàn)元以下的罰款”。此外，還有些法律法規(guī)和規(guī)章只規(guī)定了處罰的種類，卻無(wú)處罰的幅度，例如《城鄉(xiāng)集市貿(mào)易管理辦法》第32條第1款第8項(xiàng)規(guī)定：對(duì)于在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中以次充好，以假充真，摻雜使假、短尺少稱的個(gè)體工商戶，工商行政管理機(jī)關(guān)可以酌情處以罰款。甚至有的連處罰種類都未規(guī)定，只規(guī)定了對(duì)行政相對(duì)人可以處罰，但究竟是何種處罰卻不明確。由于相應(yīng)的法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)處罰裁量權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)不明確，并且約束較少，因此也留下了被濫用的空間。

3、監(jiān)督、約束機(jī)制不力是處罰裁量權(quán)濫用的制度原因。我國(guó)對(duì)行政權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督的法律機(jī)制主要有三種形式，即權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督，司法機(jī)關(guān)的監(jiān)督，上級(jí)行政機(jī)關(guān)的層級(jí)監(jiān)督。但是，我國(guó)權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督主要是通過(guò)審議其工作報(bào)告以及提出咨詢案等方式進(jìn)行的，并且主要是審查行政機(jī)關(guān)行政行為的合法性，而對(duì)于行政機(jī)關(guān)行使行政自由裁量權(quán)特別是處罰裁量權(quán)的正當(dāng)與否、合理與否并不進(jìn)行個(gè)案審查。人民法院只有在相對(duì)人提起行政訴訟之后才能啟動(dòng)對(duì)行政機(jī)關(guān)行政行為的監(jiān)督機(jī)制，并且只審查行政機(jī)關(guān)具體行政行為的合法性，并不審查其合理性，除非行政處罰行為顯失公正。因此，權(quán)力機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)對(duì)處罰裁量權(quán)的監(jiān)督力度十分有限。上級(jí)行政機(jī)關(guān)可以通過(guò)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)的正當(dāng)行進(jìn)行層級(jí)監(jiān)督，其主要形式是行政復(fù)議制度。但是，行政復(fù)議對(duì)處罰裁量權(quán)的監(jiān)督亦是被動(dòng)的、個(gè)案形式的，而對(duì)于行政相對(duì)人未提起行政復(fù)議的案件，層級(jí)監(jiān)督的力度依然不夠。所以，就我國(guó)目前的行政自由裁量權(quán)的監(jiān)督、約束機(jī)制而言，只能做到亡羊補(bǔ)牢式的事后監(jiān)督，不能做到未雨綢繆式的事前監(jiān)督、事中約束。鄧小平同志曾經(jīng)深刻的指出：“我們過(guò)去發(fā)生的各種錯(cuò)誤，固然與某些領(lǐng)導(dǎo)人的思想、作風(fēng)有關(guān)，但是組織制度、工作制度方面的問(wèn)題更為重要。這些方面的制度好可以使壞人無(wú)法任意橫行，制度不好可以使好人無(wú)法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗薄Ｍ瑯拥牡览恚绻幜P裁量權(quán)的監(jiān)督、約束機(jī)制不力，制度不全，就為行政自由裁量權(quán)的濫用甚至逃避法律責(zé)任提供了機(jī)會(huì)。

4、辦案人員自身素質(zhì)不高是處罰裁量權(quán)濫用的主體原因。人永遠(yuǎn)都是處罰裁量權(quán)適用中最活躍的因素，也是裁量過(guò)程中變數(shù)最大的因素，因?yàn)樘幜P裁量權(quán)的具體實(shí)施必須依靠辦案人員，“徒法不足以自行”，人存政舉，人亡政息。因此，辦案人員的素質(zhì)如何對(duì)行使處罰裁量權(quán)的正當(dāng)與否起著十分重要的作用。法國(guó)偉大的思想家孟德斯鳩說(shuō)過(guò)：“一切有權(quán)力的人都很容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直遇到有界限的地方才休止。”擁有處罰裁量權(quán)的辦案人員如果政治素質(zhì)不高、公仆觀念不強(qiáng)，就容易濫用裁量權(quán)，圖私利、謀私益，直到“遇到有界限的地方才休止”。此外，由于行政法律規(guī)范本身存在漏洞、空白、相互沖突以及法律語(yǔ)言“只可意會(huì)，不可言傳”的模糊性、不確定性等問(wèn)題，要求辦案人員有較高的法律素質(zhì)。否則，如果辦案人員對(duì)法律關(guān)系的認(rèn)識(shí)不深刻，對(duì)立法目的理解不全面，對(duì)法律條文把握不準(zhǔn)確，對(duì)行政處罰的 法律效果、政治效果和社會(huì)效果不能做到有機(jī)的統(tǒng)一，亦容易導(dǎo)致濫用處罰裁量權(quán)。因此，如果作為法律實(shí)施主體的辦案人員本身政治素質(zhì)和法律素質(zhì)高，處罰裁量權(quán)反而能促進(jìn)行政效率的提高、社會(huì)公平正義的實(shí)現(xiàn)，反之，極易導(dǎo)致濫用處罰裁量權(quán)。但是，目前我國(guó)行政辦案人員的素質(zhì)參差不齊，良莠皆有，這就為處罰裁量權(quán)濫用留下了嚴(yán)重隱患。

（四）控制處罰裁量權(quán)的方式

由于處罰裁量權(quán)有被濫用的危險(xiǎn)并且在執(zhí)法實(shí)踐中已存在被濫用的現(xiàn)象，因此必須對(duì)其進(jìn)行控制。世界各國(guó)的控制機(jī)制因法律傳統(tǒng)、法治水平、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰等國(guó)情的不同而有所不同，但是總的來(lái)說(shuō)，根據(jù)權(quán)力分立和制衡原則，出現(xiàn)了三種控制、監(jiān)督機(jī)制。一是立法控制，即立法機(jī)關(guān)行使立法權(quán)對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行控制，例如立法機(jī)關(guān)可以依法撤銷行政機(jī)關(guān)制定的同憲法、法律相抵觸的行政決定和命令；有的國(guó)家在國(guó)會(huì)設(shè)臵行政專員受理并處理相對(duì)人對(duì)行政機(jī)關(guān)濫用處罰裁量權(quán)的控訴。二是司法控制，即由法院行使司法權(quán)對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行控制。目前世界多數(shù)國(guó)家最為普遍、典型、有效的處罰裁量權(quán)監(jiān)督機(jī)制是司法審查方式。如法國(guó)規(guī)定行政法院有權(quán)對(duì)行政機(jī)關(guān)濫用處罰裁量權(quán)的行為進(jìn)行審查；美國(guó)《聯(lián)邦行政程序法》明確規(guī)定：“對(duì)于行政機(jī)關(guān)獨(dú)斷專橫、反復(fù)無(wú)常濫用自由裁量權(quán)的行為，法院有權(quán)宣布其非法而予以撤銷”；日本《行政案件訴訟法》規(guī)定：“可以通過(guò)訴訟手續(xù)法，要求撤銷超越和濫用自由裁量權(quán)的處理決定”。三是層級(jí)監(jiān)督。世界多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都有層級(jí)監(jiān)督的控制模式，如日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的訴愿制度規(guī)定上級(jí)行政機(jī)關(guān)有權(quán)撤銷或變更下級(jí)行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)不當(dāng)?shù)男袨椤?/p>

我國(guó)雖然沒(méi)有采取三權(quán)分立的政治模式，但是就國(guó)家機(jī)關(guān)之間的分工來(lái)說(shuō)，也存在一定的制衡機(jī)制，因此對(duì)處罰裁量權(quán)也存在相應(yīng)的控制機(jī)制：（1）權(quán)力機(jī)關(guān)的立法控制。我國(guó)權(quán)力機(jī)關(guān)根據(jù)憲法規(guī)定，可以對(duì)本級(jí)行政機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督，撤銷行政機(jī)關(guān)制定的同憲法和法律相抵觸的行政法律規(guī)范、決定和命令，受理并處理人民群眾對(duì)行政機(jī)關(guān)及其工作人員的申訴和控告，通過(guò)建議、批評(píng)、詢問(wèn)的方式對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。（2）司法機(jī)關(guān)的司法控制。我國(guó)《行政訴訟法》規(guī)定，人民法院通過(guò)行政審判權(quán)，對(duì)濫用處罰裁量權(quán)的具體行政行為依法予以撤銷、變更，并可以判令被告行政機(jī)關(guān)重新作出具體行政行為；人民檢察院通過(guò)依法提起、參與行政訴訟和抗訴等方式監(jiān)督行政執(zhí)法，矯正濫用處罰裁量權(quán)的行政行為。（3）上級(jí)行政機(jī)關(guān)的層級(jí)控制。一方面通過(guò)上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)行政機(jī)關(guān)及其工作人員行使處罰裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督，糾正其不當(dāng)，并作救濟(jì)處理；另一方面，根據(jù)《行政復(fù)議法》第7條規(guī)定，復(fù)議機(jī)關(guān)依法對(duì)被申請(qǐng)人的具體行政行為的合法性和合理性進(jìn)行審查，有權(quán)撤銷和變更濫用自由裁量權(quán)的行政處罰決定。但是，如前所述，這些控制機(jī)制都是被動(dòng)的事后控制機(jī)制，或多或少地存在局限性，因此，控制的效果并不理想。因此，必須探討其他的控制機(jī)制，以有效、合理的控制行政機(jī)關(guān)的處罰自由裁量權(quán)。

