第一篇：我國集體談判制度存在的問題及對策分析[本站推薦]

集體談判制度在我國面臨的問題及對策分析

摘 要：改革開放以來，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，我國勞動力市場發(fā)展迅速。但由于缺乏法律和制度的約束，目前我國勞動爭議多發(fā)，勞動關(guān)系日益復(fù)雜化。集體談判制度是市場經(jīng)濟(jì)國家調(diào)整勞動關(guān)系的重要途徑，但集體談判制度在我國的發(fā)展仍處于初級階段，面臨著很多的困難和問題。

關(guān)鍵詞：集體談判制度；勞動爭議；工會

勞動關(guān)系是一種基本的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系，資本與勞動的合作共贏是社會和諧發(fā)展的前提。改革開放后，隨著市場化改革的推進(jìn)，計劃體制下的勞動用工制度被市場化的勞動關(guān)系所取代，勞方與資方的不同利益訴求得以彰顯，由此引起的勞資沖突也日益顯現(xiàn)。面對當(dāng)前中國勞動爭議大幅攀升的事實，探求一套有效的勞資沖突治理機(jī)制，化解勞動關(guān)系中不同的利益訴求所引起的勞資沖突也就成為社會穩(wěn)定、和諧發(fā)展的基本要求。

一、集體談判制度概述

（一）集體談判制度的概念

集體談判是一種工會或個人的組織與雇主就雇用關(guān)系和問題進(jìn)行交涉的一種形式。工資和福利，是集體談判的主要問題之一。雇主是企業(yè)方的代表，而雇員方的代表則是工會或職工代表大會等團(tuán)體和組織。早期的集體談判主要是就勞動條件、勞動報酬和勞資關(guān)系等問題的處理進(jìn)行談判和交涉。目前集體談判的內(nèi)容有所擴(kuò)大，許多與企業(yè)發(fā)展和企業(yè)管理有關(guān)的內(nèi)容也通過勞資磋商的方式解決，例如，企業(yè)內(nèi)的人事改革、錄用標(biāo)準(zhǔn)、人員流動、勞動合同的簽定與解除等。

集體談判的內(nèi)容主要是：

（1）確定工作條件和就業(yè)條件；（2）調(diào)整雇主與工人之間的關(guān)系；

（3）調(diào)整雇主組織與工人組織之間的關(guān)系。

（二）集體談判制度的產(chǎn)生

早在19世紀(jì)60年代～70年代，西方國家工人為了改變自己的處境，開展了一系列維權(quán)活動，并首先在英國和德國等國產(chǎn)生了部分產(chǎn)業(yè)工會與雇主的集體談判和簽訂集體合同的活動。19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，隨著工會地位進(jìn)一步合法化及和工會組織的壯大，集體談判活動有了新的發(fā)展。德、法、美和瑞典等國先后頒布實行了有關(guān)集體談判和集體合同的法規(guī)，從而進(jìn)一步推動了集體談判活動的法制化和規(guī)范化。第二次世界大戰(zhàn)后，集體談判活動在一些國家有了更大的發(fā)展。特別是國際勞工組織在1949年通過的《組織權(quán)利和集體談判權(quán)利公約》（98號公約）和1951年通過的關(guān)于集體協(xié)議建議書（91號建議書）等重要文件，對集體談判制度在各國的普遍實行發(fā)揮了積極的推動作用。

（三）集體談判制度的作用

集體談判制度是科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，生產(chǎn)的機(jī)械化使勞動力市場的競爭日益激烈，勞資雙方力量懸殊。為了維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益，工人們必須團(tuán)結(jié)起來組成群體性組織，就自身利益問題與雇主進(jìn)行集體的交涉和談判。對于勞動者來說，通過集體談判可以為他們爭取必要的勞動條件、合理的勞動報酬以及社會保障等合法權(quán)益。對于雇主來說，通過集體談判可以加強(qiáng)勞資雙方的溝通與合作，協(xié)調(diào)、解決勞資糾紛，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)。

二、我國集體談判制度存在的主要問題

我國在計劃經(jīng)濟(jì)體制時期通過計劃配置勞動力，也就不存在集體談判制度。在向市場經(jīng)濟(jì)過渡中，勞動力通過市場進(jìn)行配置，勞動就業(yè)制度產(chǎn)生了根本改變，以勞動合同為基礎(chǔ)的“雇主—雇員”關(guān)系取代了終生雇傭關(guān)系。20世紀(jì)90年代初，我國開始引入集體協(xié)商制度。1994年頒布的《勞動法》對集體協(xié)商和集體合同制度作了原則性規(guī)定，1996年正式建立勞動爭議仲裁的三方機(jī)制，同時,重點建立平等協(xié)商和集體合同制度，2001年新通過的《工會法(修正案)》也對工會參與集體協(xié)商提供了法律保障。雖然集體談判在實踐中得到了較好的推進(jìn)，但是總體上講，集體談判制度在我國還處于初級階段，集體談判的機(jī)制還沒有真正形成。集體談判制度在協(xié)調(diào)勞資矛盾，規(guī)范勞動力市場秩序方面還沒發(fā)揮更大的作用。集體談判制度在我國的推行和發(fā)展仍面臨著諸多問題與困難。

（一）集體談判的級別較低

我國引入集體談判制度已有十幾年，但其發(fā)展仍然處于起始階段，談判級別較低。集體談判的級別可以反映一個國家集體談判的發(fā)展情況。談判級別可大致分為：地域性的集體談判、行業(yè)性的集體談判、單個企業(yè)的集體談判。我國目前還是以單一的企業(yè)集體談判為主，但是僅有這一級的集體談判是無法解決勞動關(guān)系所有問題的。如涉及工資等工作條件時，有一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)問題，這不是一個企業(yè)能夠單獨決定的。另外如果工會的組織和力量不足以在企業(yè)內(nèi)開展集體談判時，就要借助行業(yè)或地方的集體談判來維護(hù)勞動者的合法權(quán)益。

（二）談判主體間信息掌握不對稱 良好的集體談判機(jī)制應(yīng)該保證談判主體在談判能力和信息的獲取上處于平等狀態(tài)，但是從我國目前情況看，雇主方控制著相當(dāng)規(guī)模的物質(zhì)資本和信息資源，企業(yè)經(jīng)營狀況只有雇主最為清楚，不少企業(yè)雇主方都有專業(yè)的智囊人員和談判人員，他們在談判中的優(yōu)勢地位十分明顯，而雇員方長期以來只充當(dāng)利益分配結(jié)果的被動接受者，他們對企業(yè)經(jīng)濟(jì)運行情況的認(rèn)識大多停留在表象上，同時也不具備談判所應(yīng)有的專業(yè)知識和技能，所以從雙方談判的信息資源以及人力資源的對比上明顯處于弱勢地位。這種先天形成的談判強(qiáng)弱狀況不可能形成公平合理的談判協(xié)議，因此要建立我國的集體談判制度必須解決好因信息不對稱而出現(xiàn)的雙方力量懸殊的問題。

（三）談判環(huán)節(jié)缺位,協(xié)商談判機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用 集體談判是簽訂集體協(xié)議的前提和必經(jīng)階段，集體協(xié)議只是談判的最終結(jié)果。集體談判的過程就是雇主和雇員雙方經(jīng)過多次的討價還價，不斷妥協(xié)，最終達(dá)成一致，消除分歧的過程。沒有實際的談判過程，集體談判無法發(fā)揮應(yīng)有的功效。

我國重集體協(xié)議的簽約，輕集體協(xié)商的現(xiàn)象普遍存在，沒有建立相應(yīng)的談判機(jī)制。甚至把集體合同當(dāng)成一項達(dá)標(biāo)任務(wù)，只追求合同的數(shù)量。簽訂的合同大多沒有經(jīng)過協(xié)商，流于形式。協(xié)議合同也僅僅停留在紙面上，沒有發(fā)揮必要的作用。集體談判的核心是形成談判協(xié)商機(jī)制，形成雇主和雇員相互溝通達(dá)成共識的制度。但目前我們欠缺的是這種形成談判的機(jī)制，并且使這種機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用，去解決問題，規(guī)范勞動力市場秩序，協(xié)調(diào)勞資矛盾。

（四）集體談判的立法層次較低

集體談判是國際社會普遍接受的處理勞動關(guān)系的制度。至今在我國的法律法規(guī)中還沒有集體談判的概念，而一直被稱為集體協(xié)商或平等協(xié)商。目前，我國有關(guān)集體談判的法律規(guī)范還非常欠缺，在《中華人民共和國勞動法》中，只有四條直接提及集體合同，且其規(guī)定原則性很強(qiáng)，缺乏可操作性。為了協(xié)調(diào)勞動關(guān)系，勞動和社會保障部在1994年12月5日發(fā)布了《集體合同規(guī)定》和《勞動部關(guān)于進(jìn)行集體協(xié)商簽訂集體合同試點工作的意見》，成為目前我國集體談判的主要政策依據(jù)。但這只是一個部門的規(guī)章，并沒有將其入法，不具備法律效力。而且這些規(guī)定并沒有隨著時代的變遷，進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，顯然不能夠適應(yīng)新形勢下調(diào)整勞動關(guān)系的實際需要。另外，《集體合同規(guī)定》也沒有對違反規(guī)定的行為作出明確的處罰規(guī)定，不能切實的約束業(yè)主的行為，維護(hù)勞動者的權(quán)益。

（五）集體談判制度發(fā)展不平衡 簽訂集體協(xié)議的國有企業(yè)、集體企業(yè)的比例較大，合資企業(yè)較少，私營企業(yè)更少。據(jù)2001年中國企業(yè)聯(lián)合會對全國6省市100家企業(yè) 的調(diào)查顯示，國有企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例為73%，合資企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例是38.1%，私營企業(yè)簽約比例僅為15.4%。調(diào)查顯示，不同所有制性質(zhì)的企業(yè)之間，在是否組建工會和是否設(shè)有專職工會主席方面存在顯著差異：私營和獨資企業(yè)沒有組建工會的比例分別達(dá)到33.3%和50%；組建了工會并設(shè)有專職工會主席的比例分別為40%和33.3%，遠(yuǎn)低于國有企業(yè)89.5%和集體企業(yè)69.2%的比例。非公有制企業(yè)工會組建率低，勞動關(guān)系雙方協(xié)商談判機(jī)制尚未普遍建立，集體合同建制工作進(jìn)展緩慢、困難重重，加上缺乏健全的監(jiān)督保障機(jī)制，集體協(xié)議制度推行相對滯后。

三、完善集體談判制度的措施

針對上述存在的問題,我們應(yīng)該借鑒西方發(fā)達(dá)國家有益的經(jīng)驗,完善集體談判制度,建立有效的勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制。

（一）健全集體談判的利益表達(dá)機(jī)制。

西方國家集體談判的實踐表明，培育集體談判主體，使其真正發(fā)揮集體談判的作用，基本前提是培育具有廣泛代表性的工會組織和雇主組織。在集體談判中，工會是資方力量的抗衡者，主要與資方在勞動法律的框架下就勞動者的權(quán)益進(jìn)行談判，這就意味著首先要增強(qiáng)工會的代表性和群體凝聚力，賦予工會獨立代表勞方利益的資格。為此，必須增強(qiáng)工會的代表性，彰顯其群眾性社團(tuán)組織的基本屬性，在工會代表選舉方面，要堅持依法由工會會員直選產(chǎn)生，對工會會員負(fù)責(zé)，不能由企業(yè)行政指派，避免工會成為企業(yè)的附庸。在雇主組織中，我國的企聯(lián)在其代表性和會員數(shù)量方面也較弱，在一些城市和區(qū)縣一級并沒有相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)，因而在開展行業(yè)性集體談判時，企業(yè)主體缺位也尤為突出。為此，要在縣區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、工業(yè)園區(qū)等行業(yè)特征明顯的地區(qū)積極培育具有廣泛代表性的行業(yè)性雇主組織，推進(jìn)行業(yè)性雇主組織的規(guī)范運作，以利于在行業(yè)層面有效開展集體談判并對協(xié)議執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督約束。

