第一篇：BI022審核組長工作指導書(QMS)=

遼寧遼環認證中心

審核組長工作指導書

(適用于QMS審核)

3.1

3.1.1

3.1.2

3.1.3

3.2

3.2.1 目的 明確審核組長的職責，規范審核組長的工作，使審核組在審核組長的指導下，圓滿地完成審核工作。范圍 受聘于LNLHCC作為審核組長的審核員、高級審核員。工作程序 實行審核組長項目負責制，明確下述工作： 負責與受審核方的聯絡工作； 負責與審核組組員的聯絡、召集工作。必要時，負責審核費的收取工作。接受《審核組長任命書》后，審核組長應進行下述工作：

4、關鍵和特殊過程的識別情況；

5、適用于組織的法律、法規的獲取和遵守情況；

6、內部審核的有效性及管理評審實施情況；

7、審核中發現的不符合項及嚴重程度及不符合項的糾正和驗證要求；

8、第二階段審核的時間和重點及抽樣方法。在第一階段審核發現的基礎上，制定第二階段審核計劃，經審核部負責人批準后提交受審核組織。第二階段的審核應在第一階段開出的問題清單中的問題做出滿意的答復和得到妥善解決，并確認了審核組提交的審核計劃后進行。（1）在編制ISO9001：2008標準審核的計劃時，應運用過程方法，如按部 門審核時，對具體部門，審核計劃中應體現對：目標、計劃、實施、檢查、改進等內容的審核。⑵對組織的關鍵部門和產品實現的關鍵過程應有相應專業資格審核員實施審核或在技術專家的支持下實施審核。⑶ 如出現利用遠程審核技術（如通過網絡進行互動合作、網絡會議、電話會議和/或電子驗證組織的過程等方式）時，審核組長應在編制的審核計劃和《審核報告》中予以說明。審核組長應在現場審核前應認真組織審核組的培訓工作，培訓內容包括專業知識的培訓，以及LNLHCC對審核員行為準則的相應要求。其他需注意事項： 為了做好審核管理工作，LNLHCC將會不斷把認可機構等相關機構及中心的一些規定要求以“培訓紀要”的形式傳達給各位審核組長，審核組長應在現場審核前的培訓時將涉及到對每個審核員的規定要求及時傳達給各位審核員。第二階段審核 召開首次會議（詳見附件

一、附件三）現場審核注意事項 《現場審核檢查表》中的“觀察記錄”一欄填寫要規范、明確，并與不合格報告相對應，表格的表頭每一欄均須填寫完整，現場審核檢查表的記錄上不要作出“×”或“？”等不明確標識。在現場審核前組織審核組進行審核要求培訓和專業培訓，培訓教材是中心的一系列指導書和相應行業的審核規范及審核指導書。審核組長應認真填寫現場審核前培訓記錄，并收集和整理有關人員提供的技術資料。審核組長對現場審核進行總控制，如遇突發事件應及時與審核部聯系，妥善解決。現場審核時，遇下述情況的處理方法：

①申請方提出變更認證范圍情況，審核組長應及時與LNLHCC審核部取得聯系確認審核組是否具備專業能力,如能進行審核，審核組長應對其變更的部分的文件。進行審核，并對變更的范圍進行審核。如果范圍變更（特別是縮小范圍違反了認證

原則：如將本應覆蓋在認證范圍內的產品、區域人為分割，而其地理環境又不可分割時）不可接受，可與申請方協調按原計劃進行審核。對于申請擴大的認證范圍可在審核組專業滿足下報告審核部并獲得批準后實施審核，對于審核組專業能力不滿足審核需要的，可與受審核方協商按原計劃進行，擴大部分在下次監督審核時擴大，或單獨安排審核；如申請方堅持本次審核擴大認證范圍，而審核組又不具備專業能力，審核組長應及時與LNLHCC審核部聯系，以補充相關專業人員。對認證范圍變化的情況，審核組長應要求申請方出具書面申請，并在審核報告中做擴大產品范圍相應說明。

②到認證現場發現申請方的規模及人數與申請書中登記的差異較大的情況：

及時與申請方溝通并與LNLHCC保持聯系，必要時更改審核計劃。

③審核中發現嚴重不符合的情況：

對于現場審核結論審核組內部應本著實事求是、堅持原則的精神，內部形成一致意見，必要時向LNLHCC審核部通報。現場審核不能通過的結論，應向申請方提供有效的客觀證據，并加以說明,如果對內審和管理評審不能充分信任，則不能推薦通過或保持注冊。監督審核時還應針對初審的不足予以彌補。

④監督審核中不同類別的產品不能抽樣。

3.3.3

第二階段審核至少應包括以下內容的審核: ① 與適用的管理體系標準或其他規范性文件的所有要求的符合情況及證據;

② 依據關鍵績效目標和指標,對績效進行的監視、測量、報告和評審；

③ 客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關的方面；

④ 過程的運作控制；

⑤ 內部審核和管理評審；

⑥ 針對客戶方針的管理職責；

⑦ 規范性要求、方針、績效目標和指標、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數據和內部審核發現及結論之間的聯系；

3.3.4

3.4 召開末次會議（詳見附件

二、附件四）審核報告上的認證涉及產品、活動、過程和覆蓋的場所（多場所時應明確說明）。

示例：（1）實木臥式家具、實木辦公家具的設計、開發和生產

多場所時應明確：

示例：××公司（含××分公司、××分公司）

產品需要明確技術指標的必須進行標識，如電壓等級、壓力容器等級??

