第一篇：英唐漲控：治理專項活動自查報告及整改計劃

深圳市英唐智能控制股份有限公司公司治理專項活動自查報告及整改計劃證券代碼：證券簡稱：英唐智控公告編號：2011-050深圳市英唐智能控制股份有限公司治理專項活動自查報告及整改計劃董事會根據(jù)中國證監(jiān)會證.深圳市英唐智能控制股份有限公司公司治理專項活動自查報告及整改計劃證券代碼：證券簡稱：英唐智控公告編號：2011-050深圳市英唐智能控制股份有限公司治理專項活動自查報告及整改計劃董事會根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字【2007】28號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》(以下簡稱“28號文件”)和深圳證監(jiān)局深證局公司字【2007】14號《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》(以下.關(guān)鍵詞：查報告

第二篇：英唐智控：治理專項活動自查報告及整改計劃

深圳市英唐智能控制股份有限共司共司治理專項活動自查報告及整改計劃證券代碼：證券簡稱：英唐智控共告編號：2011-050深圳市英唐智能控制股份有限共司治理專項活動自查報告及整改計劃董事會根據(jù)中國證監(jiān)會證.深圳市英唐智能控制股份有限共司共司治理專項活動自查報告及整改計劃證券代碼：證券簡稱：英唐智控共告編號：2011-050深圳市英唐智能控制股份有限共司治理專項活動自查報告及整改計劃董事會根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)共司字【2007】28號《關(guān)于開展加強上市共司治理專項活.深圳市英唐智能控制股份有限共司(以下簡稱“英唐智控”)的前身深圳市英唐電子科技有限共司成立于2001年7月6日，并于2008年6月6日整體改制為股份共司.關(guān)鍵詞：查報告

第三篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇

篇一：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1．進一步完善《總經(jīng)理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護公司及全體股東的利益。沒有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級管理人員履行職務(wù)時有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營業(yè)務(wù)活動的規(guī)范運行及國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊》中 15 大類、53個業(yè)務(wù)流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部管理的各個主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險。

4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面均保持獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。公司重大事項的經(jīng)營決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績推介會、新聞發(fā)布會、“一對一”交流會等活動，與境內(nèi)外投資者進行溝通；通過在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對公司的關(guān)注度；通過加強與重要財經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對總經(jīng)理、獨立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細則》和《獨立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監(jiān)會的要求，啟動了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時間及責(zé)任人存在問題《總經(jīng)理工作細則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨立董事 XX 責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業(yè)走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護股東權(quán)益為原則，嚴格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權(quán)力機構(gòu)，董事會為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國際、國內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業(yè)運作實現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責(zé)的態(tài)度，自覺接受來自監(jiān)管機構(gòu)、社會和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監(jiān)管，嚴格執(zhí)行財務(wù)審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會秘書全面負責(zé)。公司嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進一步開展投資者關(guān)系管理，切實保護投資者利益。

日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會秘書公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。公司董事會各專業(yè)委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系。時間表：結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進一步加強。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進公司與機構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為各專業(yè)委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項將結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體

系，責(zé)任人為公司董事會秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關(guān)規(guī)章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應(yīng)條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項整改時間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項活動與加強規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進一步促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量。

第四篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報

告和整改計劃

文章標題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱”公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負責(zé)人開會布置，制定了具體工作計劃。公

司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對于我

國資本市場下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發(fā)展為一個優(yōu)秀、先進的現(xiàn)代企業(yè)。對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 經(jīng)過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和

完善；

●公司董事會各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會 公司能夠嚴格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理

工作，由董事會秘書全面負責(zé)。公司嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實保護投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權(quán)力機構(gòu)參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度 公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當期業(yè)績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設(shè)立了戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責(zé)，但各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業(yè)委員會的運作在我國還缺少實際經(jīng)驗，從法規(guī)到實踐專業(yè)委員會的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看

第五篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計

劃

加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

文章標題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃 **控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字【20xx】28號文）后，及時向公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負責(zé)人開會布置，制定了具體工作計劃。公司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對于我國資本市場下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發(fā)展為一個優(yōu)秀、先進的現(xiàn)代企業(yè)。對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 經(jīng)過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善；

●公司董事會各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。第二部分公司治理概況

公司自2018年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會

公司能夠嚴格遵守《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規(guī)則》的要求和程序切實履行董事職責(zé)，認真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會

公司監(jiān)事會能夠依《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負責(zé)的精神，對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理工作，由董事會秘書全面負責(zé)。公司嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實保護投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權(quán)力機構(gòu)參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度

公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當期業(yè)績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設(shè)立了戰(zhàn)略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責(zé)，但各專業(yè)委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業(yè)委員會的運作在我國還缺少實際經(jīng)驗，從法規(guī)到實踐專業(yè)委員會的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的

股東結(jié)構(gòu)所決定的，這使得公司在理論上未來可能面臨股東爭奪控股權(quán)的問題。

第四部分整改措施、整改時間及責(zé)任人 存在問題整改措施及時間整改責(zé)任人

公司股東大會的參與程度整改措施：公司將更加注重與董事長、董

不高，中小股東參加公司主要股東的溝通與約束；加強事會秘書

股東大會行使股東權(quán)力的與中小股東的交流；設(shè)立投資者 次數(shù)比較少。接待日。時間表：集中整改時間 為5月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會秘書 公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董 渠道和工作方法還有待進事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多 一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信 息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。時間表：集中整改 時間為5月底前，并在以后持續(xù) 改進。

公司董事會各專業(yè)委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門

具體工作展開還有待于進委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會主任委

一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會

員會對重大事項能夠做到完整的事秘書 前分析，有效的事中監(jiān)控和全面 的事后評價，為董事會決策提供 重要支持。時間表：集中整改時間 為5月底前，并在以后持續(xù)改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部 欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理

風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系。時間表： 結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。

公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《上海證券董事會秘書

據(jù)最新監(jiān)管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理

制度指引》對信息披露制度進行 修訂和完善，更加注重信息披露 的準確、及時，進一步提高公司 信息披露的管理水平和信息披露 質(zhì)量。時間表：5月底前完成。

公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會秘書

水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東 大會、董事會、監(jiān)事會、信息披 露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時間表：5月底前 完成。

公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極為董事、證券事務(wù)代表

加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進一步加強。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條 件，確保董事、監(jiān)事、高管及時 更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和 管理的規(guī)范性。時間表：結(jié)合證券 監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行。

根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進公司與機構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發(fā)表獨立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財務(wù)資料等。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項工作的集中整改時間為5月底前，并在以后持續(xù)改進，責(zé)任人為各專業(yè)委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項工作將結(jié)合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體系，責(zé)任人為公司董事會秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關(guān)規(guī)章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應(yīng)條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項工作將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會、董事會、監(jiān)事會、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項工作將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動，確保董事、監(jiān)事、高管及時更新關(guān)于公司治理的知識結(jié)構(gòu)，促進董事、監(jiān)事、高管更加忠實、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項工作整改時間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時間進行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。

以上為我公司根據(jù)治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理工作進行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項活動與加強規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進一步促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量。**控股股份有限公司 20xx年6月15日

《加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃》來源于文秘114網(wǎng)，歡迎閱讀加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃。