第一篇：新綸科技：上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃2010-解讀

深圳市新綸科技股份有限公司

上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

根據深圳證監局深證局公司字[2009]65 號文《關于做好2009 年上市公司治理相關工作的通知》、深證局公司字[2008]62號文《關于做好深入推進公司治理專項活動相關工作的通知》和深證局公司字[2007]14 號文《關于做好深圳轄區上市公司治理專項活動有關工作的通知》等文件的要求,深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡稱“公司”嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規及《公司章程》的要求,對公司治理情況進行了自查,現將自查情況及整改計劃報告如下:

一、特別提示:公司治理方面存在的有待改進的問題

(1公司董事會專門委員會未來需嚴格依照工作細則的規定行使職責,進一步提高公司治理水平,充分發揮各專門委員會職能;(2公司董事、監事、高級管理人員對上市公司相關的法律法規、規則制度的學習和培訓還有待加強,透明意識、規范意識、誠信意識和自律意識需要進一步提高;(3公司的內部控制制度需要隨著經營環境的變化進一步完善;(4公司信息披露工作水平有待進一步提高。

二、公司治理概況

公司能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》和中國證監會、深圳證券交易所頒布的相關法律法規的要求,不斷完善公司治理結構,建立健全內部管理和控制制度,規范公司基本運作,加強信息披露,積極開展投資者關系管理工作,不斷提高公司的治理水平。公司治理的實際狀況基本符合中國證監會關于上市公司治理的相關規范性文件的要求。

1、股東與股東大會

公司嚴格按照《公司法》、《上市公司股東大會規則》、《公司章程》、《股東大

會議事規則》等法律法則的要求,規范股東大會的召集、召開、提案、表決程序,能夠確保全體股東特別是中小股東享有平等地位,充分行使自己的權利,并通過聘請律師見證保證股東大會召集、召開、提案和表決程序的合法性。股東認真履行股東義務,依法行使股東權利。

2、公司與控股股東

公司控股股東能夠嚴格按照相關法律法規的規定規范自己的行為,依法通過股東大會行使股東權利,沒有超越股東大會直接或間接干預公司決策和經營活動。公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面獨立于控股股東,具有獨立完整的業務及面向市場自主開發經營的能力。

3、董事與董事會

公司董事會由九名董事組成,其中獨立董事四名,董事會的人數、構成及選聘程序均符合法律、法規和《公司章程》的規定。公司全體董事均能夠按照相關法律、法規及《公司章程》的規定召開會議,依法履行職責,積極參加監管部門組織的專業培訓,熟悉法律法規。獨立董事能夠不受影響的獨立履行職責。為進一步完善公司治理結構,公司董事會成立了戰略、提名、審計、薪酬與考核等四個專業委員會,為董事會的決策提供了科學和專業的意見。

4、監事和監事會

公司監事會由三名監事組成,其中兩名為職工代表監事,監事會的人數、構成及選聘程序均符合法律、法規和《公司章程》的規定。公司全體監事均能夠按照相關法律、法規及《公司章程》的要求,認真履行職責,出席股東大會、列席現場董事會;按規定的程序召開監事會,對公司重大事項、財務狀況、董事和高級管理人員履行職責的情況等事項進行了有效的監督并發表意見,維護了公司及股東的合法權益。

5、績效評價與激勵約束機制

公司已初步建立了績效評價體系,員工的收入與業績掛鉤,高級管理人員的聘任公開、透明、合法合規。公司在上市前通過股權激勵,使公司的高級管理人員、核心員工及骨干員工成為公司的股東,分享公司的剩余收益和發展成果,極大的調動了這部分員工的積極性,對保持核心團隊的穩定及未來更大的發展打下了良好的基礎。

6、關于制度建設方面

公司已依據相關法律法規進行了內部管理制度的建立與健全,在公司治理方面,公司建立了較為健全的法人治理結構和完善的管理制度,主要包括《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《戰略委員會工作細則》、《審計委員會工作細則》、《提名委員會工作細則》、《薪酬與考核委員會工作細則》、《獨立董事工作制度》、《董事會秘書工作細則》、《內部審計制度》、《融資與對外擔保管理辦法》、《對外投資管理制度》、《關聯交易管理制度》、《信息披露管理辦法》、《投資者關系管理制度》、《董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理制度》、《募集資金使用管理辦法》等一系列規章制度。

在生產經營方面,公司通過了ISO9001 質量管理體系認證、ISO14001國際環境管理體系認證,推行全面、全員、全過程的質量管理。公司不斷進行技術創新、管理創新,促進工作及生產效率全面提升,最大限度地降低了經營風險。

