第一篇：科遠(yuǎn)股份：公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局《關(guān)于開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》的要求，科遠(yuǎn)股份嚴(yán)格對(duì)照有關(guān)，股票論壇深入開(kāi)展了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，科遠(yuǎn)股份：公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告。公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)共分三個(gè)階段進(jìn)行：第一階段為自查階段；第二階段為評(píng)議階段；第三階段為江蘇證監(jiān)局對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)檢查及公司整改提高階段。目前，三個(gè)階段的工作已基本完成，現(xiàn)將各階段的專(zhuān)項(xiàng)治理情況予以公告。·雙匯發(fā)展：6月20日舉行投資者網(wǎng)上·日上集團(tuán)：首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中·濮耐股份：6月20日舉行投資者網(wǎng)上·徐工機(jī)械：48.42億元人民幣重大合同公告·豪邁科技：首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中·TCL集團(tuán)：2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議·“四川長(zhǎng)虹”公布關(guān)于“長(zhǎng)虹CWB1”認(rèn)股權(quán)證·徐工機(jī)械：限售股份解科遠(yuǎn)股份除限售提示·深康佳A：2011年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議·興蓉投資：全資子公司籌劃成都市水七廠工程·長(zhǎng)源電力：辦公地址及聯(lián)系方式變更·遼通化工：7月8日召開(kāi)2011年第1次臨時(shí)股東大·紅太陽(yáng)：2011年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議·雙匯發(fā)展：2011年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告·東莞控股：2011年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議·古井貢酒：非公開(kāi)發(fā)行A股股票申請(qǐng)獲準(zhǔn)本站所有文章、數(shù)據(jù)僅供參考股票，使用前務(wù)請(qǐng)仔細(xì)閱讀法律聲明，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)《中華人民國(guó)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》編號(hào)：閩B2-20050010號(hào)《電子公告服務(wù)許可證》編號(hào)：閩通信互聯(lián)網(wǎng)1號(hào)網(wǎng)絡(luò)視聽(tīng)許可證1310422號(hào)電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證編號(hào)：(閩)字第091號(hào)證券資訊提供：福建天信投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司Copyright©；2003-2011福建中金在線網(wǎng)絡(luò)股份有限公司.AllRightReserved.

第二篇：勁勝股份(300083)關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

公告日期：2011-01-10東莞勁勝精密組件股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字28號(hào))、《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)公司字29號(hào))，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣東證監(jiān)局”)《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)48號(hào))、《關(guān)于進(jìn)一步深入開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(廣東證監(jiān)99號(hào))、《關(guān)于轄區(qū)上市公司治理常見(jiàn)問(wèn)題的通報(bào)》(廣東證監(jiān)155號(hào))，以及《上市公司治理準(zhǔn)則》等文件的要求，東莞勁勝精密組件股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“勁勝股份”或“公司”)對(duì)公司的治理情況進(jìn)行了自查；廣東證監(jiān)局檢查組于2010年12月初對(duì)公司的治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)情況展開(kāi)了現(xiàn)場(chǎng)檢查并出具了《現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果告知書(shū)》(53號(hào))，勁勝股份(300083)關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告。根據(jù)公司的自查報(bào)告、廣東證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查和深圳證券交易所提出的整改建議，結(jié)合公眾評(píng)議的情況，公司制定了切實(shí)可行的整改方案并進(jìn)行了認(rèn)真整改。截至本報(bào)告披露日，已按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求完成公司治理活動(dòng)自查、接受公眾評(píng)議和整改提高等三個(gè)階段的工作。現(xiàn)將該活動(dòng)各階段情況報(bào)告如下：

一、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展的情況(一)公司治理自查階段為了做好公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查和整改工作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和廣東證監(jiān)局關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的相關(guān)通知等要求，公司組織了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)和討論，深刻領(lǐng)會(huì)通知精神，對(duì)公司“三會(huì)”運(yùn)作情況、各項(xiàng)治理制度和內(nèi)控制度建立情況、信息披露情況、投資者關(guān)系管理情況等內(nèi)容進(jìn)行全面、深入的自查，認(rèn)真查找公司治理方面存在的問(wèn)題和不足，深入分析產(chǎn)生問(wèn)題的深層次原因。對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司制定了切實(shí)可行的整改計(jì)劃，形成了相應(yīng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃。2010年10月24日，公司第一屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃的議案》，報(bào)送廣東證監(jiān)局和深圳證券交易所備案，并于2010年10月26日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上進(jìn)行了公告。(二)公眾評(píng)議階段為便于投資者和社會(huì)公眾了解公司治理情況并提出反饋意見(jiàn)，公司于2010年10月26日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上公告了《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并設(shè)有專(zhuān)門(mén)的電話、傳真和電子郵箱等多種方式、全方位聽(tīng)取投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議，加強(qiáng)與投資者溝通。在公眾評(píng)議階段,公司未收到社會(huì)公眾對(duì)公司治理情況提出的整改意見(jiàn)或建議。(三)整改提高階段公眾評(píng)議階段結(jié)束后，廣東證監(jiān)局檢查組于2010年12月初對(duì)公司的治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)情況展開(kāi)了現(xiàn)場(chǎng)檢查并出具了《現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果告知書(shū)》(53號(hào))。公司對(duì)已發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入思考，認(rèn)真分析原因，積極制定整改計(jì)劃。通過(guò)組織相關(guān)人員貫徹落實(shí)相關(guān)的整改計(jì)劃，公司的內(nèi)控制度進(jìn)一步完善，規(guī)范運(yùn)作及治理水平得到提升。

