第一篇：關(guān)于公司專項(xiàng)治理活動(dòng)的整改情況報(bào)告

XX年年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號(hào)）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號(hào)）要求，嚴(yán)格自查，對(duì)公司治理中存在的問題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專項(xiàng)落實(shí)整改。XX年年8月9日，公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2010]27號(hào)》及《云南證監(jiān)局[2010]150號(hào)》的有關(guān)要求，公司對(duì)原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對(duì)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：

一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果

（一）規(guī)范運(yùn)作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會(huì)根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營情況，及時(shí)修訂了《董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會(huì)議材料的完善情況

針對(duì)《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)。目前公司的董事會(huì)會(huì)議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會(huì)議記錄本形式，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真做好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)務(wù)工作；同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理，確?！叭龝?huì)”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會(huì)議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。

（二）信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)XX年年6月3日第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序；重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序；股東、實(shí)際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確，確保了對(duì)外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項(xiàng)具體要求，通過加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（三）內(nèi)控制度方面

自XX年年公司開展治理專項(xiàng)活動(dòng)以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營實(shí)際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等，科學(xué)地劃分了各個(gè)部門的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法，對(duì)公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用。

強(qiáng)化公司審計(jì)委員會(huì)的職能，增強(qiáng)內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對(duì)公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計(jì)，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時(shí)防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

公司2010年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對(duì)所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計(jì)部門和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗?，且由審?jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。

（四）充分發(fā)揮董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事的作用。

公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì),并制定有相關(guān)工作細(xì)則，分工明確。在公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上，獨(dú)立董事和各委員會(huì)能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強(qiáng)了對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，特別是對(duì)公司重大投資活動(dòng)及經(jīng)營管理中的重大安排，及時(shí)發(fā)表意見和建議，為重大投資活動(dòng)和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性；

結(jié)合整改計(jì)劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的專業(yè)作用，公司制訂了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)審議工作規(guī)程》等，在XX年年年報(bào)編制及披露過程中，獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見，審計(jì)委員會(huì)對(duì)整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件，加強(qiáng)了與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊會(huì)計(jì)師的聯(lián)系與溝通，及時(shí)聽取并向董事會(huì)反映的意見和建議，使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報(bào)告的按時(shí)披露。

二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因

通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問題，還沒開始準(zhǔn)備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃

公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機(jī)制及懲罰機(jī)制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作程序，增強(qiáng)公司透明度，高標(biāo)

準(zhǔn)地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用,提高決策水平,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)，加強(qiáng)公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

（五）進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn)，公司將進(jìn)一步加大對(duì)其的審計(jì)監(jiān)察力度，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)其的內(nèi)部控制制度。

1、加大對(duì)各分、子公司的審計(jì)督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)子公司的內(nèi)部控制制度。

2、強(qiáng)化對(duì)公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進(jìn)一步細(xì)化、明確各級(jí)管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。

在各級(jí)證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專項(xiàng)治理及整改工作不斷深入推進(jìn)，并取得一定成效，公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平也得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展和自查、整改工作，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員規(guī)范化運(yùn)作的意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進(jìn)和完善公司治理水平，維護(hù)中小股東利益，保障和促進(jìn)公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會(huì)

第二篇：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 兩篇

篇一：

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題 1．進(jìn)一步完善《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進(jìn)本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護(hù)公司及全體股東的利益。沒有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行及國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊》中 15 大類、53個(gè)業(yè)務(wù)流程、1193 個(gè)控制點(diǎn)覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部管理的各個(gè)主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點(diǎn)得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。

4．公司獨(dú)立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面均保持獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個(gè)人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時(shí)積極開展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與股東特別是社會(huì)公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績推介會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、“一對(duì)一”交流會(huì)等活動(dòng)，與境內(nèi)外投資者進(jìn)行溝通；通過在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；通過加強(qiáng)與重要財(cái)經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報(bào)道；通過與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對(duì)照自查事項(xiàng)（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項(xiàng)如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會(huì)議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對(duì)總經(jīng)理、獨(dú)立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》和《獨(dú)立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當(dāng)年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人存在問題《總經(jīng)理工作細(xì)則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會(huì)審議完成時(shí)間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨(dú)立董事 XX 責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會(huì)秘書室董事會(huì)秘書室《獨(dú)立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業(yè)走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護(hù)股東權(quán)益為原則，嚴(yán)格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運(yùn)作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實(shí)踐中積極探索建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機(jī)制。建立并完善了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國際、國內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強(qiáng)了黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點(diǎn)的“新三會(huì)”“老三會(huì)”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進(jìn)入、交叉任職、“錯(cuò)位”思考、相互補(bǔ)臺(tái)的工作格局，使企業(yè)運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對(duì)廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，自覺接受來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺接受上市三地嚴(yán)格的法律監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)制度和信息披露制度。XX 石化以真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運(yùn)作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和新聞媒體的普遍好評(píng)。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎(jiǎng)”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會(huì)公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會(huì)公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