在財務管理方面,公司根據《會計法》、《企業會計準則》等相關法規,建立了獨立的財務核算管理體系和財務管理制度。為規范公司選聘會計師事務所的行為,切實維護股東利益,提高財務信息的質量,公司制定了《會計師事務所選聘制度》。

在信息披露方面,公司根據《公司法》、《證券法》等相關法規、規范性文件和《公司章程》的規定,目前已建立了《信息披露管理辦法》、《重大信息內部報告制度》、《內幕信息及知情人管理制度》、《財務會計相關負責人管理制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等,以規范公司的信息披露工作,保護公司、投資者的合法權益。

公司制訂的內部管理制度符合國家法律法規的要求,并得到了有效的貫徹執行,對公司生產經營決策、執行和監督起到了有效的指導、控制作用。

7、關于相關利益者

公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益,堅持與相關利益者互利共贏的原則,積極與相關利益者合作,加強與各方的溝通和交流,實現股東、員工、社會等各方利益的均衡,共同推動公司持續、穩定、健康地發展。

8、關于信息披露與透明度

公司重視信息披露與投資者關系管理工作,嚴格按照有關法律、法規及公司《信息披露管理制度》的規定,認真履行信息披露義務。公司指定董事會秘書負責信息披露工作,協調公司與投資者的關系,接待投資者來訪,回答投資者的咨詢。公司指定《證券時報》和巨潮資訊網(http://www.tmdps.cn作為公司信息披露的指定報紙和網站,真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露。

三、公司治理存在的問題及原因

公司已按照相關法律法規建立、健全了較為完善、合理的公司治理結構及內控制度,但在成為已上市的公眾公司后,一方面按照更高、更嚴格的標準要求來看,原有的治理體系還存在著不完善的地方,需要對公司的治理結構、內控體系進一步完善和修訂;另一方面,隨著資本市場及政策環境不斷變化,客觀上也要求公司與時俱進,根據新的政策特點進行內控體系的修訂與完善。經過本次自查,公司認為尚需在以下幾個方面進行改善和提高:

1、董事會專門委員會的作用有待于進一步發揮,為董事會決策提供更好的服務;公司董事會已按規定設立了相關的四個專門委員會,并制定了四個專門委員會的工作細則。但其實際運作與公司董事會日常工作及決策過程如何有機結合,使其

工作常態化、規范化,還沒有得出很好的規則,從這方面來看,各專門委員會的作用尚未充分全面的發揮出來,還有進一步提升的空間。在今后的工作中,公司將積極創造條件,使各專門委員會成員進一步熟悉公司的業務,更好的發揮各專業委員會的作用,為公司的發展規劃、經營管理、風險控制、高管及后備人才選聘、高管績效考核、內控及內部審計等方面獻計獻策,進一步提高公司科學決策能力和風險防范能力。

2、公司董事、監事、高級管理人員對上市公司相關的法律法規、規則制度的學習和培訓還有待加強;由于公司上市時間尚短,公司董事、監事及其他高管人員對證券市場相關法律法規的了解和熟悉程度還不夠,且隨著中國證券市場的發展和完善,證監會及證券交易所不斷完善和更新現有法規,對董事、監事及公司高管人員學習各項法律法規的提出了更高的要求。

3、公司的內部控制制度需要隨著經營環境的變化進一步完善;公司雖已建立了較為健全的內部控制管理制度,但隨著國內證券市場以及公司自身業務的不斷發展,在新的政策和外部環境下,公司的內控體系需進一步補充和完善,需要制定一些新的制度與此相配套。公司應根據最新的適用于中小企業板上市公司的法律法規,根據各監管部門的監管要求并結合公司的實際情況,相應制訂新的內部控制制度或對現有的內部控制制度進行修訂和細化,為公司健康、快速發展奠定良好的制度基礎和管理基礎。

4、公司信息披露工作水平有待于進一步提高。

公司非常重視信息披露工作,制訂了《信息披露事務管理制度》,對信息披露的事務進行詳細的規定。但是一方面,由于涉及的內容眾多,程序復雜,并且不斷地遇到新情況、新問題,對于制度的把握需要不斷地學習和領會,在信息披露的及時性和準確性還需要不斷提高;另一方面,公司也面臨著來自廣大投資者的信息披露的需求,對于自愿性信息披露的范圍、力度等等也需要好好把握。作為一家新上市的公眾公司，公司的信息披露工作距離好的上市公司和投資者的要求,還存在著差距,需要在實踐中不斷探索,努力提高信息披露的水平。