二、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和廣東證監(jiān)局關(guān)于開(kāi)展上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的相關(guān)通知等要求，結(jié)合公司的治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展的情況，公司認(rèn)為：公司自上市以來(lái)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作，加強(qiáng)信息披露，積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作，在公司治理的各個(gè)方面都符合《上市公司治理準(zhǔn)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求。公司已對(duì)自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了及時(shí)整改，具體情況如下：(一)不斷完善公司內(nèi)部控制管理制度整改情況：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易2/5公司加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《公司章程》的要求，對(duì)公司內(nèi)部控制管理制度進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，進(jìn)一步健全公司內(nèi)部控制體系，整改報(bào)告《勁勝股份(300083)關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。2011年1月8日，經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)，制定了《防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》，建立了防止控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，公司規(guī)模的擴(kuò)大，以及國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的變化，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)作和提高公司治理水平。(二)持續(xù)加強(qiáng)公司投資者關(guān)系管理工作整改情況：公司積極構(gòu)建與投資者溝通的渠道，全方位、多渠道認(rèn)真傾聽(tīng)投資者對(duì)公司的建議和批評(píng)，通過(guò)主動(dòng)的、充分的信息披露與投資者進(jìn)行良性互動(dòng)，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度和認(rèn)知度。同時(shí)公司加強(qiáng)了對(duì)證券投資部工作人員以及公司有關(guān)部門(mén)主管人員的培訓(xùn)，努力培養(yǎng)和提高投資者關(guān)系管理方面的人員素質(zhì)、能力，進(jìn)一步做好投資者關(guān)系管理工作，構(gòu)建一個(gè)良性互動(dòng)的溝通平臺(tái)。投資者關(guān)系管理工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、持續(xù)的重要工作，公司將不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)投資者關(guān)系管理經(jīng)驗(yàn)、不斷探索投資者關(guān)系管理理念和方法的創(chuàng)新，增加與廣大投資者的溝通機(jī)會(huì)，以便投資者能夠進(jìn)一步了解公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況，構(gòu)建與投資者的良好互動(dòng)關(guān)系，提高公司的透明度，樹(shù)立公司在資本市場(chǎng)的良好形象。(三)進(jìn)一步發(fā)揮公司董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)作用整改情況：針對(duì)公司董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)如何進(jìn)一步發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)作用，公司安排了相關(guān)部門(mén)和人員與其他上市公司進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流，吸取了更豐富的經(jīng)驗(yàn)。公司在日常經(jīng)營(yíng)管理工作中，對(duì)需要提交董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)審議的事項(xiàng)，在充分溝通的基礎(chǔ)上按規(guī)定向?qū)ｉT(mén)委員會(huì)報(bào)告，同時(shí)在公司重大決策過(guò)程中，公司充分發(fā)揮了專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職能，為專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作提供更大的便利，征詢(xún)、聽(tīng)取專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的意見(jiàn)和建議。3/5公司加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告為充分發(fā)揮公司董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)作用，在以后的工作中，公司將為各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員提供更加便利的條件，使其進(jìn)一步熟悉公司的日常運(yùn)作，更好的發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)作用，為公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等多方面獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，進(jìn)一步提高公司科學(xué)決策能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。(四)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)的法律法規(guī)政策學(xué)習(xí)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。整改情況：公司定期、不定期、多形式地組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)法律法規(guī)的內(nèi)部學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并在公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)等會(huì)議結(jié)束后組織全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行內(nèi)部集中學(xué)習(xí)，并積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。為進(jìn)一步提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員的自律意識(shí)和工作的規(guī)范性，不斷促進(jìn)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)的履行職責(zé)，公司將繼續(xù)開(kāi)展對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員持續(xù)培訓(xùn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)的法律法規(guī)政策學(xué)習(xí)。公司已對(duì)廣東證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了及時(shí)整改，具體情況如下：(一)公司章程部分內(nèi)容前后規(guī)定不一致。章程第四十五條第十三款規(guī)定股東大會(huì)審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)；而該條第十六款規(guī)定股東大會(huì)審議涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上的交易。公司章程對(duì)股東大會(huì)審批權(quán)限的設(shè)定前后授權(quán)不一致。整改情況：公司嚴(yán)格按照《公司法》及上市公司規(guī)范運(yùn)作的有關(guān)要求，對(duì)本公司章程進(jìn)行了修訂。2011年1月8日，經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)，修訂了《公司章程》，對(duì)股東大會(huì)審批權(quán)限的設(shè)定前后授權(quán)進(jìn)行了統(tǒng)一。同時(shí)，向公司召開(kāi)的下一次股東大會(huì)提交《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。(二)對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)不夠清晰。公司章程和總經(jīng)理工作細(xì)則均未對(duì)總經(jīng)理4/5公司加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告的審批權(quán)限作出明確規(guī)定，從現(xiàn)有的文件看，公司所有決策都必須經(jīng)過(guò)董事會(huì)審議，可操作性不強(qiáng)，且事實(shí)上沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行。整改情況：根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，以及《公司章程》的要求，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，對(duì)董事會(huì)和總經(jīng)理的審批權(quán)限作出了明確規(guī)定。2011年1月8日，經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)，修訂了《公司章程》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》，對(duì)董事會(huì)和總經(jīng)理的授權(quán)進(jìn)行了明確規(guī)定。同時(shí)，向公司召開(kāi)的下一次股東大會(huì)提交《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

