第一篇：山西質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)規(guī)則

山西質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)規(guī)則（試行）

頒布單位：山西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 頒布日期：2015-11-12 時(shí) 效 性：現(xiàn)行有效

文號(hào)：

執(zhí)行日期：2015-11-12 效力級(jí)別：地方規(guī)范性文件

第一條 為規(guī)范行政處罰裁量行為，保證合法、合理、公平、公正地行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《中共山西省委關(guān)于貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神加快推進(jìn)法治山西建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，結(jié)合本系統(tǒng)實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 山西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(簡(jiǎn)稱質(zhì)監(jiān)部門，下同)行使行政處罰自由裁量權(quán)，適用本規(guī)則。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政處罰自由裁量另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指山西省各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門(含市場(chǎng)監(jiān)督管理部門以及專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等法律、法規(guī)授權(quán)的組織，下同)對(duì)違反《特種設(shè)備安全法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《計(jì)量法》等質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，在法定行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，作出是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。

第四條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則，對(duì)于違法性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等主客觀因素相同或者相近的違法行為，適用的法律依據(jù)以及作出的行政處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過(guò)罰相當(dāng)原則，綜合考量違法行為的手段、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰以及行政處罰的種類和幅度。

行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序。

違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑罰。

第五條 各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門對(duì)于情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為，決定在行政裁量權(quán)范圍內(nèi)作出適用聽(tīng)證程序的行政處罰或者對(duì)具有本規(guī)定第十五條規(guī)定的情形決定從重行政處罰的，質(zhì)監(jiān)部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定，并在作出決定之日起15日內(nèi)將處罰決定書和有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)本級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)和上一級(jí)主管部門備案。

第六條 實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)及規(guī)章為依據(jù)。本規(guī)則以及按照本規(guī)則第六條制定的《行政處罰自由裁量行使指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，可以作為行政處罰自由裁量的說(shuō)理依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的依據(jù)。

第七條 行使行政處罰的自由裁量應(yīng)當(dāng)以正確適用法律為前提。

同一個(gè)違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

(一)上位法與下位法之間有不同規(guī)定的，適用上位法的規(guī)定;

(二)上位法有原則性規(guī)定，下位法有具體規(guī)定且不違反上位法、不與上位法相抵觸的，適用下位法的規(guī)定;(三)法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用專業(yè)法的規(guī)定;

(四)法律規(guī)范效力相同，優(yōu)先適用新法。

第八條 法律、法規(guī)或者規(guī)章設(shè)定的行政處罰種類，在作出行政處罰決定時(shí)不得任意增加或者減少。規(guī)定可以單處也可以并處的，可以選擇適用;規(guī)定并處或應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

第九條 一般行政處罰，是指在依法可以選擇的幾種處罰種類中，選擇較為合理的處罰種類，或者在法定罰款幅度內(nèi)，按照最高限值與最低限值的中間值或中間幅度確定罰款數(shù)額。

第十條 從輕行政處罰，是指當(dāng)事人實(shí)施的違法行為具有本規(guī)則第十三條規(guī)定的從輕處罰情形，給予其在該類違法行為法定處罰種類的罰款幅度內(nèi)選擇較輕的處罰。從輕處罰的罰款，不得低于法定罰款下限。

第十一條 從重行政處罰，是指當(dāng)事人實(shí)施的違法行為具有本規(guī)則第十四條規(guī)定的從重處罰情形，給予其在該類違法行為法定的處罰種類的罰款幅度內(nèi)選擇較重的處罰。從重處罰的罰款，不得高于法定罰款上限。

第十二條 當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

(一)行為人實(shí)施違法行為時(shí)不滿十四周歲的;

(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的;

(三)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的;

(四)除法律另有規(guī)定外，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

(五)其他依法不予行政處罰的。不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)指出當(dāng)事人的違法行為，責(zé)令改正或限期改正，當(dāng)事人超過(guò)合理期限或者逾期不改的，依法作出行政處罰。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，視為情節(jié)輕微，給予從輕行政處罰：

(一)行為人實(shí)施違法行為時(shí)已滿十四周歲不滿十八周歲的;

(二)受他人脅迫有違法行為且積極配合查處的;

(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(四)主動(dòng)消除或減輕違法行為危害后果的;

(五)首次且非主觀故意違法、違法行為輕微并及時(shí)糾正、未造成危害后果，能積極配合調(diào)查取證和按期整改的;

(六)其他依法從輕處罰的。

第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，視為情節(jié)嚴(yán)重，給予從重行政處罰：

(一)故意生產(chǎn)、銷售危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品的;

(二)違法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用特種設(shè)備，造成安全隱患，威脅安全生產(chǎn)的;

(三)以暴力、威脅方法阻礙行政執(zhí)法人員依法履行職務(wù)的;

(四)被責(zé)令停止實(shí)施或糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的;(五)違法行為受到行政處罰后兩年內(nèi)再次實(shí)施相同或者相近違法行為的;

(六)在共同違法行為中起主要作用的;

(七)違法行為嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，或者造成較嚴(yán)重社會(huì)影響的;

(八)違法行為造成他人嚴(yán)重人身?yè)p害或者重大財(cái)產(chǎn)損失的;

(九)擅自動(dòng)用、調(diào)換、隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被查封、扣押涉案物品或者被登記保存證據(jù)的;

(十)拒不接受監(jiān)督檢查、無(wú)正當(dāng)理由拒不接受詢問(wèn)或者以拒不簽字等其他方式妨礙調(diào)查工作正常進(jìn)行的;

(十一)提供偽證或者銷毀、隱匿有關(guān)賬冊(cè)、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料，逃避監(jiān)督檢查的;

(十二)其他依法從重行政處罰的。

第十五條 違法行為人既有從輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)的，可以按照過(guò)罰相當(dāng)原則綜合考量后作出適當(dāng)?shù)男姓幜P。

第十六條 同一當(dāng)事人實(shí)施兩個(gè)以上違法行為，沒(méi)有直接牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)分別裁量，合并處罰;有直接牽連關(guān)系的，適用重吸輕原則，選擇較重的違法行為從重處罰。

第十七條 實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為。不得因已實(shí)施行政處罰而放任違法行為持續(xù)存在。第十八條 行政處罰的裁量，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)?shù)脑瓌t，嚴(yán)格遵守《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。

第十九條 行使行政處罰裁量權(quán)選擇一般、從輕和從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書、行政處罰決定書等行政執(zhí)法文書中對(duì)行政處罰裁量的理由進(jìn)行說(shuō)明。

按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定，適用行政處罰簡(jiǎn)易程序的案件，依照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十條 倡導(dǎo)推行宣傳教育、限期整改、依法處罰的執(zhí)法程序(以下簡(jiǎn)稱三步式程序)：

(一)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰以責(zé)令限期改正為前置條件的違法行為，適用三步式程序;

(二)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定責(zé)令改正并實(shí)施處罰的違法行為，優(yōu)先 適用三步式程序;

(三)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定直接給予處罰的違法行為，當(dāng)事人不存在主觀故意、對(duì)社會(huì)未造成嚴(yán)重危害且危害后果能夠及時(shí)消除的，可以適用三步式程序。

前款規(guī)定，不適用于對(duì)危害國(guó)家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)以及當(dāng)事人存在主觀故意等違法行為的查處。

第二十一條 各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本部門辦理的行政處罰案件開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)糾正。第二十二條 本規(guī)則中的“以上”或“以下”除另有說(shuō)明外，均包括本數(shù)。

第二十三條 本規(guī)則由山西省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起試行。

第二篇：湖北質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)規(guī)則(試行)

湖北質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)規(guī)則（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范行政處罰自由裁量行為，保證行政處罰合理適當(dāng)，保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門（含專業(yè)纖維檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等法律、法規(guī)授權(quán)的組織，下同）對(duì)違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，在法定行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，作出是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度行政處罰的自主決定權(quán)。

第三條 本省各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門行使行政處罰自由裁量權(quán)，適用本規(guī)則。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政處罰自由裁量另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定，制定《湖北質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，作為指導(dǎo)全省各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門行使行政處罰自由裁量權(quán)的具體適用標(biāo)準(zhǔn)。

《湖北質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)行使指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》未涉及的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰自由裁量，參照本規(guī)則執(zhí)行。

第四條 實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)符合立法的目的、原則和精神，堅(jiān)持公平公正、過(guò)罰相當(dāng)和處罰與教育相結(jié)合的原則，充分發(fā)揮法律法規(guī)的引導(dǎo)、規(guī)范和保障作用。

3不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)指出當(dāng)事人的違法行為，責(zé)令改正或限期改正。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，視為情節(jié)顯著輕微，給予減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（二）受他人脅迫實(shí)施違法行為且積極配合查處的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）主動(dòng)消除違法行為危害后果的；

（五）產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)，不符合注明采用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，但不涉及國(guó)家安全、公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)和使用性能等關(guān)鍵項(xiàng)目，且不合格項(xiàng)目數(shù)在三項(xiàng)以下的；

