第一篇：華聯股份公司治理自查報告和整改計劃
北京華聯商廈股份有限公司
公司治理自查報告和整改計劃
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 根據監管部門新近出臺的規章，公司將進一步修訂公司部分現有規章制度；制定一些新的規章制度；進一步加強公司規章制度的宣傳和培訓力度；進一步規 范投資者接待工作。
二、公司治理概況 公司高度重視法人治理的規范。公司依據《公司法》、《證券法》等有關法律法規，制定并完善了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《信息披露管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《獨立董事工作制度》、《投資者關系管理辦法》、《募集資金管理辦法》等管理規章。公司還設立了董事會戰略委員會、董事會提名委員會、董事會審計 委員會、董事會薪酬與考核委員會四個專門委員會。公司聘請了三位獨立董事，獨立董事認真履行職責，及時了解公司經營情況，出席董事會和股東大會，審議會議議案，對有關事項進行認真的分析和研究，并 發表獨立意見，對公司發展及時提出有關建議。公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面完全獨立于控股股東，具有獨 立完整的資產、業務及自主經營能力，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。為充分發揮高級管理人員的積極性，公司股東大會通過了《公司高級管理人員報酬的提案》，把高級管理人員的收入和公司的經濟效益掛鉤。對下屬門店實 行經營目標責任制。在日常經營及財務活動中，公司在各個環節都重視內部控制制度的建立，制定了《店長工作手冊》、《營運本部工作手冊》、《管理本部工作手冊》、《財務本部工作手冊》、《行政人事本部工作手冊》、《企劃本部工作手冊》、《公司印章使用規 1
定》、《內部財務管理制度》、《簽批流程及權限規定》、《關于計提資產減值準備和損失處理的內部控制制度》以及《考勤請假制度》等日常經營管理制度。基本上 涵蓋了公司經營管理各個方面，能夠有效地貫徹執行。
三、公司治理存在的問題及原因
1、根據監管部門新近出臺的規章，公司部分現有規章制度需要進一步修訂
和完善。需修訂的制度包括：《信息披露管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《投資者關系管理辦法》、《募集資金管理辦法》等。
2、根據最新法規，公司尚需制定一些新的規章制度。涉及擔保、關聯交易等重要事項原來是在公司章程中予以規范，為了細化相關制度，將從公司章程中
單列出來，制定專項制度。需要新制定的制度包括：《控股子公司管理制度》、《關聯交易管理制度》、《對外擔保管理制度》、《重大投資管理制度》、《董事、監事及高級管理人員所持本公司股份及其變動管理守則》等。
3、公司規章制度的宣傳和培訓力度有待加強。公司總部通常做法是集中組織高管、部門負責人、分公司負責人、子公司負責人等核心人員學習有關規章制度，再要求在部門或子分公司內部學習。但是，由于公司規模大、人員多，很難保證所有員工都能做到熟悉所有規章制度。借此次自查，公司擬再進行一次更深 入的培訓。
4、投資者接待工作有待進一步規范。雖然到公司現場來訪的投資者很少，但公司也應事先做好來訪準備工作，比如制作投資者來訪登記表，可以提供給投 資者的有關資料等。
四、整改措施、整改時間及責任人
1、進一步修訂公司部分現有規章制度。需要修訂的規章制度有：《信息披露管理制度》、《重大信息內部報告制度》、2
《投資者關系管理辦法》、《募集資金管理辦法》。整改時間及責任人：2007年6月30日前完成，責任人：李翠芳。
2、制定一些新的規章制度。公司將制定的規章制度有：《控股子公司管理制度》、《關聯交易管理制度》、《對外擔保管理制度》、《重大投資管理制度》、《董事、監事及高級管理人員所持本公司股份及其變動管理守則》等。整改時間及責任人：2007年6月30日前完成，責任人：李翠芳。
3、進一步加強公司規章制度的宣傳和培訓力度。要求公司各部門、各分子公司對內部所有人員進行培訓，培訓內容為《公司法》、《證券法》等有關法規，《公司章程》以及涉及到公司治理、內部控制的各項規章制度，做到每名員工都熟悉規章制度，保障各項規章制度得到有效落實。
整改時間及責任人： 公司總部員工培訓：2007年6月30日前完成，責任人：李翠芳。公司下屬門店（北京安貞店、鄭州店、成都店、蘭州店、石家莊店、呼和浩特店）員工培訓：2007年7月31日前完成，責任人：各店店長。
4、進一步規范投資者接待工作。根據有關法規及公司制度，制作投資者來訪問登記表，要做好來訪投資者的登記、談話內容記錄等工作。在辦公場所準備好可以提供給投資者的有關資料等。整改時間及責任人： 2007年6月30日前完成，責任人：李翠芳。
五、有特色的公司治理做法 為了淡化董事各自代表股東利益的狀況，公司近年來采取由董事會提名董事候選人、監事會提名監事候選人，由股東大會選舉產生的方式。這樣，逐步形成公司董事會、監事會能夠站在有利于上市公司利益的角度發表意見。上市公司的利益就是全體股東的利益，避免公司決策對大股東有利而損害小股東利益的狀況。公司現有董事中，沒有董事在公司第一、第二大股東任職，有三名董事在公司第三大股東北京華聯集團投資控股有限公司任職，主要是考慮到他們具備豐富 3
的零售業經營管理經驗。
六、其他需要說明的事項 無。北京華聯商廈股份有限公司董事會
2007年6月 日 4
附件：
北京華聯商廈股份有限公司
公司治理自查事項 公司根據中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字〔2007〕28號）和北京證監局《關于北京證監局開展轄區上市公司治理等監管工作的通知》（京證公司發[2007]18號），對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規
章制度，對公司治理情況進行了自查。自查結果如下：
一、公司基本情況、股東狀況
(一)公司的發展沿革、目前基本情況； 本公司前身中商股份有限公司是于1998年1月19日經國家經濟體制改革委員會體改生[1998]9號文批準，由中商企業集團公司、中國商業對外貿易總公司
和浙江省商業集團公司共同發起，采取募集設立方式設立的股份有限公司。
經中國證券監督管理委員會證監發字（1998）88號批復批準，于1998年5月4日公開發行人民幣普通股4,500萬股，1998年6月在深圳證券交易所掛牌 上市。公司于1998年5月29日辦理工商設立登記，正式成立。公司設立時總股本17,800萬股，其中：發起人股13,300萬股，占公司總股本的74.72%；社會公眾股4,500萬股，占公司總股本的25.28%。經公司2000年第三次臨時股東大會審議通過，公司以2000年6月30日總股本17,800萬股為基數，于2000年10月23日進行2000年中期利潤分配及資本公積金轉增股本方案。具體方案為：向全體股東每10股轉增4股。本次資本公積金轉增股本完成后，公司股份總數增至24,920萬股，其中：發起人股18,620萬股，占公司總股本的74.72%；社會公眾股6,300萬股，占公司總股本的25.28%。
2001年至2002年,公司原非流通股東發生變更,變更后非流通股股東持股情況為：北京中商華通科貿有限公司、北京世紀國光科貿有限公司、北京華聯集團
