第一篇：300070碧水源關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告 [最終版]

北京碧水源科技股份有限公司關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》(上市部函088號(hào))和北京證監(jiān)局《關(guān)于北京轄區(qū)上市公司2009年公司治理相關(guān)工作的通知》(京證公司發(fā)84號(hào))的精神，遵照北京證監(jiān)局和深圳證券交易所的部署，北京碧水源科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”)參照《公司法》、《證券法》、《深圳交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》的要求，深入開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)自查工作，在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)和社會(huì)公眾的監(jiān)督下，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求完成了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)各階段的工作，現(xiàn)將活動(dòng)開(kāi)展情況和問(wèn)題整改情況匯報(bào)如下，300070碧水源關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告。

一、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展情況(一)公司治理自查階段為保證公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的順利開(kāi)展，公司成立了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)作為領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織與協(xié)調(diào)，董事長(zhǎng)高度重視此項(xiàng)工作，認(rèn)真研究，周密部署，嚴(yán)格督促治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)按計(jì)劃順利實(shí)施。工作組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的文件，并嚴(yán)格對(duì)照法律、法規(guī)和《通知》要求的自查事項(xiàng)，對(duì)公司“三會(huì)”運(yùn)作情況、內(nèi)部控制情況、信息披露情況等內(nèi)容開(kāi)展全面深入的自查工作，認(rèn)真查找法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問(wèn)題和不足，分析原因并提出切實(shí)可行的整改計(jì)劃。(二)公眾評(píng)議階段2010年8月17日，公司第一屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查事項(xiàng)報(bào)告》以及《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并于2010年8月18日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。同時(shí)，設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的電話、傳真、郵箱和制定聯(lián)系人，聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議，加強(qiáng)與投資者溝通，以便進(jìn)一步提高公司治理水平。(三)整改提高階段公司認(rèn)真查找公司治理存在的問(wèn)題，結(jié)合北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出的問(wèn)題，公司董事會(huì)組織有關(guān)部門(mén)和相關(guān)責(zé)任人認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)相關(guān)問(wèn)題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，進(jìn)行認(rèn)真整改。

二、公司自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改落實(shí)情況公司對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照前期公告的整改計(jì)劃，積極采取應(yīng)對(duì)措施實(shí)施整改，具體情況如下：

1、完善公司內(nèi)部控制管理制度整改情況：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，對(duì)《募集資金管理制度》、《對(duì)外投資管理制度》個(gè)別條款進(jìn)行了修訂，完全滿足證監(jiān)會(huì)、交易所的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步健全了公司的內(nèi)部控制體系。

2、進(jìn)一步加強(qiáng)公司投資者關(guān)系管理工作整改情況：公司加強(qiáng)了對(duì)從事投資者關(guān)系管理的工作人員的培訓(xùn)工作，努力提高其素質(zhì)與能力，公司董事會(huì)秘書(shū)何愿平先生和證券事務(wù)代表張興先生均參加了深圳證券交易所董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)班，并取得董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。積極拓寬與投資者溝通的渠道，認(rèn)真傾聽(tīng)投資者對(duì)公司的建議和批評(píng)，通過(guò)主動(dòng)的、充分的信息披露、每月一次的投資公開(kāi)接待日及與投資者進(jìn)行的相關(guān)良性互動(dòng)活動(dòng)，提高了公司信息的對(duì)稱(chēng)性，加強(qiáng)了各類(lèi)投資者對(duì)公司的了解。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)和完善內(nèi)審部的建設(shè)。整改情況：在日常工作中，內(nèi)審部嚴(yán)格依照《內(nèi)部審計(jì)制度》，以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)有效開(kāi)展審計(jì)工作，對(duì)公司及控股子公司的財(cái)務(wù)信息、內(nèi)部控制等進(jìn)行審查與評(píng)價(jià)，并對(duì)其改善情況進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)。另外，公司也充實(shí)了內(nèi)審部的人員實(shí)力，加強(qiáng)了內(nèi)審部在公司法人治理結(jié)構(gòu)治理中角色。

