第一篇：工商部門商品交易市場監管工作現狀分析

工商部門商品交易市場監管工作現狀分析

2013-08-13 10:07

一、商品交易市場監管立法嚴重滯后

國務院在1983年頒布的《城鄉集市貿易管理辦法》（國發〔1983〕17號）是全國唯一的市場監管專業法規，該《辦法》是在計劃經濟體制、工商部門承擔市場建設者和管理者雙重身份的背景下制定的，難以適應新形勢下商品交易市場發展的實際需要。當前，工商部門實施商品交易市場管理所依據的法律條款多分散在不同的專業法律、法規中，極大地制約了市場規范管理工作高效開展。

二、市場主體法定地位不明

從全國范圍看，只有部分地區通過地方性立法明確了市場開辦者法定地位和責任落實，一部分省市還是依據《辦法》來實施管理，而《辦法》中并未明確市場開辦者的概念，以致本應由市場開辦者承擔的市場管理責任，在實際管理中，直接變為工商部門承擔的監管責任。同時，受到商業規劃、土地產權、消防設施等條件的制約，市場登記率不高，客觀上也造成大量無照市場的存在，增加了工商部門監管的難度和責任風險。

三、市場監管效能有待進一步提高

1.監管技術手段不足

隨著市場主體規模迅速擴大，并日益多元化，市場監管也逐步由粗放型向精細化過渡，但受制于基層工商干部綜合素質有待提高和硬件設備不足等客觀因素的制約，傳統管理手段已無法適應市場管理由定性管理向定量管理轉變的客觀需求。

2.研判市場風險意識不強

部分地方對市場監管中出現的苗頭性、傾向性、突發性問題往往警惕性不高，對市場秩序風險缺乏整體性和系統性防范意識，尚未建立有效的快速反應機制和完善的運行機制，缺少相應的制度建設和人員、物資、經費保障。

3.部門協作機制不暢

商品交易市場監管涉及面廣，由多個職能部門依法參與管理。由于各部門職能劃分不清晰、信息溝通渠道不暢等原因，部門聯動、互聯共享等機制尚未真正建立。常態化配合協調機制缺失。

4.執法干部素質不高

部分干部對市場監管工作消極應付，造成市場巡查流于形式。同時，有些干部學習意識不強、知識儲備不足、工作方式簡單，導致工作落實存在問題。

四、市場誠信體系建設有待加強

一方面，傳統商品交易市場監管以政府監管為主導，大量運用法律、法規等剛性手段查處違法行為，弱化了市場開辦者和經營者的自律管理，過分追求利益最大化，缺乏誠信意識和道德意識，導致其經營行為、管理行為等存在很多問題；另一方面，在推進商品交易市場信用分類監管工作中，由于各地評價標準不一，數據平臺不統一，無法實現市場信用評價數據的全國性互聯共享，缺乏社會公信力，造成大量信用數據在數據庫中“沉睡”，難以激發市場誠信的內生動力，影響了社會誠信體系建設。

第二篇：工商部門市場監管風險防范探討(改后稿)

工商基層市場監管風險防范探討

在我國社會主義市場經濟日新月異的大形勢下，我們工商部門也面臨著自身和外部環境的重大變革，新“三定”方案的實施和“兩費”的停征，意味著工商職能轉型的“大幕”已經拉開。面對新的形勢和挑戰，“只有依法加強市場監管，工商行政管理部門才能樹立公平公正的執法權威”。但在加大監管力度的同時，市場監管的風險又如何防范呢？本文將對工商基層市場監管風險的防范做簡要的探討。

工商部門的市場監管風險是指在履行市場監管和行政執法職責過程中，承擔著與職業相關的各種責任追究、人身傷害、精神損害等方面潛在的可能性。

一、工商部門市場監管風險的幾個類型。

1、失察許可的風險。工商部門作為重要的行政許可部門，因主觀過失或者行政相對人的欺騙行為很容易導致行政許可行為錯誤，雖然《行政許可法》規定對企業登記申請材料的審查以形式審查為主，可又保留了對實質內容的真實性審查要求，在具體的實際操作中是采取書式審查方式還是實質審查方式難于把握。因此，一旦當事人提交虛假資料騙取登記的企業出現問題，工商部門可能會承擔審查不嚴等的責任風險。