（二）加強(qiáng)工會在集體談判中的作用

工會是集體談判的主體之一，在《勞動法》、《集體合同規(guī)定》和《工資集體協(xié)商試行辦法》等諸多法律規(guī)范中，都明確規(guī)定了工會在集體協(xié)商中的權(quán)利和義務(wù)。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深化，集體談判在調(diào)整勞資關(guān)系中的作用愈加凸顯。在當(dāng)前我國工會力量相對薄弱的環(huán)境下，加強(qiáng)工會建設(shè)已成當(dāng)務(wù)之急。第一，加大工會的組建力度。地方政府要充分重視企業(yè)工會的建設(shè)工作，加強(qiáng)工會領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)對企業(yè)工會的指導(dǎo)和服務(wù)，積極為企業(yè)建立工會組織和開展工作創(chuàng)造條件。對長期不建立工會組織、不履行《工會法》規(guī)定義務(wù)的企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的處罰。除了建立企業(yè)工會之外，還要大力組建行業(yè)工會聯(lián)合會。第二，加強(qiáng)對工會成員的素質(zhì)教育。要進(jìn)一步加大《工會法》、《集體合同規(guī)定》等法律法規(guī)的宣傳力度，幫助企業(yè)工會成員提高依法利用集體談判維護(hù)自身合法權(quán)益的意識和能力。要提高他們的政治水平和法律素養(yǎng)，幫助他們熟悉和掌握集體談判的進(jìn)程和談判技巧，以增強(qiáng)工會在集體談判中的作用。

（三）推進(jìn)集體談判制度的立法工作

集體談判在我國之所以不能有效運行的一個主要原因就是立法的缺失，致使集體談判制度的實施無法可依，政府主管部門應(yīng)該盡快制定和頒布《集體談判法》。首先，對集體談判的內(nèi)容進(jìn)行明確的規(guī)定，勞動報酬、工作時間、勞動安全與衛(wèi)生、社會保險和福利、女職工的保護(hù)、勞動合同管理、裁員、集體合同期限、變更、解除集體合同的程序、履行集體合同發(fā)生爭議時的協(xié)商處理辦法、違反集體合同的責(zé)任、雙方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)協(xié)商的其他內(nèi)容都應(yīng)該納入其中。其次，明確規(guī)定工會和雇主組織的權(quán)利、義務(wù)。如雇主組織必須回應(yīng)工會提出的集體談判要求，必須義務(wù)提供集體談判所需要的所有真實有效信息。對雇主阻撓工會建會工作、拒絕集體談判、提供虛假信息等違法行為作出具體的處罰規(guī)定，以督促集體談判的有效運行。

（四）發(fā)揮政府的行政監(jiān)管和支持保障作用

政府在集體談判的問題上，主要是宏觀指導(dǎo)和監(jiān)管，另外給予一些相關(guān)支持。宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督主要是起草和制定相關(guān)的法律法規(guī)，以及待法律法規(guī)生效后監(jiān)督法律的執(zhí)行。政府勞動行政部門還需要對于集體協(xié)商的程序合規(guī)性、集體合同的認(rèn)證和管理、集體協(xié)商中爭議的仲裁和處理等具體執(zhí)行問題進(jìn)行監(jiān)管和服務(wù)。另外，政府勞動行政部門應(yīng)該提供相關(guān)的宣傳培訓(xùn)方面的支持，大力宣傳集體協(xié)商制度，讓更多的雇員和雇主知道了解這種解決勞資關(guān)系的常規(guī)辦法；通過培訓(xùn)提高勞資雙方相關(guān)人員參與集體協(xié)商的技能，提高談判效率，這些也對保障集體協(xié)商制度及早取得成果發(fā)揮積極的作用。

總之，我國集體談判制度自推行至今，經(jīng)過了多年的探索和實踐，已初步建立并取得了一定成效，但在推行過程中也還存在種種問題，致使集體談判對中國勞資糾紛的調(diào)整效果并不理想。面對當(dāng)前勞資糾紛日趨攀升的現(xiàn)實，必須采取有效措施，完善集體談判制度，構(gòu)建中國勞資關(guān)系的利益平衡機(jī)制，促進(jìn)我國和諧勞動關(guān)系的建立。

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第二篇：我國獨立董事制度存在問題及對策

本科畢業(yè)論文關(guān)于我國獨立董事制度的研究目錄內(nèi)容摘要??????????????????????????關(guān)鍵詞????????????????????????.一、當(dāng)前我國獨立董事制度存在的主要問題

（一）獨立董事的獨立問題

（二）獨立董事的法律依據(jù)問題

（三）獨立董事制度與監(jiān)事會制度的職能比較

（四）獨立董事獲得信息局限問題

二、獨立董事制度的內(nèi)涵與我國獨立董事制度立法的概況

（一）獨立董事制度起源的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

（二）獨立董事制度的形成與內(nèi)涵

（三）關(guān)于我國獨立董事制度的立法概況

（四）獨立董事制度的作用

三、構(gòu)建我國上市公司的獨立董事制度

（一）獨立董事的資格保障機(jī)制

（二）獨立董事的責(zé)任確保機(jī)制

（三）獨立懂事的利益激勵機(jī)制

（四）獨立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢

四、完善我國上市公司獨立董事制度

（一）進(jìn)一步建立和完善有關(guān)獨立董事制度的法規(guī)

（二）成立獨立董事協(xié)會，加強(qiáng)獨立董事制度的建設(shè)

（三）建立獨立董事與中小股東信息溝通制度

（四）建立獨立董事的薪酬制度

（五）建立獨立董事問責(zé)制度

（六）建立獨立董事責(zé)任保險制度參考文獻(xiàn)???????????????????????致謝?????????????????????????內(nèi)容提要：為了完善國有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，中國證監(jiān)會于2001年5月公布了(關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見)意在所有上市公司全面推廣獨立董事制度。獨立董事制度值入我國以來是對我國現(xiàn)在監(jiān)督制度的一種發(fā)展創(chuàng)新。我國公司監(jiān)督的基礎(chǔ)模式是基于二元制下的監(jiān)事會監(jiān)督，而我國公司監(jiān)督的發(fā)展模式是基于我國現(xiàn)實條件下吸引的獨立董事制度。獨立董事制度是對現(xiàn)在監(jiān)事會制度缺陷的彌補(bǔ)，是監(jiān)督機(jī)構(gòu)不斷發(fā)展創(chuàng)新的結(jié)果。獨立董事制度能否在中國上市公司真正的發(fā)展作用,還有賴于其他相關(guān)制度的完善程度，經(jīng)過詳細(xì)的分析并找到與之相對立的解決辦法，使獨立董事制度健康有序的發(fā)展，但只要科學(xué)合理地引入獨立董事制度，無疑對完善公司監(jiān)督機(jī)制，客觀上促進(jìn)我國公司治理結(jié)構(gòu)，向著良性的軌道發(fā)展具有真正的價值。眾所周知，獨立董事制度原則上是公平、公正、嚴(yán)格行使自己的權(quán)力，對董事會有事中制衡和事后監(jiān)督的作用，然而時至今日，各種原因都讓獨立董事們舉步維艱，獨立董事會的現(xiàn)實處境告訴我們?nèi)魏我豁椫贫缺旧矶即嬖谥涔逃械膬?nèi)部缺陷或者說是一種內(nèi)部機(jī)制的不協(xié)調(diào)，獨立董事制度亦是如此，因此完善獨立董事制度迫在眉睫。獨立董事制度初露端倪就已顯示出了他一定的作用，但是在我國公司的具體運行中還存在著一些問題，解決好這些問題，對于完善獨立董事制度建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)具有重要的意義。關(guān)鍵詞：獨立董事存在問題制度完善獨立董事制度是最近幾年引入我國的制度，但這一制度從開始引入之始對其存在的爭論就一直沒有停止過，經(jīng)濟(jì)學(xué)，法學(xué)專家對此展開了熱烈的討論。我國引入獨立董事制度，其本身并不是對原有監(jiān)事會制度的否定，更應(yīng)該看作是對原有制度的補(bǔ)充，并且使有力的補(bǔ)充。在這種前提下，獨立董事制度和監(jiān)事會制度必將長期共存，而事實證明，無論是新引進(jìn)的獨立董事制度還是原有的監(jiān)事會制度，都在發(fā)揮著重要的作用，二者不可替代。從目前的情況看，我們對獨立董事制度的實際運行效果卻未以足夠的關(guān)注。為真正發(fā)揮獨立董事制度對完善我國公司法人治理結(jié)構(gòu)的作用，首先必須對獨立董事制度的現(xiàn)狀，存在的問題進(jìn)行全面的了解和分析，對如何完善我國獨立董事制度進(jìn)行深入的研究

一、當(dāng)前我國董事制度存在的主要問題

（一）獨立性問題確保獨立董事的獨立性，使實施獨立董事制度的關(guān)鍵。也是獨立董事制度的生命力所在。否則，獨立董事制度只是流于形式。但從目前上市公司實施的情況來看，其獨立性遠(yuǎn)沒有形成。由于我國多數(shù)上市公司是由國家或國有企業(yè)法人控股，經(jīng)營者在政府部門授權(quán)下享有經(jīng)營決策權(quán)，有的甚至作為國有股東代表，及經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)與一身。而行使監(jiān)督權(quán)的控股公司經(jīng)營者或政府官員既不分享經(jīng)營成果，也不承擔(dān)對投票后果的責(zé)任，難免與企業(yè)經(jīng)營著合謀。在此情況下，獨立董事的提議和決策難以貫徹下去，當(dāng)然也就不用發(fā)揮其作用。我國上市公司獨立董事目前主要由政府主管部門，董事會或董事長聘任。于是，盡管聘任的獨立董事具備相應(yīng)的資格和條件，但由于其任免權(quán)仍掌握在政府主管部門領(lǐng)導(dǎo)或者公司高層管理人員手中，便失去其獨立性。在獨立董事的聘任中，人情董事，名人董事的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，使得獨立董事的獨立性，知情權(quán)和工作時間都得不到保證。賦予獨立董事獨立的權(quán)責(zé)有利于提高其獨立性。全國已有1000多家上市公司，而獨立董事僅300多人，這不利于獨立董事發(fā)揮應(yīng)有的作用。同時獨立董事也存在激勵問題。否則，獨立董事可能與經(jīng)營者或大股東合謀，可能缺乏開展公作的積極性等。目前，我國獨立董事的激勵機(jī)制設(shè)計不合理，這也是獨立董事未能發(fā)揮作用的一個原因。

（二）獨立董事制度的法律依據(jù)問題從世界范圍來看，獨立董事制度主要盛行與公司權(quán)力屬于一元模式，不設(shè)監(jiān)事會的國家。它們由于受信托法律制度的深遠(yuǎn)影響，形成了嚴(yán)格的董事責(zé)任，加上發(fā)達(dá)證券市場外部監(jiān)督，客觀上不需要在股東會下設(shè)立與董事會平行的監(jiān)事會。股東大會選舉董事會，董事會任命主要經(jīng)營者，公司內(nèi)部沒有一個常設(shè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由此演變出外部董事對內(nèi)部董事的監(jiān)督。我國與日本相仿，同屬二元權(quán)力模式，講求權(quán)力制衡和結(jié)構(gòu)對稱，三權(quán)分立，各司其職。公司機(jī)構(gòu)中已經(jīng)存在專事監(jiān)督職能的監(jiān)事會。日本曾在1950年修改商法，監(jiān)事會只保留會計實務(wù)的監(jiān)督，將業(yè)務(wù)監(jiān)督權(quán)賦予了董事會。但結(jié)果并不成功，1974年日本再修改商法，恢復(fù)了監(jiān)事會的業(yè)務(wù)監(jiān)督權(quán)。因此，我國必須將獨立董事的監(jiān)督職能合理配置到現(xiàn)行的治理框架內(nèi)，既發(fā)揮獨立董事的監(jiān)督效用，又避免與董事會的功能沖突。