投資控股有限公司，分別持有公司29.08%、23.66%、21.98%的股份。經公司2002年第三次臨時股東大會批準，公司名稱由中商股份有限公司變 更為北京華聯商廈股份有限公司。經2006年7月3日股權分置改革相關股東大會審議通過，本公司于2006年7月10日實施《股權分置改革實施方案》，本公司全體非流通股股東向流通股股東送股，全體流通股股東每10股獲得3股的對價股份。本公司股本結構變更為有限售條件的流通股16,730萬股，占本公司總股本的67.14%，無限售條件的流通股8,190萬股，占本公司總股本的32.86%。股改后，公司主要股東北京中商華通科貿有限公司、北京世紀國光科貿有限公司、北京華聯集團投資控股有限公司，分別持有公司26.13%、21.26%、19.75% 的股份。本公司屬商品流通企業，主要經營百貨購物中心連鎖業務。主營范圍：百貨、針紡織品、包裝食品、副食品等的銷售；連鎖店管理；商業設施出租和對銷貿易、轉口貿易的經營等。本公司目前擁有從事百貨業務的安貞華聯、成都華聯、石家莊華聯、蘭州華聯四個分公司以及呼市華聯、河南華聯兩個全資子公司，同時還擁有北京華聯綜合超市股份有限公司13.40%的股權、華聯財務有限公司37%的股權。截止2006年12月31日，公司總資產為120,775.99萬元，凈資產為55,638.50萬元，2006年度實現主營業務收入115,866.68萬元，凈利潤1,837.75 萬元。(二)公司控制關系和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際控制人；
任武
20%
洋浦鑫隆源房地產有限公司
28.08% 北京中商華通科貿有限公司 6
26.13% 本公司(三)公司的股權結構情況，控股股東或實際控制人的情況及對公司的影響； 公司股東北京中商華通科貿有限公司、北京世紀國光科貿有限公司、北京華聯集團投資控股有限公司，分別持有公司65,115,808股、52,975,350股、49,208,842股的股份，持股比例分別為26.13%、21.26%、19.75%。
控股股東名稱：北京中商華通科貿有限公司 法定代表人：任武 成立日期：2001年4月30日 注冊資本：26000萬元 經營范圍：技術開發及轉讓、技術咨詢及服務（中介除外），電腦圖文設計 制作、承辦展覽展示，組織文化藝術交流活動（演出除外）等。控股股東根據有關法規行使股東權利，參與本公司決策，但不影響本公司獨 立性。
公司實際控制人：任武，中國國籍，沒有取得其他國家或地區居留權，洋浦
鑫隆源房地產有限公司董事長、北京中商華通科貿有限公司董事長。公司實際控制人沒有直接干預本公司業務。(四)公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，請說明對公司治理和穩定經營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業競爭、關 聯交易等情況；
公司控股股東及實際控制人不存在“一控多”現象。
(五)機構投資者情況及對公司的影響； 目前公司無機構投資者。7
(六)《公司章程》是否嚴格按照我會發布的《上市公司章程指引(2006年修 訂)》予以修改完善。已經按照《上市公司章程指引(2006年修訂)》進行了修改完善。
二、公司規范運作情況(一)股東大會 1.股東大會的召集、召開程序是否符合相關規定； 股東大會的召集、召開程序符合相關規定。2.股東大會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定； 股東大會的通知時間、授權委托等符合相關規定。3.股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權； 股東大會提案審議符合程序，能夠確保中小股東的話語權。4.有無應單獨或合并持有公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召開 的臨時股東大會，有無應監事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因； 沒有應單獨或合并持有公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召開 的臨時股東大會，也沒有應監事會提議召開的股東大會。5.是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？如有，請說明其原因； 有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況。2004年4月26日，華聯股份三屆十三次董事會，審議通過了《關于出售安貞華聯商廈房地產、裝修資產的議案》。由于時間緊急，華聯股份未能發布完整的資產出售公告，因此，也未能將該議案列入2004年年度股東大會會議通知。因此，公司第一大股東北京中商華通科貿有限公司提出將該議案作為臨時提案提交到華聯股份2005年5月30日召開的2004年年度股東大會審議。8
董事會于2005年4月29日召開三屆十四次會議，審議通過了《關于審核北京中商華通科貿有限公司向公司2004年年度股東大會提出臨時提案的議案》。董事會認為，上述議案符合《上市公司股東大會規范意見》及《公司章程》等相關規定，同意將該提案作為臨時提案提交公司于2005年5月30日召開的2004 年年度股東大會審議并表決。6.股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露；
股東大會會議記錄完整、保存安全；會議決議充分及時披露。7.公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況？ 如有，請說明原因；
公司沒有重大事項繞過股東大會的情況，沒有先實施后審議的情況。8.公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規則》的其他情形。公司召開股東大會不存在違反《上市公司股東大會規則》的其他情形。(二)董事會 1.公司是否制定有《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等相關內部規則； 公司制定有《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等相關內部規則。2.公司董事會的構成與來源情況； 公司現有9名董事，其中3名獨立董事。董事候選人由董事會提名。現有董 事有三名在公司第三大股東北京華聯集團投資控股有限公司任職。3.董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監督 的情形； 董事長的簡歷：趙國清，男，1952年12月出生，研究生學歷，曾于部隊服役，任團主任職務，后任武漢市青山區政府辦公室副主任，哈爾濱市監察局辦公室主任、市紀檢委宣教室主任、黨風室主任、辦公廳主任，北京華聯綜合超市股 9
份有限公司董事長。現任北京華聯集團投資控股有限公司黨委書記、北京華聯商
廈股份有限公司董事長。
董事長的主要職責：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署公司股票、公司債券及其他有價證券；（4）簽署董事會重要文件和應由公司法定代表人簽署的其他文件；（5）行使法定代表人的職權；（6）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（7）在董事會閉會期間，管理公司信息披露事項；（8）董事會授予的其他職
權。除任北京華聯集團投資控股有限公司黨委書記外，不存在其他兼職情況。不存在缺乏制約監督的情形。4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否 符合法定程序；
現有董事均具備上市公司任職資格，均通過法定程序進行任免。5.各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況； 各董事均能勤勉盡責，認真參加董事會、股東大會，認真審議有關議案。在 日常工作中，經常關注公司發展，并提出有關建議。6.各董事專業水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發 揮的專業作用如何； 公司董事均具有較高的政策水平及相關專業水平，業務能力強。既有零售業 工作背景的，也有財務專業工作背景的，還有證券業工作背景的。董事會設有董事會戰略委員會、董事會提名委員會、董事會審計委員會、董 事會薪酬與考核委員會四個專門委員會，分工明確。在公司重大決策以及投資方面能夠發揮專業作用，各自從自身專業工作背景 及知識結構方面給予建議。10
7.兼職董事的數量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是 否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當； 除3名獨立董事外，公司其余6名董事中，有4名兼職董事，占6名董事的66.67%。兼職董事能夠認真參加公司董事會和股東大會，了解和關心公司日常經營情況，在進行決策時能夠做出有根據的判斷。董事與公司不存在利益沖突，在 審議有關關聯交易時，關聯董事回避相關議案的表決。8.董事會的召集、召開程序是否符合相關規定； 董事會的召集、召開程序符合相關規定。9.董事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定；
董事會的通知時間、授權委托等符合相關規定。10.董事會是否設立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員 會、投資戰略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況； 董事會設立了戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會四 個專門委員會。戰略委員會履行以下職責：（1）對總經理提出的公司長期發展戰略方案進行研究并向董事會提出建議；（2）對總經理提出的重大投資計劃方案以及調整方案進行研究，并向董事會提出意見；（3）董事會要求的其他事項；（4）上市 地證券監管部門賦予的其他職責。提名委員會履行以下職責：（1）研究董事、總經理、副總經理、財務負責人的選擇標準和程序并提出建議；（2）廣泛收尋合格的董事和總經理、副總經理、財務負責人的人選；（3）對董事候選人和總經理、副總經理、財務負責人的人選進行審查并提出建議；（4）董事會交辦的其他工作；（5）上市地證券監 管部門賦予的其他職責。薪酬委員會履行以下職責：（1）研究董事、監事與高級管理人員考核的標準，進行考核并提出建議；（2）研究和審查董事、監事、高級管理人員的薪酬11
政策與方案；（3）董事會交辦的其他工作；（4）上市地證券監管部門賦予的其 他職責。審計委員會履行以下職責：（1）提議聘請或更換外部審計師；（2）監督公司的內部審計制度及其實施；（3）負責內部審計與外部審計之間的溝通；（4）審核公司的財務信息及其披露；（5）審查公司的內控制度；（6）完成董事會交 辦的其他工作；（7）履行上市地證券監管部門賦予的其他職責。各委員會根據各自的職責分工開展工作。11.董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露； 董事會會議記錄完整、保存安全，會議決議充分及時披露。
12.董事會決議是否存在他人代為簽字的情況； 除授權委托其他董事參加董事會并行使表決權外，不存在其他代簽情況。
13.董事會決議是否存在篡改表決結果的情況；
董事會決議不存在篡改表決結果的情況。14.獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪 酬與考核、內部審計等方面是否起到了監督咨詢作用； 能夠起到監督咨詢作用。獨立董事能夠主動關注公司日常經營情況，仔細詢問重大事項的相關情況。積極參加董事會、股東大會，在會上積極發表意見。公司也會通過各種方式向獨立董事匯報日常經營情況，獨立董事能夠根據有關法 規，并根據自己的專業知識和工作經驗，對相關事項做出判斷，并提出建議。
15.獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響； 獨立董事能夠獨立行使職責。沒有受到公司主要股東、實際控制人等的影響。16.獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關機構、人員 的配合； 12
獨立董事履行職責能夠得到充分保障，能夠得到公司相關機構、人員的配合。17.是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當理由被免職的情形，是否得到恰當 處理；
不存在獨立董事任期屆滿前,無正當理由被免職的情形。18.獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續3次未親自參會的情 況； 獨立董事的工作時間安排適當，不存在連續3次未親自參會的情況。
19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何； 董事會秘書為公司高管人員，能夠勤勉盡責，認真履行有關法規、公司章程 賦予的職責。
20.股東大會是否對董事會有授權投資權限，該授權是否合理合法，是否得 到有效監督。
股東大會對董事會有授權投資權限，該授權合理合法，并得到有效監督。(三)監事會 1.公司是否制定有《監事會議事規則》或類似制度； 公司制定有《監事會議事規則》。
2.監事會的構成與來源，職工監事是否符合有關規定； 公司監事會由3名監事構成，其中1名職工監事，符合有關規定。3.監事的任職資格、任免情況； 公司監事具備擔任上市公司監事的任職資格和能力。監事由監事會提名，股 東大會選舉產生，其中職工監事由公司職工代表大會選舉產生。
4.監事會的召集、召開程序是否符合相關規定； 13
監事會的召集、召開程序符合相關規定。
5.監事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定； 監事會的通知時間、授權委托等符合相關規定。6.監事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發現并糾正了公司財務報告的不實之處，是否發現并糾正了董事、總經理履行職務時的違法違規行為； 監事會近3年沒有對董事會決議否決的情況，未發現公司財務報告的不實之 處，未發現董事、總經理履行職務時的違法違規行為。7.監事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露； 監事會會議記錄完整、保存安全，會議決議充分及時披露。