2、變通許可的風險。地方政府為了加快區域社會經濟發展，紛紛出臺一些與國家法律法規相沖突的保護政策，并要求工商部門予以執行和落實。在服務地方經濟發展的過程中，在對重點招商項目、掛牌保護企業的市場監管中存在著降低職責履行的標準和要求而引發的潛在職業風險。

3、失職監管的風險。失職監管的風險，主要是基層執法人員主觀履責不到位而存在的潛在風險。對高危行業的監管是基層工商部門目前面臨的最大風險，工商部門在重點行業企業監督管理中執法不到位的風險，首先表現為不按規定開展定期檢查、專項檢查等工作，行使執法手段的不到位，直接導致整個執法鏈條中的監管缺位；其次是工作手法不細致，工作作風粗放，抱著“走過場”的心態進行應付式管理；另外是不講究工作的方式方法，沒有按照要求做好巡查監管記錄和網上業務系統的錄入工作，以致于人力物力花費了，精力也投入了，具體的工作完成了，書式記錄和業務系統的錄入工作卻是一本“糊涂賬”，一旦出現問題，就找到不到任何免責的依據，從而形成失職監管的風險。

4、落后監管的風險。因信息化、科技化、專業化、精細化等方面滯后帶來的監管風險。例如對假冒偽劣商品，特別是問題食品以及一些高危行業的監管，常常因專業知識的匱乏、監管手段的局限、檢測監測設備的欠缺而流于形式的監管，潛在風險日益增大。

5、法律競合的風險。工商是一個綜合性的行政執法部門，涉及法律法規、規章近200多個，但大多是一些與專業法競合的一般普通法，因此因法定職責的模糊或者交叉不僅易造成基層工商干部角色的錯位，也更容易增加監管的風險，導致存在部分不應由工商部門承擔的責任，卻由工商部門“買單”的潛在職業風險。

6、理想監管的風險。主要表現在上級部門對基層嚴格履職的理想預期與基層實際監管水平、監管力量、監管手段、監管環境不相適應而引發的職業風險。特別是近年各地對基層市場巡查監管制定了很多很細且超出法定職責的工作要求，例如對高危行業的監管要求每月甚至半月搞一次實地巡查；又例如國家工商總局在食品安全監管上提出的兩個百分之百，這些工作就基層實際落實而言因諸多原因確難到位，在目前的司法實踐中，特別是在發生重大安全事故后，法院及當地政府、以及輿論都常常拿我們內部的一些工作要求、規定、制度等作為尺子來衡量工作的履責情況，然后以監管不到位而追究其行政責任或刑事責任。

二、理性防控基層工商所市場監管風險的具體措施 市場監管風險防范工作能否取得預期效果，關鍵取決于管理者對風險的認識、防范的技能和責任的落實。要有效防范市場監管的區域性風險，全面、科學地履行好部門職責，就必須以更寬廣的視野、更敏銳的目光、更準確的判斷審視風險、對待風險、防范風險，堅持以人為本，健全完善管控機制，不斷提升風險防范水平。

1、加強監管風險研究，增強防范化解的科學性。要有效地認識風險，理性地防范和化解監管風險，就必須切實加強對市場監管風險的深入調查和防范化解的理論研究，正確認識、準確把握、科學揭示市場監管風險的發生及其規律。要根據國家宏觀經濟發展、產業政策規劃和區域地理優勢、經濟發展特點，產業結構特色、人文環境和理念、未來發展趨勢，把研究重點放在地方黨委政府、社會群眾關心關注的與職能履行密切相關和在履行法定職能中客觀存在、預知、不可預知，以及可能發生的各類風險上。研究應當堅持與時俱進的原則，根據不同時期、不同階段，不同地區、不同崗位、不同的市場監管主體、行業和行為，不同的工作職責、任務和內容展開深入研究。在深入調查和理論研究的同時，注重最新理論成果在實踐中的推廣和運用，及時把理論研究轉化為實際工作效果，使市場監管風險防范理論研究真正成為正確地認識風險、科學地防范風險、有效地化解風險、及時處臵風險的有力保障。