（三）我國上市公司獨立董事制度與監(jiān)事制度的沖突監(jiān)事會職權(quán)和獨立董事特別職權(quán)的相互重疊和沖突，監(jiān)事會與審計委員會財務(wù)監(jiān)督權(quán)上的重合與沖突，監(jiān)事會與董事會下屬委員會的關(guān)系紊亂。

（四）獨立董事制度獲得信息局限性問題許多獨立董事在３至４家上市公司兼職，根本沒有充分的時間了解公司的情況。其信息的來源完全依賴于上市公司管理層提供的材料。而許多上市公司往往在開會前一兩天才把材料送到獨立董事的手里，在這么短的時間內(nèi)獨立董事很難從中發(fā)現(xiàn)公司的什么問題。何況很多材料故意隱瞞真相或者進(jìn)行虛假陳述，這就會使獨立董事依次而做出片面的，甚至是錯誤的判斷。所以，獨立董事更多的情況下只是到時開開會，舉舉手，表表態(tài)而已。正如一位擔(dān)任過６家上市公司董事的專家公開表示：“不可否認(rèn)，獨立董事能起一定的作用，給一些公司提些意見，有的還被采用。但更多時候，只是開開會，一般都是在決策層已經(jīng)把方案定了，然后在開個董事大會，大家舉手表決通過一下。”所以，有的人認(rèn)為，獨立董事在我國上市公司中只不過是點綴裝飾的花瓶，好看不中用。

二、獨立董事制度的內(nèi)涵與獨立董事制度的立法概況

（一）獨立董事制度起源的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公司是以營利為目的的社團(tuán)法人，它有法人性，營利性，社團(tuán)性三大特性。由于法人特性的存在，公司的所有權(quán)與控股權(quán)，經(jīng)營權(quán)發(fā)生了分離，股東成為投資風(fēng)險的承擔(dān)者。為確保公司經(jīng)營不偏離增進(jìn)公司股東利益的航線，人們從古老的民主智慧和傳統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)了股東大會這一民主機(jī)制，并將其確定為公司的最高意思決定機(jī)構(gòu)。由于股東大會人數(shù)眾多，立法者創(chuàng)造了資本多數(shù)原則和一股一票原則，將投資額較多的股東們的意志作為股東們的主導(dǎo)意見擬制為公司的意見。由于受時間，成本等限制，股東大會不可能頻繁舉行，因此，在法國大革命立憲思想的影響下，不少國家的公司法仿照政治上的立法，行政和司法三權(quán)分立的模式，設(shè)計了股份公司中的最高意思決定機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)，也就是股東大會，董事會和監(jiān)事會，并規(guī)定了其詳細(xì)的制度。由于有了董事和經(jīng)理這些經(jīng)營專才，股東會決策就可以抓大放小，專注于重大基本事項，股東大會依法作決議對董事會和監(jiān)事會產(chǎn)生約束力。隨著股票市場的發(fā)展，公司股東每天都在發(fā)生巨大的變化，由于中小股東存在“搭便車”的心理，公司召開的股東大會基本上成為“形式化”。公司的實際控制人可以利用股東大會的決策機(jī)制，把股東大會變成實現(xiàn)少數(shù)人意志的“形式化機(jī)器”，股東大會越來越只有象征意義。從股東大會的召集到會議內(nèi)容的確定，包括董事候選人的提名和通過，往往都是在經(jīng)營者的操縱之下，股東大會對經(jīng)營者的各種動議的審批僅僅只是履行一道手續(xù)而已。加之在實踐中由于信息披露不及時及存在信息不對稱現(xiàn)象，甚至存在經(jīng)營者操縱信息以欺騙投資者的現(xiàn)象，更是讓股東大會不可能發(fā)生作用。在實踐中，由于公司的高層管理人員和內(nèi)部董事能對董事的提名產(chǎn)生重大的影響，這就使的以公司搞成管理人員為核心的利益集團(tuán)可以長期的占據(jù)公司董事會的控制權(quán)，從而使董事會在確定公司目標(biāo)及戰(zhàn)略決策方面無所作為，也喪失了董事會監(jiān)督經(jīng)營者的固有職能。理論上，獨立董事可以通過監(jiān)督和提供專業(yè)性的建議及咨詢來改善公司的經(jīng)營管理，提高股東的權(quán)益。實踐中人們也認(rèn)為獨立董事可以站在客觀公正的立場，保護(hù)公司和投資者的利益，發(fā)揮對管理層的制衡作用。事實上，獨立董事制度能否發(fā)揮作用是與所在國的公司體制，法律基礎(chǔ)，社會文化背景相關(guān)的。因此，一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)獨立董事與公司業(yè)績之間的相關(guān)性并不顯著，因為獨立董事發(fā)揮使有條件的。

（二）獨立董事制度形成與內(nèi)涵獨立董事制度發(fā)端于英美法系，但英美國家早期的公司法并未設(shè)立獨立董事，傳統(tǒng)公司法理論奉行為股東利益最大化的目標(biāo)而經(jīng)營公司，董事被看做股東的化身，無須具有獨立性，獨立董事自然無用武之地，在這種理論指導(dǎo)下，形成了由股東選擇董事，董事監(jiān)督公司的高級職員，再由公司的高級職員代表股東經(jīng)營公司的體制。這種運行模式在公司股權(quán)并不十分分散的情況下，尚能保證股東利益的最大化。然而，美國的公眾公司自20世紀(jì)20年代以來，股東結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化，股權(quán)越來越分散，普遍出現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的現(xiàn)象，董事會逐漸被以總經(jīng)理為首的經(jīng)理人員操縱，為此，許多國家紛紛公司治理機(jī)制改革，改革的重點就是調(diào)整董事會結(jié)構(gòu)，增加外部董事比例，以制約公司高層管理人員對股東正當(dāng)利益的任意侵害，減少這些內(nèi)部人對公司剩余索取權(quán)的大量賺取，防止“內(nèi)部人“控制行為的發(fā)生，1940年，美國{投資公司法}規(guī)定，投資公司的董事會成員中應(yīng)不少于40%的獨立人士。中國證監(jiān)會于2001年頒布了{(lán)關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見}，根據(jù)該規(guī)范性文件，上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。上市公司獨立董事使指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨立董事對上市公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)，本指導(dǎo)意見和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨立董事獨立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東，實際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響。獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3的獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士{會計專業(yè)人是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士}。(三)關(guān)于我國獨立董事的立法概況我國最早涉及獨立董事制度的法律規(guī)范性文件使1997年12月中國證券管理委員會發(fā)布的{上市公司章程指引}。該{指引}第112條規(guī)定，“公司根據(jù)需要，可以設(shè)獨立董事。獨立董事制度不得由下列人員擔(dān)任：

（一）公司股東和股東單位的任職人員：

（二）公司的內(nèi)部人員（如公司的經(jīng)理或公司的雇員），（三）與公司的關(guān)聯(lián)人或公司的管理層有利益關(guān)系的人員。”該條特別注明“此條為選擇性條款”，表明上市公司不一定非設(shè)立獨立董事不可，而是可以設(shè)獨立董事，也可以不設(shè)獨立董事，由公司根據(jù)需要而定。第二個涉及獨立董事的法律規(guī)范性文件是1999年3月29日國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會，中國證監(jiān)會發(fā)布的{關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運作和深化改革的意見}。該（意見）要求境外上司公司應(yīng)逐步建立健全外部董事和獨立董事制度。{意見}第6項規(guī)定，“公司應(yīng)增加外部董事的比重。董事會換屆時，外部董事應(yīng)占董事會人數(shù)的的1|2以上，并應(yīng)有二名以上的獨立董事{獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職的董事}。外部董事應(yīng)有足夠的時間和必要的知識能力以履行其職責(zé)。外部董事履行職責(zé)時，公司必須提供必要的信息資料。獨立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明。公司的關(guān)聯(lián)交易必須有獨立董事簽字后方能生效。二名以上的獨立董事可以提議召開臨時股東大會。獨立董事可以直接向股東大會，中國證監(jiān)會和其他有關(guān)部門報告情況。”第三個有關(guān)獨立董事的是一個地方性的法律規(guī)范文件，即上海證券交易所2000年11月三日發(fā)布的{上市公司治理指引（草案）}。該{草案}第14條規(guī)定，“公司至少擁有兩名獨立董事，且獨立董事至少應(yīng)占董事總?cè)藬?shù)的20%。當(dāng)公司董事長由控制公司股東的法定代表人兼任時，獨立董事占董事總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)達(dá)到30%。獨立董事應(yīng)提出客觀，公正的意見。當(dāng)公司決策面臨內(nèi)部人控制和同控制股東等之間存在利益沖突時，獨立董事可征求外部獨立顧問的詢意見，公司應(yīng)為此提供條件。”應(yīng)注意的是，該（草案）雖多次用了“應(yīng)”這個字眼，但她關(guān)于設(shè)立獨立董事的要求不是強(qiáng)制性的。

（四）獨立董事制度的作用獨立董事制度的作用愈來愈多的實證表明，“獨立董事與較高的公司價值相關(guān)，具有積極的和獨立董事的公司比那些具有被動的非獨立董事的公司運行的更好，國際機(jī)構(gòu)投資者將日益需要公司的董事會中包含越來越多的獨立非執(zhí)行董事”，（世界銀行1999）。具體的，獨立董事主要通過下述途徑體現(xiàn)出來其積極的作用：一是有利于公司的專業(yè)化運作。獨立董事們能利用其專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供有建設(shè)性的建議，為董事會的決策提供參考意見，從而有利于公司提高決策水平，提高經(jīng)營績效。二是有利于檢查和評判。獨立董事在評價CEO和高級管理人員的績效時發(fā)揮非常積極的作用。獨立董事相對于內(nèi)部董事容易堅持客觀的評價標(biāo)準(zhǔn)，并易于組織實施一個清晰的形式化是評價程序，從而避免內(nèi)部董事“自己為自己打分”，以最大限度地謀求股東利益。三是有利于監(jiān)督約束，完善法人治理結(jié)構(gòu)獨立董事在監(jiān)督CEO和高級管理人員方面也有重要的作用。較之內(nèi)部董事，這種監(jiān)督會更加超然和有力。Weisbach的經(jīng)驗研究表明，“外部董事占主導(dǎo)地位的董事會，比之于內(nèi)部董事占主導(dǎo)地位的董事會更易在公司業(yè)績滑坡時更換經(jīng)理。”在英美的外部監(jiān)督模式中，獨立董事的這種監(jiān)督功能就尤為重要。