8.在日常工作中，監事會是否勤勉盡責，如何行使其監督職責。在日常工作中，監事會能夠勤勉盡責，監事會會議認真審議有關議案，積極參加公司董事會和股東大會。認真檢查公司財務情況，監督董事、高管的履行職務情況，關注公司重大經營情況、資產購買及出售情況、關聯交易情況等，做到 了解公司，并發揮監督作用。(四)經理層 1.公司是否制定有《經理議事規則》或類似制度； 公司制定有《總經理工作細則》。2.經理層特別是總經理人選的產生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形 成合理的選聘機制； 公司總經理由董事會提名委員會考察提名，報董事會聘任。副總經理由公司 總經理提名，并經提名委員會考察，報董事會聘任。3.總經理的簡歷，是否來自控股股東單位； 14
馬婕，女，1963年3月出生，工商管理碩士。曾在兆龍飯店、燕莎商城工作，曾任北京華聯商廈股份有限公司副總經理。現任北京華聯商廈股份有限公司
董事、總經理。不是來自控股股東單位。4.經理層是否能夠對公司日常生產經營實施有效控制； 經理層能夠對公司日常生產經營實施有效控制，制定有一系列內部管理規章 制度。5.經理層在任期內是否能保持穩定性； 經理層在任期內能夠保持穩定性。
6.經理層是否有任期經營目標責任制，在最近任期內其目標完成情況如何，是否有一定的獎懲措施； 經理層有任期經營目標責任制，在最近任期內完成了預定的目標，并根據完 成情況進行了一定的獎勵。7.經理層是否有越權行使職權的行為，董事會與監事會是否能對公司經理層
實施有效的監督和制約，是否存在“內部人控制”傾向； 經理層沒有越權行使職權的行為，董事會與監事會能對公司經理層實施有效 的監督和制約，不存在“內部人控制”傾向。
8.經理層是否建立內部問責機制，管理人員的責權是否明確；
經理層建立內部問責機制，各部門、各崗位都有明確的部門崗位職責，責權 清晰。9.經理層等高級管理人員是否忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利 益，未能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為是否得到懲處； 經理層等高級管理人員能夠忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利 益。15
10.過去3年是否存在董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應措施。過去3年不存在董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況。
(五)公司內部控制情況 1.公司內部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地 貫徹執行； 公司內部管理制度主要包括：《總經理工作細則》、《信息披露管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《投資者關系管理辦法》、《募集資金管理辦法》、《獨立董事工作制度》、《店長工作手冊》、《營運本部工作手冊》、《管理本部工作手冊》、《財務本部工作手冊》、《行政人事本部工作手冊》、《企劃本部工作手冊》、《公司印章使用規定》、《內部財務管理制度》、《簽批流程及權限規定》、《關于計提資產減值準備和損失處理的內部控制制度》以及《考勤請假制度》等日常經營管理制度。基本上涵蓋了公司法人治理、日常重大活動及財務等各個方面，并能夠有效 地貫徹執行。2.公司會計核算體系是否按照有關規定建立健全； 公司會計核算體系按照有關規定建立健全，已經按照新會計準則修訂了會計 政策及會計估計。3.公司財務管理是否符合有關規定，授權、簽章等內部控制環節是否有效執 行；
公司財務管理符合有關規定，制定有《內部財務管理制度》、《簽批流程及權 限規定》等制度，授權、簽章等內部控制環節能夠有效執行。4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執行情況； 公司公章、印鑒管理制度完善，制定有《公司印章使用規定》，嚴格按照規 定執行。16
5.公司內部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設上保持獨 立性； 公司根據自身經營管理特點制定有關內部管理制度，在制度建設上能夠保持 獨立性。6.公司是否存在注冊地、主要資產地和辦公地不在同一地區情況，對公司經 營有何影響；
公司注冊地與辦公地都在北京市，但不在同一地點，幾家門店分別處在不同 城市，但公司能夠有效控制。7.公司如何實現對分支機構，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存 在失控風險； 公司對分支機構，特別是異地分子公司能夠實施有效的管理和控制，對于分公司，公司各門店，公司對店長具有任免權，在財務、企劃等方面實行統一管理，不存在失控風險。8.公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發性風險； 公司相關管理制度能夠有效地防范風險，能抵御突發性風險。9.公司是否設立審計部門，內部稽核、內控體制是否完備、有效； 公司設立內部審計部門，內部稽核、內控體制完備、有效，能夠及時監督公 司有關經營活動。10.公司是否設立專職法律事務部門，所有合同是否經過內部法律審查，對 保障公司合法經營發揮效用如何； 公司設立專職法律室，所有合同都要經過內部法律審查，保障公司合法經營，保護公司利益不受損害。11.審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何。17
審計師最近幾年沒有出具過《管理建議書》。
12.公司是否制定募集資金的管理制度；
公司制定有《募集資金管理辦法》。13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益； 公司前次募集資金使用效果良好，達到計劃效益。14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關規定，理由是否合理、恰當； 公司前次募集資金有投向變更的情況，程序符合相關規定，理由合理、恰當。
15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公 司利益的長效機制。公司嚴格執行證監會的有關規定，防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益。公司把相關規定要求公司財務部及相關部門人員認真落實規定要求，在工作中嚴格執行，在資金調度過程中，有嚴格的審批程序，通過相關人員把關，杜絕占用上市公司資金現象的發生。同時，公司把相關規定轉發 給大股東，使得大股東及其附屬企業及時了解有關政策法規，并嚴格執行。
三、公司獨立性情況 1.公司董事長、經理、副經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其 關聯企業中有無兼職； 除公司董事長在公司第三大股東擔任黨委書記外，公司經理、副經理、董事 會秘書、財務負責人等人員在股東及其關聯企業中沒有兼職情況。2.公司是否能夠自主招聘經營管理人員和職工； 公司能夠自主招聘經營管理人員和職工。18
