第一篇：超圖軟件：治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

北京超圖軟件股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《關(guān)于2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》(上市部函088號(hào))和北京證監(jiān)局《關(guān)于北京轄區(qū)上市公司2009年公司治理相關(guān)工作的通知》(京證公司發(fā)84號(hào))的精神,遵照北京證監(jiān).

第二篇：超圖軟件：2010財(cái)務(wù)決算報(bào)告n2011-04-19(精)

北京超圖軟件股份有限公司 2010財(cái)務(wù)決算報(bào)告

在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,經(jīng)過管理層和公司員工的不懈努力,2010年本公司完成了預(yù)定的經(jīng)營目標(biāo)和計(jì)劃,京都天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的《審計(jì)報(bào)告》(京都天華審字(2011 第0800號(hào)。根據(jù)審計(jì)結(jié)果編制2010財(cái)務(wù)決算報(bào)告如下:

一、2010經(jīng)營成果

單位:元項(xiàng)目2010年2009年本年比上年增減 營業(yè)收入202,537,982.90 152,752,716.38 32.59% 利潤總額48,557,693.89 34,375,041.15 41.26% 歸屬于上市公司股東的凈利潤45,074,544.68 31,537,303.24 42.92% 2010年,在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)開始好轉(zhuǎn)的大環(huán)境下,公司管理層針對(duì)國內(nèi)外GIS市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響下所發(fā)生的需求變化,加大研發(fā)投入,積極研發(fā)新產(chǎn)品,加強(qiáng)營銷和技術(shù)隊(duì)伍建設(shè),健全服務(wù)體系,提高服務(wù)水平,加強(qiáng)品牌建設(shè),克服了宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)經(jīng)營的不利影響,實(shí)現(xiàn)了全年經(jīng)營業(yè)績的持續(xù)穩(wěn)定增長,其構(gòu)成情況如下:

1、全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入20,253.80萬元,比上年增長32.59%,主要系本公司本業(yè)務(wù)增長所致。

2、實(shí)現(xiàn)利潤總額4,855.77萬元,較上年增長41.26%,利潤總額增幅超過營業(yè)收入增幅的原因是本年實(shí)現(xiàn)利息收入668.06萬元,與去年相比大幅上升。

3、實(shí)現(xiàn)歸屬公司股東的凈利潤4,507.45萬元,較上年增長42.92%。4、2010年公司期間費(fèi)用合計(jì)10,227.84萬元,比上年增加4,195.23萬元。主要原因系公司進(jìn)一步加大銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)力度,和銷售推廣力度導(dǎo)致銷售費(fèi)用增長;此外,公司在報(bào)告期內(nèi)進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)品研發(fā)投入,研發(fā)費(fèi)用同比增長。

5、報(bào)告期內(nèi)公司所得稅費(fèi)用同比上年增長27.35%,其增長比例與利潤總額增長比例不一致。主要原因系公司報(bào)告期研究開發(fā)軟件產(chǎn)品的費(fèi)用根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》第三十條的規(guī)定,可加計(jì)扣除。

二、2010年末財(cái)務(wù)狀況

1、報(bào)告期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)及同比變動(dòng) 單位:萬元 資產(chǎn)項(xiàng)目

2010年12月31日2009年12月31日 同比變動(dòng)金額比重金額比重

流動(dòng)資產(chǎn)53,493.98 83.30% 49,627.03 90.54% 7.79% 非流動(dòng)資產(chǎn)10,722.98 16.70% 5,184.24 9.46% 106.84% 資產(chǎn)總額64,216.96 —54,811.27 —17.16% 其中: 貨幣資金39,037.86 60.79% 39,633.40 72.31%-1.50% 應(yīng)收票據(jù)30.02 0.05% 17.00 0.03% 76.59% 應(yīng)收賬款8,623.40 13.43% 5,670.55 10.35% 52.07% 預(yù)付款項(xiàng)3,556.43 5.54% 698.40 1.27% 409.23% 應(yīng)收利息555.27 0.86% —其他應(yīng)收款1,149.73 1.79% 807.68 1.47% 42.35% 存貨541.27 0.84% —其他流動(dòng)資產(chǎn)--—長期待攤費(fèi)用-2,132.80 3.89%-94.71%