（六）造成他人財(cái)產(chǎn)損失，主動(dòng)給予民事賠償，取得受害人諒解的；

（七）其他依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰的。

（三）產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)，關(guān)鍵項(xiàng)目檢測(cè)結(jié)果超出極限偏差值三倍以上的；

（四）向行政機(jī)關(guān)提供不真實(shí)材料、妨礙案件調(diào)查的；

（五）在自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、社會(huì)安全事件等突發(fā)事件發(fā)生時(shí)期，生產(chǎn)、銷售用于應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的產(chǎn)品存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的；

（六）違法行為可能對(duì)社會(huì)造成效大負(fù)面影響或者危害后果的；

（七）其他依法應(yīng)當(dāng)從重處罰的。前款規(guī)定的從重情節(jié)，有關(guān)法律、法規(guī)已將其作為一種單獨(dú)的違法行為予以規(guī)制的，不再作為裁量的從重情節(jié)。

第十二條 當(dāng)事人的違法行為不具備本規(guī)則第八條、第九條、第十條、第十一條列舉情形的，視為情節(jié)一般違法行為。

第十三條 依照法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人的違法行為，根據(jù)違法情

第十五條 從輕處罰，是指當(dāng)事人實(shí)施的違法行為具有本規(guī)則第十條規(guī)定的從輕處罰情形，給予其在該類違法行為法定處罰種類和本規(guī)則第十七條相對(duì)應(yīng)的罰款幅度選擇較輕的處罰。從輕處罰的罰款，不得低于法定罰款下限。

第十六條 從重處罰，是指當(dāng)事人實(shí)施的違法行為具有本規(guī)則第十一條規(guī)定的從重處罰情形，給予其在該類違法行為法定的處罰種類和本規(guī)則第十七條相對(duì)應(yīng)的罰款處罰幅度選擇較重的處罰。從重處罰的罰款，不得高于法定罰款上限。違法行為造成嚴(yán)重危害后果的，可以適用法定罰款上限處罰。

第十七條 依法給予當(dāng)事人減輕處罰、從輕處罰或者從重處罰的罰款，按照以下規(guī)定裁量：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定了罰款上、下限幅度的，減輕處罰的罰款在法定罰款下限值的20%以上下限值以下的范圍確定；從輕處罰

第十九條 法律、法規(guī)或者規(guī)章設(shè)定的行政處罰種類，在作出行政處罰決定時(shí)不得任意增加或者減少。規(guī)定可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定并處或應(yīng)當(dāng)并處的，除符合減輕處罰情形外，不得擅自選擇適用。

第二十條 違法行為人既有減輕、從輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)的，可以按照必要性與可行性原則綜合考量后作出適當(dāng)?shù)男姓幜P；違法行為造成的后果特別嚴(yán)重的，不適用減輕處罰。

第二十一條 同一當(dāng)事人實(shí)施兩個(gè)以上違法行為，沒(méi)有牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)分別裁量，合并處罰；有牽連關(guān)系的，適用吸收原則，選擇較重的違法行為從重處罰。

第二十二條 決定減輕、從輕、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書、行政處罰決定書等行政執(zhí)法文書中對(duì)減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)予以說(shuō)明。

112本規(guī)則的規(guī)定，對(duì)違法行為的處理進(jìn)行自由裁量。

第四章 自由裁量權(quán)行使的監(jiān)督規(guī)則 第二十六條 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)建立健全行使行政處罰自由裁量權(quán)的監(jiān)督制度。

省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)全省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量工作。各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施對(duì)所轄區(qū)域行政處罰自由裁量的監(jiān)督工作。

第二十七條 各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位辦理的行政處罰案件開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對(duì)下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門行政處罰裁量是否合法、適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)

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（一）當(dāng)事人違法后揭發(fā)他人涉嫌構(gòu)成犯罪的違法行為,經(jīng)查證屬實(shí);

（二）當(dāng)事人違法后揭發(fā)他人違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)的違法行為,質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門據(jù)此查獲被揭發(fā)人違法生產(chǎn)、銷售未經(jīng)許可的產(chǎn)品貨值一萬(wàn)元以上或者違法所得五千元以上的案件，或者查獲危及人體健康、生命、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品貨值五千元以上的案件；

（三）當(dāng)事人違法后提供重大案件線索或者物證、書證,并協(xié)助案件調(diào)查活動(dòng)，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門據(jù)此查辦罰沒(méi)金額（含沒(méi)收非法財(cái)物）五千元以上的案件。

第三十一條 本規(guī)則中的“以上”，包括本數(shù)；“以下”，不包括本數(shù)。

第三十二條 本規(guī)則由湖北省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋，自二〇一〇年八月一日起試行。

本稿件，經(jīng)省局局長(zhǎng)辦公會(huì)2010年7月23日審議通過(guò)，王澤洪局長(zhǎng)7月26日簽批；省政

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第三篇：湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法

湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）

各市州、縣市區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，省局機(jī)關(guān)各處室、各直屬事業(yè)單位:

《湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）》已經(jīng)省局局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：《湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試行）》

二○一○年五月二十五日

湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法（試 行）

第一條

為規(guī)范質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰裁量行為，確保行政處罰合法、適當(dāng)，提高質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件辦理質(zhì)量，根據(jù)《行政處罰法》、《湖南省行政程序規(guī)定》、《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

全省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)對(duì)違反質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督法律、法規(guī)、規(guī)章的行為決定是否予以行政處罰以及如何具體適用行政處罰的種類、幅度，參照本辦法執(zhí)行。

第三條

行政處罰的裁量適當(dāng)，以準(zhǔn)確適用法律為前提。

同一違法行為同時(shí)觸犯不同層級(jí)效力的數(shù)個(gè)法律規(guī)范的，優(yōu)先適用層級(jí)效力較高的法律規(guī)范。

同一違法行為同時(shí)觸犯一般法和特別法的，優(yōu)先適用特別法。

第四條

行政處罰的裁量，應(yīng)當(dāng)遵循法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，綜合考量當(dāng)事人的動(dòng)機(jī)、目的，實(shí)施違法行為的手段，違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，做到合法、適當(dāng)。

第五條

責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收產(chǎn)品，罰款，沒(méi)收違法所得，吊銷許可證照等行政處罰種類，法律、法規(guī)規(guī)定并處的，不得選擇適用；法律、法規(guī)規(guī)定可以單處也可以并處的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合裁量的原則決定單處或者并處。

第六條

決定作出減輕、從輕、從重行政處罰的，在行政處罰告知書、行政處罰決定書中，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

第七條

法律、法規(guī)在其法律責(zé)任部分規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正；逾期不改或者超過(guò)合理期限不改的，依法作出相應(yīng)的行政處罰。

責(zé)令改正的期限根據(jù)案件實(shí)際確定，法律、法規(guī)、規(guī)章或者規(guī)范性文件對(duì)于改正期限有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八條

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

(一)行為人實(shí)施違法行為時(shí)不滿十四周歲的；

(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

(四)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的。

第九條

當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）積極配合行政機(jī)關(guān)檢查，在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)接受詢問(wèn)、如實(shí)回答問(wèn)題，并如實(shí)提供有關(guān)賬冊(cè)、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函件和其他資料的；

（六）在行政機(jī)關(guān)尚未掌握其違法線索前主動(dòng)陳述違法行為事實(shí)，并如實(shí)提供有關(guān)材料；

（七）主動(dòng)舉報(bào)行政機(jī)關(guān)尚未掌握的他人違法行為，經(jīng)查證屬實(shí)的；

（八）其他依法從輕或者減輕行政處罰的；

（九）對(duì)于法條規(guī)定僅以行為定性不以違法標(biāo)的金額多少處罰的事項(xiàng)（如銷售無(wú)生產(chǎn)許可證、3C認(rèn)證等違法行為），在適用具體條款裁量細(xì)則時(shí)，還應(yīng)考慮其違法標(biāo)的金額大小及可能產(chǎn)生的危害后果，綜合考慮具體的裁量罰款幅度。

第十條

當(dāng)事人有下列情形之一的，可以認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重，依法從重行政處罰：

（一）擅自動(dòng)用、調(diào)換、隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被封存、扣押涉案物品、重要證據(jù)的；

（二）以暴力、威脅方法阻礙行政執(zhí)法人員依法履行職務(wù)的；

（三）違法行為受到質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門行政處罰后兩年內(nèi)再犯的；

（四）違法行為造成較嚴(yán)重社會(huì)影響或造成消費(fèi)者人身、財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p害的；

（五）無(wú)正當(dāng)理由不按指定的時(shí)間、地點(diǎn)接受詢問(wèn)的；拒不接受詢問(wèn)，阻撓調(diào)查的；

（六）伙同他人共同實(shí)施違法行為的；

（七）不履行法定義務(wù)，經(jīng)告知后仍然拒不提供有關(guān)帳冊(cè)、協(xié)議、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料的；