三、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)工作總結(jié)通過(guò)本次公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查和廣東證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查、指導(dǎo)，公司對(duì)存在的問(wèn)題已進(jìn)行了認(rèn)真地整改，建立并健全了公司內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步提高了公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。公司將以此次上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)，進(jìn)一步提高公司的治理水平。東莞勁勝精密組件股份有限公司董事會(huì)二0一一年一月八日5/5

第三篇：尤夫股份(002427)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字28號(hào)文)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局《關(guān)于開(kāi)展公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的通知》(浙證監(jiān)上市字61號(hào)文)等文件的要求，為認(rèn)真做好公司治理情況自查、整改工作，從2010年9月1日開(kāi)始，浙江尤夫高新纖維股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)開(kāi)展了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，尤夫股份(002427)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告。公司成立了由董事長(zhǎng)茅惠新先生為組長(zhǎng)的公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司、控股子公司相關(guān)部門(mén)人員學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件。自啟動(dòng)公司專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)以來(lái)，現(xiàn)已完成公司治理自查和公眾評(píng)議階段的各項(xiàng)工作。針對(duì)公司治理自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，本公司進(jìn)一步明確了整改責(zé)任和整改措施。本公司將本著持續(xù)改進(jìn)、不斷提高的原則，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，不斷提高公司治理水平。

一、公司治理活動(dòng)期間的主要工作1、2010年8月下旬，公司接到61號(hào)文后，立刻組織有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)文件精神，制定了切實(shí)可行的公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)工作方案，成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的專(zhuān)項(xiàng)工作小組，明確了具體工作計(jì)劃和時(shí)間安排。公司董事會(huì)秘書(shū)具體負(fù)責(zé)本次公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)各個(gè)階段工作的安排和落實(shí)，確保活動(dòng)的順利開(kāi)展。

2、2010年9月中旬，《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》提交專(zhuān)項(xiàng)工作小組審議，并報(bào)送浙江證監(jiān)局審核、備案。

3、2010年9月28日，公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，于2010年10月11日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上，并接受公眾評(píng)議。

二、公司自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改公司本著實(shí)事求是的原則，對(duì)照《“加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)》，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為，公司上市后已按《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)及《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》等文件中規(guī)定的建立、健全了較為完整、合理的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)控制度，但是隨著公司上市，進(jìn)入資本市場(chǎng)，在新的政策環(huán)境要求下，公司的內(nèi)控體系還需進(jìn)一步補(bǔ)充、修訂和完善。公司經(jīng)過(guò)審慎核查，認(rèn)為在以下幾個(gè)方面還需要改善和加強(qiáng)：(一)公司內(nèi)部控制制度以及治理結(jié)構(gòu)需不斷完善；整改措施：為了進(jìn)一步規(guī)范和完善內(nèi)部控制制度，公司已建立了一整套ERp的流程化管理體系，并已經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議決定成立了ERp項(xiàng)目實(shí)施小組，對(duì)ERp項(xiàng)目小組成員工作職責(zé)進(jìn)行了明確劃分；在公司治理結(jié)構(gòu)方面，也已擬定了新的組織架構(gòu)。責(zé)任人：董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)，由公司經(jīng)理層共同完成(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的法律、法規(guī)、政策學(xué)習(xí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)；整改措施：公司已于2010年9月28日在一樓會(huì)議室組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司、控股子公司相關(guān)人員，由保薦機(jī)構(gòu)講解公司法人治理制度中的《信息披露管理制度》、《關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買(mǎi)賣(mài)本公司股票管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》以及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》。今后還將遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)、浙江證監(jiān)局、深圳交易所的要求，參加董事、監(jiān)事、高管培訓(xùn)班，更好地理解了信息披露、財(cái)務(wù)內(nèi)控以及規(guī)范運(yùn)作的要求。公司將積極鼓勵(lì)相關(guān)人員參與資本市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高公司治理水平。責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表(三)完善公司信息披露流程，形成一套完善的信息傳遞程序和信息披露審批審核程序；整改措施：公司內(nèi)部已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露內(nèi)容的通知》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于信息披露流程及要求的規(guī)定》，在保證公司內(nèi)部各相關(guān)信息披露責(zé)任人了解哪些信息是需要披露的同時(shí)，不斷完善公司信息披露流程，進(jìn)一步制定具體詳細(xì)的信息披露的申報(bào)和審批流程，保證信息披露的準(zhǔn)確性、及時(shí)性與完整性，并將信息披露每一個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任具體落實(shí)到人，整改報(bào)告《尤夫股份(002427)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告》。責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表(四)進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作，制定、完善公司投資者關(guān)系管理相關(guān)制度。整改措施：公司除積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于對(duì)外接待管理的規(guī)定》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》、《承諾書(shū)》，完善制度建設(shè)，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運(yùn)作水平。責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表(五)公司的有關(guān)管理制度需要根據(jù)上市公司的相關(guān)法律法規(guī)制定及完善。整改措施：公司在公司治理整改提高階段制定了《控股股東重大信息書(shū)面問(wèn)詢(xún)制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》，并提交于2010年10月28日召開(kāi)的第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上審議通過(guò)。責(zé)任人：董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表

