第一篇：環境行政處罰案卷評查指南(環辦〔2012〕98號)

環境保護部辦公廳

關于印發《環境行政處罰案卷評查指南》的通知

環辦?2012?98號

各省、自治區、直轄市環境保護廳（局），新疆生產建設兵團環境保護局，遼河保護區管理局，副省級城市環境保護局，各環境保護督查中心：

為規范和監督環境行政處罰行為，提高環保部門辦理行政處罰案件的質量和水平，推進依法行政，我部組織編制了《環境行政處罰案卷評查指南》?，F印發給你們，供參考。電子版可通過我部網站http://www.tmdps.cn或“12369”環保熱線網站http://www.tmdps.cn下載。

附件：環境行政處罰案卷評查指南

環境保護部辦公廳 二○一二年七月十六日

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附件

環境行政處罰案卷評查指南

環境保護部

二○一二年七月

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前言

本指南介紹了環境行政處罰案卷評查的主要內容、工作程序、評查方法，提供了案卷評查單樣式、實體評查評分標準、卷面評查評分標準。

本指南適用于各級環保部門對環境行政處罰案卷質量進行評價。本指南為首次發布。

本指南起草單位為中國人民大學。

本指南由環境保護部環境監察局組織制訂。本指南由環境保護部解釋。

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目錄

1.適用范圍 2.術語和定義 2.1 行政處罰案卷 2.2 法定處罰主體 2.3 當事人 2.4 環保部門負責人 3.工作依據 3.1 法律 3.2 部門規章 3.3 司法文件 4.評查內容 4.1 主體合法 4.2 事實清楚 4.3 證據充分 4.4 適用法律正確 4.5 程序合法 4.6 文書規范 4.7 執行到位 4.8 歸檔規范 5.評查程序 6.評查辦法

附一：案卷評查單樣式 附二：實體評查評分標準附三：卷面評查評分標準—4—

1．適用范圍

本指南適用于各級環保部門對環境行政處罰案卷質量進行評價。2．術語和定義

2.1 行政處罰案卷（以下簡稱案卷）

指環保部門按照《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章的規定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中收集的證據、制作的文書等材料進行整理歸檔而形成的卷宗材料。

責令改正違法行為的案卷，可參考本指南關于行政處罰案卷的規定。

2.2 法定處罰主體

指依法具有行政處罰權的環保部門。

經法律、法規授權的環境監察機構在授權范圍內實施行政處罰，適用本指南關于環保部門的規定。

2.3 當事人

指違反環境保護法律、法規、規章的規定，被環保部門依法給予行政處罰的單位和個人。

2.4 環保部門負責人

指環保部門的法定代表人或者主管負責人。

經委托或者授權的環境監察機構的法定代表人或者主管負責人，視為“環保部門負責人”。

3．工作依據 3.1 法律

《中華人民共和國行政處罰法》 《中華人民共和國行政復議法》 《中華人民共和國行政訴訟法》 《中華人民共和國民事訴訟法》 《中華人民共和國行政強制法》 3.2 部門規章

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《環境行政處罰辦法》（環境保護部令第8 號）《環境行政執法后督察辦法》（環境保護部令第14 號）3.3 司法文件

《最高人民法院關于執行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》（法釋?2000?8 號）

《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》（法釋?2002?21 號）

4．評查內容 4．1 主體合法

4.1.1 行政處罰的實施主體具有法定資格。4.1.2 實施行政處罰符合法定權限。4.1.3 案件承辦人員具備行政執法資格。4.1.4 對當事人的認定正確。4．2 事實清楚

4.2.1 對當事人行為的描述清楚。4.2.2 對當事人行為的定性準確。

4.2.3 當事人的行為違反了法律、法規或者規章的規定。4.2.4 當事人的行為依法應當或者可以給予行政處罰。4．3 證據充分

4.3.1 卷內證據的收集和認定符合法律、法規、規章和其他規范性文件的規定。

4.3.2 證據形式符合法律、法規、規章和其他規范性文件的要求。4.3.3 卷內證據充分，證據之間能相互印證，形成證據鏈。4.3.4 卷內證據能證明當事人行為、有關法律事件的事實、性質、情節、后果。

4．4 適用法律正確

4.4.1 認定違法事實和實施行政處罰的依據是有效的法律、法規、規章。

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4.4.2 認定違法事實和實施行政處罰引用法律、法規、規章依據及其條、款、項、目準確無誤。