3.公司的生產經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形； 公司的經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構具有獨立性，不存在與控 股股東人員任職重疊的情形。4.公司發起人投入股份公司的資產的權屬是否明確，是否存在資產未過戶的 情況；
公司發起人投入股份公司的資產的權屬明確，不存在資產未過戶的情況。5.公司主要生產經營場所及土地使用權情況如何，是否獨立于大股東； 公司主要經營場所均為租賃，獨立于大股東。6.公司的輔助生產系統和配套設施是否相對完整、獨立； 公司的輔助經營系統和配套設施相對完整、獨立。7.公司商標注冊與使用情況如何，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨 立于大股東； 公司為全國華聯商廈集團總部的成員，具有獨立第三方擁有的“華聯商廈” 的使用權。無形資產獨立于大股東。8.公司財務會計部門、公司財務核算的獨立性如何； 公司財務會計部門、公司財務核算具有獨立性，不受股東單位影響。
9.公司采購和銷售的獨立性如何； 公司的采購和銷售具有獨立性性。10.公司與控股股東或其關聯單位是否有資產委托經營，對公司生產經營的 獨立性產生何種影響； 公司與控股股東或其關聯單位沒有資產委托經營。19
11.公司對控股股東或其他關聯單位是否存在某種依賴性，對公司生產經營 的獨立性影響如何； 公司對控股股東或其他關聯單位不存在某種依賴性。12.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否存在同業競爭； 公司與控股股東或其控股的其他關聯單位不存在同業競爭。13.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否有關聯交易，主要是哪些
方式；關聯交易是否履行必要的決策程序； 公司與控股股東或其控股的其他關聯單位沒有關聯交易。14.關聯交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產經營的獨立 性有何種影響； 公司與控股股東或其控股的其他關聯單位之間的關聯交易所帶來利潤占利潤總額的比例為0。15.公司業務是否存在對主要交易對象即重大經營伙伴的依賴，公司如何防
范其風險；
公司業務不存在對主要交易對象即重大經營伙伴的依賴。
16.公司內部各項決策是否獨立于控股股東。
公司內部各項決策獨立于控股股東。
四、公司透明度情況 1.公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，是否得到執行。
公司制定了《信息披露管理制度》，并嚴格執行。20
2.公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務報告是否有被出具非標準 無保留意見，其涉及事項影響是否消除； 公司在編制定期報告時，提前將編制計劃、定期報告所需內容、董事會議案內容、工作分工、董事會審議時間、披露時間等分發給相關部門，要求各部門嚴格執行，證券部匯集各部門資料后，編制定期報告。經董事會秘書把關，報董事會審議，并根據董事會意見修改后披露。公司《信息披露管理制度》中對定期報告的編制、審議、披露程序規定的不夠詳細，在本次修訂中，將細化相關內容。公司定期報告能夠及時披露。年度財務報告有被出具非標準無保留意見的情 況，所涉及事項已經消除。3.上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況 如何； 公司制定了《重大信息內部報告制度》，對重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序進行了規定，并嚴格執行。4.董事會秘書權限如何，其知情權和信息披露建議權是否得到保障； 董事會秘書具有相關法規和公司章程規定的權限，其知情權和信息披露建議 權能夠得到保障。5.信息披露工作保密機制是否完善，是否發生泄漏事件或發現內幕交易行 為。公司《信息披露管理制度》制定了保密措施，沒有發生泄漏事件或發現內幕 交易行為。6.是否發生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；
除發布股東大會補充通知外，沒有發生其他信息披露“打補丁”情況。21
7.公司近年來是否接受過監管部門的現場檢查，或其他因信息披露不規范而被處理的情形，如存在信息披露不規范、不充分等情況，公司是否按整改意見進
行了相應的整改； 2000年，公司接受北京證監會巡檢，不存在其他因信息披露不規范而被處 理的情形。
8.公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施； 公司不存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施。9.公司主動信息披露的意識如何。公司能夠主動披露重大信息，能夠主動與監管部門溝通。
五、公司治理創新情況及綜合評價。1.公司召開股東大會時，是否采取過網絡投票形式，其參與程度如何；(不 包括股權分置改革過程中召開的相關股東會議。)
公司召開股東大會時，沒有采取過網絡投票形式。2.公司召開股東大會時，是否發生過征集投票權的情形；(不包括股權分置 改革過程中召開的相關股東會議。)
公司召開股東大會時，沒有發生過征集投票權的情形。3.公司在選舉董事、監事時是否采用了累積投票制； 公司在選舉董事、監事時沒有采用過累積投票制。4.公司是否積極開展投資者關系管理工作,是否制定投資者關系管理工作制 度，具體措施有哪些； 公司積極開展投資者關系管理工作,制定了《投資者關系管理制度》，明確投資者關系管理部門，規定對外披露信息要公平，保證公司聯系方式暢通，保障 中小股東參加股東大會的權利等。22
5.公司是否注重企業文化建設，主要有哪些措施；
公司注重企業文化建設，在公司及門店公共位置以墻報等形式宣傳公司文 化，評選各類標兵，弘揚正氣，以舉辦晚會等形式活躍員工業余生活。6.公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權激勵機制，公司實施股 權激勵機制是否符合法律、法規要求，股權激勵的效果如何； 公司建立了績效評價體系，對有關崗位制定了考核標準。公司尚未實施股權 激勵機制。7.公司是否采取其他公司治理創新措施，實施效果如何，對完善公司治理制 度有何啟示； 為了淡化董事各自代表股東利益的狀況，公司近年來采取由董事會提名董事候選人、監事會提名監事候選人，由股東大會選舉產生的方式。這樣，逐步形成公司董事會、監事會能夠站在有利于上市公司利益的角度發表意見。上市公司的利益就是全體股東的利益，避免公司決策對大股東有利而損害小股東利益的狀況。公司現有董事中，沒有董事在公司第一、第二大股東任職，有三名董事在公司第三大股東北京華聯集團投資控股有限公司任職，主要是考慮到他們具備豐富 的零售業經營管理經驗。8.公司對完善公司治理結構和相關法規建設有何意見建議。公司治理涉及面廣，內容多，各公司情況又不盡一致，公司在制定有關制度時，雖然不能千篇一律，但也要有章可循。因此，希望監管部門在發布有關法規 時，多制定一些類似工作指引性質的文件，以便上市公司參考。公司聯系電話及電子郵箱：
聯系電話：010-68341188-6301 電子郵箱：zgs_zhengquan@beijing-hualian.com 23
第二篇：公司治理專項活動自查報告和整改計劃
公司治理專項活動自查報告和整改計劃 兩篇
篇一：
公司治理專項活動自查報告和整改計劃