三、公眾評(píng)議問(wèn)題的整改自2010年10月11日《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》在《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)予以公布以來(lái)，公司、浙江證監(jiān)局監(jiān)管責(zé)任人和深圳證券交易所監(jiān)管部門(mén)未收到社會(huì)公眾關(guān)于本公司治理的相關(guān)評(píng)議信息。

四、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局及深圳證券交易所提出的公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改意見(jiàn)的改進(jìn)措施日前，公司收到浙江證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于浙江尤夫高新纖維股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)結(jié)果和整改意見(jiàn)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《整改通知》)，但未收到深圳證券交易所的整改建議。根據(jù)《整改通知》，公司在以下方面需要進(jìn)行整改：(一)公司董事會(huì)薪酬考核、審計(jì)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)需進(jìn)一步發(fā)揮專(zhuān)業(yè)作用。公司董事會(huì)下已設(shè)有戰(zhàn)略、審計(jì)、提名和薪酬與考核四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，并制定了相關(guān)實(shí)施細(xì)則，符合公司上市的要求。在公司重大決策過(guò)程中，充分發(fā)揮專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職能。各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的召集人都是經(jīng)濟(jì)學(xué)、行業(yè)和財(cái)務(wù)的專(zhuān)家，他們?cè)诟鲗?zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作中起到主導(dǎo)作用。整改措施：公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)擬訂了《2011年工作計(jì)劃》，薪酬與考核委員會(huì)擬訂了公司新的績(jī)效考核制度和薪酬制度。但由于公司上市時(shí)間不長(zhǎng)，尚未落實(shí)實(shí)施，公司董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)將盡快落實(shí)并執(zhí)行以上方案。(二)公司尚未聘任審計(jì)經(jīng)理，需盡快通過(guò)董事會(huì)聘任專(zhuān)職的審計(jì)經(jīng)理。公司第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議已審議并通過(guò)《內(nèi)部審計(jì)工作制度》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“制度”)，公司嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行；公司也已成立了專(zhuān)門(mén)的內(nèi)審部門(mén)。整改措施：公司擬選拔一名審計(jì)經(jīng)理，但由于內(nèi)審部門(mén)剛成立不久，相關(guān)人員的工作能力還有待檢驗(yàn)，選拔審計(jì)經(jīng)理的方案尚未實(shí)施。公司將盡快落實(shí)審計(jì)經(jīng)理的選拔事項(xiàng)。(三)公司IpO實(shí)際募集資金凈額58,523.65萬(wàn)元，超募22,726.65萬(wàn)元，需進(jìn)一步加強(qiáng)募集資金(特別是超募資金)管理，加強(qiáng)募投項(xiàng)目進(jìn)度管理，及時(shí)向浙江監(jiān)管局匯報(bào)募投項(xiàng)目進(jìn)度及募集資金使用情況。整改措施：公司第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議已審議并通過(guò)《募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“制度”)，公司嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。公司在募集資金到位后與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議；將募集資金存放專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，集中管理；公司對(duì)募集資金的支出履行資金使用申請(qǐng)、審批手續(xù)。超募資金的存放與使用同樣按照制度的要求進(jìn)行管理。公司募集資金投資項(xiàng)目除“年產(chǎn)40000噸差別化滌綸工業(yè)絲項(xiàng)目”中部分生產(chǎn)線已于2010年9月達(dá)產(chǎn)外，其余生產(chǎn)線和其他兩個(gè)超募資金項(xiàng)目尚在建設(shè)中。公司將及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度及募集資金的使用情況。(四)公司尚有3名董事和1名監(jiān)事沒(méi)有參加我局組織的任職培訓(xùn)，公司應(yīng)盡快安排有關(guān)人員參加培訓(xùn)。整改措施：根據(jù)浙江證監(jiān)局《轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事監(jiān)管培訓(xùn)試行辦法》(浙證監(jiān)上市字156號(hào))的相關(guān)規(guī)定，公司大部分董事、監(jiān)事已于2010年11月9-10日參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)，但尚有3名董事和1名監(jiān)事未能完成任職培訓(xùn)，公司將根據(jù)浙江證監(jiān)局的相關(guān)培訓(xùn)安排，確保尚未參加浙江證監(jiān)局組織的任職培訓(xùn)的3名董事和1名監(jiān)事盡快完成任職培訓(xùn)并取得合格證書(shū)。(五)公司需進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè)，構(gòu)建公司與投資者的網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)，增強(qiáng)和改善與投資者的交流互動(dòng)。整改措施：公司已在網(wǎng)站主頁(yè)增加了“投資者關(guān)系”板塊，并以此為平臺(tái)與投資者進(jìn)行交流互動(dòng)。投資者可以通過(guò)公司網(wǎng)站主頁(yè)進(jìn)入投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)獲取公司最新信息，并可以通過(guò)“一問(wèn)一答”的形式就所關(guān)心的事項(xiàng)向公司提問(wèn)，公司安排專(zhuān)職人員及時(shí)回答投資者的提問(wèn)。