3．5

3.6 對于按ISO9001：2008標準審核有刪減的情況，采用正面描述，如刪減設計，可描述為：××××××的生產和服務。如果客戶的生產地址和注冊地址不同時，證書的地址范圍應分別注明該企業的注冊地址和生產地址。審核組長在收到對受審核方不合格項糾正措施驗證關閉后應于5個工作日內將整理

好的全套審核資料移交審核部，不可無故滯留在審核組任何成員手中。如材料中任何一項有問題，審核組長應配合審核部的工作，及時給予處理。

相關文件 管理體系認證程序 管理體系有效性評定工作指導書

監督審核工作指導書

復評工作指導書

第二篇：QMS審核2(無答案)

審核知識試題

（二）一、單項選擇題

1.遵紀守法、敬業誠信、客觀公正及不承擔本人不能勝任的工作等是對審核員()的要求。Y/B/38 a)個人素質；b）知識；c）行為規范；d）技能。

2.CCAA對()持續保持其能力和個人素質及遵守行為規范的情況實施確認。Y/B/37 a)審核員和高級審核員

b）技術專家 c)實習審核員

d)以上全部人員 3.下列（）的表述是不正確的。Y/B/36 A）第一次監督審核的時間與證書時間之間的間隔不能超過十二個月。

B）第一次監督審核的時間與初次審核末次會議的時間之間的間隔不能超過十二個月。C）復評審核時，應審核受審核方與質量管理體系有關的所有部門。D）監督審核時，可以抽樣審核受審核方與質量管理體系有關的部門。

4.對質量管理體系審核員確認的要求是，每年至少成功地完成 QMS審核或完成 小時的專業發展活動。Y/B/37 a)1次完整，15 b)2次完整，15

c)1次，15 d)2次，15 5．如果受審核方是獲質量管理獎企業，審核員在審核時()Y/B/29 A）可以直接使用評獎時得到的證據 B）可以不進行文件初審 C）可以減少審核人日數 D）都不可以

6、組織全面策劃安排了在六個月內對關鍵產品的潛在供方的質量管理體系進行第二方審核，這是（）。Y/B/28 A、審核計劃 B、審核方案

C、審核范圍 D、審核覆蓋的對象 7．質量管理體系審核是一個（）的過程。Y/B/28 A.評價產品質量 B.評價過程質量

C.評價質量管理體系 D.評價質量保證能力 8.ERP命名為：（）。Y/B/39 A.物料需求計劃 B.材料需求計劃 C.企業資源計劃 D.制造資源計劃 9.大批量生產有很多特點，下述說法最有問題的是：（）。Y/B/39 A.產品固定，品種單一或品種少 B.對工人技術要求較高 C.專業化程度高 D.較多的專用設備

10.某個工業企業有三大車間，它們依次是：機械加工車間，熱處理車間，裝配車間。可以認為該企業是根據（）進行了空間布置。Y/B/39 A.工藝 B.產品 C.設備 D.人員

11.領導和管理是管理學中的兩個概念，它們的關系是（）。Y/B/39 A．領導是更大的概念，管理是其中的一個職能 B．管理是更大的概念，領導是其中的一個職能 C．領導和管理是同一層次的概念。可以交互使用

D．領導是高層次活動的概念，管理是具體活動的概念，兩者在實際工作中是互相促進的

12.當一個企業面臨著各種發展需求時，最基本、最核心的因素就是:（）。Y/B/39 A.人力資源 B.物力資源 C.財力資源 D.信息資源

13.在以下組織結構形式中，能夠有效結合組織的縱向垂直管理和橫向水平管理的組織結構形式是（）。Y/B/39 A.直線職能制 B．部門直線制 C．事業部制 D．矩陣制 14．下列（）的表述是正確的。Y/B/36 A．審核范圍就是認證范圍 B．審核范圍就是質量管理體系界定的范圍