三、構(gòu)建我國上市公司的獨立董事制度

（一）獨立董事的資格保障機(jī)制個體獨立董事資格之優(yōu)劣是關(guān)系到整個獨立董事制度能否發(fā)揮其應(yīng)有作用的大問題。大體而言，獨立董事既應(yīng)當(dāng)具備普通董事的任職資格，也應(yīng)當(dāng)同時具備其他特殊資格。所謂特殊資格，既包括利害關(guān)系人上的獨立性和超脫性，也包括過硬的業(yè)務(wù)能力。與公司和大股東存在千絲萬縷利害關(guān)系的獨立董事，不可能堂堂正正的獨立行使董事職權(quán)。也許這類人士可以擔(dān)任合格的內(nèi)部董事，但沒有資格擔(dān)任獨立董事。立法上應(yīng)當(dāng)采取枚舉法與概括法相結(jié)合的原則，嚴(yán)格界定獨立董事的消極資格。在一定年限內(nèi)受雇于公司或者其有關(guān)聯(lián)公司人員，為公司或者其相關(guān)聯(lián)公司提供財務(wù)，法律，咨詢等服務(wù)的人員，公司大股東，以及上述人員的近親屬和其他利害關(guān)系人，均應(yīng)被排斥于獨立董事范圍之外。但僅有獨立性還不夠。獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備至少足以與非獨立董事相匹配，甚至更強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，包括擔(dān)任獨立董事所必須的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。這種專業(yè)知識和工作經(jīng)驗?zāi)依ㄆ髽I(yè)管理，法律，財務(wù)，工程技術(shù)和其他專業(yè)技術(shù)。在美國，擔(dān)任獨立董事的人士囊括其它上市公司的總裁，退休的公司總裁，大學(xué)校長，退休的政府公務(wù)員，成功的個體商人等。其中前兩列人士最受歡迎。從知識結(jié)構(gòu)上看，獨立董事集體的專業(yè)知識應(yīng)當(dāng)搭配合理，不宜高度重疊。一家上市公司的獨立董事不宜全部由法學(xué)家擔(dān)任，也不宜全由經(jīng)濟(jì)學(xué)家或任何一類專業(yè)人士擔(dān)任。鑒于上市公司獨立董事的業(yè)務(wù)素質(zhì)關(guān)系到成千上萬投資者的切身利益，立法者有必要干預(yù)獨立董事的業(yè)務(wù)知識結(jié)構(gòu)，對于不同的業(yè)務(wù)知識構(gòu)成規(guī)定一個硬性比例。為培育獨立董事市場，加強(qiáng)獨立董事自律，設(shè)立獨立董事協(xié)會尤其必要性。協(xié)會可以制定獨立董事的任職資格，甚至組織全國性的獨立董事資格考試。以推薦獨立董事為主要業(yè)務(wù)的獵頭公司，也將在市場中獲得發(fā)展壯大。

（二）獨立董事的責(zé)任確保機(jī)制獨立董事究竟對誰負(fù)責(zé)，值得探討。傳統(tǒng)公司法認(rèn)為，包括獨立董事在內(nèi)的董事應(yīng)當(dāng)對上市公司及全體股東負(fù)責(zé)。{關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)建議（征求意見稿）}也要求獨立董事維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。現(xiàn)代公司法中的公司社會責(zé)任理論認(rèn)為，公司利益既蘊(yùn)含著股東利益，也蘊(yùn)含著股東之外的其他利害關(guān)系人的利益等。從這一角度看，把獨立董事界定為僅對中小股東利益，或者僅對股東利益負(fù)責(zé)使狹隘的觀點。獨立董事既應(yīng)考慮到股東股東利益，也應(yīng)考慮到其他利害關(guān)系人的利益。這才是獨立董事對公司利益負(fù)責(zé)的全面涵義。當(dāng)然，股東利益使公司利益中的核心內(nèi)容。獨立董事不得剝奪股東的合法權(quán)利以增進(jìn)其他利害關(guān)系人的不法，不當(dāng)利益。明確了對誰負(fù)責(zé)，還要究明怎樣對公司利益負(fù)責(zé)。獨立董事試點中的這類問題很多。獨立董事與其他董事一樣，既享有權(quán)利也承擔(dān)義務(wù)與責(zé)任。獨立董事對公司和全體股東負(fù)有忠實義務(wù)和注意義務(wù)。違反該義務(wù)的，獨立董事也要對公司甚至公司股東承擔(dān)民事賠償責(zé)任。當(dāng)然，公司法中的經(jīng)營判斷規(guī)則可以鼓勵獨立董事的進(jìn)取精神，使得出于公心的謹(jǐn)慎獨立董事免于承擔(dān)賠償責(zé)任。獨立董事還可以自己購買董事責(zé)任保險，以減輕自己的賠償責(zé)任，公司也可以提供部分保險費補(bǔ)貼。但如果一個獨立董事投保后，屢屢由于其品德瑕疵或者能力不濟(jì)而導(dǎo)致保險公司向公司或股東支付賠償金，那這名獨立董事遲早要被獨立董事市場淘汰。因為，保險公司不斷提高該董事的保險費，獨立董事遲早有一天會望而興嘆。打消作獨立董事的念頭，上市公司也不會聘請這些無德無才的人士擔(dān)任獨立董事。因此，法律責(zé)任機(jī)制與市場機(jī)制都應(yīng)當(dāng)為建立成熟的獨立董事市場發(fā)揮積極的作用。

（三）獨立董事的利益激勵機(jī)制除了強(qiáng)化獨立董事的法律責(zé)任，建立健全相應(yīng)的約束機(jī)制，還應(yīng)當(dāng)善待獨立董事。實踐中，如何確定獨立董事的報酬是個令人棘手的問題。就獨立董事而言，要價過高會嚇跑上市公司，要價國低又擔(dān)心降低了自己的身份。就公司而言，目前也無成熟的報酬方案。其結(jié)果是，相當(dāng)一批獨立董事從上市公司取得的報酬大大低于內(nèi)部董事，甚至僅具有象征意義，有的獨立董事從上市公司分文不取。問題在于，調(diào)動獨立董事為公司獻(xiàn)計獻(xiàn)力的動力源僅僅有良心和菩薩心腸提供是不夠的。獨立董事違反對公司所負(fù)有的忠實義務(wù)和注意義務(wù)的，或者由于過錯而對錯誤的董事決議舉手贊同的，也要承擔(dān)責(zé)任。獨立董事分文不取，既不符合按勞取酬的分配原則，權(quán)利與義務(wù)相一致的理念，更無法讓其承擔(dān)賠錢的民事責(zé)任。對于我國獨立董事而言，既可以在立法上規(guī)定獨立董事的報酬組成結(jié)構(gòu)，也可以授權(quán)各公司自由斟酌確定。但立法中必須確保獨立董事不能成為類似與內(nèi)部董事甚至雇員的利益中人。至于獨立董事的具體數(shù)額究竟為多少，立法者和政府證券監(jiān)管部門都無權(quán)干涉，而應(yīng)由獨立董事市場予以確定。

（四）獨立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢獨立董事的能力和品德不管如何優(yōu)秀，但孤掌難鳴。單個或者少數(shù)獨立董事無法在內(nèi)部董事占多數(shù)席位的董事會產(chǎn)生支配性影響。{上海證券交易所上市公司治理指引（征求意見稿）}規(guī)定，公司應(yīng)至少擁有兩名獨立董事，且獨立董事至少應(yīng)占董事總?cè)藬?shù)的20%。當(dāng)公司董事長由控制公司的股東的法定代表人兼任時，獨立董事占董事總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)達(dá)到30%。中國證監(jiān)會{關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見稿）}要求，上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上的為獨立董事，無論是20%30%還是三分之一都大大低于美國的62%的比例。為使得獨立董事的聲音不被非獨立董事吞沒，建議將獨立董事的比例提升為51%。為確保獨立董事不論為稻草人，獨立董事應(yīng)當(dāng)擁有自己控制下的專業(yè)委員會。具體說來，董事會下設(shè)審計委員會，提名委員會，報酬委員會等專業(yè)委員會。此類委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)危飨矐?yīng)由獨立董事?lián)巍．?dāng)然，這些委員會設(shè)在單層制中的董事會下面使妥當(dāng)?shù)模陔p層制下，應(yīng)當(dāng)設(shè)在監(jiān)事會下面。

四、完善我國上市公司獨立董事制度

（一）進(jìn)一步建立和完善有關(guān)獨立董事制度的法規(guī)雖然我國有關(guān)部門先后實施了《指導(dǎo)意見》、《準(zhǔn)則》等，對獨立董事的獨立性、任職資格、權(quán)力義務(wù)等方面做了一些指導(dǎo)性規(guī)定，但迄今為止尚沒有對獨立董事作出強(qiáng)制性規(guī)范的法律和法規(guī)。因此，有關(guān)部門應(yīng)在總結(jié)我國獨立董事運作情況的基礎(chǔ)上，對相關(guān)法律、法規(guī)（如《公司法》、《證券法》等）作出修訂，對《指導(dǎo)意見》、《準(zhǔn)則》及各證券交易所制定的章程、規(guī)則（如《上海證券交易所上市公司治理指引》）中涉及到獨立董事的內(nèi)容，進(jìn)行協(xié)調(diào)和修改，做到統(tǒng)一口徑，相互配套等。有關(guān)部門還應(yīng)通過制定《獨立董事法》，明確獨立董事的任職資格、任期、選聘程序、作用、責(zé)任、義務(wù)等，給予獨立董事制度相應(yīng)的法律地位，依法保障獨立董事正常履行職能并約束獨立董事的行為，從而維護(hù)社會公共利益的投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

（二）成立獨立董事協(xié)會，加強(qiáng)獨立董事制度建設(shè)建議襯里獨立董事協(xié)會，并由中國證監(jiān)會依法對其進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，其主要職能包括：制定獨立董事執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和行為規(guī)范，明確獨立董事職業(yè)責(zé)任，促使獨立董事遵守客觀、公正、獨立的執(zhí)業(yè)原則，增強(qiáng)行業(yè)自律性和指導(dǎo)性。舉辦獨立董事培訓(xùn)班，加強(qiáng)獨立董事的培訓(xùn)、業(yè)內(nèi)交流和后續(xù)教育，培養(yǎng)后被人才，建立獨立董事人才庫，提高獨立董事的執(zhí)業(yè)水平。進(jìn)行獨立董事的資格認(rèn)證，向上市公司推薦獨立董事候選人，建立獨立董事資格認(rèn)證制度和獨立董事與上市公司雙向選擇制度，培育有序競爭的獨立董事市場。建立獨立董事檔案、獨立董事公示制度和工作績效評價制度，為社會公眾和中介機(jī)構(gòu)評價獨立董事的業(yè)績提高條件，促使職業(yè)經(jīng)理層的建立，促進(jìn)個人信譽(yù)及社會評價體系的形成。這是獨立董事協(xié)會的一個非常重要的職能。獨立董事在上市公司中表現(xiàn)出的獨立、客觀和良好業(yè)績，能夠極大的保護(hù)和提升其聲譽(yù)，聲譽(yù)將激勵獨立董事去更有效的監(jiān)督執(zhí)行董事和精力人員，并為其創(chuàng)造更大的發(fā)展空間。

（三）建立獨立董事與中小股東信息溝通制度通過上市公司網(wǎng)站中的獨立董事園地，結(jié)合上市公司的信息披露制度，向全體股東及社會公眾公開有關(guān)獨立董事的個人信息和工作情況，包括獨立董事參加董事會會議的次數(shù)、對重大決策的表態(tài)和投票情況、對上市公司董事會機(jī)器工作委員會的建議和工作績效、對公司經(jīng)營行為的意見和評價了、對上市公司披露信息真實性的獨立意見等，將獨立董事的工作真正置于市場環(huán)境之中和社會監(jiān)督之下，并為其收集中小股東意見和接受咨詢提供條件。

