第一篇：002450康得新關于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃

北京康得新復合材料股份有限公司關于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃

一、特別提示北京康得新復合材料股份有限公司(以下簡稱：公司)治理方面存在的有待改進的問題如下：

1、公司內部控制制度需要不斷根據最新的法律法規以及公司的實際情況進行修訂、完善，002450康得新關于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃。

2、公司審計委員會、薪酬與考核委員會、提名與發展戰略委員會的作用發揮還不夠，需進一步加強。

3、需進一步加強董監高及其他相關人員對有關法律法規、部門規章以及公司章程和內部制度等的培訓，增強信息披露的敏感度，提高規范運作的意識，不斷提升公司治理水平。

二、公司治理情況公司自2010年7月16日上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律、法規以及中國證監會和深圳證券交易所的有關要求，不斷完善公司法人治理結構，建立現代企業制度，規范公司運作。公司股東大會、董事會、監事會規范運作，信息披露及時充分，董事、監事和高級管理人員能夠認真履行職責，獨立董事在公司決策方面發揮獨立作用。公司董事、監事和高級管理人員，不存在違反法律法規或受到證券監督管理部門處罰的情形。

1、公司獨立性情況公司控股股東及實際控制人依法通過股東大會行使出資人的權利，沒有超越股東大會直接或間接干預公司決策和經營活動的行為。公司與控股股東及其關聯方在資產、人員、財務方面分開，業務、機構等方面相互獨立，不存在同業競爭等問題。公司擁有獨立完整的業務及自主經營能力，公司董事會、監事會和內部機構獨立運作。公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況，不存在違規擔保現象，公司和中小股東的利益能夠得到有效的保障。公司充分尊重和維護相關利益者的合法利益，實現社會、股東、公司、員工等各方利益的協調平衡，加強與各方建立良好的合作關系，共同推動公司持續、穩健發展。

2、公司制度建設公司按照《公司法》、《證券法》等法律、法規和規章制度的要求，不斷完善公司的法人治理結構，促進公司規范運作。公司股東大會、董事會、監事會與管理層之間貫徹執行有關法律法規及《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事工作制度》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作細則》、《董事會秘書工作制度》、《重大經營與投資決策管理制度》、《關聯交易管理制度》、《對外擔保管理制度》、《募集資金專項存儲及使用管理制度》、《內部控制制度》、《內部審計制度》、《審計委員會工作制度》、《薪酬與考核委員會工作制度》、《提名與發展戰略委員會工作制度》等一系列的法人治理制度。公司上市后對上述制度進行完善，根據相關規定修訂了《公司章程》，制訂了《信息披露管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》、《內幕信息保密制度》、《重大信息內部報告制度》、《投資者關系管理制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》和《董事、監事和高級管理人員所持有公司股份及其變動管理制度》等相關制度。

3、公司規范運作情況公司股東大會、董事會、監事會分別按其職責行使決策權、執行權和監督權。公司按照《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》，規范召集、召開會議。公司平等對待所有股東，保障中小投資者享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權利。全體董事勤勉盡責，獨立董事對公司重大決策均能獨立履行職責，在其專業領域起到監督質詢的作用，整改報告《002450康得新關于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃》。全體監事勤勉盡責，監事會對公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行有效監督。公司高級管理人員能夠認真履行職責，嚴格貫徹執行內部控制制度，嚴格按照相關程序審議重大事項，并有效維護公司和全體股東利益。

4、信息披露工作情況公司高度重視信息披露與投資者關系管理工作，董事長是信息披露的第一責任人，董事會秘書是公司披露的主要負責人，證券部是公司信息披露事務管理、內幕信息登記備案、投資者關系管理的日常工作部門。董事會秘書及證券部負責協調公司與投資者的關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢。嚴格按照有關法律、法規和《信息披露管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》、《內幕信息保密制度》、《重大信息內部報告制度》、《投資者關系管理制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》和《董事、監事和高級管理人員所持有公司股份及其變動管理制度》的要求，及時、真實、準確、完整地進行常規信息披露，指定《中國證券報》、《證券時報》和“巨潮資訊網”為公司信息披露的媒體，提高公司透明度，確保公司所有股東能夠以平等的機會獲得公司信息，保障全體股東的合法權益。