報(bào)告期公司資產(chǎn)總額同比增加17.16%,其中占資產(chǎn)比重較大的流動(dòng)資產(chǎn)變化不大,增長7.79%;其中非流動(dòng)資產(chǎn)增長106.84%,主要系公司購入辦公用房在報(bào)告期內(nèi)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)所致。具體分析變動(dòng)比率超過百分之二十的各資產(chǎn)項(xiàng)目如下: 1應(yīng)收票據(jù)比去年同期增加13.02萬元,增幅為76.59%,主要系公司本年業(yè)務(wù)增長, 期末尚未到期承兌的匯票增加所致。

2應(yīng)收賬款比去年同期增加2,952.85萬元,增幅為52.07%,主要系公司業(yè)務(wù)增長, 經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大,定制軟件收入同步增長,回款速度減緩所致。

3預(yù)付賬款比去年同期增加2,858.03萬元,增幅為409.23%,主要系公司本期銷售規(guī)

模增長,部分項(xiàng)目需要公司提前墊資實(shí)施所致。

4應(yīng)收利息去年同期余額為零,本期增加555.27萬元,主要系2009年12月募集資

金到位,報(bào)告期末定期存款應(yīng)計(jì)利息增加所致,相關(guān)利息已于2011年1月全部收 到。

5其他應(yīng)收款比去年同期增加342.05萬元,增幅42.35%,主要系報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營

活動(dòng)活躍,參與了較多的招投標(biāo),發(fā)生投標(biāo)保證金借款,同時(shí)員工出差活動(dòng)較多發(fā)生多筆出差借款所致。

6存貨去年同期余額為零,本期增加541.27萬元,系公司將所收購日本超圖株式會(huì)

社納入公司合并報(bào)表范圍,其擁有的存貨使報(bào)告期末存貨余額大幅增加,日本超圖株式會(huì)社存貨內(nèi)容主要為相關(guān)地圖數(shù)據(jù)、教材等。

7其他流動(dòng)資產(chǎn)本報(bào)告期余額為零,去年同期余額2,800.00萬元為上年購買銀行理

財(cái)產(chǎn)品,上述產(chǎn)品在本報(bào)告期到期已兌現(xiàn)。

8長期應(yīng)收款去年同期余額為零,本期增加111.03萬元,系公司將所收購日本超圖

株式會(huì)社納入公司合并報(bào)表范圍,其長期房屋租賃押金計(jì)入長期應(yīng)收款所致。9固定資產(chǎn)比去年同期增加5,518.67萬元,增幅380.63%,主要系公司前期購入的辦

公用房購置費(fèi)用及裝修費(fèi)用在本報(bào)告期轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)所致。

10無形資產(chǎn)比去年同期增加2,029.62萬元,增幅9129.49%,主要系公司將所收購 日本超圖株式會(huì)社納入公司合并報(bào)表范圍,日本超圖株式會(huì)社擁有的軟件、專利技術(shù)等無形資產(chǎn)使報(bào)告期末無形資產(chǎn)余額增加。此外,公司在報(bào)告期內(nèi)也購置了部分第三方軟件用于研發(fā)工作。

11商譽(yù)去年同期余額為零,本期增加131.21萬元,系公司收購日本超圖株式會(huì) 社后,自本報(bào)告期起,將其納入公司合并報(bào)表范圍,按照非同一控制下合并原則,公司收購成本大于所取得日本超圖株式會(huì)社可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值份額的差額形成了商譽(yù)。

12遞延所得稅資產(chǎn)比去年同期增加94.50萬元,增幅64.25%,主要系本期對(duì)應(yīng)收 款項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備導(dǎo)致可抵扣暫時(shí)性差異增加所致。

13其他非流動(dòng)資產(chǎn)比去年同期減少2,132.80萬元,降幅為94.71%,主要系公司 前期購買北京市朝陽區(qū)酒仙橋電子城IT產(chǎn)業(yè)園B1廠房所預(yù)付房款在本報(bào)告期轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)所致。

報(bào)告期末其他資產(chǎn)項(xiàng)目的變動(dòng)幅度均屬于企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中正常波動(dòng)。

2、報(bào)告期債務(wù)結(jié)構(gòu)及同比變動(dòng)

單位:萬元負(fù)債項(xiàng)目2010年12月31日2009年12月31日同比變動(dòng) 金額比重金額比重

流動(dòng)負(fù)債合計(jì)10,193.64 92.34% 6,607.90 100.00% 54.23% 非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)845.27 7.66%-—流動(dòng)負(fù)債