（四）完善獨立董事的薪酬制度獨立董事的薪酬與其工作的積極性和獨立性由密切聯(lián)系：薪酬過低則激勵不足，難與其所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任相匹配，不能吸引優(yōu)秀的專業(yè)人才拿出足夠的時間、精力取積極參加董事事務(wù)；薪酬過高，則獨立董事又會考慮如何保證其利益的穩(wěn)定，而在工作中作出妥協(xié)，受制于能夠決定其聘用與否者，即上市公司的內(nèi)部控制人。因此，要確保獨立董事的獨立性，首先要確保獨立董事的薪酬的獨立性，也就是說，獨立董事的薪酬不能由公司的控制人來決定或發(fā)放。短期激勵和長期激勵是激勵獨立董事兩大方式，前者要足以補(bǔ)償獨立董事參加董事會的機(jī)會成本，后者則主要是激發(fā)獨立董事的主人翁意識。目前，我國上市公司獨立董事的薪酬主要使以短期激勵為主，即發(fā)放固定津貼和參加會議津貼。從長遠(yuǎn)來看，我們還應(yīng)借鑒西方國家的經(jīng)驗，如通過給予一定量的股票期權(quán)或延期支付等長期激勵，來建立靈活的薪酬制度，使獨立董事更加關(guān)注上市公司的經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展前景和長期利益，發(fā)揮其更大的作用。

（五）建立獨立董事問責(zé)制度獨立董事?lián)碛幸话愣碌臋?quán)力和特別的監(jiān)督權(quán)，他們對于維護(hù)中小股東的利益起著至關(guān)重要的作用。目前我國的相關(guān)法律、法規(guī)沒有就獨立董事不履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)或不作為，導(dǎo)致中小股東利益受到損害或信息披露不真實等不良后果，以及獨立董事與上市公司勾結(jié)，采取其他方式謀取利益等現(xiàn)象，而規(guī)定其應(yīng)該承擔(dān)的相應(yīng)行政、民事或刑事責(zé)任。因此，建議在相關(guān)法規(guī)中補(bǔ)充進(jìn)去這些內(nèi)容，建立完善的獨立董事問責(zé)制度。當(dāng)然，獨立董事不可能是全才，也不可能完全了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個方面，在實踐中要求獨立董事在有限的時間內(nèi)作出正確的判斷，發(fā)表正確的獨立意見的確使很困難的。因此，也要容許獨立董事犯錯誤。獨立董事責(zé)任的界定，在于區(qū)分其是否“主觀故意”。如果獨立董事在董事會決議時發(fā)表了獨立意見但沒有被采納而產(chǎn)生的不良后果，不應(yīng)追究獨立董事的責(zé)任；對獨立董事作出的職業(yè)判斷失誤的意見，但已經(jīng)中介機(jī)構(gòu)鑒證，所產(chǎn)生的不良后果，亦應(yīng)豁免獨立董事的責(zé)任。

（六）建立獨立董事責(zé)任保險制度獨立董事責(zé)任保險是指當(dāng)獨立董事在行使職權(quán)時因工作疏忽或行為不當(dāng)（惡意、違背忠誠義務(wù)，信息披露中故意的虛假或誤導(dǎo)性陳述，違反法律法規(guī)的行為等除外），導(dǎo)致第三人（包括股東，債權(quán)人等）遭受經(jīng)濟(jì)損失而依法應(yīng)承擔(dān)個人經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任時，由保險人按保險合同的約定支付該董事進(jìn)行抗辯所支出的有關(guān)法律費用，并代表償付其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任的一種職業(yè)責(zé)任保險。開辦獨立董事職業(yè)責(zé)任保險是國外普遍尋求的對獨立董事的一種救濟(jì)方式。但時至今日我國獨立董事責(zé)任保險制度卻遲遲沒有推出。盡管責(zé)任保險為獨立董事提供一個必要的保障，但我們應(yīng)該看到，保險公司出于對自身風(fēng)險的考慮，必定會對獨立董事“無意”過失行為引起的賠償責(zé)任加以限制，進(jìn)而影響對獨立董事的保障力度。所以，有必要建立并完善獨立董事責(zé)任保險制度，通過規(guī)定使上市公司和保險公司執(zhí)行獨立董事責(zé)任保險品種的嚴(yán)格責(zé)任，使獨立董事的“無意”過失行為所產(chǎn)生的個人賠償風(fēng)險得到最大程度的降低，以此激勵獨立董事積極參與公司經(jīng)營活動并真正發(fā)揮監(jiān)督作用。綜上所述，我國獨立董事制度的建立、完善和發(fā)展，是對我國上市公司治理結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步改進(jìn)，對于保險投資者（尤其是中小投資者）、凈化證券市場、促進(jìn)中國股市走向成熟都具有積極的意義。參考文獻(xiàn)著作類[1]王天習(xí)：《公司治理與獨立董事研究》，中國法制出版社2005年版[2]**旭東：《公司法學(xué)》，高等教育出版社[3]梁慧星；《民商法社論第38卷》，法律出版社論文[4]江疆；《上市公司獨立董事的獨立性研究》，華中科技大學(xué)[5]何家友：《獨立董事制度與監(jiān)事會制度比較研究》西南科技大學(xué)[6]謝平；《我國獨立董事制度實踐及存在的問題探討》，**大學(xué)[7]殷少平；《關(guān)于獨立董事制度的思考》，載于《中國證券報》2001年4月25日[8]劉紀(jì)鵬；《我國獨立董事如何擺脫“花瓶’命運》，華中科技大學(xué)[9]官欣秉：《獨立董事制度與公司治理：法理和實踐》，中國檢查出版社，2003年版[10]謝朝斌：《獨立董事法律制度研究》，法律出版社，2004年版[11]黃波：《我國上市公司治理中的獨立董事制度研究》華中科技大學(xué)，2009年致謝本文在撰寫過程中得到楊峻老師悉心指導(dǎo)，在此謹(jǐn)以個人名義向老師及幫助過我的老師們表示衷心的感謝。

第三篇：我國補(bǔ)充偵查制度存在的問題及對策

我國補(bǔ)充偵查制度存在的問題及對策

陳源

（株洲市石峰區(qū)檢察院，湖南株洲 412005）

摘要：由于“重實體、輕程序”的傳統(tǒng)思想的影響和懲罰犯罪與保障人權(quán)的矛盾，我國補(bǔ)充偵查制度在理論與實踐上存在著諸如公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)的補(bǔ)充偵查權(quán)限模糊、不必要或超期羈押使補(bǔ)充偵查超期嚴(yán)重等問題。針對這些問題，應(yīng)通過進(jìn)一步完善補(bǔ)充偵查制度，建立檢察引導(dǎo)偵查制度，健全偵檢溝通和配合機(jī)制，賦予檢察機(jī)關(guān)對偵查機(jī)關(guān)違法違紀(jì)人員的處罰建議權(quán)等措施在立法和司法實踐兩方面予以改進(jìn)和完善。

關(guān)鍵詞：補(bǔ)充偵查； 檢查引導(dǎo)偵查； 控制犯罪； 人權(quán)保障

Problems of Supplementary Investigation System in China and the Corresponding Strategies

Chen Yuan

(People’s Procuratorate of Shi Feng Zone Zhuzhou City, Zhuzhou Hunan, 412005)

Abstract: Together with the influence of the traditional viewpoint of “emphasizing the noumenon and neglecting the procedure”, the contradiction between penalty of the criminal and the safeguard of human rights has resulted in quite a lot of theoretical and practical problems in the scope of supplementary investigation system in China.Illegibility of the supplementary investigation right between the office of public security and the procuratorial organs, long extension of supplementary investigation caused by unnecessary or over-due detainment are instances of this kind mentioned above.These problems are expected to be solved both in the sphere of legislation and that of judicial practice through the strategy of further improvement of the supplementary investigation system, the strategy of establishing the system of Investigation under the Procuratorial Organ’s Guide, the strategy of strengthening the communication and cooperation mechanism between the office of public security and the procuratorial organs, and the strategy of authorizing the procuratorial organs rights of punishment or advising over the law-breakers from the office of public security.Keywords: supplementary investigation, Investigation under the Procuratorial Organ’s Guide,Crime control, protection of human rights

關(guān)鍵詞“監(jiān)察引導(dǎo)偵查”（Guide the investigation of Attorney）你翻的好像不太正確，我把它

改成了“Investigation under the Procuratorial Organ’s Guide”，我理解為在監(jiān)察機(jī)

關(guān)引導(dǎo)下的偵查，不知是否正確。請斟酌。

第四篇：集體談判制度在我國的發(fā)展及面臨的問題

集體談判制度在我國的發(fā)展及面臨的問題

摘要：集體談判制度是勞動力市場機(jī)制有效運行的重要保障，是維護(hù)雇員利益，協(xié)調(diào)勞資關(guān)系的重要機(jī)制。但集體談判制度在我國還處于初級階段，集體談判的機(jī)制還沒有真正形成，并且由于缺少相應(yīng)的法律法規(guī)的明確規(guī)定，在推行的過程中，遇到了一系列問題。近年來，勞動爭議案件的增加，說明了我國的協(xié)調(diào)機(jī)制并沒有發(fā)揮必要的作用。集體談判制度在我國的推行和發(fā)展仍面臨著諸多問題與困難。

關(guān)鍵詞：集體談判；工會；集體合同

集體談判(Collective Bargaining)，又稱為集體協(xié)商，是勞資關(guān)系中的核心問題之一。集體談判是指資方和雇員代表借助談判，旨在達(dá)成覆蓋某一雇員群體的協(xié)議，以決定就業(yè)條件與待遇，協(xié)調(diào)雇傭關(guān)系的一種方法。通常以組織起來的工人即工會為一方，以聯(lián)合起來的雇主如雇主協(xié)會為一方，圍繞工資、就業(yè)保障、其他待遇(如加班費標(biāo)準(zhǔn)、帶薪休假、醫(yī)療補(bǔ)助、失業(yè)津貼、退休金等)、工作條件(如工作日長度、勞動強(qiáng)度、工作環(huán)境、安全保障)等展開的集體討價還價。達(dá)成雙方都能接受且愿意遵守的集體協(xié)議，是集體談判的最終目的。集體談判過程是工人和工會、雇主和雇主協(xié)會、雙方協(xié)調(diào)協(xié)商、相互妥協(xié)的過程，而談判所形成的集體協(xié)議是雙方“共同意志”的體現(xiàn)。

一、西方集體談判制度的功能及發(fā)展趨勢

集體談判制度產(chǎn)生于工業(yè)革命時期，由于機(jī)械化程度的提高而導(dǎo)致勞動力市場的競爭加劇，形成勞動力的買方市場，單個勞動者難以通過個別談判與雇主抗衡，維護(hù)自身的利益，因而形成勞動者組成的群體性組織，并開始集體談判。集體談判是勞動力市場機(jī)制有效運行的重要保障，勞動力市場的有效運行，要依賴市場主體力量的相互平衡和制約，依賴于建立規(guī)范的程序規(guī)則。在勞動力市場上，勞動者一般處于相對弱勢地位，使得單個勞動者難以與相對強(qiáng)大的雇主相抗衡，難以有效地維護(hù)自己的利益。集體談判制度的建立，可以使勞動者的個人意愿通過勞動者團(tuán)體表現(xiàn)出來，由團(tuán)體代表勞動者個人同雇主交涉，這有助于克服個體的弱勢，增強(qiáng)勞動者一方的力量，使勞動力市場雙方的力量趨于平衡。集體談判能夠有效地促使雙方相互讓步，達(dá)成妥協(xié)，簽訂協(xié)議，降低諸如怠工、辭職等沖突產(chǎn)生的副作用。集體談判被認(rèn)為是規(guī)范勞動力市場秩序，協(xié)調(diào)勞資矛盾的“偉大發(fā)明”。

