第一篇：基于風險理論的大壩安全評價研究

基于風險理論的大壩安全評價研究（王昭升 盛金保）

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時間： 2011-09-20 16:11:00

來源：人民黃河

摘要:針對現行大壩安全評價體系中存在的不足，認為應引入大壩風險理念。建議繼續以現行評價體系為基礎開展水庫大壩的安全鑒定工作，提高從業人員資質，堅持整體利益優先等原則，管理上通過制度建設與資源優化組合，逐漸形成業主監管大壩風險、政府監督業主、公眾監督政府與業主的制約機制，積極開展風險評價技術的推廣與應用。

關鍵詞: 大壩;安全評價;風險評價;風險管理 中圖分類號: TV697．1 文獻標識碼: A doi: 10.3969 /j．issn.1000-1379.2011.03.042 現行大壩安全評價主要基于工程安全[1]，但影響大壩安全的因素具有多樣性與不確定性。目前，對工程安全的認識仍處于半經驗半理論性階段，判斷標準仍在不斷修訂和完善。基于人類自身安全的需求，大壩安全已成為公共安全的重要組成部分，大壩安全應正確認識負面尤其是破壞產生的影響。筆者基于風險理論[2-4]對大壩安全評價進行了研究。傳統評價與風險評價 1．1 傳統評價

傳統評價體系評價內容明確，采用確定性評價方法，可操作性強，可對單一評價項目進行評價，評價結果符合傳統認識，易被接受，但同時存在很多缺點。

(1)評價方法著重于工程本身，工程負面影響考慮不全面，難以從總體上把握大壩病險的嚴重程度。如病險等級相同時(同為三類壩)，無法體現出不同大壩病險嚴重程度的差異及其對工程安全運行的影響，不利于大壩整體風險的削減及采取經濟有效的措施。

(2)對不確定性因素量化及專項分析間的邏輯關系不明晰。傳統方法易對洪水、地震、結構安全等進行專項評價，采用確定性的評價方法，安全程度推斷不明晰，沒有體現出質量評價、運行管理、金屬結構安全與工程安全的直接聯系及影響程度，各專項分析間的邏輯聯系及相互作用程度依靠專家經驗推斷，系統邏輯性不強，未考慮人為因素的具體影響。

(3)評價標準存在不合理性。傳統評價是依據工程規模、工程效益及影響共同確定工程設計標準，未考慮潰壩后果與風險，工程等別劃分不盡合理。

(4)對下游負面影響考慮較少，難以適應發展要求，不能提供基于經濟考慮的安全排序。

1．2 風險評價

風險評價強調評價過程的系統性、邏輯性、透明性與評價對象的廣泛性、動態性，評價對象包括工程自身與受影響的對象(尤其是下游)，方法具有多樣性。風險評價的優點: 通過系統性的全面分析，對工程安全的各個環節進行識別判斷，將不確定性處理透明化;為群壩風險比較或單一大壩不同部分的風險比較提供基礎，可以實現全部荷載條件下的評價;能夠反映工程安全和大壩潰決之間的內在聯系，為優化和降低風險提供指導框架;將工程安全與潰壩后果聯系起來，為決策管理及公共安全政策制定提供基礎。

我國風險評價技術目前處在發展之中，與其相關的法律法規、技術標準等尚未建立，需要克服或存在的主要不足有破壞概率估計、生命損失確定、社會生命可容忍標準的可接受性、經驗缺乏等。

1．3 傳統評價與風險評價的關系

兩種評價的出發點不同，從而決定了評價內容、方法與評價標準不同。傳統評價認為，滿足工程安全即滿足下游安全;基于風險的安全評價認為，大壩安全是滿足適度風險下的大壩安全。實踐中，傳統設計及運行良好的大壩很少發生潰壩事件，一般認為滿足傳統安全評價標準的大壩剩余風險是可接受的，但管理中還面臨下游社會經濟發展、運用方式轉變、人為失誤、恐怖活動、極端氣候條件、工程老化等影響。因此，從社會經濟發展與公共安全角度正確認識風險，實現資源優化、科學除險與可持續發展，應積極開展風險評價。