（八）采取銷毀或者隱匿進(jìn)貨及銷售票據(jù)、記假帳等手段，逃避監(jiān)督檢查的；

（九）其他依法應(yīng)當(dāng)從重給予行政處罰的情形。

前款規(guī)定的從重情節(jié)，有關(guān)法律、法規(guī)已將其作為一種單獨(dú)的違法行為予以規(guī)制的，不再作為裁量的從重情節(jié)。

第十一條

減輕處罰，是指在法定罰款的處罰幅度最低限以下給予的處罰。

從輕處罰，是指在依法可以選擇的幾種處罰種類中，選擇較輕的處罰種類，或者在法定罰款幅度內(nèi)，給予罰款基數(shù)以下的處罰。

從重處罰，是指在法定罰款幅度內(nèi)，給予罰款基數(shù)以上的處罰。

本條所稱罰款基數(shù)為法定幅度上限和下限的平均值。

第十二條

當(dāng)事人具有從輕、減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰；當(dāng)事人具有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)從重處罰；當(dāng)事人既有從輕、減輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)綜合考量平衡后做出適當(dāng)?shù)男姓幜P；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十三條

案件承辦機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)送案件審理委員會(huì)審議的案件，應(yīng)當(dāng)提出書面具體行政處罰的建議，并對(duì)行政處罰的裁量作出說(shuō)明。案件審理委員會(huì)辦公室在對(duì)案件初審時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件承辦機(jī)構(gòu)提出的行政處罰建議是否合法、適當(dāng)進(jìn)行審查，并提出意見(jiàn)，報(bào)案件審理委員會(huì)審議。案件審理委員會(huì)審議案件時(shí)按照法律、法規(guī)、規(guī)章，并參照本辦法規(guī)定集體審理決定行政處罰。

第十四條

全省質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)裁量違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)糾正。

上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門行政處罰裁量是否合法、適當(dāng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)裁量違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正。拒不自行糾正的，作出責(zé)令糾正的部門可以依據(jù)《湖南省行政執(zhí)法條例》的規(guī)定處理。

第十五條

上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門在審理行政復(fù)議案件時(shí)，對(duì)行政機(jī)關(guān)作出的具體行政處罰行為進(jìn)行適當(dāng)性審查時(shí)，可以參照本辦法作出相應(yīng)的復(fù)議決定。

第十六條

全省各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實(shí)施行政處罰自由裁量應(yīng)遵循上述規(guī)定，確需給予行政處罰的，參照本實(shí)施辦法附件《湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》執(zhí)行。

第十七條

違反法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定實(shí)施行政處罰，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)的，按照國(guó)家質(zhì)檢總局令《質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》追究過(guò)錯(cuò)責(zé)任人的責(zé)任。

第十八條

本辦法由湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負(fù)責(zé)解釋。

第十九條

本辦法自公布之日起實(shí)施。

湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)

目錄

第一章

產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)許可

第一節(jié) 《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第二節(jié) 《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第三節(jié) 《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第四節(jié) 《湖南省名牌產(chǎn)品認(rèn)定和保護(hù)辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第五節(jié) 《中華人民共和國(guó)食品安全法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第二章

計(jì)量

第一節(jié) 《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第二節(jié) 《湖南省計(jì)量計(jì)費(fèi)監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第三節(jié) 《商品量計(jì)量違法行為處罰規(guī)定》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第四節(jié) 《定量包裝商品計(jì)量監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第三章

標(biāo)準(zhǔn)化與條碼代碼

第一節(jié) 《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第二節(jié) 《商品條碼管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第三節(jié) 《湖南省組織機(jī)構(gòu)代碼管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第四章

認(rèn)證認(rèn)可

第一節(jié)

第二節(jié) 基準(zhǔn)

第三節(jié)

第五章

第一節(jié)

第二節(jié)

第三節(jié)

第四節(jié) 量基準(zhǔn)

纖維檢驗(yàn)

《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》行政處罰裁量基準(zhǔn)《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》行政處罰裁量《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn) 《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》行政處罰裁量基準(zhǔn)《麻類纖維質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)《絮用纖維制品質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)《棉花加工資格認(rèn)定和市場(chǎng)管理暫行辦法》行政處罰裁

第六章

特種設(shè)備安全監(jiān)察

第一節(jié) 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》行政處罰裁量基準(zhǔn)

第二節(jié) 《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

湖南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)

第一章

產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)許可

第一節(jié)

《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》行政處罰裁量基準(zhǔn)

一、違反《產(chǎn)品安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收質(zhì)量法》第四十九條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條 生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品(包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同)貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，有下列情形之一的：

1、產(chǎn)品尚未銷售的；

2、因不屬于涉及安全、健康指標(biāo)產(chǎn)品被判不合格的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處貨值金額等值罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，主動(dòng)追回已售出產(chǎn)品的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處貨值金額等值以上2倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，有下列情形之一的：

1、因?qū)儆谏婕鞍踩⒔】抵笜?biāo)產(chǎn)品被判不合格的；

2、產(chǎn)品全部或大部銷售的，且拒不追回或無(wú)法追回的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處貨值金額2倍以上3倍以下罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

二、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條

在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之五十以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，且尚未銷售的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處貨值金額50%以上等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，有下列情形之一的：

1、因不屬于涉及安全、健康指標(biāo)產(chǎn)品被判不合格的；

2、主動(dòng)追回已售出產(chǎn)品的；

3、摻雜、摻假的雜質(zhì)系無(wú)毒無(wú)害物質(zhì)，且對(duì)產(chǎn)品使用性能影響不大的；

4、以低等級(jí)、低檔次產(chǎn)品冒充相近等級(jí)和檔次的產(chǎn)品的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處貨值金額等值以上2倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，有下列情形之一的：

1、因?qū)儆谏婕鞍踩⒔】抵笜?biāo)產(chǎn)品被判不合格的；

2、產(chǎn)品全部或大部銷售，且拒不追回或無(wú)法追回的；

3、摻雜、摻假的雜質(zhì)有毒有害或嚴(yán)重影響產(chǎn)品使用性能的；

4、以普通產(chǎn)品冒充名牌產(chǎn)品、地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品等品牌產(chǎn)品的；

5、以低等級(jí)、低檔次產(chǎn)品冒充相距等級(jí)較大的高等級(jí)、高檔次產(chǎn)品。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處貨值金額2倍以上3倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

三、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十一條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十一條

生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品的，銷售國(guó)家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品的，銷售國(guó)家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品，且尚未售出的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額30%以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品的，銷售國(guó)家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品，產(chǎn)品已部分售出的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額30%以上60%以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的產(chǎn)品的，銷售國(guó)家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品，產(chǎn)品全部或大部分已售出，且拒不追回或無(wú)法追回的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處產(chǎn)品貨值金額60%以上等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

四、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》五十三條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條

偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，有下列情形之一的：

1、產(chǎn)品尚未售出，積極配合執(zhí)法并有悔改表現(xiàn)的；

2、廠名、廠址標(biāo)注真實(shí)僅偽造產(chǎn)地，且該產(chǎn)地不屬于地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)區(qū)域的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處產(chǎn)品貨值金額40%以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，有下列情形之一的：

1、偽造、冒用他人廠名、廠址的；

2、偽造、冒用非強(qiáng)制性質(zhì)量標(biāo)志的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處產(chǎn)品貨值金額40%以上60%以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，有下列情形之一的：

1、所偽造的產(chǎn)地屬于地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)區(qū)域的；

2、同時(shí)具有兩種或兩種以上《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條所列違法行為的；

3、冒用強(qiáng)制性質(zhì)量標(biāo)志的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處產(chǎn)品貨值金額60%以上等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

五、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》五十四條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十四條

產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條規(guī)定的，責(zé)令改正；有包裝的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條第(四)項(xiàng)、第（五)項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額百分之三十以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

第二十七條 產(chǎn)品或者其包裝上的標(biāo)識(shí)必須真實(shí)，并符合下列要求：

（一）有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證明；

（二）有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址；

（三）根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)和使用要求，需要標(biāo)明產(chǎn)品規(guī)格、等級(jí)、所含主要成份的名稱和含量的，用中文相應(yīng)予以標(biāo)明；需要事先讓消費(fèi)者知曉的，應(yīng)當(dāng)在外包裝上標(biāo)明，或者預(yù)先向消費(fèi)者提供有關(guān)資料；

（四）限期使用的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在顯著位置清晰地標(biāo)明生產(chǎn)日期和安全使用期或者失效日期；

（五）使用不當(dāng)，容易造成產(chǎn)品本身?yè)p壞或者可能危及人身、財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)有警示標(biāo)志或者中文警示說(shuō)明。

裸裝的食品和其他根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)難以附加標(biāo)識(shí)的裸裝產(chǎn)品，可以不附加產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條規(guī)定的，有下列情形之一的：