C．審核范圍不能超出質量管理體系界定的范圍 D．認證范圍一定比審核范圍要寬

15．審核的啟動階段的活動不包括（）。Y/B/29 A.確定審核目的、范圍和準則 B.組成審核組 C.與受審核方建立初步聯系，確定審核的可行性

D.編制審核計劃

二、多項選擇題

1．實習審核員應具備的基本條件（）。Y/B/37 a.兩年以上的質量工作經驗 b.工程師資格 c.經CCAA批準的審核員培訓課程培訓并經評價合格

d.具有4次完整的20天的審核經歷 e.符合要求的工作經歷 f.大專以上的學歷

2、審核員發現不符合事實后需要做的事情包括（）。Y/B/32 A、作好記錄并與受審核部門領導達成共識 B、向審核組匯報以確定不符合項

C、編寫不合格報告 D、制定糾正措施

3、組織內部挑選適合的人員加以聘用的優點是()。Y/B/39 A.為組織發展注入新的活力 B.手續簡便 C.給組織帶來新觀點 D.給組織帶來新方法 E.費用較低

4.關于組織文化，下面哪種說法是正確的？（）。Y/B/39 A.文化是通過組織成員在解決內外部問題過程中，不斷學習而來的，但是，一旦文化形成，便不會再產生傳導作用

B.文化由三個層次組成，有些是有形的，另外一些則是無形的。文化的表層是有形的，它包括著裝、行為模式、有形的標志、組織的慶典及辦公室的分布

C.包括一個組織內部多數成員共同認可的價值觀，但不是信仰、共識及生活準則 D.組織文化不能決定雇員的看法和對周圍環境的反應 5．依據GB/T19011-2003標準，審核工作文件包括（）。Y/B/31（A）檢查表（B）記錄信息的表格（C）審核抽樣計劃（D）與審核準則有關的法律法規

三、判斷題

（）1.認證活動通常說的組織的規模，主要是指組織的人數。Y/B/36（）

2、在質量管理體系的第三方審核中，重要的是要收集不合格的信息。Y/B/32()

3、審核組中的專業人員可以由實習審核員擔任。Y/B/29

（）

4、受審核方在不符合報告上簽字是為了確認不符合的事實。Y/B/32（）5．盡管文件評審后表明受審方描述的QMS不能滿足標準的要求，但如果受審方有要求，也可進現場審核，只要認真檢查就行了。Y/B/30（）6．CNAS是認可機構。Y/B/36（）7．向導要根據審核組長的要求行動，在審核過程中不能發言。Y/B/31()8．審核結論應包括對質量管理體系有效實施、保持和改進的評價。Y/B/28（）9.第三方審核就是第三方認證。Y/B/36()10．審核員應按事先準備的檢查表逐條檢查，不能遺漏或增加審核內容。Y/B/32

四、簡答題

1．舉例說明什么是審核證據？Y/B/28 答案：

審核證據是與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。（2分）舉一個審核證據的實例（3分）

2．請說明審核員抽樣時應注意哪些問題。Y/B/32（要注意分層抽樣、隨機抽樣以保證樣本的代表性和由抽樣帶來的風險；親自抽樣或監督受審核方抽樣以避免只檢查受事先準備好的證據。）3．簡述監督審核與初次審核的異同點。Y/B/36

五、闡述題 Y/B/32 1．依據GB/T 19001：2000標準，如何審核“管理評審”過程。

答案；

1）查最高管理者有關5．6條款中的要求（包括標準內容以及抽樣和調查方法）。2）到相關的部門查管理評審輸出的改進措施的有效性。

2．在審核“基礎設施”時，審核員審核了生產部，其負責人出示了受控的“生產設備設施管理制度”“主要生產設備設施操作規程”，同時提供了公司本的生產設備檢修計劃及按計劃進行檢修的記錄，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了，審核員這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請你去審核，你會怎么做？ 答案：

1）不符合，因為審核的不全面，只涉及了生產設備。

2）應繼續審核如下內容：

a)組織是如何確定為達到產品符合要求所需的基礎設施？ b)是否提供了達到產品符合要求所需的基礎設施？ c)是否對基礎設施的維護作出了相應的規定？ d)其他基礎設施維修保養的證據。e)其他合理的審核內容

六、案例分析題 Y/B/32

1.審核員在原材料庫審核時，發現有一批木箱已破損，并露出了箱內的電纜。庫房管理員告訴審核員，這是顧客自己找運輸公司送來的，送來的時候就是這樣。采購科長說：“這是顧客自己定購的，準備與我廠產品一起運往安裝場所進行安裝。”審核員問還會重新進行包裝嗎？采購科長表示，不會了，因為顧客指定的運輸公司運來時就是這樣的，再說雖然木箱破了，但對電纜的性能不會產生影響。

不符合標準7．5．4《組織應識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產》

2．在建筑公司設備倉庫，審核員看到在露天場地整齊地擺放著許多由建筑工地撤回來的工具，如模板、腳手架等。在場地東南角還一溜擺放著10臺斗車，審核員走過去查看這些斗車，看到有些車的另件已經不全，傳動部位有的地方已經生銹，有的地方污垢很厚。審核員問倉庫保管員：對于這些設備你們是如何保養的？倉庫保管員說：沒有什么具體規定和要求，因為是從工地撤回來的設備，肯定很臟，一般我們是在再發放使用時，檢查修理一下，不會耽誤使用的。答案：