其他流動(dòng)負(fù)債55.73 0.50% 277.72 4.20%-79.93%

長期借款845.27 7.66%--—報(bào)告期公司負(fù)債總額同比增加67.02%,其中占負(fù)債比重較大的流動(dòng)負(fù)債增長3,585.74 萬元,增幅54.23%,主要系公司經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大預(yù)收款項(xiàng)、應(yīng)付賬款、應(yīng)交稅費(fèi)隨之增長所致。具體分析變動(dòng)比率超過百分之二十各項(xiàng)負(fù)債項(xiàng)目如下: 1短期借款比去年同期減少878.11萬元,降幅87.81%,主要系報(bào)告期銀行借款到期

還款所致。

2應(yīng)付賬款比去年同期增加1,043.61萬元,降幅74.26%,主要系公司業(yè)務(wù)量增長引

起外包成本增加所致。

3預(yù)收款項(xiàng)比去年同期增加2,360.67萬元,增幅142.70%,主要系公司銷售規(guī)模擴(kuò) 大合同預(yù)收款項(xiàng)增加所致。

4應(yīng)付職工薪酬比去年同期增加294.16萬元,增幅32.22%,主要系報(bào)告期末計(jì)提年

終獎(jiǎng)尚未發(fā)放所致。

5應(yīng)交稅費(fèi)比去年同期增加434.04萬元,增幅56.66%,主要系報(bào)告期期末計(jì)提所得

稅、增值稅、契稅所致。

6一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債去年同期余額為零,本期增加477.31萬元,系公司本報(bào)

告期納入合并報(bào)表范圍的日本超圖株式會(huì)社一年內(nèi)到期的長期借款余額。

7其他流動(dòng)負(fù)債比去年同期減少221.99萬元,降幅-79.93%,主要系本報(bào)告期收到需

要遞延確認(rèn)的政府補(bǔ)助減少所致。

8長期借款去年同期余額為零,本期增加845.27萬元,系公司本報(bào)告期納入合并報(bào)

表范圍的日本超圖株式會(huì)社的長期借款余額。

報(bào)告期末其他負(fù)債項(xiàng)目的變動(dòng)幅度均屬于企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中正常波動(dòng)。

3、股東權(quán)益

報(bào)告期末歸屬于母公司的股東權(quán)益(凈資產(chǎn)合計(jì)51,148.36萬元,比上年末增加6.11%。其中,報(bào)告期末母公司資本公積金為35,443.87萬元、盈余公積951.72萬元、未分配利潤7,065.48萬元,與報(bào)告期期初比較,盈余公積和未分配利潤的增幅明顯,增長幅度分別為78.55%和47.28%,主要系公司報(bào)告期內(nèi)盈利能力持續(xù)提升所致。

三、2010現(xiàn)金流入流出情況

報(bào)告期末公司現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額為38,615.89萬元,其中變動(dòng)凈額為流出3,778.06萬元,與上年同期變動(dòng)凈額流入37,457.83萬元存在很大變化,主要原因?yàn)?

1、上年同期由于公司發(fā)行股票取得募集資金使籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為流入35,479.51萬元,而本報(bào)告期由于短期借款到期償還、支付股東現(xiàn)金股利等情況,籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為流出3,233.07萬元;

2、本報(bào)告期由于新購入辦公用房裝修等情況使投資活動(dòng)現(xiàn)金流量凈額為流出3,242.35萬元,上年同期公司的投資活動(dòng)主要以日常固定資產(chǎn)購入為主,形成現(xiàn)金流量凈額為流出148.02萬元,本報(bào)告期與上年同期相比增加2090.54%;

3、經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額比上年增長了570.71萬元,增幅26.83%,主要系公司銷售額增長所致。

四、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

項(xiàng)目2010年2009年本年比上年增減

一、獲利能力

1、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%9.09 25.62-16.53

2、綜合毛利率(%68.30 58.87 9.43

3、營業(yè)利潤率(%13.88 12.76 1.12

二、短期償債能力

1、流動(dòng)比率(倍 5.25 7.51-2.26

2、速動(dòng)比率(倍 5.19 7.51-2.32

三、長期償債能力

1、資產(chǎn)負(fù)債率(%17.19 12.06 5.13

四、資產(chǎn)管理效果

1、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(次/年 0.39 0.51-0.12

2、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(次/年 0.34 0.43-0.09

3、應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)率(次/年

五、現(xiàn)金流量

1、每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）

六、每股收益

1、基本每股收益（元/股）

2、歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）注：收益按歸屬于普通股股東的凈利潤計(jì)算 2.83 0.36

