第一篇：【洞見】信訪舉報成案率低的原因分析 748

【洞見】信訪舉報成案率低的原因分析

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各級紀檢監察機關實行“三轉”，查案勢頭強勁，一大批腐敗分子得到懲處，這與信訪舉報部門為案件檢查機關提供了一批線索密不可分，但從信訪舉報部門受理的信訪舉報的總體上分析，紀檢監察機關普遍存在信訪舉報查實率低成案率不高的問題。就去年我縣的統計情況看，信訪舉報件的成案率僅為10%左右。這與信訪舉報工作在整個紀檢監察工作的地位、作用很不相稱。造成信訪舉報查實率低的原因很多，有舉報人方面的原因，也有紀檢監察機關方面的原因，有客觀原因也有主觀原因。從現階段來看，有以下幾個原因：

一、信訪舉報件質量不高，不能提供大量有價值的案件線索提供案件線索，是信訪舉報部門的重要職責，高質量的案件線索是信訪舉報查實成案的前提條件。近年來，各級紀檢監察機關加大信訪舉報知識的宣傳力度，大量提倡署實名舉報舉證，實踐中取得了一定成效。去年我區出臺了鼓勵實名舉報舉證辦法，大大調動了群眾參與監督的積極性，使署名舉報率保持在30%左右，但信訪舉報件的整體質量還有待進一步提高，主要表現在：

1、匿名舉報仍然占很大比例，署實名舉報不多，僅占17%左右，初核時不能與舉報人直接接觸，難以得到舉報人的繼續支持，直接影響信訪舉報件的初核效果，導致一些舉報線索不能成案。

2、舉報信內容空洞，反映的問題不具有可查性。大部份是看到聽到的一些表面現象或個人猜測，導致舉報線索不能成案。

3、部分信訪舉報件雖有實質內容，但因舉報人舉報知識不夠，不善于舉報，導致一些問題不能查實成案。如有的舉報內容不具體，線索不明確，對一些諸如違紀數額、時間、地點等關鍵問題表述含糊。

4、重復舉報多，浪費了信訪舉報部門大量的精力。

二、調查取證難，有些問題很難查實調查取證是信訪舉報件查實成案的關鍵環節。十八來以來，各級紀檢監察機關高度重視案件查處工作，把大量精力用在案件的調查取證上，取得了可喜成績，突破了一大批大案要案，但我們也應看到，調查取證難仍然是我們一些問題不能查實成案的主要原因，主要表現在：

1、部分違紀案件本身就很難查實。如集體違紀，違紀對象形成了利益集團，違紀行為不易被發現，即使發現也會形成同盟，不易攻破；再如行賄受賄案件，基本是一對一的證據，不易查處，特別是沒有發現違紀對象高額不明收入，及其去向的情況下，不易讓違紀對象交待問題，即使交待問題，證據也很難固定，難以形成扎實的證據鏈，事后翻供的概率很高

2、紀檢監察機關辦案的手段不夠，有些違紀對象不能很好地配合調查，特別是一些不是紀檢監察對象的證人更是不配合，給調查取證工作帶來了相當大的難度。

3、大案要案窩案串案增多，案情越來越復雜，一些大案要案窩案往往相互交織，案中有案，調查取證很難，僅靠紀檢監察機關一個部門的力量和手段有限，往往造成重要線索的流失，導致一些問題不能查實。

4、違紀對象智商越來越高，作案手段越來越隱蔽，違紀行為越來越智能化、成熟化，有些違紀人員在違紀前就想好了規避查處的對策，反調查能力強。

5、受國民素質及舉報環境的影響，部分知情人不作證而無法查實成案。

6、部分舉報人不注意舉報方式方法，保密工作做得不夠。如一信多投，導致被舉報的問題泄密，給被舉報人串供、毀證、隱匿證據提供了機會，給初核帶來一定的難度。

三、受地方保護主義的影響地方保護主義也是一批信訪舉報件不能成案的重要原因，在部分地方甚至是主要原因。有的地方主要領導怕查案影響本地區本部門穩定，給工作帶來難度，影響自己的政績，一味求“穩定”而阻礙調查；有的怕影響地方經濟，對一些地方經濟發展貢獻大的單位或個人下不了決心查處；還有一些人受封建傳統思想的影響，不愿查處本地區本部門的案件，甚至拉幫結派，官官相護阻礙調查。以上也是造成越級訪、重復訪的重要原因之一。

四、辦案人員水平不適應新形勢的需要辦案人員的水平是影響信訪舉報查實成案的重要因素。近年來的實踐證明，紀檢監察干部隊伍是一支高素質的干部隊伍，是一支能打硬仗的隊伍。但隨著時代的發展，一些高智商違紀違法案件和疑難復雜的案件越來越多，腐敗分子反調查能力越來越強，辦案人員的壓力也越來越大。面對新的反腐形勢，部分辦案人員的水平還不夠，這直接制約著案件的突破，主要表現在：

1、知識結構不合理。有些地方對紀檢監察干部的入口把關不嚴，配備紀檢監察干部時帶有安置性質，配備的紀檢監察干部隊伍沒有辦案必需的法律、財會等相關知識。

2、業務素質不高。不熟悉紀檢監察業務，不懂辦案技巧，缺乏綜合系統的培訓。

3、辦案經驗不足。有些地方沒有把案件查處工作作為紀檢監察工作重點，長期不辦案，無經驗可談；有些地方紀檢監察干部隊伍相對不穩定，人員流動較快，導致一批干部辦案經驗不足。

五、存在認識上的誤區有些信訪舉報件并不是查不出問題，而是受主觀因素影響，認識上存在誤區，導致一些該查的問題沒查，該立的案沒立，主要表現在：

1、不能很好地把握政策尺度，存在法不責眾的思想。比如，有些人利用部門權力，以“集體研究”“關心干部職工福利”或“改善辦公條件”等為名，實施一些違紀違法行為，損害國家、集體和群眾利益，謀取本部門、本單位或小群體的利益。對于這類問題，有的同志以“法不責眾”，“影響干部職工情緒”為借口，放棄對些類問題的立案查處。還有諸如賭博收受紅包等不正之風，有些人認為是社會普遍現象，因為這些問題處理一批干部不好。

2、不能正確處理功與過及職務高低的關系。認為有些違紀對象在過去的工作中做出了一些成績，有一定的貢獻，頭上有“光環”，在查處時有徘徊心理；對一些資歷長、職務高的違紀對象，在查處時有畏難心理。針對上述原因，各級紀檢監察機關應積極采取措施，切實提高信訪舉報件的查實率，為黨和國家的反腐敗工作作出貢獻。

1、加強信訪舉報知識的宣傳力度，大力提倡和鼓勵實名舉報舉證，營造一個良好的舉報環境，使舉報人敢于舉報、善于舉報、勇于舉報。

2、要加強保密工作并制定證人保護等相關制度，對泄露舉報人姓名或身份的要嚴格追究責任，對打擊報復舉報人、證人的行為要嚴肅處理。

3、提高思想認識，消除思想誤區。加強對一些新問題、新情況的調查研究和一些疑難復雜案件的分析探討。

4、加強對紀檢監察干部的業務培訓，切實提高紀檢監察干部的業務水平；提高紀檢監察干部合理待遇，建立一支相對穩定的高素質干部隊伍。

5、完善紀檢監察機關的領導體制，強化紀檢監察機關的組織協調能力。【實務】中央紀委官媒：紀委常委涉嫌違紀案件立案和審批程序研究

【實務】關于濫發津貼、補貼、獎金等行為的認定 【實務】關于黨紀處分條例中收受財物行為的定性問題研究 | 726 【實務】量紀中禁止重復評價原則的適用 | 735 【實務】如何認定與他人發生不正當性關系的行為？（全了！超級指南）| 732 【實務】如何理解黨紀處分條例中的“領導責任”？| 715 【實務】房產交易型受賄案件疑難問題初探 | 705 【實務】黨員干部與管理服務對象之間發生借貸關系，應如何定性處理？ | 695