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題 1．進一步完善《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理、制度。
2．積極推進本公司股權分置改革的早日完成。
二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監事及高級管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責，努力維護公司及全體股東的利益。沒有發現董事、監事及高級管理人員履行職務時有違法違規行為及違規買賣本公司股票的行為。
3．公司內部控制體系建設情況公司根據實際情況建立了內部控制制度，內控體系基本能夠適應風險控制管理的要求，能夠對公司經營業務活動的規范運行及國家有關法律法規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證。公司的內部控制制度建設整體上完整、合理、有效，20XX 版《內部控制手冊》中 15 大類、53個業務流程、1193 個控制點覆蓋了公司生產經營業務活動和內部管理的各個主要方面和環節，關鍵控制點得到了有效執行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發性風險。
4．公司獨立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產、機構、業務、財務等方面均保持獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。公司重大事項的經營決策均按照有關上市規則由公司董事會、股東大會討論決定，不存在控股股東或實際控制人個人控制公司的情況。
5．公司透明度情況公司嚴格按照有關法律法規規定，認真履行信息披露義務，信息披露管理制度基本完善。同時積極開展投資者關系工作，采用多種形式主動加強與股東特別是社會公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業績推介會、新聞發布會、“一對一”交流會等活動，與境內外投資者進行溝通；通過在公司網站設立投資者關系欄目、在公司網站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經常聯系，提高投資者對公司的關注度；通過加強與重要財經媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報道；通過與監管部門、證券交易所保持經常性聯系，形成良好的溝通關系等。
三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項如下：
1．尚未制訂《總經理工作細則》《獨立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經理辦公會議議事規則》《黨政聯席會議議事、規則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容已作了規定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》。
2．尚未完成股權分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監會的要求，啟動了股權分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導致本公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。
四、整改措施、整改時間及責任人存在問題《總經理工作細則》整改措施按照相關規定，制訂制度并提交董事會審議完成時間 20XX.10 20XX.10 責任人總經理獨立董事 XX 責任部門總經理辦公室董事會秘書室董事會秘書室《獨立董事工作制度》按照相關規定制訂制度股權分置改革積極與股東加強聯系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現代企業制度和上市規則的要求，以維護股東權益為原則，嚴格遵守監管條例，努力使公司的運作規范化、法制化、透明化。公司在實踐中積極探索建立適應市場經濟需要的，符合現代企業制度建設和上市規則要求的制度與權力制衡機制。建立并完善了以股東大會為最高權力機構，董事會為決策層，總經理班子為執行層，監事會為監督層的法人治理結
構；建立、健全了一整套符合國際、國內法律規范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強了黨委會、工會、職代會的制度建設，使其與法人治理結構有機融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業特點的“新三會”“老三會”正確定位、各司其職、協調運轉、有效制衡的、決策監督體系，形成了雙向進入、交叉任職、“錯位”思考、相互補臺的工作格局，使企業運作實現了民主化、法制化、規范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負責的態度，自覺接受來自監管機構、社會和股東的約束與監管。公司自覺接受上市三地嚴格的法律監管，嚴格執行財務審計制度和信息披露制度。XX 石化以真實、及時、準確、完整的信息披露和高效、規范的運作，受到了廣大投資者、權威審計機構、證券監管機構和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯合交易所頒發的“最佳資料披露獎”C 組亞軍，是 篇二：
公司治理專項活動自查報告和整改計劃
**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【20XX】28 號文）后，及時向公司全體董事、監事、高級管理人員傳達了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《XX 證券交易所股票上市規則》的要求，高度重視上市公司規范運作，不斷加強與完善公司法人治理，已經形成公司股東、決策層、經營層（執行層）權責明確、有效制衡的法人治理結構，符合中國證監會的相關要求。基本情況如下：
1、公司股東與股東大會公司能夠嚴格遵守《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》、《公司章程》和《股東大會議事規則》的要求召集、召開股東大會，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權利。公司股東大會均有律師出席，并出具法律意見書。
2、董事與董事會公司董事會運作規范、高效，決策科學。公司董事能夠嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》的要求和程序切實履行董事職責，認真履行信息披露義務。
3、監事和監事會公司監事會能夠依《監事會議事規則》的規定規范運作，公司監事能夠認真履行自己的職責，積極參加監事培訓，學習中國證監會、XX 證監局下發的規定，能夠本著對股東負責的精神，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法性、合規性進行監督。
4、利益相關者公司能夠充分尊重維護銀行及其它債權人、員工、旅游者、供應商等利益相關者的合法權益。