日。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司為獨(dú)立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨(dú)立董事獨(dú)立董事、事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會(huì)秘書公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動(dòng)性和積極性；為獨(dú)立董渠道和方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨(dú)立意見創(chuàng)造更多一步改進(jìn)和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財(cái)務(wù)資料等。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)整改措施：公司將為董事會(huì)專門董事會(huì)專門具體展開還有待于進(jìn)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會(huì)主任委一步深化和落實(shí)。進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員、董事會(huì)員會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)決策提供重要支持。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵(lì)董事會(huì)秘書、勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵(lì)機(jī)制和手段。勵(lì)與長期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系。時(shí)間表：結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會(huì)秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)信息披露制度進(jìn)行修訂和完善，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時(shí)間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會(huì)秘書水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時(shí)間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時(shí)間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計(jì)劃進(jìn)行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強(qiáng)與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺(tái)；強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機(jī)構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長和董事會(huì)秘書。

2、公司將加強(qiáng)獨(dú)立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨(dú)立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動(dòng)性和積極性，另一方面為獨(dú)立董事決策和發(fā)表獨(dú)立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財(cái)務(wù)資料等。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨(dú)立董事和公司董事會(huì)秘書。

3、公司將為董事會(huì)專門委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)的決策提供重要支持。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專業(yè)委員會(huì)主任委員和公司董事會(huì)秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激勵(lì)與長期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項(xiàng)將結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵(lì)體

系，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對(duì)相關(guān)規(guī)章制度做出及時(shí)修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。

6、公司將對(duì)照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動(dòng)，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項(xiàng)整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請(qǐng)監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。

第三篇：[整改]新國督：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

新國督：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告]證券代碼：證券簡稱：新國都公告編號(hào)：2010-018深圳市新國都技術(shù)股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告為有效貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好.證券代碼：證券簡稱：新國都公告編號(hào)：2010-018深圳市新國都技術(shù)股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告為有效貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和深圳證監(jiān)局《關(guān)于做好2009年上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(以下簡稱“通知”)(深證局公司字65號(hào))等文件的精神，以及執(zhí)行2011年4月6日深圳證監(jiān)局向公司出具的深證局公司字46號(hào)《關(guān)于深圳市新國都技術(shù)股份有限公司治理情況的監(jiān)管意見》(以下簡稱“監(jiān)管意見”)，公司根據(jù)監(jiān)管意見和有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》等的規(guī)定，著眼公司長遠(yuǎn)健康規(guī)范發(fā)展，全面審視了自身公司治理的基本狀況，深入查找了問題，深刻剖析了原因，認(rèn)真制定了整改計(jì)劃，新國督：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告。目前已完成自查、公眾評(píng)議、初步整改等三個(gè)階段的工作，公司治理取得了階段性成效，為公司持續(xù)優(yōu)化治理機(jī)制奠定了良好基礎(chǔ)?，F(xiàn)將公司治理整改情況報(bào)告如下：

一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)期間的主要工作公司董事會(huì)及管理層高度重視公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，在認(rèn)真學(xué)習(xí)《通知》的基礎(chǔ)上，成立了以董事長兼總經(jīng)理劉祥先生為第一責(zé)任人的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組，制定了切實(shí)可行的自查整改工作時(shí)間進(jìn)度和具體自查計(jì)劃，積極組織開展了治理專項(xiàng)活動(dòng)，整改報(bào)告《新國督：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告》。自2010年12月以來結(jié)合公司實(shí)際，制定開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的工作方案，對(duì)開展加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作的時(shí)間進(jìn)度、工作步驟等做出具體安排；公司按照計(jì)劃安排，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)制定的法規(guī)和發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件，以及《公司章程》等孕關(guān)公司治理的文件，認(rèn)真查找公司治理中存在的不足，深入剖析產(chǎn)生問題的深層次原因，完成了對(duì)公司治理情況的自查工作；同時(shí)，公司設(shè)立專門的電話和郵箱聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議；2010年12月3日，《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過，并上報(bào)深圳證監(jiān)局。《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》在證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站進(jìn)行了披露，并同時(shí)公布了公司聯(lián)系電話、電子郵箱及公司地址，接受社會(huì)公眾評(píng)議。