第二篇：如何提高成案率

如何提高成案率

加強初查提高成案率的幾點體會 東超 儒民

我院反貪局不斷總結辦案的成功經驗和做法，在初查中堅持“選易、選準、選弱”的原則，精心制定初查方案，選準初查目標，講究初查的方法和技巧，搞好案件的初查工作，成案率大大提高。我們的主要體會是：

一、科學分析案件線索，精心制定初查方案。對案件線索進行科學分析和研究，是制定初查方案的前提。我們收到的舉報件和掌握的案件線索，大多具有輪廓不清，界限模糊，材料零亂的特點，甚至有的是虛假的舉報。因而我們在初查前首先進行分析和研究，確定有關案件線索的可查價值，科學預測可能存在的犯罪事實及犯罪手段，選準案件線索進行初查并制定切實可行的初查方案，從而增強初查工作的主動性，避免初查陷入盲目狀態或抓瞎。我們制定初查方案時，首先選準初查的突破方向，不面面俱到，事事都查。我們通常選擇易于獲取的犯罪證據而不致暴露初查意圖的線索為突破口。其次，對需要調查的具體內容和主要證據，分清哪先哪后和輕重緩急。對于能夠直接決定立案的，以及易于流失的證據優先提取固定。第三，制定好相應的應急措施。初查前認真分析可能出現的意外情況，并制定相應對策，做到防患于未然。

二、選準初查目標，確定主攻方向。在初查工作中，我們堅持“選易、選弱、選準”的原則，來選準初查目標和方向。我們針對案件的不同性質，案件的具體特點，采取不同的措施，抓住薄弱環節，明確主攻方向，從簡單、易查能獲取必要的犯罪證據、查明案件真相的環節予以突破。一般來講，貪污賄賂案件都有其薄弱環節，一是多人犯罪案件中，被查對象一般我們選擇從犯、偶犯或犯罪行為暴露比較明顯的人，這樣便于抓住其急于開脫、膽小怕事的心理弱點從中分化瓦解，獲取證據，擴大戰果。二是多種、多次犯罪案件中，主攻方向一般選擇在案件的外圍，外圍是犯罪分子容易忽視的地方，設防不嚴，容易留下犯罪證據，而且外圍的面比較大，犯罪分子無法掩蓋，這樣有利于我們由外到內、由遠及近、由下而上迂回包抄，最終實現案件的突破。

三、講求初查方法，注重初查謀略。辦案實踐中，為發現和收集犯罪證據，實現初查的目的，我們注重講究初查方法和技巧，運用初查謀略，堅持做好三個字：秘、活、快。

1、所謂“秘”，就得保守秘密，秘密調查。在開始初查時，由于許多情況尚不明晰，為防止泄露案情，我們始終講究一個“秘”字。嚴格遵守機關的保密規定，從而做到在犯罪嫌疑人毫無知覺的情況下，獲取必要的證據，為立案奠定條件。如我們在查辦光山縣正泰公司李某、張某涉嫌貪污一案中，對舉報線索的管理相當嚴格，除負責指揮的領導外，反貪局干警和其他部門抽調人員在執行任務前毫不知情，直到到達指定地點后才具體安排任務，并重申了辦案紀律，正因為保密工作做的好，行動迅速及時，當天涉案人員按計劃全部通知到檢察院接受詢問，使案件得到及時偵破。

2、所謂“活”，就是靈活運用初查策略，因人施策，因案施策。我們根據案件的性質，案件受理的狀態，舉報線索的來源以及被舉報人的綜合情況等方面來變換初查工作的思維方式。（1）從案件的性質看，貪污案件大多有書證、物證存在，初查工作一般應從獲取書證、物證入手。如我們在查辦縣防疫站陳某涉嫌貪污案件中，果斷地查封了帳目，從中獲取了收入不入帳的票據等有關會計資料，一舉突破了該案。（2）從案件受理狀態來看，對于線索受理時涉案人沒有察覺，不可能轉換、毀滅罪證的，穩扎穩打，待獲取必要證據時，再接觸涉案人予以突破；對于線索受理時，涉案人已有察覺，有可能轉換、毀滅證據的，我們堅持調查旁證與控制涉案人同時進行。（3）從被舉報人的綜合情況看，對具有一定反偵查能力的人，我們注意打好外圍戰，通過搞清外圍情況，掌握一定證據后，再突破全案；對反偵查能力不強的人，我們注重抓住其破綻，步步緊逼，突然詢問，迫其就范。

3、所謂“快”，就是以快制勝，防止貽誤戰機。針對貪污賄賂案件犯罪嫌疑人一般都掌有一定的實權，社會關系復雜，反偵查能力強的特點，我們在初查節奏上強調“兵貴神速、速戰速決”。“快”不僅有利于獲取證據，而且在涉案人毫無思想準備的情況下，攻擊不備，更有利于案件的突破。

案件查處工作作為紀檢監察機關的中心工作，在反腐敗三項工作格局中有其舉足輕重的地位，成案率的高低會直接產生不同的政治和社會效果，甚至會對黨和政府在人民群眾中的威信產生重大影響。因此，做為黨的紀檢監察工作者，如何把案件辦成、辦好、辦成鐵案，應注意以下幾個問題。

一、準備充分，慎初查，把好關鍵的第一周。調查人員在接到批件后，首先要吃透反映的內容，分清主次，掂量出每個線索的輕重和它的可查性，經過梳理線索，綜合推理，找出突破口。第二，依據案情，合理分工，根據每個調查人員的特長，要分清誰主攻、誰配合，誰主管查帳、誰主管協調，一句話，要唱好黑紅臉，既不能讓被調查人認為你軟弱可欺，又不能過于魯莽傷他人自尊，引起被調查人強烈的對立情緒而出現僵局，要做到進退自如。第三，要熟悉與本案有關的政策法規及相關知識，不能在辦案過程中說白話、辦白事，以免被調查人鉆了空子，貽誤戰機。第四，要充分利用好開始辦案的第一周的每一分鐘。一般來講，不是特別復雜的案件，成案與否，第一個星期很關鍵，在這一周，如果事前保密工作做的很好，涉案人沒有思想準備，或準備不充分，很可能會出現驚慌失措，顧此失彼現象，而被抓住證據。時間一長，被調查人各方面都有了準備，就增加了工作量，增加了成案的難度。第五，一旦準備完畢，就要快速出擊，做到靜若處子，動若蛟龍，穩準狠地做好控人、對帳、取證等工作，為成案邁出關鍵的第一步。做到以上這些就避免了匆忙上案，草草收兵，驚了腐敗分子、涼了人民群眾的現象發生。