4.4.3 行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章和有關規范自由裁量權的規定。

4．5 程序合法

4.5.1 按照立案、調查取證（或者調查取證、補充立案）、告知、審查決定、送達、執行、結案等基本流程實施。

4.5.2 由兩名以上執法人員進行調查取證，并向當事人出示證件、表明身份、告知回避申請權。

4.5.3 抽樣取證、先行登記保存證據、查封扣押物品場所符合法定條件和程序。

4.5.4 作出行政處罰決定前，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據和當事人依法享有的權利，并聽取其陳述、申辯。

4.5.5 符合聽證條件的，告知當事人聽證權利。當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

4.5.6 行政處罰決定經過環保部門負責人批準。4.5.7 重大行政處罰案件經過集體審議。

4.5.8 法律文書依照法定程序和時限送達，并附有送達回證。4.5.9 依法應當移送司法機關或其他機關處理的案件，及時移送。4．6 文書規范 4.6.1 文書各要素齊全。

4.6.2 條理清楚，表述準確，結構嚴謹。4.6.3 字詞規范，標點正確。4．7 執行到位

4.7.1 當事人自行履行的，行政處罰決定書所載明的各項義務得到全面、足額的履行。

4.7.2 申請人民法院強制執行的，按照有關程序、時限等要求將強制執行申請書遞交有管轄權的人民法院。

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4.7.3 收繳罰款、沒收財物使用財政部門統一印制或者監制的罰沒票據。

4.7.4 無須執行或者無法執行的，附有相關說明材料。4．8 歸檔規范 4.8.1 案卷分年度歸檔。4.8.2 一案一卷。

4.8.3 卷內目錄及備考表填寫規范。4.8.4 卷內材料排列有序，裝訂整齊。5．評查程序

5．1 制定評查工作計劃。

5．2 書面通知評查事項，告知評查流程、范圍、形式、時限、標準、案件類型、調閱案卷數量、評查項目、工作要求等。

5．3 抽取一定數量的案卷。

5．4 對照評分標準進行案卷評查，計算得分，填寫案卷評查單。5．5 對案卷初評結果和存在的問題進行復核，在案卷評查單上注明復核意見。

5．6 聽取被評查單位對案卷評查結果的意見。5．7 對案卷評查結果進行復核和修正，確認案卷成績。5．8 通報評查結果。6．評查辦法

6．1 案卷評查分為實體評查和卷面評查兩部分。實體評查主要針對行政處罰是否合法、能否成立，卷面評查主要針對卷內證據的調取和文書的制作是否規范。

6．2 案卷計分采用百分制，分為實體分（滿分為50 分）、卷面分（滿分為50 分）和加分三部分。案卷總分=實體分+卷面分+加分。

6．3 實體分設兩檔分值，其中實體內容全部符合規定的，實體分計50 分；實體內容任何一項不符合規定的，實體分計0 分。

評分標準詳見附二。

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6．4 卷面評分可以根據證據類型和文書種類確定評查項目，并逐項記分。卷面分=50*對應評查項目得分之和/參與評查項目標準分之和。評分標準詳見附三。

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附一：案卷評查單樣式（略）附二：實體評查評分標準（略）附三：卷面評查評分標準（略）

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第二篇：行政處罰案卷評查標1

行政處罰案卷評查標準

此次案卷評查將從事實是否清楚、證據是否充分，定性是否準確、適用依據是否正確，處罰是否適當，程序是否合法、手續是否完備，強制措施是否符合法律規定，案件文書及歸檔是否規范等六大方面155小項進行考評，總分為100分，如存在問題則按照本《評查標準》扣除相應分數，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評查標準》加上相應分數，最后得出該本案卷的總得分。每個地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評分標準如下：

一、案件事實是否清楚、證據是否充分

（一）被處罰主體認定是否準確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責任人。（扣2分）

（二）證據收集是否全面、案件事實是否清楚（3）主要證據不足或無效，導致違法行為的構成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實成立，部分相關證據不足或無效，導致與案件相關的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，對處罰內容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實成立，部分相關證據不足或無效，導致與案件相關的時間、地點、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，未對處罰內容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實不清；（扣4分）

（7）其他違法事實不清的情形。（每一項扣2分）

（三）證據收集是否合法 1．告知被詢問人權利

（8）首次向當事人收集、調取證據，未告知其有申請辦案人員回避的權利；（扣5分）

（9）向有關單位和個人收集、調取證據時，未告知其有如實提供證據的義務。（扣1分）

2．詢問（調查）筆錄

（10）一份詢問（調查）筆錄對應了多個被詢問（調查）人；（扣8分）

（11）在同一時間段的數份筆錄出現了同一執法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執法證件等內容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時間、地點、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調查）人筆錄中或多份詢問（調查）筆錄之間陳述內容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（18）被詢問（調查）人未對筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認，被詢問（調查）人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調查）筆錄有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

