第一篇：科龍公司治理整改報告

海信科龍電器股份有限公司

關于公司治理的自查報告及整改計劃

一、特別提示：公司治理方面存在有待改進的問題

1、本公司尚待建立部分管理制度，如《關聯交易管理辦法》、《獨立董事工作制度》。

同時，根據最新法律法規、交易所最新上市規則，本公司需對《內部控制制度》、《信

息披露管理辦法》進一步修訂、完善。

2、董事會下設專門委員會不完整。

3、本公司內部各部門對《信息披露管理辦法》的執行不到位，有關部門和人員缺乏

信息披露的必要知識和敏感性，信息披露的工作水平待加強。

4、本公司投資者關系管理工作存在尚待進一步改進的方面。

5、本公司副董事長楊云鐸先生在擔任本公司國內營銷總公司總經理的同時，兼任海

信集團有限公司「海信集團」副總裁。

6、本公司與第一大股東青島海信空調有限公司「海信空調」及關聯方青島海信電器

股份有限公司「海信電器」存在同業競爭。

二、公司治理概況

本公司按照《公司法》、《證券法》和中國證監會有關法律法規的要求，不斷完善本

公司的法人治理結構、建立現代企業制度、規范公司運作，公司治理結構已基本符合《上

市公司治理準則》：

1、股東與股東大會：本公司嚴格按照中國證監會公布的《上市公司股東大會規則》

以及本公司制定的《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，并聘請律師對股

東大會召集、召開及表決程序的合法性出具法律意見書，確保所有股東特別是中小股東

享有平等地位。

股東大會作為本公司的最高權利機構，依法行使職權，決定公司重大事項。本公司

通過刊發年度、中期報告、公布臨時公告等方式與股東建立及維持不同的通訊渠道。為

促進有效的溝通，股東可選擇以電子方式收取發給股東的公司通訊。每年召開的股東周年年會或臨時股東大會是董事會與股東直接溝通的渠道。董事均明白股東大會為股東提

供一個有效的平臺，是董事、監事、及其他高級管理人員和股東直接對話的主要場合，與董事交換意見，需就本公司的運營活動向股東報告，解答股東的提問，與股東保持有

效的溝通。因此，本公司高度重視股東大會，于會議召開45 日前發出會議通知，并邀請

所有董事及高級管理人員出席股東大會。本公司亦鼓勵所有股東出席股東大會。持有或

合并持有本公司發行在外有表決權股份總數的百分之五以上的股東，有權向公司提出新的提案。在股東大會上，股東可就本公司的運營狀況或財務資料進行提問，董事長或者

董事會轄下委員會主席將對股東的提問作出回答。

2、控股股東與上市公司的關系：本公司單一大股東海信空調行為規范，沒有超越股

東大會直接或間接干預本公司的經營活動，無占用本公司資金或要求為其提供擔保的行

為。本公司與控股股東在人員、資產、財務、機構和業務方面 “五分開”，具有獨立完

整的業務經營能力，本公司董事會、監事會以及其他內部組織機構獨立運作。

3、董事與董事會：本公司嚴格按照《公司法》、《公司章程》規定的董事選聘程序選

舉董事，董事會制定了《董事會議事規則》。本公司現任董事均能夠以認真負責的態度出

席本公司董事會和股東大會，并能誠信、勤勉地履行職責。

本公司董事會現有董事9 名，6 位執行董事，3 位獨立非執行董事。本公司董事會的主要職責是：召集股東大會并向股東大會報告工作，在公司發展戰略、管理機構設置、投融資方案、財務監控、重大資產處置、重大交易、人力資源等方面按照股東大會的授

