第一篇：關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知

關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知

證監公司字【2007】28號

各上市公司：

為切實貫徹落實全國金融工作會議和全國證券期貨監管工作會議精神，加強資本市場基礎性制度建設，推進上市公司適應新修訂的《公司法》、《證券法》實施和股權分臵改革后新的形勢和要求，提高上市公司質量，我會擬在上市公司中開展加強上市公司治理專項活動。為順利推進此項工作，現就有關事項通知如下：

一、加強上市公司治理專項活動的重要意義和主要目標

2002年1月《上市公司治理準則》頒布后，經過各方持續的努力，上市公司治理結構的基本框架和原則基本確立，上市公司治理走上了規范化的發展軌道，上市公司成為公司治理改革的先行者和排頭兵。但在實際運作中，上市公司治理結構中還存在一些亟待解決的薄弱環節，公司治理“形似而神不至”的問題仍然存在，距離真正意義上的現代企業制度還有很大的差距，在一定程度上對資本市場基礎性制度建設造成了影響。因此，在現階段開展加強上市公司治理專項活動是促進上市公司規范運作，提高上市公司質量的重要舉措，也是固本強基，促進資本市場持續健康發展的重要舉措。

加強上市公司治理專項活動的總體目標是：上市公司獨立性顯著增強，日常運作的規范程度明顯改善，透明度明顯提高，投資者和社 會公眾對上市公司的治理水平廣泛認同。

具體目標為：

（一）上市公司能依據《公司法》、《上市公司治理準則》、《上市公司股東大會規范意見》、《上市公司章程指引》等法律法規以及《關于提高上市公司質量的意見》等文件建立完善的治理結構并規范運作，實際運作中沒有違反相關規定或與相關規定不一致的情況；

（二）上市公司控股股東行為較為規范，依法行使出資人權利，基本杜絕同業競爭，建立了控股股東行為約束的長效機制；

（三）上市公司股東大會職責清晰，有明確的議事規則并得到切實執行，有方便社會公眾投資者參與決策的制度安排，在重大事項上采取網絡投票制；

（四）上市公司董事會職責清晰，有明確的議事規則并得到切實執行，全體董事（包括獨立董事）切實履行職責；

（五）上市公司監事會職責清晰，有明確的議事規則并得到切實執行，全體監事切實履行職責；

（六）上市公司經理及其他高級管理人員職責清晰并正確履行職責；

（七）上市公司建立了完善的內部控制制度，財務管理制度、重大投資決策、關聯交易決策和其他內部工作程序嚴格、規范，定期對內部控制制度進行檢查和評估，并披露相關信息；

（八）上市公司建立了完善的內部約束機制和責任追究機制，各個事項有明確的責任人，杜絕越權決策或不履行內部決策程序的事項；

（九）上市公司制定并嚴格執行信息披露管理制度，明確信息披露責任人，信息披露真實、準確、完整、及時、公平。

二、加強上市公司治理專項活動的基本原則

（一）各上市公司要高度重視這一活動，認真學習公司治理有關文件精神和本通知內容，周密組織，認真安排，董事長作為第一責任人要切實履行職責，加強對此項工作的領導。

（二）各上市公司要弘揚求真務實精神，把加強公司治理專項活動與增強公司規范運作水平和整體競爭力相結合，認真查找公司治理結構中存在的不足，制訂并落實整改措施，注重制度建設，務求實效，防止形式主義和走過場。

（三）各上市公司要將工作安排、工作進展以及遇到的問題和困難及時與當地證監局和證券交易所進行溝通，并積極向地方政府及相關部門匯報，保障工作順利進行。

三、加強上市公司治理專項活動的總體安排

（一）加強上市公司治理專項活動分3個階段進行：

第一階段為自查階段：各上市公司要對照公司治理有關規定以及自查事項（見附件），認真查找本公司治理結構方面存在的問題和不足，深入分析產生問題的深層次原因，自查應全面客觀、實事求是。對查找出的問題要制訂明確的整改措施和整改時間表。自查報告和整改計劃經董事會討論通過后，報送當地證監局和證券交易所，并在中國證監會指定的互聯網網站上予以公布。

第二階段為公眾評議階段：投資者和社會公眾對各公司的治理情 況和整改計劃進行分析評議，上市公司要設立專門的電話和網絡平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議，也可以聘請中介機構協助公司改進治理工作。上市公司接受評議時間不少于15天。證監局對上市公司治理情況進行全面檢查。證監局和證券交易所公布郵箱收集投資者和社會公眾對上市公司治理情況的評議，同時根據日常監管情況、公司自查情況、檢查情況和社會公眾評議情況對各上市公司的治理狀況進行綜合評價，并提出整改建議。

第三階段為整改提高階段：各上市公司根據當地證監局、證券交易所提出的整改建議和投資者、社會公眾提出的意見建議落實整改責任，切實進行整改，提高治理水平。整改報告經董事會討論通過后，報送當地證監局和證券交易所，并在中國證監會指定的互聯網網站上予以公布。

上市公司應在10月底前完成全部3個階段的工作。

（二）上市公司實施股權激勵計劃的，須按照以下時間要求執行本通知：

1.已獲得中國證監會無異議的上市公司，須在下列時間前完成全部3個階段的工作。

（1）已召開股東大會，并已授予股份或期權的，需要在行權或解鎖前完成；

（2）已召開股東大會，但未授予股份或期權的，需要在授予股份或期權前完成；

（3）未召開股東大會，但已發召開股東大會通知，需要在授予股 份或期權前完成；

（4）未召開股東大會，且未發召開股東大會通知，需要發出股東大會通知前完成。

2.已向中國證監會申報材料，尚未獲得證監會無異議的上市公司，應在獲得中國證監會無異議之前完成全部3個階段的工作。

3.未向中國證監會正式申報材料的上市公司，原則上應在向中國證監會正式報送材料前完成全部3個階段的工作。

四、加強上市公司治理專項活動的監管措施

（一）上市公司開展此項活動的工作組織、活動安排、整改實效等情況將記入上市公司及其高級管理人員誠信記錄數據庫。對自查報告和整改報告中有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，除按照有關法律法規進行處理外，公司、董事長及董事會秘書相關情況也將在上市公司及其高級管理人員誠信記錄數據庫中予以記載。