二、要掌握好調查問話的藝術。不同的問話方式決定著所取證據的質量和數量。它直接影響案件的成案與否與事實的認定、案件的處理，特別是在沒有物證、書證的情況下，證人證言，就成了給案件定性的唯一證據。因此在調查問話時，第一，要明確問話要達到的目的。調查發問的目的就是查明被調查人的錯誤事實是否存在、當時事情的真象是什么，使錯誤事實全面的展現出來。每一個問題怎樣問，采取什么樣的問話方式，是單刀直入，是曲折迂回，是劈頭一擊，是逼進死角，都要根據涉案人的具體情況，譬如心理素質、性格、承受能力等等而定，不要問那些與事實認定無關的事情。第二，問話前要有周密的計劃。一項工作的順利完成離不開周密的計劃，一次成功的調查問話，同樣也離不開事前周密的計劃。在問話前，主問人要對先問哪些人，后問哪些人，先問什么，后問什么，從什么地方問起，哪些是關鍵問題一定要問清。要有完整、系統的計劃。和寫文章一樣，做到層次清楚、詳略得當，使調查工作井然有序，少走或不走彎路。當然，也不能拘泥于計劃，形而上學，調查中出現新情況、新問題，要及時調整策略，隨機應變。第三，問話時針對性要強，對特定的內容和對象應采取不同的方法進行發問，發問的內容要有針對性。根據所要查明的事實就何人、何時、何地、何事以及后果如何等項目一一發問，讓涉案人逐一作答，每一句問話都要解決一定的問題，要有的放矢，問到點子上。第四，策略要靈活。調查人與被調查人面對面談話，這是一個智力的拼搏，心理素質、綜合能力的較量，雙方都竭盡全力，一個要突破重圍、一個要圍而殲之，一個要力圖查清事實，一個要極力隱瞞或縮小事實真象。調查人員如果在智謀上低于涉案人，在方法上逃不出思維的陷阱，在策略上不靈活，就會失去主動權，被涉案人牽著鼻子順著他的思路走下去，使辦案走進死胡同。調查人員要有毅力，在調查中我們站在正義的一方，心理上已經壓倒了對方，我們快要堅持不住準備放棄的時候，涉案人也已接近崩潰，那就要看誰能再堅持最后一分鐘，一旦涉案人堅持不住，我們就離勝利不遠了。第五，問話時，要簡潔明了。不能喋喋不休而無意中暴露了自己的意圖或機密，要引導涉案人多說，言多必失，察顏觀色，要善于在涉案人的廢話中找出對辦案有利的東西，及時發問，發現重要線索及時落實。切忌就事論事，喪失了發現重大線索和案中案的機會，如果涉案人無意中說出我們并未掌握的線索，不要喜形于色，馬上窮追不舍，以免讓涉案人知道你并未掌握或調查這個問題而閉口不談，要讓涉案人說下去，快要說完時，我們可以說“這個問題不要多說了”，讓涉案人從語言上、表情上認為我們已掌握，待說過其它的問題，我們可以再讓涉案人把那個什么什么問題寫一下，根據涉案人寫的再確定下步的工作。具體每個案件中如何處置，要看每個人的悟性和綜合素質與能力。對被調查人一些出乎意料的回答或表現（如言語粗魯、沖撞、暴跳如雷等），問話人要冷靜，不要輕易動怒，以免出現僵局。

三、要分清層次，抓主要矛盾。一個案件可能要涉及許多人和事，有很多模模糊糊的線索，有直接掌握的，有道聽途說的，有臆猜的等等，辦案人員要思路清晰，頭腦清楚，不能東抓一把，西撈一下，這也可疑，那也可能，抓不住重點，貪多求全，最后一個也沒抓住。因此要分清輕重緩急，明確哪個線索是伏筆，哪個似輕實重，哪個似重實輕，以麻痹對方，一旦突破一個，此案即可立案。每個調查組成員都要明確誰是主要責任者，什么是主要事實，對一些細枝末節問題不必花費大的精力糾纏。

四、要做好筆錄。在做筆錄時，首先調查人員要精力集中，思想不能開小差，有時問話人絞盡腦汁設計的一個問話，被調查人也說了，但記錄人員卻疏忽了沒記上，這就存在一個主問人與做筆錄人的配合默契問題，兩個人要心有靈犀一點通，一個表情、一個眼神、一句不同一般的問話，兩個人都要心領神會。第二做筆錄的人員要耳精、腦靈、手快，做筆錄時，要聽得出哪些話是重要的，哪些是廢話，哪些可以一筆帶過，哪些要詳記，不能該記的沒記上，不該記的記上了，腦子要高速運轉，迅速判斷出每句話的分量，并很快記上，對于一些重要的情節更要問清、聽清、記清。

五、要有強烈的保密意識。古人云“君不密喪其國，臣不密喪其身”，可見保密是多么重要。一個案件的成功與否，保密工作做的好壞是案件成功與否的一個重要環節，失了密，涉案人就可以串供，銷毀證據。保密工作做好了，涉案人就可能在我們的突然襲擊面前，人贓俱獲，措手不及。調查人員不但在調查前做好保密，在調查進程中更要保好密，更不要說違犯紀律有意泄露案情，就是在公共場所或熟人，甚至家人面前也不能談論案情，以防大意失密，給工作帶來不可估量的損失。

六、要堅持物證、書證第一的原則。一般而言，鐵證如山的“證”主要是物證與書證，有了可靠的物證、書證，涉案人就不容易翻案，而證人、證言就容易推翻，我們作為紀檢監察機關又有別于司法機關，涉案人翻了供我們也不能定他偽證罪。因此，在調查開始之初，就應該首取物證、書證。一旦掌握了可以定性的物證、書證，我們就可以撕開一個口子，然后搜取更多證據，證據必須具有客觀性（客觀存在的事實）、可靠性（足以證明案件事實）、必然性（符合當事人心理狀態），辦案人員要圍繞這三方面做深入細致的工作，不能粗心大意，更不能帶有主觀意識來取舍證人證言，否則，將產生錯案，產生很壞的政治和社會影響，給我們黨的事業帶來損失。

第三篇：中小企業參保率低的原因分析

私營企業“參保率”低的成因及對策建議

社會保險機制是經濟和社會發展的重要保障，也是社會穩定和諧的保障。實行全社會養老保險統籌對于保障職工生活、維護社會穩定發揮著重要作用。調查資料表明：私營企業是養老保險統籌的難點，尤其是民營中小企業參保問題較為嚴重，職工參保率普遍不足50%，與國有企事業單位員工95%以上的參保率有很大差距。

一、私營企業職工參保率低的成因

（一）、部分私營企業經營者法制觀念不強，參保意識淡薄。部分私營企業一味地追求利潤最大化，把不簽勞動合同作為逃避為職工參加社會保險、降低勞動成本的一種手段。如很多私營企業的勞動者，用人單位不與他們簽訂勞動合同、不為他們辦理招用備案手續、不給他們參加社會保險，侵害了職工的合法權益。在調查時有家私營企業的職工反映：私營企業的老板都是這樣，想盡一切辦法掙錢，想盡一切辦法降低費用，企業不給職工交保險金主要是為了降低他們的費用支出。多數情況下，老板不給交保險金，職工也不敢提意見，否則就會被辭掉。

（二）、私營企業職工流動性大，不利于各種社會保險業務的辦理。調查了解到：私營企業所用職工多以臨時性為主，流動性強，更換頻繁，且多數私營企業不按現行勞動法簽訂勞動合同；而一些技術人員為了“跳槽”方便，也不愿簽訂勞動合同，這就不便于社會保險金的辦理。聚財加工廠一位技術人員說：在這家企業干是臨時的，有機會準備到南方去，如果與企業簽訂了勞動合同，如果機會來了，合同又不到期，就沒法走；再者職工流動性強，社會保險在城鄉之間“退保難、轉移難”等問題的存在，給職工社保工作也帶來很大的難度。

（三）、部分私營企業職工缺乏自我保護意識，參保的自覺性不高。調查中發現，盡管我市社會保險制度已經實施多年，但仍有相當一部分勞動者缺乏勞動保障法律法規知識，自我保護意識比較差，不懂維權，不敢維權，對勞動合同、社會保險這些涉及自己切身利益的事情缺乏足夠的認識。一部分職工在當前就業形勢比較嚴峻的情況下，只重視現有的工作，雖然知道應該參加社會保險，但害怕提出參保要求后遭雇主拒絕而失去工作。一部分員工認為自己是打工的，干的時間不長，能拿現錢是主要的，參保不重要。還有的員工認為，參加社會保險雖然是好事，但個人仍要繳納一部分，眼前看不合算。這種現象在私營企業、建筑行業中尤其普遍。

調查中發現：私營企業的職工多以農民工為主體，農民工參保意識普遍不強，部分企業的職工就根本不知道社會保險金是什么，更不知道社會保險金該怎么辦理。在黨榮洗煤廠調查時發現，甚至連企業的老板都不知道為自己交社會保險金。農民工是參加社會保險率嚴重不足的群體。據調查，在農民工中近九成的人沒有購買“養老保險”，91.8％的人沒有購買“醫療保險”，93.6％的人沒有購買“失業保險”，81.8％的人沒有購買“工傷保險”，工傷時能夠得到補償的比例為46.4％。社會保障是農民工合法權益維護的有效屏障，但現行的社會保障政策難以適應農民工群體的特點和需要，農民工各項社會保險參保率低，很難享受基本的工傷、醫療、養老等社會保障權益。而且許多農民工首先關心的是工資問題，即使解決了工資問題，大多數農民工還是不愿意辦理社保，他們認為掏錢為將來保險不如多掙現錢。

（四）、勞動保障行政執法設施不完善、政策宣傳和執法不到位。目前，市勞動保障行政執法網絡還沒有完全形成，有的地方還沒有延

伸到街道和居委會，出現斷層。勞動保障監察機構還不完善，力度相對薄弱，勞動監察執法力量嚴重不足，制約了監察執法工作的開展。

私營企業不參加社會保險，既損害了職工合法利益，也制約了整個社會保險制度的進展，嚴重影響了保險基金運作的調控能力。

二、提高私營企業參保率的對策建議

（一）、進一步加大宣傳力度，在全社會形成依法簽訂勞動合同、參加社會保險的良好氛圍。借助新聞媒體，加大宣傳教育的廣度，同時，根據宣傳對象的實際需要，著重開展針對性強、重點突出的宣傳教育活動。一是加強對企業經營者的勞動保障法律法規的宣傳。二是有針對性地對職工進行引導教育。針對企業職工特別是農民工對勞動保障法律法規了解不全面的實際，采取措施，提高廣大職工的法律法規知識水平和依法維護自己合法權益的意識；要對那些不愿簽訂勞動合同、不愿參保繳費的職工進行認真的政策解釋和說服教育，讓他們克服短期行為，正確處理眼前利益和長遠利益的關系，主動向業主提出簽訂勞動合同和參加社會保險的要求，并積極繳納各項社會保險費；三是建立對違法違規企業負責人進行勞動保障法律法規培訓教育制度。對存在違法違規行為的用人單位負責人及勞資管理人員實行定期面對面的培訓教育制度，分類指導企業做好勞動合同簽訂和社會保障工作。

（二）、規范勞動關系，加強勞動合同管理。首先要強制用人單位按照《勞動法》的規定與每個職工簽訂勞動合同；其次，每個單位與職工簽訂的的勞動合同都要在一定時間內到勞動行政部門備案；第三，建立勞動保障誠信評價制度。根據勞動保障部《關于推行企業勞動保障誠信制度的指導意見》，結合實際，制定企業誠信評價辦法，把勞動合同簽訂和參保繳費作為一項重要內容，評定勞動保障誠信企業。

（三）、繼續下大力氣抓好擴面征繳工作。把私營企業作為重點，不斷擴大社會保險覆蓋范圍，切實保護職工的合法權益；要抓好社保基金的征繳，根據欠費大戶的實際情況研究制訂詳細的清欠計劃，對個別惡意拖欠的企業要加大行政處罰力度。

（四）、完善行政執法機制，發揮部門聯動執法、區域執法的威力。隨著社會主義市場經濟體制下，經濟成分多樣化、利益分配多樣化、勞資關系復雜化趨勢的增強，勞動保障管理工作中出現的許多問題僅靠勞動保障部門難以解決，因此，要加強與工會、婦女、共青團、工商、新聞、公安、法院等部門密切聯系與合作，開展聯合執法，齊心合力，綜合治理，逐步建立和完善以勞動保障行政執法為主，有關部門和社會組織協調配合，人民法院強制執行的勞動保障行政執法機制，共同做好執法維權工作。

（五）、加大執法力度，切實保證執法到位。嚴格按照“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”的要求，依法行政，規范執法，徹底解決行政執法中存在的畏首畏尾和龍頭蛇尾的現象，對用人單位的違法違規行為，要在合理、合法、客觀公正的前提下，依據有關法律法規，該處理的就要處理，該處罰的就要處罰，維護法律的尊嚴，保證勞動保障法律法規全面貫徹落實。

第四篇：高壓加熱器投入率低原因分析與改進

高壓加熱器投入率低原因分析與改進

摘要：高壓加熱器投入率低是影響電廠機組安全經濟運行的一個重要方面。以某電廠300MW 機組高壓加熱器為例，分析了高壓加熱器投入率低的原因，運用等效熱降法對機組的運行經濟性進行計算，提出并落實了具體的改進措施，保證了高壓加熱器的正常運行，取得了良好的經濟效果。

關鍵詞：高壓加熱器；投入率；泄漏；火電廠

0前言

高壓加熱器是火電廠重要的輔助設備，其運行的可靠性直接影響著整臺機組的安全經濟運行。某電廠300MW機組配有3臺高壓加熱器，高壓加熱器均為上海動力設備有限公司引進美國Fw公司技術設計制造的臥式、u型管加熱器，加熱器的換熱面分為過熱蒸汽冷卻段、凝結段、疏水冷卻段3部分，如圖1所示。3臺高壓加熱器采用給水大旁路系統，高壓加熱器在系統中的連接如圖2所示。但自機組投產以來，高壓加熱器投入率一直很低。高壓加熱器的停止運行，導致鍋爐給水溫度大幅度降低，這樣，一方面使機組的熱經濟性下降，另一方面還給鍋爐省煤器和混合式減溫器的運行安全帶來不利的影響，甚至因為鍋爐省煤器出口煙溫的降低，有可能造成尾部受熱面的低溫腐蝕?。為此，2004年底，學校和廠方有關人員共同組成課題攻關小組，對高壓加熱器投入率低的問題進行研究。

圖1 高壓加熱器結構

l一簡體；2一管板；3一過熱段包殼；4一過熱段外包殼；5一不銹鋼防沖板；6一導流板；7一支撐板；8一拉桿；9一防沖板；

lO一疏水段包殼；1l 疏水段端板；l2一疏水段人口；l3一疏水出13；l4一水室分隔板；l5一人孔

圖2 高壓加熱器系統簡圖

1一電動隔離閥；2一l號高壓加熱器；3—2號高壓加熱器； 4—3號高壓加熱器；5 給水三通旁路閥；6一給水泵； 7一除氧器；8一空氣管道；9一給水大旁路 高壓加熱器投入率低原因分析

1．1 高壓加熱器運行中泄漏

造成高壓加熱器運行中泄漏主要有以下原因。1．1．1 高壓加熱器管板泄漏

從3臺高壓加熱器運行條件分析，以3號高壓加熱器工作條件最差。在額定工況下，3號高壓加熱器進汽溫度為436"(2，而進水溫度僅為169℃，兩者溫差達267℃。因此在 高壓加熱器投停過程中若溫升(溫降)速度控制不當時，很容易因應力過大造成管板泄漏，特別是當遇到突然停止的工況時威脅更大。按FW公司和制造廠要求，高壓加熱器溫度變化率不應大于1．85℃／min，而實際上高壓加熱器投運初期，運行人員操作時高壓加熱器溫度變化率遠遠超過這個數值。1．1．2 高壓加熱器管束泄漏