權行使決策權。董事會負責制定公司的整體策略及本公司的年度業務及預算計劃，以及 確保生產經營得到恰當的規劃、授權、進行及監察，負責聘任經營管理層并對經營管理

層的工作進行監督和考核。本公司董事會按照股東大會有關決議在其轄下設立了審計委

員會和薪酬與考核委員會。

本公司董事會尚未設立提名委員會，但本公司董事會、監事會均有權向股東大會提

名董事候選人或更換董事。另外，持有或者合并持有本公司發行在外有表決權股份總數的百分之五以上的股東，有權向股東大會提出提案，更換本公司董事；在其提名董事候

選人時，按照每持有有表決權股份總數的百分之五即有權提名一名董事候選人的比例（對

于不足百分之五的余額，忽略不計）確定其最多提名人數。

4、監事和監事會：本公司嚴格按照《公司章程》所規定的監事選聘程序選聘監事。

本公司各位監事積極參加有關培訓，學習有關法律法規，本著對本公司和股東負責的精

神認真履行職責，對本公司財務以及本公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護本公司及股東的合法權益。2007 年6 月12 日－13 日，本公

司組織監事參加了在廣州開辦的中國證監會07 年第一次上市公司高管培訓班。

5、績效評價與激勵約束機制：本公司建立了各級人員的績效考評體系，形成了較為完善的激勵約束機制。通過經營績效等綜合指標考評經理人員，將經理人員薪酬與經營業績掛鉤。本公司經理人員的聘任公開、透明，符合本公司內部各項規章的規定。

6、關于利益相關者：本公司能夠充分尊重和維護銀行及其他債權人等利益相關者的合法權益；本公司高度關注環境保護，積極參與公益事業，致力于保持公司持續、健康地發展。

7、信息披露與透明度： 上一年度以來，除2005 年年報和2006 年第一季度報告未

能及時披露之外，本公司在其他方面能夠按照法律法規和《公司章程》的規定，真實、及時、準確、完整地披露公司的信息，維護廣大投資者合法的權益。

8、完善本公司規章制度：本公司按照中國證監會的要求，結合本公司的實際情況,對《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》和《監事會議事規則》等制度不斷進行修訂完善。分別于2006 年12 月5 日、2007 年3 月19 日、2007 年6 月18 日召開股東大會對《公司章程》等相關制度進行了審議修訂。

三、公司治理存在的問題及原因

通過自查，本公司公司治理中主要存在以下問題：

1、本公司的《內部控制制度》尚待進一步完善，未完全得到切實有效的執行。本公司已根據自身經營實際情況制定了各項管理制度。但由于本公司2006年以前幾個年度一度在內部控制方面失控，內部控制各項制度需重新梳理、修訂、完善，因此，本公司尚未形成修訂完善后的系統化的《內部控制制度》。如本公司尚未根據當前特殊情況建立《關聯交易管理辦法》；另外，本公司尚需根據相關當前新的監管要求和規定，進一步完善本公司的《信息披露管理辦法》，加強本公司信息披露工作。

2、本公司董事會下設委員會不完整。截止到目前，本公司董事會下設了薪酬與考核

委員會和審計委員會并正常運作，但尚未設立提名委員會和投資戰略委員會。本公司董

事會正就上述委員會的設立進行研討，并盡快建立上述委員會。

3、在信息披露方面，本公司內部各部門對《信息披露管理辦法》的執行不到位，有關部門和人員缺乏上市公司信息披露的必要知識和敏感性，信息披露工作水平有待加強。本公司應根據《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定進一步完善信息披露相關的報告、傳遞、審核、披露等程序，加強內部相關知識和規則的培訓，加強內部信息溝通和檢查，強化本公司內部各部門、各子公司規范信息披露意識，避免在信息披露中出現應披露而未披露或未及時披露的情況。

4、本公司尚未制定獨立董事工作制度。本公司現任三位獨立非執行董事自任職以來均嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律，《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規則行使職權，但本公司尚未制定專門的《獨立董事工作制度》。

5、本公司投資者關系管理工作有待進一步加強。目前，本公司與投資者的溝通僅限于電話、傳真、郵件、股東大會等常規方式，與投資者直接溝通渠道較為單一，不便于投資者、社會公眾將意見及時、準確和便利地傳達至本公司管理層。

6、本公司副董事長楊云鐸先生在擔任本公司國內營銷總公司總經理的同時，目前兼任實際控制人海信集團有限公司副總裁，主要負責白色家電的營銷管理。

7、本公司與第一大股東海信空調及關聯方海信電器存在同業競爭。本公司第一大股東海信空調本身從事空調器制造銷售業務，實際控制人海信集團同時控股的海信電器下屬控股子公司從事電冰箱制造銷售業務，與本公司存在一定程度的同業競爭。