2、強化全員風險教育，著力提高防范意識。能否有效地抵御和防范市場監管風險，調動各層級人員的積極性，強化市場監管風險意識教育顯得尤為重要。當前，要把教育的重點放在增強事業心、強化責任心、激發進取心上。切實加強核心價值觀的教育和監管方式方法與思維創新的教育，不斷增強使命感和責任感。教育和引導全員樹立正確的市場監管風險防范觀念，一要防止和克服僥幸心理，糾正無視風險、藐視風險、盲目樂觀的傾向。二要防止和克服恐懼心理，糾正談險色變、謹小慎微、消極悲觀的傾向。三要防止和克服厭戰心理，糾正“多干多擔責、少干少擔責、不干不擔責”傾向。四要防止和克服盲從心理，克服眼睛盯著別人、行動跟著別人、盲目應對的傾向。五要防止和克服利己心理，糾正只關心自己不關心社會和他人的傾向。真正把風險防范時刻裝在心中，把強烈的使命感和責任感內化為對地方經濟發展負責、對人民群眾身體健康和生命安全負責、對工商事業發展負責的動力，正確地認識風險、對待風險，主動積極地防范風險，切實履行好自己的職責和義務。

3、根據基層所監管風險形成的多樣性、突發性、被動性等特點，要落實風險監管到位，就要做到事先細分風險防范的重點，制定相關的防范工作流程，細化防范的措施，從而做到有備無患。

（一）細分風險重點。按照工商所的現有職能，主要存在“三類三級九項”風險：三類指的是行政許可、行政審批類、監督檢查類、行政處罰類；三級（風險等級）按以上順序依次為高險級、中險級、低險級；九項按序依次為行政許可、行政審批許可類表現出的許可粗心出錯、許可被騙出錯、許可失察出錯；監督檢查類風險點法定查訪不到位、高危無照巡管不到位、流通商品及食品質量監管不到位；行政處罰風險點表現在該處未處（含處得過輕過慢）、該移交未移交、執行時的暴力抗法。

（二）細化防控措施。一類(一級)：行政許可、行政審批（證、照）類風險防控措施，行政許可、行政審批類風險主要集中在分局行政受理審查、核準的工作人員，但基層工商所常常在受分局委托對登記主體的一些實際審查上承擔風險，在個體登記、企業年檢審核，特別是在《物權法》出來后，對經營場地的實地勘察上風險隱患嚴重。因此，提高相應工作人員的專業素質尤為重要。第一，要求工作人員熟悉業務，認真學習相關法律法規和工作文件，以防止提前發照、劃資、違規出具證明，導致不應注冊的給予注冊，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發生；第二，要求工作人員嚴格按照行政許可相關規定辦理審批手續(形式審查)，進行認真的審查與核準，嚴格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關，相互監督；第三，要求工作人員在形式審查中對發現的質疑點要及時準確地進行網絡登記，填寫轉告相關職能科室記錄，并逐級向相關領導匯報，防止行政復議被撤銷或行政訴訟敗訴的后果；第四，要求在年檢、驗照審查通過后，工作人員要及時錄入微機系統，防止數據丟失或出差錯，引起企業、個體工商戶的申訴，給工作帶來被動。二類(二級)：監督檢查（巡、檢）類風險防控措施，監督檢查類風險點主要是工商所市場巡查，發現問題、解決問題中存在的風險。表現多是該回訪未訪、該巡查未查、巡而未查、查而無果或者處而過慢等一系列的失職風險。對此，第一，分局堅持每月一次的網格監管單位的聯席會制度，工商所要加強段、片長的網格化監管制度；第二，從事巡查業務工作的人員要強化責任心，嚴格執行市場巡查的相關規定，對網格情況做到底數清，情況明，特別是對重點行業、地區監管要到位，按照風險類及巡查進行巡查，避免轄區重大經濟安全隱患的發生，有效提高對轄區經營秩序的控制力；第三，按照網格巡查的周期要求，真正做到管理橫向到邊、縱向到底、不留死角，及時發現違法隱患，防止造成重大損失或重大影響；第四，對巡查中發現的案源線索等及時登記、錄入、上報，防止收受當事人的好處等不廉潔行為；第五，對巡查發現的問題，要按法定程序進行登記、錄入，認真留存文書檔案，發現的安全隱患及時給予制止，函告相關單位，防止造成工作失職等后果。第六，食品檢測工作人員要增強責任心，提高檢測技術，落實食品檢測的項目，及時按上級安排抽樣檢測要求檢測，提高覆蓋面，讓群眾購買符合標準的食品，避免發生食品安全事故。第七，市場監督管理工作人員對轄區內的有形市場索證索票制度要監督檢查落實到位，建立健全臺帳，嚴格巡查，禁止假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，防止食品安全或人身安全事故，使出現的問題有法追溯。三類(三級)：行政處罰（案）類風險防控措施，行政處罰類風險點是指工商所執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規或者執法態度、當事人人為抗法等因素產生的風險，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議的后果。對此，第一，區縣局要對工商所辦案件嚴格把關，發揮督導作用，半年進行一次案件回訪，對重大案件及時回訪；第二，執法辦案人員要認真掌握辦案技能，會運用辦案系統，精通法律、法規、法理，在查辦案件環節中，嚴格執行兩人辦案等各項執法程序，嚴格執行案件處罰裁量權標準；第三，慎用強制措施、對暫扣及罰沒物品要及時進行登記、入庫，物品清單中對物品型號、數量等登記清楚，防止物品損毀、丟失、侵占、挪用等問題的發生，講究辦案技巧和藝術；第四，執法公平，用好自由裁量權，（三）細定風險防控的工作流程。按照事前防控、事中監督、事后處臵的整體思路，各級工商部門都應當制定具體的風險監管流程，完善各種監管風險的處臵預案。各級基層工商所要合理安排內部人員的分工，確定專門的風險監管稽查員，對本轄區的風險監管進行實時的動態化的監管，區縣局每半年要對本區縣監管風險進行一次全面評估，做到防患于未然。