不符合事實：略

不符合條款的內容：6.3“組織應確定、提供和維護為達到產品符合要求所需的基礎設施”。3．某廠的噴漆過程被識別為特殊過程。審核員審核烘干房時生產作業正在進行，他發現烘干房溫度控制為200℃，符合作業指導書中 “在200℃+5℃溫度下烘干45至60分鐘” 的規定。但審核員看到所用漆罐的說明書上標明烘干溫度不應超過180℃。車間主任解釋說，噴漆工藝已執行多年，質量穩定。這次用的漆是最近換用的，質量較好，我們認為沒有必要改變原有工藝，只需在烘干時間上按下限來控制就可以了，應該沒有問題。（不符合7.5.2中“e）再確認”的要求。一般不符合）

4．審核員在加工車間的周轉庫房發現有1件ф100的鋼棒無任何標識，保管員說這是剛從庫房領回的，領料時我已驗證了標識，但由于車間用不了一整根，下料后有標識的那一部分留在庫房里了。（不符合7.5.3中“適當時，組織應在產品實現的全過程中使用適宜的方法識別產品。”一般不符合）5．某公司對熱處理工序進行了過程確認，審核員在現場審核時看到一份編號為WZ-053標有“受控”標識的作業指導書，規定退火溫度為600±10℃，但退火爐溫度控制儀顯示為620℃，工人回答說，溫度高一些，對退火質量有保證。不符合7.5.1“組織應策劃并在受控條件下進行生產”。

第三篇：qms審核首次會議示例

首次會議示例

大家好，我們是xxx認證公司，受公司認證需要的委托，來給貴公司做質量管理體系的審核。首先介紹本次我們審核組的成員，我叫xxx，來自xxx，他叫xxx，來自xxx。下面請總經理介紹下貴公司的主要成員。

好的，下面對本次審核做簡單的介紹：

本次審核的目的是對公司的質量管理體系作符合性審核，以確定體系的有效性、符合性和適宜性，并決定是否推薦注冊；本次審核的依據是GB/T19001:2008、鬼公司的質量管理體系文件、相關法定要求、客戶要求等。本次審核的范圍是電腦的設計、組裝、銷售。本次審核的日程安排依據我們之前確認過的審核計劃，我們再次確認下：我是審核組長，審核分為3組，；第一組由張老師負責，審核設備部、生產部、人力資源部；第二組有李老師負責，審核采購部、車間；第三組由我負責，審核品控部、總經辦和行政部，請問貴公司對這個計劃安排有沒有異議？。。好的。本次審核需要貴公司在每個審核小組配備一名陪同人員，他的主要任務是對審核小組的審核證據作出見證，并在審核小組和各部門之間進行簡單的溝通。在這三天的審核時間里，大家如果有任何意見或者沖突，請與管理者代表聯系，以及時與審核組取得溝通。下面再說明下與審核有關的幾個問題，第一，審核本身是項抽樣活動，所以存在一定的風險，抽樣的范圍是從體系建立至今體系所要求的所有文件、記錄。第二，審核的程序是正面取證、反面報告。也就是審核部僅是要尋求不合格的證據，也是要尋求合格的證據。根據審核的證據，對比審核準則，得出審核發現。根據不符合的性質，不符合分為兩種，一種是嚴重不符合，是指影響體系運行的系統性的問題；一般不符合是指在體系運行中偶爾出現的問題。根據出現不符合的性質和數量，審核組將得出審核結論。結論有三種，一種是推薦注冊，也就是我們企業一直所需要的；第二種是糾正之后推薦注冊，是指公司存在一些問題點，需要在這些不符合得到徹底糾正，并得到審核組的認可之后進行推薦注冊的方式；第三種是不推薦注冊，當體系發生嚴重的不符合時適用。

還有一點需要說明，審核員保證遵守審核原則的要求，關于在貴公司看到的工藝、材料、文件等信息，實施保密制度，不向無關的第三方透漏。請問貴公司有哪些場所是保密的，可以事先提出，以便于我們在審核過程中予以注意。再次強調下我們的溝通渠道，如果有任何問題，請及時與貴公司的管代聯系，以便于我們進行及時的溝通。當然，如果貴公司感覺我們審核組有問題，可以通過以下幾種方式反饋：填寫稍后審核組發放的審核組反饋表；或者當面向審核組長提出；或者撥打xxx認證機構的投訴電話40012345678.。當在審核過程中審核組發現有嚴重的弄虛作假行為，或者出現一些不可抗拒的外力因素時，或者企業不想審核時，這次審核將中途停止。當然審核的中途停止并不影響貴公司的再次申請認證；但當本次審核結束，審核不通過時，公司在兩年內不能再次申請認證。