1、未在顯著位置標(biāo)明生產(chǎn)日期和安全使用期或者失效日期的；

2、標(biāo)注不清晰的生產(chǎn)日期和安全使用期或者失效日期的；

3、標(biāo)注了生產(chǎn)日期但未標(biāo)注安全使用期或者失效日期。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條規(guī)定的，有下列情形的：使用操作較為復(fù)雜、容易危及人身和財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，沒(méi)有警示標(biāo)志或者中文警示說(shuō)明，尚未造成危害后果的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處產(chǎn)品貨值金額20%以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第二十七條規(guī)定的，有下列情形之一的：

1、使用操作較為復(fù)雜、容易危及人身和財(cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品，沒(méi)有警示標(biāo)志或者中文警示說(shuō)明，并已經(jīng)造成一定危害后果的；

2、未標(biāo)注生產(chǎn)日期和安全使用期或者失效日期。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處產(chǎn)品貨值金額20%以上30%以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

六、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十七條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十七條

產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明的，責(zé)令改正，對(duì)單位處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其檢驗(yàn)資格、認(rèn)證資格：構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明，偽造檢驗(yàn)結(jié)果，未造成損失的，且主動(dòng)追回檢驗(yàn)報(bào)告或證明的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正；對(duì)單位處五萬(wàn)元以上七萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上二萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明，造成損失或影響的。

處罰基準(zhǔn)：對(duì)單位處七萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接責(zé)任人處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明，有以下情形之一的：

1、造成較大損失或較大影響的；

2、為不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明的。

處罰基準(zhǔn)：依照本處罰基準(zhǔn)第（二）項(xiàng)給予處罰，并取消檢驗(yàn)資格、認(rèn)證資格。

七、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十一條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十一條 知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于本法規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等便利條件的，或者為以假充真的產(chǎn)品提供制假生產(chǎn)技術(shù)的，沒(méi)收全部運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)或者提供制假生產(chǎn)技術(shù)的收入，并處違法收入百分之五十以上三倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于本法規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等便利條件，或者為以假充真的產(chǎn)品提供制假生產(chǎn)技術(shù)的，積極配合檢查并提供相關(guān)資料，主動(dòng)交出運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)的產(chǎn)品的。

處罰基準(zhǔn)：沒(méi)收全部運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)或者提供制假生產(chǎn)技術(shù)的收入，并處違法收入50%以上1倍以下的罰款。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于本法規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等便利條件的，或者為以假充真的產(chǎn)品提供制假生產(chǎn)技術(shù)，為《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十條至第五十三條所規(guī)定的禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等便利條件的。

處罰基準(zhǔn)：沒(méi)收全部運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)或者提供制假生產(chǎn)技術(shù)的收入，并處違法收入1倍以上2倍以下的罰款。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：知道或者應(yīng)當(dāng)知道屬于本法規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等便利條件的，或者為以假充真的產(chǎn)品提供制假生產(chǎn)技術(shù)，有下列情形之一的：

1、為以普通產(chǎn)品冒充名牌產(chǎn)品、地理標(biāo)志保護(hù)產(chǎn)品等提供制假生產(chǎn)技術(shù)的；

2、為《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條所規(guī)定的禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等便利條件的；

3、不配合檢查、阻礙執(zhí)法或造成一定影響和危害后果的。

處罰基準(zhǔn)：沒(méi)收全部運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)或者提供制假生產(chǎn)技術(shù)的收入，并處違法收入2倍以上3倍以下的罰款。

八、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十三條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十三條

隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門或者工商行政管理部門查封、扣押的物品的，處被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀物品貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門查封、扣押的物品，主動(dòng)將被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀物品恢復(fù)原狀的。

處罰基準(zhǔn)：處貨值金額等值的罰款。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門查封、扣押的物品，拒不或不能將被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀物品恢復(fù)原狀的。

處罰基準(zhǔn)：處貨值金額1倍以上2倍以下罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門查封、扣押的物品，拒不或不能將被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀物品恢復(fù)原狀，物品轉(zhuǎn)移、變賣或使用后造成進(jìn)一步危害后果的。

處罰基準(zhǔn)：處貨值金額2倍以上3倍以下罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

九、違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十七條的行政處罰

處罰依據(jù)：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十七條

產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門或者其他國(guó)家機(jī)關(guān)違反本法第二十五條的規(guī)定，向社會(huì)推薦生產(chǎn)者的產(chǎn)品或者以監(jiān)制、監(jiān)銷等方式參與產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由其上級(jí)機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，消除影響，有違法收入的予以沒(méi)收；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有前款所列違法行為的，由產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門責(zé)令改正，消除影響，有違法收入的予以沒(méi)收，可以并處違法收入一倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其質(zhì)量檢驗(yàn)資格。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有前款所列違法行為，有下列情形之一的：

1、能主動(dòng)消除影響的；

2、監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品尚未進(jìn)入市場(chǎng)的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令消除影響，有違法收入的予以沒(méi)收。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有前款所列違法行為，有下列情形之一的：

1、向社會(huì)推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品為合格產(chǎn)品的；

2、造成一定社會(huì)影響的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令消除影響，有違法收入的予以沒(méi)收，并處違法收入50%以下罰款。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有前款所列違法行為，有下列情形之一的：

1、向社會(huì)推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品為偽劣產(chǎn)品，欺詐消費(fèi)者的；

2、向社會(huì)推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品社會(huì)影響重大，難以在短時(shí)間內(nèi)消除的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令消除影響，有違法收入的予以沒(méi)收，并處違法收入50%以上1倍以下罰款。

第二節(jié)《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》

行政處罰裁量基準(zhǔn)

一、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十五條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十五條

企業(yè)未依照本條例規(guī)定申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：未按規(guī)定申請(qǐng)生產(chǎn)許可證或申請(qǐng)未被受理擅自生產(chǎn)加工，但產(chǎn)品尚未銷售的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額等值罰款。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：企業(yè)未依照本條例規(guī)定申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，超出許可(型號(hào)、規(guī)格)范圍擅自生產(chǎn)加工及銷售，但產(chǎn)品經(jīng)抽檢合格的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額等值以上2倍以下罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：企業(yè)未依照本條例規(guī)定申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品，符合下列情形之一的：

1、無(wú)證生產(chǎn)的產(chǎn)品大部分已經(jīng)銷售的；

2、生產(chǎn)加工、銷售的無(wú)證產(chǎn)品經(jīng)抽檢產(chǎn)品質(zhì)量不合格的；

3、已經(jīng)被注銷或吊銷生產(chǎn)許可證仍繼續(xù)生產(chǎn)加工的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額2倍以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

二、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十六條第一款的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十六條第一款

取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理重新審查手續(xù)的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品(包括已售出和未售出的產(chǎn)品，下同)貨值金額3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝中僅一項(xiàng)發(fā)生變化的，未依照本條例規(guī)定辦理重新審查手續(xù)，經(jīng)責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)，逾期仍未辦理的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝中二項(xiàng)發(fā)生變化的，未依照本條例規(guī)定辦理重新審查手續(xù)，經(jīng)責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)，逾期仍未辦理的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上2倍以下的罰款：有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝中三項(xiàng)以上發(fā)生變化的，經(jīng)責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)，逾期仍未辦理，且產(chǎn)品質(zhì)量抽查不合格的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額2倍以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

三、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十六條第二款的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十六條第二款 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)的，責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)；逾期仍未辦理的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)，經(jīng)責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)，逾期仍未辦理，但產(chǎn)品尚未銷售的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額30%以下的罰款。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)，責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)，逾期仍未辦理，產(chǎn)品已全部或大部銷售，將銷售的產(chǎn)品追回的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額30%以上70%以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)名稱發(fā)生變化，未依照本條例規(guī)定辦理變更手續(xù)，責(zé)令限期辦理相關(guān)手續(xù)，逾期仍未辦理，產(chǎn)品已全部或大部銷售，且拒不追回或無(wú)法追回的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額70%以上等值以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

四、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十七條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十七條 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說(shuō)明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令限期改正；逾期仍未改正的，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額30％以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷生產(chǎn)許可證。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說(shuō)明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正，但產(chǎn)品尚未銷售的。

處罰基準(zhǔn)：處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額10%以下的罰款。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說(shuō)明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正，產(chǎn)品部分銷售的。

處罰基準(zhǔn)：處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額10%以上20%以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照規(guī)定在產(chǎn)品、包裝或者說(shuō)明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的，產(chǎn)品全部或者大部分銷售的。

處罰基準(zhǔn)：處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額20%以上30%以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷生產(chǎn)許可證。

五、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十八條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十八條

銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品，但能如實(shí)說(shuō)明進(jìn)貨渠道并提供有效證據(jù)，產(chǎn)品經(jīng)抽檢合格的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，處5萬(wàn)元罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品兩種以上或者違法行為在兩次以上的，未造成危害后果的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量有嚴(yán)重缺陷的，或者被銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用后，造成危害后果的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

六、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十九條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十九條