3．現場筆錄

（21）應制作而未制作現場筆錄；（扣5分）（22）在同一時間段的數份現場筆錄出現了同一執法人 員；（扣3分）

（23）現場筆錄未記明表明身份，出示執法證件等內容；（扣1分）

（24）現場筆錄未反映違法行為的基本情形或現場基本情況；（扣3分）

（25）當事人不在現場的，未邀請第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現場筆錄涂改部分無當事人簽名、蓋章或以其他方式確認；（扣1分）

（27）當事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認，當事人拒絕簽字確認的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現場筆錄有填寫不規范等其他不符合相關規定的情形。(每一項扣1分)4．書證、物證

（30）對于書證、物證應當提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復制件、影印件、抄錄本的，未由證據提供人標明“經核對與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據出處；對其進行拍照的，未對照片反映的有關情況進行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據未經認證或未按相關規定辦理證明手續；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關規定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現抽取樣品數量、抽檢物品基礎數量以及兩者之間關系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現抽樣時間、抽樣地點、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現抽樣過程以及抽樣物品的規格、型號、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機構的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機構的資質證明材料；（扣1分）（46）未向當事人送達鑒定結論；（扣2分）

（47）未給當事人留足法定的申請復檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

7．視聽資料、計算機數據

（49）對于視聽資料、計算機數據應當提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計算機數據復制件的，未注明制作方法、制作時間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計算機數據的收集有其他不符合相關規定的情形。（每一項扣1分）

二、定性是否準確，適用法律依據是否正確

（52）定性錯誤（包括將法律未規定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優于下位法、特殊法優于一般法、新法優于舊法、后法優于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據案件客觀事實作出的定性正確，但所引用的法律依據不準確；（扣3分）

（55）引用法律依據的條、款、項不完整或款、項表述不準確。（扣2分）

三、處罰是否適當

（56）擅自創設罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機關對事實、性質、情節、社會危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實施行政處罰時畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規定應當先責令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經責令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據法律法規以及總局關于規范自由裁量權的有關規定，應當從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當情形。（每一項扣4分）

四、程序是否合法、手續是否完備

（一）內部審批手續是否完備、所需材料是否齊全、立結案是否規范（61）無立（銷）案審批手續；（扣5分）

（62）依職權監督檢查發現違法行為未及時進行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦的材料之日起超過十五個工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報材料等立案相關材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續；（扣5分）（65）先送達行政處罰決定書后進行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規定的辦案時限，無相關延期手續；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經案件審批機構集體討論；（扣3分）

（68）其他內部審批手續不完備、所需材料不齊全、立結案不規范的情形。（每一項扣1分）

（二）告知程序是否合法規范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務；（扣20分）

（70）告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時限等事項不全或不準確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達或口頭方式告知當事人陳述、申辯權利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日陳述、申辯時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當事人明確放棄陳述、申辯權利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達或口頭方式告知當事人聽證權利的，自當事人簽收之日起，未給當事人留足三個工作日要求聽證時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（三）聽證程序是否合法規范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當事人享有要求聽證的權利，或當事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報告；（扣5分）

（79）聽證報告上未明確體現聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（四）是否依法進行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對案件違法事實、適用法律法規、證據、程序、處罰適當性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（五）送達程序是否合法規范

（84）未送達除行政處罰決定書、行政強制措施文書、處罰告知文書以外的其他應送達的相關法律文書；（每一項扣1分）

（85）送達方式不符合法律規定；（扣2分）（86）收件人與受送達當事人不一致的，無委托書或送達回證未注明收件人與受送達當事人之間的關系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內送達處罰決定書；（扣1分）

（88）送達回證填寫不準確、不完整；（扣1分）（89）送達程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

（六）執行程序是否合法規范（90）尚未送達處罰決定書即先予執行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當事人申請延期或分期繳納罰款，辦案機關同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請強制執行；（扣5分）（95）執行程序有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

五、強制措施是否符合法律規定

（96）未按照法定程序辦理采取強制措施（或解除，下同）的相關審批手續；（扣8分）

（97）無法律依據采取強制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據來證明當事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規規章、可依法采取強制措施的行為；（扣5分）

（99）強制措施針對的主體錯誤；（扣7分）（100）采取強制措施的財物與當事人違法行為無直接關系；（扣5分）

（101）無必要采取強制措施而采?。唬?分）（102）應采取強制措施而未采??；（扣5分）（103）超過法定期限未對強制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強制措施文書未告知或未準確告知救濟途徑和期限；（2分）