5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關系管理，由董事會秘書全面負責。公司嚴格按照有關法律、法規、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關規定，確保公司信息披露的真實、準確、完整、及時。同時，公司按照《投資者關系管理辦法》的要求進一步開展投資者關系管理，切實保護投資者利益。
日。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司為獨立董事及外部董整改措施：公司將促進獨立董事獨立董事、事提供的更全面深入了解進一步提高參與公司經營管理決董事會秘書公司經營管理情況的信息策的主動性和積極性；為獨立董渠道和方法還有待進事決策和發表獨立意見創造更多一步改進和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。公司董事會各專業委員會整改措施：公司將為董事會專門董事會專門具體展開還有待于進委員會切實履行職責創造條件，委員會主任委一步深化和落實。進一步明確決策流程，使專門委員、董事會員會對重大事項能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會決策提供重要支持。時間表：集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進。
公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內部激勵董事會秘書、勵體系局限于當期激勵，尚與約束機制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵機制和手段。勵與長期激勵相結合的“利益共享、總經理風險共擔”的激勵體系。時間表：結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會秘書據最新監管要求進行修訂交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對信息披露制度進行修訂和完善，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。時間表：5 月底前完成。公司治理相關文件的管理整改措施：公司將明確管理責董事會秘書水平有待進一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范、有序、完整、安全。時間表：5 月底前完成。公司董事、監事、高管參整改措施：公司將積極
為董事、證券事務代表加學習培訓有待進一步加強。監事、高管的學習培訓創造條件，確保董事、監事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。時間表：結合證券監管部門安排的培訓時間進行。根據上述自查情況，以及相關法規的要求，公司擬按如下計劃進行整改：
1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務人之間的信息暢通；加強與中小股東的交流，為其了解公司經營、參與公司決策提供更好的平臺；強化投資者關系管理，設立投資者接待日，增進公司與機構投資者之間的雙向溝通與交流。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為公司董事長和董事會秘書。
2、公司將加強獨立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進獨立董事進一步提高參與公司經營管理決策的主動性和積極性，另一方面為獨立董事決策和發表獨立意見創造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經營、財務資料等。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為全體獨立董事和公司董事會秘書。
3、公司將為董事會專門委員會切實履行職責創造條件，進一步明確決策流程，使專門委員會對公司重大事項能夠做到完整的事前分析，有效的事中監控和全面的事后評價，為董事會的決策提供重要支持。此項的集中整改時間為 5 月底前，并在以后持續改進，責任人為各專業委員會主任委員和公司董事會秘書。
4、公司將完善內部激勵與約束機制，逐漸建立起短期激勵與長期激勵相結合的“利益共享、風險共擔”的激勵體系，進一步推動管理層與公司、股東的利益的緊密結合。此項將結合治理活動進行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵體
系，責任人為公司董事會秘書和人力資源部總經理。
5、公司將根據自查情況和最新法規要求，對相關規章制度做出及時修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引》對公司信息披露制度進行梳理，對相應條款進行修訂和完善，同時，更加注重信息披露的準確、及時，進一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質量。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。
6、公司將對照相關法規和公司內部規章，提高股東大會、董事會、監事會、信息披露等公司治理文件的規范管理水平，明確管理責任，清晰管理流程，保證文檔規范、有序、完整、安全。此項將于 5 月底前完成，責任人為公司董事會秘書。
7、公司將積極為董事、監事、高管的學習培訓創造條件，積極參加監管部門組織的公司治理、法規學習等相關活動，確保董事、監事、高管及時更新關于公司治理的知識結構，促進董事、監事、高管更加忠實、勤勉地履行義務，提高公司決策和管理的規范性。此項整改時間結合證券監管部門安排的培訓時間進行，責任人為證券事務代表。以上為我公司根據治理專項活動的自查情況匯報及整改計劃，請監管部門和廣大投資者對我公司的治理進行監督指正。我公司將把治理專項活動與加強規范化發展相結合，進一步促進公司規范運作，提高公司質量。
第三篇：企業治理自查報告和整改落實情況
中鐵物資集團西南有限公司**分公司2011年公司治理自查報告和整改落實情況根據西南公司2011綜合調研檢查情況和2012的工作部署，為更好的提高公司生產經營現狀，結合機關領導對**分公司的意見和建議及檢查報告提出的工作思路，我分公司研究制訂出解決當前存在問題的對策思路和整改措施如下：
一、治理方面有待改進的問題（1）進一步加強風險意識，培養規范意識，規范移交工作，完善移交手續（因公司內部人員調動、崗位變動、辭職離職等原因移交資料的情況，應予重視）。（2）需要進一步完善分公司律師函及合同解除通知書臺賬項目，增設送達、反饋情況項目（通過臺賬反映函件送達情況），同時保留對方簽收記錄。（3）我分公司需要對除律師函及合同解除通知書以外的雙方往來函件建立臺賬，同時保留雙方的往來函件，尤其是對方的簽收確認文件。（4）對于合同歸檔方式，我分公司已經按照“一合同一檔案”管理辦法執行，今后需要按照管理辦法規定要求歸檔，按順序裝訂，按照要求編制目錄，待合同履行完畢后，將有關該合同所有的留存資料一并移交企劃部。（5）2012年設置專人收集、跟蹤相關項目信息，并建立項目信息臺賬。同時，需要進一步加大路外項目（如公路、城市軌道交通、水電等項目）的承攬力度。
第四篇：大安股份公司整改方案