最后要提醒大家一下，審核的末次會議的時間是xxxx年xx月xx日，請參加首次會議的人員準時參加。我的說明完了，有沒有需要我做解釋的地方？如果沒有，請公司總經理講話。

末次會議示例：

首先感謝貴公司的大力合作，使審核組順利完成了本次審核任務。先將審核的情況作如下陳述:

本次審核的依據是，范圍是，并按照審核計劃的安排圓滿完成了。在本次審核中發現了3個輕微不符合項。第一個是，第二個是，第三個是。由于以上三個不符合項的嚴重程度都屬于一般不符合項，按照標準的規定，本次的審核結論是：推薦注冊。對于本次審核中發現的不符合項的糾正和糾正措施，請在一個月內完成，并將相關證據傳到。。郵箱。下面請公司總經理講話。

第四篇：2011年3月QMS審核知識考試題

2011-3

一、單項選擇題

1、下面哪一個不是質量管理體系審核的依據？（B）A、ISO9001:2000標準

B、ISO9004:2000標準

C、質量管理體系文件

D、相關的法律法規和合同

2、質量管理體系審核是用來確定（D）A、組織的管理效率

B、產品和服務符合有關法律法規的程度

C、質量手冊與標準的符合程度

D、質量管理體系滿足審核準則的程度

3、根據中國認證認可協會《質量管理體系審核員注冊準則》（第2版），申請人應具有至少（C）年技術或管理崗位的工作經驗 A、2

B、3

C、4

D、5

4、第三方認證監督審核的目的（A）

A、是確定體系是否持續滿足要求，是夠保持證書 B、是確定是否采取糾正措施，預防措施 C、同初審的目的一樣

D、是驗證內部審核糾正措施的有效性

5、目標管理是1954年由美國著名管理學者德魯克提出的計劃管理方法，但是任何先進的管理方法，在推行過程中，都有一定的局限性，就比較而言，目標管理更適合于（B）

A、經營環境復雜多變的組織

B、外部環境業務與技術相對穩定的組織 C、高科技、高風險企業 D、特大型跨國公司

6、以下對產品質量特性屋直接影響的人員是（A）A、產品檢驗人員

B、產品制造人員

C、產品開發人員

D、工藝設計人員

7、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（D）A、審核準則

B、審核發現

C、審核結論

D、審核證據

8、制定審核計劃是（C）的職責 A、認證機構

B、審核委托方

C、審核組長

D、受審核方

9、質量管理體系認證可以（D）A、幫助組織實現顧客滿意的目標 B、提供持續改進的框架 C、向組織和顧客提供信任 D、以上都正確

10、質量管理體系審核中一般不采用以下哪種方法收集信息（C）A、面談

B、查閱文件記錄

C、抽取產品送認可的實驗室檢測 D、現場觀察

11、在物業公司審核發現，客乘電梯和貨梯混用，不符合GB/T19001標準（B）A、6.3

B、7.5.1

C、7.6

D、以上都不是

12、檢驗員發現有一批原材料指標性不滿足要求，通過調整工藝，產品質量不受影響，經總工批準后接收此批原材料，此為（B）A、糾正

B、讓步接收

C、報廢

D、糾正措施

13、在第三方認證審核時（C）不是審核員的職責 A、實施審核

B、確定不合格項

C、對發現的不合格項制定糾正措施

D、驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性

14、以下哪種情況可作為質量管理體系審核的審核證據（A）

A、審核員看見某操作工人按作業指導書加工產品 B、操作人員反映另一車間內噪音太大 C、向導回答不合格品的處理情況 D、以上都不是

15、以下明顯屬于第二方審核的是（B）

A、某集團公司內其中一個分公司對另一個分公司的審核 B、認證機構代表某集團公司對其供方的審核

C、某集團公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核 D、認證機構代表政府主管部門對其行業內組織的評優審查

16、以下不屬于審核準則的是（B）A、顧客的隱含要求

B、組織產品的過程檢驗記錄 C、工序作業指導書

D、認證范圍內產品所執行的產品標準

17、下列不屬于生產工藝技術的是（D）A、生產工藝

B、工藝流程

C、設備選型

D、原料來源

18、當獲得的審核證據表明不能達到審核目的時，審核組長可以（B）

A、宣布停止受審核方的生產/服務活動

B、與審核委托方和受審核方報告理由以確定適當的措施 C、不提交審核報告 D、以上各項都不可以

19、審核組應當與受審核方一起評審不符合，以便（A）A、確認審核證據的準確性 B、受審核方接受不符合

C、為末次會議順利召開做準備 D、商定糾正措施的驗證方式

20、以下哪種說法是正確的（B）A、再認證時可以不進行文件評審

B、認證機構根據再認證的審核結果，做出受審核方是否能夠再次認證注冊并換發認證證書的主要決定 C、現認證和監督審核都不是完整體系審核 D、再認證和初次審核的內容和方法是相同的