（二）上市公司在報送股權激勵材料時，應同時報送公司自查報告、整改計劃、當地證監局及證券交易所對公司治理情況的綜合評價以及整改建議、整改報告。

（三）對于治理結構完善的上市公司，中國證監會將在各方面予以支持，對好的公司治理經驗及時宣傳推廣，切實體現扶優限劣的原則。

對于治理結構存在問題的上市公司，當地證監局根據具體情況采取約見公司董事長、高管人員談話提醒、發關注函、以書面形式進行內部通報批評、通報地方政府和相關部門等措施，并督促公司切實整 改，同時，加強對公司高級管理人員的培訓和監管，提高公司規范運作水平，強化高級管理人員誠信意識。

對于治理結構存在嚴重缺陷以及對存在問題拒不整改的上市公司，中國證監會將不受理其股權激勵申報材料。

對于治理結構存在問題的上市公司以及嚴重影響上市公司獨立性、侵害上市公司利益的控股股東及實際控制人，中國證監會將對其再融資、股權轉讓、并購重組等行為進行重點關注。

特此通知。

附件：“加強上市公司治理專項活動”自查事項

中國證券監督管理委員會

二OO七年三月九日

附件

“加強上市公司治理專項活動”自查事項

上市公司應本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規章制度，對以下問題進行自查。

一、公司基本情況、股東狀況

（一）公司的發展沿革、目前基本情況；

（二）公司控制關系和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際控制人；

（三）公司的股權結構情況，控股股東或實際控制人的情況及對公司的影響；

（四）公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，請說明對公司治理和穩定經營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業競爭、關聯交易等情況；

（五）機構投資者情況及對公司的影響；

（六）《公司章程》是否嚴格按照我會發布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》予以修改完善。

二、公司規范運作情況

（一）股東大會

1.股東大會的召集、召開程序是否符合相關規定； 2.股東大會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定；

3.股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權； 4.有無應單獨或合并持有公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應監事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因；

5.是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？如有，請說明其原因；

6.股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露； 7.公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況？如有，請說明原因； 8.公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規則》的其他情形。

（二）董事會

1.公司是否制定有《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等相關內部規則； 2.公司董事會的構成與來源情況；

3.董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監督的情形；

4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；

5.各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況； 6.各董事專業水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發揮的專業作用如何；

7.兼職董事的數量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當；

8.董事會的召集、召開程序是否符合相關規定； 9.董事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定；

10.董事會是否設立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況；

11.董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露； 12.董事會決議是否存在他人代為簽字的情況； 13.董事會決議是否存在篡改表決結果的情況；

14.獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等方面是否起到了監督咨詢作用；

15.獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響； 16.獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關機構、人員的配合；

17.是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理；

18.獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續3次未親自參會的情況；

19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何； 20.股東大會是否對董事會有授權投資權限，該授權是否合理合法，是否得到有效監督。

（三）監事會

1.公司是否制定有《監事會議事規則》或類似制度； 2.監事會的構成與來源，職工監事是否符合有關規定； 3.監事的任職資格、任免情況；

4.監事會的召集、召開程序是否符合相關規定； 5.監事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定；

6.監事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發現并糾正了公司財務報告的不實之處，是否發現并糾正了董事、總經理履行職務時的違法違規行為；

7.監事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露； 8.在日常工作中，監事會是否勤勉盡責，如何行使其監督職責。

（四）經理層

1.公司是否制定有《經理議事規則》或類似制度；

2.經理層特別是總經理人選的產生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機制；

3.總經理的簡歷，是否來自控股股東單位；

4.經理層是否能夠對公司日常生產經營實施有效控制； 5.經理層在任期內是否能保持穩定性；

6.經理層是否有任期經營目標責任制，在最近任期內其目標完成情況如何，是否有一定的獎懲措施；

7.經理層是否有越權行使職權的行為，董事會與監事會是否能對公司經理層實施有效的監督和制約，是否存在“內部人控制”傾向；

8.經理層是否建立內部問責機制，管理人員的責權是否明確；

9.經理層等高級管理人員是否忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為是否得到懲處；

10.過去3年是否存在董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應措施。

（五）公司內部控制情況

1.公司內部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執行；

2.公司會計核算體系是否按照有關規定建立健全；

3.公司財務管理是否符合有關規定，授權、簽章等內部控制環節是否有效執行；

4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執行情況；

5.公司內部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設上保持獨立性；

6.公司是否存在注冊地、主要資產地和辦公地不在同一地區情況，對公司經營有何影響；

7.公司如何實現對分支機構，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風險；

8.公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發性風險； 9.公司是否設立審計部門，內部稽核、內控體制是否完備、有效； 10.公司是否設立專職法律事務部門，所有合同是否經過內部法律審查，對保障公司合法經營發揮效用如何；

11.審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何。

12.公司是否制定募集資金的管理制度；

13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益；

14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關規定，理由是否合理、恰當；

15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制。

三、公司獨立性情況

1.公司董事長、經理、副經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其關聯企業中有無兼職；

2.公司是否能夠自主招聘經營管理人員和職工；

3.公司的生產經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；

4.公司發起人投入股份公司的資產的權屬是否明確，是否存在資產未過戶的情況；

5.公司主要生產經營場所及土地使用權情況如何，是否獨立于大股東； 6.公司的輔助生產系統和配套設施是否相對完整、獨立；

7.公司商標注冊與使用情況如何，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨立于大股東；

8.公司財務會計部門、公司財務核算的獨立性如何； 9.公司采購和銷售的獨立性如何；

10.公司與控股股東或其關聯單位是否有資產委托經營，對公司生產經營的獨立性產生何種影響；

11.公司對控股股東或其他關聯單位是否存在某種依賴性，對公司生產經營的獨立性影響如何；

12.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否存在同業競爭；

13.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否有關聯交易，主要是哪些方式；關聯交易是否履行必要的決策程序；