四、整改措施、整改時間及責任人 問題與缺陷 整改措施 整改時間 責任部門責任人

根據本公司的實際情況完善各項管理制度，并形成系統化的《內部控制制度》體系。

2007 年6 月30 日前 董事會 董事長根據本公司的實際情況制定《關聯交易管理辦法》。

2007 年6 月30 日前 證券部 董事長本公司尚待完善《內部控制制度》、《關聯交易管理辦法》、《信息披露管理辦法》,根據中國證監會發布的《上市公司信息披露管理辦法》的要求完善本公司《信息披露管理辦法》

2007 年6 月30 日前 證券部 董事長 本公司董事會下設委員會不完整 本公司董事會已就提名委員會和投資戰略委員會的設立進行研討，并盡快建立。

2007 年10 月30 日前 董事會 董事長 在信息披露方面，本公司內部相關部門缺乏必要的敏感性 對各部門、各子公司進行《信息披露管理辦法》的專門培訓，要求嚴格按照制度要求及時、準確地傳遞相關信息，保證對外信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。

2007 年10 月30 日前 證券部 董事長 本公司尚未制定《獨立董事工作制度》 按照相關法律法規的規定盡快建立《獨立董事工作制度》。

2007 年10 月30 日前 董事會 董事長

本公司應加強投資者關系的管理工作投資開發網絡平臺、定期召開投資者交流會等方式加強與投資者、社會公眾的溝通，設置專人負責收集、整理投資者的意見，并及時反饋給本公司董事會。

2007 年10 月30 日前 證券部 董事長 本公司副董事長在實際控制人有兼職本公司將與控股股東、實際控制人進行積極溝通，通過人員適當安排消除兼職情況。

2007 年12 月31 日前 董事會 董事長 本公司與第一大股東海信空調及關聯方海信電器存在同業競爭 本公司控股股東已承諾將海信集團旗下“白色家電”業務的相關資產，包括空調制造業務及資產、冰箱制造業務及資產以及海信集團家電營銷業務及渠道，通過認購本公司定向發行的股份的方式注入本公司。屆時，本公司與海信電器之間將會消除同業競爭。

本公司將會積極協助并督促控股股東按時完成該項重組。爭取在2008 年3 月29 日前確立董事會 董事長

五、有特色的公司治理做法

1、及時收集、整理中國證監會、深圳證券交易所的最新規章、規定等，報本公司董事、監事、高管存閱。

2、以本公司內部OA系統平臺、電子刊物（《海信科龍通訊》）等為載體，及時向廣

大員工傳播經營理念、傳達近期動態，培養員工規范經營的意識。完善公司治理制度，有利于上市公司由他律走向自律，不斷增強自我約束與自我糾錯的能力，在正確的軌道上持續發展。今后本公司將在證監局、交易所的指導下，不斷探討、實踐更符合本公司發展的公司治理制度。

六、無其他需要特別說明的事項

完善的公司治理結構是穩定公司正常經營、提升上市公司經營質量的重要保證。本公司通過對公司治理結構的自查，已經發現了存在的不足和缺陷，本公司將會根據監管部門的整改意見以及廣大投資者的建議及時整改，希望監管部門和廣大投資者對本公司治理工作進行監督指正。

為方便投資者、社會公眾對本公司治理進行監督、建議，本公司設立了專門的電話

和網絡平臺，以便隨時聽取和收集投資者和社會公眾的意見和建議：

負責部門：證券部

聯系電話：0757－28362570 傳真：0757－28361055

電子郵箱：kelonsec@hisense.com

網址：investor.kelon.com（公司治理專欄）

指定信息披露網址：www.tmdps.cn 或gszl@csrc.gov.cn 深圳證券交易所電子郵箱：fsjgb@szse.cn

另外，還可以通過深交所網站：www.tmdps.cn 公司治理專項專欄進行評議。

海信科龍電器股份有限公司

董事會

2007年7月17日

第二篇：科龍公司案例分析

科龍公司案例分析

財務管理1班20112339004陳星環

科龍電器股份公司是中國最大的白電產品制造企業之一。科龍品牌是中國目前規模最大的制冷家電企業集團之一，在國內冰箱及空調市場均占有重要的地位。但在2006年7月10日施行以來，中國證監會對廣東科龍電器股份有限公司及其責任人的證券違法違規行為做出行政處罰與市場永久性禁入決定。