五、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)對(duì)促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果通過(guò)此次公司治理自查活動(dòng)和監(jiān)管部門(mén)的幫助和指導(dǎo)，公司找到了自身的不足，明確了整改的方向，進(jìn)一步增強(qiáng)了對(duì)完善公司治理重要性的認(rèn)識(shí)。今后，公司將不斷加強(qiáng)有關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及有關(guān)部門(mén)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，努力建立科學(xué)的“三會(huì)”協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，認(rèn)真貫徹落實(shí)本次公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)中提出的各項(xiàng)整改計(jì)劃和措施，切實(shí)解決存在的問(wèn)題，促進(jìn)公司在完善的公司治理環(huán)境下規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展，以良好的業(yè)績(jī)回報(bào)社會(huì)、回報(bào)股東。浙江尤夫高新纖維股份有限公司2011年1月17

第四篇：關(guān)于公司專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)的整改情況報(bào)告

XX年年，公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號(hào)）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號(hào)）要求，嚴(yán)格自查，對(duì)公司治理中存在的問(wèn)題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)落實(shí)整改。XX年年8月9日，公司在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》；XX年年11月7日公司在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。近日，根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2010]27號(hào)》及《云南證監(jiān)局[2010]150號(hào)》的有關(guān)要求，公司對(duì)原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對(duì)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說(shuō)明如下：

一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果

（一）規(guī)范運(yùn)作方面

1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善

公司董事會(huì)根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見(jiàn)函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)修訂了《董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見(jiàn)上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。

2、相關(guān)會(huì)議材料的完善情況

針對(duì)《監(jiān)管意見(jiàn)函》指出的公司“三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄”采用活頁(yè)不規(guī)范、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)授權(quán)委托傳真件問(wèn)題，全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)。目前公司的董事會(huì)會(huì)議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會(huì)議記錄本形式，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真做好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)務(wù)工作；同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理，確保“三會(huì)”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會(huì)議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書(shū)原件。

（二）信息披露方面

公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)XX年年6月3日第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)（內(nèi)容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站），對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序；重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序；股東、實(shí)際控制人的信息問(wèn)詢(xún)、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確，確保了對(duì)外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項(xiàng)具體要求，通過(guò)加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（三）內(nèi)控制度方面

自XX年年公司開(kāi)展治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)以來(lái)，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面，在銷(xiāo)貨及收款環(huán)節(jié)、采購(gòu)及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)。

公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門(mén)和職能部門(mén)等，科學(xué)地劃分了各個(gè)部門(mén)的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法，對(duì)公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用。

強(qiáng)化公司審計(jì)委員會(huì)的職能，增強(qiáng)內(nèi)審部門(mén)的日常監(jiān)督，通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專(zhuān)題審計(jì)，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時(shí)防范了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

公司2010年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營(yíng)考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對(duì)所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司在合同簽署中，法律顧問(wèn)室、審計(jì)部門(mén)和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗啠矣蓪徲?jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門(mén)組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門(mén)執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營(yíng)。

（四）充分發(fā)揮董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事的作用。

公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì),并制定有相關(guān)工作細(xì)則，分工明確。在公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上，獨(dú)立董事和各委員會(huì)能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強(qiáng)了對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，特別是對(duì)公司重大投資活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理中的重大安排，及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)和建議，為重大投資活動(dòng)和經(jīng)營(yíng)中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性；

結(jié)合整改計(jì)劃，為更好地發(fā)揮各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)作用，公司制訂了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)審議工作規(guī)程》等，在XX年年年報(bào)編制及披露過(guò)程中，獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽(tīng)取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見(jiàn)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過(guò)程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書(shū)面文件，加強(qiáng)了與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的聯(lián)系與溝通，及時(shí)聽(tīng)取并向董事會(huì)反映的意見(jiàn)和建議，使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開(kāi)展，保證編制工作的順利開(kāi)展和報(bào)告的按時(shí)披露。

二、公司治理中尚存在的問(wèn)題及未完成整改的原因

通過(guò)公司一系列治理工作的開(kāi)展，目前，在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問(wèn)題，還沒(méi)開(kāi)始準(zhǔn)備，這是由于公司目前建立長(zhǎng)期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟。

三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃

公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎(chǔ)上,將進(jìn)一步做好以下工作:

(一)繼續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來(lái)，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過(guò)控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門(mén)提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長(zhǎng)效機(jī)制及懲罰機(jī)制。

(二)不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作程序，增強(qiáng)公司透明度，高標(biāo)

準(zhǔn)地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用,提高決策水平,切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

（四）投資者關(guān)系管理需更具體化、多樣化

在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)，加強(qiáng)公司與投資者溝通工作，通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，爭(zhēng)取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。

（五）進(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營(yíng)治理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn)，公司將進(jìn)一步加大對(duì)其的審計(jì)監(jiān)察力度，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)其的內(nèi)部控制制度。

1、加大對(duì)各分、子公司的審計(jì)督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)子公司的內(nèi)部控制制度。

2、強(qiáng)化對(duì)公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進(jìn)一步細(xì)化、明確各級(jí)管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。

在各級(jí)證券監(jiān)管部門(mén)、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專(zhuān)項(xiàng)治理及整改工作不斷深入推進(jìn)，并取得一定成效，公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平也得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化和提升。公司將持續(xù)重視治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展和自查、整改工作，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員規(guī)范化運(yùn)作的意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進(jìn)和完善公司治理水平，維護(hù)中小股東利益，保障和促進(jìn)公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會(huì)