4、加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的培訓(xùn)整改情況：積極組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員參加監(jiān)管部門(mén)組織的各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均參加了深交所關(guān)于法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控管理的培訓(xùn)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加了北京轄區(qū)上市公司2010年度董事監(jiān)事常規(guī)培訓(xùn)班，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及內(nèi)部控制相關(guān)負(fù)責(zé)人員積極參加了北京證監(jiān)局舉辦的企業(yè)內(nèi)部控制配套指引培訓(xùn)班，進(jìn)一步增強(qiáng)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的責(zé)任感和業(yè)務(wù)水平，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，為公司持續(xù)規(guī)范運(yùn)作奠定思想基礎(chǔ)，整改報(bào)告《300070碧水源關(guān)于上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。同時(shí)，公司也形成了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員內(nèi)部學(xué)習(xí)、交流機(jī)制，定期對(duì)相關(guān)政策與規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)。

5、充分發(fā)揮公司董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)作用整改情況：具體落實(shí)在日常工作中，發(fā)揮專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用，進(jìn)一步重視董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職能作用。同時(shí)，公司為專(zhuān)門(mén)委員會(huì)發(fā)揮作用提供各種便利條件。另外，公司進(jìn)一步完善與獨(dú)立董事之間的溝通機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)董事的服務(wù)和董事會(huì)及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的會(huì)前、事前溝通，定期或不定期拜訪獨(dú)立董事，了解他們意見(jiàn)，切實(shí)發(fā)揮各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用，提高科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。(二)對(duì)公眾評(píng)議提出的意見(jiàn)或建議的整改情況在公眾評(píng)議期間，廣大投資者和社會(huì)公眾未就公司治理情況發(fā)表明確的意見(jiàn)和建議。公司將以本次公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)做好與投資者的溝通工作，誠(chéng)懇接受廣大投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理提出的建議。

三、對(duì)北京證監(jiān)局提出的監(jiān)管意見(jiàn)的整改情況北京證監(jiān)局于2010年11月22日至11月30日對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并出具了《關(guān)于對(duì)北京碧水源科技股份有限公司專(zhuān)項(xiàng)檢查的監(jiān)管意見(jiàn)》(京證公司發(fā)【2010】209號(hào))(下稱(chēng)“監(jiān)管意見(jiàn)”)。公司針對(duì)相關(guān)問(wèn)題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，具體情況如下：

1、檢查未見(jiàn)總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄整改措施：總經(jīng)理辦公會(huì)在日后的工作中嚴(yán)格依照《總經(jīng)理工作細(xì)則》，加強(qiáng)會(huì)議紀(jì)要及記錄的編制，確保總經(jīng)理辦公會(huì)工作底稿的完整性，特別是做好員工離職時(shí)的文件檔案保管與交接工作。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司總經(jīng)理

2、關(guān)于董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的問(wèn)題(1)部分董事會(huì)會(huì)議資料中存在表決票與出席人數(shù)不符的情況整改措施：董事會(huì)在今后的工作中，嚴(yán)格核對(duì)董事成員表決票的收集與整理工作，加強(qiáng)文件的歸檔保存工作，確保董事會(huì)相關(guān)文件的完整性。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(shū)(2)部分董事會(huì)表決票中個(gè)別董事僅有簽名，無(wú)表決意見(jiàn)整改措施：公司將加強(qiáng)對(duì)董事的提醒，完整填寫(xiě)董事會(huì)表決票。并加強(qiáng)對(duì)所有董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的學(xué)習(xí)工作，確保此類(lèi)問(wèn)題不再發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(shū)(3)部分董事會(huì)會(huì)議記錄正文顯示的記錄人與簽字頁(yè)的記錄人不符整改措施：公司將對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行徹底檢查，并在以后的工作中更細(xì)致的編寫(xiě)會(huì)議記錄，保證這種打印錯(cuò)誤不再發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(shū)(4)2010年7月2日，公司出現(xiàn)一次臨時(shí)董事會(huì)未連續(xù)編號(hào)，無(wú)會(huì)議通知、表決票整改措施：公司對(duì)未達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)的臨時(shí)董事會(huì)有不正規(guī)的情況，公司將認(rèn)真對(duì)此類(lèi)現(xiàn)象進(jìn)行整改。確保每次會(huì)議符合《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(shū)(5)第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議，一位董事授權(quán)另一位董事出席，但授權(quán)書(shū)沒(méi)有明確授權(quán)范圍和意見(jiàn)整改措施：公司將加強(qiáng)對(duì)所有董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對(duì)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，確保每位董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員熟悉規(guī)則，不再發(fā)生此類(lèi)情況。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(shū)(6)部分董事會(huì)授權(quán)委托書(shū)公司保存的是復(fù)印件整改措施：公司加強(qiáng)對(duì)文件的整理歸檔工作，保證會(huì)議資料的全面、完整。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(shū)(7)檢查未見(jiàn)獨(dú)立董事工作筆錄、獨(dú)立董事工作未有痕跡整改措施：公司獨(dú)立董事經(jīng)常對(duì)公司進(jìn)行走訪，積極參加董事會(huì)及各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的會(huì)議，但是在工作中并未留下工作筆錄。今后公司會(huì)按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求，做好獨(dú)立董事工作筆錄，確保獨(dú)立董事工作留有痕跡。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司董事會(huì)秘書(shū)