取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)出租、出借或者轉(zhuǎn)讓許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷生產(chǎn)許可證。違法接受并使用他人提供的許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)出租、出借或者轉(zhuǎn)讓許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷生產(chǎn)許可證。

1、較輕違法行為的表現(xiàn)情形：產(chǎn)品尚未銷售或者違法所得較少的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，處8萬(wàn)元以下的罰款。

2、較重違法行為的表現(xiàn)情形：主動(dòng)追回已售出產(chǎn)品或者違法所得較多的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，處8萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款。

3、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形。有下列情形之一的：

（1）拒不改正的；

（2）造成嚴(yán)重社會(huì)影響或危害后果的；

（3）違法所得巨大的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令限期改正，處15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，吊銷生產(chǎn)許可證。

（二）違法接受并使用他人提供的許可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

1、一般違法行為的表現(xiàn)情形。有下列情形之一的：

（1）案件查處之前已依法取得相關(guān)生產(chǎn)許可證的；

（2）違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品經(jīng)抽檢產(chǎn)品質(zhì)量合格的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上2倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

2、嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形。有下列情形之一的：

（1）違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品經(jīng)抽檢產(chǎn)品質(zhì)量不合格的；

（2）經(jīng)查處后再犯的；

（3）案件查處之前尚未取得相關(guān)生產(chǎn)許可證的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額2倍以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

七、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十條

擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物的，責(zé)令改正，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5％以上20％以下的罰款；拒不改正的，處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值1倍以上3倍以下的罰款。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：擅自動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財(cái)物的，經(jīng)責(zé)令改正，積極改正的。

處罰基準(zhǔn)：處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值5%以上20%以下的罰款。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：拒不或不能將被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物恢復(fù)原狀的。

處罰基準(zhǔn)：處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值1倍以上2倍以下的罰款。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：拒不或不能將被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物恢復(fù)原狀，物品被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀后進(jìn)一步造成危害后果的。

處罰基準(zhǔn)：處被動(dòng)用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀財(cái)物價(jià)值2倍以上3倍以下的罰款。

八、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十一條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十一條

偽造、變?cè)煸S可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：偽造、變?cè)煸S可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)，違法生產(chǎn)加工的產(chǎn)品尚未銷售的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額等值以上2倍以下的罰款。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：偽造、變?cè)煸S可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)，違法取得生產(chǎn)許可證后生產(chǎn)、銷售，但產(chǎn)品經(jīng)抽檢合格的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額2倍以上2.5倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：偽造、變?cè)煸S可證證書、生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)，違法生產(chǎn)加工的產(chǎn)品有銷售，經(jīng)抽檢產(chǎn)品質(zhì)量不合格的，或者屬于兩次以上偽造、變?cè)斓摹?/p>

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值2.5倍以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

九、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十二條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十二條

企業(yè)用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得生產(chǎn)許可證的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門處20萬(wàn)元以下的罰款，并依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》的有關(guān)規(guī)定作出處理。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：企業(yè)用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得生產(chǎn)許可證，有下列情形之一的：

1、產(chǎn)品尚未銷售的；

2、產(chǎn)品經(jīng)抽檢質(zhì)量合格的。

處罰基準(zhǔn)：處8萬(wàn)元以下的罰款，并依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》的有關(guān)規(guī)定作出處理。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：企業(yè)用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得生產(chǎn)許可證，有下列情形之一的：

1、產(chǎn)品已部分銷售的；

2、產(chǎn)品經(jīng)抽檢質(zhì)量不合格的；

3、產(chǎn)品危及人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全的。

處罰基準(zhǔn)：處8萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下的罰款，并依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》的有關(guān)規(guī)定作出處理。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：企業(yè)用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得生產(chǎn)許可證，有下列情形之一的：

1、產(chǎn)品全部或者大部分銷售，經(jīng)責(zé)令拒不追回或者不能追回的；

2、造成較大社會(huì)影響或者危害后果的。

處罰基準(zhǔn)：并處15萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，并依照《中華人民共和國(guó)行政許可法》的有關(guān)規(guī)定作出處理。

十、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十三條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十三條 取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定定期向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提交報(bào)告的，由省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處5000元以下的罰款。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）一般違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定定期向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提交報(bào)告，責(zé)令限期改正后，逾期時(shí)間不長(zhǎng)，提交報(bào)告內(nèi)容真實(shí)完整，格式符合要求的。

處罰基準(zhǔn)：處2500元以下的罰款。

（二）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形：取得生產(chǎn)許可證的企業(yè)未依照本條例規(guī)定定期向省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提交報(bào)告，責(zé)令限期改正后，逾期未改正，經(jīng)催告后仍不提交報(bào)告，或者提交報(bào)告不符合要求的。

處罰基準(zhǔn)：處2500元以上5000元以下罰款。

十一、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十六條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十六條

承擔(dān)發(fā)證產(chǎn)品檢驗(yàn)工作的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)論或者出具虛假證明的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責(zé)令改正，對(duì)單位處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其檢驗(yàn)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形：承擔(dān)發(fā)證產(chǎn)品檢驗(yàn)工作的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明，未給造成損失，且主動(dòng)追回檢驗(yàn)報(bào)告或證明的。

處罰基準(zhǔn)：責(zé)令改正；對(duì)單位處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，并處沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形：承擔(dān)發(fā)證產(chǎn)品檢驗(yàn)工作的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)論或者出具虛假證明，造成損失或影響的，或者為不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明。

處罰基準(zhǔn)：對(duì)單位處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形。承擔(dān)發(fā)證產(chǎn)品檢驗(yàn)工作的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)偽造檢驗(yàn)結(jié)論或者出具虛假證明，有以下情形之一的：

1、造成較大損失或較大影響的；

2、為不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品偽造檢驗(yàn)結(jié)果或者出具虛假證明，造成較大損失或較大影響的；

3、為牟取不正當(dāng)利益或接受賄賂，偽造檢驗(yàn)結(jié)論或者出具虛假證明的。

處罰基準(zhǔn)：依照本處罰基準(zhǔn)第（二）項(xiàng)給予處罰，并取消檢驗(yàn)資格。

十二、違反《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十七條的行政處罰

處罰依據(jù)：《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五十七條

檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員從事與其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，或者以其名義推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品的，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門處2萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其檢驗(yàn)資格。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）較輕違法行為的表現(xiàn)情形。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員從事與其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，或者以其名義推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品，推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品尚未進(jìn)入市場(chǎng)的。

處罰基準(zhǔn)：處2萬(wàn)元以上4萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（二）較重違法行為的表現(xiàn)情形。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員從事與其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，或者以其名義推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品，有下列情形之一的：

1、參與生產(chǎn)、銷售活動(dòng)的；

2、向社會(huì)推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品本身為合格產(chǎn)品。

處罰基準(zhǔn)：處4萬(wàn)元以上8萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。

（三）嚴(yán)重違法行為的表現(xiàn)情形。檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)人員從事與其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，或者以其名義推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷其檢驗(yàn)的列入目錄產(chǎn)品，有下列情形之一的：

1、參與生產(chǎn)、銷售活動(dòng)或者向社會(huì)推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品不合格的；

2、參與生產(chǎn)、銷售活動(dòng)或者向社會(huì)推薦或者監(jiān)制、監(jiān)銷的產(chǎn)品社會(huì)影響重大，難以在短時(shí)間內(nèi)消除的。

處罰基準(zhǔn)：處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其檢驗(yàn)資格。

第三節(jié)《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》行政處罰裁量基準(zhǔn)

一、違反《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》第四十一條的行政處罰

處罰依據(jù)：《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》第四十一條：有下列行為之一的，由省級(jí)以上人民政府工業(yè)產(chǎn)品許可管理部門按照以下規(guī)定給予處罰：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)辦農(nóng)藥生產(chǎn)企業(yè)的，或者未取得農(nóng)藥生產(chǎn)許可證或者農(nóng)藥生產(chǎn)批準(zhǔn)文件，擅自生產(chǎn)農(nóng)藥，責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，并處10萬(wàn)元以下的罰款。

（二）未按照農(nóng)藥生產(chǎn)許可證或者農(nóng)藥生產(chǎn)批準(zhǔn)文件的規(guī)定，擅自生產(chǎn)農(nóng)藥的，責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，并處5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷農(nóng)藥生產(chǎn)許可證或者農(nóng)藥生產(chǎn)批準(zhǔn)文件。

違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開(kāi)辦農(nóng)藥生產(chǎn)企業(yè)的，或者未取得農(nóng)藥生產(chǎn)許可證或者農(nóng)藥生產(chǎn)批準(zhǔn)文件，擅自生產(chǎn)農(nóng)藥，責(zé)令停止生產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，并處10萬(wàn)元以下的罰款。

1、較輕違法行為的表現(xiàn)情形：未取得生產(chǎn)許可證擅自生產(chǎn)農(nóng)藥，經(jīng)檢驗(yàn)生產(chǎn)的農(nóng)藥合格的。

第四篇：關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)