二、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題和整改措施落實(shí)情況公司上市以來，一直致力于完善公司治理機(jī)制，逐步建立健全了公司內(nèi)部管理制度；具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營能力；日常的管理運(yùn)作逐步規(guī)范；信息披露真實(shí)準(zhǔn)確、透明度高，較好地保護(hù)了廣大投資者的利益。但是通過認(rèn)真自查，公司也發(fā)現(xiàn)自身存在的不足與問題，針對(duì)這些問題，公司深入剖析原因，制定整改措施，并逐項(xiàng)落實(shí)了整改要求。

1、公司內(nèi)部控制制度需要不斷完善整改時(shí)間：日常工作整改責(zé)任人：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書整改情況：對(duì)于公司治理制度進(jìn)行了全面梳理，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)控制度，形成風(fēng)險(xiǎn)和防范的機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)公司運(yùn)作的規(guī)范程度，并且在今后的工作后不斷完善。

2、進(jìn)一步發(fā)揮公司董事會(huì)專門委員會(huì)的作用整改時(shí)間：日常工作、整改責(zé)任人：董事長兼總經(jīng)理整改情況：在公司經(jīng)營管理過程中，重視董事會(huì)專門委員會(huì)的職能，為專門委員會(huì)發(fā)揮更大作用提供便利條件，同時(shí)對(duì)于涉及專門委員會(huì)專業(yè)領(lǐng)域的事項(xiàng)，當(dāng)前1/共3頁首頁上一頁1 23下一頁尾頁每頁顯示1條/共3條關(guān)鍵詞：活動(dòng)

第四篇：中國東方航空股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

中國東方航空股份有限公司

China Eastern Airlines Co., Ltd.中國東方航空股份有限公司

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及上海證監(jiān)局《關(guān)于開展上海轄區(qū)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等有關(guān)文件的精神，公司在2007年4月26日啟動(dòng)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，并按要求完成了自查、公眾評(píng)議以及整改提高三個(gè)階段的工作?，F(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)公告的通知》（[2008]27 號(hào)）和上海證監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會(huì)議講話材料的通知》（滬證監(jiān)公司字[2008]141號(hào)）的要求，為進(jìn)一步深化公司治理，落實(shí)整改效果，中國東方航空股份有限公司（下稱“本公司”或“東航”）對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，截至2008年6月30日的進(jìn)展情況，進(jìn)行了分析總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事項(xiàng)情況說明

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證監(jiān)局下發(fā)通知的要求，公司治理專項(xiàng)小組認(rèn)真核查公司治理各個(gè)方面的具體情況，就上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及公司治理整改報(bào)告中所列事項(xiàng)于截至2008年6月30日的整改情況及進(jìn)一步的改進(jìn)計(jì)劃，總結(jié)如下：

（一）：整改事項(xiàng)：公司部分會(huì)議記錄遺漏記錄人的簽字。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事會(huì)秘書室組織人員對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄進(jìn)行了全面檢查，一方面，組織記錄人對(duì)有關(guān)會(huì)議記錄重新復(fù)核，并補(bǔ)齊記錄人簽字；另一方面，開展相關(guān)人員的培訓(xùn)，提高對(duì)會(huì)議記錄重要性的認(rèn)識(shí)，確保不再發(fā)生類似現(xiàn)象。2007年10月至今，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完備。

（二）整改事項(xiàng)：《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》規(guī)定，規(guī)劃發(fā)

展委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行，但公司部分規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)會(huì)議不符合該規(guī)定。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：董事會(huì)秘書向各位董事通報(bào)了上海證監(jiān)局下發(fā)的《公司治理狀況整改通知書》，要求各位董事盡量安排時(shí)間出席董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議。2007年10月后召開的董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)會(huì)議的出席率均符合《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》的規(guī)定。