顧雛軍收購科龍后，公司的經濟狀況并無明顯改善，凈利潤的大起大落屬于人為調控，扭虧神話原來靠的是做假賬。虛構主營業務收入，少計壞賬準備，少計訴訟賠償金等編造虛假財務報告。科龍公司使用不正當的收入確認方法，虛構收入，虛增利潤，粉飾財務報表。在2002年科龍年報中共虛增收入4.003億元，虛增利潤近1.2億元。其具體手法主要是通過對未出庫銷售的存貨開具發票或銷售出庫單并確認為收入，以虛增年報的主營業務收入和利潤。根據德勤會計事務所的報告，科龍電器2004年第四季度有高達4.27億元的銷售收入沒有得到驗證。并且顧雛軍入住科龍后出具3份公司年報都存在財務造假，將不曾實現的銷售確認為當期收入。科龍公司同時利用關聯交易轉移資金。

對于科龍財務造假，中國證監會已做出處罰決定，但其引發的相關問題令人深思。科龍財務造假的根源仍然是公司治理結構問題。2001年，科龍實施產權制度改革，通過股權轉讓引入“格林柯爾”實現了民營化重組，其初衷是希望民營資本的介入能夠打開產權之結，改善公司治理。現在看來，在顧雛軍的把持下，科龍的內部人控制現象不但沒有改善，反倒被強化了。從表面上看，科龍已經形成了股東大會，董事會，監事會之間的權力制衡機制，但實質上公司治理仍存在嚴重缺陷。顧雛軍利用其對公司的超強控制力，以其他股東的利益為代價為格林柯爾謀利，導致科龍陷入新的危機。公司的獨立董事制度也是名存實亡。公司治理不僅包括內部治理，還包括外部治理。法制的完善和監管的有效性也是相當重要的。有法不依，任何公司治理，監管制度和企業的社會責任都可能失去存在的基礎和保障。雖然市場主體為了使自身利益最大化會與制度博弈，而法律法規就是為了約束和防范這種試圖突破制度的行為而設置的。

證監會是對證券市場行為進行全程監管，維護市場秩序，保護投資者利益的機構。顧雛軍涉嫌多項證券違法違規問題，證監會決定對其進行查處是完全必要的，但事實上，2002年以來科龍的經營業績出現劇烈波動，已經引起了公眾的普遍關注和質疑，現已查實公司所披露的財務報告與事實存在嚴重不符，但它居然能夠利用財務數字游戲在中國證券市場上混了近5年。作為市場監管者的證監會沒有在第一時間發現問題，進行有效的監管，沒有及時發現采取有效的措施保護投資者，反映出當前我國證券市場的監管效率有待提高。

擁有四大會計師事務所金字招牌的德勤也沒有把好這道關，反而深陷“科龍門”。由此可以發現國際會計師事務所在中國大陸執業也存在一些問題。自從我國會計審計服務市場對外開放以來，國際會計師事務所以其獨有的品牌優勢，人才優勢和先進的管理制度占據了國內審計服務的高端市場，業務收入和利潤率遙遙領先于國內會計師事務所。國際資本市場的磨礪和實力賦予了其極高的品牌價值，為其帶來巨大的商譽和業務機會。但事實證明審計師如果缺乏應有的職業謹慎和良好的職業操守，就可能成為問題公司粉飾其經營業績的“擋箭牌”，并給事務所帶來一連串的麻煩。所以，審計師要有良好的職業道德和遵守法律法規。

第三篇：公司治理整改情況說明

證券代碼：000597證券簡稱：東北制藥公告編號：2008-0

41東北制藥集團股份有限公司

公司治理整改情況說明

根據中國證券監督管理委員會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》證監公司字【2007】28號及公告【2008】27號文件要求，公司于2007年5月8日啟動了公司治理專項活動，經歷公司治理自查、接受公眾評議、整改提高三個階段。2007年11月30日公司第四屆董事會第十五次會議審議通過了《關于公司治理專項活動的整改報告》，以公告編號2007-042號刊載在《中國證券報》、《證券時報》和中國證監會指定網站上。