一般將風險評價作為傳統評價的增強工具、替代工具及決策工具。澳大利亞大壩委員會的風險評價導則中明確評估的有效性需要得到大壩工程師的廣泛支持，評估方法需要進一步發展等，在當前階段，推薦將風險評價作為基于標準的安全評價體系的增強工具[2]。在評價中，大壩安全首先應滿足風險標準，在可容忍的風險范圍內還應根據ALARP(As Low as Reasonably Practicable)準則，將風險降低至可接受的水平。在當前發展階段，選擇將風險評價作為傳統評價的增強工具是合適的。基于風險的大壩安全評價體系框架

我國水庫大壩下游一般風險人口眾多，一旦失事，影響巨大，僅從潰壩后果影響考慮來提升工程的設計標準，在經濟上并不合適。筆者在王仁鐘等[5]研究成果的基礎上，提出了以傳統評價為輔的綜合風險評價體系框架，見圖1。

圖1 是一個原則性的框架，包括4 個方面的內容: ①傳統的工程安全評價。根據目前的法律法規、技術標準要求，對工程安全進行分析評價或評價復核，確定工程存在的缺陷或潛在缺陷的部位、范圍、程度，分析其距離設計安全要求的程度、可能的發展規律及可能導致的后果，為工程破壞模式分析提供基礎。②風險分析。明確系統評價范圍，確定分析方法，識別分析危險因素及導致的破壞模式，進行后果估計，確定總體風險。③風險評估。通過社會調查確定風險標準。④風險比較與風險決策建議。進行風險比較，確定大壩風險所處的狀態是否滿足風險標準要求;進行敏感性及不確定性分析，了解風險結果對來自不同風險源的敏感性，為風險削減提供參考依據;指出工程存在的主要危險，提出削減風險的技術和管理措施、建議，包括風險削減措施、費用效益分析、風險分布、風險削減優先方案選擇等。

圖1 大壩風險評價體系框架 這一體系是原則性的，具有適應性與可操作性。可以充分利用已有的評價體系、評價人員及評價經驗，發現工程隱患，同時可以利用風險分析的優點，運用系統邏輯對不確定性問題進行分析，把握工程的主要風險，并提出有針對性的措施。我國目前尚處于風險評價的起步階段，水庫大壩風險較大，通過粗篩或初步分析即可取得較好的效果。新舊體系過渡分析 3．1 理念轉換及普及

目前廣為接受的大壩安全理念主要基于工程安全，而對大壩負面效應缺乏系統、全面的認識。風險理念是大壩及其影響對象行為約束、協調發展的基本指南，大壩風險評價則是識別負面效應、控制大壩風險的重要內容。現階段，應積極普及大壩風險理念，為風險評價及管理創造環境，促進大壩安全管理向社會化、專業化、市場化發展;行業管理機構應加強與政府間的合作，促進政府加強下游土地的利用規劃和監管，規避不合理開發產生的風險，促進水庫下游應急救助系統的建設與公共資源的重新配置;推動政府在基礎信息建設上的投入，為風險評價提供基礎。

3．2 政策與法規過渡

傳統評價體系有相應的法律法規且有較完善的程序、實施辦法與監督要求。為推動風險評價工作，應將風險管理寫入修訂中的大壩安全管理條例，為風險管理與風險評價提供法規依據;制定與完善風險標準、風險評價導則或指南，規范和指導大壩風險評價工作的開展;推進應急預案(EPP，Emergency Preparedness Plan)及大壩運行維護與監測(OMS，Operation，Maintenance and Surveillance)的建設與完善;開展風險區劃工作，制定合理的下游風險區土地利用政策等。

3．3 技術標準過渡

我國目前的大壩設計標準(或除險加固標準)與后果損失的聯系不緊密，工程等別確定時沒有考慮可能潰壩后果的影響，宜參考加拿大等發達國家的做法，根據潰壩后果對工程等別及建筑物級別進行分類，并據此確定建筑物的設計洪水標準和抗震設計標準。3．4 評價工作的開展

過渡階段應以傳統評價為主、風險評價為輔開展大壩安全評價工作[3]，以傳統評價標準評價大壩工程安全，以已有風險標準研究成果為參考評估大壩風險。當前我國多數水庫的OMS 尚不完善，EPP 處于探索、制訂階段，應加強對預測預警、EPP、OMS 程序等完備性、可靠性、有效性的評估，評價EPP 中的預測預警、通訊、應急響應能力，重視人力資源管理，由確定性方法向不確定方法過渡，增強系統分析的邏輯性與透明性。破壞概率的確定可結合專家經驗及已有成果進行賦值，逐步由傳統評價向風險評價過渡。