4、加強專業技能培訓，不斷提高風險防范能力。業務知識和技能是實現科學、規范、全面履職的重要條件，也是防范和化解市場監管風險的重要手段。現階段，在區域性險防范上，一是要著重抓好符合本地區實際的風險管理知識及其風險防范規則、現行工商行政管理法律法規知識、內部管理制度及其各類工作規范等素養方面的培訓；二是要著力抓具有區域特點的特定市場主體、行業、領域、經營行為、經營商品品種、監管的技術和手段、監測和識別的方法與技能的培訓：三是積極開展風險模擬實戰性演練，進一步強化風險防范的意識和技能，時刻繃緊風險防范這根弦，做到常備不懈，警鐘長鳴，為有效的抵御和防范市場監管風險提供智力和技能支持。

5、推動技術裝備升級，不斷提高防范風險的科技水平。現代化的市場監管必須以先進的技術裝備和手段為前提。在防范和化解市場監管的風險過程中，要切實推動與履職要求相適應的各類技術裝備配備升級的力度，加大科技投人。

6、加強對市場主體的引導和教育，強化風險防范的自律行為。針對市場主體大多風險意識不強的現實，各級工商行政管理部門要充分發揮個私協會的作用，切實加強對市場主體生產經營風險意識的教育。強化自律、培養自覺。通過教育引導，使他們懂得一旦發生風險危機事件，不僅給社會和他人造成危害，更重要的是給自己和家人造成災難，甚至走上不歸路，從而在思想和行動上，牢固確立自我風險防范意識。把危機和風險真正消滅在萌芽狀態。進而杜絕危機事件的發生。

總而言之，有效的防控風險是個系統的工程，它需要層層擔責、勇于負責、理性避責、依法盡責，只要這樣才能做到化險為夷。

第三篇：磁窯工商所扎實開展網絡商品交易市場監管系統應用工作

磁窯工商所扎實開展網絡商品交易市場監管系統應用工作

7月1日市局開展網絡商品交易市場監管系統應用工作培訓后，磁窯工商所按照上級的工作部署，立足實際，突出工作重點，創新方式，深入扎實的開展網絡商品交易市場監管系統應用工作，為今后的網管工作奠定了良好基礎。

一是利用網絡監管骨干，采取邊學邊干的方式，手把手的指導，培養執法人員每天查看“一網一平臺”的習慣，使全所人員盡快適應角色；二是精心組織，克服困難；在各項管理工作任務重、電腦設備少、監管戶數多的情況下，充分發揮團隊的奉獻精神，利用個人電腦加班加點，較好的完成了轄區內經營主體搜索建檔任務，搜索建檔率達到100% ；三是明確網絡巡查的方法和重點，建立了網站企業名冊；四是積極開展網上巡查工作，對發現的問題進行梳理分類，對違法違規行為嚴重的予以立案查處，對一些情節顯著輕微，沒有造成危害后果的予以指導改正。

目前已對6家未按規定公示執照的企業下達了限期整改通知書。(寧陽縣工商局推薦)