（三）整改事項(xiàng)：公司內(nèi)部控制某些方面存在缺陷。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施及整改效果：公司通過開展薩班斯內(nèi)部控制項(xiàng)目，完善公司內(nèi)部控制程序，彌補(bǔ)了公司在內(nèi)部控制方面存在的一些缺陷，建立了比較有效的內(nèi)部控制機(jī)制。根據(jù)美國薩班斯法案的要求，普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所于2008年6月對(duì)公司內(nèi)控進(jìn)行了審計(jì)，認(rèn)為公司內(nèi)控有效，符合薩班斯法案的要求。

公司管理層采取了以下整改措施，對(duì)公司一些可能存在薄弱環(huán)節(jié)的重要的內(nèi)部控制環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行改進(jìn)和完善：

1、配合國資委的要求，公司開展了全面風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目，聘請(qǐng)專業(yè)的咨詢顧問梳理了公司風(fēng)險(xiǎn)框架，擬定了未來公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)計(jì)劃。

2、公司增加了會(huì)計(jì)部門人力資源的配置，特別是熟悉國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的財(cái)務(wù)人員，加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)。

3、公司制定了一整套流程來跟蹤及控制送修高周件，并于年底生成送修及報(bào)廢高周件清單，在中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下統(tǒng)一了高周件的會(huì)計(jì)估計(jì)和核算。會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理部門關(guān)閉了ORACLE系統(tǒng)中允許同一人員制單并復(fù)核日記賬分錄的功能，杜絕了舞弊的可能性。

4、公司進(jìn)一步推廣電子客票（國內(nèi)90％，國際80％以上），提高了票證結(jié)算在結(jié)算系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)之間的差異調(diào)節(jié)能力。結(jié)算部門安排指定人員每月對(duì)結(jié)算系統(tǒng)和財(cái)務(wù)系統(tǒng)中票證結(jié)算余額進(jìn)行差異分析和調(diào)整。

5、根據(jù)公司管理層的指示，信息技術(shù)管理部建立了公司層面的信息技術(shù)管理政策，涵蓋了本部和各分公司，使全體員工可以方便的在公司內(nèi)

部網(wǎng)站上進(jìn)行查閱生產(chǎn)經(jīng)營信息和資料。

6、公司管理層加強(qiáng)了金融風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)控管理，以防范和控制公司在從事金融衍生品交易中的風(fēng)險(xiǎn)。2008年2月1日，公司第五屆董事會(huì)2008年第1次例會(huì)，審議并同意董事長代表公司簽署2008金融風(fēng)險(xiǎn)管理授權(quán)委托書，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的審批人員和交易員進(jìn)行授權(quán)。

（四）整改事項(xiàng)：進(jìn)一步完善規(guī)章制度。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根據(jù)監(jiān)管部門的要求和公司生產(chǎn)經(jīng)營的需要，公司制定了一系列規(guī)章制度，并不斷修訂完善，形成了一個(gè)結(jié)構(gòu)完整、行之有效的公司治理規(guī)章制度體系，成為本公司規(guī)范運(yùn)作的行動(dòng)指南。

董事會(huì)秘書室將公司治理規(guī)章制度匯編整理成《董事會(huì)工作規(guī)程》，結(jié)構(gòu)上分法律法規(guī)篇、董事會(huì)篇、專門委員會(huì)篇和董事會(huì)秘書室篇四大部分，內(nèi)容包括《上市公司治理準(zhǔn)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則和議事程序》、《高級(jí)管理人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》、《董事會(huì)審核委員會(huì)章程》、《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)章程》、《獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)秘書室職責(zé)》等一系列公司治理規(guī)章制度，對(duì)董事會(huì)及各專門委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限及議事程序等做出了明確規(guī)定。在開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)中，通過對(duì)公司規(guī)章制度的梳理和完善，公司各方面的運(yùn)作基本都做到了有章可循，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，提高了公司的整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（五）整改事項(xiàng)：加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)功能建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)專門委員會(huì)作用。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，參照香港聯(lián)交所和美國紐交所的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合東航自身公司治理的實(shí)際，在公司董事會(huì)下設(shè)立了審核委員會(huì)、規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)三個(gè)專門委員會(huì)，分別為三個(gè)專門委員會(huì)制定了章程，明確規(guī)定了各個(gè)專門委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限、議事程序和議事規(guī)則。