積極開展風險評價試點應用、推廣與總結，促進風險評價指南與評價標準的出臺，重視現場檢查與調查，加強從業人員的邏輯思維培養，加強傳統定性評價如工程質量評價、金屬結構評價、運行管理、現場檢查等內容的分析，通過系統的邏輯分析，量化工程措施與非工程措施的不確定性，為正確判斷大壩風險提供依據。規范風險評價的程序與內容，通過人員培養與經驗總結，推動工作的開展。結合除險加固調研，總結有效的工程加固措施，對非工程措施進行比較。風險評價及風險管理發展需求 4．1 風險管理需求

基于風險的評價體系是以風險管理目標為基準的，風險管理則是以大壩風險控制為核心。風險管理要素包括職責明確、制約有效的管理體制和程序化、可操作、運行有效的管理環節以及訓練有素的技術人員等。

現階段，我國實施的是以政府為主導的粗放型大壩風險管理(如汛期行政首長負責制)，政府既是監督者，也是大壩安全的管理者，在現階段自留風險較大的狀況下，可從全局角度降低整體風險水平，推動早期風險監控與管理工作的開展及應急狀況下社會資源的調動;缺點是增加了政府責任與負擔，不利于政府發揮自身的監督作用，易出現多層把關不嚴、責任與風險后移等問題。小型水庫是大壩風險的主體，主要面臨工程隱患多、管理投入不足、應急機制不完善等問題，管理中被動保留風險較大;工程管理方式難以量化大壩風險水平及除險加固效果，也未能考慮工程風險、水庫效益及除險代價之間的關系。要實現風險管理的有效運作、滿足可持續發展，應堅持整體利益優先等原則。管理上通過制度建設與資源優化組合，逐漸形成業主監管大壩風險、政府監督業主、公眾監督政府與業主的制約機制。

4．2 風險評價體系需求

(1)完善法規與標準體系，修訂或出臺相應法規與標準，形成大壩風險評價體系及安全認證制度。明確大壩風險評價的組織、技術體系，建立從業人員資質制度，實現過程控制、監督，明確職責;建立風險評價標準或指南，開展定期與特殊情況下的風險評價復核;修訂或出臺相關規程規范，按潰壩后果確定建筑物的設計標準及配套管理設施;完善風險評價方法體系，完善OMS、EPP 與人因可靠度分析(HRA，Human Reliability Analysis)評價方法;形成長效機制，按風險大小及經濟核算開展除險加固排序，降低風險。

(2)完善與建立職責明確、制約有效的大壩安全管理體制。完善、增強行業管理與政府間管理的協調機制;建立水庫上下游風險區域內的宏觀協調發展框架，促進、調整區域經濟結構，規避盲目發展的潛在風險;加強各方的聯系，拓寬資金渠道，保證管理工作的正常開展;重視人員資質與能力認證，加強人員培養與培訓。

(3)加強基礎研究。重視研究水庫風險與社會、經濟、環境的相互關系，制定合理的大壩安全政策，研究與社會發展適應的可接受風險標準，加強已有除險加固、降等報廢、汛限水位等工程措施與非工程措施的總結，研究風險決策與風險處理優化技術，注意從宏觀層面研究水庫風險與效益平衡點選擇等。我國大壩安全評價工作的展望

我國目前的大壩安全評價工作應繼續以現行評價體系為基礎，切實落實大壩安全評價工作，提高從業人員資質，細致全面地開展現場安全檢查工作。同時，應積極開展風險評價技術的推廣與應用，建立基于風險的大壩安全評價體系，重視對非工程措施的評價(降等報廢、OMS 及EPP)，為水庫風險管理提供技術支撐。

參考文獻: [1]中華人民共和國水利部．SL258-2000 水庫大壩安全評價導則[S]．北京:中國水利水電出版社，2000．

[2] ANCOLD．Guidelines on Risk Assessment[M]．Australia: ANCOLD，2003．

[3]李雷，王仁鐘，盛金保，等．大壩風險評價與風險管理[M]．北京: 中國水利水電出版社，2006．

[4]麻榮永．土石壩風險分析方法及應用[M]．北京: 科學出版社，2004． [5]王仁鐘，李雷，盛金保．病險水庫風險判別標準體系研究[J]．水利水電科技進展，2005，25(5): 5-8．