第五篇：高樂(lè)股份(002348)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告

廣東高樂(lè)玩具股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告為進(jìn)一步提高公司質(zhì)量和治理水平，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)公司字28號(hào))的相關(guān)要求，廣東高樂(lè)玩具股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)積極開(kāi)展了治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，目前已完成自查階段、公眾評(píng)議階段和整改提高階段等三個(gè)階段的工作，取得了一定成效，并接受了廣東證監(jiān)局對(duì)公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查，高樂(lè)股份(002348)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告。現(xiàn)將有關(guān)整改情況報(bào)告如下：

一、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)期間完成的主要工作(一)成立公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。2010年8月，公司成立了以董事長(zhǎng)為第一責(zé)任人、高級(jí)管理人員全部參與的治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)治理專(zhuān)項(xiàng)工作，為公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的有效開(kāi)展提供了組織保證。(二)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的相關(guān)文件。公司組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員深入學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，結(jié)合公司實(shí)際情況制定了行之有效的實(shí)施方案，明確了具體的工作計(jì)劃和時(shí)間安排，保證了治理專(zhuān)項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。(三)認(rèn)真自查，完成自查報(bào)告和整改計(jì)劃。公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字【2007】28號(hào)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》、廣東證監(jiān)局證監(jiān)48號(hào)文《關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》等文件相關(guān)要求，本著實(shí)事求是、確保不遺漏、不隱瞞的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司自身的基本情況、規(guī)范運(yùn)作情況、透明度情況等進(jìn)行了認(rèn)真自查，針對(duì)自查出的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真總結(jié)，形成了《廣東高樂(lè)玩具股份有限公司“上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”自查報(bào)告及整改計(jì)劃》。該報(bào)告于2010年8月11日舉行的第三屆第六次董事會(huì)上審議通過(guò)。公司從2010年8月開(kāi)始，根據(jù)整改計(jì)劃進(jìn)行逐步落實(shí)整改。(四)接受公眾評(píng)議2010年8月13日公司公告了《關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，同時(shí)公布了公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)熱線電話等聯(lián)系方式，廣泛接受社會(huì)公眾的評(píng)議和監(jiān)督，認(rèn)真收集投資者和社會(huì)公眾關(guān)于公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的意見(jiàn)和建議。(五)接受廣東證監(jiān)局專(zhuān)項(xiàng)檢查。2010年11月8日至11日，廣東證監(jiān)局在公司現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展關(guān)于治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的檢查工作，并于2010年12月9日出具了《現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果告知書(shū)》(52號(hào))，對(duì)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展情況和公司治理的總體狀況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并提出了整改意見(jiàn)。

二、自查階段發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況公司按照上市公司規(guī)范運(yùn)作的要求，建立健全了較為完整、合理的內(nèi)部控制制度，并得到有效的遵守和實(shí)行，公司治理總體比較規(guī)范，但在以下方面仍需進(jìn)一步改進(jìn)：(一)公司投資者關(guān)系管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。整改情況：公司加強(qiáng)了對(duì)從事投資者關(guān)系管理的工作人員的培訓(xùn)工作，證券部人員積極參加證監(jiān)局及深交所舉辦的各種培訓(xùn)會(huì)，努力提高其素質(zhì)與能力。堅(jiān)持誠(chéng)信原則，做好與投資者之間的信息溝通。公司繼續(xù)通過(guò)電話咨詢(xún)、郵件交流、接待投資者來(lái)訪和咨詢(xún)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)推介、網(wǎng)絡(luò)發(fā)布信息公告等方式及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，讓投資者能夠及時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)情況，認(rèn)真傾聽(tīng)投資者對(duì)公司的建議和批評(píng)，通過(guò)主動(dòng)的、充分的信息披露與投資者進(jìn)行良性互動(dòng)，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度和認(rèn)知度。維持與投資者的良好關(guān)系，樹(shù)立公司良好的企業(yè)形象。(二)公司內(nèi)部控制制度需要不斷完善。整改情況：公司按照《公司法》、《證券法》和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求，制訂了《防止控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》。上述制訂的制度已經(jīng)2010年10月20日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)并予以公告。(三)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用和職能有待進(jìn)一步發(fā)揮。整改情況：在今后日常工作中，將嚴(yán)格按照專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作細(xì)則，充分發(fā)揮專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的作用，進(jìn)一步重視董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職能，為專(zhuān)門(mén)委員會(huì)充分發(fā)揮作用提供便利條件，進(jìn)一步完善與獨(dú)立董事之間的溝通機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)董事的服務(wù)和董事會(huì)及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的會(huì)前、事前溝通，定期或不定期拜訪獨(dú)立董事，了解他們意見(jiàn)，切實(shí)發(fā)揮各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用，提高科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力。(四)公司信息披露工作水平有待于進(jìn)一步提高。整改情況：公司通過(guò)不斷學(xué)習(xí)深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的最新法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)則，嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，同時(shí)不斷借鑒其他上市公司在信息披露方面的成功經(jīng)驗(yàn)，做好信息披露工作，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)、公平。(五)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員的法律、法規(guī)、政策學(xué)習(xí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。整改情況：公司指定專(zhuān)人及時(shí)收集中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所最新的文件，定期組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)。同時(shí)，公司積極安排董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局舉辦的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)。通過(guò)集中學(xué)習(xí)相關(guān)制度，促使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員加深了解相關(guān)制度、規(guī)定，并提升了自律意識(shí)和規(guī)范意識(shí)。2010年8月，公司董事會(huì)辦公室根據(jù)深圳證券交易所“關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的通知”的要求，將《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》通過(guò)電子郵件或紙質(zhì)形式發(fā)送給公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)。2010年9月29日，在保薦人的協(xié)助下，公司組織全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)。與會(huì)人員就學(xué)習(xí)內(nèi)容展開(kāi)充分討論，較為深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)制度、規(guī)定內(nèi)容，表示將嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定、嚴(yán)于律己、樹(shù)立公司的誠(chéng)信形象，達(dá)到了本次集中培訓(xùn)的目的。