就行政機(jī)關(guān)角度來(lái)說(shuō)，將處罰裁量權(quán)變事后控制為事前和事中控制、變被動(dòng)控制為主動(dòng)控制、變他人控制為自我控制可能不失為一種有效的方法。行政機(jī)關(guān)自我控制處罰裁量權(quán)的方式可以從兩個(gè)方面入手；一是在行使處罰裁量權(quán)時(shí)對(duì)于處罰的內(nèi)容進(jìn)行實(shí)體控制；二是對(duì)行使處罰裁量權(quán)的過(guò)程進(jìn)行程序控制。

1、對(duì)于處罰裁量權(quán)進(jìn)行實(shí)體內(nèi)容控制：要求行政機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)必須全面考慮案件的各種情節(jié)，包括違法主體的情節(jié)、違法客體的情況、違法的主觀方面以及違法的客觀方面等內(nèi)容。具體來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)可以考慮如下各種情節(jié)，然后裁量是否予以處罰以及如何處罰：

違法主體方面：考慮其是否達(dá)到法定責(zé)任年齡；是否精神正常；是否存在生理缺陷；是否是主犯次犯；是否屬國(guó)家政策傾斜保護(hù)的弱勢(shì)群體等情節(jié)。

違法主觀方面：考慮其是否具有主觀過(guò)錯(cuò)；是否屢教不改，多次實(shí)施違法行為的；是否明知故犯的；是否頂風(fēng)作案；是否脅迫、誘騙或者教唆；是否強(qiáng)制或者指使他人等。違法客體方面：考慮其是否侵害人體健康、生命安全和財(cái)產(chǎn)安全的；是否危害社會(huì)穩(wěn)定；是否嚴(yán)重污染自然生態(tài)環(huán)境；是否嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)秩序、公共秩序和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序；是否是國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)的其他法律權(quán)益等。

違法客觀方面：是否初犯；是否手段惡劣；是否違法金額較大；是否借故刁難、抗拒檢查；是否打擊報(bào)復(fù)、嫁禍于人；是否利用職務(wù)之便；是否主動(dòng)消除或者減少危害后果；是否有檢舉立功行為；是否配合檢查；是否破壞證據(jù)；是否后果嚴(yán)重、影響惡劣等。

2、處罰裁量權(quán)內(nèi)部程序控制。行政機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)重大行使處罰裁量權(quán)的行為進(jìn)行內(nèi)部的程序規(guī)制，以減少其行使的隨意性。對(duì)處以較大數(shù)額的罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)務(wù)等財(cái)產(chǎn)罰，以及較嚴(yán)厲的行為罰如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止經(jīng)營(yíng)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等應(yīng)該經(jīng)過(guò)相應(yīng)的辦公會(huì)議討論通過(guò)才能作出決定。此外對(duì)于違法者作出減輕處罰甚至幅度較大的從輕處罰，亦應(yīng)該以上述程序予以控制。

二、處罰裁量權(quán)的適用原則

行政機(jī)關(guān)的處罰裁量權(quán)是“自由”的，但是這種“自由”不是絕對(duì)的、無(wú)限制的，而是相對(duì)的、有限的。首先，行政機(jī)關(guān)必須在法律規(guī)定的處罰范圍和幅度之內(nèi)行使自由裁量；其次，行政機(jī)關(guān)在實(shí)施處罰裁量權(quán)時(shí)還必須遵循法定的行政程序；最后，行政機(jī)關(guān)還必須遵守一些公認(rèn)的、適用自由裁量權(quán)的法律原則，否則，也是濫用處罰裁量權(quán)。各國(guó)處罰裁量權(quán)的適用原則各不相同，但是我國(guó)實(shí)務(wù)界和理論界共同確認(rèn)的裁量原則主要有：

（一）過(guò)罰相當(dāng)原則

過(guò)罰相當(dāng)原則又稱比例原則，是指行政機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)要做到裁量的具體手段和裁量的具體目的相協(xié)調(diào)、相適應(yīng)。具體來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)在行使自由裁量權(quán)時(shí)，首先要正確確定行政具體的目的，其次要恰當(dāng)?shù)剡x擇達(dá)到這一目的的處罰手段。所謂恰當(dāng)，即比例協(xié)調(diào)，手段既能達(dá)到目的，又能不產(chǎn)生目的之外的副作用。有兩種情形視為不恰當(dāng)：一是處罰手段不足，即所用的手段不足以達(dá)到目的；二是處罰手段過(guò)量，即所用的手段超過(guò)了目的的要求，產(chǎn)生了副作用。過(guò)罰相當(dāng)原則禁止畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

（二）平等原則

平等原則又稱一致性原則和遵循先例原則，是指行政機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)，平等對(duì)待行政相對(duì)人，不得以事實(shí)和法律原則以外的因素而歧視或優(yōu)待某些相對(duì)人。具體來(lái)說(shuō)，行政機(jī)關(guān)首先要做到在認(rèn)定事實(shí)上人人平等對(duì)待，即在違法行為實(shí)施的性質(zhì)、情節(jié)、后果的確定上要求體現(xiàn)人人平等，不能因?yàn)樾姓鄬?duì)人的特殊身份或與自己的特殊利害關(guān)系而有所區(qū)別。其次還要求行政機(jī)關(guān)在適用法律作出處罰時(shí)貫徹人人平等原則，不得因?yàn)榕c行政相對(duì)人的特別關(guān)系而故意規(guī)避、曲解、誤用法律規(guī)范和法律原則。此外，這一原則還要求行政機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)要保持相對(duì)穩(wěn)定性和連續(xù)性，對(duì)同一類案件的認(rèn)定和處理要有一個(gè)相對(duì)同一的標(biāo)準(zhǔn)，不能無(wú)端地朝令夕改，反復(fù)無(wú)常，使相同案情的相對(duì)人受到不同的對(duì)待，或者使不同案情地相對(duì)人受到相同的對(duì)待。

（三）教育與處罰相結(jié)合原則

教育與處罰相結(jié)合原則是指行政機(jī)關(guān)在適用行政處罰裁量權(quán)時(shí)，既要制裁行政違法行為，又要教育行政相對(duì)人遵守法律，從而更好地達(dá)到行政管理的目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)相關(guān)法律規(guī)范的立法目的。處 罰永遠(yuǎn)都不是行政處罰的最終目的。《行政處罰法》第5條規(guī)定：實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法。行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，亦要從教育行政相對(duì)人守法從而取得更好的行政效果角度出發(fā)適用裁量權(quán)：既要“懲”已然的違法行為，又要“戒”未然的違法行為。

（四）程序正當(dāng)原則

程序正當(dāng)原則要求行政機(jī)關(guān)在行使自由裁量權(quán)時(shí)，必須遵循法定的程序，例如自由裁量權(quán)要公開，從輕、減輕、從重處罰要說(shuō)明理由和依據(jù)，要告知相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)利等；在行使處罰裁量權(quán)的過(guò)程中要有相對(duì)人的參與；此外，對(duì)于某些嚴(yán)厲的行政處罰應(yīng)該經(jīng)辦公會(huì)議討論通過(guò)才能予以決定。

（五）綜合裁量原則

綜合裁量原則是指行政機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)要綜合、全面考慮案件的具體情況，不能偏執(zhí)一端，片面考慮某一情節(jié)對(duì)相對(duì)人進(jìn)行處罰。例如，處罰相對(duì)人時(shí)，不僅要考慮違法行為的社會(huì)危害性，還要考慮其主觀故意性；不僅要考慮法律規(guī)定，還要考慮當(dāng)時(shí)國(guó)家的政策和形勢(shì)；不僅要考慮案件情節(jié)，還要考慮相對(duì)人的具體情況如殘疾、下崗失業(yè)等；不僅要考慮法律具體條文，還要考慮法律的立法目的等。只有綜合考慮案件的主體、客體、主觀和客觀等情況，行政機(jī)關(guān)才能公平、公正、合法、合理地行使處罰裁量權(quán)，才能做到法律效果、政治效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。