三、公司治理存在的問題及原因公司治理是一項系統復雜的工作，需要公司上下全體動員，共同提高規范意識，不斷加強公司規范治理水平，從而切實提高公司治理質量及整體競爭實力。通過本次自查，公司以下幾個方面工作還需要進一步加強：

1、公司內部控制制度需要根據最新的法律法規、交易所要求以及公司的實際情況進行修訂、完善。雖然公司已按照有關要求制定了各項內部控制制度，但隨著業務的發展和經營環境的變化，特別是公司上市后，新的法律法規、部門規章制度等不斷出臺，監管部門對上市公司的規范運作要求不斷提高，公司內部控制制度需要進一步健全和完善，提高公司治理水平。

2、公司董事會審計委員會、薪酬與考核委員會、提名與發展戰略委員會的作用發揮還不夠，需進一步加強。上市前公司董事會設立了審計委員會、薪酬與考核委員會、提名與發展戰略委員會，并制訂了《審計委員會工作制度》、《薪酬與考核委員會工作制度》、《提名與發展戰略委員會工作制度》。由于公司上市時間尚短，專門委員會在具體工作方面需進一步發揮更大的作用。

3、需進一步加強公司董事、監事、高級管理人員對有關法律法規、部門規章以及公司的內部制度等方面的學習培訓，增強信息披露的敏感度，提高規范運作的意識，以不斷提升公司治理水平。公司董事、監事、高級管理人員對證券市場的相關法律法規的了解和熟悉程度還不夠，同時，隨著中國證券市場的發展和完善，監管部門不斷完善和更新現有的法律法規、規章制度，對上市公司高管的履職和持續學習也提出了更高的要求。因此，公司需進一步加強相關人員的學習培訓，積極參加監管部門組織的培訓班，以提高規范運作的水平。

四、整改措施、整改時間及責任人為了達到整改的效果，并促進公司能夠更好地、持續不斷地改進，切實提高公司規范運作水平，公司針對本次自查中發現的問題，制定以下整改計劃：

1、公司內部控制制度需要根據最新的法律法規以及公司的實際情況進行修訂、完善。整改措施：根據最新的法律法規、部門規章制度的要求結合公司的實際情況，對公司內部的各項管理制度進行梳理，進一步健全和完善內部控制體系；時間：根據最新法律法規持續進行；責任人：董事會秘書。

2、公司董事會審計委員用發揮還不夠，需進一步加強整改措施：進一步加強專門委員會在日常工作中各委員會的建設，強化專門委員會的職責，充分發揮積極作用，促進全面有效地展開工作。時間：董事會討論具體事項進行；責任人：各委員會召集人。

3、需進一步加強公司董事、監事、高級管理人員對有關法律、法規、部門規章以及公司章程和公司內部制度等的培訓。整改措施：繼續采取多種方式對董監高進行有關法律、法規、部門規章以及公司章程和公司內部制度的培訓。積極配合監管部門的持續教育培訓工作，組織公司董監高的學習培訓，增強董監高信息披露的敏感度，及時了解最新政策，以保證科學決策，提高規范運作的意識，提升公司治理水平。時間：新規章頒布時進行；責任人：董事會秘書。

五、公司治理的一些做法

1、投資者關系管理工作公司上市后十分重視與投資者的溝通和交流，制訂了《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》，并遵照執行。在日常工作中，通過網上路演，投資者電話、電子郵箱，建立投資者關系互動平臺等多種方式與投資者進行溝通交流，提高了公司的透明度和誠信度，在資本市場樹立了良好的公司形象。

2、企業文化建設公司非常重視企業文化建設和企業文化宣傳，弘揚“激情、創新、和諧、共贏”的發展理念。為自身發展培育人才，為員工成長提供資源和平臺，加強公司的向心力和凝聚力，提升企業的核心競爭力，保證公司長期穩健可持續發展。