3、相關(guān)制度完善工作(1)公司《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條規(guī)定，股東大會(huì)可以同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)對(duì)外投資，不符合公司法第十六條的相關(guān)規(guī)定整改措施：公司《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條規(guī)定，股東大會(huì)可以同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)對(duì)外投資。實(shí)際操作中，股東大會(huì)從未對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行授權(quán)。公司的對(duì)外投資都是經(jīng)過(guò)董事會(huì)決定的。公司將盡快對(duì)《對(duì)外投資管理制度》進(jìn)行修改，確保公司制度符合相關(guān)法律、法規(guī)的要求。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，提交本周內(nèi)公司召開(kāi)的董事會(huì)審議通過(guò)以上條款的修訂事宜。整改責(zé)任人：公司董事長(zhǎng)(2)公司超募資金存在定期存單形式存放，公司的《募集資金管理制度》對(duì)此沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)范，公司也沒(méi)有對(duì)外進(jìn)行披露整改措施：公司對(duì)《募集資金管理制度》做出相應(yīng)的調(diào)整，明確規(guī)范募集資金的各種存放形式。并盡快召開(kāi)董事會(huì)對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修改。公司將在定期報(bào)告中對(duì)以定期存單形式存放的超募資金進(jìn)行披露。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，提交本周內(nèi)公司召開(kāi)的董事會(huì)審議通過(guò)以上條款的修訂事宜。整改責(zé)任人：公司董事長(zhǎng)

4、財(cái)務(wù)工作改善公司截止2010年9月30日兩個(gè)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用金額與對(duì)外披露的數(shù)額存在差額，分別存在一筆誤記整改措施：嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度以及公司《募集資金管理制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)募集資金實(shí)際使用過(guò)程中各個(gè)流程的規(guī)范控制，確保募集資金按項(xiàng)目實(shí)際使用金額與對(duì)外披露的數(shù)額保持一致，嚴(yán)格防范此類(lèi)誤記現(xiàn)象再次發(fā)生。預(yù)計(jì)完成時(shí)間：即日整改，今后長(zhǎng)期關(guān)注，確保規(guī)范運(yùn)作。整改責(zé)任人：公司財(cái)務(wù)總監(jiān)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層成員一致認(rèn)為：此次中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)公司的專(zhuān)項(xiàng)檢查，進(jìn)一步督促提高了公司董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作的意識(shí)。公司將認(rèn)真分析存在的問(wèn)題，剖析成因，切實(shí)落實(shí)整改措施，盡快解決存在問(wèn)題。同時(shí)，公司將以此為契機(jī)，一要加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)公司各層面特別是經(jīng)營(yíng)管理層的規(guī)范意識(shí)；二要加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，細(xì)化制度流程，加強(qiáng)執(zhí)行力度；三要強(qiáng)化董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)監(jiān)管力度，全面提高公司的規(guī)范運(yùn)作水平。建立公司治理的長(zhǎng)效機(jī)制，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，塑造業(yè)績(jī)優(yōu)良、誠(chéng)信運(yùn)作上市公司，更好地樹(shù)立自律、規(guī)范、誠(chéng)信的上市公司形象，使公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定地向前發(fā)展。北京碧水源科技股份有限公司董事會(huì)2010年12月22日

第二篇：關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

股票代碼：000936 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：華西村 公告編號(hào)：2007-029

江蘇華西村股份有限公司

關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

本公司及其董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為切實(shí)貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號(hào)）、《關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]104 號(hào)）等文件精神，公司董事會(huì)高度重視本次加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，組織公司董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件精神及內(nèi)容，明確了本次專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的具體目標(biāo)、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，公司董事、監(jiān)事和高管人員為成員的公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，于2007年4月至9月認(rèn)真開(kāi)展了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)。