三、我局適用處罰裁量權(quán)的現(xiàn)狀與問(wèn)題

（一）執(zhí)法資源狀況

工商行政管理機(jī)關(guān)是市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的重要職能部門，承擔(dān)著規(guī)范和維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。特別是在社會(huì)主義初級(jí)階段，在建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)程中，工商行政管理機(jī)關(guān)的職責(zé)就顯得更為重要。從法律、法規(guī)賦予工商部門的職責(zé)來(lái)看，涉及市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、商標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、廣告監(jiān)督管理、合同監(jiān)督、公平交易等市場(chǎng)交易行為的各個(gè)方面。從國(guó)務(wù)院“三定”方案的規(guī)定來(lái)看，工商部門主管著各類市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)工作、對(duì)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)事項(xiàng)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督、組織監(jiān)督檢查市場(chǎng)交易行為，依法查處壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、假冒偽劣、商業(yè)欺詐以及流通領(lǐng)域的走私販私行為和其他經(jīng)濟(jì)違法違章案件等多項(xiàng)職能，工商部門的職責(zé)概括起來(lái)就是要“把好市場(chǎng)主體的入門關(guān)、當(dāng)好市場(chǎng)運(yùn)行的裁判員、做好市場(chǎng)秩序的堅(jiān)強(qiáng)衛(wèi)士”。為切實(shí)保障工商行政管理機(jī)關(guān)履行好市場(chǎng)監(jiān)管的職責(zé)，法律、行政法規(guī)等法律性文件中都賦予了工商部門相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)利。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2002年底，共有62部法律、81部行政法規(guī)中規(guī)定了工商部門的職責(zé)，而法規(guī)性文件、地方性法規(guī)以及部門規(guī)章和政府規(guī)章則更難以統(tǒng)計(jì)。從上海市工商局金管工程法律法規(guī)字典中違法行為標(biāo)識(shí)統(tǒng)計(jì)（以下簡(jiǎn)稱字典庫(kù)，下文均對(duì)此而述），目前，工商部門有權(quán)對(duì)近1270余種違法行為進(jìn)行行政處罰，其中共涉及23部法律、25部行政法規(guī)、4部地方性法規(guī)、53件部門規(guī)章和13件政府規(guī)章。這些行政處罰規(guī)定覆蓋合同、商標(biāo)、廣告、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、企業(yè)管理、公平交易等工商行政管理的各個(gè)監(jiān)管領(lǐng)域。按照行政法學(xué)理論加以分類，其處罰種類包括申誡罰、財(cái)產(chǎn)罰和能力罰三種。申誡罰也稱聲譽(yù)罰，是指行政機(jī)關(guān)對(duì)違法者的名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)及其精神權(quán)益造成不利損害的行政處罰，在此體現(xiàn)為警告和通報(bào)批評(píng)。財(cái)產(chǎn)罰是指以科處受罰人財(cái)產(chǎn)權(quán)益受損或 增加財(cái)產(chǎn)義務(wù)負(fù)擔(dān)為內(nèi)容的行政處罰形式，在此體現(xiàn)為罰款、沒(méi)收銷售收入、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收財(cái)物等。能力罰是指以剝奪、終止或者限制被處罰人從事一定的職業(yè)與活動(dòng)的權(quán)利資格為內(nèi)容的處罰，在此體現(xiàn)為責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、停止廣告業(yè)務(wù)等。在這三種處罰種類中最為復(fù)雜的是財(cái)產(chǎn)罰。前文已述，財(cái)產(chǎn)罰中既包括罰款又包括沒(méi)收，而在罰款中，按照目前學(xué)界的分類方法，在此又涉及數(shù)距式、封頂式和計(jì)算方法式三種。所謂數(shù)距式是指罰款設(shè)定了某個(gè)數(shù)值區(qū)間，設(shè)臵了上限和下限，如處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。從字典庫(kù)數(shù)據(jù)分析，目前工商部門處罰中數(shù)距最大值是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為所作的一萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下的規(guī)定。所謂封頂式是指罰款設(shè)定為某個(gè)固定數(shù)值以下，如處一萬(wàn)元以下罰款。所謂計(jì)算方法式是指以某一個(gè)可度量的數(shù)值為基準(zhǔn)，通過(guò)某種計(jì)算方法確定罰款數(shù)額，如處以違法所得額三倍以下的罰款、處商品貨值金額10％至20％的罰款。在這些行政處罰規(guī)定中，沒(méi)有一條是以固定的數(shù)值形式（如處500元罰款）來(lái)對(duì)處罰數(shù)額作出具體規(guī)定的，而都不同程度的賦予了行政機(jī)關(guān)處罰處罰裁量權(quán)。從這1270條處罰內(nèi)容分析，這些法律性文件均賦予了工商部門處罰裁量權(quán)，由工商部門根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度來(lái)確定處罰的種類和罰款的幅度，這一權(quán)利的賦予有利于工商部門靈活、高效地實(shí)現(xiàn)立法目的，增強(qiáng)執(zhí)法的針對(duì)性，提高行政效率，維護(hù)正常的行政秩序（對(duì)行政處罰種類歸納詳見附件）。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工商部門管理的事務(wù)日益繁多和復(fù)雜，法律再完備再嚴(yán)密，也不可能對(duì)工商部門的所有監(jiān)管行為、監(jiān)管方式、監(jiān)管手段、處罰幅度等作出明確的規(guī)定，因而必須根據(jù)行政管理的需要為工商行政管理部門機(jī)關(guān)的行政行為留出必要的自由裁量空間。特別是在社會(huì)處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中，面對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中經(jīng)常出現(xiàn)的新類型的違法行為，法律的滯后性決定了它必須賦予工商部門處罰裁量權(quán)，由此才能真正實(shí)現(xiàn)立法的目的、才能有效達(dá)到行政管理的目的。但是，就如前文所述的，處罰裁量權(quán)也最容易被濫用，從而導(dǎo)致對(duì)國(guó)家、社會(huì)利益和對(duì)公民、法人組織合法權(quán)益的損害。美國(guó)學(xué)者施瓦茨說(shuō)“無(wú)限自由裁量權(quán)是殘酷的統(tǒng)治”，因此，對(duì)處罰裁量權(quán)必須加以控制。特別是對(duì)工商部門來(lái)說(shuō)，每年要對(duì)大量的經(jīng)濟(jì)違法案件作出行政處罰，而這些行政處罰都存在著自由裁量，如果不對(duì)其加以合理控制，其負(fù)面影響也是顯而易見的。2000年全市工商部門共查處違法案件24433件，涉案金額365436萬(wàn)元，罰款金額5924萬(wàn)元；2001年共查處案件32123件，涉案金額142431萬(wàn)元，罰款金額10393萬(wàn)元；2002年共查處案件42700件，涉案金額363374萬(wàn)元，罰款金額14559萬(wàn)元。通過(guò)以上這些數(shù)據(jù)我們可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到對(duì)工商部門處罰裁量權(quán)進(jìn)行合理控制其作用和意義是巨大的，而如果對(duì)目前處罰裁量權(quán)存在的問(wèn)題聽之任之，不及早加以引導(dǎo)、規(guī)范，其后果也是難以想象的。

（二）處罰裁量權(quán)運(yùn)用中存在的問(wèn)題

目前，工商行政管理機(jī)關(guān)在運(yùn)用處罰裁量權(quán)中主要存在以下幾方面的問(wèn)題，需要引起大家的重視。

1、對(duì)違法行為存在罰與不罰兩種 在基層辦案中，辦案人員對(duì)違法行為一般都能做到違法必究，這不僅是在履行工商部門的職責(zé)，而且也維護(hù)了法律的尊嚴(yán)。但是，在實(shí)踐中，一些辦案人員對(duì)轄區(qū)內(nèi)的違法行為不能做到一視同仁，有的給予了行政處罰，而有的卻不聞不問(wèn)，聽之任之，這就使被處罰的相對(duì)人對(duì)工商部門執(zhí)法的公正性提出了異議，影響到工商部門的權(quán)威和形象。某工商所轄區(qū)內(nèi)同一條馬路上有兩家無(wú)證經(jīng)營(yíng)網(wǎng)吧，工商部門在接到群眾舉報(bào)后，對(duì)其中的一家進(jìn)行了查處，不僅沒(méi)收了用于違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的電腦等工具，而且作出了罰款的處罰決定。對(duì)此，相對(duì)人一開始并未提出異議。但事后相對(duì)人得知工商部門對(duì)另一家無(wú)證網(wǎng)吧并未進(jìn)行處罰，而且該網(wǎng)吧還在繼續(xù)違法經(jīng)營(yíng)時(shí)，相對(duì)人對(duì)工商部門對(duì)其進(jìn) 行處罰的動(dòng)機(jī)及處罰的合法性提出了強(qiáng)烈的不滿，不僅向市局提出了復(fù)議，還通過(guò)紀(jì)檢等渠道對(duì)工商所的執(zhí)法行為進(jìn)行了舉報(bào)，造成了不良的影響。以上案例告訴我們，在執(zhí)法辦案中對(duì)違法行為特別是同一轄區(qū)內(nèi)的同類違法行為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定作出處罰，不能有的處罰有的不罰。