14.關聯交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產經營的獨立性有何種影響；

15.公司業務是否存在對主要交易對象即重大經營伙伴的依賴，公司如何防范其風險；

16.公司內部各項決策是否獨立于控股股東。

四、公司透明度情況

1.公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，是否得到執行。

2.公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務報告是否有被出具非標準無保留意見，其涉及事項影響是否消除；

3.上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何；

4.董事會秘書權限如何，其知情權和信息披露建議權是否得到保障； 5.信息披露工作保密機制是否完善，是否發生泄漏事件或發現內幕交易行為。6.是否發生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況； 7.公司近年來是否接受過監管部門的現場檢查，或其他因信息披露不規范而被處理的情形，如存在信息披露不規范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整改；

8.公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施； 9.公司主動信息披露的意識如何。

五、公司治理創新情況及綜合評價。

1.公司召開股東大會時，是否采取過網絡投票形式，其參與程度如何；（不包括股權分臵改革過程中召開的相關股東會議。）

2.公司召開股東大會時，是否發生過征集投票權的情形；（不包括股權分臵改革過程中召開的相關股東會議。）

3.公司在選舉董事、監事時是否采用了累積投票制；

4.公司是否積極開展投資者關系管理工作,是否制定投資者關系管理工作制度，具體措施有哪些；

5.公司是否注重企業文化建設，主要有哪些措施；

6.公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權激勵機制，公司實施股權激勵機制是否符合法律、法規要求，股權激勵的效果如何；

7.公司是否采取其他公司治理創新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；

8.公司對完善公司治理結構和相關法規建設有何意見建議。

第二篇：關于開展交通安全專項治理活動的通知

中電投山西鋁業有限公司

（安環通知14-25）

關于開展交通安全專項治理活動的通知

公司所屬各單位，各外包單位：

2014年4月21日，中電投寧夏能源鋁業寧東公司發生

一起交通事故，事故造成1人死亡、1人受傷（見附件）。近日，安全環保部在日常檢查中也發現部分車輛超速行駛等違章現象。為防止同類事故再次發生，公司決定從5月10日至5月31日開展交通安全專項治理活動，具體要求如下：

一、開展事故反思活動

5月10日至13日，各單位、各外包單位要組織全員認

真反思寧夏能源鋁業“4.21”事故和公司2012年“11.4”事故，深刻汲取事故教訓。

二、開展專項檢查活動

（一）各單位開展以下工作：

5月14日至20日，各單位要按照職責，對本單位和所

管外包單位的駕駛員、車輛、行人、道路進行自查和整改，標準如下：

1.生產區域行駛的所有機動工業車輛和班車(私家車

除外)全部補齊聲光報警裝置。

2.生產區域、生活區車輛行駛速度不得超過道路規定行駛速度上限。

3.公司所有公務出差車輛必須加裝GPS安全行車記錄儀。

4.車輛安全設施不齊全或未進行車輛年檢，存在安全隱患的機動車（含特種車輛）不得在生產生活區內行駛。

5.對各種車輛駕駛員證件進行全面檢查，對不符合要求的進行通報處罰、清退。

6.嚴禁行人在生產生活區道路及路肩上坐臥、停留、嬉鬧和追車等妨礙道路交通安全的行為。

自查工作要形成報告，在5月23日前反饋安全環保部。

（二）后勤管理中心、頤杰物業開展以下工作：

5月14日至26日，后勤管理中心、頤杰物業負責開展以下工作：

1.增加生產區域員工乘車點和班車停靠點，盡可能減少員工在廠區內行走的機率，班車、電瓶車及私家車不得隨意停車載人。

2.重新劃定生產生活區道路交通斑馬線，按照標準安裝完成限速、限高、限載等交通標志及皮帶廊和能源管道防撞欄桿。

3.安裝生產生活區、鋁廠大道、南環公路交通信號燈。

4.對妨礙安全視距和影響安全通行的生產生活區樹木妥善移走。

5.派保安在生產區域進行24小時交通安全流動巡邏，2

及時對違章駕駛人員進行通報考核，規范交通秩序。

6.在生產區域重新劃定私家車停放位置，對私家車停放不規范的進行通報考核。

5月10日至26日，安全環保部將對各單位活動開展情況進行監督檢查。5月27日至31日，安全環保部將對各單位活動開展情況進行驗收。

特此通知。

附件：集團公司鋁業事故信息快報

2014安全環保部 年5月9日

第三篇：關于開展安全專項治理活動的通知

中 國 中 煤 能 源 集 團 有 限 公 司

中煤辦〔2010〕310號

文件

關于認真貫徹落實全國安全生產（季度）視頻會議和 中煤集團安全生產會議精神 全面開展安全生產

專項治理行動的通知

各單位、各部門：

4月23日，國家安全監管總局召開全國安全生產（季度）視頻會議，國家安全監管總局局長駱琳同志作重要講話，就下一步安全生產大檢查和專項執法治理行動進行了安排部署，并明確提出二季度全國安全生產工作“以扎實開展安全生產大檢查和專項執法治理行動為得力抓手，以煤礦為重中之重，進一步強化繼續深入開展‘安全生產年’活動的各項工作措施，堅持預防為主，切實加強監管、狠抓責任落實，堅決剎住煤礦等行業（領域）和部分地區重特大事故頻發多發勢頭，努力奪取上半年全國安全生