四、整改措施、整改時間及責任人

為了做好公司治理專項活動自查和整改工作,公司成立了公司治理專項活動自查和整改工作領導小組,由董事長侯毅先生任組長,副總裁張原先生任副組長,董事會秘書劉曉漁先生負責具體組織實施,統一指揮,公司多次召開自查工作會議,以協調各相關職能部門做好自查和整改工作。

1、創造條件,充分發揮董事會專門委員會的作用,為董事會決策提供更好的服務。

整改措施:在日常經營管理工作中,對需要提交董事會專門委員會審議的事項,要在充分溝通的基礎上按規定向專門委員會報告。在公司重大決策過程中,要充分發揮專門委員會的職能,為專門委員會的工作提供更大的便利,征詢、聽取專門委員會的意見和建議,積極探索專門委員會在公司發展戰略、高管及后備人才選聘、高管績效考核、加強內部審計等方面發揮作用的有效機制。

整改時間:日常工作

整改責任人：董事長

2、進一步加強公司董事、監事、高級管理人員對上市公司法律法規、規則 制度的學習和培訓。整改措施： 指定專人收集匯總相關法律法規及監管部門文件，印刷裝訂成冊 或單行本，及時報送公司董事、監事、高級管理人員，配合公司保薦機構對公司 董事、監事、高級管理人員進行培訓。整改時間：2010 年 11 月 30 日前 整改責任人：董事會秘書

3、進一步完善公司內部控制制度 整改措施：按照最新法律法規，結合監管部門的要求及公司的自查情況，對 公司現有的內部控制制度進行修訂、補充和完善。整改時間：2010 年 11 月 30 日前 整改責任人：董事會秘書

4、進一步提高信息披露工作的水平。整改措施：認真學習《公司法》《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》、、、《深圳證券交易所股票上市規則》及公司《信息披露管理辦法》和《重大信息內 部報告制

度》，加強對公司董事、監事、高管的培訓與輔導，規范信息披露的流 程，及時與監管部門做好匯報溝通工作，進一步提高責任意識，對擬披露內容進 行認真審核，借鑒學習在信息披露方面做得較好的公司和成功經驗，不斷提高信 息披露的水平。整改時間：日常工作 整改責任人：董事會秘書

五、有特色的公司治理做法

1、重視投資者關系管理 公司制定了 《投資者關系管理辦法》，非常注重與廣大投資者的溝通與交流。公司設有投資者熱線，建立投資者關系互動平臺，并在公司網站上設立投資者關 系欄目，認真及時的回答投資者問題；公司不定期的接待來訪的投資者，熱情對 待來訪的機構和個人投資者，帶領到公司及生產基地進行參觀和考察；公司還積 極參加機構投資者舉行的策略會，就公司的情況做專題的演講，認真回答與會者 的提問。通過以上方式建立的良好的溝通渠道，使投資者及時獲取和準確理解公 司信息，促進投資者對公司的了解與認同，維持與投資者良好的關系，樹立公司 良好的市場形象。

2、企業文化建設 公司高度重視企業文化的建設，將企業文化作為公司核心競爭力之一，通過 新員工入職培訓、企業內刊、舉辦員工活動等各種渠道，將企業文化融入到日常 經營管理中，大大增強了員工的凝聚力和團隊意識。

六、其他需要說明的事項 公司不存在大股東財務機構存款以及向大股東、實際控制人報送未公開信息 的情況。公司非常重視全面治理工作，而公司治理的完善和提高是一個持續的過程，是一項系統且復雜的工作。作為一家上市不久的公司，在很多方面都需要進一步 完善和加強。希望通過本次公司治理專項活動，根據自查結果及社會各方的意見 和建議，進一步完善和提高公司治理水平，歡迎監管部門、廣大投資者和社會公 眾通過電話、電子郵件等方式對公司的治理情況進行評議，提出寶貴的意見和建 議。深圳市新綸科技股份有限公司董事會 二Ｏ一Ｏ年十二月

第二篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報

告和整改計劃

文章標題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱”公司”）接到中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【2007】28號文）后，及時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發文件并召集相關部門負責人開會布置，制定了具體工作計劃。公

司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質量的重要舉措，對于我

國資本市場下一步的健康發展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規范運作水平，在監管部門的正確指導下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發展為一個優秀、先進的現代企業。對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 經過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權力的次數比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和

完善；

●公司董事會各專業委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規則》的要求，高度重視上市公司規范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會 公司能夠嚴格遵守《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。

