第一篇：*ST威達：治理專項整改報告

根據(jù)中國證監(jiān)會及重慶證監(jiān)局的有關要求，公司自大股東甘肅盛達集團股份有限公司進入后，組織了多次自糾自查工作，制定了嚴密的整改工作安排，認真履行了相關工作，進一步完善了公司內部控制制度，*ST威達：治理專項整改報告。2008年11月公司原大股東江西生物研究所的股權已全部轉讓給了甘肅盛達集團股份有限公司，且公司董事會等組織機構進行了全面改選。新股東甘肅盛達集團進入后，運作規(guī)范，強化公司治理，并于2009年下半年正式啟動重大資產重組工作，2010年4月30日推出《威達醫(yī)用科技股份有限公司重大資產臵換及發(fā)行股份購買資產暨關聯(lián)交易預案》，擬臵出資產為公司截至評估基準日合法擁有的全部構成業(yè)務的資產，擬臵入銀都礦業(yè)62.96%股權。2010年12月30日，公司召開股東大會審議通過重大資產重組方案，目前，中國證監(jiān)會已正式受理重組申報材料。現(xiàn)將公司治理專項活動整改完成情況說明如下：

一、治理情況總結報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會發(fā)布的有關上市公司治理規(guī)范性文件，對公司內部控制制度進行全面梳理和修訂，不斷完善法人治理結構，規(guī)范公司運作。同時，根據(jù)中國證監(jiān)會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》(證監(jiān)公司字【2007】28號文)，公司再次開展自查及整改等相關活動，成立了治理專項活動領導小組，并按照相關要求開展了認真的自查。通過此次活動，公司治理專項活動及整改工作繼續(xù)深入，公司規(guī)范運作意識和水平也得到了進一步強化和提升。

二、對公司治理專項活動時提出的整改方案及整改計劃完成情況

1、關于公司內控制度有待改進和健全，內控制度執(zhí)行力有待加強的問題。公司已按照《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《上市公司治理準則》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)，對《關聯(lián)交易制度》、《信息披露管理制度》進一步修改完善，并建立《重大信息排查制度》、《內幕信息知情人登記制度》、《外部信息使用人管理制度》和《年報信息披露重大差錯責任追究制度》，整改報告《*ST威達：治理專項整改報告》。通過制度的建立和完善，建立防止大股東資金占用長效機制和關聯(lián)交易問責機制等。此外，公司在加強管理、健全制度的同時，通過有效的獎懲措施，進一步強化制度的執(zhí)行力度，使制度規(guī)定落到實處，行之有效。

2、關于財務管理方面尚欠規(guī)范，有待完善的問題。針對公司在財務管理方面存在的問題，公司已根據(jù)會計制度、稅法等有關規(guī)定，制定了《威達醫(yī)用科技股份有限公司財務管理制度》、《威達醫(yī)用科技股份有限公司審計管理制度》，明確公司資金審批流程和監(jiān)管程序。建立財務人員崗位責任制，杜絕財務管理出現(xiàn)漏洞，防止公司資金和資產的流失，保證公司資產的完整和安全。

3、關于董事會決策程序和形式有待進一步規(guī)范的問題。公司一是組織全體董事進行政策法規(guī)的學習，提高董事的政策水平和法律意識；二是制定董事會各專業(yè)委員會議事規(guī)則，明確委員會工作職責和程序，使公司重大事項在提交董事會決策前，充分發(fā)揮獨立專業(yè)委員會的審核作用，聽取專業(yè)委員會的意見和建議，使公司董事會的決策杜絕出現(xiàn)重大失誤和遺漏，更趨于科學和合理化；三是在條件許可的情況下，盡可能以現(xiàn)場和其他能夠保障各位董事充分發(fā)表意見的形式召開董事會會議，提高董事會會議質量。

4、關于監(jiān)事會的監(jiān)督職能需要強化的問題。公司一方面組織全體監(jiān)事進行政策法規(guī)的學習，提高監(jiān)事的政策水平和法律意識；另一方面建立監(jiān)事報告制度，把每位監(jiān)事的工作以監(jiān)事會工作報告形式向股東大會做匯報。通過報告制度的建立，強化監(jiān)事的責任意識，督促各位監(jiān)事認真履行對公司財務、公司高管及公司重大事項的監(jiān)督和檢查職責。