0.601 6.79 3.12 0.28 0.563 6.43-0.29 0.08 0.038 0.36 北京超圖軟件股份有限公司董事會(huì) 2011 年 4 月 15 日

第三篇：關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

股票代碼：000936 股票簡(jiǎn)稱：華西村 公告編號(hào)：2007-029

江蘇華西村股份有限公司

關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

本公司及其董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為切實(shí)貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)和江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號(hào)）、《關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]104 號(hào)）等文件精神，公司董事會(huì)高度重視本次加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，組織公司董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件精神及內(nèi)容，明確了本次專項(xiàng)活動(dòng)的具體目標(biāo)、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，成立了以董事長為組長，公司董事、監(jiān)事和高管人員為成員的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，于2007年4月至9月認(rèn)真開展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。

一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)期間完成的主要工作

2007年4月26日至30日，公司組建治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)班子，制訂公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作計(jì)劃；

2007年5月1日至7日，組織公司董事、監(jiān)事、高管學(xué)習(xí)了證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)治理的有關(guān)文件；

2007年5月至7月初，公司對(duì)照證監(jiān)會(huì)的具體要求和自查事項(xiàng)，逐條進(jìn)行了自查，并形成書面報(bào)告；

2007年7月9日，公司向江蘇證監(jiān)局上報(bào)了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》的報(bào)告；

2007年7月19日，公司第三屆第十八次臨時(shí)董事會(huì)審議通過了《關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并在《證券時(shí)報(bào)》和深圳證券交易所網(wǎng)站公告，接受投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理的評(píng)議。

2007年7月25日至7月27日，江蘇證監(jiān)局對(duì)我公司進(jìn)行了公司治理專項(xiàng) 活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2007年8月至10月，根據(jù)公司整改計(jì)劃和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的函》提出的整改建議，公司進(jìn)行了有針對(duì)性的整改，確保公司治理活動(dòng)取得實(shí)效。

二、對(duì)公司自查發(fā)現(xiàn)的問題的整改情況

根據(jù)“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)，經(jīng)公司認(rèn)真自查，公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題：

（一）公司目前尚未設(shè)立董事會(huì)下屬委員會(huì)。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計(jì)劃進(jìn)行了整改。2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會(huì)已審議通過了《董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)董事會(huì)下屬委員會(huì)工作細(xì)則。公司第三屆第二十一次董事會(huì)已正式設(shè)立了董事會(huì)審計(jì)、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會(huì)。

（二）公司尚需對(duì)部分相關(guān)制度進(jìn)行建立、修訂和完善，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計(jì)劃進(jìn)行了整改。公司2007年6月21日召開的第三屆第十七次董事會(huì)審議通過了《公司信息披露管理制度》（修訂稿）、《公司募集資金管理制度》；2007年7月19日召開的第三屆第十八次董事會(huì)審議通過了《公司接待和推廣工作制度》、《公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）；公司2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會(huì)審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》、《公司對(duì)外擔(dān)保管理制度》等相關(guān)制度；公司2007年10月17日召開的第三屆第二十次董事會(huì)審議通過了《公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效執(zhí)行。《關(guān)于修改公司章程的議案》尚需提交公司下次股東大會(huì)審議通過。公司已采取措施，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)人員的系統(tǒng)培訓(xùn)，優(yōu)化了財(cái)務(wù)人員的結(jié)構(gòu)層次，提高專業(yè)水平，以適應(yīng)新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求，更好地為企業(yè)服務(wù)。

（三）公司投資者關(guān)系管理方面尚須改進(jìn)和提高。

整改情況說明：公司已經(jīng)按照整改計(jì)劃進(jìn)行了整改。公司在繼續(xù)做好投資者熱線電話、投資者電子信箱、在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、接待投資者實(shí)地調(diào)研和參加股東大會(huì)等與投資者溝通的渠道基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和提高工作的效率和質(zhì)量。針對(duì)公司因工作人員開會(huì)、出差等情況，有時(shí)會(huì)發(fā)生投資者咨詢電話 無人接聽的情況，公司已合理調(diào)整相關(guān)工作人員的崗位職責(zé)和工作范圍，加強(qiáng)工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。