3、監事和監事會

公司監事會能夠依《監事會議事規則》的規定規范運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、北京證監局下發的規定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。

4、利益相關者

公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關系管理

工作，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規定，確保公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關系管理辦法》的要求進一步開展投資者關系管理工作，切實保護投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權力機構參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度 公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現金性薪酬基本上僅與公司當期業績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設立了戰略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責，但各專業委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業委員會的運作在我國還缺少實際經驗，從法規到實踐專業委員會的必要性還不是很突出，其專業決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結構

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看

第三篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計

劃

加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

文章標題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃 **控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【20xx】28號文）后，及時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發文件并召集相關部門負責人開會布置，制定了具體工作計劃。公司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質量的重要舉措，對于我國資本市場下一步的健康發展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規范運作水平，在監管部門的正確指導下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發展為一個優秀、先進的現代企業。對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 經過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權力的次數比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善；

●公司董事會各專業委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。第二部分公司治理概況

公司自2018年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規則》的要求，高度重視上市公司規范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會

公司能夠嚴格遵守《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。

3、監事和監事會

公司監事會能夠依《監事會議事規則》的規定規范運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、北京證監局下發的規定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。

4、利益相關者

公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關系管理工作，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規定，確保公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關系管理辦法》的要求進一步開展投資者關系管理工作，切實保護投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權力機構參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度

公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現金性薪酬基本上僅與公司當期業績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設立了戰略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責，但各專業委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業委員會的運作在我國還缺少實際經驗，從法規到實踐專業委員會的必要性還不是很突出，其專業決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結構

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的

股東結構所決定的，這使得公司在理論上未來可能面臨股東爭奪控股權的問題。

第四部分整改措施、整改時間及責任人 存在問題整改措施及時間整改責任人

公司股東大會的參與程度整改措施：公司將更加注重與董事長、董

不高，中小股東參加公司主要股東的溝通與約束；加強事會秘書

股東大會行使股東權力的與中小股東的交流；設立投資者 次數比較少。接待日。時間表：集中整改時間 為5月底前，并在以后持續改進。

公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經營管理決董事會秘書 公司經營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董 渠道和工作方法還有待進事決策和發表獨立意見創造更多 一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信 息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。時間表：集中整改 時間為5月底前，并在以后持續 改進。

公司董事會各專業委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門

具體工作展開還有待于進委員會切實履行職責創造條件，委員會主任委

一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會

員會對重大事項能夠做到完整的事秘書 前分析，有效的事中監控和全面 的事后評價，為董事會決策提供 重要支持。時間表：集中整改時間 為5月底前，并在以后持續改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部 欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結合的“利益共享、總經理

風險共擔”的激勵體系。時間表： 結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。

公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《上海證券董事會秘書

據最新監管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務管理

制度指引》對信息披露制度進行 修訂和完善，更加注重信息披露 的準確、及時，進一步提高公司 信息披露的管理水平和信息披露 質量。時間表：5月底前完成。

公司治理相關文件的管理整改措施：公司將明確管理責董事會秘書

水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東 大會、董事會、監事會、信息披 露等公司治理文件的規范、有序、完整、安全。時間表：5月底前 完成。

公司董事、監事、高管參整改措施：公司將積極為董事、證券事務代表

加學習培訓有待進一步加強。監事、高管的學習培訓創造條 件，確保董事、監事、高管及時 更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和 管理的規范性。時間表：結合證券 監管部門安排的培訓時間進行。

根據上述自查情況，以及相關法規的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關系管理，設立投資者接待日，增進公司與機構投資者之間的雙向溝通與交流。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續改進，責任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發表獨立意見創造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續改進，責任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責創造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續改進，責任人為各專業委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結合的“利益共享、風險共擔”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結合。此項工作將結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體系，責任人為公司董事會秘書和人力資源部總經理。

5、公司將根據自查情況和最新法規要求，對相關規章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。此項工作將于5月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關法規和公司內部規章，提高股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范管理水平，明確管理責任，清晰管理流程，保證文檔規范、有序、完整、安全。此項工作將于5月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監事、高管的學習培訓創造條件，積極參加監管部門組織的公司治理、法規學習等相關活動，確保董事、監事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。此項工作整改時間結合證券監管部門安排的培訓時間進行，責任人為證券事務代表。

以上為我公司根據治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監管部門和廣大投資者對我公司的治理工作進行監督指正。我公司將把治理專項活動與加強規范化發展相結合，進一步促進公司規范運作，提高公司質量。**控股股份有限公司 20xx年6月15日

《加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃》來源于文秘114網，歡迎閱讀加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃。

第四篇：朗科科技：關于“加強上市公司治理專項活動”的自查報告和整改計解讀

深圳市朗科科技股份有限公司

關于“加強上市公司治理專項活動”的自查報告和整改計劃

根據中國證監會發布的公司字【2007】28號文《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》、深圳證券監管局發布的公司字【2009】65號文《關于做好2009年上市公司治理相關工作的通知》等的相關要求,深圳市朗科科技股份有限公司(以下簡稱“公司”對照《公司法》、《證券法》、《創業板股票上市規則》、《創業板上市公司規范運作指引》等有關法律、行政法規,以及《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規章制度,結合公司實際情況進行了自查,形成了自查報告和整改計劃,現將有關情況報告如下:

一、特別提示:公司治理方面存在的有待改進的問題

1、進一步加強投資者關系管理工作。

2、進一步發揮公司董事會專門委員會的作用。

3、進一步加強規范治理,建立健全公司內部控制措施。

4、進一步加強公司董事、監事、高管等人員對資本市場的相關法律、法規等政策的學習,以增強規范運作意識。

二、公司治理概況

作為創業板上市公司,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規的要求,及時修訂和制訂了各項規章制度,不斷完善公司治理結構。根據此次公司治理專項活動的要求,公司進行了自我檢查,情況如下:

1、關于股東和股東大會

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》及公司《股東大會議事規則》的規定召集并召開股東大會及臨時股東大會,邀請律師進行現場見證,并由律師事務所出具法律意見書。股東大會會議通知、決議嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的規定充分、及時披露。公司各重大事項均按法定程序先由董事會審議通過后,再提交股東大會進行審議,公司召開股東大會的各項工作均嚴格按照相關法規和規章進行,無違反《股東大會議事規則》的情形。公司公平

對待所有股東,確保所有股東享有平等地位,所有股東都能夠充分行使自己的權利。

公司嚴格按照《股東大會議事規則》的要求發出股東大會會議通知,股東大會會議記錄能夠按照《股東大會議事規則》的規定完整詳實地記錄,內容包括:大會時間、地點、出席及列席人員、大會主持人、記錄人、大會表決及決議情況等,并由參會董事及記錄人簽名。股東大會會議材料由證券部負責保管,保存期為20年。股東大會會議通知、股東大會決議嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的規定充分、及時披露。

公司嚴格按《公司章程》規定的決策權限規范運作,未發生重大事項繞過 股東大會的情況,也未發生重大事項先實施后審議的情況。

公司未發生單獨或合并持有公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召 開臨時股東大會的情形,也無監事會提議召開股東大會的情形。

2、關于董事和董事會

《公司章程》規定公司董事會設9名董事,均由股東大會選舉產生。公司全體董事的任職資格和任免均按照《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司章程》等相關規定執行,符合法定程序。公司董事會職責清晰,制定有《董事會議事規則》、《獨立董事工作制度》等規則。

公司董事會會議的召集、召開程序符合《深圳證券交易所創業板股票上市

規則》、《公司章程》及《董事會議事規則》的相關規定。除獨立董事莫少霞 于2010年2月22日提出辭職,2010年4月16日起未再履行董事職責外,其它董事

均能按時出席董事會,或授權委托其它董事出席并表決,未出現連續2次未出席董事會會議的情形。公司獨立董事對公司重要和重大事項發表了獨立意見。

公司董事會下設了戰略委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、提名委員會四個專門委員會,并制定了《戰略委員會議事規則》、《審計委員會議事規則》、《薪酬與考核委員會議事規則》、《提名委員會議事規則》。因公司處剛上市階段,董事會各專門委員會的工作有等進一步開展和加強。

3、關于監事和監事會

公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有關規定選舉監事,公司監事會的成員為3人,其中職工代表監事1人。公司職工監事由職工代表大會選舉產生,符合相關規定。監事會會議由監事會主席負責召集。公司監事會會議的召集、召開均符合《公司法》、《公司章程》及《監事會議事規則》等有關規定。公司

監事能認真履行職責,對公司財務狀況、重大事項以及公司董事、高級管理人員履職情況的合法合規性進行監督,維護公司及股東的合法權益。監事會的會議記錄完整、保存安全,由董事會秘書保存,保存期限為20年。決議嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》的規定充分、及時披露。

監事會按照《公司法》、《公司章程》及《監事會議事規則》等相關制度在日常工作中勤勉盡責,認真地履行其監督職責,并通過列席董事會、出席經理會等重要會議及審查會議文件等行使其監督職責。