集體談判過程不僅是一種以經(jīng)濟(jì)事務(wù)為中心的談判過程，也是一種政治過程，是多種力量相互較量最終達(dá)到妥協(xié)的過程。集體談判在一定程度上可以被看成是基于談判雙方的相互依賴，以及對對方行為的否決權(quán)基礎(chǔ)上的一種政治過程。集體協(xié)議則是談判雙方作為立法者所制訂出來的一部實體法律，集體談判制度是延續(xù)的“政治制度”。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，集體談判也逐漸發(fā)生變化。主要表現(xiàn)在全國性、行業(yè)性的多雇主集體談判有減少的趨勢，而組織層次上的單一雇主集體談判逐漸增加。20世紀(jì)90年代以來，可以看到相當(dāng)數(shù)量的全國性多雇主談判被放棄或者是影響力明顯下降。英國在1996—1999年間，有10次私有部門中的多雇主談判安排被放棄(涉及員工70多萬人)，另有10次全國性的集體談判所訂立的協(xié)議影響力下降(涉及員工37萬人)，而且其間的8個多雇主談判協(xié)議(涉及員工90萬)被廢除。集體談判的分散化削弱了工會的力量，減少了與強(qiáng)大的雇主協(xié)會進(jìn)行平等談判的籌碼，但是這種現(xiàn)象不是普遍性的，同時，集體談判由于靈活性比較大，盡管受到全球化進(jìn)程的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，仍然在發(fā)揮著重要作用。

二、我國集體協(xié)商的發(fā)展及存在的問題

我國在計劃經(jīng)濟(jì)體制時期通過計劃配置勞動力，也就不存在集體談判制度。在向市場經(jīng)濟(jì)過渡中，勞動力通過市場進(jìn)行配置，勞動就業(yè)制度產(chǎn)生了根本改變，以勞動合同為基礎(chǔ)的“雇主—雇員”關(guān)系取代了終生雇傭關(guān)系。20世紀(jì)90年代初，我國開始引入集體協(xié)商制度。1994年頒布的《勞動法》對集體協(xié)商和集體合同制度作了原則性規(guī)定，1996年正式建立勞動爭議仲裁的三方機(jī)制，同時，重點建立平等協(xié)商和集體合同制度，2001年新通過的《工會法(修正案)》也對工會參與集體協(xié)商提供了法律保障。

集體協(xié)商在實踐中也得到很好的推進(jìn)。2001年，10 000多戶企業(yè)開展了工資集體協(xié)商試點。2002年，3萬多家企業(yè)建立了工資集體協(xié)商制度，企業(yè)集體協(xié)商機(jī)制穩(wěn)步推進(jìn)，全年通過集體協(xié)商簽訂集體合同63.5萬份，涉及職工8 000多萬人。30個省市自治區(qū)和直轄市建立了省級勞動關(guān)系三方協(xié)調(diào)機(jī)制。2003年，29萬多家企業(yè)建立工資集體協(xié)商機(jī)制。

但是總體上講，集體談判制度在我國還處于初級階段，集體談判的機(jī)制還沒有真正形成。集體談判制度在協(xié)調(diào)勞資矛盾，規(guī)范勞動力市場秩序方面還沒發(fā)揮更大的作用。勞動爭議的數(shù)量仍然呈不斷上升的趨勢，2001年全國各級勞動爭議仲裁委員會共受理勞動爭議案件15.5萬件，涉及勞動者46.7萬人，其中集體爭議案件9 847件，涉及勞動者28.7萬人。2002年，全國共受理勞動爭議案件18.4萬，涉及勞動者61萬人，其中集體勞動爭議案件1.1萬件。2003年，全國共受理勞動爭議案件22.6萬件，其中集體爭議案件1.2萬件。

勞動爭議的不斷增加，說明了我國的協(xié)調(diào)機(jī)制并沒有發(fā)揮必要的作用。集體談判制度在我國的推行和發(fā)展仍面臨著諸多問題與困難。

1.工會的代表性和獨立性問題

集體談判機(jī)制有效運行的前提是談判雙方具有獨立性和代表性。工會的代表性，主要是解決工會與勞動者在集體談判中的關(guān)系和地位問題，工會的獨立性則主要是指工會與管理方之間的關(guān)系問題。工會是勞動者利益的“代表者”，是為了維護(hù)勞動者利益而同雇主進(jìn)行交涉的“談判者”，處于同雇主相對獨立的地位。這樣，工會才能同雇主進(jìn)行平等協(xié)商，簽訂符合雇員利益的勞動合同，保護(hù)勞動者利益。但是在我國的實踐中，與中央級別的工會組織強(qiáng)勢相比，企業(yè)級別的工會組織地位日漸下降。一些企業(yè)的工會在改制中被撤并，一些企業(yè)雖然設(shè)置有工會，但是仍然是延續(xù)計劃時期的政治職能和福利功能，其職能沒有隨著市場經(jīng)濟(jì)的深化而進(jìn)行相應(yīng)的變革。在管理體制上，工會組織隸屬于企業(yè)，許多工會領(lǐng)導(dǎo)人員都是兼職，在國有企業(yè)，工會的領(lǐng)導(dǎo)者(工會主席)一般是兼任的。在這種制度安排下，當(dāng)企業(yè)目標(biāo)和職工目標(biāo)發(fā)生沖突時，工會組織當(dāng)然更加偏向企業(yè)的目標(biāo)。同時，在工會傾向于通過內(nèi)部協(xié)調(diào)雇員與管理方的利益分歧，而不是代表雇員與管理方進(jìn)行談判。在這樣的情況下，工會不能真正代表雇員的利益，在集體談判中也就沒有討價還價動因，即使最終通過協(xié)商簽訂了集體協(xié)議，也大多流于形式。所以，解決工會的代表性和獨立性問題，不僅關(guān)系到工會能否代表和維護(hù)勞動者利益，而且也是集體談判制度推行的關(guān)鍵。

2.工會的參與率雖然高，但分布很不均衡

1995年，我國所有職工參加工會的比率為59.4%，到1995年下降為55.4%，2002年下降為54.0%。這與西方國家工會的發(fā)展趨勢是相吻合的。

與西方發(fā)達(dá)國家相比，我國的工會參與率并不低，遠(yuǎn)高于西方發(fā)達(dá)國家的水平，但是工會的影響力和組織程度卻遠(yuǎn)不及西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家。可見，工會參加比率并不能很好地衡量工會組織程度和影響力。

從工會的分布來看，國有、集體企業(yè)和機(jī)關(guān)事業(yè)單位的工會組建數(shù)量和工會會員數(shù)，分別占全國48%和55%；而其他非公有制企業(yè)的工會組建數(shù)量和工會會員數(shù)都相對較少。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)2002年的就業(yè)量達(dá)到13 288萬人，而建立工會組織數(shù)僅12萬，工會會員984萬，工會參與率僅有7.4%。私營個體企業(yè)工會組織數(shù)占全國的57.8%，而工會會員數(shù)僅占全國的17.5%，每個工會組織平均僅有24個成員，工會的規(guī)模相對比較小，難以發(fā)揮作用。 2002年，共發(fā)生集體勞動爭議案件11 024件，其中港澳臺外資占10%，個體私營占20%。這與工會的建立有一定關(guān)系。

3.企業(yè)層次上集體談判的雇主角色不明，行業(yè)、區(qū)域雇主組織缺位

雇主組織原則上是談判的主體，代表雇主利益與工會進(jìn)行談判。中國企業(yè)聯(lián)合會是國際勞工組織和中國政府承認(rèn)的中國雇主的代表性組織。但是與工會相比，中國企業(yè)聯(lián)合會在其代表性和會員數(shù)量方面都很弱。與工會從上到下的組織體系不同，雇主的代表暨中國企業(yè)聯(lián)合會在許多區(qū)縣一級并沒有相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)，因而在開展區(qū)域性、行業(yè)性集體談判和集體協(xié)議制度中，企業(yè)方主體缺位顯得更為突出。除了產(chǎn)業(yè)和地方一級談判中確立雇主與雇主組織之間的關(guān)系外，在企業(yè)間理順企業(yè)工會和管理方之間的關(guān)系也是集體談判的一個難題。

目前，我們主要面臨的是在國有企業(yè)誰是雇主的問題，另外一個就是管理者的工會會員身份問題。根據(jù)國際慣例，對工資的設(shè)定、利潤的分成、勞動用工等這些重要的事情擁有決定權(quán)的人，就是法定的雇主。按照這一慣例，國有企業(yè)的廠長經(jīng)理就屬于法定的雇主，而不是勞動者。而在現(xiàn)實中，國有企業(yè)的廠長經(jīng)理往往把自己看作勞動者，而不是雇主。只是與雇員的分工不同。國有企業(yè)問題是一個很復(fù)雜的問題，牽涉到很多，特別是產(chǎn)權(quán)。隨著國資委的設(shè)立，國有資產(chǎn)的管理逐漸明朗，廠長經(jīng)理以及高級管理人員成為對資本負(fù)責(zé)的一個群體，而不是勞動者。關(guān)于管理者的工會會員身份問題，我國根據(jù)工會法，在一個企業(yè)、事業(yè)、機(jī)關(guān)中的會員，不管是工人、技術(shù)人員還是管理人員，都組織在一個工會組織中。也是我國的工會是一元制的，這樣就出現(xiàn)廠長經(jīng)理等雇主代表與雇員同屬于一個工會會員的情況，按照《工會法》，工會也要維護(hù)經(jīng)理廠長的利益。這樣，工會一方面要與管理者談判，另一方面又要代表管理者的利益。角色不清，不僅使工會難以發(fā)揮其作用，同時也對管理者產(chǎn)生不利影響。

4.集體協(xié)議制度發(fā)展不平衡且集體協(xié)議內(nèi)容雷同，缺少針對性和可操作性

簽訂集體協(xié)議的國有企業(yè)、集體企業(yè)的比例較大，合資企業(yè)較少，私營企業(yè)更少。據(jù)2001年中國企業(yè)聯(lián)合會對全國6省市100家企業(yè)的調(diào)查顯示，國有企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例為73%，合資企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例是38.1%，私營企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例僅為15.4%。

在業(yè)已簽訂的集體協(xié)議中，合同條款大多是照抄現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)定，原則性條款多，具體規(guī)定少；照抄法律條文的多，結(jié)合企業(yè)實際的少，很多條款缺乏細(xì)節(jié)性的補(bǔ)充，往往很模糊。有些工會甚至為了完成簽約數(shù)量，使用統(tǒng)一的范本，其結(jié)果是多數(shù)企業(yè)集體合同雷同、內(nèi)容空洞，缺少靈活性、針對性，沒有結(jié)合本企業(yè)實際，進(jìn)行具體量化細(xì)化，致使合同缺乏操作性。

5.談判環(huán)節(jié)缺位，協(xié)商談判機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用

集體談判是簽訂集體協(xié)議的前提和必經(jīng)階段，集體協(xié)議只是談判的最終結(jié)果。集體談判的過程就是雇主和雇員雙方經(jīng)過多次的討價還價，不斷妥協(xié)，最終達(dá)成一致，消除分歧的過程。沒有實際的談判過程，集體談判無法發(fā)揮應(yīng)有的功效。

我國重集體協(xié)議的簽約，輕集體協(xié)商的現(xiàn)象普遍存在，沒有建立相應(yīng)的談判機(jī)制。甚至把集體合同當(dāng)成一項達(dá)標(biāo)任務(wù)，只追求合同的數(shù)量。簽訂的合同大多沒有經(jīng)過協(xié)商，流于形式。協(xié)議合同也僅僅停留在紙面上，沒有發(fā)揮必要的作用。集體談判的核心是形成談判協(xié)商機(jī)制，形成雇主和雇員相互溝通達(dá)成共識的制度。但目前我們欠缺的是這種形成談判的機(jī)制，并且使這種機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用，去解決問題，規(guī)范勞動力市場秩序，協(xié)調(diào)勞資矛盾。