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產工作的較好成效”的總體要求。

同日，集團公司召開安全生產工作會議，對下一步安全生產工作進行了全面安排部署。會上，吳耀文董事長就進一步加強安全生產工作作了重要講話；王安總經理作了題為《深刻吸取事故血的教訓，全面反思安全生產工作，堅決迅速扭轉安全生產被動局面》的講話，對全面整頓礦建業務、防范礦建施工的安全風險，提出了“一限、二轉、三提”的基本思路，對加強綜合治理、堅決穩定安全生產形勢，安排部署了六項具體措施；紀喜來書記作會議總結講話，對貫徹會議精神提出了四點意見。

為認真貫徹落實全國安全生產（季度）視頻會議精神和集團公司安全生產工作會議精神，堅決迅速扭轉安全生產被動局面，集團公司研究決定，從5月份起，開展為期三個月的安全生產專項治理行動，繼續深化安全大檢查，扎實推進隱患排查治理工作，確保安全生產。

現將《中煤集團安全生產專項治理行動工作方案》印發給你們，請遵照執行，并結合本單位實際和行業特點，認真研究制定本單位專項治理行動工作方案，于4月30日前，以正式文件報集團公司。

附件：中煤集團安全生產專項治理行動工作方案

二○一○年四月二十五日

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附件

中煤集團安全生產專項治理行動工作方案

根據全國安全生產(季度)視頻會及中煤集團安全生產工作會議精神，集團公司決定從5月份開始，開展為期三個月的安全生產專項治理行動，繼續深化安全大檢查，扎實推進隱患排查治理工作，確保安全生產。

一、總體目標

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全發展”的指導原則，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，堅定“零死亡”信念，立足于抓大系統、治大隱患、防大事故，重點治理“系統、裝備、管理”方面的隱患，堅持標本兼治, 堅決杜絕較大及以上傷亡事故，堅決杜絕瓦斯煤塵爆炸事故，堅決控制零星事故，確保不發生死亡事故。

二、組織機構

集團公司成立安全生產專項治理行動領導組，統一協調指揮專項治理工作。領導組成員：

組 長：紀喜來 黨委書記、副董事長

王 安 總經理

副組長：曹祖民 副總經理

洪 宇 副總經理

都基安 副總經理

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王 晞 黨委副書記、紀委書記、工會主席

彭 毅 總會計師

楊列克 中煤能源股份公司總裁

成 員：總法律顧問、股份高管層、總經理助理、副總師、各部門主要負責人。

領導組下設辦公室，承擔安全生產專項治理的日常工作。辦公室主任：劉雨忠

成 員：由黨群工作部、企業發展部、人力資源管理部、基本建設管理部、生產技術管理部、科技發展部、安全監察局、總調度室、法律事務部、企業文化部、工會辦公室等部門有關人員組成。

三、時間

2010年5月1日-7月31日。

四、工作內容

按照全國安全生產(季度)視頻會及中煤集團安全生產工作會議要求，各二級企業主要負責人要親自組織，結合行業特點和自身實際，認真制訂并執行《安全生產專項治理行動工作方案》；繼續深化4月份開展的安全生產大檢查工作，確保100%全覆蓋檢查。同時，要根據4月份安全大檢查查出的系統、裝備、管理方面存在的隱患，按照下列七項內容和行業規程、規范、標準的要求，詳細制定專項治理行動的具體工作內容，并列入《安全生產專項治理行動工作方案》。

(一)開展“四查”。

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查系統是否完善、查裝備是否可靠、查管理是否到位、查隱患是否消除，重點針對礦建項目、資源整合煤礦、危化品生產單位、城市燃氣生產輸送等單位，對查出的問題嚴格落實整改。

(二)落實“八不準”。

1、礦井通風系統不完善、不可靠的，不準生產；

2、排水系統不完善、不合理的，不準生產；

3、煤礦（礦建施工項目）提升運輸保護裝置不齊全的，不準生產；

4、未按要求安裝安全監控裝備的，不準生產；

5、特種設備沒有進行定期檢驗以及不在有效期內的，不準生產；

6、有嚴重水患、沖擊地壓危險或自然發火嚴重，未采取有效措施的，不準生產；

7、重大危險源沒有落實安全監控措施和應急預案的，不準生產；

8、巷道貫通、系統調整、瓦斯超限排放瓦斯、盲巷管理、治理采掘工作面冒頂等重要生產技術工作，沒有制定專項措施的，不準生產。

責令不準生產（作業）的礦（廠、處）、采區、工作面（車間），要制定專項整改方案，落實整改措施，整改結束后要求恢復生產的，采區、工作面（車間）由礦（廠、處）組織復產驗收，礦（廠、處）由所在二級企業組織驗收，各級主要要負責人要對驗收結果審核確認。

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(三)徹底摸清煤礦井田范圍內外情況。

查清礦井井田范圍內和周邊小煤礦及老窯的積水、瓦斯、火災等情況，力爭在4-6個月內取得一定的探測成果。集團公司生產技術部要督促落實探測情況，科技部要把小煤窯采空區探測作為今年的重大科技專題，抓緊搞出成果。

(四)堅決淘汰落后設備和工藝。

平朔、煤氣化、龍化、焦化公司等危險化學品和煤化工企業，要徹底排查現有裝置、管線等設備設施存在的隱患，對老化、腐蝕嚴重的，或屬于國家明令淘汰的設備、設施和工藝，下決心整改，確保不發生生產安全和環境安全事故。

(五)掛牌督辦重大隱患。

按照集團公司隱患排查治理暫行規定，強化隱患排查治理。要分類確認隱患等級，明確整改責任主體，A級隱患要上報集團公司，集團公司將召開安全辦公會議研究解決。集團公司對A級、企業對B級隱患要掛牌督辦。

集團公司相關業務部門要按照職責加強業務保安，指導檢查整改；安監局要監督整改落實情況。

(六)全面整頓礦建業務，防范礦建施工的安全風險。中煤建設公司要對礦建施工項目實行設限管理。總的原則是除集團項目外，不準再承接煤礦三期工程和高風險二期工程，已經承接的要采取措施堅決退出。