一、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)期間完成的主要工作

2007年4月26日至30日，公司組建治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)班子，制訂公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)工作計(jì)劃；

2007年5月1日至7日，組織公司董事、監(jiān)事、高管學(xué)習(xí)了證監(jiān)會(huì)關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)治理的有關(guān)文件；

2007年5月至7月初，公司對(duì)照證監(jiān)會(huì)的具體要求和自查事項(xiàng)，逐條進(jìn)行了自查，并形成書(shū)面報(bào)告；

2007年7月9日，公司向江蘇證監(jiān)局上報(bào)了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》的報(bào)告；

2007年7月19日，公司第三屆第十八次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并在《證券時(shí)報(bào)》和深圳證券交易所網(wǎng)站公告，接受投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理的評(píng)議。

2007年7月25日至7月27日，江蘇證監(jiān)局對(duì)我公司進(jìn)行了公司治理專(zhuān)項(xiàng) 活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2007年8月至10月，根據(jù)公司整改計(jì)劃和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的函》提出的整改建議，公司進(jìn)行了有針對(duì)性的整改，確保公司治理活動(dòng)取得實(shí)效。

二、對(duì)公司自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改情況

根據(jù)“加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)，經(jīng)公司認(rèn)真自查，公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題：

（一）公司目前尚未設(shè)立董事會(huì)下屬委員會(huì)。

整改情況說(shuō)明：公司已經(jīng)按照整改計(jì)劃進(jìn)行了整改。2007年8月17日召開(kāi)的第三屆第十九次董事會(huì)已審議通過(guò)了《董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)董事會(huì)下屬委員會(huì)工作細(xì)則。公司第三屆第二十一次董事會(huì)已正式設(shè)立了董事會(huì)審計(jì)、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會(huì)。

（二）公司尚需對(duì)部分相關(guān)制度進(jìn)行建立、修訂和完善，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)。

整改情況說(shuō)明：公司已經(jīng)按照整改計(jì)劃進(jìn)行了整改。公司2007年6月21日召開(kāi)的第三屆第十七次董事會(huì)審議通過(guò)了《公司信息披露管理制度》（修訂稿）、《公司募集資金管理制度》；2007年7月19日召開(kāi)的第三屆第十八次董事會(huì)審議通過(guò)了《公司接待和推廣工作制度》、《公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）；公司2007年8月17日召開(kāi)的第三屆第十九次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司章程的議案》、《公司對(duì)外擔(dān)保管理制度》等相關(guān)制度；公司2007年10月17日召開(kāi)的第三屆第二十次董事會(huì)審議通過(guò)了《公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效執(zhí)行。《關(guān)于修改公司章程的議案》尚需提交公司下次股東大會(huì)審議通過(guò)。公司已采取措施，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)，優(yōu)化了財(cái)務(wù)人員的結(jié)構(gòu)層次，提高專(zhuān)業(yè)水平，以適應(yīng)新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求，更好地為企業(yè)服務(wù)。

（三）公司投資者關(guān)系管理方面尚須改進(jìn)和提高。

整改情況說(shuō)明：公司已經(jīng)按照整改計(jì)劃進(jìn)行了整改。公司在繼續(xù)做好投資者熱線電話、投資者電子信箱、在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、接待投資者實(shí)地調(diào)研和參加股東大會(huì)等與投資者溝通的渠道基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和提高工作的效率和質(zhì)量。針對(duì)公司因工作人員開(kāi)會(huì)、出差等情況，有時(shí)會(huì)發(fā)生投資者咨詢電話 無(wú)人接聽(tīng)的情況，公司已合理調(diào)整相關(guān)工作人員的崗位職責(zé)和工作范圍，加強(qiáng)工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。

三、對(duì)公眾評(píng)議提出的意見(jiàn)或建議的整改情況

公司于2007年7月19日公布了專(zhuān)門(mén)為本次治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)設(shè)立的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，以方便廣大投資者對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問(wèn)題或不足提出意見(jiàn)和建議。截止目前，公司沒(méi)有收到公眾投資者對(duì)公司治理提出的的評(píng)議意見(jiàn)。