通過多年的運(yùn)作，公司重大投資事項(xiàng)形成了充分發(fā)揮規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)功能的決策咨詢機(jī)制：公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大投資事項(xiàng)遞交董事會(huì)審議前，由公司管理層或職能部門向規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)匯報(bào)，規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)形成意見后向董事會(huì)匯報(bào)，供全體董事決策時(shí)參考。規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)通過召開會(huì)議和實(shí)地考察等多種形式，為公司“十一五”發(fā)展規(guī)劃、投資計(jì)劃及其他重大投資事項(xiàng)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，為董事會(huì)對(duì)重大投資事項(xiàng)決策提供了專家咨詢意見。

公司審核委員會(huì)在檢查、監(jiān)督公司建立完善財(cái)務(wù)報(bào)告程序和內(nèi)部控制制度，協(xié)調(diào)公司的內(nèi)部、外部審計(jì)工作，督促薩班斯法案項(xiàng)目推進(jìn)，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部控制，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性等方面發(fā)揮了重要作用。

公司薪酬與考核委員會(huì)推動(dòng)了并具體實(shí)施了購買董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)有關(guān)工作，為董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)提供了保障。

通過公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展，獨(dú)立董事更加深刻地認(rèn)識(shí)到他們所肩負(fù)的重要職責(zé)，能夠充分發(fā)揮各自在專業(yè)領(lǐng)域的特長，積極參與公司重大決策，為董事會(huì)科學(xué)、高效決策提供建議和意見，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和前瞻性，既促進(jìn)了公司治理的進(jìn)一步完善，也維護(hù)了公司的整體利益和廣大中小股東的利益。

（六）、整改事項(xiàng)：進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：

公司在安全系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)一步完善考核激勵(lì)機(jī)制，理順了經(jīng)營管理關(guān)系。安全系統(tǒng)方面逐步完善安全指標(biāo)控制體系和安全獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立安全業(yè)績與崗位升遷、工資調(diào)整、績效獎(jiǎng)金掛鉤的制度。營銷系統(tǒng)方面以公司整體盈利為目標(biāo)，統(tǒng)籌考慮客運(yùn)銷售和貨運(yùn)銷售，發(fā)揮總部和分子公司兩個(gè)積極性，科學(xué)分析，并在綜合考核的基礎(chǔ)上定期對(duì)各單位進(jìn)行評(píng)比明示，以業(yè)績?yōu)閷?dǎo)向，對(duì)任務(wù)完成出色的銷售單位進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。服務(wù)系統(tǒng)方面改變原有評(píng)價(jià)項(xiàng)目不夠科學(xué)、數(shù)據(jù)采集不全面、以懲為主的狀況，增加顧客滿意指數(shù)調(diào)查、行李差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)以及對(duì)地面服務(wù)代理人的評(píng)價(jià)等內(nèi)容，增加鼓勵(lì)性指標(biāo)，充分發(fā)揮服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)的激勵(lì)作用。

公司還動(dòng)員全體員工樹立成本意識(shí)和節(jié)約意識(shí)，進(jìn)一步完善公司層面的增收節(jié)支獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，積極鼓勵(lì)單位和個(gè)人主動(dòng)為公司增收節(jié)支提出建議，對(duì)于節(jié)約和創(chuàng)收部分將給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。

通過完善上述考核激勵(lì)機(jī)制，公司逐步形成了考核公平、獎(jiǎng)罰嚴(yán)明的管理體系，充分調(diào)動(dòng)了全體員工的工作積極性，既提升了公司的盈利能力，促進(jìn)了公司的良性可持續(xù)發(fā)展，又讓全體員工分享了公司的發(fā)展成果。

二、未完成整改事項(xiàng)的說明

整改事項(xiàng)：公司董事在履職過程中面臨較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，董事履職缺乏必要的保障。

整改情況：2007年8月29日召開的第五屆董事會(huì)第3次例會(huì)，審議了為全體董事和高級(jí)管理人員購買董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，并原則同意，具體實(shí)施授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)主席、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

2007年10月29日召開的第五屆董事會(huì)第5次例會(huì)，審議通過購買董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，投保范圍包括基本保障和附加公司證券類訴訟保障，投保金額確定為每次索賠/全年責(zé)任限額1500萬美金，保費(fèi)不高于50萬美金/年，并決定將其提交最近一次的股東大會(huì)審議。

2008年1月8日，召開的2008年第1次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過公司購買董事及高級(jí)管理人員責(zé)任保險(xiǎn)的議案。