2007年10月31日，遼寧證監局向公司出具了《關于對東北制藥集團股份有限公司的治理狀況綜合評價意見》。

現就本公司治理整改報告中所列事項的整改情況做如下說明：

一、公司治理自查報告和整改計劃提出公司治理存在問題的整改情況

1、關于“三分開”“兩獨立”問題

公司四屆董事會第十一次會議審議通過《公司受讓東北制藥集團有限責任公司維生素C資產及對應負債的議案》。2007年4月26日，公司與控股股東東北制藥集團有限責任公司(以下簡稱“東藥集團”)簽署《維生素C資產及其對應負債劃轉協議書》文件，東藥集團將其 1

合法擁有的維生素C等經營性資產及其相對應的負債轉讓給本公司。公司已經于2007年6月30日將控股股東東藥集團維生素C資產及對應負債按協議接收，并就維生素C資產回歸事項作了持續性公告，（相關公告見2007年4月28日、7月4日、12月4日在《中國證券報》、《證券時報》、中國證監會指定網站上刊登的本公司公告），使公司具有了獨立完整的經營業務，解決了公司一直以來存在的“三分開”“兩獨立”問題。

2、關于設立董事會專門委員會問題

公司通過組織結構再造，逐步完善法人治理結構，于2008年2月3日召開四屆董事會第十八次會議，審議并提交公司2008第一次臨時股東大會批準關于設立公司董事會下屬戰略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會的議案和關于制定公司董事會下屬戰略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會工作細則的議案（相關公告刊載于中國證監會指定網站），使公司治理結構更加健全和完善。

3、公司投資者關系需進一步加強

公司在現有投資者關系管理基礎上，進一步強化和完善投資者管理工作。在已制定的投資者關系管理規則基礎上，完善了投資者來訪制度、投資者接待日制度等規范性文件的制作。公司投資者接待日活動擬在下半年進行。

二、對遼寧證監局現場檢查提出問題的整改情況

（一）獨立性方面

遼寧證監局在檢查中提出公司“三分開”問題基本解決，但部分

機構仍存在合署辦公的情形，不符合機構獨立方面的要求。

“三分開”、“兩獨立”要求機構獨立、業務獨立，目前公司存在個別部門與集團公司部門在一起辦公的問題，公司對此問題立即整改，公司相關部門已經安排在獨立辦公地點。

（二）制度執行方面

《公司章程》第六十九條規定“在股東大會上┅┅每名獨立董事也應作出述職報告”。但在實際工作中未執行。

公司已于2007年11月30日召開第四屆董事會第十五次會議，完成獨立董事2006述職報告，并提交公司2007第二次臨時股東大會審議通過。在以后嚴格按照《公司章程》的規定執行獨立董事述職報告工作。