4、關于經營層

公司按照《公司法》和《公司章程》等有關規定制定了《總經理工作細則》。公司設總經理一名,由董事會聘任或解聘;公司設副總經理若干名,由總經理提名,董事會聘任或解聘。公司經營層的聘任機制合理,符合公司管理的需要。

5、關于建立、健全各種制度

公司依據相關法律法規進行了內部管理制度的建立與健全,內部管理制度主要包括:《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《董事會秘書工作制度》、《獨立董事工作制度》、《審計委員會議事規則》、《薪酬和考核委員會議事規則》《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《募集資金管理制度》、《累計投票制實施細則》、《信息披露管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》、《關聯交易決策制度》、《防范控股股東及關聯方占用公司資金制度內部控制管理制度》、《內部控制管理制度》等制度,以及涉及到財務及采購管理、業務流程控制、人力資源管理、信息安全等方面的內部管理制度。

6、關于關聯交易

公司制定了《關聯交易管理制度》。在《公司章程》和《關聯交易管理制度》中明確規定了公司股東大會、董事會、總經理對關聯交易事項的審批權限,并要求關聯董事和關聯股東回避表決,同時規定總經理應于每月10日之前向全體董事報送上月關聯交易報表,若董事對關聯交易提出疑問,總經理應于2天之內將關聯交易的詳細情況報送給全體董事。

7、關于信息披露與透明度

為加強信息披露事務管理,履行信息披露義務,公司根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規的要求,制定了《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》等制度,明確了信息披露以及投資者關系管理的責

任人,提高公司透明度,保障全體股東的合法權益。公司在中國證監會指定創業板上市公司信息披露媒體上真實、準確、完整、及時地披露信息,確保所有投資者公平獲取公司信息。

三、公司治理存在的問題及原因

1、公司投資者關系管理工作應進一步加強。

由于公司上市時間不長,目前,公司投資者關系管理形式較單一,僅限于通過電話、郵件及接待機構投資者和流通股東的來訪。加強投資者關系管理不僅是公司的內在要求,同時也是一項長期戰略性任務,公司要不斷探索上市后投資者關系管理,安排專人學習,創新管理思路和方式,以適應新形勢發展對該項工作的要求,保障投資者與公司溝通渠道的暢通,維護廣大投資者的利益。

2、充分發揮公司董事會各專門委員會作用。

公司董事會下設四個專門委員會,分別為董事會戰略委員會、審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會,并制定了相關委員會議事規則。但由于四個專門委員會成立時公司正處于擬上市階段,在上市過程中,獨立董事雖發揮了一定作用,但四個委員會的工作尚未充分開展起來。上市后,公司更加認識到獨立董事和專門委員會在公司決策方面發揮其專業作用的重要性。未來董事會各專門委員會需進一步嚴格依照相關委員會議事規則的規定行使職責。公司將為專門委員會提供更加便利的條件,使其更好地發揮專業作用,為公司的發展規劃、經營管理、風險控制等多方面獻計獻策,進一步提高公司科學決策能力和風險防范能力。

3、公司規范治理、內部控制措施需進一步建立健全

公司董事會前期對公司在治理、經營管理等方面存在的不規范情況,和公司未來發展的規劃未予重視,未能采取有效措施及時解決,影響了公司治理的有效性和公司的經營發展,影響了重大事項的決策效率。

公司已建立了一系列內部管理和控制制度,但因公司上市不久,部分內控制度,如:《內部審計管理制度》、《內部控制管理制度》等存在不完善或執行不到位的情況。公司已設內審部,但因公司才招聘到內審工作人員(將于近期到崗,導致內部審計工作未能充分開展,對內部控制制度設計和執行的有效性缺少評估和監控,對公司采購環節等亦缺乏有效監控。公司獨立董事莫少霞(會計專業

于2010年2月22日提出辭職,公司至今未選舉新任獨立董事,導致獨立董事人數低于法定人數,同時導致審計委員會召集人缺位,審計委員會不能有效運作。

4、公司董事、監事、高級管理人員等相關人員應進一步加強資本市場的法律法規政策學習,增強規范運作意識。

隨著新《公司法》、《證券法》、《新會計準則》的頒布實施及公司在創業板上市,一方面,根據公司規范運作的需要,對公司管理層掌握相關法律法規提出了更高的要求,另一方面,針對加強上市公司治理,提高上市公司質量,中國證監會和深圳證券交易所頒布了較多的關于規范運作的法規、規則和指引等文件,對上市公司高層人員的持續學習也提出了更高的要求。