未按期完成的原因：公司目前正在為投保范圍內(nèi)的人員填寫投保單，具體操作需要時(shí)間。

下一步工作計(jì)劃：2008年10月31日前完成全部投保手續(xù)，簽署正式投保協(xié)議。

三、持續(xù)改進(jìn)性問題下一步的改進(jìn)計(jì)劃

為了更好的貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)[2008]27號(hào)公告精神，按照上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會(huì)議的要求，進(jìn)一步深化公司治理，提高上市公司質(zhì)量，公司在下列方面將做進(jìn)一步的改進(jìn)：

1、積極主動(dòng)學(xué)習(xí)新法規(guī)、新政策，不斷健全和完善公司規(guī)章制度，以進(jìn)一步規(guī)范公司運(yùn)作，保護(hù)廣大投資者權(quán)益。

2、進(jìn)一步健全內(nèi)部控制制度，建立和完善防止控股股東或者實(shí)際控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施，向公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明確其維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)。

四、自查發(fā)現(xiàn)的新問題、原因及整改措施

經(jīng)自查，本公司未發(fā)現(xiàn)在公司治理方面的新問題，在今后的工作中將會(huì)繼續(xù)努力，規(guī)范運(yùn)作，不斷完善公司治理。

通過公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展，通過全面的自查，雖然東航已按照上市地相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了比較規(guī)范、完善的公司治理架構(gòu)和公司治理機(jī)制，公司治理狀況也基本符合《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求；同時(shí)，東航也發(fā)現(xiàn)了在公司治理方面還存在著一些不足之處，東航已經(jīng)按照監(jiān)管部門的要求和公司自身的整改計(jì)劃，積極務(wù)實(shí)地進(jìn)行了整改，七個(gè)整改事項(xiàng)中已經(jīng)按期完成了六項(xiàng)。對(duì)于由于客觀原因無法在2008年6月30日之前全面完成的董事和高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)投保工作，公司將敦促中介機(jī)構(gòu)配合公司抓緊落實(shí)，力爭在2008年10月底前完成投保工作。

中國東方航空股份有限公司

董事會(huì)

2008年7月15日

第五篇：中國東方航空股份有限公司公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

中國東方航空股份有限公司

China Eastern Airlines Co., Ltd.中國東方航空股份有限公司 公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改進(jìn)展情況報(bào)告

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》及上海證監(jiān)局《關(guān)于開展上海轄區(qū)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等有關(guān)文件的精神，公司在2007年4月26日啟動(dòng)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，并按要求完成了自查、公眾評(píng)議以及整改提高三個(gè)階段的工作?，F(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)公告的通知》（[2008]27 號(hào)）和上海證監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會(huì)議講話材料的通知》（滬證監(jiān)公司字[2008]141號(hào)）的要求，為進(jìn)一步深化公司治理，落實(shí)整改效果，中國東方航空股份有限公司（下稱“本公司”或“東航”）對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，截至2008年6月30日的進(jìn)展情況，進(jìn)行了分析總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：

一、截至2008年6月30日，已完成整改事項(xiàng)情況說明

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和上海證監(jiān)局下發(fā)通知的要求，公司治理專項(xiàng)小組認(rèn)真核查公司治理各個(gè)方面的具體情況，就上海證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及公司治理整改報(bào)告中所列事項(xiàng)于截至2008年6月30日的整改情況及進(jìn)一步的改進(jìn)計(jì)劃，總結(jié)如下：

（一）：整改事項(xiàng)：公司部分會(huì)議記錄遺漏記錄人的簽字。整改情況：已按期完成整改。

整改措施及效果：董事會(huì)秘書室組織人員對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄進(jìn)行了全面檢查，一方面，組織記錄人對(duì)有關(guān)會(huì)議記錄重新復(fù)核，并補(bǔ)齊記錄人簽字；另一方面，開展相關(guān)人員的培訓(xùn)，提高對(duì)會(huì)議記錄重要性的認(rèn)識(shí)，確保不再發(fā)生類似現(xiàn)象。2007年10月至今，公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄完備。

（二）整改事項(xiàng)：《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》規(guī)定，規(guī)劃發(fā)

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China Eastern Airlines Co., Ltd.部網(wǎng)站上進(jìn)行查閱生產(chǎn)經(jīng)營信息和資料。