全面排查在建項目，嚴格執行“四個退出”：

一是已承接的“雙突”礦井的二、三期工程，無條件退出；

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二是已承接的有老窯、采空區、廢棄巷或受奧灰水威脅的項目，原則上全部退出，暫時不能退出的，必須進行安全評估，由中煤建設公司審核批準并報集團公司備案后方可繼續施工；

三是已承接的二期高瓦斯工程，有兩家以上單位施工的，限期退出，暫時不能退出的，必須形成永久的全壓通風系統，并由業主對通風、瓦斯監測系統實行統一管理；

四是已承接的三期工程，凡屬外包的項目、有多家單位同時施工的項目、有水患（老窯、采空區、奧灰水）威脅的項目一律退出。

承接項目設限進入，堅決做到“六個不接”： 一是存在煤與瓦斯突出風險的“雙突”項目不接； 二是周邊存在老空區威脅、老空區狀況不清的項目不接； 三是有多家施工單位混合作業的高瓦斯礦井二期項目不接； 四是水文地質條件復雜，有水患威脅及高瓦斯風險的礦建三期項目不接；

五是施工單位沒有足夠管理人員、施工隊伍、施工設備，自身能力無法滿足施工需要的項目不接；

六是獨立的小項目不接，并堅決不留尾巴工程。

中煤建設公司要切實履行職責，組織制定積極穩妥的實施方案，并嚴格執行。

(七)加強汛前和汛期隱患排查治理。

加強汛前和汛期隱患排查治理，特別要加強井工礦、露天礦、建筑施工企業、龍化公司儲灰壩及事故池、焦化牡丹江公司周邊

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危險源等隱患排查，全方位徹底進行檢查，采取措施，超前防范，確保汛期安全。

五、有關要求

(一)實施兩級安全督查。

1、集團公司成立十三個安全督查組（見附件），持安全檢查表采取下列方式進行安全督查：

一是聽取被檢單位安全專項治理工作情況匯報及自檢情況； 二是查閱安全生產有關制度、措施、會議紀要、工作方案、有關圖紙等資料；

三是現場抽查；

四是進行常規性、常識性安全生產知識考試、測驗等方式。五是督查組在督查期間對發現的隱患和問題，要及時下發安全隱患整改通知單，并督促整改落實。

集團公司安全督查組工作職責：

一是對二級企業安全生產和安全專項治理行動工作情況進行全面安全督查和重點抽查；

二是對二級企業安全專項治理行動檢查整改情況、隱患排查治理情況進行督查；

三是及時報送安全大檢查相關工作信息。

集團公司安全督查組到各企業督查的具體時間由各督查組根據實際情況自行安排，每月26日前將本月督查情況報安全生產專項治理領導組辦公室（安監局）。

2、專項治理期間，在集團公司組織安全督查的基礎上，各企 －8－

業也要向所屬礦（處、廠）等生產單位派駐安全督查組，由二級企業各分管負責人為組長，業務保安和安全管理部門有關人員參加，按照不安全不生產、不安全不施工的原則，做好下列工作，切實提高安全工作的執行力和威懾力。

一是嚴格檢查礦（處、廠）長、區隊長（車間主任）、班組長等關鍵崗位人員的安全生產責任落實情況，對不落實的要抓反面典型，嚴肅處理；

二是監督檢查礦（處、廠）、基建項目開展落實安全專項治理行動的情況，并嚴厲查處現場“三違”行為；

三是監督檢查礦（處、廠）、基建項目重大安全隱患排查治理及重大危險源監控等重點安全工作。

兩級安全督查組在檢查中發現重大安全隱患或嚴重“三違”行為，可以行使下列權力：

經濟處罰權； 停產整頓權；

提出免去礦（處、廠）長和有關管理人員的建議權。集團公司安全督查組對二級企業有關負責人和管理人員有提出處理的建議權。

（二）一級對一級負責。

強化逐級負責制，集團公司對二級企業督查，重點督查二級企業安全生產責任制和專項治理行動方案落實情況，安全生產法律法規、標準規程執行情況，生產技術、安全管理組織機構及人員配備情況，重大隱患及重大危險源監控情況、應急管理情況等。

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二級企業對礦、廠、處督查（檢查），覆蓋率到100%，重點督查（檢查）礦、廠、處生產工藝系統是否完善、技術裝備是否可靠、管理是否到位、人員素質是否達到要求等。

礦、廠、處對區隊、項目部、車間及全部作業地點，覆蓋率達到100%，重點檢查現場存在的隱患及危險源等。

（三）實行各級領導人員安全包點制度。

各企業領導人員要迅速行動起來，深入生產一線，狠抓安全管理，建立并執行各級領導人員安全包點制度：

1、二級企業領導包礦（處、廠）、基建項目，礦（處、廠）、基建項目領導包區隊（車間）；

2、包點領導必須參加包點單位的安全生產會議、區隊（車間）班前教育會，經常深入現場，發現和解決影響安全生產的問題；

3、礦建企業各工程處處長要將工作重點由跑市場轉向內部管理，中煤建設公司負責檢查和考核。

4、凡包點單位發生事故的，一并追究包點領導責任。各二級企業要于4月30日前將包點安排上報集團公司。

（四）強化業務保安和安全監管。

1、集團公司生產技術管理部要加強生產技術管理體系的組織建設工作，指導所屬企業生產技術管理和業務保安工作；

2、企業發展部要切實加強新增礦產資源管理，加強項目建設條件的安全風險分析；

3、基本建設管理部要抓好基本建設項目的業務保安；

4、人力資源管理部要會同法律事務部在近期組織對勞動用 －10－

工合同進行檢查，完善勞動用工管理；

5、工會和黨群工作部門要把班組建設作為企業抓基礎、抓管理、全面提升安全保障能力的重要工作來抓；

6、各級培訓部門要強化事故案例、“三大規程”、安全生產基本知識和應急救援內容的學習培訓；

7、各級安全監管部門要切實負起責任，做好安全生產的監督檢查工作；

8、中煤建設公司應切實承擔起對礦建施工板塊的全面管理職責；

9、各企業必須健全完善安全生產管理機構，配齊配全各類專業技術和管理人員；煤炭生產、礦建施工企業務必在6月底前建立健全地測防治水、一通三防管理機構，配好人員和裝備；