關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)

[ 所屬層級(jí)類別 ]：國(guó)務(wù)院部委規(guī)章庫(kù) [ 所 屬 類 別 ]：工商經(jīng)貿(mào)[ 發(fā) 布 日 期 ]：2008-2-28[ 生 效 日 期 ]：2008-02-28[ 發(fā) 布 單 位 ]：國(guó)家工商行政管理總局 [ 發(fā) 布 文 號(hào) ]：[ 是 否 有 效 ]：有效

為了貫徹落實(shí)中共中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，進(jìn)一步促進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使行政處罰自由裁量權(quán)(以下簡(jiǎn)稱處罰裁量權(quán))，推進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)依法行政工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、充分認(rèn)識(shí)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)的重要性

處罰裁量權(quán)是指行政機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在職權(quán)范圍內(nèi)選擇對(duì)當(dāng)事人是否處罰以及處罰種類和幅度的權(quán)限。行使處罰裁量權(quán)的過(guò)程是行政機(jī)關(guān)從法律目的、違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等方面綜合裁量并作出決定的過(guò)程。

處罰裁量權(quán)在各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法中被普遍行使。總體來(lái)講，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰過(guò)程中，能夠統(tǒng)一思想，明確目的，正確行使處罰裁量權(quán)，在制止和打擊違法行為、維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序方面，發(fā)揮了應(yīng)有的作用。但是，我們也必須看到，在工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法的過(guò)程中，過(guò)罰不相當(dāng)、同案不同罰等不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)的情況依然時(shí)有發(fā)生。

有效促進(jìn)處罰裁量權(quán)的正確行使，既是工商行政管理機(jī)關(guān)規(guī)范行政執(zhí)法行為，進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作的需要，也是構(gòu)建工商系統(tǒng)懲治和預(yù)防腐敗體系的需要。行政處罰是行政執(zhí)法的重要內(nèi)容，對(duì)處罰裁量權(quán)的行使進(jìn)行制度上的規(guī)范，有利于行政處罰的公平公正，能夠有效防止重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰、同案不同罰等現(xiàn)象。促進(jìn)正確行使處罰裁量權(quán)，防止濫用自由裁量權(quán)，是對(duì)行政執(zhí)法權(quán)進(jìn)行監(jiān)督制約的重要方面，將對(duì)防治腐敗工作起到重要作用。總之，促進(jìn)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)，有利于提高工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法水平和加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，有利于提升工商行政管理機(jī)關(guān)的社會(huì)形象。

二、正確行使處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則

(一)公平公正原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待每一個(gè)被處罰的當(dāng)事人，不得以案件事實(shí)以外的因素差別對(duì)待當(dāng)事人。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素基本相同的違法當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。

(二)過(guò)罰相當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)時(shí)，必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等相當(dāng)。禁止處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

(三)處罰與教育相結(jié)合原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，既要制裁違法行為，又要教育當(dāng)事人自覺(jué)遵守法律。行政處罰應(yīng)當(dāng)符合法律目的，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

(四)程序正當(dāng)原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，必須遵循法定的程序，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。

(五)綜合裁量原則

工商行政管理機(jī)關(guān)在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，要綜合、全面考慮案件的主體、客體、主觀、客觀及社會(huì)危害性等具體情況進(jìn)行裁量，不能偏執(zhí)一端，片面考慮某一情節(jié)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰。

三、正確行使處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)注意的若干問(wèn)題

(一)明確行政處罰種類之間的輕重關(guān)系。就工商行政管理機(jī)關(guān)較常使用的幾種行政處罰而言，通常情況下，警告是最輕微的一種行政處罰形式；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照是較重的行政處罰形式。

(二)關(guān)于不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰和從重行政處罰的含義。

1.不予行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法對(duì)特定違法行為不給予處罰。

2.減輕行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定最低限度以下適用處罰。減輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰之外選擇更輕的行政處罰種類進(jìn)行處罰，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不進(jìn)行并處；另一種是在規(guī)定有處罰幅度的行政處罰的最低限以下予以處罰。

3.從輕行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。從輕行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較輕的處罰種類進(jìn)行處罰；另一種是在適用規(guī)定有處罰幅度的行政處罰時(shí)，選擇該幅度內(nèi)較低部分予以處罰。一般地，在實(shí)施罰款這一行政處罰時(shí)，選擇最低限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中，選擇較低的30%部分處罰時(shí)，可視為從輕行政處罰。

4.從重行政處罰是指工商行政管理機(jī)關(guān)依法在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類或者選擇法定幅度中較高的部分予以處罰。從重行政處罰主要包含兩種情形：一種是在該違法行為法定可以選擇的幾種行政處罰中選擇較重的處罰種類進(jìn)行處罰；另一種是在適用規(guī)定有處罰幅度的行政處罰時(shí)，選擇該幅度內(nèi)較高部分予以處罰。一般地，在實(shí)施罰款這一行政處罰時(shí)，選擇最高限處罰，或者在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中，選擇較高的30%部分處罰時(shí)，可視為從重行政處罰。

(三)當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

1.違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

2.不滿十四周歲的人有違法行為的；

3.違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外。

(四)當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

1.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

2.受他人脅迫有違法行為的；

3.配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

4.已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的。

(五)當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：

1.能夠主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

2.違法行為社會(huì)危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會(huì)危害后果的；

3.在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的；

4.因殘疾或者下崗失業(yè)等原因，生活確實(shí)困難的人有違法行為的。

(六)當(dāng)事人有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

1.嚴(yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全或者嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的違法行為的；

2.有悖于黨和國(guó)家方針、政策規(guī)定的階段性工作重點(diǎn)的違法行為的；

3.嚴(yán)重危害食品安全的違法行為的；

4.坑農(nóng)害農(nóng)等嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民利益的違法行為的；

5.當(dāng)事人曾在二年內(nèi)因相同或者類似違法行為受過(guò)刑事處罰或者行政處罰的。

(七)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)適時(shí)建立健全規(guī)范處罰裁量權(quán)的相關(guān)制度。

1.省級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)。應(yīng)當(dāng)制定或者修訂處罰裁量權(quán)的適用規(guī)則，對(duì)于處罰裁量權(quán)的基本概念、原則、適用的基本規(guī)則等進(jìn)行闡述，對(duì)于處罰裁量權(quán)的適用程序、過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究等進(jìn)行規(guī)定。可以自行制定處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，也可以要求下一級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)制定處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步細(xì)化、量化含有處罰裁量權(quán)的處罰條款。

2.在制定處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)條件等因素設(shè)定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，根據(jù)處罰裁量權(quán)制度本身的特點(diǎn)，在國(guó)家的方針政策、社會(huì)環(huán)境、本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)對(duì)處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

3.應(yīng)當(dāng)與辦公自動(dòng)化工作相結(jié)合，建立信息化案件處理輔助系統(tǒng)。形成行政處罰案件的電子數(shù)據(jù)庫(kù)，并在細(xì)化、量化含有處罰裁量權(quán)的處罰條款的基礎(chǔ)上形成處罰裁量權(quán)應(yīng)用系統(tǒng)，為工商行政管理機(jī)關(guān)行使處罰裁量權(quán)提供快捷、便利、有力的支持。

四、加強(qiáng)對(duì)行使處罰裁量權(quán)的監(jiān)督

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)必須建立健全對(duì)處罰裁量權(quán)的監(jiān)督機(jī)制，從多環(huán)節(jié)、多方面、多角度對(duì)處罰裁量權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。

（一）在聽(tīng)證報(bào)告、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰決定書或者其他處理決定中應(yīng)當(dāng)將處罰裁量的情況進(jìn)行表述，不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。在處罰案件核審過(guò)程中，核審機(jī)構(gòu)對(duì)處罰裁量部分應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)審查力度。

（二）在涉及行政處罰行為的行政復(fù)議、信訪及其他執(zhí)法監(jiān)督程序中，復(fù)議機(jī)構(gòu)、信訪機(jī)構(gòu)等執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)處罰裁量行為的審查力度，對(duì)于不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)的行為，要堅(jiān)決予以糾正，切實(shí)起到監(jiān)督作用。

（三）工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)積極建立行政處罰決定的公開(kāi)制度，通過(guò)政府網(wǎng)站等途徑向社會(huì)公示行政處罰決定，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督。

（四）各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)在進(jìn)行案卷評(píng)查、行政執(zhí)法評(píng)議考核等考評(píng)工作中，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注行政處罰中的處罰裁量行為，增加處罰裁量權(quán)行使情況的考評(píng)比重。對(duì)于不規(guī)范行使處罰裁量權(quán)情況嚴(yán)重的，要堅(jiān)決取消其評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

（五）對(duì)于重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰、不按程序行使處罰裁量權(quán)等濫用處罰裁量權(quán)的行為，要按照行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)處理。