2、對(duì)同類違法行為的處罰尺度不一，相差懸殊。過(guò)罰相當(dāng)是行政處罰的一項(xiàng)基本原則，在此原則指導(dǎo)下對(duì)同類違法行為作出的行政處罰也應(yīng)當(dāng)基本相同。但在實(shí)踐中，對(duì)同類違法行為在處罰種類乃至處罰幅度上往往不能準(zhǔn)確把握，以致出現(xiàn)同一經(jīng)營(yíng)者的同類違法行為經(jīng)不同的工商行政管理機(jī)關(guān)處罰后，結(jié)果相差懸殊。某超市在全市多個(gè)連鎖店，因?yàn)橥瑯拥倪`法行為受到工商分局的查處，但是在不同的分局處罰的幅度卻完全不同，一個(gè)分局處10萬(wàn)元罰款，一個(gè)分局處1萬(wàn)元罰款，相差何其懸殊！

3、對(duì)性質(zhì)不同的違法行為作出同樣的行政處罰 某貿(mào)易公司因超越經(jīng)營(yíng)范圍被甲工商所查處，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該公司沒(méi)有經(jīng)營(yíng)藥品的經(jīng)營(yíng)范圍而違法銷售藥品，工商分局根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定作出罰款10萬(wàn)元的處罰決定。事后不久，該公司因超越核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)建筑材料被乙工商分局查處，工商分局根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定同樣作出了罰款10萬(wàn)元的處罰決定。相對(duì)人表示難以接受，遂向市局提出復(fù)議申請(qǐng)。其在申請(qǐng)書中辯解，藥品是國(guó)家專賣專控的商品，自己違法經(jīng)營(yíng)被處以高額罰款尚可理解。而建筑材料并非國(guó)家專賣物資，且并未對(duì)人體安全產(chǎn)生影響，在此情況下處以法定最高額罰款半年體現(xiàn)不同行為區(qū)別對(duì)待的原則，要求予以改變處罰決定。以上案例中乙工商分局沒(méi)有針對(duì)不同的違法行為作出相應(yīng)的處罰決定，以致引起了相對(duì)人的不滿。

（三）產(chǎn)生問(wèn)題的原因

工商行政管理機(jī)關(guān)在運(yùn)用處罰裁量權(quán)過(guò)程中存在的這些問(wèn)題，其原因是多方面的。前文已經(jīng)論述到其中有自由裁量權(quán)本身和法律制定中的因素，在此不再贅述。現(xiàn)就工商部門以及辦案人員中存在的問(wèn)題作一分析。

1、執(zhí)法指導(dǎo)思想的偏差是產(chǎn)生上述問(wèn)題的主觀原因。思想指揮著行動(dòng)。長(zhǎng)期以來(lái)，由于受政府行政體制和財(cái)政體制的影響，政府的行政經(jīng)費(fèi)無(wú)法完全依靠政府財(cái)政予以保證，有一部分行政經(jīng)費(fèi)甚至辦案人員的個(gè)人收入需要從行政處罰的罰沒(méi)款中予以補(bǔ)貼，受此利益驅(qū)動(dòng)，一些行政機(jī)關(guān)存在著搞“執(zhí)法經(jīng)濟(jì)”的錯(cuò)誤傾向，將罰沒(méi)款的多少作為衡量其工作好壞的唯一標(biāo)準(zhǔn)，而在一些辦案人員頭腦中則始終存在著“能罰就罰、能多罰就多罰”的執(zhí)法思想，具體表現(xiàn)在作出行政處罰時(shí)，往往將相對(duì)人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等撇在一邊，而只是機(jī)械地根據(jù)法律條文在處罰規(guī)定的上限作出處罰決定，這不僅違反了行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循的過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，也使行政相對(duì)人對(duì)執(zhí)法部門執(zhí)法的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生不信任感，從而影響到政府在人民心目中的形象，有些甚至造成了行政相對(duì)人與執(zhí)法部門之間的對(duì)抗。針對(duì)這種情況，國(guó)家通過(guò)轉(zhuǎn)變政府職能、加大行政經(jīng)費(fèi)投入，并通過(guò)建立罰繳分離、收支兩條線等多種方面來(lái)理順行政管理體制、端正執(zhí)法指導(dǎo)思想、減少直至消除執(zhí)法部門對(duì)罰沒(méi)款的依賴。同時(shí)，辦案人員政治素養(yǎng)不高也是執(zhí)法指導(dǎo)思想發(fā)生偏差的重要因素。在一些辦案人員頭腦中還沒(méi)有搞清“為什么執(zhí)法和為誰(shuí)執(zhí)法”的問(wèn)題，“執(zhí)法為民”的思想還只是停留在書面上。我們的一些執(zhí)法干部甚至將人民賦予他的權(quán)利作為其謀取個(gè)人私利的工具，在這種情況下，違法行政和執(zhí)法不公也就很平常了。因此，如何端正辦案人員的指導(dǎo)思想、如何從“三個(gè)代表”的高度樹立執(zhí)法為民的思想是目前各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)迫切需要解決的問(wèn)題。

2、辦案人員文化、法律素質(zhì)不高、執(zhí)法業(yè)務(wù)不精是產(chǎn)生以上問(wèn)題的客觀原因。法律賦予行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)有其必要性和合理性，但自由裁量權(quán)的運(yùn)用最終要由辦案人員來(lái)完成，因此，辦案人員自身的文化素質(zhì)、法律功底以及專業(yè)知識(shí)的高低決定了在自由裁量時(shí)能否真正實(shí)現(xiàn)立法者的意 圖、能否真正做到公平和正義。實(shí)踐中，由于一些辦案人員缺乏相應(yīng)的文化知識(shí)、法律知識(shí)和專業(yè)知識(shí)，在對(duì)違法行為的情節(jié)乃至處罰種類和幅度作自由裁量時(shí)，往往不能很好地把握法律規(guī)定的實(shí)質(zhì)，不能領(lǐng)會(huì)立法者的立法意圖，從而在裁量個(gè)案時(shí)不能實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公平和正義。由此看來(lái)，即使辦案人員有了正確的執(zhí)法指導(dǎo)思想，也必須具備應(yīng)有的文化素質(zhì)和專業(yè)技能，否則，“執(zhí)法為民”也只是空中樓閣。

3、執(zhí)法監(jiān)督未能覆蓋行政執(zhí)法全過(guò)程是產(chǎn)生上述問(wèn)題的重要原因。行政權(quán)本身具有擴(kuò)張性、侵犯性、任意性的內(nèi)在基因，行政管理活動(dòng)又具有行政主體居高臨下，不以相對(duì)人意志為轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，所以極易發(fā)生權(quán)力的濫用。在自由裁量權(quán)運(yùn)用過(guò)程中出現(xiàn)的這些問(wèn)題，監(jiān)督不力是一個(gè)重要原因。雖然近年來(lái)工商系統(tǒng)在執(zhí)法監(jiān)督、行政監(jiān)察等方面，對(duì)行政執(zhí)法的程序、責(zé)任追究等制定了一系列的規(guī)章、制度，但這些制度還未能覆蓋行政執(zhí)法的全過(guò)程，特別是對(duì)于處罰裁量權(quán)的具體運(yùn)用還沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定，形成了執(zhí)法監(jiān)督的空白點(diǎn)。同時(shí)，執(zhí)法監(jiān)督的范圍、形式、方法和手段等還沒(méi)能做到制度化、規(guī)范化，執(zhí)法監(jiān)督目前還只是停留在對(duì)執(zhí)法行為合法性的監(jiān)督上，還沒(méi)有向合理性方面延伸。有一些執(zhí)法監(jiān)督只是留于形式，并沒(méi)有真正達(dá)到執(zhí)法監(jiān)督的目的。此外，對(duì)于在運(yùn)用處罰裁量權(quán)中處罰畸輕畸重、明顯不公的行為，還沒(méi)有通過(guò)責(zé)任追究、進(jìn)行行政監(jiān)察等政紀(jì)進(jìn)行處理。

四、對(duì)策與建議

為了解決我市工商行政管理機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)中的上述問(wèn)題，從而合理、有效地適用處罰裁量權(quán)，做到法律效果、政治效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，我們認(rèn)為，在加強(qiáng)立法控制、司法控制和層級(jí)控制等外部監(jiān)督機(jī)制之外，工商行政管理機(jī)關(guān)還必須加強(qiáng)自我控制機(jī)制，可以從行政處罰的實(shí)體內(nèi)容和內(nèi)部程序等方面對(duì)處罰裁量權(quán)的運(yùn)用進(jìn)行控制。

（一）處罰裁量權(quán)的實(shí)體控制

處罰裁量權(quán)的實(shí)體控制，是指行政機(jī)關(guān)依據(jù)違法行為的不同情節(jié)根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，將其分別規(guī)定為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰的違法行為條件，并根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，對(duì)應(yīng)該違法行為，設(shè)臵相應(yīng)的處罰種類和幅度的控制方法。這一控制方法是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，旨在通過(guò)建立一定的裁量規(guī)則而達(dá)到合理運(yùn)用裁量權(quán)的目的。