第四篇：工商部門執法現狀剖析

基層工商所人員執法現狀剖析

隨著市場經濟體制的逐步建立和完善和停止征收“兩費”政策的實施，作為市場監管和行政執法的工商行政管理部門，所擔負的職能呈現點多面廣的趨勢，充分體現出了工商行政管理工作具有綜合性的一般屬性。特別是中央提出的貫徹落實科學發展觀，對工商部門強化機制建設、調動人員工作積極性提出了更高要求。因此，一些以前的管理方法，在當前已經不再適用；一些原來的思維方式，也已經逐步讓位給了新的管理理念。面對這種形勢，有很多“老工商”特別是基層工商人員，對工商職能如此快速的轉變和發展感到驚異，生存的壓力和緊迫感日益沉重，對如何發揮自身職能感到手足無措，工作積極性不強。而基層工商所執法人員生活在最基層，工作在工商行政管理工作的最前沿，與廣大人民群眾利益密切相關，他們的一言一行直接關系到工商干部在人民群眾心目中的形象。可以說，基層工商所的執法行為是工商行政管理機關的全部工作和戰斗力的基礎，基礎穩定才能保證工商部門具備整體強大的戰斗力，才能經得起任何風浪的考驗。

一、當前基層工商所行政執法存在的問題

（一）整體執法水平亟待提高

歸納起來，當前基層工商所執法仍存在三種現象：

1、“重罰輕糾”現象。只注重對當事人罰款，而對違法行為可能產生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，雖然也推行了“警示預警”制度，但在實踐中，這種制度沒能被很好的貫徹，這在執法中就走進了“重罰輕糾”的誤區。具體表現形式有：（1）只罰不糾。即對市場上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對已售出的存在嚴重隱患的產品不認真追查；（2）只打不追。即只對查到的問題進行處理，而對表面現象背后的隱患問題不注意追查。（3）手段單一。如我們魏都分局恢復經檢職能以來的三年中，通過對部分處罰文書的調閱，發現個別基層工商所對行政法律規定的處罰與教育相結合的原則領會不深，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款和限期改正兩項，對于運用警告、通報批評、責令停業整頓等措施卻使用很少，致使某些違法人員誤認為執法機關只要罰款，不管糾正。

2、“重實體、輕程序”現象。這類現象通常表現為：（1）簡化程序。這種現象在一些年過四十的老執法人員身上表現的尤為明顯，由于對執法規定了解不夠深入，個別工商所在執法過程中有時會將一般程序案件作簡易程序案件處理，或者簡化某個程序中的某些環節。如在簡易程序案件中，有的執法人員往往注重處罰決定書的制作，而忽略了亮證、告知的必要性；（2）有意規避法定程序。少數工商所迫于當地執法環境，頂不住來自社會各方面的說情風和壓力，一些執法人員為了盡快結案、息事寧人，就主動和當事人協商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當事人的認識材料處罰。

3、“重證據、輕規范”現象。這種現象集中體現在基層工商所的大量案卷文書中，一些工商所制作的法律文書在實踐中不夠規范，歸納起來，主要有：（1）處罰決定書和罰沒收據上的當事人不一致；（2）現場檢查筆錄和詢問筆錄內容過于簡單。

二、基層工商所行政執法問題存在的原因分析

上述三種現象的發生和存在，極大地影響了工商所的執法工作，雖然近幾年來，我局基層工商所在執法辦案的數量上有了很大的提高，但大案要案很少，萬元以上的案件就更是鳳毛麟角。究其原由，主要有以下幾點：

（一）基層工商所自身素質不強

一是工商所缺少綜合執法人員。現有的不少執法人員以前從事的是個體或企業專管工作，主要工作精力和工作方式還停留在收費上，大多沒有系統涉獵過執法知識，這就導致他們不熟悉法律、法規，不懂得執法程序、執法技巧及有關查帳、取證等專業知識；二是少數辦案單位和執法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的傾向，對已經流向市場、存在隱患的涉案物品的危害性認識不足，而且存在怕麻煩、怕費事、怕人情、怕出錯的消極畏難情緒，認為差不多就可以了，沒有必要深究不放；三是綜合執法手段不強，工商執法依據不足。在眾多工商執法法規中，有執法力度和強制措施的甚少，而且可操作性不強，這就導致行政執法依據不足，手段不硬，難以達到理想的執法效果。