三、對(duì)公眾評(píng)議提出的意見或建議的整改情況

公司于2007年7月19日公布了專門為本次治理專項(xiàng)活動(dòng)設(shè)立的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，以方便廣大投資者對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題或不足提出意見和建議。截止目前，公司沒有收到公眾投資者對(duì)公司治理提出的的評(píng)議意見。

四、對(duì)江蘇證監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議的整改情況

江蘇證監(jiān)局于2007年7月25日至7月27日對(duì)我公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2007年8月28日下發(fā)了《關(guān)于對(duì)江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的函》（蘇證監(jiān)函[2007]178號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“整改建議函”），要求我公司對(duì)存在問題進(jìn)行整改。接到《整改建議函》后，公司董事會(huì)高度重視，組織相關(guān)人員針對(duì)《整改建議函》中所列的問題進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，制定了相應(yīng)的整改措施。

（一）《整改建議函》指出：“個(gè)別關(guān)聯(lián)董事未回避關(guān)聯(lián)交易表決。華西村董事吳明兼任江蘇華西集團(tuán)公司子公司江陰華西華浩針織服裝有限公司董事、總經(jīng)理，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，該董事為大股東的關(guān)聯(lián)董事。作為關(guān)聯(lián)董事，該董事未回避2007年3月第三屆第十五次董事會(huì)《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》表決。”

整改情況說明：江陰華西華浩針織服裝有限公司原為公司控股子公司，2006年8月23日，我公司與江蘇華西集團(tuán)公司簽署了《資產(chǎn)置換協(xié)議》，將該公司置換給了江蘇華西集團(tuán)公司，同時(shí)公司董事吳明的身份也應(yīng)變更為大股東的關(guān)聯(lián)董事，但公司對(duì)該董事身份的轉(zhuǎn)換沒有引起重視，故發(fā)生了在董事會(huì)議審議《關(guān)于公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》時(shí)未回避表決的情形。根據(jù)《整改建議函》提出的整改要求，公司已組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)文件，確保關(guān)聯(lián)交易的審批和關(guān)聯(lián)人員的認(rèn)定程序的規(guī)范。

（二）《整改建議函》指出：“授權(quán)委托書格式需完善。公司個(gè)別股東大會(huì)會(huì)議授權(quán)委托書格式不規(guī)范，股東授權(quán)時(shí)未逐項(xiàng)委托。”

整改情況說明：公司已根據(jù)《整改建議函》要求，完善了授權(quán)委托書格式，使授權(quán)委托書更加便于委托人逐項(xiàng)發(fā)表意見。

（三）《整改建議函》指出：“有關(guān)制度需修訂。經(jīng)檢查，公司有部分制度未按照最新文件要求進(jìn)行及時(shí)修訂，建議公司對(duì)《總經(jīng)理議事規(guī)則》、《董事會(huì) 3 秘書工作細(xì)則》、《財(cái)務(wù)管理制度》等制度進(jìn)行修訂和完善。”

整改情況說明：公司已對(duì)《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》、《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度》等制度進(jìn)行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開的公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、2007年10月17日召開的第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過。

（四）《整改建議函》指出：“風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制需完善。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司未明確對(duì)大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機(jī)制，未建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理控制制度，未建立對(duì)公司日常經(jīng)營中大額預(yù)付款的審批程序。”

整改情況說明：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定要求，公司第三屆第十九次董事會(huì)審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》，明確了大股東所持股份‘占用即凍結(jié)’的機(jī)制及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并將提交下次股東大會(huì)審議。公司已對(duì)《總經(jīng)理工作細(xì)則》進(jìn)行了修訂，修訂后的《總經(jīng)理工作細(xì)則》對(duì)公司日常經(jīng)營中重大合同、大額預(yù)付款的審批權(quán)限、審批程序已作出了明確規(guī)定。公司已制訂了《控股子公司管理制度》，對(duì)控股子公司建立起了有效的控制機(jī)制。上述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，提高了公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（五）《整改建議函》指出：“內(nèi)部審計(jì)需加強(qiáng)。公司制訂了《內(nèi)部審計(jì)制度》，但在檢查中公司未能提供公司內(nèi)部審計(jì)檔案。”

整改情況說明：公司審計(jì)部門已在實(shí)際工作中切實(shí)執(zhí)行《內(nèi)部審計(jì)制度》的規(guī)定，做好內(nèi)部審計(jì)工作，完善內(nèi)部審計(jì)檔案。