1、關(guān)于不予處罰行為的認(rèn)定及處罰建議

《行政處罰法》第27條第2款規(guī)定，違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。此處規(guī)定的不予處罰與該法第25條和26條的規(guī)定有所不同：此處是指行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定，考慮到有法定的特殊情況存在對(duì)本應(yīng)給予行政處罰的違法行為人免除對(duì)其適用行政處罰；《行政處罰法》第25條、26條規(guī)定的不予處罰是指對(duì)于形式上違法但實(shí)質(zhì)上因有法律上的特別規(guī)定不構(gòu)成違法而不能對(duì)其適用行政處罰。

根據(jù)《行政處罰法》第27條第2款的規(guī)定，適用不予處罰應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備三個(gè)條件，缺一不可，即情節(jié)輕微、能夠及時(shí)糾正、沒(méi)有危害后果。我們認(rèn)為，在具體辦案中，如果違法情節(jié)符合上述條件的，可以不予處罰。例如，企業(yè)沒(méi)有按照規(guī)定懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照，情節(jié)輕微，并能及時(shí)糾正，亦無(wú)危害后果的，就可以裁量不予處罰。但要特別注意的是，不予處罰的違法行為是違法行為能夠并且已經(jīng)糾正，對(duì)于無(wú)法糾正的行為例如已經(jīng)大范圍發(fā)布了的貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的虛假?gòu)V告不能不予處罰；當(dāng)然，能糾正但拒不糾正的行為，亦不能不予處罰。

對(duì)違法行為不予處罰的決定對(duì)于正確教育、引導(dǎo)和規(guī)范行政相對(duì)人的經(jīng)營(yíng)行為具有重要的作用，對(duì)于工商行政管理機(jī)關(guān)在日常監(jiān)管工作中突出重點(diǎn)有積極意義。但是，由于不予處罰是屬于運(yùn)用裁量權(quán)的重大情形，同時(shí)其適用的條件本身亦具有相當(dāng)大的彈性，如果不嚴(yán)格規(guī)制，極易導(dǎo)致濫 用。因此，我們建議，在適用不予處罰時(shí)，要嚴(yán)格把握其實(shí)質(zhì)構(gòu)成要件，同時(shí)還要通過(guò)相應(yīng)的程序予以控制。

2、關(guān)于減輕處罰的行為認(rèn)定及處罰建議 《行政處罰法》第27條第1款規(guī)定了依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰和從輕處罰的四種情形：一是主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；二是受他人脅迫有違法行為的；三是配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；四是其他依法從輕、或者減輕行政處罰的。對(duì)于此四種情形，工商行政管理機(jī)關(guān)必須予以減輕或者從輕處罰，而不能再有其他的裁量權(quán)。而且必須指出，也只有在符合上述四種情形之一的條件下，工商行政管理機(jī)關(guān)才能夠進(jìn)行減輕處罰。同時(shí)，根據(jù)我們對(duì)工商行政管理方面的法律規(guī)范的梳理，目前工商行政管理機(jī)關(guān)尚無(wú)“其他”減輕處罰的裁量權(quán)依據(jù)。因此，實(shí)際上，對(duì)于工商行政管理機(jī)關(guān)而言，目前只有《行政處罰法》第27條第1款前三項(xiàng)規(guī)定的減輕處罰的裁量權(quán)依據(jù)，除此之外，別無(wú)根據(jù)。我局目前普遍存在的對(duì)未予（逾期）年檢的企業(yè)減輕處罰的做法，《企業(yè)檢驗(yàn)辦法》的沒(méi)有相應(yīng)的法律依據(jù)，因此，除非該企業(yè)符合《行政處罰法》第27條第1款前三項(xiàng)規(guī)定的條件之一，否則就不能作出減輕處罰的決定。

減輕處罰是在法定的處罰幅度之外予以較輕的處罰，屬于重大運(yùn)用裁量權(quán)的情形，如果規(guī)制不力，亦易導(dǎo)致濫用裁量權(quán)。因此，我們認(rèn)為，工商行政管理機(jī)關(guān)在進(jìn)行減輕處罰時(shí)，必須嚴(yán)格遵守《行政處罰法》第27條第1款規(guī)定的條件。此外，對(duì)于作減輕處罰處理的，還必須受到內(nèi)部程序的控制。

3、關(guān)于從輕處罰的行為認(rèn)定及處罰建議 《行政處罰法》第27條第1款中列舉了四種法定的從輕情節(jié)。此四種情節(jié)是強(qiáng)制性從輕情節(jié)，因此只要符合此四個(gè)條件之一的，工商行政管理機(jī)關(guān)就必須予以從輕處罰（除非減輕處罰）。而在其他工商行政法律規(guī)范中，有許多規(guī)范規(guī)定了自主裁量的從輕情節(jié)，其法律條文一般表述為“視其情節(jié)輕重，分別給予……的處罰”。因此，對(duì)于此種裁量性從輕情節(jié)，工商行政管理機(jī)關(guān)可以自主作出是否從輕以及如何從輕的決定,本文主要就如何認(rèn)定裁量性從輕處罰情節(jié)作些探討。

為全面了解、歸納行政處罰中的從輕情節(jié)，我們?cè)谡{(diào)研過(guò)程中對(duì)8個(gè)分局、近200位一線辦案人員進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查的主要內(nèi)容就是收集、整理、歸納辦案中對(duì)違法情節(jié)的認(rèn)定。通過(guò)調(diào)查分析，根據(jù)法律、法規(guī)以及法理，現(xiàn)將實(shí)踐中可以作為從輕處罰予以考慮的情節(jié)歸納如下：

涉及違法主體方面的主要有：已滿14周歲不滿18周歲的；又聾又啞或者盲人、弱智人士；4050人員；在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；相對(duì)人領(lǐng)取最低生活保障金、家庭生活確屬困難的。

涉及違法主觀方面的主要有：受他人脅迫從事違法行為的；主動(dòng)中止違法行為或者采取補(bǔ)救措施減少危害后果的；因疏忽大意而違法的；涉及商標(biāo)侵權(quán)案件要考慮“善意使用”的因素。

涉及違法客體方面的主要有：僅僅是形式上的利益，例如企業(yè)未依法懸掛營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并未侵犯某個(gè)具體的利益，而僅僅是違反了法律規(guī)定，侵害了某方面的行政管理秩序。

涉及違法客觀方面的主要有：配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；主動(dòng)消除或者減輕違法行為后果的；主動(dòng)提交其違法證據(jù)，方便執(zhí)法部門辦案的；違法數(shù)額較小的；未對(duì)人體健康、生命安全、社會(huì)安定造成影響的；違法行為尚未產(chǎn)生實(shí)際不良后果的。

以上是我們結(jié)合工商行政管理機(jī)關(guān)辦理行政處罰案件的實(shí)踐歸納總結(jié)可以從輕處罰的情形，但是如何從輕處罰仍需我們根據(jù)相關(guān)法律規(guī)范的具體規(guī)定具體裁量。

我們?cè)趯?duì)涉及工商行政管理方面規(guī)范的近1270余種違法行為的處罰條款進(jìn)行了分析，歸納總結(jié)出9種處罰條款的模式：

（1）責(zé)令改正。（2）糾錯(cuò)前臵+（如不糾錯(cuò)）處罰。具體又有三種情形：一是責(zé)令改正（限期辦理），如不改正（辦理），處財(cái)產(chǎn)罰；二是責(zé)令改正（限期辦理），如不改正（辦理），處以能力罰；三是責(zé)令改正（限期辦理），如不改正（辦理），處財(cái)產(chǎn)罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處以能力罰。（3）糾錯(cuò)（不前臵）+處罰。具體又有兩種情形：一是責(zé)令改正（限期辦理），可以處以財(cái)產(chǎn)罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處以能力罰；二是責(zé)令改正（限期辦理），處以才財(cái)產(chǎn)罰；情節(jié)嚴(yán)重的，處以能力罰。

（4）申戒罰+財(cái)產(chǎn)罰（法定并處，但數(shù)額自由裁量）。（5）申戒罰+財(cái)產(chǎn)罰（自由裁量）。

（6）申戒罰+財(cái)產(chǎn)罰（自由裁量）+能力罰（自由裁量）。（7）財(cái)產(chǎn)罰（自由裁量）。

（8）財(cái)產(chǎn)罰（自由裁量）+能力罰（自由裁量）（9）能力罰。

就上述9種模式的從輕處罰而言，我們首先可以在處罰的種類之間進(jìn)行規(guī)定：一是單處特定罰種的，不能處其他罰種，即（1）、（7）、（9）三種模式不能選擇其他的處罰罰種；二是并處，但是并處的罰種本身是法定的并處，則亦不能選擇其他罰種，即（4）只能選擇申戒罰、財(cái)產(chǎn)罰并處；（2）中的前兩種情形亦是。三是并處，但是并處的罰種本身是可以裁量的，（2）中的第三種情形、（3）、（5）、（6）、（8）屬于此種情況。那么，在可以單處、并處的情況下，首先考慮單處；在有申戒罰（糾錯(cuò)罰）、財(cái)產(chǎn)罰、能力罰的情況下，先適用申戒罰（糾錯(cuò)罰）；在有財(cái)產(chǎn)罰、能力罰的情況下，先適用財(cái)產(chǎn)罰。四是在同一類型的處罰種類中，如財(cái)產(chǎn)罰中，既可處罰款又可處沒(méi)收違法所得時(shí)，適用數(shù)額較少的罰種；在能力罰中，既可處責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（整頓）又可吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，適用較輕的停產(chǎn)停業(yè)（整頓）。

對(duì)于同一罰種的處罰幅度而言，從輕處罰主要體現(xiàn)在罰款的裁量方面。工商行政管理方面的法律規(guī)范罰款的設(shè)臵主要有三種類型：一是數(shù)據(jù)式：表示罰款設(shè)定了某個(gè)數(shù)值區(qū)間，設(shè)臵了上限和下限，如1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下；二是封頂式：表示罰款設(shè)定為某個(gè)固定數(shù)值以下，如1萬(wàn)元以下的罰款；三是計(jì)算方法式：表示以某以可度量的數(shù)值為基準(zhǔn)，通過(guò)某種計(jì)算方法確定罰款數(shù)額，如處以違法所得三倍以下的罰款，處以商品貨值金額10%-20%的罰款，處以拍賣成交價(jià)30%以下的罰款等等。我們認(rèn)為，對(duì)于罰款類的從輕處罰，一般應(yīng)該處以幅度內(nèi)均值以下、最低限以上的罰款。

4、關(guān)于從重處罰的行為認(rèn)定及處罰建議 《行政處罰法》沒(méi)有從重處罰的具體規(guī)定，但是工商行政管理方面的法律規(guī)范有一些從重處罰的具體規(guī)定，一般表述為“情節(jié)嚴(yán)重的，……處罰”。結(jié)合我們的調(diào)查分析，下列情節(jié)可以考慮從重處罰：

涉及違法主體方面的主要有：在共同的違法行為中起主要作用的；國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利從事違法行為的。

涉及違法主觀方面的主要有：多次實(shí)施同一違法行為的；明知故犯的；因同一違法行為被處罰而再犯的；頂風(fēng)作案的；是否脅迫、誘騙或者教唆他人違法；是否強(qiáng)制或者指使他人違法。

涉及違法客體方面的主要有：侵害人體健康、生命安全和財(cái)產(chǎn)安全的；危害社會(huì)穩(wěn)定的；破壞自然自源的；侵害特定群體的（如婦女、兒童）。侵犯著名商標(biāo)或者馳名商標(biāo)的；屬于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的。

涉及違法客觀方面的主要有：違法手段惡劣的（如采取欺騙、弄虛作假、破壞證據(jù)等）；脅迫、誘騙或者教唆他人實(shí)施違法行為的；對(duì)抗查處的（如妨礙、逃避或者抗拒檢查、拒不提供證明材料、拒不停止違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）；煽動(dòng)不明真相的人圍攻執(zhí)法的；擅自轉(zhuǎn)椅已被采取行政強(qiáng)制措施 的物品的；作偽證、銷毀或者篡改有關(guān)證據(jù)材料的；經(jīng)責(zé)令改正（限期辦理），在規(guī)定期限內(nèi)拒不改正（辦理）的；對(duì)舉報(bào)其違法行為的舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的；違法數(shù)額較大的；造成重大社會(huì)影響的；群眾舉報(bào)或者消費(fèi)者投訴五起以上、查證屬實(shí)的；利用自然災(zāi)害、疾病流行等實(shí)施違法行為的。結(jié)合對(duì)上述9種處罰條款模式的分析，我們認(rèn)為在對(duì)罰種的裁量從重處罰時(shí)應(yīng)該遵循的規(guī)則有：一是單處一種罰種時(shí)，或者并處，但是法定并處時(shí)，不可對(duì)罰種進(jìn)行裁量，因此亦不可從重裁量；二是可以并處時(shí)，首先要考慮并處；在可選擇申戒罰、財(cái)產(chǎn)罰時(shí)，應(yīng)先適用財(cái)產(chǎn)罰；在可選擇財(cái)產(chǎn)罰、能力罰時(shí)，應(yīng)先適用能力罰；或者并處較重的罰種；三是在同一類型的處罰種類中，如財(cái)產(chǎn)罰中，既可處罰款又可處沒(méi)收違法所得時(shí)，適用數(shù)額較多的罰種；在能力罰中，既可處責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（整頓）又可吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照時(shí)，適用較重的吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

與從輕處罰一樣，對(duì)于同一罰種的處罰幅度而言，從重處罰主要體現(xiàn)在罰款的裁量方面。根據(jù)工商行政管理方面的法律規(guī)范罰款的設(shè)臵的三種類型，我們認(rèn)為，對(duì)于罰款類的從重處罰，一般應(yīng)該處以幅度內(nèi)均值以上、最高限以下的罰款。

處罰裁量權(quán)的實(shí)體控制是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，從理論上而言，最好的適用規(guī)則都不可能完全替代具體實(shí)踐中的操作問(wèn)題。因此，我們以上所探討的實(shí)體控制規(guī)則亦只是原則性的規(guī)定，實(shí)踐中仍需一線辦案人員在遵循原則的同時(shí)具體問(wèn)題具體解決。例如，在一個(gè)案件中，違法行為有可能既有從輕情節(jié)又有從重情節(jié)，對(duì)于此類情節(jié)沖突的問(wèn)題，就需要工商行政管理機(jī)關(guān)理性的把握，全面地權(quán)衡，綜合地考慮，慎重地決定。當(dāng)然，對(duì)于此類問(wèn)題，我們?nèi)詢A向于通過(guò)內(nèi)部程序予以控制。

（二）處罰裁量權(quán)的程序控制

處罰裁量權(quán)的程序控制是指工商行政管理機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)行使處罰裁量權(quán)的步驟、方式、過(guò)程等予以規(guī)制，從而達(dá)到控制其合理適用的目的。程序控制對(duì)于處罰裁量權(quán)的合理適用有著重要的意義，特別是在不少工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法干部“重實(shí)體、輕程序”思想意識(shí)盛行的情況下，更要突出強(qiáng)調(diào)程序正當(dāng)?shù)闹匾浴．?dāng)然，我們亦不能無(wú)視我市工商行政執(zhí)法的實(shí)際情況，不現(xiàn)實(shí)地規(guī)定難以做到或者過(guò)于繁瑣、效果不好的程序控制方式。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市工商執(zhí)法的實(shí)踐，我們認(rèn)為，可以從兩方面對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行程序規(guī)制：

1、內(nèi)部程序控制

我市工商行政管理機(jī)關(guān)在辦案的過(guò)程中，一直重視行政處罰決定合法性的要求，例如職權(quán)要合法、適用法律規(guī)范要正確、程序要合法等，但是對(duì)于合理性要求重視得不夠，無(wú)具體的制度化規(guī)定。合法性是行政處罰決定的根本要求，但是不是唯一的要求，特別是在適用處罰裁量權(quán)時(shí)，更要注意處罰決定的合理性。

一是辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查取證時(shí)要收集行政相對(duì)人是否具有不予處罰、減輕、從輕、從重的情節(jié)；在終結(jié)報(bào)告中，建議對(duì)行政相對(duì)人不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，要附相應(yīng)的證據(jù)材料，并說(shuō)明理由。

二是核審機(jī)構(gòu)在核審案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)辦案機(jī)構(gòu)對(duì)行政相對(duì)人建議不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，要審查其提交的相應(yīng)的證據(jù)材料；如果無(wú)證據(jù)材料和證據(jù)材料不足，退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正，或者建議辦案機(jī)構(gòu)改變處罰建議；辦案機(jī)構(gòu)不予補(bǔ)正或者不改變處罰建議的，核審機(jī)構(gòu)不同意辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議。

三是對(duì)于不予處罰的案件、減輕處罰的案件、從輕從重情節(jié)相互沖突的案件以及辦案機(jī)構(gòu)與核審機(jī)構(gòu)無(wú)法達(dá)成一致意見的案件，必須經(jīng)過(guò)局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。對(duì)于吊銷企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、數(shù)額巨大的罰款和沒(méi)收違法所得處罰，亦應(yīng)經(jīng)過(guò)局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。