1．1．2．1 高壓加熱器長期處于低水位運行事實上，該機組的3號高壓加熱器長期以來一直處于低水位運行狀態，其它兩臺高壓加熱器也不同程度地存在低水位運行。高壓加熱器低水位運行，使高壓加熱器疏水冷卻段管束受到嚴重沖蝕，使管束損壞，并造成疏水管道的強烈振動。造成高壓加熱器低水位運行的主要原因有二個，一個是水位計基準?0’水位的偏差所引起，這是安裝調試初期工作中的失誤所造成。對照高壓加熱器殼體上制造廠提供的水位標志牌，對各高壓加熱器水位計的基準“0”水位進行了一次全面的校核，發現與制造廠的規定值偏差較大。其中3號高壓加熱器水位偏差最大，水位偏低達80mm。制造廠規定正常運行水位范圍為基準“0”水位上下38mm。這樣3號高壓加熱器水位基準?0’位已在制造廠規定的極限水位之下，疏水冷卻段人口水封被破壞，使蒸汽進入該段，嚴重威脅疏水冷卻段管束的安全運行。另一個原因是水位計的假水位。高壓加熱器的水位高I值、Ⅱ值保護的熱工水位計為DDZ—II型儀表。假水位主要是由于玻璃磚、水位計墊子泄漏，水位計汽水平衡管道保溫不良，汽水平衡管堵塞等原因所致。由于水位是假水位，實際上高壓加熱器的水位并不高，I值、Ⅱ值保護也跟著動作。另外運行人員又對此缺乏認識，發現水位計水位升高時往往盲目認為高壓加熱器可能發生泄漏，并設法降低水位運行，因此也導致高壓加熱器處于低水位運行狀態。1．1．2．2 高壓加熱器管束腐蝕損壞

高壓加熱器空氣系統設計不合理，致使高壓加熱器空氣不能順利排出，造成高壓加熱器管束氧腐蝕。該廠300MW機組高壓加熱器空氣系統設計時采用了母管方式，即每臺高壓加熱器均有一根空氣引出管道接至一根母管上，空氣母管再連接到除氧器，且空氣母管通流面積又小，如圖2所示。這樣嚴重影響了運行高壓加熱器中空氣的及時排出。1．2 高壓加熱器檢修堵焊工藝不良

制造廠對高壓加熱器水室管板泄漏后的修補有著相當詳盡的要求，如堵頭的加工，焊補區管口的清理及干燥處理，焊條的選擇，焊前預熱及焊補時溫升的控制等。但廠里由于 缺乏檢修堵焊經驗，沒有嚴格按照制造廠的要求進行操作，盲目堆焊，致使在焊補區產生較大的殘余應力。加上運行中高壓加熱器投停過程中溫度變化率控制不當，使管板受到較大的熱沖擊，結果導致原補焊處頻繁性的泄漏，并加劇了管板的沖蝕破壞。1．3 高壓加熱器疏水管道強烈振動

這是由于高壓加熱器低水位運行所造成的。因高壓加熱器循水位運行，使疏水管內出現汽水兩相流，造成疏水管道強烈振動，使管道支吊架被拉斷，閥門法蘭、管道焊口被振 漏，特別是對3號高壓加熱器，其疏水是至除氧器的，疏水調整門至除氧器的管道很長，且除氧器的位置又高，所以出現疏水管道振動更劇烈，常常使3號高壓加熱器被迫停運，導致整個高壓加熱器系統解列，給水走大旁路進入鍋爐。2 高壓加熱器投入率低熱經濟性計算

熱經濟性計算采用等效熱降法。計算簡圖如圖2所示。該機組高壓加熱器額定工況下有關數據見表1。

除此之外，還已知該機組額定工況下運行時，新蒸汽等效熱降H=1 184．310／kg，給水泵給水焓升r =24．9kJ／kg，一段抽汽排擠1kg抽汽引起再熱器吸熱量變化AQ 一．=462．1kJ／kg，二段抽汽排擠lkg抽汽引起再熱器吸熱量變化AQ 一= 507．4kJ／kg，機組的熱耗率q=8078．27kJ／(kW-h)。機組的標準煤耗率b =305．95g／(kW ·h)，機組的實際循環效率 =45．33％。

因為給水采用大旁路系統，所以，任意1臺高壓加熱器發生故障，給水均走大旁路直接進入鍋爐，3臺高壓加熱器都要停止運行。高壓加熱器停運時，循環吸熱量增加：

ττ△Q=τ1+τ2+τ3-τb +1△Qzr-1十2△Qzr-2

q2q1= 530．41kJ／kg 新蒸汽等效熱降增加：

△ H=τ1ηl+τ2η2 +(τ3一τb)η3=202．55kJ／kg

裝置效率相對降低：

根據運行統計資料，2005年，該機組在86％額定工況一調門全開工況運行3 285h，在6l％ 一85％ 額定工況運行l 763h，在40％ ～60％ 額定工況運行1 327h，全年共運行6 375h，年平均電負荷248 035kW。

設n為折算成額定工況(300MW)下機組的年運行小時數，則 300000n = 248035 x 6 375 求得：n=5 270．74h 2005年，該機組高壓加熱器投入率K=60．7％。所以，2005年因高壓加熱器投入不足全年多耗標準煤

式中Nd為機組的額定電負荷，Nd=300000kW。提高高壓加熱器投入率的措施

3．1 對設備和系統進行相應的改進

(1)在各高壓加熱器進汽閥熱工控制回路中增加停止按鈕，使運行人員便于控制進汽閥開度，從而達到控制高壓加熱器溫度變化率的目的。

(2)將熱工原DDZ一Ⅱ型水位計全部換成電接點水位計，并定期進行熱工試驗。當發現玻璃磚、水位墊子有輕微泄漏時，及時聯系檢修人員?肖除。高壓加熱器投運前，對水位計進行排污沖洗，對水位計汽水平衡管道進行全面保溫。

(3)將高壓加熱器排空氣管道由原來的母管制改為單獨的空氣管道，即每臺高壓加熱器均有一根獨立的直通除氧器的排空氣管道，以便加熱器內的空氣能及時排出。

(4)將3號高壓加熱器疏水調整門由原來的0層處移至靠近除氧器的36層管段，提高了疏水調整門前的疏水壓頭，有效地減輕了疏水管道的振動。

(5)將3號高壓加熱器疏水調整門旁路由原手動門改為電動門。以便運行中遠方操作，并作為高壓加熱器投運過程中3號高壓加熱器水位調整的輔助手段。3．2 提高高壓加熱器的檢修質量

(1)加熱器堵漏用的堵塞嚴格按制造廠提供的資料要求進行加工。堵塞的頭部必須鉆孔，以避免相鄰管板管孔受到附加應力的影響，并可減少焊接應力。

(2)嚴格焊接工藝。焊前有措施，焊接過程中有人專門把關，保證焊接質量。

(3)對已有的焊疤進行打磨切除。在受損的管孔帶上重新覆以10mm厚的鋼板進行焊補封堵，盡量減少管板上的焊接應力。3．3 加強運行管理。提高運行水平

(1)根據制造廠高壓加熱器運行說明書，重新修訂了高壓加熱器投停操作卡。要求運行人員嚴格按規定控制高壓加熱器溫度變化率。制造廠要求高壓加熱器溫度變化率不 超過1．85℃／min，規定運行人員必須控制高壓加熱器出水溫度變化率不超過2℃／min，并根據給水溫度變化進行考核。