（105）強制措施文書未送達；（扣8分）

（106）強制措施文書引用法律法規不完整、不準確；（扣2分）

（107）強制措施審批表內容與強制措施通知書內容不對應；（扣5分）

（108）已解除或應解除而無解除強制措施審批手續；（扣1分）

（109）已解除或應解除而無解除行政強制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強制措施內容與采取強制措施內容不對應；（扣1分）

（111）財物清單不能準確反映采取強制措施的財物名稱、數量、規格、型號等特征；（扣5分）

（112）財物清單無執法人員簽名或蓋章，無當事人、保管人簽名或蓋章；當事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規規定或未經當事人同意對物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強制措施的財物去向不明；（扣2分）（118）強制措施有其他不合法、不規范的情形。（每一項扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規范

（一）處罰決定書內容是否完整、敘述是否準確、制作是否規范

（119）處罰決定書的決定內容與處罰決定審批內容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經調查核實的案件客觀事實；（扣5分）

（122）未列明相關證據；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實；（扣5分）（124）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據；（扣2分）

（125）未對違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對當事人違法行為定性處罰的法律依據；（扣5分）（127）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當事人不服行政處罰的救濟途徑和期限，或者途徑及期限交待錯誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機關印章；（扣2分）

（131）落款機關名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規范。（扣1分）

（二）案件調查終結報告內容是否完整、制作是否規范（133）未附終結報告或所附終結報告與案件事實無關；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時間、調查經過及調查終結時間；（扣1分）

（135）未寫明當事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經調查核實的案件客觀事實；（扣2分）

（137）未寫明相關證據及其證明事項；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實；（扣2分）（139）未寫明對當事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據；（扣1分）（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機構負責人簽名及報告形成時間；（扣1分）

（144）終結報告結構層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規范

（145）立案未寫明案件線索來源、當事人的行為涉嫌違反法律、法規和規章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規范（147）當事人名稱填寫不準確；（扣1分）

（148）案件性質、立案時間填寫不準確；（扣1分）（149）當事人的主要違法事實、擬作出的處罰決定的理由、依據及內容填寫不清，相關意見欄目內只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關事項審批表填寫是否規范（150）案件名稱填寫不規范；（扣1分）（151）審批事項不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據表述不清楚，未寫明簡單的案件事實、法律適用的理由及法律依據（強制措施依據未具體到條、款、項）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規范，案件材料正卷、副卷歸檔不規范，裝訂順序不符合有關規定等。（扣1分）

七、加分項目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調查取證對象，取證難度大，運用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準確定性和處罰。

3、案件調查終結報告和處罰決定書說理性強，表述精確的。

八、補充說明

如在評查中發現有違反法定依據和程序的其他情形，該標準中又沒有對應的扣分項的情況，評卷人可結合實際提出 自己的扣分依據及應扣分數的建議，報請省局法制處決定。在案卷評查過程中的其他異議亦應報請省局法制處決定。

第三篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

渭南市人民政府法制辦公室 關于市綜合執法局行政處罰案卷評查

情況的通報

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點，市政府法制辦會同省法制辦嚴格對照《陜西省行政處罰案卷評查標準》，制定了評查工作方案和案卷評查表，通過自查、互查、集中評查、案件講評等方式，對2011年至2012年6月期間，按照一般程序實施行政處罰已辦結 的行政處罰案卷進行了評查，現將評查情況通報如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經營、違規建設、亂停亂放、亂倒渣土等多個方面，總體來看，該局領導高度重視行政執法工作，做到有機構、有人員、有執法經費和裝備，制度健全，法制機構嚴格把關，行政執法水平不斷提高，行政執法案卷更加規范。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照有關法律法規和“三定”方案的規定進行管理和執法，所辦理的案件均屬城市管理行政執法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協查報告，較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規范、歸檔及時。行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。嚴格執行《行政執法過錯責任追究辦法》和《渭南市行政執法案卷評查辦法》，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執法過錯而被提起行政復議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調查取證方面。調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發生的證據，證據較單 一，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。3.案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執行不到位、未經法定程序改變生效法律文書內容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時得到有效糾正和消除。執法過程中仍然存在態度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規范執法案卷工作。一是開展加大培訓力度。組織市局各業務科室、各執法大隊的辦案業務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的執法程序、調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執法人員的調查取證能力和行政執法水平。二是進一步加大執法案卷評查力度。繼續堅持自查、互查、集中評查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標，不斷改進行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質量。三是進一步規范處罰自由裁量。按照省、市政府統一部署，認真做好行政處罰自由裁量權規范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執行標準。五是要聯合市監察局、有關新聞媒體加大行政執法監督力度，對無執法資格執法、不按照程序執法、粗暴執法、徇私枉法、違規執法媒體曝光等行為，發現一起，查處一起，切實規范行政執法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設提供優質的法制環境。