公司董事、監事、高級管理人員參加了深圳證券交易所的相關培訓,同時也積極參加保薦機構和保薦代表人組織的相關培訓和輔導,但由于時間有限,公司也剛上市不久,學習內容未能全面、深入地貫徹到日常每一項工作中。因此,公司需進一步開展對董事、監事、高級管理人員等相關人員的持續培訓工作,強化相關人員對政策、法規、證券知識等方面的學習,不斷促進公司董事、監事和高級管理人員“忠實、勤勉、盡責”地履行職責。同時,公司要加強與監管部門的溝通,將強化學習作為搞好公司治理的前提和基本要求,以提高公司治理的自覺性、有效性,滿足證券市場的規范治理要求。

四、整改措施、整改時間及責任人

為了做好公司治理專項活動的自查和整改工作,公司成立了公司治理專項活動自查和整改工作領導小組,由董事長兼總經理成曉華擔任組長,董事會秘書王愛鳳負責具體組織實施,協調各相關職能部門做好自查和整改工作。

公司治理專項活動自查和整改工作領導小組人員名單 領導小組職務 姓名 公司職務 組長 成曉華 董事長、總經理

組員 王愛鳳 董事會秘書 組員 張錦 財務總監

1、公司投資者關系管理工作應進一步加強。

整改措施:積極構建與投資者溝通的渠道,全方位、多渠道認真傾聽投資者對公司的建議和批評,通過主動的、充分的信息披露與投資者進行良性互動,提高投資者對公司的關注度和認知度;加強對公司信息披露相關工作人員以及公司有關部門主管人員的培訓,努力培養和提高投資者關系管理方面的人員素質、能

力，進一步做好投資者關系管理工作，構建一個良性互動的溝通平臺。整改完成時間：日常工作 責任人：董事會秘書

2、充分發揮公司董事會專門委員會作用。整改措施：在公司經營管理過程中，進一步重視董事會專門委員會的職能，為專門委員會發揮更大的作用提供便利條件。薪酬與考核委員會主要負責對公司 薪酬制度執行情況進行監督和審核； 審計委員會主要負責審核公司的財務信息及 其披露等；戰略委員會主要負責對影響公司發展的重大事項進行研究并提出建 議；提名委員會主要負責對公司關鍵崗位的人選、選擇標準和程序進行審查、研 究并提出建議。對涉及專門委員會委員專業領域的事項，多征詢獨立董事的意見，發揮其專長為公司決策提供建議。整改完成時間：日常工作 負責人：董事長兼總經理

3、公司規范治理、內部控制措施需進一步建立健全 整改措施：2010年9月13日，鄧國順辭去公司董事長（暨法定代表人）、總 經理、董事會戰略委員會委員、董事會審計委員會委員職務，只保留董事職務，由成曉華接任上述職務。成曉華上任后，召集董事會審議通過了調整公司基礎組 織架構、調整部分高管分

工、調整關鍵崗位薪酬等議案，新設立了相關部門，目 前正在進行各個關鍵崗位負責人的選拔與物色，產業鏈核心資源合作伙伴的拜訪 與商談，潛在產業鏈投資或整合對象的商談等，為公司今后的規范運營以及今后 經營業績的提升打下基礎。公司將根據資本市場新的法規政策的出臺以及公司的實際運營情況，對公司 內控體系、內部管理制度作進一步補充、修訂和完善。公司將進一步將證監會、深交所及各類監管部門頒布的法律法規落實到公司管理的各個方面，不斷加強公 司的治理結構建設，不斷健全和完善公司在財務管理、業務流程控制、人力資源 管理、信息資訊流轉、對外信息披露等方面的內控制度，進一步健全公司內部控 制體系，并建立健全內部監督機構的職能和職責，使各項內控制度能落到實處。公司正在積極物色會計專業的獨立董事，以便于董事會審計委員會工作的正 常開展。整改完成時間：日常工作（其中選舉新的會計專業的獨立董事的完成時間為 2011年1月31日前）

負責人：董事長兼總經理

4、公司董事、監事、高管人員等相關人員應進一步加強資本市場的法律法 規政策學習，增強規范運作意識。整改措施：公司董事、監事、高級管理人員和相關人員將積極參加監管部門 組織的各項法律法規、規章制度的學習培訓，公司內部也將針對以上人員組織不 定期的培訓活動，以深刻理解和嚴格遵循《公司法》、《證券法》、《創業板股 票上市規則》、《創業板上市公司規范運作指引》等法律法規的規定以及公司內 部相關制度，進一步增強責任感與使命感。整改完成時間：日常工作 責任人：董事會秘書