10、在晉煤炭生產企業要盡快成立探水隊伍，并嚴格按照山西省要求，在規定期限內配齊煤礦“六長”(煤礦礦長，生產、機電、安全副礦長及總工程師，通風區隊長)。

（五）嚴肅責任追究。

各單位要嚴肅認真開展安全生產專項治理工作，確保不做樣子、不走形式、不走過場，切實取得實效。

1、凡發生安全事故的單位，比照集團公司有關規定一律提升一個級次嚴肅處理，絕不姑息遷就；

2、從重、從快、從嚴處罰“三違”行為；

3、對于4月份安全大檢查中查出的隱患或重大隱患，沒有整改的或整改后反復出現的，將嚴肅追究有關負責人的責任。

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各企業參加月度安全生產調度視頻例會時，要向集團公司匯報“三違”查處情況。

(六)加大宣傳教育力度。

要充分利用報刊、廣播、電視和網絡等各種媒體，結合安全生產月活動，廣泛宣傳此次安全生產專項治理行動的目標、內容和要求，提高思想認識，普及安全生產知識，特別是常規性和常識性安全生產知識，形成良好的宣傳教育氛圍。

各二級企業要指定信息報送的責任單位和責任人，責任單位、責任人名單與行動工作方案一并于4月30日12：00前報集團公司；每月底定期向集團公司報送專項治理進展情況總結，并將檢查出的具體隱患、整改及處罰(罰款)情況以清單的形式附后一并上報。安全生產專項治理行動結束后，集團公司安全督查組和各二級企業要提交書面總結報告，于7月31日前報集團公司。

附件：集團公司安全生產專項治理行動督查組分組安排

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主題詞：安全生產 專項治理 通知 抄送：國有重點大型企業監事會,國資委。

分送：領導，辦公廳，黨群工作部，企業發展部，人力資源管

理部，基本建設管理部，生產技術管理部，科技發展部，安全監察局，總調度室，法律事務部，企業文化部，工 會辦公室，存檔（2），共印50份。

中煤集團公司辦公廳 2010年4月25日印發

錄入：崔燕軍 校對：趙學江

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第四篇：關于加強上市公司治理專項活動的整改報告

股票代碼：000936 股票簡稱：華西村 公告編號：2007-029

江蘇華西村股份有限公司

關于加強上市公司治理專項活動的整改報告

本公司及其董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

為切實貫徹落實中國證監會和江蘇證監局下發的《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字〔2007〕28號）、《關于開展上市公司治理專項活動相關工作的通知》（蘇證監公司字[2007]104 號）等文件精神，公司董事會高度重視本次加強公司治理專項活動，組織公司董事、監事、高管等相關人員認真學習了公司治理有關文件精神及內容，明確了本次專項活動的具體目標、基本原則、總體安排和監管措施，成立了以董事長為組長，公司董事、監事和高管人員為成員的公司治理專項活動領導小組，于2007年4月至9月認真開展了公司治理專項活動。

一、公司治理專項活動期間完成的主要工作

2007年4月26日至30日，公司組建治理專項活動領導班子，制訂公司治理專項活動工作計劃；

2007年5月1日至7日，組織公司董事、監事、高管學習了證監會關于開展上市公司治理專項治理的有關文件；

2007年5月至7月初，公司對照證監會的具體要求和自查事項，逐條進行了自查，并形成書面報告；

2007年7月9日，公司向江蘇證監局上報了《關于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》的報告；

2007年7月19日，公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過了《關于加強上市公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》，并在《證券時報》和深圳證券交易所網站公告，接受投資者和社會公眾對公司治理的評議。

2007年7月25日至7月27日，江蘇證監局對我公司進行了公司治理專項 活動的現場檢查。

2007年8月至10月，根據公司整改計劃和江蘇證監局《關于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》提出的整改建議，公司進行了有針對性的整改，確保公司治理活動取得實效。

二、對公司自查發現的問題的整改情況

根據“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經公司認真自查，公司治理方面存在的有待改進的問題：

（一）公司目前尚未設立董事會下屬委員會。

整改情況說明：公司已經按照整改計劃進行了整改。2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會已審議通過了《董事會提名委員會實施細則》、《董事會審計委員會實施細則》、《董事會戰略委員會實施細則》、《董事會薪酬與考核委員會實施細則》等相關董事會下屬委員會工作細則。公司第三屆第二十一次董事會已正式設立了董事會審計、提名、戰略、薪酬與考核委員會。

（二）公司尚需對部分相關制度進行建立、修訂和完善，并對相關人員進行系統培訓。

整改情況說明：公司已經按照整改計劃進行了整改。公司2007年6月21日召開的第三屆第十七次董事會審議通過了《公司信息披露管理制度》（修訂稿）、《公司募集資金管理制度》；2007年7月19日召開的第三屆第十八次董事會審議通過了《公司接待和推廣工作制度》、《公司重大信息內部報告制度》、《公司內部控制制度》（修訂稿）；公司2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會審議通過了《關于修改公司章程的議案》、《公司對外擔保管理制度》等相關制度；公司2007年10月17日召開的第三屆第二十次董事會審議通過了《公司財務會計制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效執行。《關于修改公司章程的議案》尚需提交公司下次股東大會審議通過。公司已采取措施，加強了對財務人員的系統培訓，優化了財務人員的結構層次，提高專業水平，以適應新《企業會計準則》的要求，更好地為企業服務。