6、公司管理層加強(qiáng)了金融風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)控管理，以防范和控制公司在從事金融衍生品交易中的風(fēng)險(xiǎn)。2008年2月1日，公司第五屆董事會(huì)2008年第1次例會(huì)，審議并同意董事長代表公司簽署2008金融風(fēng)險(xiǎn)管理授權(quán)委托書，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的審批人員和交易員進(jìn)行授權(quán)。

（四）整改事項(xiàng)：進(jìn)一步完善規(guī)章制度。整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：根據(jù)監(jiān)管部門的要求和公司生產(chǎn)經(jīng)營的需要，公司制定了一系列規(guī)章制度，并不斷修訂完善，形成了一個(gè)結(jié)構(gòu)完整、行之有效的公司治理規(guī)章制度體系，成為本公司規(guī)范運(yùn)作的行動(dòng)指南。

董事會(huì)秘書室將公司治理規(guī)章制度匯編整理成《董事會(huì)工作規(guī)程》，結(jié)構(gòu)上分法律法規(guī)篇、董事會(huì)篇、專門委員會(huì)篇和董事會(huì)秘書室篇四大部分，內(nèi)容包括《上市公司治理準(zhǔn)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則和議事程序》、《高級(jí)管理人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》、《董事會(huì)審核委員會(huì)章程》、《董事會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)章程》、《董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)章程》、《獨(dú)立董事及審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)秘書室職責(zé)》等一系列公司治理規(guī)章制度，對(duì)董事會(huì)及各專門委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限及議事程序等做出了明確規(guī)定。在開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)中，通過對(duì)公司規(guī)章制度的梳理和完善，公司各方面的運(yùn)作基本都做到了有章可循，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，提高了公司的整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（五）整改事項(xiàng)：加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)功能建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)專門委員會(huì)作用。

整改情況：已按期完成整改。

整改措施和整改效果：公司根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，參照香港聯(lián)交所和美國紐交所的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合東航自身公司治理的實(shí)際，在公司董事會(huì)下設(shè)立了審核委員會(huì)、規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)三個(gè)專門委員會(huì)，分別為三個(gè)專門委員會(huì)制定了章程，明確規(guī)定了各個(gè)專門委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限、議事程序和議事規(guī)則。

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China Eastern Airlines Co., Ltd.公司還動(dòng)員全體員工樹立成本意識(shí)和節(jié)約意識(shí)，進(jìn)一步完善公司層面的增收節(jié)支獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，積極鼓勵(lì)單位和個(gè)人主動(dòng)為公司增收節(jié)支提出建議，對(duì)于節(jié)約和創(chuàng)收部分將給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。

通過完善上述考核激勵(lì)機(jī)制，公司逐步形成了考核公平、獎(jiǎng)罰嚴(yán)明的管理體系，充分調(diào)動(dòng)了全體員工的工作積極性，既提升了公司的盈利能力，促進(jìn)了公司的良性可持續(xù)發(fā)展，又讓全體員工分享了公司的發(fā)展成果。

二、未完成整改事項(xiàng)的說明

整改事項(xiàng)：公司董事在履職過程中面臨較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，董事履職缺乏必要的保障。

整改情況：2007年8月29日召開的第五屆董事會(huì)第3次例會(huì)，審議了為全體董事和高級(jí)管理人員購買董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，并原則同意，具體實(shí)施授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)主席、總經(jīng)理和董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。

2007年10月29日召開的第五屆董事會(huì)第5次例會(huì)，審議通過購買董事及高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)的議案，投保范圍包括基本保障和附加公司證券類訴訟保障，投保金額確定為每次索賠/全年責(zé)任限額1500萬美金，保費(fèi)不高于50萬美金/年，并決定將其提交最近一次的股東大會(huì)審議。

2008年1月8日，召開的2008年第1次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過公司購買董事及高級(jí)管理人員責(zé)任保險(xiǎn)的議案。

未按期完成的原因：公司目前正在為投保范圍內(nèi)的人員填寫投保單，具體操作需要時(shí)間。

下一步工作計(jì)劃：2008年10月31日前完成全部投保手續(xù)，簽署正式投保協(xié)議。

三、持續(xù)改進(jìn)性問題下一步的改進(jìn)計(jì)劃

為了更好的貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)[2008]27號(hào)公告精神，按照上海轄區(qū)上市公司監(jiān)管專題工作會(huì)議的要求，進(jìn)一步深化公司治理，提高上市公司質(zhì)量，公司在下列方面將做進(jìn)一步的改進(jìn)：