2、外部程序控制 目前，少數(shù)工商執(zhí)法干部對(duì)于行政相對(duì)人的裁量性處罰不愿意說(shuō)明理由，認(rèn)為只要處罰決定合法就萬(wàn)事大吉、高枕無(wú)憂了。殊不知，行政相對(duì)人對(duì)于自己的權(quán)益特別是其認(rèn)為受到不公正對(duì)待的權(quán)益是非常敏感、斤斤計(jì)較的，如果裁量權(quán)適用不當(dāng)，并且沒(méi)有較好的溝通協(xié)調(diào)對(duì)話機(jī)制，極易導(dǎo)致其對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)的不信任，從而最終導(dǎo)致對(duì)政府的不信任。因此，在行政處罰案件中，在適用處罰裁量權(quán)的過(guò)程中，向行政相對(duì)人說(shuō)明裁量的理由特別是從重處罰的事實(shí)、理由和根據(jù)非常重要。要求在行政處罰告知書中告知相對(duì)人不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、根據(jù)和理由。

同時(shí)，在適用處罰裁量權(quán)的過(guò)程中，行政相對(duì)人的參與也非常重要。只有在相對(duì)人參與裁量的條件下，相對(duì)人才能陳述申辯自己應(yīng)當(dāng)輕處的事實(shí)、根據(jù)和理由；也只有在相對(duì)人參與裁量的條件下，相對(duì)人能才能了解、理解工商行政管理機(jī)關(guān)重罰的事實(shí)、根據(jù)和理由。通過(guò)相對(duì)人參與，相對(duì)人與工商行政管理機(jī)關(guān)之間有了信息互動(dòng)，工商行政管理機(jī)關(guān)更能全面的了解案情，綜合地予以考慮，準(zhǔn)確地予以裁量；相對(duì)人能夠更清楚地知曉自己地違法行為的性質(zhì)、情節(jié)，即使不服工商行政管理機(jī)關(guān)的處罰決定，亦只是對(duì)問(wèn)題的看法不同，而不會(huì)懷疑工商行政管理機(jī)關(guān)的處罰目的的正當(dāng)性，從而消解對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)的不信任。因此，在適用處罰裁量權(quán)的過(guò)程中，工商行政管理機(jī)關(guān)要注意：

一是要有相對(duì)人的參與，要認(rèn)真、耐心聽取其陳述和申辯，不能將相對(duì)人的陳述申辯視為不配合查處工作。辦案人員要將相對(duì)人的陳述和申辯如實(shí)記錄；其申辯理由充足，依據(jù)充分的，應(yīng)該予以采納。

二是要告知相對(duì)人處罰裁量的內(nèi)容以及事實(shí)、依據(jù)和理由。對(duì)于不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，工商行政管理機(jī)關(guān)要告知其相應(yīng)的事實(shí)、依據(jù)和理由。

（三）建立和完善內(nèi)部監(jiān)督、救濟(jì)機(jī)制

處罰裁量權(quán)是直接影響行政相對(duì)人合法權(quán)益的侵蝕性行政權(quán)力，盡管我們已經(jīng)嘗試建立一套防止其濫用的控制方式，但是由于各種原因，在執(zhí)法實(shí)踐中完全杜絕濫用處罰裁量權(quán)亦是不現(xiàn)實(shí)的。因此，加強(qiáng)行政復(fù)議等救濟(jì)機(jī)制，完善過(guò)錯(cuò)追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制非常重要。

1、加強(qiáng)行政復(fù)議等救濟(jì)機(jī)制。

行政復(fù)議是上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政處罰行為進(jìn)行層級(jí)監(jiān)督的主要方式，也是控制處罰裁量權(quán)濫用的重要機(jī)制。從近年來(lái)行政復(fù)議工作的實(shí)踐來(lái)看，目前越來(lái)越多的申請(qǐng)人對(duì)行政處罰的合理性亦即對(duì)處罰裁量權(quán)適用的正當(dāng)性提出了審查申請(qǐng)。但無(wú)庸諱言，我們行政復(fù)議工作對(duì)行政處罰行為的審查力度主要在其合法性，而不在其合理性。如果行政復(fù)議工作的重心仍然只停留在處罰行為合法性的標(biāo)準(zhǔn)上，不加強(qiáng)合理性的審查力度，那么會(huì)導(dǎo)致申請(qǐng)人不信任復(fù)議工作，從而最終削弱行政復(fù)議機(jī)制的效能。因此，在行政復(fù)議工作中加大對(duì)處罰裁量權(quán)的審查力度，對(duì)保護(hù)相對(duì)人因裁量權(quán)濫用而受損害的合法權(quán)利有著非常重要的作用。

根據(jù)我市工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰裁量權(quán)適用的實(shí)際情況，結(jié)合我們行政復(fù)議工作的實(shí)踐，我們認(rèn)為，可以從如下幾個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)處罰裁量權(quán)的復(fù)議審查力度：

一是要以裁量權(quán)的適用原則作為審查處罰行為正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)。處罰裁量權(quán)的適用必須遵循一定的原則，如過(guò)罰相當(dāng)原則、平等原則、教育與懲罰相結(jié)合原則、程序正當(dāng)原則、綜合考慮原則等。法律原則是法的精神的體現(xiàn)，是法的價(jià)值載體，亦是相對(duì)人最能直接體會(huì)和感受公平公正與否的溫度計(jì)。如果違反上述原則，必然會(huì)導(dǎo)致畸輕畸重、相同的情況不同的處罰、不同的情況相同的處罰等濫用處罰裁量權(quán)的情形，亦必然會(huì)導(dǎo)致相對(duì)人的不服和不滿。因此，行政復(fù)議工作中，要特別注意以上述原則作為審查裁量行為的標(biāo)準(zhǔn)。

二是要以裁量權(quán)的適用規(guī)則作為審查處罰行為正當(dāng)與否的標(biāo)準(zhǔn)。前文已經(jīng)探討處罰裁量權(quán)的實(shí) 體控制機(jī)制；實(shí)體控制的重要形式是制定統(tǒng)一的處罰裁量規(guī)則。裁量規(guī)則要求我市各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)必須根據(jù)案件的具體情節(jié)，在規(guī)則規(guī)定的罰種、幅度之內(nèi)進(jìn)行處罰裁量，作出處罰決定。因此，復(fù)議工作中，不僅要依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定審查處罰行為的合法性和合理性，還要以我局制定的裁量規(guī)則作為審查標(biāo)準(zhǔn)，審查處罰行為的合理性。

三是對(duì)于濫用裁量權(quán)的處罰行為要依法予以撤銷或者變更。行政復(fù)議工作中，也要清醒地認(rèn)識(shí)到濫用處罰裁量權(quán)的嚴(yán)重后果。對(duì)于合理適用、正當(dāng)行使處罰裁量權(quán)的處罰決定，要依法維持；但是對(duì)于違反處罰裁量權(quán)適用原則、規(guī)則的，要依法予以撤銷。要通過(guò)行政復(fù)議的監(jiān)督機(jī)制，實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，實(shí)現(xiàn)個(gè)案的公平、公正和正義。

2、完善執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。

提高我市工商行政管理機(jī)關(guān)依法行政的水平，需要一支精通業(yè)務(wù)、紀(jì)律嚴(yán)明的執(zhí)法干部隊(duì)伍，同時(shí)還需要一套運(yùn)轉(zhuǎn)有效、措施得力的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。合理適用處罰裁量權(quán)是提高依法行政水平的重要內(nèi)容，同時(shí)由于處罰裁量權(quán)本身容易被濫用，因此，完善執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是控制處罰裁量權(quán)合理適用的重要手段。我們認(rèn)為，可以通過(guò)如下方式加強(qiáng)完善內(nèi)部執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制：

一是通過(guò)行政復(fù)議、行政訴訟等方式，監(jiān)督檢查個(gè)案是否因?yàn)E用處罰裁量權(quán)被撤銷（敗訴）。如果因?yàn)檗k案人員在辦案的過(guò)程中目的不正當(dāng)，考慮不相關(guān)的因素，圖私益，謀私利，濫用裁量權(quán)而被撤銷（敗訴），應(yīng)該依照相關(guān)規(guī)定，追究具體辦案人員和相關(guān)人員的行政責(zé)任。

二是通過(guò)我市各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)、信訪機(jī)構(gòu)處理相對(duì)人申訴時(shí)發(fā)現(xiàn)有關(guān)辦案人員濫用處罰裁量權(quán)，可以移交有關(guān)機(jī)構(gòu)追究執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

三是通過(guò)執(zhí)法監(jiān)督大檢查等方式，將處罰裁量權(quán)的適用正當(dāng)與否納入檢查的內(nèi)容，對(duì)未依照有關(guān)裁量原則和規(guī)則的，可以移交有關(guān)機(jī)構(gòu)追究執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