大安股份公司整改方案
大安股份公司整改方案
在這次開展保持共產黨員先進性教育活動以來，我支部按照 “提高黨員素質，加強基層組織，服務人民群眾，促進各項工作”的目標要求，緊密結合支部的工作特點和黨員實際，按照教育活動實施方案的要求，積極組織全體黨員參加學習教育活動，堅持邊學習邊工作，工作學習兩不誤、兩促進，使先進性教育活動在實際工作中取得了初步的成效。我支部共向公司各部門發放征求意見表9份，開展談心活動46人次，召開征求意見座談會22場次，設立意見箱一個。為了做好整改提高階段工作的深入開展，結合先進性教
育活動前期工作的情況進行認真研究，我支部制訂了具體的整改方案如下：
一、指導思想
公司黨支部要以鄧小平理論和“三個代表”重要
思想為指導，緊緊圍繞公司上市及其他各項工作，堅持立黨為公、執政為民、求真務實、開拓創新的理念，按照管理科學化、保障法制化的方向，深化各項改革，建立健全管理體制，積極轉換運營機制，改進工作方式，不斷提高工作水平，以保證公司高效運轉，為新區建設和社會發展做出積極貢獻。
二、目標要求
使公司領導發揮領導核心作用，支部充分發揮戰斗堡壘作用，黨員同志充分發揮的先進模范作用；提高“五個能力”：在政治上提高戰斗力，在思想上增強凝聚力，在工作中發揮創造力，在經濟上發展生產力，在廉政上增加免疫力；發揚“六種作風”：理論聯系實際的作風，密切聯系群眾的作風，開拓創新的作風，艱苦奮斗的作風，真抓實干的作風，無私奉獻的作風；達到“五個明顯”：政治上有明顯進步，思想有明顯提高，作風上有明顯轉變，紀律上有明顯增強，工作上有明顯推進。
三、整改任務
結合先進性教育活動前期工作的情況,針對廣大群眾比較集中的建議和意見,支部擬在以下幾個方面進行整改。
a．進一步建立健全黨支部組織機構
1.已經根據實際情況成立三個黨小組，確定各黨小組長；
2.建立健全公司青年組織，確定相關人選；
3.明確支部工作職責；
4.根據辦公樓建設情況設立黨員活動室，配備相關電教儀器設備；
b．建立保持黨員先進性的長效機制。
1.建立完善黨員經常性的政治業務學習提高機制。認真總結先進性教育
活動中黨員學習培訓的經驗，完善黨員領導干部帶頭上黨課、黨員參加集中學習培訓、進行警示教育等做法，以制度的形式固定下來，并長期堅持下去。
2.建立黨員監督制約機制。按照《黨章》、《黨內監督條例》、《紀律處分條例》和總書記“六個堅持”的要求，強化對黨員的監督和約束；總結完善先進性教育活動中開展民主評議的經驗做法，定期開展民主評議活動，嚴格處置不合格黨員，嚴肅查處違法違紀黨員，保持黨員隊伍的先進性和純潔性。
3.建立完善黨員日常管理機制。加強對黨員的管理，積極探索對黨員實行量化管理及為無職黨員設崗定責等做法，定期召開組織生活會，認真開展批評和自我批評；提高黨組織的管理效能。
4.建立黨員自律機制。結合黨員先進性具體要求，組織開展爭當“五個好”黨員活動，提出具體爭創標準和要求。同時，采取設置黨員崗位標志牌，評選黨員示范崗、探索黨員公開承諾、自覺
踐行黨員先進性要求等做法，引導黨員把解決存在問題、落實保持黨員先進性的要求與履行崗位職責結合起來，在各自崗位上充分發揮先鋒模范作用。
c．支部活動
1.積極參加上級黨委組織安排的各類活動；
2.結合“黨員風采行”、“黨員進萬家”、“雷鋒月”等活動安排支部黨員參加勇當旗幟愛崗敬業、救難濟困、義務勞動等活動；
3.結合公司實際，開展季度“優秀員工”、“模范黨員”競賽評比活動，設立流動錦旗，予以物質精神獎勵；
4.組織黨員、青年團員觀看電影、電教片、報告會等；
5.安排支部黨員參觀學習發達地區先進黨員愛崗敬業，帶領群眾富裕等經驗；
6.安排支部黨員參觀學習愛國主義教育基地，接受愛國主義革命教育；
7.創辦支部內部刊物，鼓勵黨員
積極參與投稿，結合公司工作實際，加強交流與合作；
8.組織群眾文化娛樂活動，活躍氣氛，奮發向上。
d.黨員培養計劃
1.根據支部推選，群眾評議，個人申請，確定具備條件的相關人員為入黨積極分子，并加強對入黨積極分子的幫扶、教育、管理；
2.通過對積極分子分子的考察，結合群眾評議，通過支部大會，確定黨員發展對象，并指派聯系人；
3.及時向上級黨委匯報入黨積極分子、黨員發展對象的思想、工作、學習情況，接受上級黨委的指示、監督、考察。
當前和今后一個時期，股份公司工作面臨著難得的發展機遇，同時也面臨著不少的挑戰。我們要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，緊密團結在以總書記同志為總書記的黨中央周圍，認真貫徹黨的十六大和十六大三中、四中全會精神，扎實工作，開拓創新，與時俱進，不斷提高工作能力，為推動公司上市,全面建設新區做出新的更大的貢獻。
第五篇：自查報告及整改計劃(2009.6)
教師是人類靈魂的工程師，是落實科教興國、推進教育創新、全面實施素質教育的主導力量。教師不僅僅是一種職業，更是一種事業，一種責任！師德,不是簡單的說教，而是一種精神體現，一種深厚的知識內涵和文化品位的體現！師德需要培養，需要教育，更需要的是——每位教師的自我修養！在這次自查活動中，我主要從以下幾個方面來評析自己、審視自己
1、查是否依法執教，看有無傳播危害學生健康的思想和言論。
教學中依照《教育法》、《教師法》，按照《中小學教師職業道德規范》、《未成年人保護法》嚴格要求自己，奉公守法，遵守社會公德，從不向學生傳播不良言論和思想。
2、查是否堅持德育為首，看是否有只教書不育人的現象。
在教育教學過程中，不斷豐富自身學識，努力提高自身能力、業務水平，嚴格執行師德規范，有高度的事業心、責任心、愛崗敬業。堅持“一切為了學生，為了學生的一切”，樹立正確的人才觀，重視對每個學生的全面素質和良好個性的培養，不用學習成績作為唯一標準來衡量學生。并且利用一切時機教育學生做一個道德高尚的人，正直的人，幫助學生一點一點的樹立正確的價值觀、人生觀，3、查是否嚴謹治學，看在備課，講課，批改等過程中有無應付，馬虎了事的行為。
上課之前能夠鉆研教材，廣泛搜集有關資料，抓住教學的重難點，并結合學生的實際情況精心設計課堂結構及教學方法上。在課堂教學中，集中時間，集中精力，講清教材的重點、難點、疑點、能力點、思路和規律，激活課堂氣氛，高單位時間里的教學效益。在課后作業的安排上，本著質量高，數量少，內容精，方法活，形式多樣，針對性強的要求，精心設計，合理分配。在批改作業的過程中認真、及時，對于學生不會的問題耐心講解，確保每一名學生都能按時、有效的完成作業。
4、查是否為人師表，看有無借職業之便向學生及家長索要錢物及有償家教等不良行為。
5、查是否尊重學生人格，看有無體罰或變相體罰學生的行為。
關心愛護全體學生，尊重學生的人格，平等、公正對待學生。對優生正確引導，對差生作好轉化工作，親近他們，善于發現他們身上的閃光點，及時表揚，做耐心細致的思想工作，還要像慈母般的關心他、愛護他，親切地對待他，與他交朋友。但有時對屢教不改、頑固不化的學生方法簡單，批評學生時聲音大，情緒容易激動，有時對學生發火。說話不太注意語氣。
反省自身存在的問題。
1、在和學生、家長溝通的過程中，說話的語氣還是不夠柔和，有些生硬，在工作中還是不夠細心。
2、理論學習不夠透徹，只停留在表面現象，沒有從實質上進一步進行深入研究。由于每年都上的是新課，對教材深挖的力度不夠。
3、教研力度不夠。多年來只是備課、上課、聽課、批改作業，只注重課堂教學，偶爾寫一些教研論文，教研力度不夠。
4、創新意識有待提高，工作中只知按規定，按部就班去做，缺乏工作能動性和創新意識。
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