四、對(duì)江蘇證監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議的整改情況

江蘇證監(jiān)局于2007年7月25日至7月27日對(duì)我公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2007年8月28日下發(fā)了《關(guān)于對(duì)江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的函》（蘇證監(jiān)函[2007]178號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“整改建議函”），要求我公司對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行整改。接到《整改建議函》后，公司董事會(huì)高度重視，組織相關(guān)人員針對(duì)《整改建議函》中所列的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，制定了相應(yīng)的整改措施。

（一）《整改建議函》指出：“個(gè)別關(guān)聯(lián)董事未回避關(guān)聯(lián)交易表決。華西村董事吳明兼任江蘇華西集團(tuán)公司子公司江陰華西華浩針織服裝有限公司董事、總經(jīng)理，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，該董事為大股東的關(guān)聯(lián)董事。作為關(guān)聯(lián)董事，該董事未回避2007年3月第三屆第十五次董事會(huì)《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》表決。”

整改情況說(shuō)明：江陰華西華浩針織服裝有限公司原為公司控股子公司，2006年8月23日，我公司與江蘇華西集團(tuán)公司簽署了《資產(chǎn)置換協(xié)議》，將該公司置換給了江蘇華西集團(tuán)公司，同時(shí)公司董事吳明的身份也應(yīng)變更為大股東的關(guān)聯(lián)董事，但公司對(duì)該董事身份的轉(zhuǎn)換沒(méi)有引起重視，故發(fā)生了在董事會(huì)議審議《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》時(shí)未回避表決的情形。根據(jù)《整改建議函》提出的整改要求，公司已組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)文件，確保關(guān)聯(lián)交易的審批和關(guān)聯(lián)人員的認(rèn)定程序的規(guī)范。

（二）《整改建議函》指出：“授權(quán)委托書(shū)格式需完善。公司個(gè)別股東大會(huì)會(huì)議授權(quán)委托書(shū)格式不規(guī)范，股東授權(quán)時(shí)未逐項(xiàng)委托。”

整改情況說(shuō)明：公司已根據(jù)《整改建議函》要求，完善了授權(quán)委托書(shū)格式，使授權(quán)委托書(shū)更加便于委托人逐項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。

（三）《整改建議函》指出：“有關(guān)制度需修訂。經(jīng)檢查，公司有部分制度未按照最新文件要求進(jìn)行及時(shí)修訂，建議公司對(duì)《總經(jīng)理議事規(guī)則》、《董事會(huì) 3 秘書(shū)工作細(xì)則》、《財(cái)務(wù)管理制度》等制度進(jìn)行修訂和完善。”

整改情況說(shuō)明：公司已對(duì)《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則》、《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度》等制度進(jìn)行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、2007年10月17日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)。

（四）《整改建議函》指出：“風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制需完善。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司未明確對(duì)大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機(jī)制，未建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理控制制度，未建立對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)中大額預(yù)付款的審批程序。”

整改情況說(shuō)明：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定要求，公司第三屆第十九次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司章程的議案》，明確了大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機(jī)制及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并將提交下次股東大會(huì)審議。公司已對(duì)《總經(jīng)理工作細(xì)則》進(jìn)行了修訂，修訂后的《總經(jīng)理工作細(xì)則》對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)中重大合同、大額預(yù)付款的審批權(quán)限、審批程序已作出了明確規(guī)定。公司已制訂了《控股子公司管理制度》，對(duì)控股子公司建立起了有效的控制機(jī)制。上述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，提高了公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（五）《整改建議函》指出：“內(nèi)部審計(jì)需加強(qiáng)。公司制訂了《內(nèi)部審計(jì)制度》，但在檢查中公司未能提供公司內(nèi)部審計(jì)檔案。”

整改情況說(shuō)明：公司審計(jì)部門(mén)已在實(shí)際工作中切實(shí)執(zhí)行《內(nèi)部審計(jì)制度》的規(guī)定，做好內(nèi)部審計(jì)工作，完善內(nèi)部審計(jì)檔案。

（六）《整改建議函》指出：“印章管理需加強(qiáng)。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過(guò)程中，未能按辦法要求在各單位負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理書(shū)面簽字許可后使用。”

整改情況說(shuō)明：公司已通過(guò)制定印章使用審批單等措施，規(guī)范印章使用程序。

（七）《整改建議函》指出：“會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作需加強(qiáng)。公司存在會(huì)計(jì)憑證制證人、審核人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽名不齊全的現(xiàn)象。”