(2)運行中增減負荷應平穩，要求運行人員加強對高壓加熱器運行參數的監視，盡量避免高壓加熱器在異常工況下運行。同時要求運行人員加強對高壓加熱器水位的監視與 運行分析，保證高壓加熱器運行時水位正常。事實上，只要加強對高壓加熱器的疏水溫度、疏水端差的監視和分析，就能判斷出高壓加熱器水位的真實情況。實踐證明，對具有疏水冷卻段的高壓加熱器。

疏水端差應保持在5．5℃一10℃。當疏水溫度升高時，即表明水位下降了；當疏水端差超過10℃一20℃時，說明疏水中已夾帶蒸汽，此時疏水冷卻段管束已開始受到汽水沖蝕。

(3)將高壓加熱器的投入率、溫度變化率、檢修時間、檢修工藝、肖除缺陷主動性、水位控制、缺陷所屬部門及缺陷產生原因等納入考核范圍，并制定明確的考核指標。同時，加大對高壓加熱器的考核力度，設立高壓加熱器專項獎金。高壓加熱器投入率在92％以上者實行重獎，高壓加熱器投入率低于80％以下者實行相應的經濟處罰。要求考核中真正做到獎罰分明。

(4)堅持召開高壓加熱器月分析會。高壓加熱器技術攻關小組每月召開一次高壓加熱器運行分析會，會議的主要內容是，統計上個月份高壓加熱器的投入率，分析并指出高壓 加熱器強迫停運的原因及存在的問題，制定相應的對策。結論

通過對設備及系統的改進，提高高壓加熱器檢修質量，加強運行管理，提高運行水平等措施，使該機組的高壓加熱器恢復到了良好的運行狀態。2005年高壓加熱器運行統計 資料表明，到7月份止，高壓加熱器平均投入率已達到93．5％，并且有2個月份的高壓加熱器投入率達到100％。與2005年相比，2006年高壓加熱器投入率凈增32．8％，這 樣一年可節約標準煤

式中，△K為高壓加熱器投入率的增加值，△K=32．8％。

總之，本課題的研究，從根本上解決了高壓加熱器投入率低的問題，保證了機組的安全經濟運行，取得了良好的經濟效益。

第五篇：證人出庭率低的原因及對策

證人出庭率低的原因及對策

證人出庭作證是建立具有中國特色的社會主義性質的科學證據體系和制度前沿性問題之一。在司法實踐中很少有知情人愿意出庭作證，即使有證人證言，證人也基本不到庭。證人出庭作證率低的現象普遍存在，其主要有如下原因：

1、傳統觀念影響證人出庭作證。儒家要求“克已復禮”，崇尚“無訟，其為封建社會正統法律思想的核心，長期影響著封建社會的立法、司法活動。至今，還深刻影響著民眾的思想、言行。因此證人缺乏出庭作證的主動性和積極性。

2、現代法治理念的缺乏導致證人不愿出庭作證。有些民眾的法律意識還比較淡薄，缺乏崇尚法治、法律至上的思想，且有些民眾存在著“多一事不如少一事”的觀念，既使親眼目睹整個案情，也往往瞻前顧后，不愿當庭作證。

3、證人保障機制欠缺導致證人不愿出庭作證。目前，我國缺乏完善的證人權利保障機制，現行規定又側重于事后救濟，預防功能差，不能為證人提供有效的同步保護，因此證人不愿出庭作證。

4、經濟補償的欠缺影響證人出庭作證。證人出庭作證，不僅有精神壓力，還需花費一定的時間和金錢，這就需要給予證人一定的經濟補償。我國缺乏證人經濟補償制度，導致證人出于對經濟損失的顧忌而未出庭作證。

針對證人到庭率低的現象，為有利于促進審判工作，筆者結合司法實踐，建議如下：

1、在庭前對證人進行法律釋明，使證人充分了解自己的權利和義務，消除對出庭作證的錯誤和模糊認識，打消思想顧慮，如實出庭作證。

2、由申請證人出庭作證的一方當事人預先支付證人的誤工費、交通費等，待判決作出或調解達成時一并作出處理，有效保障證人的合法權益，提高證人出庭作證的積極性。

3、在一些敏感性強、矛盾容易激化、證人可能遭到打擊報復的案件中，證人可以不出庭，由審判人員到證人處核實其身份，收集證人證言并制作調查筆錄。庭審時，由當事人對證人證言進行質證，防止因當庭對質導致矛盾進一步激化，危及證人人身安全。

4、健全證人保護機制。建立專門的證人保護機構。將我國的公安機關作為保護證人的專門機構，以便能更有力地保護證人。實行庭前、庭中和庭后相結合的保護方式。庭前保護是在開庭審理前對證人采取的預防性保護措施。庭中保護是對證人出庭作證期間采取的預防性措施。

證人出庭率偏低的原因與對策措施

我國三大訴訟法均明確規定，證人應當出庭作證。但在審判實踐中，證人出庭率明顯偏低。證人不出庭，就無法使當事人對其書面證言進行質證，從而難辯證據的真偽。為此，徐州市泉山區法院對證人出庭率偏低問題進行了一次專題調研。

一、證人出庭作證率偏低的原因分析

證人出庭作證率偏低的原因是多方面的，既有來自公民的法律意識、社會風氣、道德評價標準、周圍環境的影響等社會方面原因，也有法律制度方面的缺陷。

（一）缺少證人出庭作證制約措施

我國《民事訴訟法》第70條規定“凡是知道案件情況的單位和個人都有義務作證”和最高人民法庭《關于民事訴訟證據的若干規定》第55條規定“證人應當出庭作證接受當事人質詢”，但均未提及證人享有的權利，也沒有規定證人不履行作證義務的法律后果，缺乏相應的制裁條款。這些義務與制裁的失衡造成了審判實踐中的窘境，法庭在審理這些案件時，對一些必須到庭的證人只能進行說服教育，但最終是否出庭則由證人定奪，對拒不出庭作證的也無能為力，不能采取任何強制措施。一些證人在庭前明確表示出庭作證，但在庭審時卻突然臨時變卦，給查明案件事實帶來不便。

事實上，在一些案件中，證據不足是當事人收集證據不主動、不及時，證據保存不力等，但在更多的情況下，并不是當事人的過錯，而是因為證人不愿意出庭作證，不愿與當事人、司法機關配合，結果使當事人正當的訴訟請求得不到法律的支持，合法的權益得不到保護,使本來并不復雜的案件得不到公正審理。因此，法律對負有出庭作證義務的證人缺乏制約，是造成證人出庭作證難的首要原因。

（二）缺乏證人出庭作證保障機制

目前，我國證人出庭作證率偏低，一個極為重要的原因是證人的權利保障機制不夠健全所造成的。證人的權利保障機制主要表現為兩個方面，一是經濟補償權，二是證人及其親屬的人身安全保障權。最高人民法庭在《民事訴訟證據規則》中對證人的經濟補償作出了規定，但缺乏具體的可操作措施。目前，《訴訟費用交納辦法》第六條規定，當事人應當向人民法庭交納的訴訟費用包括“證人、鑒定人、翻譯人員、理算人員在人民法庭指定日期出庭發生的交通費、住宿費、生活費和誤工補貼”，第十一條規定“證人、鑒定人、翻譯人員、理算人員在人民法庭指定日期出庭發生的交通費、住宿費、生活費和誤工補貼，由人民法庭按照國家規定標準代為收取”，但以上兩條規定過于原則，在審判實踐中很難落實。