三、對(duì)公眾評(píng)議提出的意見(jiàn)或建議的整改情況為切實(shí)落實(shí)公司治理專(zhuān)項(xiàng)工作，便于廣大投資者及社會(huì)公眾對(duì)公司治理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和提出建議，2010年8月11日公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、巨潮資訊網(wǎng)上發(fā)布了關(guān)于治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的專(zhuān)門(mén)電話、傳真、電子信箱，安排專(zhuān)人進(jìn)行接聽(tīng)電話和收集資料，以聽(tīng)取和收集投資者及社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議。公司暫未收到社會(huì)公眾關(guān)于公司治理狀況的相關(guān)評(píng)議信息。

四、對(duì)監(jiān)管部門(mén)提出的意見(jiàn)的整改情況2010年11月8日至11日，廣東證監(jiān)局在公司現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展關(guān)于治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的檢查工作，并于2010年12月9日出具了《現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果告知書(shū)》(52號(hào))，對(duì)公司認(rèn)真落實(shí)治理專(zhuān)項(xiàng)工作給予了肯定，也要求公司對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，整改報(bào)告《高樂(lè)股份(002348)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。接到《現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果告知書(shū)》后，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視。針對(duì)廣東證監(jiān)局在對(duì)我司治理狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司董事會(huì)積極組織有關(guān)責(zé)任部門(mén)并會(huì)同公司保薦代表人以及律師進(jìn)行了認(rèn)真討論、分析與核查，并對(duì)照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)《監(jiān)管意見(jiàn)》涉及的所有問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)整改。(一)公司授權(quán)管理不夠規(guī)范。一是對(duì)董事的授權(quán)不規(guī)范。公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議授權(quán)副董事長(zhǎng)全權(quán)辦理向銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)10億元的綜合授信額度業(yè)務(wù)，該項(xiàng)授權(quán)書(shū)沒(méi)有具體期限，且授信內(nèi)容未明確為董事會(huì)審議通過(guò)的“信用證、押匯、遠(yuǎn)期結(jié)匯、票據(jù)承兌”等內(nèi)容；二是對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)內(nèi)容不完整。公司在《總經(jīng)理工作細(xì)則》中對(duì)總經(jīng)理的授權(quán)只有單筆交易金額的限制，未制定“按交易事項(xiàng)的類(lèi)型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算”的金額標(biāo)準(zhǔn)。整改情況：

1、公司董事會(huì)重新對(duì)原授權(quán)書(shū)進(jìn)行完善，明確了副董事長(zhǎng)全權(quán)辦理向銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)10億元的綜合授信額度業(yè)務(wù)的授信期限1年，授信內(nèi)容包括：信用證、押匯、遠(yuǎn)期結(jié)匯、票據(jù)承兌等。

2、對(duì)公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》中的“第八條公司發(fā)生如下交易的，由總經(jīng)理批準(zhǔn)：(一)公司一個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)(不含購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn))累計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)10%以下的；(二)公司發(fā)生交易的交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10%以下，且絕對(duì)金額在1,000萬(wàn)元以下的；(三)公司發(fā)生交易的交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以下，且絕對(duì)金額在100萬(wàn)元以下的；(四)公司發(fā)生交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以下，且絕對(duì)金額在1,000萬(wàn)元以下的；(五)公司發(fā)生交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以下，且絕對(duì)金額在100萬(wàn)元以下的。(六)董事會(huì)授權(quán)額度范圍內(nèi)的其他交易。”修訂為：“第八條公司發(fā)生如下交易的，由總經(jīng)理批準(zhǔn)：(一)公司發(fā)生交易涉及的資產(chǎn)總額連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額為公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)的10%以下的(不包含本數(shù))，或單筆金額在3000萬(wàn)元(不包含本數(shù))以下的；(二)公司發(fā)生交易的交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10%以下，且絕對(duì)金額在1,000萬(wàn)元以下的；(三)公司發(fā)生交易的交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以下，且絕對(duì)金額在100萬(wàn)元以下的；(四)公司發(fā)生交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以下，且絕對(duì)金額在1,000萬(wàn)元以下的；(五)公司發(fā)生交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以下，且絕對(duì)金額在100萬(wàn)元以下的。”新修訂的《總經(jīng)理工作細(xì)則》已經(jīng)第三屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)。(二)公司會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)管理不夠規(guī)范。一是資金劃撥內(nèi)部控制不規(guī)范。公司劃撥資金審批單中沒(méi)有財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的簽名，總經(jīng)理和副董事長(zhǎng)的簽名以私章代替，無(wú)公開(kāi)的印章管理辦法，銀行存款資金變動(dòng)和余額情況缺乏財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人實(shí)時(shí)監(jiān)控環(huán)節(jié)；二是財(cái)務(wù)核算不規(guī)范。公司“在建工程”核算中對(duì)普寧市池尾興良建筑工程有限公司的部分劃款未取得合同、發(fā)票等原始憑證支持。整改情況：