整改情況說(shuō)明：公司財(cái)務(wù)部門(mén)已通過(guò)內(nèi)部交流學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，完善和修訂相關(guān)制度等措施，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，公司要求各分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行新修訂的《會(huì)計(jì)電算化管理制度》，并由內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期進(jìn)行檢查，杜絕了諸如簽名不齊全等現(xiàn)象的發(fā)生。

（八）《整改建議函》指出：“組織結(jié)構(gòu)圖與實(shí)際情況不符。從公司組織結(jié)構(gòu)圖表所示，股份公司總部下設(shè)計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開(kāi)發(fā)部、審計(jì)部等6個(gè)職能部門(mén)，股份公司下屬分公司、子公司均歸屬總經(jīng)理管理。實(shí)際工作中，公司并未按照該組織結(jié)構(gòu)圖設(shè)立相關(guān)部門(mén)，部分部門(mén)人員配置情況未明確，總部人員兼職情況較常見(jiàn)，股份公司下屬兩個(gè)分公司直接歸屬董事長(zhǎng)管理。此外，公司未建立專(zhuān)職法律事務(wù)部門(mén)。”

整改情況說(shuō)明：根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)圖所示，公司總部下設(shè)計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開(kāi)發(fā)部、審計(jì)部等6個(gè)職能部門(mén)。實(shí)際工作中，公司人力資源部、科技開(kāi)發(fā)部沒(méi)有直接歸口到公司總部，而是由下屬各分廠分別設(shè)立。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開(kāi)發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時(shí)對(duì)各部門(mén)人員配置情況作了明確。公司聘請(qǐng)江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所為公司常年法律顧問(wèn)，協(xié)助處理公司相關(guān)法律事務(wù)。

（九）《整改建議函》指出：“近期江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，在二級(jí)市場(chǎng)違規(guī)買(mǎi)入公司股票。”

整改情況說(shuō)明：2007年7月23日上午，江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)買(mǎi)入“華西村”股票132,000股。針對(duì)上述情況，江蘇華西集團(tuán)公司和我公司均在事件發(fā)生的第一時(shí)間向證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、江蘇證監(jiān)局進(jìn)行了報(bào)告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)并已得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。同時(shí)，江蘇華西集團(tuán)公司也加強(qiáng)了內(nèi)部管理，已于近期制定了《公司證券交易管理辦法》和《公司證券交易操作守則》，明確了證券交易的業(yè)務(wù)流程，交易標(biāo)的的決策權(quán)限和決策程序，交易操作業(yè)務(wù)員必須遵守的工作紀(jì)律和職業(yè)道德等，規(guī)范公司的資本運(yùn)作，提高證券市場(chǎng)交易的管理水平，防止各類(lèi)事故、事件的發(fā)生，促進(jìn)公司健康發(fā)展。

（十）《整改建議函》指出：“公司控股子公司權(quán)屬需明確。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司未辦理土地證、房產(chǎn)證。”

整改情況說(shuō)明：由于公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司的土地屬于集體土地，在辦理土地證時(shí)情況較復(fù)雜，故一直拖延至今。目前公司已明確由該公司負(fù)責(zé)，積極協(xié)調(diào)各方關(guān)系，爭(zhēng)取在2007年12月30日前辦妥土地證和房產(chǎn)證等相關(guān)權(quán)屬證件，并將這一工作能否按期完成列入對(duì)該公司負(fù)責(zé)人考核內(nèi)容，確保股份公司產(chǎn)權(quán)明確。

（十一）《整改建議函》指出：“公司與控股股東存在一定關(guān)聯(lián)交易。公司 5 在日常經(jīng)營(yíng)中購(gòu)買(mǎi)控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷(xiāo)售電、汽等產(chǎn)品，關(guān)聯(lián)交易帶來(lái)的利潤(rùn)占利潤(rùn)總額的比例為17.77%，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性存在一定影響。”