(三)擔保事項方面

公司所屬全資企業東北制藥總廠于2007年10月12日為遼寧百草醫藥有限公司擔保200萬元，未經董事會審議通過。

為遼寧百草醫藥有限公司擔保200萬元，發生在第四季度。公司第四屆董事會第十五次會議已通過此筆對外擔保。

2008年2月3日公司第四屆董事會第十八次會議審議并提交到公司2008第一次臨時股東大會審議通過了《公司對外擔保管理制度》（相關公告刊載于中國證監會指定網站）。

公司將嚴格按照中國證監會關于規范上市公司對外擔保行為的通知證監會【2005】120號文件要求，堅決杜絕違規擔保。

（四）維生素C資產及負債回歸方面

公司于2007年4月26日與東藥集團簽訂了資產與負債轉讓協議書，約定以2007年6月30日為時點，將東藥集團擁有的維生素C資產及負債轉讓給公司。

本次維生素C資產及負債回歸，主要是為了解決“三分開”存在的問題。本次回歸以中勤信資評協字【2007】第C040號《關于東北制藥集團有限責任公司部分資產評估報告書》的評估結果為基礎確定轉讓價格。在實際交割中，由于評估時點是2006年12月31日，合并賬目時間是2007年7月1日，在此期間資產負債發生較大變化，存在時間差異。公司考慮經營運作需要，經與東藥集團協商，在評估基礎上進行了賬目調整，在納入本次VC資產及負債回歸股份公司評估范圍的項目中，有個別項目未進行調整。其中長期待攤費用1,591.44萬元在評估時評估值為零。因此未進行調整。此外，應交稅金-35,639.24元（增值稅、所得稅、城建稅）及其他應交款7,335.36元（教育費附加），因納稅主體為集團公司，故不予調整。

根據雙方協議規定，雙方未盡事宜協商解決。公司與東藥集團就回歸的未盡事宜簽訂了補充協議，經公司第四屆董事會第十五次會議審議通過，并就此事項履行持續性公告義務。

（五）財務核算方面

遼寧證監局在檢查中提出“公司在其他應收款賬項下核算了部分經營性往來，2007年7—9月間‘其他應收款’中有7,190萬元資金劃轉給控股股東東藥集團，資金劃轉無主管領導審批，無資金使用用途報告，劃轉依據不充分”。

維生素C資產與負債在劃轉前，雙方是通過應收賬款進行核算，東藥集團把維生素C產品賣給公司，公司對外銷售，雙方協議商定，除補償上市公司部分費用外，主要經營成果歸東藥集團所有。維生素C資產回歸后，公司在合并賬目時，把經營性應收應付，轉到其他應收應付來進行核算。維生素C資產與負債回歸上市公司后，公司與東藥集團已不存在經營性往來，解決了主要的關聯交易行為和同業競爭問題。在此之前，東藥集團賣給公司的維生素C產品貨款沒有及時支付。公司銷售的維生素C貨款，進到公司賬戶，形成了對東藥集團的欠款。在并表后，公司在7-9月份，陸續償還了對東藥集團的欠款。

公司資金劃轉根據月份資金預算報請公司總經理批準后由財務總監執行。

通過公司治理專項活動的開展，公司對治理方面存在的問題進行了整改，健全和完善了公司治理結構和各項制度，使公司治理水平上了一個新臺階。

公司董事會認為，公司治理是一個長期的系統工程，要認真抓好。公司將以本次專項治理活動為契機，進一步完善公司治理結構，提高公司治理水平，確保公司長期、穩定、健康發展，以優良業績回報社會，回報投資者。

東北制藥集團股份有限公司董事會

二OO八年七月十八日

第四篇：刊登關于公司治理的整改報告的公告

信立泰董監事會決議公告信立泰第二屆董監事會第二次會議于2010年9月10日召開，審議通過了《關于深圳信立泰藥業股份有限公司關于公司治理的整改報告的議案》，刊登關于公司治理的整改報告的公告。金石財經網聲明：金石財經網刊載上述內容出于傳遞更多信息之目的，不表明證實其描述或贊同其觀點，整改報告《刊登關于公司治理的整改報告的公告》。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。最新新聞聲明：金石財經網發布此信息目的在于傳播更多信息，與本網站立場無關。金石財經網不保證該信息(包括但不限于文字、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關信息并未經過本網站證實，不對您構成任何投資建議，據此操作，風險自擔。兩市資金流向瀘市深市股票名稱最新價格成交金額353630萬兩市漲幅個股排行本站所有文章、數據僅供參考，使用前請仔細閱讀法律聲明，風險自負Copyright 2006-2010金石財經網www.tmdps.cn蜀ICp備10005934號股市有風險，投資須謹慎

第五篇：公司疏干水治理整改報告

*******有限公司

疏干水治理整改報告

***環保局：

為認真落實市、縣上級領導部門《關于礦山企業采用先進技術節水實施方案》的通知和環保部門關于對坑下水質量符合國家地下水質量標準（GB/T14848-93）11類標準的要求，公司結合本礦的實際情況，并按照礦坑排水治理方案，認真進行了治理整改。