5、關于公司信息披露有待進一步強化的問題。公司已進一步完善、修訂《信息披露管理制度》，明確定期報告、臨時報告的編制、審議和披露程序，確定控股股東及其關聯(lián)方履行信息報告的義務，使公司、公司控股股東及其關聯(lián)方信息報告和披露程序化、制度化；制定了《重大信息排查制度》、《內幕信息知情人登記制度》、《外部信息使用人管理制度》和《年報信息披露重大差錯責任追究制度》，使公司突發(fā)信息能夠及時、準確向投資者披露；此外，加強對董事、監(jiān)事和高級管理人員及相關信息披露義務人員的培訓，使相關信息披露義務人能夠及時、準確履行信息提供、上報義務，提高信息披露工作的質量。

6、關于公司業(yè)務對關聯(lián)方依賴較大，公司獨立性有待進一步強化的問題。公司經2010年9月16日六屆二十一次董事會審議通過了《關于公司擬轉讓江西堆花貿易有限責任公司100%股權》的議案，此股權轉讓款已收回，對該項依賴關聯(lián)方較大的業(yè)務進行轉讓，并通過目前正在實施的非公開發(fā)行股份購買資產、資產臵換等資產重組方式，臵換現(xiàn)有業(yè)務，確立公司的主營業(yè)務，杜絕非公允性關聯(lián)交易的發(fā)生，強化公司獨立性。

三、需持續(xù)進行的整改活動

1、進一步加強與投資者的信息溝通工作。進一步加強公司與投資者、特別是與廣大中小投資者之間的信息溝通，促進公司與全體投資者之間的良性關系，倡導理性投資，并在投資公眾中建立公司的誠信形象。今后公司將致力于創(chuàng)造更多與廣大投資者的交流機會，利用各種交流平臺，增進相互之間的感情，聽取各方意見，不斷完善公司治理結構，提高公司核心競爭力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化。

2、加快重組步伐，盡快徹底解決主業(yè)不突出，業(yè)績不良的問題。公司計劃在取得中國證券監(jiān)督管理委員會同意公司重大資產重組批復的情況下，盡快完成本次重大資產重組，徹底解決主業(yè)不突出，業(yè)績不良的現(xiàn)狀。公司將遵照相關法律、法規(guī)的規(guī)定，加強公司治理結構建設，繼續(xù)落實本次治理活動中提出的各項整改計劃，盡快解決尚存的問題。進一步夯實管理基礎，提高公司透明度，實現(xiàn)公司治理的規(guī)范化、自律性和創(chuàng)新性。

第二篇：專項治理整改完成報告

泰興市建筑市場突出問題專項治理

工程整改完成報告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場突出問題專項治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對工程進行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報告。

整改情況簡述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

建設單位項目負責人（簽字）：

建設單位（蓋章）

年 月 日 泰興市建筑市場突出問題專項治理

工程整改完成報告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場突出問題專項治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對工程進行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報告。

整改情況簡述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

總監(jiān)理工程師（簽字）：

監(jiān)理單位（蓋章）

年 月 日 泰興市建筑市場突出問題專項治理

工程整改完成報告

泰興市建筑工程管理局：

根據(jù)你站 年 月 日發(fā)出的《泰興市建筑市場突出問題專項治理監(jiān)督執(zhí)法意見書》的要求，對工程進行檢查存在的問題現(xiàn)已整改完畢，特此報告。

整改情況簡述：

整改完成證明文件及資料（影像資料）附后備查。

施工單位項目經理（簽字）：

施工單位（蓋章）

年 月 日

第三篇：案件專項治理檢查整改報告（范文）

高枧社案件專項治檢查理整改報告

2011年4月20日聯(lián)社檢查組一行五人對我社“案件專項治理”進行了檢查，針對檢查出來的問題，我社員工認真進行了整改，現(xiàn)將整改落實情況匯報如下：