現(xiàn)代行政機(jī)關(guān)的行政職能已經(jīng)不再是控制人們的活動(dòng)，而是為人們提供各種公共服務(wù)。那種簡(jiǎn)單地、機(jī)械地執(zhí)行憲法和法律原則的“絞肉機(jī)式”的傳統(tǒng)行政實(shí)際上只是一種消極怠工。處罰裁量權(quán)為現(xiàn)代行政之必需，行政機(jī)關(guān)需要較多的處罰裁量權(quán)以利積極行政，從而能快速、高效、公平、公正地處理案件。同時(shí)，由于處罰裁量權(quán)存在被濫用地可能和現(xiàn)實(shí)，故對(duì)其進(jìn)行合理地控制尤有必要。但是，對(duì)其進(jìn)行控制只是一種手段而非目的，控制的根本目的在于確保處罰裁量權(quán)能積極地發(fā)揮作用。對(duì)于工商行政管理機(jī)關(guān)而言，人們不再只是單純地要求我們消極的不侵犯相對(duì)方的合法權(quán)益，而是更多地希望其能夠靈活機(jī)動(dòng)地執(zhí)行法律規(guī)范，積極地行使處罰自由裁量權(quán)，既能有效地制止侵犯市場(chǎng)秩序和消費(fèi)者權(quán)益地違法行為，又能將相關(guān)地行政處罰措施控制在合理地范圍之內(nèi)，從而使處罰行為不僅合法，而且合理，符合公平正義的要求，體現(xiàn)現(xiàn)代行政管理的人性化精神,做到法律效果、政治效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

第五篇：云南省水行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)定

附件2：

云南省水行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)定

（征求意見稿）第一章 總則

第一條【立法目的】 為規(guī)范水行政執(zhí)法行為，保障公平、公正、合理行使水行政處罰自由裁量權(quán)，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)水法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本省水行政執(zhí)法工作實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條【適用范圍】 本省縣級(jí)以上水行政主管部門（以下統(tǒng)稱水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)），在做出水行政處罰，行使自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

本規(guī)定與《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》配套實(shí)施，用于規(guī)范水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰的行為。

第三條【自由裁量權(quán)】 本規(guī)定所稱行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，是指水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法享有的行政處罰權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)違法行為的違法事實(shí)、性質(zhì)和情節(jié)等情形，對(duì)違法行為給予何種處罰和給予多大幅度行政處罰的權(quán)限。

第四條【基本原則】 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：

（一）公平、公正原則。對(duì)違法主體、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果相同或相似的行政違法行為，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

（二）過(guò)罰相當(dāng)原則。實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)社會(huì)危害程度等，在法定的處罰種類和 1 幅度范圍內(nèi)，作出適當(dāng)?shù)男姓幜P。

（三）教育與處罰相結(jié)合原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)要以人為本，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律、維護(hù)法律尊嚴(yán)。對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

（四）綜合裁量原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害后果等因素，對(duì)違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進(jìn)行判斷，作出相應(yīng)的處理決定，不能片面考慮某一情節(jié)對(duì)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

第五條【法律規(guī)范的選擇適用】 同一違法行為違反了不同的法律規(guī)范的，在適用法律時(shí)應(yīng)當(dāng)按照下列順序選擇。

（一）法律效力高的法律規(guī)范優(yōu)先適用；

（二）效力相同的法律規(guī)范，有特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

（三）效力相同的法律規(guī)范，生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用。第六條【行政處罰的選擇適用】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)選擇行政處罰的種類、范圍、幅度時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“應(yīng)當(dāng)”適用的，必須適用，不得選擇適用；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“可以”選擇適用的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)行政處罰行為自由裁量標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合事實(shí)決定適用；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為的，必須要求限期改正。對(duì)責(zé)令改正的具體期限，水行政處罰機(jī)關(guān)可根據(jù)具體情況自行規(guī)定。

第二章 自由裁量的標(biāo)準(zhǔn)與適用 第七條【行政處罰的做出】

水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在依法做出行政處罰前，根據(jù)違法行為的涉案標(biāo)的、違法事實(shí)、性質(zhì)等情形，確定應(yīng)做出行政處罰的檔次，再考慮是否具有本規(guī)定確定的從輕、減輕或從重處罰的情況，綜合做出水行政處罰決定。

第八條【不予處罰的情況】

具有下列行為之一的，依法不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的公民有違法行為的；

（二）精神病人在不能辯認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（五）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他不予行政處罰的。對(duì)上述第（四）項(xiàng)情形，應(yīng)予以告誡，并登記違法行為。第九條【從輕處罰的情況】 具有下列行為之一的，按照《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》，依法選擇從輕的處罰種類或罰款幅度：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的人實(shí)施違法行為的；

（二）承認(rèn)違法、態(tài)度積極、配合調(diào)查，并主動(dòng)消除或者減輕違法行為后果的；

（三）屬初次違法，無(wú)主觀惡意，危害行為較輕的；

（四）受他人脅迫、誘騙、教唆實(shí)施違法行為的；

（五）積極配合水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（七）違法行為尚未造成實(shí)際危害結(jié)果的；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

第十條【從重處罰的情況】 具有下列行為之一的，按照《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》，依法選擇從重的處罰種類或罰款幅度：

（一）危及公共安全、生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境安全以及直接關(guān)系人身健康的違法行為；

（二）違法行為造成重大質(zhì)量安全事故后果的；

（三）引發(fā)群體性上訪事件或?qū)е掳l(fā)生重大影響社會(huì)穩(wěn)定事件的；

（四）同一違法事實(shí)涉及兩類以上違法行為的；

（五）多次實(shí)施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續(xù)實(shí)施同一違法行為的；

（六）在共同違法行為中起主要作用的；

（七）偽造、隱匿、銷毀違法行為證據(jù)，提供虛假證言、證材，掩蓋事實(shí)真相的；

（八）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（九）不聽勸阻，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

（十）阻撓、拒不配合行政執(zhí)法，妨礙行政執(zhí)法人員查處其違法行為的；

（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重處罰的。第十一條【從重、從輕罰款的解釋】 行政處罰中適用罰款的，從輕罰款為處以占《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》確定的罰款幅度30%以下（含30%）或下限的罰款、從重 4 罰款為處以占《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》確定的罰款幅度70%以上或上限的罰款。

第十二條【減輕處罰】 當(dāng)事人的違法行為同時(shí)具有兩項(xiàng)及以上的從輕情節(jié)的，可以按照應(yīng)處罰檔次罰款幅度的下限或者降低一個(gè)檔次進(jìn)行處罰。

第十三條【從重處罰】 當(dāng)事人的違法行為同時(shí)具有兩項(xiàng)及以上的從重情節(jié)的，可以按照應(yīng)處罰檔次罰款幅度的上限進(jìn)行處罰。

第十四條【權(quán)重處罰】 當(dāng)事人的違法行為同時(shí)具有從輕和從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按照情節(jié)的權(quán)重進(jìn)行裁量。

第十五條【處罰標(biāo)準(zhǔn)的適用】 《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》中根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)確定了裁量檔次的，優(yōu)先適用該標(biāo)準(zhǔn)確定處罰種類或罰款幅度。

第十六條【涉嫌犯罪的處理】 違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事責(zé)任。

第三章 保障和監(jiān)督

第十七條【聽取陳述、申辯】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法人員在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，對(duì)當(dāng)事人的申辯意見是否采納以及處罰決定中有關(guān)從重、從輕的理由應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明。

第十八條【撰寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告】 辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告的處罰建議中，說(shuō)明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由、依據(jù)，提交水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制工作機(jī)構(gòu)，由法制工作機(jī)構(gòu)進(jìn) 行書面審查。

第十九條【審查】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)在審核行政處罰案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)把辦案機(jī)構(gòu)實(shí)施自由裁量行為的情況作為審核的內(nèi)容之一。審核認(rèn)為辦案機(jī)構(gòu)處罰不當(dāng)或者提出變更處罰建議的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第二十條【集體討論】 重大、復(fù)雜、疑難、違法數(shù)額較大或者情節(jié)嚴(yán)重的案件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)集體討論作出決定，并由負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰決定書。

第二十一條【提升或降低處罰等次】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)降低或提高處罰檔次的，應(yīng)當(dāng)報(bào)水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第二十二條【監(jiān)督檢查】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法監(jiān)督檢查中，應(yīng)當(dāng)采用行政處罰案卷評(píng)查等方式，注重對(duì)本級(jí)或者下級(jí)機(jī)關(guān)規(guī)范和實(shí)施行政處罰自由裁量行為的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十三條【處理措施】 水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違法或者不當(dāng)實(shí)施行政處罰自由裁量，根據(jù)造成后果的嚴(yán)重程度及有關(guān)具體情況，上級(jí)主管部門給予限期整改、通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)比先進(jìn)的資格等處理。

對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法人員，根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度、危害大小、情節(jié)輕重，由所在機(jī)關(guān)給予批評(píng)教育、離崗培訓(xùn)、暫時(shí)取消執(zhí)法資格等處理。

第四章 附則

第二十四條《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》是我省水行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰過(guò)程中適用的規(guī)范性文件，不在行政處罰決定書中作為依據(jù)加以引用。

第二十五條

《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》中未列明的其他行政處罰自由 裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定和《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》制定，并報(bào)云南省水利廳備案。

第二十六條 本規(guī)定與法律、法規(guī)、規(guī)章不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十七條 本規(guī)定由云南省水利廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本規(guī)定和《云南省水行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》從2010年 月 日起同時(shí)施行。