與此同時，證人及其近親屬的人身安全方面缺乏相關保障機制。我國目前對證人的保護不完善，且基本上都是事后保護，缺乏預防性保護措施。證人不愿出庭往往是害怕遭受報復、打擊，或受到當事人及親友的威脅產生畏懼心理。在現實生活中，確實存在有許多證人因作證而受到威脅或恫嚇，受到人身傷害或財產侵害，有的證人因作證而使其親屬受到牽連。如果侵害者不能得到及時的懲處，就會造成相當惡劣的社會影響，從而導致證人出庭作證時瞻前顧后，步履艱難。

（三）采納證人書面證言過于寬泛

目前，我國法律及相關司法解釋一方面規定以“證人應當出庭作證，接受當事人詢問”，另一方面對證人不出庭采取寬容態度，規定了證人可以不出庭作證的例外情形，允許證人提交書面證言，最高人民法庭制訂的《民事訴訟證據規則》規定了證人可以不出庭作證的幾種情形，但這些規定過于寬松，缺乏限制性，實踐中往往可以利用這些情形隨便編造理由搪塞不出庭作證，而法庭對此又不做細致審查，造成在審判實踐中大量證人不出庭，而只提交書面證言。

書面證言的濫用，就勢必導致證人出庭作證率的下降。在審判實踐中，還存在地有一種情況不容易忽視，那就是以申請法庭調查取證的方式代替證人出庭作證，一些證人心存疑慮等種種原因不愿出庭，因法庭缺乏強制力，而這些證人又掌握著案件的事實真相，不向其詢問又無法查明案件事實，在這種情況下，法官想把案件辦成鐵案又受證據規則的束縛，這時往往就會采取一種妥協的辦法，即由當事人寫出申請，申請法庭對證人進行調查，而后將調查筆錄在庭審中質證，這實際上是一種變相的書面證人證言，亦同樣剝奪了當事人對證人進行質證的權利，同樣也為證人不出庭作證開啟了方便之門。

二、完善證人出庭作證制度的對策措施

證人出庭作證率偏低，已是目前圍繞法庭審判工作的一個主要難題，必須采取相應的對策，完善證人出庭作證制度，及時加以解決。

（一）出臺證人拒絕出庭的制裁性條款

證人出庭接受質詢是一項義務，是義務就應當是強制性法律規范，拒不出庭作證就應有相應的法律制裁，現行立法對義務與制裁的失衡亟需修改，明確規定證人無正當理由拒絕出庭必須承擔的法律責任，確立起證人必須向法庭作證的義務觀念和作證以法庭為中心的觀念，用國家強制力強制證人出庭作證。

強制性措施應視具體情況而定，證人負有作證義務而無正當理由拒不出庭的，實質上是屬于妨礙訴訟活動的行為，對于經法庭通知拒不到庭情節輕微，可采取拘傳措施，強制將其拘傳到庭，對于拒不出庭情節嚴重的，可予以拘留或罰款，并責令他們承擔相關的訴訟費用，情節特別嚴重的可依法追究刑事責任。

（二）完善證人經濟補償和人身保障機制

出庭作證雖然是證人的法定義務，但卻沒有任何理由要求證人承擔出庭作證所造成的誤工損失以及交通、食宿費。經濟補償制度應包括工資或因誤工而減少的收入，生活費、住宿費、交通費。上述合理費用及支付方式均要有明確規定和實施細則，以利于審判實踐操作，在刑事訴訟中，應由國家設立證人出庭作證的專項補償基金，納入國家財政預算，統一管理，專款專用。證人證言被法庭全部采用的，相關費用由敗訴方承擔，部分被采用的，由當事人分擔，未被采信的，則由申請人承擔。

在賦予證人經濟補償權的同時，應完善證人及其近親屬的人身保障制度。為證人自愿出庭作證提供良好的法制環境，消除證人擔心遭受打擊報復的心理障礙。對證人的保護應擴展到事前保護，防患于未然，明確規定法庭在審理前負有責任采取切實有效的措施，以防范各種對證人不利情況的發生。

與此同時，應強化對證人的保護措施：一是證人的身份保密制度，主要是指較大爭議和矛盾沖突較大的案件；二是證人的安全保護制度；三是證人出庭作證的妨礙排除制度，要免除證人出庭作證的后顧之憂，這是保證證人能夠心無旁騭提供證言的關鍵。對于發生任何打擊報復證人的行為必須及時予以制止并給予嚴厲打擊，對于證人申請保護時，應采取切實有效的措施，且對證人的保護不應僅限于其本人，還應擴展到其近親屬，從立法上完善起安全保障制度。

（三）嚴格限制證人書面證言的采用

證人出庭作證是樹立現代司法理念的基本原則，強調證人出庭作證嚴格限制其排除條件，否則就會造成書面證言的濫用，影響庭審功能的發揮。基于我國目前的實際情況，由于各方面的限制和制約，要求一切證人出庭作證不切實際，但應設定一個嚴格的限度標準，除不得已采用書面證言外，應一律排除書面證人證言的使用，即除存在有無法對提供原始證言進行了反詢問的客觀情況外，同樣也無法找到具有同等證明價值的其他證據資料代替，不得不使用書面證言，如臨終遺言、已故者在執行職務時所作的陳述、證人出國或下落不明等，其余書面證言應視為非法證據，不得進行質證。另外，證人如確有客觀情況無法出庭作證，可由當事人申請法庭予以證據保全，但應對此提供相關證據，并允許對方當事人質疑，否則該書面證言則不予采用。

證人出庭作證率偏低除上訴多方面原因外，還應加強法制宣傳教育，提高公民的法制意識，健全證人出庭作證的輿論環境，形成一種全社會保證證人作證、支持證人作證的良好氛圍，從而從根本上徹底轉變證人出庭作證率偏低的現狀，最終達到實現社會公平、正義與和諧的目的。

證人出庭率低的原因分析

我國司法實踐中證人出庭率低的現象普遍存在，不論是民事訴訟還是刑事訴訟都是一樣，相較而言刑事訴訟中證人的出庭率可能就低上加低了。以下從立法、司法、社會三個方面分析其原因。

（一）立法上的原因

首先，我國刑事訴訟法沒有從根本上確立證人應當出庭作證制度，而且各種規定存在矛盾，致使證人對是否出庭作證問題具有“法定的選擇性”。

其次，法律沒有確立“傳聞證據排除規則”，對書面證言的使用未作任何限制，致使根據傳聞證據定案的做法大行其道。刑訴法第157條規定：“公訴人、辯護人??對未到庭的證人的證言筆錄??，應當當庭宣讀。”也就是說，不到庭證人的證言筆錄經過當庭宣讀，可以成為定案依據。這種不加限制地使用書面證言的情況，違背了現代訴訟制度最基本要求。現代各國審判制度的通例是，在法庭審判中必須最大限度地實行直接言詞原則，排除不能經過

法庭質證的“傳聞證據”，包括庭前獲取的書面證言。排除傳聞證據，是英美證據法中最重要的規則。

第三，證人的權利、義務、責任在法律規定上不平衡，證人權利保護制度、不出庭作證的責任追究制度均沒有真正確立，致使證人出庭制度的推行困難重重。權利義務相一致是我國憲法的原則，公民不能只享有權利而不盡義務，也不應只盡義務而不享有權利，違反義務必須承擔一定的責任。刑事訴訟中證人履行法律規定的作證義務，承擔因作偽證或隱匿罪證所應負的責任，他們當然應享有一定權利。但1996刑訴法和98《解釋》中，證人的權利、義務、責任均嚴重失衡。

第四，證人證言效力具有不確定性。1996 刑訴法規定，證人證言的固定，在不同的訴訟階段可采取“書面證言、詢問筆錄、法庭筆錄”三種形式，但是對哪一個階段的證言效力優先卻沒有明確規定。因此，在司法實踐中，當出庭作證的證人證言出現反復時，司法人員由于不清楚哪一種證言的效力應優先，在審查判斷證據時往往無所適從，從而增加了審理的難度。

第五，證人出庭作證的程序性規則不完善。（1）由誰傳喚證人，如何傳喚，法律無明確規定。《刑事訴訟法》第151條第4款規定，人民法院在決定開庭后，應在開庭3日前將出庭通知書送達有關證人。可是，如果證人無法定理由拒不出庭，那么，應由哪個部門、以何種方式將其傳喚到庭，法律卻無明確規定。司法實踐中，法院認為自己已將傳票發出去了，證人到不到庭是檢察院的事；而檢察院則認為，傳票是法院發出的，證人是否能按時到庭作證當然是法院的事，法院有義務以合適的方式將證人傳喚到庭。因此，在證人出庭作證問題上，法院和檢察院之間存在互相推諉的現象。（2）對特殊證人的出庭缺乏可操作的法律依據。特殊證人主要是指未成年人、有生理缺陷者及其他特殊情形之證人。這些證人由于其某一方面的特殊性，在被要求必須出庭作證的情況下，法律理應給予不同于一般證人的特殊關照。但在目前我國的訴訟制度中，有關這方面的規定可以說少之又少，很不利于調動證人出庭作證的積極性，只好用書面證言來代替。

（二）司法上的原因

第一，控訴方原因。抗辯式審判方式的引入，對公訴人出庭支持公訴提出了更高的要求。與其他證據相比，言詞證據具有可變性、易失真等特點，對言詞證據的認定難度相對較大，需要有較高的綜合分析判斷能力。有些公訴人擔心證人出庭作證會改變以前的證言，打亂支持公訴的計劃，且難以及時應變，易處于被動境地，甚至會由此改變案件的性質。而當庭宣讀證言筆錄則較為穩妥，可以避免出現翻證的復雜局面。因此對證人出庭作證持消極態度，不提出申請甚至不希望關鍵證人出庭，更不會采取積極措施保證證人到庭。

第二，辯護方原因。一方面辯護人與公訴人一樣，對證人出庭作證存有顧慮，另一方面辯護人由于業務水平等多種原因對應當出庭作證的證人所做的工作不到位或力不從心，有時由于疏忽大意甚至未向法院提供出庭作證的證人名單。同時也有部分辯護人職業道德低下，受經濟利益驅動而唆使證人不出庭作證，也是導致證人不出庭的原因之一。

第三，審判方原因。雖然法律規定出庭通知書至遲在開庭三日前送達證人，但在司法實踐中，由于法官對證人出庭作證的認識不夠充分，經常是在控方或辯方提出申請證人到庭作證時，論刑事證人出庭作證被動地傳喚證人到庭，加之由于證人公出、搬遷或系流動人員，致使短時間內難以查找。即使人民法院已向證人送達了出庭通知書，但據此人民法院往往認為自身已履行了法律規定的職責，至于證人是否出庭，則應該是人民檢察院或律師的事情，因為證人所擔當的是控方或辯方的證人，由此造成了在保證證人出庭問題上兩個機關相互推諉的現象。對雖已通知，但無正當理由明確表示不出庭的證人，人民法院則顯得束手無策。此外，由于結案指標的壓力過大，證人出庭會提高訴訟成本，且程序復雜、工作難做，一些證人甚至還要求提供人身保護等等，因此法官往往容易采取直接采用書面證言的簡化做法，而對敦促證人出庭作證的積極性不高。

（三）社會上的原因

首先，中國人情社會千年積淀下來的巨大世俗力量阻礙證人出庭作證的積極性。費孝通先生在《鄉土中國》一書中曾論述過，生活在中國社會里的每一個人都不是孤立存在的，他的關系網就像是往平靜的水面上扔了一顆石子后激起的一圈圈漣漪，最中心的位置是自己，離自己最近的一圈是父母兄弟，再往后是親戚朋友，??人們更多的是依靠人際關系而非法律制度的保障生活著。若為出庭作證而破壞了這種美妙的和諧，后果往往是證人與原有的生活關系決裂。傳統文化中的封建意識、中庸之道、隱忍退讓等因素造成的“厭訴”心理，像一只無形的手，在阻礙證人出庭作證的行為。

其次，法律意識淡薄是證人不愿出庭作證的另一原因。我國民主和法治的啟蒙階段過短，公民沒有親歷百年法治環境的生活積累，沒有先天形成對法律的虔信，造成整個社會法律意識淡薄，公民法治觀念普遍不強，對我國的法治建設產生重大沖擊，欲消弭這一負面影響并非一朝一夕的事，而是需要幾代人幾十年的努力。

再次，特殊職業的證人不出庭作證給了普通大眾強烈的心理暗示效應。實踐中，在遇到重大案件時，部分領導干部更有義務、有責任出庭作證，給普通大眾做示范、表率作用。但在瀆職等腐敗案件中，卻鮮有領導出庭作證。這些行為對普通大眾具有強烈的心理暗示效應。連受保護相對較好、素有人民公仆之稱的黨員干部都會有所顧忌而沒有出庭作證，更何況普通大眾呢？因此在法律不能提供給社會大眾一致有效的法律保障時，個人最好的對策是明哲保身，少染是非。同時，偵查人員作為執行職務過程中知悉案件事實的特殊證人，其不出庭作證也給一般證人以仿效。

最后，也是最為直接的是害怕打擊報復、不愿承擔責任促成證人拒絕出庭作證。證人出庭作證與書面形式的作證不同，他要直面被告人證實或揭露被告人的犯罪事實，在表達方式上更顯直接，感覺更像是自己在庭上作證“加害”于被告人，加重了被告人的刑罰，因此擔心事后會遭到被告人及其親屬的打擊報復。特別是一些帶有暴力、團伙性質的犯罪，有的人甚至到公安機關報案的勇氣都沒有，更何況面對面出庭作證。此外，一些證人有輕微違法行為，介乎一般證人和犯罪嫌疑人之間，隨著案情的深入，他的身份可能發生變化，因此這類證人通常拒絕出庭作證，害怕自己的污點被公之于眾。還有，個別證人在偵查階段作證時說了謊話或者假話，害怕對質公堂被揭穿后要承擔法律責任而逃避出庭作證。

縱觀上述總結的司法實踐中證人出庭率低的三大方面原因，筆者認為其中有貨真價實的，也有濫竽充數的。應該被歸為濫竽充數者首當其沖的是上述第三個方面的原因即社會上的四點原因，它們根本不能稱其為原因，在司法改革的歷史長河中，諸如控辯審三方關系、證據制度的引進等問題在改革之初無不遇到了思想文化傳統等所謂社會上的原因，但最終這些社會上的原因并沒有成為改革的多大阻力。筆者認為，能夠影響一項制度存廢的根本原因在于該項制度所涉及的利益各方的力量對比，而該項制度最終是存是廢也只不過是利益各方相互妥協的產物。同樣，關于證人是否應該出庭的制度設置問題也應該是相關利益主體之間相互妥協的產物。在證人是否應該出庭的制度設置這一問題中所涉及的利益方包括：證人、控方（檢察院）、辯方、審方（法院），如何處理好這四方的權利義務分配才是設計好證人出庭制度的關鍵所在。上述的第二方面原因即司法上的原因也不能稱為證人出庭率低的原因，其充其量只能算是證人出庭制度設計缺陷在司法實踐中的具體表現。因此，存在證人出庭率低現象應歸咎于立法上的原因，要想真正的解決司法實踐中證人出庭率低的問題也只能從立法上制定的建立著手。當然，應當特別注意的是在證人出庭制度的設置問題上立法者不僅要考慮實體方面的權利義務的設置，也不能忽視其程序方面的權利義務分配。