一、針對九種人排查無談話紀錄，無書面報告的問題，我社將

在以后的排查中會形成排查紀錄與書面報告。

二、學習情況方面：我社每月組織員工案防，安全教育學習一

次，工作會議一次，并形成了會議記錄。在今后我社將會組織員工更多的學習聯(lián)社下發(fā)的相關文件精神并貫徹到具體的工作中。

三、財務方面

1、關于存款實名制情況：我社將會嚴格按照《個人存款實

名制規(guī)定》辦理。

2、關于大額款項交易情況：我社已對大額款項交易登記簿

重新進行了細致的檢查，對于漏登記的進行了重新登

記，在以后辦理大額款項交易時我社將會按照大額款項

交易的要求辦理。

3、對于辦理現(xiàn)金支票業(yè)務未嚴格審核憑證和印鑒的問題，我社在以后的工作中將按照按照支票取現(xiàn)業(yè)務的流程，嚴格進行折角驗印。對于2011年3月11日操作員易敏

在高枧衛(wèi)生院支票賬戶上轉帳2筆給攸縣高枧衛(wèi)生院

并衛(wèi)生院未開支票，無印鑒的情況。我社已通知高枧衛(wèi)

生院在憑證上蓋印鑒，此問題已落實。

4、對于辦理掛失不合規(guī)，柜員未在掛失登記簿上簽字的情

況，由于以前操作人員已調離高枧信用社，對于以前的簽字暫時還沒有補簽。在今后辦理掛失業(yè)務時將會嚴格按照掛失業(yè)務的操作流程辦理。

5、對于未嚴格執(zhí)行碰庫、查庫制度的情況，我社主任在以

后的工作中將嚴格執(zhí)行查庫制度，不走過場和流于形勢。

6、對于柜員未當面移交的情況。我社將會在以后的移交過

程中當面移交。

7、對于未按規(guī)定辦理差錯沖正的情況，我社在以后的工作

中將嚴格按照差錯中正業(yè)務程序辦理，并在憑證上簽字，及時登記差錯登記簿。

8、對于未嚴格執(zhí)行柜員管理制度的情況，針對曹講棟，凌

啟斌調離，操作員號依然在核心業(yè)務系統(tǒng)中保存，我社已通知財務部對其進行注銷。在以后的工作中我們嚴格執(zhí)行不通密，柜員人離暫退。.9、對于大額現(xiàn)金支取未填寫大額支取申請表的情況，在以

后中將嚴格按照大額現(xiàn)金支取業(yè)務的操作流程辦理。對于這次檢查出來的問題，我社進行了嚴格的整改，在以后的工作中，我社將嚴格按照相關制度及操作流程辦理業(yè)務。高枧信用社

第四篇：專項治理整改方案

商老莊鄉(xiāng)中心小學

2013年教育專項治理檢查的整改方案

尊敬的上級領導：

2013年6月4日，我校接到檢查辦公室通知后，校長前往檢查辦公室，并認真、虛心地聽取上級領導對我校教育收支檢查情況的反饋意見。通過聽取關于我校《2013年教育專項治理檢查報告》，了解到我校超列支招待費、少列支培訓費、違規(guī)收取學生保險費、違規(guī)收取學生教輔材料費等問題。返回后，我校校長當日組織召開由校委會、教代會成員、理財小組成員等參加的專項會議，認真分析，查找問題，制定整改方案，落實整改措施。現(xiàn)將整改方案匯報如下，敬請領導審閱。

一、嚴格按照《會計基礎工作規(guī)范》和《會計法》的要求，規(guī)范使用會計科目，真實反映會計信息，嚴格審核原始會計憑證的真實性、有效性。

二、嚴格執(zhí)行《廉潔從政若干準則》和各項規(guī)定，樹立正確的公務招待觀念，降低接待成本，建立健全招待費檔案，每季度向全體教職工公開，接受監(jiān)督。

三、嚴格執(zhí)行《國家發(fā)展改革委、教育部關于規(guī)范中小學服務性收費和代收費管理有關問題的通知》（發(fā)改價格[2010]1619號）規(guī)定和《關于加強中小學教輔材料使用管理工作的意見》（魯教基字[2012]16號）有關規(guī)定，減輕中小學生的課業(yè)和經濟負擔。