（二）執法體制不盡完善

這方面主要體現在以下幾點：

1、“兩個認識”不統一 一是分局各股室對執法辦案工作的觀念認識不統一，重視程度不統一，指導力度不統一，難以形成合力。出于職責本位考慮，監管股側重于執法辦案，法制股側重于執法監督和案件質量，辦公室或財務股側重于收支和財務紀律，各業務科室則偏重于各自業務范圍內的事。這本十分正常，但涉及執法辦案工作時，往往出現各持各的態度，各出各的力，各下各的文，各支各的招，很難協調一致形成合力；二是分局機關各股室對基層工商所具體執法辦案的指導意見不統一，基層難以執行。由于職責不同，各有側重，各科室站在不同角度考慮問題，發出指導意見。意見的不統一，甚至相左，讓基層很難應對，有的直接影響到辦事效率和執法效力。

2、“三個方面”不完善

一是人員培訓方面。上級對基層工商所培訓滯緩，基層所通法律、懂業務、能執法的業務骨干非常少，能辦案、有經驗的經檢人員不成比例，現行的培訓工作明顯存在不足，而分局自行組織的培訓無論從內容到形式上都不夠及時，培訓的內容滯后，新的法律、法規或規章出臺后如何運用，只能由基層去摸索；二是培訓的方式落后，分局限于自身條件限制，所舉辦的執法培訓多是從規范角度講述不能怎樣做，禁止怎樣做，至于可以怎樣做，應對問題可以怎樣變通適用，卻沒有這方面的培訓指導。這就使得執法培訓在指導性、實用性上大打折扣；三是在執法機制和裝備方面，首先是機制不活。只有明確的責任追究機制，但激勵機制明顯不足。出現了這樣一個不合理局面：執法辦案存在過錯追究，不執法辦案則無任何責任追究，導致“干事的人是非多”的現象發生，使執法人員的積極性受到了挫傷。其次是裝備落后。從我局整體情況看，微型攝相機、現代化的檢測設備等很少配備和使用，辦案經費難支，在調查中，發現相當一部分工商所由于經費的問題已經影響到日常監管執法。有的工商所苦于拿不出檢測費，甚至放棄案件辦理。

3、“三個矛盾”較為突出

一是高標準要求與低素質狀況的矛盾。機關股室順應依法行政和監管方式改革的需要，對于指導、規范基層所執法辦案工作，提出了較高要求，而基層執法隊伍的整體素質不盡如意，其實際執行能力與預期要求相距離甚遠。這是一個長期性的根本矛盾。同時，執法人員嚴重不足，年齡結構層次老化的問題也是制約基層工商執法的一個重要問題。這與全省工商系統管理體制垂直以來一直很少進人有著很大的關系，后續力量明顯不足；二是實行剛性標準與謀求彈性空間的矛盾。不管是法律、法規的硬性規定，還是各種辦法、規定、制度及考評標準等，均體現了對基層執法工作的剛性約束。而基層在執法辦案過程中，希望在操作上給予盡可能大的彈性空間。就是說原則性與靈活性的度難以掌握執行，不能很好地做到因所制宜、因案制宜；三是指導不力與落實不夠的矛盾。站在基層工商所的立場上，現實隊伍素質狀況，使得基層執法辦案需要強有力的業務指導和工作支持，希望機關各科室能很好地發揮指導、參謀、協助、支援等作用。但由于機關股室人員的調配受多種現實因素的制約，實際素質并不一定能夠達到指導職能的內在要求，指導、協調作用體現得并不充分。

（三）基層執法環境亟待改善 主要體現在四個方面的突出問題：

一是多頭執法的問題突出。如與質監、衛生、食品監督等部門職能重疊，執法范圍模糊不清，常常出現某些領域的交叉執法、重復執法；二是孤立執法。具體表現：許可審批部門發放許可證、批準文件或者吊銷、撤銷許可證（或批準文件），并不主動通知工商部門，完全靠主體當事人自覺行為來溝通。反過來，即使工商部門對主體當事人做出了吊銷營業執照的行政處罰，也僅僅只公告而已，各行政許可部門仍然按照本部門的規定做出行政許可行為。孤立執法，缺乏有效的行政執法鏈接和信息資源共享，必然影響工商部門的行政執法效力；三是協作困難。當出現暴力抗法事件時，工商部門只能依靠公安部門來處理，對當事人拒不履行處罰決定書規定的義務時，只能申請法院強制執行。但此時的工作主動權已不在工商部門手中，公安、法院的辦事效率如何，提出怎樣的要求或條件，工商部門只能看別人的臉色行事。高門檻、高成本的執法協作，使基層工商部門始終處于十分尷尬的境地； 四是執法、處罰難。現在，基層工商所行政執法過程中，說情太多、干預太重、執行太難等問題較為突出，并且大都處于上面。現代通信聯絡的發達，使得案件的說情越來越多，原則在人情的攻勢下往往會做出讓步，行政干預過重的問題還一時得不到很好解決，處理好服務企業、優化環境與強化監管執法力度之間的矛盾很難把握，致使基層工商所執法兩頭為難。如既要完成上級層層下達的報刊征訂任務，又不得違反“自愿征訂”原則的紀律，既要加強市場監管，但又沒有必要的經費保障和檢測檢驗設備，既要打假除劣，但又沒有及時、有力、低成本的執法手段等等。至于執行難，是說不清道不明，一個案件辦結后申請法院強制執行，又要過新一輪人情關。何況法院是否將案件執行到位，申請人無法監督。