三、推行集體談判制度應(yīng)該強(qiáng)化的措施

首先要轉(zhuǎn)換工會的職能。工會是代表雇員的組織，維護(hù)雇員利益是根本職能。工會要具有同雇主談判的能力，也就是必須保持獨立性和代表性。目前，工會領(lǐng)導(dǎo)成員存在大量兼職現(xiàn)象，這樣就很難保持其獨立性，代表性也大打折扣。盡量減少工會領(lǐng)導(dǎo)成員的兼職，是確保獨立性的一項重要舉措。工會組織獨立于公司的管理機(jī)制之外，必然會產(chǎn)生另外一個問題，就是工會的經(jīng)費問題。經(jīng)費的一個重要取得途徑是會員的會費，同時也可以有財政給予一定的補(bǔ)貼。對于管理人員的工會會員資格問題，由于目前我國實行的是一元制的工會，所以可以嘗試讓他們加入上一級工會，以減少他們對于企業(yè)工會的影響。也可以建立相應(yīng)的雇主組織，解決集體談判中雇主一方缺位的問題。

其次是加強(qiáng)非公有制企業(yè)工會的建制問題。工會主要分布在公有制企事業(yè)單位，大量的非公有制企業(yè)工會建立艱難。而在當(dāng)前和今后一段時間內(nèi)，非公有制將在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要地位。如果不建立相應(yīng)的協(xié)商機(jī)制，處于相對弱勢的勞動者的利益必然得不到有效地維護(hù)。

最后是關(guān)于加快集體談判的立法。我國對于集體談判的法律規(guī)范很少，只有《勞動法》中有四條直接提及集體合同。顯然，這些規(guī)定是粗線條的、原則性的，可操作性很差，只是為進(jìn)一步的專門立法提供框架和依據(jù)。僅靠這四條來規(guī)范集體談判，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。目前的集體合同主要是依據(jù)勞動部發(fā)布的《集體合同規(guī)定》，隨著集體合同制度的推行，《集體合同規(guī)定》愈來愈顯示出它的局限性。由于《集體合同規(guī)定》是由勞動部制定的，只是一個部門行政法規(guī)，因此，它主要反映勞動部的部門意志，只是規(guī)定與集體合同的行政管理有關(guān)的問題，沒有涉及其他問題，對于集體合同也只是做出了原則性的規(guī)定，缺乏可操作性，同時僅是一部部門行政規(guī)定，沒有相應(yīng)的法律效力。因此，我國對于集體合同和集體談判立法是一個必然趨勢。

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第五篇：分析我國電子政務(wù)存在的問題及對策

分析我國電子政務(wù)存在的問題及對策

【內(nèi)容提要】

近年來，電子政務(wù)在我國發(fā)展之迅速的同時也存在不少的問題。電子政務(wù)作為國家信息化戰(zhàn)略的重要組成部分，其信息安全保障事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全、社會穩(wěn)定、公共利益和社會主義精神文明建設(shè)，其自身安全問題也隨著科技的進(jìn)步點的更加的突出。本文就電子政務(wù)發(fā)展建設(shè)中存在的網(wǎng)絡(luò)信息安全隱患、信息孤島、缺乏規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等方面提出建議。

【關(guān)鍵字】

電子政務(wù) 信息技術(shù) 安全管理 發(fā)展趨勢

電子政務(wù)市政府部門機(jī)構(gòu)利用現(xiàn)代信息科技和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，將管理和服務(wù)通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行集成，在互聯(lián)網(wǎng)上實現(xiàn)政府組織結(jié)構(gòu)和工作流程優(yōu)化重組，超越時間、空間和部門之間的分割限制，向社會提供優(yōu)質(zhì)和全方位的，規(guī)范而透明的，符合國際水準(zhǔn)的管理與服務(wù)。

一、概述電子政務(wù)

電子政務(wù)是政府管理方式的革命，在西方國家,政府機(jī)構(gòu)的信息化和網(wǎng)絡(luò)化被稱作“電子政府”我國的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置與運行模式與國外有很大差別,除政府首腦機(jī)關(guān)國務(wù)院之外,還有黨中央、全國人大和全國政協(xié)，為了反映我國政府機(jī)構(gòu)的實際運行情況,我國將“電子政府”稱作“電子政務(wù)”。電子政府至今尚無確切的定義。相傳于傳統(tǒng)行政方式，層層關(guān)卡以及書面審核的作業(yè)方式，電子政務(wù)的最大特點在于運用信息以及通信技術(shù)打破行政機(jī)關(guān)的組織界限，構(gòu)建行政方式的電子化，加強(qiáng)政府的信息服務(wù)高效快捷的提供各種不同的服務(wù)選擇。政府機(jī)關(guān)的信息化和網(wǎng)絡(luò)化將帶動國民經(jīng)濟(jì)和社會信息化的發(fā)展。政府部門實行電子政務(wù)的效益在于: 1.可以提高政府的辦事效率。2.有利于提高政府的服務(wù)質(zhì)量。3.有利于增加政府工作的透明度。4.有利于政府的廉政建設(shè)。5.提高了行政監(jiān)管的有效性。

政府部門的信息化是國家信息化的基礎(chǔ)和重要組成部分，而電子政務(wù)作為政府部門信息化的主要運作和實現(xiàn)形式應(yīng)運而生。在世界各國為促進(jìn)各國的國家信息化，積極倡導(dǎo)的信息高速公路的五個應(yīng)用領(lǐng)域中，電子政務(wù)名列第一位。從當(dāng)前電子政務(wù)的實踐和理論研究情況來看，電子政務(wù)將在我國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化乃至軍事等方面發(fā)揮舉足輕重的作用，是國家政治體制改革的利劍，是社會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康良性發(fā)展的有力后盾和加速器，是文化信息傳播和普及的撒種機(jī)，是國家軍事國防事業(yè)跨越式發(fā)展的強(qiáng)力劑，是衡量國際競爭力的重要標(biāo)準(zhǔn)，是在信息時代構(gòu)成國家實力的重要因素。

二、我國電子政務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

信息技術(shù)的發(fā)展，特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及應(yīng)用，使電子政務(wù)成為信息化最重要的領(lǐng)域之一。國內(nèi)電子政務(wù)的發(fā)展到目前為止,我國的電子政務(wù)大體經(jīng)歷了三個發(fā)展階段。一是初始期:20世紀(jì)80年代中期,中央和地方黨政機(jī)關(guān)所開展的辦公自動化(OA)工程,在國內(nèi)興起一股辦公自動化熱,政府機(jī)構(gòu)的一些部門開始使用計算機(jī)進(jìn)行辦公,而且建立了一些信息中心。后來隨著PC機(jī)的普及,政府機(jī)關(guān)也適應(yīng)用計算機(jī)進(jìn)行文件處理和傳送等工作。二是起步期:20世紀(jì)90年代中期,如1993年底啟動的“三金工程”,即金橋、金關(guān)和金卡工程,是中央政府主導(dǎo)的以政府信息化為特征的系統(tǒng)工程,重點是建設(shè)信息化的基礎(chǔ)設(shè)施,為重點行業(yè)和部門傳輸數(shù)據(jù)和信息。三是發(fā)展期:20世紀(jì)90年代后期,由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展和信息基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善,電子政務(wù)的發(fā)展進(jìn)入快車道。最近一兩年來,電子政務(wù)開始向更高層次發(fā)展,許多地方政府如上海、深圳、廣州、天津等沿海城市紛紛提出建設(shè)數(shù)字化城市或數(shù)碼港計劃,其中電子政務(wù)的建設(shè)是數(shù)字城市建設(shè)的核心內(nèi)容之一。

我國已建立的電子政務(wù)系統(tǒng)主要包括三類:一是政府部門內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)化辦公系統(tǒng);二是政府部門之間通過計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的信息共享和實時通信;三是政府部門通過網(wǎng)絡(luò)與民眾之間進(jìn)行雙向信息交流。具體地說,目前各級政府部門所廣泛使用的辦公自動化系統(tǒng),屬于第一類電子政務(wù)系統(tǒng)的范疇;國家最近建設(shè)完成的“三金”工程和電子口岸系統(tǒng)是第二類電子政務(wù)系統(tǒng)的范疇。政府部門通過自己的互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布政務(wù)信息,進(jìn)行網(wǎng)上招標(biāo)、網(wǎng)上招聘、接受網(wǎng)上投訴等,則屬于第三類電子政務(wù)系統(tǒng)的范疇。

三、我國電子政務(wù)建設(shè)出現(xiàn)的問題 雖然全國各地的電子政務(wù)建設(shè)都已經(jīng)取得了一定成效，但是我國各部門電子政務(wù)的總體水平還是比較低的。與電子政務(wù)發(fā)達(dá)國家相比，我國電子政務(wù)建設(shè)仍存在著不小的差距。

一、網(wǎng)絡(luò)信息安全問題

電子政務(wù)不同于電子商務(wù)，它涉及到很多黨政機(jī)關(guān)的重要文件，這些內(nèi)容甚至關(guān)系到國家利益和國家安全，而且政府作為社會管理機(jī)構(gòu)，如果因為電子政務(wù)系統(tǒng)癱瘓而造成業(yè)務(wù)流程的停頓，帶來的損失和波及的范圍會非常的巨大。因此，電子政務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)在安全性方面有著很高的要求。

電子政務(wù)作為政務(wù)活動在信息時代的一種新的變現(xiàn)形式，在系統(tǒng)安全方面面臨著多種威脅和挑戰(zhàn)。第一是黑客入侵和計算機(jī)犯罪；第二是計算機(jī)病毒蔓延和破壞；第三十網(wǎng)絡(luò)自身的脆弱性。

由于政府網(wǎng)絡(luò)涉及面廣，參與人數(shù)多，開放性強(qiáng)，技術(shù)水平不平衡，管理手段有差別，所以很容易出現(xiàn)安全方面的漏洞。從目前情況看，一些系統(tǒng)在防火墻的安裝與維護(hù)，防毒軟件的及時升級方面還存在一些問題，容易吧政務(wù)內(nèi)網(wǎng)中流動的信息暴露的危險之中。

二、信息孤島現(xiàn)象

西方國家以“區(qū)域性管理為主導(dǎo)”的網(wǎng)絡(luò)體系不同，我國采用的是“區(qū)域管理與行業(yè)管理并存”的網(wǎng)絡(luò)體系，且在發(fā)展電子政務(wù)的過程當(dāng)中，許多部門、系統(tǒng)各自為政發(fā)展自己的政務(wù)系統(tǒng),造成目前各自的政務(wù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)格式不一致、資源不能共享,逐漸形成了網(wǎng)絡(luò)分離和條塊分割的局面。在這樣的網(wǎng)絡(luò)中，鏈路備份困難寬帶難以共享，網(wǎng)絡(luò)難以互聯(lián)，管理投入過大，由此引發(fā)“信息孤島”問題。

三、缺乏規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)

隨著政府信息化發(fā)展的大力推進(jìn)，政府的電子化和信息化水平得到了大幅度提升，而電子政務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化問題也隨之凸現(xiàn)出來。多年來，我國各級政府、部門在信息化建設(shè)中各建系統(tǒng)，各自為政，缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃...包括電子政務(wù)總體性、框架性、基礎(chǔ)性的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。電子政務(wù)運維的創(chuàng)新機(jī)制不足。電子政務(wù)建設(shè)所需要的多元化投資機(jī)制尚未形成，資金投入不足。

四、電子政務(wù)存在問題的對策

（一）信息安全的保護(hù)對策

電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)安全問題的解決不僅僅是技術(shù)問題，更重要的是對安全保護(hù)環(huán)節(jié)的管理和組織，形成目標(biāo)明確、技術(shù)措施有效、組織管理有力的網(wǎng)絡(luò)安全保障體系。構(gòu)建電子政務(wù)信息安全體系，需要從以下幾方面著手：