四、遵守財經紀律，按規(guī)定列支使用公務經費，避免擠占和擴大開支范圍。

商老莊鄉(xiāng)中心小學

2013年6月25日

第五篇：ST德棉：業(yè)績快報整改報告

根據(jù)深圳證券交易所的要求，山東德棉股份有限公司(以下簡稱“公司”)第四屆董事會第二十次會議審議通過了《關于〈2010業(yè)績快報整改報告〉的議案》，ST德棉：業(yè)績快報整改報告。現(xiàn)將有關2010業(yè)績快報整改事項公告如下：公司于2011年2月26日刊登了2010業(yè)績快報，披露的歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱“凈利潤”)為1181.35萬元，比報告中披露的經審計的凈利潤多527.31萬元，差異幅度達到44.64%。公司于2011年4月20日刊登了業(yè)績快報修正公告。公司2010業(yè)績快報中披露的財務數(shù)據(jù)與報告中披露的實際數(shù)據(jù)存在重大差異，違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第2.1條、第11.3.7條的規(guī)定。公司對以上事件高度重視，并立即向全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行了通報，董事長召集有關人員，組織召開2010業(yè)績快報整改專題會議，對照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第1號：業(yè)績預告、業(yè)績快報及其修正》及公司《信息披露管理辦法》等規(guī)定，開展全面自查，認真學習了相關規(guī)定，深入分析了公司存在的問題，針對問題進行了研究部署，落實部門分工，提出了以下整改措施：

一、認真學習各有關制度，加強信息披露工作管理力度公司組織董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他信息披露相關部門人員，針對公司2010年業(yè)績快報存在的問題，深入學習《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第1號：業(yè)績預告、業(yè)績快報及其修正》等法規(guī)及公司《信息披露管理辦法》等內部控制制度規(guī)定，要求上述人員今后必須嚴格按照上述制度，制作業(yè)績快報，完善相關方法和流程，整改報告《ST德棉：業(yè)績快報整改報告》。提高公司信息披露工作水平和規(guī)范意識，保證信息披露工作制度有效執(zhí)行。

二、加強財務會計核算，充分發(fā)揮審計委員會監(jiān)督指導作用

1、組織財務、審計、證券部門相關人員認真學習《會計法》《企業(yè)會計準則》中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號：財務報告的一般規(guī)定(2010年修訂)》等法律法規(guī)及公司與財務報告相關的內部控制制度。提高編制財務報告中財務數(shù)據(jù)核算的專業(yè)水平。

2、加強財務會計核算，不斷提升財務人員對《企業(yè)會計準則》的認知、把握、運用能力，有效地運用各項準則正確處理各項經濟業(yè)務；注重謹慎性、實質重于形式等原則的落實，以提升會計信息的質量；深刻理解中國證監(jiān)會關于財務報告的各項規(guī)定，為股東、債權人等年報相關信息使用者提供及時準確的財務報告。

3、加強內部審計，細化內部審計流程，加大會計報表金額和披露證據(jù)的檢查力度，確保公司在編制會計報表時會計政策運用的合規(guī)性，確保公司在進行重大會計估計時不存在重大錯誤或重大遺漏。

4、充分發(fā)揮公司審計委員會專業(yè)審計、事前審計的監(jiān)督和核查職能，對公司內部審計結果和相關財務報告進行審議，并呈報董事會討論和決定，以確保公司的財務報告真實、公允的反映公司的財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量。

三、整改部門財務部、審計部、證券部。

四、完成時間持續(xù)監(jiān)督落實。經過本次整改，公司對業(yè)績快報相關制度進行了深入學習和領會，從根本上改進了公司的業(yè)績快報編制、披露工作流程。公司將以本次整改為契機，嚴格按照相關法律法規(guī)及深圳證券交易所上市規(guī)則的要求，積極采取持續(xù)提升公司管理水平的有力措施，進一步完善公司的內部控制制度建設，更好地樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形象，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。