六、其他需要說明的事項完善上市公司治理結構是促進上市公司規范運作，提升上市公司質量，促進資本市場持續健康發展的重要舉措。通過自查，公司發現了自身的不足與缺陷，將結合監管部門整改建議與社會各方監督意見，進一步完善整改計劃，認真整改、持續改善和提高治理水平，促進更加完善和規范的治理結構。以上是關于公司治理專項活動的自查報告和整改計劃，歡迎投資者和社會公眾通過電話、傳真、電子郵件等方式向公司提出整改的意見和建議。投資者和社會公眾的審議時間：2011年1月31日至2011年2月15日評議電話、傳真、郵箱和網絡平臺網址如下：聯系人：金大鳴、王山電話：010-89710777傳真：010-80107261電子郵箱：kdx@kangdexin.com中國證監會北京監管局電子信箱：beijing@csrc.gov.cn網絡平臺：

第二篇：[整改]康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃]股東大會會議記錄由專人負責保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》的規定充分、及時披露，康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃。公司各重大事項均按法定程序先由董事會通過后，再提交股東大會進行審議，無繞過股東大會先.出席.股東大會會議記錄由專人負責保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》的規定充分、及時披露。公司各重大事項均按法定程序先由董事會通過后，再提交股東大會進行審議，無繞過股東大會先.出席董事會和股東大會，勤勉盡責地履行職責和義務，同時積極參加相關培訓，熟悉相關法律法規，整改報告《康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃》。董事會會議記錄內容包括：會議屆次和召開的時間、地點、方式；會議通知的發出情況；會議召集人和主持人；董事親自出席和受托出席的.資訊頁中間左側廣告1關鍵詞：查報告整改

第三篇：康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

(三)加強公司董監高對資本市場法律、法規、政策的學習，增強規范運作意識；.股東大會會議記錄由專人負責保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》的規定充分、及時披露，康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃。公司各重大事項均按法.(三)加強公司董監高對資本市場法律、法規、政策的學習，增強規范運作意識；.股東大會會議記錄由專人負責保管，會議決議均嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》的規定充分、及時披露，整改報告《康力電梯：公司治理專項活動自查報告和整改計劃》。公司各重大事項均按法定程序先由董事會通過后，再提交股東大會進行審議，無繞過股東大會先2實施后審議的情況發生。公司召開股東大會的各項工作均嚴格按照相關法規和規章進行，無違反《上市公司股東大會規則》的情形。.參加相關培訓，熟悉相關法律法規。資訊頁中間左側廣告1關鍵詞：查報告整改

第四篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃

公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇

篇一：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1．進一步完善《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進本公司股權分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責，努力維護公司及全體股東的利益。沒有發現董事、監事及高級管理人員履行職務時有違法違規行為及違規買賣本公司股票的行為。

3．公司內部控制體系建設情況公司根據實際情況建立了內部控制制度，內控體系基本能夠適應風險控制管理的要求，能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整體上完整、合理、有效，20XX 版《內部控制手冊》中 15 大類、53個業務流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要方面和環節，關鍵控制點得到了有效執行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發性風險。

4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業務、財務等方面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或實際控制人個人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴格按照有關法律法規規定，認真履行信息披露義務，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業績推介會、新聞發布會、“一對一”交流會等活動，與境內外投資者進行溝通；通過在公司網站設立投資者關系欄目、在公司網站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度；通過加強與重要財經媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監管部門、證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：

1．尚未制訂《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經理辦公會議議事規則》《黨政聯席會議議事、規則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容已作了規定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》。

2．尚未完成股權分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監會的要求，啟動了股權分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導致本公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。

四、整改措施、整改時間及責任人存在問題《總經理工作細則》整改措施按照相關規定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責任人總經理獨立董事 XX 責任部門總經理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關規定制訂制度股權分置改革積極與股東加強聯系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現代企業制度和上市規則的要求，以維護股東權益為原則，嚴格遵守監管條例，努力使公司的運作規范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度建設和上市規則要求的制度與權力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權力機構，董事會為決策層，總經理班子為執行層，監事會為監督層的法人治理結

構；建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設，使其與法人治理結構有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的、決策監督體系，形成了雙向進入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業運作實現了民主化、法制化、規范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責的態度，自覺接受來自監管機構、社會和股東的約束與監管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監管，嚴格執行財務審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規范的運作，受到了廣大投資者、權威審計機構、證券監管機構和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯合交易所頒發的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《XX 證券交易所股票上市規則》的要求，高度重視上市公司規范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會公司董事會運作規范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。