五、不斷提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法能力

（一）建立行政執(zhí)法人員學(xué)法制度，增強(qiáng)法律意識(shí)，提高法律素質(zhì)，強(qiáng)化法律知識(shí)培訓(xùn)。應(yīng)當(dāng)采取自學(xué)與集中培訓(xùn)相結(jié)合、以自學(xué)為主的方式，組織行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)通用法律知識(shí)，特別是行政處罰以及處罰裁量相關(guān)的法律知識(shí)。

（二）加強(qiáng)對(duì)典型案例的分析，切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的實(shí)踐能力。應(yīng)當(dāng)收集、整理一批具有典型意義的行政處罰案例，以案說(shuō)法，既能夠進(jìn)一步加深行政執(zhí)法人員對(duì)處罰裁量權(quán)的理解，又能夠?yàn)樾姓?zhí)法人員正確行使處罰裁量權(quán)提供參考。

六、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)處罰裁量權(quán)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從反腐倡廉、化解社會(huì)矛盾、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的高度充分認(rèn)識(shí)正確行使處罰裁量權(quán)的重要性，認(rèn)真貫徹本指導(dǎo)意見(jiàn)，在工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)依法行政工作的開(kāi)展。

（一）認(rèn)真貫徹，積極落實(shí)。應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)的要求，明確推進(jìn)正確行使處罰裁量權(quán)工作的工作機(jī)構(gòu)，制定落實(shí)本指導(dǎo)意見(jiàn)的具體辦法和配套措施，有計(jì)劃、有步驟地規(guī)范處罰裁量權(quán)，將本指導(dǎo)意見(jiàn)落到實(shí)處。

（二）注意總結(jié)，經(jīng)常交流。在工作中應(yīng)當(dāng)及時(shí)總結(jié)處罰裁量權(quán)工作的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，不斷認(rèn)真研究工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，并提出解決辦法。應(yīng)當(dāng)同其他工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行交流，取長(zhǎng)補(bǔ)短，促進(jìn)處罰裁量權(quán)正確行使。

（三）上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)正確行使處罰裁量權(quán)的工作應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第五篇：南京市行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見(jiàn)

關(guān)于印發(fā)《南京市行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見(jiàn)》、《南京市行政處罰案卷規(guī)則》的通知 寧

府法（2005）21號(hào)

2007-10-31 09:36:12

關(guān)于印發(fā)《南京市行政處罰自由裁量權(quán) 指導(dǎo)意見(jiàn)》、《南京市行政處罰案卷

規(guī)則》的通知

各區(qū)縣人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

為了規(guī)范行政機(jī)關(guān)執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《南京市人民政府全面推進(jìn)依法行政三年行動(dòng)計(jì)劃》的要求，我辦制定了《南京市行政處罰自由裁量權(quán)指導(dǎo)意見(jiàn)》、《南京市行政處罰案卷規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際予以執(zhí)行。

二00五年六月二十日

南京市行政機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)

第一條 為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《法治江蘇建設(shè)綱要》的要求，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，促進(jìn)行政機(jī)關(guān)依法行政，根據(jù)《行政處罰法》等有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制訂本指導(dǎo)意見(jiàn)。

第二條 本指導(dǎo)意見(jiàn)所指的行政處罰自由裁量權(quán)是指行政處罰實(shí)施主體在法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度內(nèi)，對(duì)違法行為作出行政處罰時(shí)自由裁量的權(quán)限。

第三條 本市市級(jí)行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)和依法受委托的組織行使行政處罰自由裁量權(quán)適用本指導(dǎo)意見(jiàn)。

法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)行政機(jī)關(guān)的規(guī)范性文件對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)行使已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；本指導(dǎo)意見(jiàn)實(shí)施后，法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)其作出新的規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、公開(kāi)原則，過(guò)罰相當(dāng)原則和處罰與教育相結(jié)合原則，依法維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，確保行政處罰自由裁量權(quán)行使的合法性、合理性。

第五條 行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰必須根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度和主觀過(guò)錯(cuò)等因素，結(jié)合本單位行政執(zhí)法具體情況，自行劃定管理領(lǐng)域內(nèi)的輕微違法行為、一般違法行為、嚴(yán)重違法行為的種類或標(biāo)準(zhǔn)。

第六條

同一機(jī)關(guān)對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等因素基本相同的同類違法當(dāng)事人在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從重處罰：

（一）危及公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全并造成嚴(yán)重后果的違法行為；

（二）嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，造成嚴(yán)重危害后果或者社會(huì)不良影響的違法行為；

（三）有社會(huì)影響的重大活動(dòng)中的違法行為；

（四）同一當(dāng)事人曾因相同或類似違法行為受過(guò)行政處罰的或者違反兩個(gè)以上行政法律規(guī)范的違法行為；

（五）違法數(shù)額較大的違法行為；

（六）其他應(yīng)當(dāng)依法從重處罰的行為。

第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合辦案機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

（五）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的；

（三）不滿十四周歲的人有違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（五）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,但法律另有規(guī)定的除外；

（六）其他依法不予行政處罰的。

第十條 在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰種類和罰款幅度內(nèi)，按照以下規(guī)定實(shí)施處罰：

（一）罰款幅度的適用。行政處罰中適用罰款的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)在法定幅度內(nèi)把罰款數(shù)額按比例分為較小數(shù)額的罰款、一般數(shù)額罰款、較大數(shù)額的罰款三個(gè)層次。適用較小數(shù)額罰款的數(shù)額可以按照法定幅度的下限，適用較大數(shù)額罰款的數(shù)額可以按照法定幅度的上限。

（二）處罰種類的適用。嚴(yán)重違法行為適用的處罰種類包括行政拘留、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、較大數(shù)額的罰款；一般違法行為適用的處罰種類包括沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物、一般數(shù)額罰款；輕微違法行為適用的處罰種類包括較小數(shù)額的罰款和警告，依法不予行政處罰的除外。

依法既可以實(shí)施單處又可以實(shí)施并處的違法行為，屬于輕微違法行為和一般違法行為的，可以實(shí)施單處的處罰方式。屬于嚴(yán)重違法行為的，優(yōu)先適用并處的處罰方式。法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，從其規(guī)定。第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正的違法行為，必須要求限期改正。對(duì)責(zé)令改正的具體期限，行政機(jī)關(guān)可根據(jù)本單位執(zhí)法的具體情況自行規(guī)定。

第十二條 有從重、從輕、減輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在案卷討論記錄和行政處罰決定書中說(shuō)明理由。

第十三條

行政機(jī)關(guān)在行使行政處罰自由裁量權(quán)中，應(yīng)聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)；建立依據(jù)和程序公示制度、集體討論決定制度和審核監(jiān)督機(jī)制。

第十四條 徇私舞弊、濫用行政處罰自由裁量權(quán)的，經(jīng)市政府法制部門批準(zhǔn)，有關(guān)行政機(jī)關(guān)暫扣、吊銷直接責(zé)任人員的執(zhí)法證件；有行政處分權(quán)的機(jī)關(guān)依法對(duì)主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員視情節(jié)調(diào)離執(zhí)法崗位或給予行政處分。

第十五條 行政機(jī)關(guān)制定、規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)情況，作為行政執(zhí)法案卷評(píng)查的重要內(nèi)容，納入全市依法行政考核。

第十六條 行政機(jī)關(guān)根據(jù)本指導(dǎo)意見(jiàn)制定本機(jī)關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定的，報(bào)市政府法制部門備案。已制定規(guī)定的，可以根據(jù)本指導(dǎo)意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)整。第十七條 各區(qū)縣人民政府行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可參照本指導(dǎo)意見(jiàn)執(zhí)行。第十八條 本指導(dǎo)意見(jiàn)由南京市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十九條 本指導(dǎo)意見(jiàn)自二00五年七月十五日起實(shí)施。

南京市行政處罰案卷規(guī)則

為了規(guī)范行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政處罰行為，保證行政處罰合法，促進(jìn)依法行政，制定本規(guī)則。本市行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)組織和依法受委托的組織作出的行政處罰，適用本規(guī)則。行政機(jī)關(guān)的上級(jí)行政機(jī)關(guān)對(duì)行政處罰案件已有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

一、基礎(chǔ)規(guī)則

（一）作出行政處罰的主體合格。行政處罰必須由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法定授權(quán)組織在其法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。受委托組織在委托權(quán)限范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義作出。

（二）被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確。被處罰對(duì)象是個(gè)人的不得錯(cuò)認(rèn)成法人或者其他組織。被處罰對(duì)象名稱使用全稱，不得丟字或者錯(cuò)字，在法律文書中前后表述一致。

（三）違法事實(shí)認(rèn)定清楚，證據(jù)確鑿。基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定準(zhǔn)確，有相關(guān)證據(jù)證明。

（四）適用法律正確。行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章寫明全稱，引用條款準(zhǔn)確。不得以法律、法規(guī)、規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件作為依據(jù)。行政處罰適當(dāng)，正確運(yùn)用自由裁量權(quán)。