（六）《整改建議函》指出：“印章管理需加強(qiáng)。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過程中，未能按辦法要求在各單位負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理書面簽字許可后使用。”

整改情況說明：公司已通過制定印章使用審批單等措施，規(guī)范印章使用程序。

（七）《整改建議函》指出：“會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作需加強(qiáng)。公司存在會(huì)計(jì)憑證制證人、審核人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽名不齊全的現(xiàn)象。”

整改情況說明：公司財(cái)務(wù)部門已通過內(nèi)部交流學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，完善和修訂相關(guān)制度等措施，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，公司要求各分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行新修訂的《會(huì)計(jì)電算化管理制度》，并由內(nèi)部審計(jì)部門定期進(jìn)行檢查，杜絕了諸如簽名不齊全等現(xiàn)象的發(fā)生。

（八）《整改建議函》指出：“組織結(jié)構(gòu)圖與實(shí)際情況不符。從公司組織結(jié)構(gòu)圖表所示，股份公司總部下設(shè)計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計(jì)部等6個(gè)職能部門，股份公司下屬分公司、子公司均歸屬總經(jīng)理管理。實(shí)際工作中，公司并未按照該組織結(jié)構(gòu)圖設(shè)立相關(guān)部門，部分部門人員配置情況未明確，總部人員兼職情況較常見，股份公司下屬兩個(gè)分公司直接歸屬董事長管理。此外，公司未建立專職法律事務(wù)部門。”

整改情況說明：根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)圖所示，公司總部下設(shè)計(jì)劃財(cái)務(wù)部、證券事務(wù)部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計(jì)部等6個(gè)職能部門。實(shí)際工作中，公司人力資源部、科技開發(fā)部沒有直接歸口到公司總部，而是由下屬各分廠分別設(shè)立。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時(shí)對(duì)各部門人員配置情況作了明確。公司聘請(qǐng)江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所為公司常年法律顧問，協(xié)助處理公司相關(guān)法律事務(wù)。

（九）《整改建議函》指出：“近期江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，在二級(jí)市場(chǎng)違規(guī)買入公司股票。”

整改情況說明：2007年7月23日上午，江蘇華西集團(tuán)公司因工作人員操作失誤，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)買入“華西村”股票132,000股。針對(duì)上述情況，江蘇華西集團(tuán)公司和我公司均在事件發(fā)生的第一時(shí)間向證券交易所和中國證監(jiān)會(huì)、江蘇證監(jiān)局進(jìn)行了報(bào)告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免要約收購并已得到中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。同時(shí)，江蘇華西集團(tuán)公司也加強(qiáng)了內(nèi)部管理，已于近期制定了《公司證券交易管理辦法》和《公司證券交易操作守則》，明確了證券交易的業(yè)務(wù)流程，交易標(biāo)的的決策權(quán)限和決策程序，交易操作業(yè)務(wù)員必須遵守的工作紀(jì)律和職業(yè)道德等，規(guī)范公司的資本運(yùn)作，提高證券市場(chǎng)交易的管理水平，防止各類事故、事件的發(fā)生，促進(jìn)公司健康發(fā)展。

（十）《整改建議函》指出：“公司控股子公司權(quán)屬需明確。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司未辦理土地證、房產(chǎn)證。”

整改情況說明：由于公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司的土地屬于集體土地，在辦理土地證時(shí)情況較復(fù)雜，故一直拖延至今。目前公司已明確由該公司負(fù)責(zé)，積極協(xié)調(diào)各方關(guān)系，爭(zhēng)取在2007年12月30日前辦妥土地證和房產(chǎn)證等相關(guān)權(quán)屬證件，并將這一工作能否按期完成列入對(duì)該公司負(fù)責(zé)人考核內(nèi)容，確保股份公司產(chǎn)權(quán)明確。

（十一）《整改建議函》指出：“公司與控股股東存在一定關(guān)聯(lián)交易。公司 5 在日常經(jīng)營中購買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產(chǎn)品，關(guān)聯(lián)交易帶來的利潤占利潤總額的比例為17.77%，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性存在一定影響。”