二、判斷題

21、《CCAA質量管理體系審核員注冊準則》（第2版）中所說的審核僅指第三方審核（F）

22、認證是指由權威機構依據規定的準則和程序，對某一團體和個人具有從事特定任務的能力給予的正式承認（F）

23、在文件評審過程中，組織提交的質量手冊中既未引用又未包含管理評審程序也是可以接受的（T）

24、現場審核的首、末次會議應由審核組長主持（T）

25、現場審核就是要收集受審核方存在的問題，促其改進（F）

26、現場審核前的文件評審是對受審核方管理體系文件所述的體系與審核準則的符合性（T）

27、審核記錄應記錄發現的不符合，符合性的證據沒有必要記錄（F）

28、在對組織進行管理體系認證時，認證范圍由受審核方確定（F）

29、受審核方提供的產品質量符合要求的過程和穩定性，是評價受審核方體系有效性的重要方面（T）

30、因為在現場審核前已完成質量手冊等文件的審查，因此現場不必進行文審（F）

31、由于審核報告是審核組對受審核方的結論性意見，不必經受審核方確認（T）

32、審核組不能僅根據不符合項來評價受審核方的體系（T）

33、審核過程中，審核員與所有人員進行的面談獲得的信息均可以作為審核證據（F）

34、為了保證審核質量，審核組必須對申請認證的企業進

行現場初訪（F）

35、產品防護是指在組織內部處理時針對產品的符合性采取的措施（F）

三、簡答題

1、請簡要說明審核計劃應包括那些內容

2、請簡要敘述認證范圍和審核范圍的區別

（1）認證范圍用于認證注冊的目的，用于表明被認證的受審核方的管理體系所覆蓋的范圍，通常體現在認證證書上，而審核范圍是為具體的審核界定的審核內容和界限，用于指導審核的實施。

（2）認證范圍通常只是對認證所覆蓋的產品，過程與活動，場所及所依據的標準的概括性描述，而審核范圍所涉及的信息更加詳細與具體，通常包括對受審的實際位置、組織單元、活動和過程以及審核所覆蓋的時期等更加具體全面與詳細的信息

（3）一次具體審核的審核范圍與認證范圍并不一定完全一致。如：監督審核的審核范圍所包括的內容通常少于認證所涉及的內容；對于多現場的第三方認證，由于可以在一定原則上進行抽樣、一次具體審核的審核范圍可以只覆蓋部分的場所，而認證范圍可能包括申請認證的所有場所。

3、工廠不合格品控制程序規定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付，但審核員在檢驗科沒有發現近三個月的重新檢驗的記錄。你會如何繼續審核（寫出2-3個步驟）

四、闡述題

1、在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運行以來，我們美譽收到任何顧客投訴，也沒有出現過顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產品質量很滿意，因此，我們沒有有關的記錄。”審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你而你這種審核時否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法審核哪些內容。

不符合要求，因為該審核員沒有對標準“8.2.1顧客滿意”條款的全部要求進行完整審核。可以從以下方面實施審核：

（1）請銷售部長介紹監視顧客滿意有關信息的渠道和方法，并查閱其顧客滿意管理程序，評價其程序、監視的內容、信息來源、分析的方法、顧客滿意信息的利用等是否符合標準要求

(2)了解近期對顧客滿意信息收集的實施情況，查閱相關的記錄資料，比如顧客滿意度調查計劃、顧客滿意度調查表、業務流失分析、顧客投訴等情況，評價實施的活動是否滿足規定，評價收集的信息是否充分，確認顧客滿意情況

(3)了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應的改進措施，重點關注顧客抱怨、投訴的后續改進，結合其他條款的審核，關注改進的有效性

(4)查閱組織對監視和測量的匯總統計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質量管理體系業績的一種測量。

(5)結合其他條款的審核，了解顧客滿意的實際情況，確認顧客滿意監測工作的有效性，關注后續措施的實施及其有效性。

2、審核員在某水嘴長檢驗科審核，了解到檢驗科根據國家標準GB18145制定水嘴檢驗作業指導書，指導書上規定：水嘴出廠前應逐件進行耐壓檢驗，并對檢驗壓力，耐壓時間等多個檢驗參數進行了規定。作為審核員，請你寫出對檢驗科耐壓檢驗過程的審核思路。