整改情況說(shuō)明：公司下屬精毛紡廠向江蘇華西集團(tuán)公司下屬企業(yè)購(gòu)買(mǎi)毛條、毛紡面料的后道染整加工業(yè)務(wù)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。由于在精毛紡的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與江蘇華西集團(tuán)公司存在上下游的業(yè)務(wù)關(guān)系,且華西集團(tuán)公司的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，運(yùn)輸便利，價(jià)格合理，信譽(yù)度高，因此與江蘇華西集團(tuán)公司存在關(guān)聯(lián)交易。熱電廠系公司的自備電廠，在滿足自身的用電、用汽需要的前提下，向華西集團(tuán)下屬企業(yè)及周邊地區(qū)供熱供電，形成與華西集團(tuán)及下屬控股企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易。上述關(guān)聯(lián)交易公司按照公開(kāi)、公平、公正的原則，按市場(chǎng)公允價(jià)格結(jié)算并嚴(yán)格履行了相關(guān)的審批程序，確保公司利益沒(méi)有受到損害。

（十二）《整改建議函》指出：“建議公司進(jìn)一步完善防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制，明確對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”機(jī)制。”

整改情況說(shuō)明：公司第三屆第十八次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)的《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）、第三屆第十九次董事會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于修改公司章程的議案》，已建立了防止大股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、侵害公司利益的長(zhǎng)效機(jī)制，明確了對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制。

（十三）《整改建議函》指出：“公司《信息披露管理制度》需進(jìn)一步完善。公司對(duì)照我局《關(guān)于落實(shí)〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號(hào)）的要求，將重大事件報(bào)告，媒體傳聞報(bào)告等事項(xiàng)納入《信息披露管理制度》。”

整改情況說(shuō)明：公司第三屆第十七次董事會(huì)審議通過(guò)的《信息披露管理制度》（修訂稿）已根據(jù)江蘇證監(jiān)局《關(guān)于落實(shí)〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號(hào)）的要求，將重大事件報(bào)告、媒體傳聞報(bào)告等事項(xiàng)納入了《信息披露管理制度》。

（十四）《整改建議函》指出：“公司近期信息披露工作中出現(xiàn)過(guò)‘打補(bǔ)丁’的情況。”

整改情況說(shuō)明：公司已組織相關(guān)信息披露人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)信息披露相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)主動(dòng)披露意識(shí)，避免再次出現(xiàn)“打補(bǔ)丁”的情況。

（十五）《整改建議函》指出：“公司需規(guī)范投資者關(guān)系管理工作。”

整改情況說(shuō)明：公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，在日常工作中嚴(yán)格執(zhí)行公司《投資者關(guān)系管理制度》、《信息披露管理制度》等規(guī)定，在接受調(diào)研、采訪等活動(dòng)時(shí)，對(duì)接受調(diào)研、采訪活動(dòng)做好談話記錄，確保公司信息披露的公開(kāi)、公平、公正。

（十六）《整改建議函》指出：“公司需加強(qiáng)對(duì)管理人員績(jī)效考核。” 整改情況說(shuō)明：公司雖然對(duì)管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門(mén)的要求還有一定差距。公司將在本考核結(jié)束后，就下一對(duì)管理人員的考核制定管理崗位人員的問(wèn)責(zé)機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)管理人員的績(jī)效考核，進(jìn)一步提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平。

五、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)對(duì)促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果

此次公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)使公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的理解進(jìn)一步加深，規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)。公司將以此為契機(jī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，不斷加強(qiáng)公司治理的規(guī)范化建設(shè)，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司股東的利益，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告

江蘇華西村股份有限公司董事會(huì)

二00七年十月三十一日

第三篇：(300070碧水源)披露治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)

碧水源(300070)公司第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議于2010年12月22日召開(kāi)，審議了以下議案：

一、審議通過(guò)了公司《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》(一)公司治理自查階段為保證公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的順利開(kāi)展，公司成立了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查和整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長(zhǎng)作為領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織與協(xié)調(diào)，董事長(zhǎng)高度重視此項(xiàng)工作，認(rèn)真研究，周密部署，嚴(yán)格督促治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)按計(jì)劃順利實(shí)施，(300070碧水源)披露治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)。工作組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的文件，并嚴(yán)格對(duì)照法律、法規(guī)和《通知》要求的自查事項(xiàng)，對(duì)公司“三會(huì)”運(yùn)作情況、內(nèi)部控制情況、信息披露情況等內(nèi)容開(kāi)展全面深入的自查工作，認(rèn)真查找法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問(wèn)題和不足，分析原因并提出切實(shí)可行的整改計(jì)劃。(二)公眾評(píng)議階段2010年8月17日，公司第一屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查事項(xiàng)報(bào)告》以及《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并于2010年8月18日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。同時(shí)，設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的電話、傳真、郵箱和制定聯(lián)系人，聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議，加強(qiáng)與投資者溝通，以便進(jìn)一步提高公司治理水平，整改報(bào)告《(300070碧水源)披露治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告(董事會(huì)公告)》。(三)整改提高階段公司認(rèn)真查找公司治理存在的問(wèn)題，結(jié)合北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查提出的問(wèn)題，公司董事會(huì)組織有關(guān)部門(mén)和相關(guān)責(zé)任人認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)相關(guān)問(wèn)題逐條進(jìn)行了檢查和討論，并制定了相應(yīng)落實(shí)措施，進(jìn)行認(rèn)真整改。