第四篇：行政處罰案卷評查標準

行政處罰案卷評查標準

（2005年11月制定）

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全市各級行政執法部門的行政執法工作，進一步規范行政執法行為，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

本標準分為行政處罰實體內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(6分)

2、調查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調查詢問的時間；(2)有調查詢問的具體地點；(3)有被調查人的基本情況；(4)調查詢問筆錄內容完整；

(5)調查詢問筆錄有被調查人員簽名；

(6)調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；

(2)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；

(4)有物品保存期限和地點；

(5)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據；(3)當事人享有的陳述權和申辯權；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；

(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；(4)行政處罰的履行方式和期限；

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）

第五篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

市政府法制辦：

按照省政府法制辦《關于組織開展城市管理行政處罰案卷評查活動的通知》（皖府法〔〕23號）的要求，我局制定了自查工作方案，嚴格對照《安徽省行政處罰案卷評查標準（試行）》，對1月1日至6月30日期間，按照一般程序實施行政處罰并已辦結的案卷逐卷逐項地進行了自查。

現將自查情況匯報如下：

一、基本情況

1月至6月，我局已辦結的行政執法案件共162件（未含拆除違法建設案件），其中拆除違法建設案件40件，一般程序行政處罰案件9件，簡易程序行政處罰案件122件。按照皖府法〔〕23號文件要求，我局專門組織人員對所有執法案卷進行了自查自評，行政執法案卷工作有較大提高。

（一）職責明確、主體合法。嚴格按照《關于設立六安市城市管理行政執法局的批復》（皖編辦〔〕51號）文件精神和《六安市城市管理相對集中行政處罰權實施辦法》規定的職權進行管理和執法，所辦理的案件均屬城市管理行政執法的職權范圍，無越權管理、越權處罰、濫用職權的行為；所有辦案執法人員均取得行政執法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續完備。執法辦案均嚴格按照立案、調查取證、事先告知、審查決定、送達和執行等法定程序依次進行，依法告知當事人的陳述、申辯和聽證的權利，充分保障當事人的合法權益；執法辦案的每個步驟都嚴謹規范，每個環節、每道手續都有相應責任人員簽字認可，每個案件都由機關負責人簽批。

（三）事實清楚、證據確鑿。行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關職能部門的協查報告，較多種類證據的關聯性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當。按照法定程序，充分聽取當事人的陳述和申辯，客觀分析當事人違法行為的具體情節、性質、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規范、歸檔及時。按照《六安市行政處罰案卷評查標準》的要求，行政處罰案卷文書制作比較規范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

（六）辦案嚴謹、責任明確。制訂了《行政執法過錯責任追究規定》、《行政執法人員及工作人員紀律處分規定》等規定，嚴格執行執法責任制，按照“誰主管、誰負責”的原則，將工作職責明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現因執法過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在不足

1、調查取證方面。調查取證能力需進一步加強，行政處罰所收集的證據材料基本是證明違法行為發生的證據，對反映當事人違法行為的具體情節、主客觀原因、社會危害程度等證據材料收集較少。

2、筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執法人員的詢問不夠全面、具體，內容表述不夠規范、準確，邏輯關系不強。

3、案卷整理方面。行政執法案卷制作、歸檔需進一步規范，部分案卷存在材料大小不

一、新舊文書混用等問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進一步規范執法案卷工作。一是開展專題培訓活動。組織各執法大隊的辦案業務骨干進行專題培訓，重點培訓行政處罰、拆除違法建設案件的調查取證、法律文書制作等技能，進一步提高執法人員的調查取證能力。二是開展執法案卷規范月活動。按照擬定的計劃，準備于九月份開展行政執法案卷規范月活動，組織各執法大隊辦案業務骨干，選擇部分已辦結的代表性案件，對案件認定的違法事實、調查的證據、適用的依據、辦案的程序、作出的決定、執行的結果、卷宗的整理等，進行評議分析，擺出問題、指出不足、找出差距，明確完善的目標，不斷改進行政執法工作，共同提高執法案卷的整體質量。三是進一步規范處罰自由裁量。按照市政府統一部署，九月份完成《六安市城市管理行政處罰自由裁量權參照執行標準（實行）》起草工作，使行政處罰自由裁量有具體的執行標準。