3、監事和監事會公司監事會能夠依《監事會議事規則》的規定規范運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、XX 證監局下發的規定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。

4、利益相關者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關系管理，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關系管理辦法》的要求進一步開展投資者關系管理，切實保護投資者利益。

日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經營管理決董事會秘書公司經營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發表獨立意見創造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司董事會各專業委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責創造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結合的“利益共享、總經理風險共擔”的激勵體系。時間表：結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據最新監管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關文件的管理整改措施：公司將明確管理責董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務代表加學習培訓有待進一步加強。監事、高管的學習培訓創造條件，確保董事、監事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。時間表：結合證券監管部門安排的培訓時間進行。根據上述自查情況，以及相關法規的要求，公司擬按如下計劃進行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關系管理，設立投資者接待日，增進公司與機構投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為公司董事長和董事會秘書。

2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發表獨立意見創造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。

3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責創造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為各專業委員會主任委員和公司董事會秘書。

4、公司將完善內部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結合的“利益共享、風險共擔”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結合。此項將結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體

系，責任人為公司董事會秘書和人力資源部總經理。

5、公司將根據自查情況和最新法規要求，對相關規章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

6、公司將對照相關法規和公司內部規章，提高股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范管理水平，明確管理責任，清晰管理流程，保證文檔規范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。

7、公司將積極為董事、監事、高管的學習培訓創造條件，積極參加監管部門組織的公司治理、法規學習等相關活動，確保董事、監事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。此項整改時間結合證券監管部門安排的培訓時間進行，責任人為證券事務代表。以上為我公司根據治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監督指正。我公司將把治理專項活動與加強規范化發展相結合，進一步促進公司規范運作，提高公司質量。

第五篇：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

加強上市公司治理專項活動自查報

告和整改計劃

文章標題：加強上市公司治理專項活動自查報告和整改計劃

**控股股份有限公司（以下簡稱”公司”）接到中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【2007】28號文）后，及時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，并在第一時間下發文件并召集相關部門負責人開會布置，制定了具體工作計劃。公

司上下充分認識到，此次上市公司治理專項活動是國家繼股權分置改革后力推的又一項旨在從根本上提高資本市場和上市公司質量的重要舉措，對于我

國資本市場下一步的健康發展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規范運作水平，在監管部門的正確指導下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進行這樣一次專項活動，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動必將進一步提高公司治理水平，促進公司從一個健康的上市公司更快地發展為一個優秀、先進的現代企業。對照通知要求，公司逐項進行了認真自查，現就自查情況和整改計劃報告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 經過認真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進：

●公司股東大會的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會行使股東權力的次數比較少；

●公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和

完善；

●公司董事會各專業委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；

●公司管理層和員工的薪酬激勵體系局限于當期激勵，尚欠缺長效激勵機制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規則》的要求，高度重視上市公司規范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：

1、公司股東與股東大會 公司能夠嚴格遵守《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會

公司董事會運作規范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。

3、監事和監事會

公司監事會能夠依《監事會議事規則》的規定規范運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、北京證監局下發的規定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。

4、利益相關者

公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關系管理

工作，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規定，確保公司信息披露工作的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關系管理辦法》的要求進一步開展投資者關系管理工作，切實保護投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會股東參與程度

公司股東大會的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會這一公司最高權力機構參與公司治理的意識不高。

2、獨立董事參與公司治理的深度 公司獨立董事參與公司治理的深度還有待加強，這一方面是由于公司為獨立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進一步改進和完善，另一方面是由于獨立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務的時間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現金性薪酬基本上僅與公司當期業績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵機制和工具。

4、董事會專門委員會運作

公司董事會設立了戰略、審計、提名、薪酬與考核專門委員會，各專門委員會對董事會負責，但各專業委員會具體工作展開還有待于進一步深化和落實；存在此問題的原因主要是董事會專業委員會的運作在我國還缺少實際經驗，從法規到實踐專業委員會的必要性還不是很突出，其專業決策功能與董事會基本上重疊。

5、公司股東結構

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看