(1)查閱檢驗作業指導書，確認其耐壓檢驗的方法、抽樣方案、所用設備、儀表以及試驗壓力、耐壓時間等檢驗參數是否符合GB18145的規定，評價指導書的適宜性

(2)抽該項檢驗的記錄5-8份，確認是否按照指導書的要求進行了檢驗，記錄是否完整，耐壓性能是否符合要求

(3)如果出現耐壓檢驗不合格，其處置情況是否符合標準及其程序的規定；對于糾正后的不合格品，是否進行了重新驗證等（按8.3的要求進行追蹤）

(4)查看檢驗現場，所用設備、儀表燈是否符合指導書規定，詢問操作人員是否熟悉指導書的要求；現場觀察其操作方法是否符合指導書的規定

五、案例分析

1、審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負責人：這些規范中哪些是對你們適用的？部門負責人說：具體是哪些規范我也不清楚，好在這套書的內容很全面。審核員發現《施工規范大全》中有些規范已經作廢

不符合GB/T19001-2008-4.2.3-f,外來文件未得到有效的識別的控制

部門負責人說：具體是哪些規范我也不清楚，好在這套書的內容很全面。審核員發現《施工規范大全》中有些規范已經作廢

2、質量部經理向審核員出示了當年的審核方案，方案表明當年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關的過程也都安排了審核。審核員問：你們的審核方案是怎樣確定的？經理說：三年前建立質量管理體系時，質量手冊和程序文件都規定了每年要對每個部門進行一次審核，我們一直是這樣做的。審核員查了三年的記錄，確實每年都按文件要求對每個部門進行了一次審核，而且沒有漏掉

有關過程。審核員又查了以前的審核報告，發現其中的不

合格報告有70%都是在制造部的生產現場發生的

不符合GB/T19001-2008-8.2.2：組織應策劃審核方案，策劃時應考慮擬審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果

方案表明當年對每個部門審核一次，審核時間均相同；審核員又查了以前的審核報告，發現其中的不合格報告有70%都是在制造部的生產現場發生的

3、某服務公司增加大型餐飲項目，并針對這個項目寫了“項目計劃書”，審核員問：是怎么寫的項目計劃書，負責人說：是大家一起想的主意，然后一起匯總，形成的項目計劃書。審核員翻看了所有的該項目的開發文件，發現沒有對衛生做出要求

不符合GB/T19001-2008-7.3.2-b，設計和開發輸入沒有考慮適用的法律法規要求

審核人員查了所有的項目開發文件，發現沒有有關的衛生要求

4、審核員在審核倉庫時，發現一包裝好的產品放在門邊，問是什么產品，庫管員回答說：不清楚，旁邊的銷售科長說：顧客退回的有質量問題的產品。由于昨晚剛卸貨，未來得及整理

（在機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格品，操作者答：不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。在場搬運工解釋說，可能是昨天送庫剩下的，等會我就運走。詢問當班檢驗員，檢驗員回答說，這三件產品有些問題要等張技術員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。）

不符合GB/T19001-2008-7.5.3，產品缺少必要的標識，也不具備可追溯性，可能導致非預期的使用 操作者，搬運工均無法判斷該三個工件是否合格及其歷史狀況

5、審核顧客滿意監視測量，問顧客滿意度收集情況，審核員看到有3份顧客意見反映有關運輸造成產品損壞，公司銷售科采取措施要求運輸部門整改，運輸部門說已經改進了，審核員現場聯系顧客，顧客不知情

不符合GB/T19001-2008-7.2.3-c，未就顧客反饋，包括顧客投訴，與顧客保持良好的溝通

第五篇：如何當好審核組長2009（本站推薦）

如何當好審核組長2009-09-16 13:13:26|分類： 我的文章 閱讀260 評論1字號：大中小 訂閱

根據我從事認證擔任企業三標管理者代表10年，從事認證審核6年的經歷，及與很多審核組長交流的心得，就如何當好組長談一下自己的看法。

當好組長就要從流程開始。流程為：《審核組長任命書》→文件審查→審核計劃→現場審核（首末次會議、內部交流、領導層交流）→審核報告→不合格關閉驗證→案卷提交。

在接到《審核組長任命書》后，根據企業情況和行業特點要對企業的體系文件（手冊、程序文件）進行詳細的閱讀，必要時要對《審核組工作手冊》、《審核作業指導書》、中經科環的相關管理、技術要求及相關的專業書籍、自己收集的資料，甚至上網查詢把企業的相關專業知識弄明白，這樣就為以后的工作打好了基礎。當好組長只有自己的綜合能力強、組員才能信服你，企業才能信任你。

通過周密的前期準備，結合標準及企業實際，就可以編制文審報告，文審要精到，不要走過場，更不能給企業玩文字游戲的感覺。

編制審核計劃時，要對審核組成員進行了解，必要時了解組員的個人經歷和審核經驗，發揮高級審核員和技術專家以及其他組員的才干，讓最專業的人審核其最擅長的部門和條款，可能審核的效率和質量就會提高。組長要搞好時間管理，把整個審核過程進行周密策劃，包括時間、現場、路程等，考慮各種不利因素，做好統籌安排，使審核過程有條不紊。同時將審核計劃提前發至企業和審核組成員，為他們提前做準備和溝通打好基礎（計劃內企業的名稱、電話、聯系人、審核組成員及電話俱全）。