1、公司對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行修訂完善，明確了公司每筆資金劃撥都需要經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)(副董事長(zhǎng))審核并簽名確認(rèn)；并明確規(guī)定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)公司銀行帳戶(hù)具有網(wǎng)上查詢(xún)或銀行電話實(shí)時(shí)查詢(xún)的權(quán)利；2011年4月2日，第三屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)公司《印章使用管理制度》。

2、本公司就高樂(lè)工業(yè)園區(qū)工程，已分別于2010年2月15日、2010年3月25日、2010年6月2日與普寧市池尾興良建筑工程有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“普寧興良工程公司”)簽訂了《高樂(lè)工業(yè)園區(qū)拆除舊建筑物、樹(shù)木、青苗、農(nóng)作物的賠償工作合同》、《高樂(lè)工業(yè)園區(qū)拆除舊建筑物和垃圾外運(yùn)合同》、《高樂(lè)工業(yè)園區(qū)填土方和前期施工項(xiàng)目合同》，由普寧興良工程公司承擔(dān)工業(yè)園區(qū)拆除舊建筑物及農(nóng)作物賠償?shù)裙こ添?xiàng)目。公司將按照工程的完成進(jìn)度及合同相關(guān)規(guī)定支付工程進(jìn)度款，并將工程合同、工程進(jìn)度預(yù)決(算)表、工程發(fā)票附著為會(huì)計(jì)憑證的附件。(三)公司章程有待進(jìn)一步完善。公司章程未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》(證監(jiān)公司字92號(hào))的要求制定制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施及相關(guān)責(zé)任人的追究制度，未建立對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，公司章程部分條款有待進(jìn)一步完善。整改情況：對(duì)《公司章程》“第三十九條公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。”修訂為“第三十九條公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。對(duì)于公司與控股股東或者實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生資金、商品、服務(wù)、擔(dān)保或者其他資產(chǎn)的交易，公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的決策制度履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，防止公司控股股東、實(shí)際控制人及關(guān)聯(lián)方占用公司資產(chǎn)的情形發(fā)生。公司控股股東或者實(shí)際控制人不得利用控股地位侵占公司資產(chǎn)。公司對(duì)控股股東所持股份建立”占用即凍結(jié)“的機(jī)制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)的，公司應(yīng)立即申請(qǐng)司法凍結(jié)，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模ㄟ^(guò)變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。”以上章程修正案已提交第三屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)，并將提交下次股東大會(huì)審議。公司已于2010年10月20日召開(kāi)的公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)《防止控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金管理制度》并予以公告。(四)公司董事會(huì)下設(shè)部分委員會(huì)未實(shí)質(zhì)開(kāi)展工作。公司董事會(huì)下設(shè)的四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)中除審計(jì)委員會(huì)已運(yùn)作外，其余三個(gè)委員會(huì)未實(shí)質(zhì)開(kāi)展工作。整改情況：公司再次組織學(xué)習(xí)董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作細(xì)則，嚴(yán)格按工作細(xì)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本公司將分別召開(kāi)戰(zhàn)略委員會(huì)和薪酬考核委員會(huì)、提名委員、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議公司未來(lái)三年規(guī)劃、目標(biāo)考核、第四屆董事會(huì)成員及高管人選等事宜。充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用。(五)公司信息披露管理不夠規(guī)范。公司對(duì)外信息披露未有內(nèi)部審批流程記錄；第三季度定期報(bào)告內(nèi)幕信息知情人登記表記錄人員不全，被記錄人員未有簽名或保密協(xié)議。整改情況：今后公司將加強(qiáng)學(xué)習(xí)信息披露的有關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行公司《信息披露管理制度》，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)制訂完善的信息披露審批表，做好公司對(duì)外信息披露內(nèi)部審批流程記錄；嚴(yán)格執(zhí)行公司《內(nèi)幕信息知情人登記備案制度》，準(zhǔn)確界定內(nèi)幕信息知情人范圍，并及時(shí)完整登記備案并簽訂相關(guān)保密協(xié)議。(六)公司接待投資者來(lái)訪調(diào)研程序不完善。公司未核實(shí)部分來(lái)訪調(diào)研投資者的身份，無(wú)身份證復(fù)印件、介紹信等身份確認(rèn)留存，未對(duì)談話主要內(nèi)容進(jìn)行記錄。整改情況：今后公司在接待投資者來(lái)訪工作中，將嚴(yán)格執(zhí)行《投資者關(guān)系管理制度》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真核對(duì)來(lái)訪者身份并由證券事務(wù)代表復(fù)印整理存檔，對(duì)與投資者談話主要內(nèi)容指定由證券事務(wù)代表記錄并簽名整理存檔。通過(guò)開(kāi)展本次公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，公司深刻認(rèn)識(shí)到自身存在的問(wèn)題。隨著各項(xiàng)整改措施的落實(shí)，公司規(guī)范運(yùn)作程度有了進(jìn)一步提高。公司一定會(huì)以本次上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求進(jìn)一步完善公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)工作，不斷完善公司內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，加強(qiáng)投資者關(guān)系和信息披露工作，建立公司規(guī)范治理的長(zhǎng)效機(jī)制，不斷提高公司內(nèi)部治理水平，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。廣東高樂(lè)玩具股份有限公司董事會(huì)二一一年四月二日