五、其他需要說明的事項 公司非常重視公司治理工作，雖已按相關規定制訂了公司治理的各項規章制 度，但作為新上市企業，很多方面還不成熟，還需進一步完善和加強。通過此次 公司治理活動，公司將持續改善和提高公司的治理水平，并廣泛聽取社會各方的 意見和建議，以建設更加完善和規范的公司治理結構，提高公司治理水平。以上為公司關于公司治理情況的自查報告和整改計劃。公司希望通過此次公 司治理專項活動，廣泛地聽取社會各方的意見。歡迎廣大投資者和社會公眾通過 以下方式，對公司的治理情況進行評議并提出寶貴意見，促使公司不斷完善治理 結構，提高公司治理水平。公司聯系方式如下： 電話：0755-2672 7572 傳真：0755-2672

7575 電子郵箱：jenny.wang@netac.com 深圳市朗科科技股份有限公司 董事會 2010年10月27日

第五篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇

篇一：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1．進一步完善《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進本公司股權分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責，努力維護公司及全體股東的利益。沒有發現董事、監事及高級管理人員履行職務時有違法違規行為及違規買賣本公司股票的行為。

3．公司內部控制體系建設情況公司根據實際情況建立了內部控制制度，內控體系基本能夠適應風險控制管理的要求，能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整體上完整、合理、有效，20XX 版《內部控制手冊》中 15 大類、53個業務流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要方面和環節，關鍵控制點得到了有效執行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發性風險。

4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業務、財務等方面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或實際控制人個人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴格按照有關法律法規規定，認真履行信息披露義務，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業績推介會、新聞發布會、“一對一”交流會等活動，與境內外投資者進行溝通；通過在公司網站設立投資者關系欄目、在公司網站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度；通過加強與重要財經媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監管部門、證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：

1．尚未制訂《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經理辦公會議議事規則》《黨政聯席會議議事、規則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容已作了規定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》。

2．尚未完成股權分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監會的要求，啟動了股權分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導致本公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。

四、整改措施、整改時間及責任人存在問題《總經理工作細則》整改措施按照相關規定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責任人總經理獨立董事 XX 責任部門總經理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關規定制訂制度股權分置改革積極與股東加強聯系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現代企業制度和上市規則的要求，以維護股東權益為原則，嚴格遵守監管條例，努力使公司的運作規范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度建設和上市規則要求的制度與權力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權力機構，董事會為決策層，總經理班子為執行層，監事會為監督層的法人治理結

構；建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設，使其與法人治理結構有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的、決策監督體系，形成了雙向進入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業運作實現了民主化、法制化、規范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責的態度，自覺接受來自監管機構、社會和股東的約束與監管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監管，嚴格執行財務審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規范的運作，受到了廣大投資者、權威審計機構、證券監管機構和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯合交易所頒發的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《XX 證券交易所股票上市規則》的要求，高度重視上市公司規范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會公司董事會運作規范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。

3、監事和監事會公司監事會能夠依《監事會議事規則》的規定規范運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、XX 證監局下發的規定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。

4、利益相關者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關系管理，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關系管理辦法》的要求進一步開展投資者關系管理，切實保護投資者利益。

日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經營管理決董事會秘書公司經營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發表獨立意見創造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司董事會各專業委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責創造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結合的“利益共享、總經理風險共擔”的激勵體系。時間表：結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據最新監管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關文件的管理整改措施：公司將明確管理責董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務代表加學習培訓有待進一步加強。監事、高管的學習培訓創造條件，確保董事、監事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。時間表：結合證券監管部門安排的培訓時間進行。根據上述自查情況，以及相關法規的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關系管理，設立投資者接待日，增進公司與機構投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發表獨立意見創造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責創造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為各專業委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結合的“利益共享、風險共擔”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結合。此項將結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體

系，責任人為公司董事會秘書和人力資源部總經理。

5、公司將根據自查情況和最新法規要求，對相關規章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關法規和公司內部規章，提高股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范管理水平，明確管理責任，清晰管理流程，保證文檔規范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監事、高管的學習培訓創造條件，積極參加監管部門組織的公司治理、法規學習等相關活動，確保董事、監事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。此項整改時間結合證券監管部門安排的培訓時間進行，責任人為證券事務代表。以上為我公司根據治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監督指正。我公司將把治理專項活動與加強規范化發展相結合，進一步促進公司規范運作，提高公司質量。