二、審議通過(guò)了關(guān)于修訂《對(duì)外投資管理制度》的議案原《對(duì)外投資管理制度》第二章第十條為“股東大會(huì)同意董事會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)運(yùn)用公司資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資的權(quán)限為：(一)短期投資，一個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)運(yùn)用資金總額累計(jì)不得超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，單項(xiàng)投資運(yùn)用資金不得超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%。(二)長(zhǎng)期投資，一個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)運(yùn)用資金總額累計(jì)不得超過(guò)公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%。”修改后將本條內(nèi)容刪除修改后的《對(duì)外投資管理制度》詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。此項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)時(shí)間另行通知。

三、審議通過(guò)了關(guān)于修訂《募集資金管理制度》的議案

1、在原《募集資金管理制度》第四條后新增加一條“公司設(shè)立專(zhuān)用賬戶事宜由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并在公司申請(qǐng)公開(kāi)募集資金時(shí)，將該賬戶的設(shè)立情況及材料報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案。對(duì)于專(zhuān)用賬戶派生且接受同樣監(jiān)管的定期存款賬戶，董事會(huì)可授權(quán)公司管理層批準(zhǔn)設(shè)立。”

2、原《募集資金管理制度》第五條為“公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)”專(zhuān)戶“)集中管理，專(zhuān)戶數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。除募集資金專(zhuān)戶外，公司不得將募集的資金存放于其他銀行帳戶(包括但不限于基本帳戶、其他專(zhuān)用帳戶、臨時(shí)帳戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專(zhuān)用帳戶。”修改為“公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)”專(zhuān)戶“)集中管理，專(zhuān)戶數(shù)量不得超過(guò)募集資金投資項(xiàng)目的個(gè)數(shù)。除募集資金專(zhuān)用賬戶和該賬戶派生且接受同樣監(jiān)管的定期存款賬戶外，公司不得將募集的資金存放于其他銀行帳戶(包括但不限于基本帳戶、其他專(zhuān)用帳戶、臨時(shí)帳戶)；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專(zhuān)用帳戶。”修改后的《募集資金管理制度》詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。此項(xiàng)議案尚需提交股東大會(huì)審議，股東大會(huì)時(shí)間另行通知。

第四篇：精華制藥：加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴(yán)格對(duì)照有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及內(nèi)部規(guī)章制度，成立自查小組，董事長(zhǎng)作為第一負(fù)責(zé)人，認(rèn)真開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，公司設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的電話、傳真聽(tīng)取投資者.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴(yán)格對(duì)照有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及內(nèi)部規(guī)章制度，成立自查小組，董事長(zhǎng)作為第一負(fù)責(zé)人，認(rèn)真開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，公司設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的電話、傳真聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議，并接受了江蘇證監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)檢查，精華制藥：加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告，整改報(bào)告《精華制藥：加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。根據(jù)公司自查、社會(huì)評(píng)議及江蘇證監(jiān)局的檢查結(jié)果，公司對(duì)治理方面尚需改進(jìn)的地方進(jìn)行了認(rèn)真的整改，現(xiàn)將整改情況予以報(bào)告。關(guān)鍵詞：活動(dòng)

第五篇：鍵蕎通訊：關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字28號(hào)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng).深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字28號(hào)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的精神及深圳證監(jiān)局深證局公司字65號(hào)文《關(guān)于做好2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》、深證局公司字62號(hào)文《關(guān)于做好深入推進(jìn)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知》和深證局公司字14號(hào)文《關(guān)于做.關(guān)鍵詞：活動(dòng)