整改情況說明：公司下屬精毛紡廠向江蘇華西集團(tuán)公司下屬企業(yè)購買毛條、毛紡面料的后道染整加工業(yè)務(wù)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。由于在精毛紡的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中與江蘇華西集團(tuán)公司存在上下游的業(yè)務(wù)關(guān)系,且華西集團(tuán)公司的產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，運(yùn)輸便利，價(jià)格合理，信譽(yù)度高，因此與江蘇華西集團(tuán)公司存在關(guān)聯(lián)交易。熱電廠系公司的自備電廠，在滿足自身的用電、用汽需要的前提下，向華西集團(tuán)下屬企業(yè)及周邊地區(qū)供熱供電，形成與華西集團(tuán)及下屬控股企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易。上述關(guān)聯(lián)交易公司按照公開、公平、公正的原則，按市場(chǎng)公允價(jià)格結(jié)算并嚴(yán)格履行了相關(guān)的審批程序，確保公司利益沒有受到損害。

（十二）《整改建議函》指出：“建議公司進(jìn)一步完善防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機(jī)制，明確對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”機(jī)制。”

整改情況說明：公司第三屆第十八次臨時(shí)董事會(huì)審議通過的《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）、第三屆第十九次董事會(huì)審議通過的《關(guān)于修改公司章程的議案》，已建立了防止大股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、侵害公司利益的長效機(jī)制，明確了對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制。

（十三）《整改建議函》指出：“公司《信息披露管理制度》需進(jìn)一步完善。公司對(duì)照我局《關(guān)于落實(shí)〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號(hào)）的要求，將重大事件報(bào)告，媒體傳聞報(bào)告等事項(xiàng)納入《信息披露管理制度》。”

整改情況說明：公司第三屆第十七次董事會(huì)審議通過的《信息披露管理制度》（修訂稿）已根據(jù)江蘇證監(jiān)局《關(guān)于落實(shí)〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號(hào)）的要求，將重大事件報(bào)告、媒體傳聞報(bào)告等事項(xiàng)納入了《信息披露管理制度》。

（十四）《整改建議函》指出：“公司近期信息披露工作中出現(xiàn)過‘打補(bǔ)丁’的情況。”

整改情況說明：公司已組織相關(guān)信息披露人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)信息披露相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)主動(dòng)披露意識(shí)，避免再次出現(xiàn)“打補(bǔ)丁”的情況。

（十五）《整改建議函》指出：“公司需規(guī)范投資者關(guān)系管理工作。”

整改情況說明：公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，在日常工作中嚴(yán)格執(zhí)行公司《投資者關(guān)系管理制度》、《信息披露管理制度》等規(guī)定，在接受調(diào)研、采訪等活動(dòng)時(shí)，對(duì)接受調(diào)研、采訪活動(dòng)做好談話記錄，確保公司信息披露的公開、公平、公正。

（十六）《整改建議函》指出：“公司需加強(qiáng)對(duì)管理人員績效考核。” 整改情況說明：公司雖然對(duì)管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門的要求還有一定差距。公司將在本考核結(jié)束后，就下一對(duì)管理人員的考核制定管理崗位人員的問責(zé)機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)管理人員的績效考核，進(jìn)一步提高公司經(jīng)營管理水平。

五、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)對(duì)促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果

此次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)使公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的理解進(jìn)一步加深，規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)。公司將以此為契機(jī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度，不斷加強(qiáng)公司治理的規(guī)范化建設(shè)，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)公司股東的利益，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

特此公告

江蘇華西村股份有限公司董事會(huì)

二00七年十月三十一日

第四篇：專項(xiàng)治理整改完成報(bào)告

泰興市建筑市場(chǎng)突出問題專項(xiàng)治理

工程整改完成報(bào)告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場(chǎng)突出問題專項(xiàng)治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對(duì)工程進(jìn)行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報(bào)告。

整改情況簡(jiǎn)述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽字）：

建設(shè)單位（蓋章）

年 月 日 泰興市建筑市場(chǎng)突出問題專項(xiàng)治理

工程整改完成報(bào)告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場(chǎng)突出問題專項(xiàng)治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對(duì)工程進(jìn)行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報(bào)告。

整改情況簡(jiǎn)述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

總監(jiān)理工程師（簽字）：

監(jiān)理單位（蓋章）

年 月 日 泰興市建筑市場(chǎng)突出問題專項(xiàng)治理

工程整改完成報(bào)告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場(chǎng)突出問題專項(xiàng)治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對(duì)工程進(jìn)行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報(bào)告。