審核前，一定要讓專業審核員為大家進行專業培訓，不能走過場，將流程、專業特點和關鍵點告訴大家，便于審核時有的放矢、抓住重點，審核當中要經常交流，尤其是吃完晚飯后，大家交流一下，可以增進友誼、交流心得、交換意見，也便于組長隨時掌握審核整體情況。

審核組長一定要強調審核員的行為守則，通常有以下幾點：

1、嚴格把關，在審核員報銷車費上要把關，避免不合理報銷引起企業反感；

2、提醒組員要注意形象、穿著、抽煙、喝酒等，要嚴格遵守企業規章制度；

3、說話要和氣，不要損害企業的形象，貶低咨詢人員的形象；

4、避免組員利用企業電話或賓館電話打與審核無關的事情；

5、要求不能暗示當地旅游景點，拒絕出去旅游；

6、要求不能接受企業的禮品、禮金；

7、一定要保持審核組的團結。現在有很多審核員在企業面前故意表現自己的能力，貶低其他老師，甚至在企業面前互相爭執，企業很反感；

8、提醒組員不要在審核時提與審核無關的事情，現在有些審核員在審核時與企業聯系是否有咨詢、培訓的需求；

9、提醒組員說話要有分寸，不能隨便發表看法，這樣容易卷入企業的紛爭和幫派當中，避免產生不利和尷尬。

通過以上行為準則的提醒，審核組就能規范行為，團結協作地完成任務。

在審核當中，要求組員使用普通話、運用通俗便于理解的語言（很多審核員言必談幾點幾，讓企業一頭霧水）、注意營造輕松和諧的氣氛，切忌我問你答和審判式審核，說話和氣、善于交流，抽樣合理，這樣就能得到企業的密切配合。

當今，企業分工越來越細、專業化程度越來越高，外包過程越來越多，但很多企業和審核員都回避外包過程，應加強對外包過程的審核。

審核后，組長要綜合審核組的意見，統一思想，把開據的不合格項及需要交流的觀察項進行分類，并要求組員要做好與領導層交流發言的內容，要提前做好準備，把重要審核發現和改進意見準備周全，提出的問題要切中要害、有的放矢，切忌把小問題和眾多的具體問題拿來溝通。要留有余地，點到為止，多用些請參考、研究、考慮之類的語言，避免盛氣凌人、用指責武斷的口氣講話，這樣發言就會層次清楚、重點突出，也對得起“專家”、“老師”的尊稱。

對于審核記錄，組長一定要進行把關，避免審核條款遺漏、內容欠缺、抽樣不足，盡量避免后續的補救帶來的麻煩和再要求企業提供證據的尷尬。

審核當中要客觀公正，把好審核關，比如現在出現很多證據造假的情況，要復核原件，抵制不規范行為，強調遵守法律法規和滿足顧客要求的重要性，讓企業夯實基礎，規范管理，才能永續經營。這樣既提高了企業的體系運行質量，也規避了認證風險。

審核報告和不合格報告需要留給企業，因此一定要嚴格把關，這直接關系到對老師的尊重和認證公司的形象，要避免錯字和語法上的錯誤，更要對標準確，讓企業心服口服，報告要切合企業實際，不要應付了事。通常出現審核員字跡潦草難辨，甚至出現有不合格事實，卻無不符合準則的內容，讓企業成為笑料。

組長必須按審核程序開好首末次會議和領導層溝通會，不能簡化程序，首末次會議必須要開，且不能一次就簽完字，這樣反而會得到企業的尊重，越簡化程序企業越認為認證就那么回事。領導層必須參加會議和審核，審核員要加強內功，才能讓領導佩服你，才能配合你，歡迎你，有一次，我參加了一個審核，企業老總說，審核組必須為企業把脈，把薄弱環節找出來，向審核組提出了挑戰，當時審核組也比較認真，最后發現了企業多年來久難解決的質量問題，并提出了中肯的意見，得到了企業的高度贊賞。末次會上一定要就認證的相關程序，如監督審核的要求、稽查的情況、社會不法行為等向企業進行詳細介紹，做到對企業負責。

對開據的不合格，組長要提出整改的建議，這樣就會縮短關閉的時間。最后把所有的案卷安全提交審定部。

此外，審核組長要虛心學習和善于交流，不明白的要向專業老師、資深審核員學習、交流，更要善于和中經科環部門及領導進行交流，這樣就會避免走彎路，提高自己，搞好服務，實現增值審核，樹立中經科環良好形象。

總之，審核組長要注重學習、珍惜工作、尊重職守、履行職務，把好組內業務關，企業交流關、搞好協調關，弘揚正氣，就一定能當好審核組長。（張治國）