1.健全組織，強(qiáng)化信息安全領(lǐng)導(dǎo)。各部門要高度重視電子政務(wù)信息安全工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立電子政務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)組織，落實分管電子政務(wù)信息安全工作分管領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)，堅持一手抓信息化發(fā)展，一手抓信息安全工作，以應(yīng)用促安全，以安全保應(yīng)用，全面提高信息安全防護(hù)能力。

2.盡快完善國家信息安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。目前我國信息安全基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還處于初級階段，需要逐步完善。迫切需建立的國家信息安全基礎(chǔ)設(shè)施，例如國際出入口監(jiān)控中心、安全產(chǎn)品評測認(rèn)證中心、病毒檢測和防治中心、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)中心、系統(tǒng)攻擊和反攻擊中心、電子保密標(biāo)簽監(jiān)管中心、網(wǎng)絡(luò)安全緊急處置中心、密鑰基礎(chǔ)設(shè)施與監(jiān)管中心、信息戰(zhàn)防御研究中心等。

3.加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)格把關(guān)信息安全。要加強(qiáng)信息安全知識普及教育與網(wǎng)絡(luò)文明建設(shè)，進(jìn)行安全法律法規(guī)教育，增強(qiáng)全體人員的信息安全意識，自覺規(guī)范網(wǎng)絡(luò)行為。同時，要根據(jù)各自的工作特點，結(jié)合電子政務(wù)安全工作制度，制訂網(wǎng)絡(luò)信息安全操作規(guī)范，強(qiáng)化對信息的采集、生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換、存儲、分發(fā)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)的管理，特別是對上網(wǎng)信息嚴(yán)格把關(guān)。對發(fā)生的問題做到及時發(fā)現(xiàn)、及時上報、及時查處、及時解決。各單位信息中心要組織電子政務(wù)信息安全知識和技術(shù)培訓(xùn)，積極主動地進(jìn)行信息安全系統(tǒng)定期檢查，幫助排查安全隱患，及時對需要建設(shè)的各種電子政務(wù)建設(shè)方案進(jìn)行評審，組織專家對現(xiàn)有電子政務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全風(fēng)險評估，提出整改意見。

4.進(jìn)一步完善我國信息安全保障的法律體系。雖然我國已頒布相當(dāng)數(shù)量的信息安全方面的法律規(guī)范，但是，其立法層次不高：現(xiàn)行的有關(guān)信息安全的法律規(guī)范大多只是國務(wù)院制定的行政法規(guī)或國務(wù)院相關(guān)部委制定的行政規(guī)章；法律規(guī)定之間不統(tǒng)一。因此，信息的政策和法律就必然具有國際化的屬性，具體表現(xiàn)為有關(guān)的“國際游戲規(guī)則”。我們在制訂政策和法律的時候，要特別注意和現(xiàn)有的國際規(guī)則的兼容，包括在立法思想、方式方法上和具體法律規(guī)定等各方面的相互兼容，要積極主動地參與國際規(guī)則的創(chuàng)設(shè)，以維護(hù)我國的實際利益。

建設(shè)電子政務(wù)安全系統(tǒng)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它是整個電子政務(wù)應(yīng)用得以實現(xiàn)的前提保證。僅靠安全技術(shù)不能解決安全問題，只有在建立和執(zhí)行完善的管理制度的前提下安全技術(shù)才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

（二）消除電子政務(wù)中“信息孤島”問題

信息孤島的存在提高了電子政務(wù)建設(shè)的成本，降低了行政管理的效率，阻礙了我們國電子政務(wù)的發(fā)展。因此，盡快解決電子政務(wù)信息孤島問題，對我國電子政務(wù)的發(fā)展有重大意義。為了解決電子政務(wù)中的信息孤島現(xiàn)象，政府部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下改革：

1.加快政府機(jī)構(gòu)的改革我國80%的信息都由政府掌握但由于條塊管理，這些信息往往封鎖在某個政府機(jī)關(guān)，其他政府很難得到利用。為此，我們就要打破這種格局，加強(qiáng)政府間合作，使政府系統(tǒng)能夠掌握更全面更充分的信息。即用另一個行政單位的行政信息資源，反過來，另一個行政單位也可以使用其他行政信息資源。通過這樣的信息交流制度設(shè)計，就可以有效地避免信息單方交流所形成的僅使一方行政單位收益的情形。

2.通過試點使所有的行政單位清楚地看到，電子政務(wù)中的信息交流所帶來的積極作用和增加本單位的行政效率，即通過選擇試點單位的推行，使所有行政部門明白電子政務(wù)中的信息交流是一種多贏的結(jié)果而不是損失。其中關(guān)鍵之點是在各個行政部門之間建立互信，通過實踐使各個行政部門相信沒有哪一個行政部門有暗中抵制現(xiàn)象發(fā)生，都是盡心盡力在做行政信息交流和互換事情。

政府機(jī)構(gòu)改革要秉持“簡潔、統(tǒng)一、效能”的原則轉(zhuǎn)變政府職能。建立行為規(guī)范、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。電子政務(wù)最終目標(biāo)是要沖破部門條塊分割的結(jié)構(gòu)，并打破這種利益格局，促進(jìn)政府信息資源的跨部門共享，提高政府工作效率。

（三）電子政務(wù)規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化的建議

總體來看，電子政務(wù)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化方面的研究還不是很多，已有的研究主要是針對基本概念、體系架構(gòu)、技術(shù)策略等方面的內(nèi)容。在電子政務(wù)規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的過程中。首先要將電子政務(wù)的共同元素和構(gòu)件進(jìn)行規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，而這些元素和構(gòu)件規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)鍵在于政府業(yè)務(wù)過程的規(guī)范化和數(shù)據(jù)模型的標(biāo)準(zhǔn)化。因此在國家電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)總體組提出的電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)下，要重視政府業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)與接口規(guī)范的研究，研究和制定電子政務(wù)建設(shè)管理規(guī)范，電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)規(guī)范、規(guī)范信息資源數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和管理、制定不同行業(yè)和不同級別政府電子政務(wù)的接口標(biāo)準(zhǔn)等。建議應(yīng)該做到以下幾點：

1.電子政務(wù)建設(shè)管理規(guī)范。當(dāng)前電子政務(wù)中出現(xiàn)的問題大多數(shù)都與電子政務(wù)建設(shè)管理不規(guī)范有關(guān)。電子政務(wù)建設(shè)管理包括立項、可行性分析、需求分析、成本效益分析、系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)實施以及系統(tǒng)轉(zhuǎn)換等方面。電子政務(wù)建設(shè)管理規(guī)范的制定，將會使各級政務(wù)在電子政務(wù)中明確并重視電子政務(wù)項目的可行性分析、需求分析、成本效益分析等提高電子政務(wù)建設(shè)的質(zhì)量。

2.政府流程的標(biāo)準(zhǔn)化。電子政務(wù)不是與傳統(tǒng)政務(wù)的一一對應(yīng)，而是在將傳統(tǒng)政務(wù)流程優(yōu)化、重組和再造的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)政務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新。雖然國家電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化總體已經(jīng)制定了，“電子政務(wù)業(yè)務(wù)流程設(shè)計方法通用規(guī)范”但是作為政府流程的標(biāo)準(zhǔn)化還不夠。還需制定“電子政務(wù)業(yè)務(wù)流程表示、儲存和接口規(guī)范”、“電子政務(wù)資源管理規(guī)范”。

3．電子政務(wù)運行維護(hù)規(guī)范。電子政務(wù)系統(tǒng)的運行管理與維護(hù)同一般的信息系統(tǒng)相比，有其特殊性。因為政務(wù)信息的重要性和機(jī)密性，更加需要規(guī)范運行與維護(hù)程序，落實相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和人員，電子政務(wù)運行維護(hù)包括日常運行、制度建設(shè)、代碼維護(hù)、安全管理制度以及系統(tǒng)維護(hù)等內(nèi)容。因此，需要制定電子政務(wù)運行維護(hù)規(guī)范，以保證電子政務(wù)系統(tǒng)的正常運行。

4電子政務(wù)項目評價體系。電子政務(wù)項目建設(shè)應(yīng)在項目規(guī)劃建設(shè)階段進(jìn)行事前評價，在系統(tǒng)設(shè)計與實施階段進(jìn)行事中評價，系統(tǒng)正式運行后進(jìn)行事后評價，因此，需要制定相應(yīng)的電子政務(wù)項目評價體系，以規(guī)范項目評價過程。

5.政務(wù)信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)。信息發(fā)布是政務(wù)網(wǎng)站的主要功能之一，應(yīng)該制定政務(wù)信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，專門信息由專門的政府網(wǎng)站發(fā)布，這樣便于樹立權(quán)威，方便公眾。地方政府網(wǎng)站可以提供導(dǎo)航和鏈接。

從根本上來講，電子政務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是電子政務(wù)發(fā)展本身的需要。電子政務(wù)迫切需要規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化，以確保電子政務(wù)更快速的發(fā)展。

五、推動電子政務(wù)發(fā)展的對策

（一）加強(qiáng)宣傳，突破誤區(qū)。當(dāng)前必須就電子政務(wù)與傳統(tǒng)政府管理的差異、電子政務(wù)與辦公自動化的區(qū)別、電子政務(wù)對信息產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)作用等加強(qiáng)宣傳工作，突破各種錯誤認(rèn)識，使各級領(lǐng)導(dǎo)樹立正確觀念。

（二）統(tǒng)一規(guī)劃，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。可以借鑒國外先進(jìn)國家的經(jīng)驗，在國務(wù)院建立電子政務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織地方政府和中央政府的電子政務(wù)建設(shè)。可推行“總體統(tǒng)籌、分工負(fù)責(zé)”制。就是國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)對全國政府信息化建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策法規(guī)及管理辦法，對重大工程的資金進(jìn)行統(tǒng)籌安排。各部委、各地方按照統(tǒng)一的規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)具體項目的實施。

（三）整合政府信息資源，建設(shè)和改造政府?dāng)?shù)據(jù)庫，這是電子政務(wù)工程的關(guān)鍵和難點，必須打破各級政府和部門對信息的壟斷和封閉，整合政府信息資源，重視對信息資源的開發(fā)、更新和維護(hù)，推動政府信息資源對社會的開發(fā)，使之發(fā)揮巨大的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

（四）加強(qiáng)電子政務(wù)的軟環(huán)境建設(shè)，制定相應(yīng)的政策法規(guī)，保護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。發(fā)展電子政務(wù)，立法要先行。立法要從有利于信息技術(shù)發(fā)展、有利于電子政務(wù)開發(fā)的角度，解決電子政務(wù)發(fā)展中有待解決的問題，如政府信息的公開、電子簽名、電子支付的合法性等，制定電子政務(wù)信息技術(shù)規(guī)范，并及時修改現(xiàn)有政策法規(guī)中與信息技術(shù)發(fā)現(xiàn)不相應(yīng)的成分。

各部門可以通過區(qū)政府的數(shù)據(jù)中心實現(xiàn)信息共享,并向企業(yè)、民眾提供全方位的、及時便捷的信息服務(wù),從而提升“外網(wǎng)”服務(wù)功能。希望通過這些探索和突破,使電子政務(wù)成為讓老百姓看得見、摸得著,對城市建設(shè)和管理有實效,對建設(shè)服務(wù)型政府有推動的工程。

主要參考材料：

1、符曉薇 《如何走出電子政務(wù)信息孤島》 《商業(yè)時代》 2006年第13期

2、陳安娜 《建設(shè)電子政務(wù)信息資源共享的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》 《科技創(chuàng)業(yè)月刊》 第2007年08期

3、徐榮花、陳東海 《我國電子政務(wù)的發(fā)展》 《通信業(yè)與經(jīng)濟(jì)市場》 2007年第07期

4、范景行 《電子政務(wù)中的安全問題研究》 《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)與應(yīng)用》 2007年第08期