（三）公司投資者關系管理方面尚須改進和提高。

整改情況說明：公司已經按照整改計劃進行了整改。公司在繼續做好投資者熱線電話、投資者電子信箱、在公司網站設立投資者關系欄目、接待投資者實地調研和參加股東大會等與投資者溝通的渠道基礎上，進一步完善和提高工作的效率和質量。針對公司因工作人員開會、出差等情況，有時會發生投資者咨詢電話 無人接聽的情況，公司已合理調整相關工作人員的崗位職責和工作范圍，加強工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。

三、對公眾評議提出的意見或建議的整改情況

公司于2007年7月19日公布了專門為本次治理專項活動設立的電話、傳真和網絡平臺，以方便廣大投資者對公司治理結構方面存在的問題或不足提出意見和建議。截止目前，公司沒有收到公眾投資者對公司治理提出的的評議意見。

四、對江蘇證監局、證券交易所提出的整改建議的整改情況

江蘇證監局于2007年7月25日至7月27日對我公司進行了現場檢查，并于2007年8月28日下發了《關于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》（蘇證監函[2007]178號，以下簡稱“整改建議函”），要求我公司對存在問題進行整改。接到《整改建議函》后，公司董事會高度重視，組織相關人員針對《整改建議函》中所列的問題進行了認真分析研究，制定了相應的整改措施。

（一）《整改建議函》指出：“個別關聯董事未回避關聯交易表決。華西村董事吳明兼任江蘇華西集團公司子公司江陰華西華浩針織服裝有限公司董事、總經理，根據《上市公司信息披露管理辦法》等有關規定，該董事為大股東的關聯董事。作為關聯董事，該董事未回避2007年3月第三屆第十五次董事會《關于公司日常關聯交易的議案》表決。”

整改情況說明：江陰華西華浩針織服裝有限公司原為公司控股子公司，2006年8月23日，我公司與江蘇華西集團公司簽署了《資產置換協議》，將該公司置換給了江蘇華西集團公司，同時公司董事吳明的身份也應變更為大股東的關聯董事，但公司對該董事身份的轉換沒有引起重視，故發生了在董事會議審議《關于公司日常關聯交易的議案》時未回避表決的情形。根據《整改建議函》提出的整改要求，公司已組織相關人員認真學習《上市公司信息披露管理辦法》等有關文件，確保關聯交易的審批和關聯人員的認定程序的規范。

（二）《整改建議函》指出：“授權委托書格式需完善。公司個別股東大會會議授權委托書格式不規范，股東授權時未逐項委托。”

整改情況說明：公司已根據《整改建議函》要求，完善了授權委托書格式，使授權委托書更加便于委托人逐項發表意見。

（三）《整改建議函》指出：“有關制度需修訂。經檢查，公司有部分制度未按照最新文件要求進行及時修訂，建議公司對《總經理議事規則》、《董事會 3 秘書工作細則》、《財務管理制度》等制度進行修訂和完善。”

整改情況說明：公司已對《總經理工作細則》、《董事會秘書工作細則》、《財務會計制度》等制度進行了修訂和完善，并經2007年8月17日召開的公司第三屆董事會第十九次會議、2007年10月17日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過。

（四）《整改建議函》指出：“風險防范機制需完善。檢查中發現，公司未明確對大股東所持股份‘占用即凍結’的機制，未建立對分支機構管理控制制度，未建立對公司日常經營中大額預付款的審批程序。”

整改情況說明：根據中國證監會《關于進一步加快推進清欠工作的通知》等有關法律、法規的規定要求，公司第三屆第十九次董事會審議通過了《關于修改公司章程的議案》，明確了大股東所持股份‘占用即凍結’的機制及董事、監事和高級管理人員維護上市公司資金安全的法定義務等風險防范機制，并將提交下次股東大會審議。公司已對《總經理工作細則》進行了修訂，修訂后的《總經理工作細則》對公司日常經營中重大合同、大額預付款的審批權限、審批程序已作出了明確規定。公司已制訂了《控股子公司管理制度》，對控股子公司建立起了有效的控制機制。上述相關風險防范機制的建立，提高了公司整體運作效率和抗風險能力。

（五）《整改建議函》指出：“內部審計需加強。公司制訂了《內部審計制度》，但在檢查中公司未能提供公司內部審計檔案。”

整改情況說明：公司審計部門已在實際工作中切實執行《內部審計制度》的規定，做好內部審計工作，完善內部審計檔案。

（六）《整改建議函》指出：“印章管理需加強。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執行過程中，未能按辦法要求在各單位負責人及總經理書面簽字許可后使用。”

整改情況說明：公司已通過制定印章使用審批單等措施，規范印章使用程序。

（七）《整改建議函》指出：“會計基礎工作需加強。公司存在會計憑證制證人、審核人、財務負責人簽名不齊全的現象。”

整改情況說明：公司財務部門已通過內部交流學習、培訓，完善和修訂相關制度等措施，加強會計基礎工作，公司要求各分支機構嚴格執行新修訂的《會計電算化管理制度》，并由內部審計部門定期進行檢查，杜絕了諸如簽名不齊全等現象的發生。

（八）《整改建議函》指出：“組織結構圖與實際情況不符。從公司組織結構圖表所示，股份公司總部下設計劃財務部、證券事務部、辦公室、人力資源部、科技開發部、審計部等6個職能部門，股份公司下屬分公司、子公司均歸屬總經理管理。實際工作中，公司并未按照該組織結構圖設立相關部門，部分部門人員配置情況未明確，總部人員兼職情況較常見，股份公司下屬兩個分公司直接歸屬董事長管理。此外，公司未建立專職法律事務部門。”

整改情況說明：根據公司組織結構圖所示，公司總部下設計劃財務部、證券事務部、辦公室、人力資源部、科技開發部、審計部等6個職能部門。實際工作中，公司人力資源部、科技開發部沒有直接歸口到公司總部，而是由下屬各分廠分別設立。根據整改建議，公司已將人力資源部、科技開發部歸口到公司總部統一管理，同時對各部門人員配置情況作了明確。公司聘請江蘇世紀同仁律師事務所為公司常年法律顧問，協助處理公司相關法律事務。