整改情況簡(jiǎn)述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

施工單位項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

施工單位（蓋章）

年 月 日

第五篇：“庸懶散軟”專項(xiàng)治理活動(dòng)整改報(bào)告

“庸懶散軟”專項(xiàng)治理活動(dòng)整改報(bào)告

自我局組織全體干部職工開展“庸懶散軟”專項(xiàng)治理工作以來，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了此次活動(dòng)的重大意義和總體要求，通過我局開展的各項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)工作職責(zé)、工作質(zhì)量、工作態(tài)度、工作紀(jì)律中存在問題的深入梳理剖析，進(jìn)一步明確了“庸、懶、散、軟”對(duì)實(shí)際工作帶來的危害，切實(shí)增強(qiáng)了自身的責(zé)任意識(shí)，提振了工作熱情和干勁。現(xiàn)就學(xué)習(xí)活動(dòng)談一點(diǎn)粗淺的認(rèn)識(shí)及心得體會(huì)。

一、存在問題原因分析

一是沒有把政治理論學(xué)習(xí)放在重要位置，放松了理論學(xué)習(xí)和思想改造。在理論學(xué)習(xí)上不能掌握科學(xué)理論的精神實(shí)質(zhì)和科學(xué)體系，并沒有達(dá)到學(xué)習(xí)的應(yīng)有目的，影響了理論學(xué)習(xí)水平的提高。

二是宗旨觀念不強(qiáng)，自身定位不準(zhǔn)，全心全意為人民服務(wù)的宗旨沒有履行到位，沒有真正付諸實(shí)踐。沒有以嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己。

三是自我要求不夠嚴(yán)格，無論是思想意識(shí)還是工作上，有時(shí)思考問題、處理問題顯得不夠嚴(yán)謹(jǐn)，有圖“完成任務(wù)”，“交差”的觀念，不講究精益求精，不是創(chuàng)造性的開展工作而是草率了事；有時(shí)說話做事也沒考慮自己的身份和所處環(huán)境，圖一時(shí)之快，該說的說，不該說的也隨口而出，沒有過

多考慮會(huì)造成什么影響和后果。

二、整改措施和辦法

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)。

首先在單位主管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下召開了全所人員會(huì)議，重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了《人民日?qǐng)?bào)“干部不作為、慢作為、亂作為須擔(dān)責(zé)—武漢不容慵懶散》報(bào)道和局領(lǐng)導(dǎo)講話精神，深刻剖析思想上和工作中存在的慵懶散現(xiàn)象，不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng)。從自身意識(shí)層面強(qiáng)化愛崗敬業(yè)、踏實(shí)苦干、甘于平凡的價(jià)值取向，這樣才能在現(xiàn)實(shí)生活中面對(duì)各類困難、誘惑、迷茫時(shí)立得住、看得清、走得穩(wěn)。

其次是要堅(jiān)持把自身的價(jià)值體現(xiàn)與財(cái)政事業(yè)的進(jìn)步發(fā)展緊密聯(lián)系起來，時(shí)刻將集體利益置于個(gè)人利益之上，熱愛自己的崗位，熱愛自己的事業(yè)，在做好本職工作的同時(shí)，大膽創(chuàng)新，開拓進(jìn)取，不斷推動(dòng)財(cái)政工作取得新突破。

（二）切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率。增強(qiáng)“敢為人先，爭(zhēng)創(chuàng)一流”的勇氣和魄力，開拓創(chuàng)新，不斷進(jìn)取，要敢于沖破傳統(tǒng)理念和習(xí)慣勢(shì)力的束縛，不因循守舊，要?jiǎng)?chuàng)造性地開展工作，不斷總結(jié)和完善已有的經(jīng)驗(yàn)，找出新思路、新方案、落實(shí)新舉措，開創(chuàng)新局面。嚴(yán)格要求自己，克服松懈心理和懶散情緒，樹立嶄新的奮斗目標(biāo)，保持旺盛的精力，積極肯干，吃苦耐勞，努力將工作做到更好。

通過這次及時(shí)而又有針對(duì)性的專項(xiàng)整頓活動(dòng)，使我在發(fā)

現(xiàn)自身缺點(diǎn)、不足的同時(shí)，也更堅(jiān)定了治理“庸懶散軟”的信心和決心，相信在單位和全體財(cái)政人員的不懈努力下，我局的工作必將邁上一個(gè)新臺(tái)階。