以上種種因素，使得基層工商執法人員在工作中顧忌太多，不免縮手縮腳，無形中影響到了工作情緒。于是，部分人員產生了“多干多錯 少干少錯 不干不錯”的想法，工作積極性大為減弱。

三、解決難題的工作思路

（一）配強人員，建立一支相對穩定的高素質執法隊伍。目前的執法隊伍現狀，較難適應日益復雜的行政執法重任，理應結合機構改革和公務員制度的實行，將人員力量合理地向執法崗位傾斜，配齊配強各類執法業務人員，逐步加大執法力度。可以通過考評考核，盡快把那些政治、業務素質過硬的人員充實到執法崗位，并通過循環考評淘汰制度，優化執法隊伍。同時，由于勝任執法工作并非一朝一夕之功，在系統培訓的基礎上，盡可能穩定這部分人員，不能“走馬燈”似的調換，以保證執法穩定性、連續性。

（二）優化環境，為基層創造相對寬松的執法條件。特別是市局、分局機關，要重點解決統一行動的協調組織、暴力抗法的應對、解決辦案手段的不足、解決案件的有效執行、解決與相關職能部門的執法鏈接、解決地方行政干預等問題，為具體執法辦案工作減輕阻力，排除干擾，并提供強有力的保障。

（三）改善裝備，解決基層辦案交通、通訊、經費支出等困難。必要的執法裝備是提高執法效力的有力保證。目前，相當一部分基層分所沒有配備辦案用車，攝像機、電腦等還沒有提到議事日程，這與建立執法辦案快速反應機制的基本要求不相適應，應盡快解決。

（四）把握原則，科學處理好嚴格執法與規范約束的關系。本部門自上而下有關執法的指導思想和原則，雖然看不見，但實實在在的影響基層執法工作。在基層隊伍素質還不能一躕而就的前提下，必須注意把握鼓勵執法辦案與嚴格執法約束之間的平衡。沒有執法辦案的規范是空洞無物的依法行政，基層的執法工作，走“發展－規范－再發展”的路子。在指導執法辦案方面，堅持循序漸進、松馳有度的原則，既不能一味強調案件的高質量而箍得過死，也不能一味強調加強案件辦理而放松質量要求。在這一問題上，統一發展觀念、統一執法思路、統一操作原則、統一考評標準，十分必要。

（五）突出重點，增強工作的靈敏度和主動性。基層工商所要善于抓住工作的重點、難點和社會熱點，作為改善執法環境，樹立工商形象的突破口，并以此帶動其它工作的開展。例如，可結合優化經濟發展環境，大力查處與人民群眾利益息息相關的違法經營行為(例如欺詐消費、虛假宣傳、假冒偽劣等違法行為)，樹立起切實為群眾辦實事的良好執法形象。同時，要善于抓住執法機遇，營造執法聲勢，如對電子、電腦游戲、網吧和各類娛樂場所的整頓，基層工商所要在轄區開展有力的執法行動，堅決取締無照經營電子、電腦游戲場所和各類無照經營美容院茶室、舞廳，對娛樂業中存在的各類違法經營行為進行嚴厲查處，進而樹立工商執法威信，獲得群眾的好評。

（魏都工商分局 胡俊濤）

第五篇：山東省工商局網絡商品交易市場監管電子證據指導意見

轉發省局《轉發國家工商總局關于工商行政

管理機關

電子數據證據取證工作的指導意見》的通知

泰工商市字〔2012〕4號

各縣（市）局、各分局：

現將省局《轉發國家工商總局關于工商行政管理機關電子數據證據取證工作的指導意見》轉發給你們，請認真學習領會做好貫徹落實，切實加強網絡商品交易及有關服務違法行為的查處力度。