（九）《整改建議函》指出：“近期江蘇華西集團公司因工作人員操作失誤，在二級市場違規買入公司股票。”

整改情況說明：2007年7月23日上午，江蘇華西集團公司因工作人員操作失誤，通過深圳證券交易所交易系統買入“華西村”股票132,000股。針對上述情況，江蘇華西集團公司和我公司均在事件發生的第一時間向證券交易所和中國證監會、江蘇證監局進行了報告，并根據相關規定向中國證監會申請豁免要約收購并已得到中國證監會的批準。同時，江蘇華西集團公司也加強了內部管理，已于近期制定了《公司證券交易管理辦法》和《公司證券交易操作守則》，明確了證券交易的業務流程，交易標的的決策權限和決策程序，交易操作業務員必須遵守的工作紀律和職業道德等，規范公司的資本運作，提高證券市場交易的管理水平，防止各類事故、事件的發生，促進公司健康發展。

（十）《整改建議函》指出：“公司控股子公司權屬需明確。檢查中發現，公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司未辦理土地證、房產證。”

整改情況說明：由于公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司的土地屬于集體土地，在辦理土地證時情況較復雜，故一直拖延至今。目前公司已明確由該公司負責，積極協調各方關系，爭取在2007年12月30日前辦妥土地證和房產證等相關權屬證件，并將這一工作能否按期完成列入對該公司負責人考核內容，確保股份公司產權明確。

（十一）《整改建議函》指出：“公司與控股股東存在一定關聯交易。公司 5 在日常經營中購買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產品，關聯交易帶來的利潤占利潤總額的比例為17.77%，對公司生產經營的獨立性存在一定影響。”

整改情況說明：公司下屬精毛紡廠向江蘇華西集團公司下屬企業購買毛條、毛紡面料的后道染整加工業務，構成關聯交易。由于在精毛紡的生產經營活動中與江蘇華西集團公司存在上下游的業務關系,且華西集團公司的產品質量穩定，運輸便利，價格合理，信譽度高，因此與江蘇華西集團公司存在關聯交易。熱電廠系公司的自備電廠，在滿足自身的用電、用汽需要的前提下，向華西集團下屬企業及周邊地區供熱供電，形成與華西集團及下屬控股企業存在關聯交易。上述關聯交易公司按照公開、公平、公正的原則，按市場公允價格結算并嚴格履行了相關的審批程序，確保公司利益沒有受到損害。

（十二）《整改建議函》指出：“建議公司進一步完善防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制，明確對大股東所持股份“占用即凍結”機制。”

整改情況說明：公司第三屆第十八次臨時董事會審議通過的《公司內部控制制度》（修訂稿）、第三屆第十九次董事會審議通過的《關于修改公司章程的議案》，已建立了防止大股東及其附屬企業侵占公司資金、侵害公司利益的長效機制，明確了對大股東所持股份“占用即凍結”的機制。

（十三）《整改建議函》指出：“公司《信息披露管理制度》需進一步完善。公司對照我局《關于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關工作的通知》（蘇證監公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告，媒體傳聞報告等事項納入《信息披露管理制度》。”

整改情況說明：公司第三屆第十七次董事會審議通過的《信息披露管理制度》（修訂稿）已根據江蘇證監局《關于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關工作的通知》（蘇證監公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告、媒體傳聞報告等事項納入了《信息披露管理制度》。

（十四）《整改建議函》指出：“公司近期信息披露工作中出現過‘打補丁’的情況。”

整改情況說明：公司已組織相關信息披露人員進一步加強對信息披露相關制度的學習，增強主動披露意識，避免再次出現“打補丁”的情況。

（十五）《整改建議函》指出：“公司需規范投資者關系管理工作。”

整改情況說明：公司十分重視投資者關系管理工作，在日常工作中嚴格執行公司《投資者關系管理制度》、《信息披露管理制度》等規定，在接受調研、采訪等活動時，對接受調研、采訪活動做好談話記錄，確保公司信息披露的公開、公平、公正。

（十六）《整改建議函》指出：“公司需加強對管理人員績效考核。” 整改情況說明：公司雖然對管理人員每年都有考核，但與監管部門的要求還有一定差距。公司將在本考核結束后，就下一對管理人員的考核制定管理崗位人員的問責機制和獎懲機制，強化對管理人員的績效考核，進一步提高公司經營管理水平。

五、公司治理專項活動對促進公司規范運作，提高公司質量所起的作用及效果

此次公司治理專項活動使公司全體董事、監事、高級管理人員對《公司法》、《證券法》、《股票上市規則》等法律法規的理解進一步加深，規范運作的意識進一步加強。公司將以此為契機，認真學習并嚴格執行相關法律、法規和有關規章制度，不斷加強公司治理的規范化建設，不斷完善公司治理結構，維護公司股東的利益，確保公司持續、穩定、健康發展。

特此公告

江蘇華西村股份有限公司董事會

二00七年十月三十一日

第五篇：精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告

根據中國證監會、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴格對照有關法律、行政法規，以及內部規章制度，成立自查小組，董事長作為第一負責人，認真開展公司治理專項活動，公司設立了專門的電話、傳真聽取投資者.根據中國證監會、深圳證券交易所的要求，精華制藥嚴格對照有關法律、行政法規，以及內部規章制度，成立自查小組，董事長作為第一負責人，認真開展公司治理專項活動，公司設立了專門的電話、傳真聽取投資者和社會公眾的意見和建議，并接受了江蘇證監局的現場檢查，精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告，整改報告《精華制藥：加強上市公司治理專項活動的整改報告》。根據公司自查、社會評議及江蘇證監局的檢查結果，公司對治理方面尚需改進的地方進行了認真的整改，現將整改情況予以報告。關鍵詞：活動