一、領導重視，認真布署

公司成立礦井排水治理領導小組，組長有總經理***擔任，副組長有礦主管安全副礦長***擔任，日常的管理工作有安全管理人員***擔任，整改施工有礦山施工隊負責，確保坑水整改治理，能按時保質完成。

二、礦區水文地質概況：

礦區位于*******，地勢*****，地面海拔標高***m～***對高差***山前丘陵區。

本區屬大陸性季風氣候，春季干燥多風，夏季炎熱多雨，多年平均降雨量590.06mm（1956年~2006年），最小年降水量312.0mm，降水多集中于7、8兩月，占年降水量的70~80%。年最高氣溫42.5℃，平均氣溫13.3℃。礦區內地層主要為太古界*****地層，巖石裸露地表，磁鐵礦體賦存在太古界放甲鋪組地層中。

礦體位于當地靜水位（**以上，礦體開采時坑道涌水量不大，其開采不會引起區域地下水位下降。影響礦體開采的主要為大氣降水。礦山多數坑道中干燥無水，偶遇裂隙水滲入巷道，但水量很小（最大為**/d）。在豐水年和每年的七、八月份雨季時，大氣降水直接影響著 1

礦坑內的水量，一般在雨季礦坑內有少量涌水。礦山現狀對地下水資源影響較小，對村民飲用水、農田灌溉用水影響輕微。

礦體賦存在當地侵蝕基準面（***上，礦體頂、底板為黑云斜長片麻巖，可視為不含水層和良好的隔水層。由于礦區位置較高，匯水面積較小，不能利用的廢石量很少，不會產生泥石流等自然災害。

綜上分析，礦區水文地質條件屬簡單型。地下水對礦床開采無影響，礦區內各種巖石的透水性很差。

三、加強污水管理，采取治理措施。

公司按照市、縣環保部門的要求，對坑下水質量加強管理，坑下水污染物主要是鐵礦石經過爆破后形成的懸浮物。為使坑下水質量符合國家地下水質量11類標準，我們在****份至****底投入了*****治理，采取了以下治理措施。

（1）治理工藝

礦坑涌水

管道

工用水。

（2）主要治理工程

坑道排水溝、井下水倉、井下水泵房及水泵管道、井口沉淀池等。根據我礦的水文地質條件結合實際排水情況，結合《************》編制的初步設計，投入了*****元在井下**m水平建水倉及水泵房，開挖了排水溝渠，投入了****元購買了大功率水泵安裝在水倉底部，投入了****多元建設了井口沉淀池、購買了有關管道及電源線等器材。

礦井口建筑一個漿砌磚抹面的沉淀水池標高約***m；，水池容積按生產用水兼消防用水規格為*米×*米×*米，將井下涌水沿巷道內敷設的排水管道抽排進沉淀池內，再從沉淀水池引出一條供水管路網，管路網分井上基 2 水溝井下水倉（一次沉淀）水泵坑口沉淀池達標后供井下鑿巖除塵用水及基建施

建施工供水管路及井下鑿巖、除塵供水管路。井下排出的涌水經沉淀水池充分沉淀澄清達標后一部分經供水管路送往井下供鑿巖、除塵用水，一部分供給礦山井上部分的基建施工用水。

（3）我礦已組織基建施工人員在***年一月底完成了此項工程。礦山疏干水經過以上工藝流程處理后，預期可大大降低和減少排水中礦巖顆粒懸浮物，能夠達到國家礦山排水懸浮物小于150mg/l的標準要求，排水達標后主要用于我礦的鑿巖用水及礦井基建用水。

四、建立機制，責任到人

為了使礦坑排水治理能夠長期規范地開展下去，公司制定了礦坑水治理管理責任制度，明確了日常的管理工作。礦井排水治理有****負責，直接領導礦坑排水治理工作，日常工作有****負責。聘請有資質的單位進行水質檢測，保證達標排放，檢測水質不達標的要追究有關人員的直接責任。

公司強調加強沉淀池的日常清理工作，每月開展一次沉淀池的清理，確保沉淀池能夠起到過濾的作用。

通過公司幾個月來對坑井排水的治理整改，現已基本治理整改完成，確保排出的坑下水質量，達到排放標準。

特此報告

*****有限公司

***年*月*日