二〇一二年二月四日

國家工商總局關于工商行政管理機關

電子數據證據取證工作的指導意見

工商市字〔2011〕248號

為規范工商行政管理機關電子數據證據取證工作，加強網絡商品交易及有關服務違法行為查處工作，根據《中華人民共和國行政訴訟法》、《中華人民共和國電子簽名法》、《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》以及《工商行政管理機關行政處罰程序規定》，現就工商行政管理機關電子數據證據（以下簡稱電子證據）取證工作提出如下指導意見：

一、電子證據取證是指工商行政管理執法人員在查處網絡商品交易及有關服務違法行為時，運用技術手段收集、調取違法行為的電子數據證明材料或者與違法行為有關的其他電子數據材料。

二、本意見所稱電子證據是指以電子數據的形式存在于計算機存儲器或外部存儲介質中，能夠證明案件真實情況的電子數據證明材料或與案件有關的其他電子數據材料。

三、電子證據取證應當嚴格遵守國家法律、法規、規章的有關規定，除與案件有關聯的電子證據外，不得隨意復制、泄露案件當事人儲存在計算機系統中的私人材料和商業秘密。

四、電子證據取證工作任務應當至少有2名執法人員參與進行，其中至少有1名人員應當熟練掌握計算機操作知識。

五、執法人員應當收集電子證據的原始載體。收集原始載體有困難的，可以采用以下四種方式取證，取證時應當注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等。

（一）書式固定。對于計算機系統中的文字、符號、圖畫等有證據效力的文件，可以將有關內容直接進行打印，按書面證據進行固定。書式固定應注明證據來源并保持其完整性。

（二）拍照攝像。如果電子證據中含有動態文字、圖像、聲音、視頻或者需要專門軟件才能顯示的內容，可以采用拍照、錄音或攝像方法，將其轉化為視聽資料證據。

（三）拷貝復制。執法人員可以將涉嫌違法的計算機文件拷貝到U盤或刻錄到光盤等計算機存儲設備，也可以對整個硬盤進行鏡像備份。在復制之前，應當檢驗確認所準備的計算機存儲設備完好且沒有數據。在復制之后，應當及時檢查復制的質量，防止因保存方式不當等導致復制不成功或被病毒感染，同時要現場封存好復制件。案件當事人拒絕對打印的相關書證和轉化的視聽證據進行核對確認，執法人員應當注明原因，必要時可邀請與案件無關的第三方人員進行見證。

（四）委托分析。對于較為復雜的電子證據或者遇到數據被刪除、篡改等執法人員難以解決的情況，可以委托具有資質的第三方電子證據鑒定機構或司法部門進行檢驗分析。

委托專業機構或司法部門分析時，執法人員應填寫委托書，同時提交封存的計算機存儲設備或相關設備清單。專業機構按規定程序和要求分析設備中包含的電子數據，提取與案件相關的電子證據，并制作鑒定結論。

六、在計算機終端設備中進行電子證據取證時，應當了解掌握提供證據單位的計算機的密碼設置、應用軟件安裝、資料存放位置等情況。

七、在網絡交易平臺中進行電子證據取證時，按照《網絡商品交易有及有關服務行為管理暫行辦法》、《互聯網信息服務管理辦法》有關規定，網絡服務經營者應提供有關數據，并在輸出的電子證據書件上加蓋公章予以確認。

八、工商行政管理機關查處違法案件涉及電子證據時，執法人員在案件現場應制作現場檢查記錄，現場檢查記錄應客觀、詳細、真實地記錄計算機系統中顯示與違法事實相關的內容和儲存位置。

在案件調查階段制作詢問筆錄中，對于現場檢查記錄、打印書證、拷貝復制文件時已經取得的電子證據內容，應專門詢問案件當事人，并詳細記載回答內容，使詢問筆錄與其他證據相互印證。

九、根據法律、法規的規定，執法人員對于專門用于違法經營的計算機系統中發現涉及違法經營的證據材料，經報請批準，可以直接對計算機及相關設備進行查封或扣押，防止案件當事人損毀、破壞數據。

十、對現場計算機設備實施行政強制措施進行查封時，其查封方法應當保證在不解除查封狀態的情況下，無法使用被查封的設備。查封前后應當拍攝被查封計算機設備的照片，清晰反映封口或張貼封條處的狀況。

請各地按照此文件精神，進一步規范電子證據取證工作。在實際工作中遇到的新情況新問題，請及時通報總局市場規范管理司