（五）程序合法。行政處罰符合《行政處罰法》規(guī)定的基本程序要求，主要包括：①先調(diào)查取證后作出處罰決定，時(shí)間順序不得倒置；②作出行政處罰決定前，向當(dāng)事人履行了告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述、申辯；③符合聽(tīng)證要求的履行了聽(tīng)證程序；④有法定前置程序的履行了該程序，如責(zé)令改正程序、重大行政處罰集體決定程序等；⑤行政處罰決定書送達(dá)符合法定方式；⑥符合其他法定程序。二、一般程序行政處罰案卷規(guī)則

（一）立案階段

1、有當(dāng)事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；

2、有案件來(lái)源。應(yīng)注明案件來(lái)源于自查、舉報(bào)、交辦或移送等；

3、有案情記載；

4、有立案依據(jù)，應(yīng)引用適用的法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)等；

5、有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名；

6、有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)及簽名；

7、有立案時(shí)間。包括申請(qǐng)立案和批準(zhǔn)立案的時(shí)間。

（二）調(diào)查取證階段

1、兩名以上（含兩名，下同）執(zhí)法人員共同執(zhí)法：

案卷中有兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載，在卷內(nèi)調(diào)查取證文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名。

2、檢查或調(diào)查筆錄：

①有檢查或調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；

②有檢查或調(diào)查詢問(wèn)所在的具體地點(diǎn)；

③有當(dāng)事人或被詢問(wèn)人基本情況；

④有檢查或詢問(wèn)筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份、出示證件的文書記載、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、注明或詢問(wèn)違法事實(shí)與情節(jié)等；

⑤有檢查人員或詢問(wèn)人員簽名（或在格式文書中有詢問(wèn)人和記錄人姓名的記載）；

⑥筆錄有被檢查人或被詢問(wèn)人簽名。如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并予以說(shuō)明；

⑦調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調(diào)取與保存證據(jù)： ①注明被取證當(dāng)事人；

②有取證事由和依據(jù)；

③有取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

④有物品性狀描述等；

⑤有物品保存期限和地點(diǎn)；

⑥需登記保存的，應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載；

⑦有被取證的當(dāng)事人簽名或蓋章；

⑧有記載物品處理決定和處理結(jié)果的文書。

（三）告知權(quán)利階段

1、告知和陳述申辯：

①在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)及幅度的完整記載；

②在作出行政處罰之前的文書中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載（以筆錄形式反映告知內(nèi)容的除外）；

③有明確的告知對(duì)象；

④有告知時(shí)間。以文書形式告知的，告知時(shí)間以當(dāng)事人在該文書的送達(dá)回執(zhí)上簽署的日期為告知時(shí)間；

⑤告知文書有行政機(jī)關(guān)的名稱及印章。

2、聽(tīng)證程序：

①法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的，有告知聽(tīng)證權(quán)利的文書和相應(yīng)的送達(dá)回執(zhí)；

②因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書面記載； ③聽(tīng)證通知書內(nèi)容規(guī)范。包括當(dāng)事人情況、告知權(quán)利事項(xiàng)、聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)、行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；

④聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。包括有聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等；

⑤聽(tīng)證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。包括有案由和案情介紹、聽(tīng)證情況簡(jiǎn)介、報(bào)告形成時(shí)間等。

（四）審查決定階段

1、按行政處罰的法定程序或本部門內(nèi)部規(guī)定的程序應(yīng)進(jìn)行審批的，履行了該審批程序。有案件審批表，包括：案件來(lái)源的簡(jiǎn)介、被處罰人的基本情況、違法事實(shí)和證據(jù)、處罰的依據(jù)、承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)意見(jiàn)及簽名。

2、集體討論的重大行政處罰案件，有集體討論案件的相關(guān)記錄，記錄內(nèi)容包括：討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果及參加人簽名等。

3、應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見(jiàn)及印章。報(bào)批文書應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)意見(jiàn)及批復(fù)時(shí)間等。

4、作出行政處罰決定。行政處罰決定書載明下列內(nèi)容： ①當(dāng)事人姓名或者名稱、地址（住址）；

②違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

③行政處罰的種類和依據(jù)；

④行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并可以告知逾期繳納罰款加處每日3％罰款的規(guī)定；

⑤不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

⑥作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章；

⑦作出行政處罰決定的日期。

依法經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或者決定的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中記載。

（五）送達(dá)執(zhí)行階段

1、送達(dá)文書規(guī)范。直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)時(shí)間、被送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名、送達(dá)人簽名；其他方式送達(dá)的，應(yīng)符合法定程序并在案卷中有相應(yīng)的記載；

2、給予罰款處罰的應(yīng)有財(cái)政部門監(jiān)制的票據(jù)；

3、沒(méi)收財(cái)物的應(yīng)有財(cái)政部門監(jiān)制的票據(jù)和物品清單；

4、結(jié)案報(bào)告規(guī)范。包括有送達(dá)情況、執(zhí)行情況及其結(jié)果、承辦人意見(jiàn)及簽名、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)及簽名、結(jié)案日期等。

（六）案卷符合檔案規(guī)范

1、一案一卷；

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的案卷封面；

3、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；

4、卷內(nèi)材料排列有序。原則上按辦案過(guò)程順序排列文書，也可將處罰決定書和結(jié)案報(bào)告放在卷首；

5、卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)；

6、裝訂整齊無(wú)金屬物；

7、紙張無(wú)破損、大小規(guī)格統(tǒng)一；

8、卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

三、簡(jiǎn)易程序行政處罰決定規(guī)則

簡(jiǎn)易程序行政處罰是指按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對(duì)公民當(dāng)場(chǎng)處以五十元以下，對(duì)法人或者其他組織當(dāng)場(chǎng)處以一千元以下罰款或警告的行政處罰。

1、處罰決定書有預(yù)定格式，編有號(hào)碼；

2、有當(dāng)事人姓名或單位名稱、地址（住址）；

3、有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；

4、有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)；

5、有警告或罰款金額內(nèi)容；

6、有行政處罰的依據(jù)；

7、有行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；

8、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

9、有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和印章；

10、有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名或蓋章；

11、有作出行政處罰決定的日期；

12、當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行處罰的要有備注。附件一：行政處罰案卷歸檔材料順序 1.卷內(nèi)目錄

2.行政處罰決定書（或處理結(jié)果）

3.行政處罰決定書的送達(dá)回證

以下按時(shí)間順序排列：

4.執(zhí)法案件立案審批表

5.筆錄（現(xiàn)場(chǎng)筆錄、調(diào)查筆錄、勘驗(yàn)筆錄、閱卷筆錄、告知筆錄等按時(shí)間順序排列）

6.評(píng)議材料（案件復(fù)雜、罰款額大的要求有）

7.陳述、申辯告知書或者聽(tīng)證告知書與聽(tīng)證通知書（夠條件聽(tīng)證的案件必須有）

8.聽(tīng)證筆錄（按時(shí)間順序）

9.聽(tīng)證報(bào)告

10.舉報(bào)材料及巡查登記表

11.違法單位法人證明材料復(fù)印件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）

12.違法證據(jù)：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查取證收集的其他與案件相關(guān)的證據(jù)材料

13.罰款收據(jù)（或責(zé)令改正通知書）

14.違法單位整改情況

15.結(jié)案審批表

16.備考表

附件二：公民、法人、其他組織界定標(biāo)準(zhǔn)

（一）根據(jù)民法通則的規(guī)定，除自然人外，個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶也屬于自然人的范疇，實(shí)施行政處罰時(shí)以“公民”對(duì)待。

（二）根據(jù)民法通則和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第41條、第42條規(guī)定及有關(guān)法律的規(guī)定，依法登記、領(lǐng)取法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照的組織為法人。注意以下情況：

1.法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，或雖依法設(shè)立，但沒(méi)有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，以設(shè)立該分支機(jī)構(gòu)的法人為被處罰人。

2.法人或者其他組織的工作人員的職務(wù)行為或者授權(quán)行為違反行政管理秩序時(shí)，該法人或者其他組織為被處罰人。

（三）根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第40條規(guī)定：“其他組織是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：

1、依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)。

2、依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的個(gè)人合伙企業(yè)。

3、依法登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營(yíng)企業(yè)。

4、依法登記領(lǐng)取我國(guó)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)。根據(jù)《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的規(guī)定，中外合作者可以共同舉辦具有中國(guó)法人資格的合作企業(yè)，也可以舉辦不具有中國(guó)法人資格的合作企業(yè)。《外資企業(yè)法》規(guī)定，外資企業(yè)可以是有限責(zé)任公司，也可以為其他責(zé)任形式。

5、經(jīng)民政部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取社會(huì)團(tuán)體登記證，但不具備法人資格的社會(huì)團(tuán)體。

6、法人依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)。

7、中國(guó)人民銀行各專業(yè)銀行設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)。

8、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司設(shè)在各地的分支機(jī)構(gòu)。

9、經(jīng)核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)。

10、符合本條規(guī)定的其他組織。