作者簡介:王昭升(1971-)，男，江蘇贛榆人，高級工程師，主要從事大壩安全評價研究工作。

第二篇：大壩風險分析 -

小議大壩風險分析

[摘 要]:大壩風險分析可以有效地提高和加強大壩安全及管理水平。本文簡要地介紹了大壩風險分析的基本理論、方法以及目前的一些研究現狀,簡要總結了我國大壩風險分析的主要內容和方法，在介紹與總結過程中就相關問題提出了作者的一些認識和看法。

[關鍵詞]：大壩；風險分析；實施內容；評價方法；展望

1.引言

將風險概念引入到大壩安全評價領域始于上世紀 50、60 年代的西方發達國家, 如美國、加拿大、澳大利亞等。我國開展這方面的研究較晚, 始于上世紀 80 年代末, 可見大壩風險的研究與應用在國內外都是一門新學科。十幾年來, 我國學者一方面吸收和借鑒國外先進的大壩風險理論與方法, 同時研究和探索適合我國國情的大壩風險分析新理論、新技術, 并取得了不少成績。我國是筑壩大國, 遍布全國各地的大壩在國民經濟發展過程中扮演著重要的角色。然而, 大壩的潛在威脅也是巨大的, 一旦失事就會給下游地區帶來嚴重災害, 并且隨著老壩、病險壩數量日益增加,大壩的安全問題越來越引起人們的關注, 與此相應,大壩風險分析也在世界范圍內迅速展開。大壩的風險分析是評價和改進大壩安全度的有效工具, 它能結合工程判斷深入地研究大壩的弱點或缺陷, 提高對失事原因和潰壩或漫壩后果的認識, 為決策提供依據。

2.國內外研究進程

風險分析技術的發展,最早起源于美國,首先使用于軍事工業方面,1974年美國原子能委員會發表了商用核電站風險評價報告網,引起了世界各國的普遍重視,推動了風險分析技術在各個領域的研究與應用。

在美國,由于1976年Teton壩和1977年TaccoaFall壩的相繼失事,美國政府于1979年頒布了聯邦大壩安全導則(FccST),其中有關安全評價、大壩設計、壩址選擇的不確定性的風險決策分析引人注目“同時,聯邦緊急管理機構和斯坦福大學、墾務局、曼切斯特研究院等開展合作,重點研究大壩安全問題的風險分析方法。

其后,美國土木工程師協會(1988年)發表了一篇關于“大壩水文安全評估程序”的報告,提出利用賠償費用進行損失補償,但沒有解決如何考慮生命損失的問題。二十世紀80年代,DavidS.Bowles運用了風險分析方法為美國西部幾個大壩業主進行了大壩風險評價”其中兩例使用了“每挽救一人的成本費用”作為“減少生命安全風險的成本效益”的衡量尺度,以考慮生命方面的損失。

在二十世紀90年代初期,B.c.Hydro和澳大利亞大壩委員會(ANcoLD)根據在其它領域的實踐經驗(如工業設施和核電),制定了暫行的生命損失可接受的風險標準,這些標準是風險分析在大壩安全評價應用中的一個轉折點。

自從上個世紀80年代初美國發表了不少關于水庫大壩風險分析的原理、方法和實例的文章以來,大壩風險分析技術發展很快,特別是在美國、加拿大、澳大利亞和西歐國家發展迅速,其他國家主要是向這些國家學習后回去推廣應用的。

3.大壩風險分析的實施內容

根據風險評估在國外大壩安全管理中的應用實踐 ,以及風險技術在化學工業、航天業、水資源等領域中的應用與研究 ,將大壩風險分析的具體實施內容分為風險鑒別、風險估計、風險標準、風險轉移和風險接受5個方面[1]。

3.1風險鑒別

風險鑒別。風險鑒別是從能引起大壩失事的各種事件開始到失事的各種后果 ,逐一地鑒別每一個事件。起始事件可分為外部的和內部的。外部事件包括地震、洪水和上游庫區失事等 ,內部事件包括壩基巖(土)體及筑壩材料特性的化學變化以及潛在的結構缺陷等。在這一階段中 ,主要任務是通過專業判斷和專業經驗 ,結合可用資料的分析和現場勘察 ,制作出用以描述事件-后果序列的失事樹。

3.2風險估計

風險估計。風險估計是指對失事樹中各種事件發生的概率的計算、最終導致大壩失事所引起的各種損失的計算、以及綜合各種事件計算整個大壩系統的風險。

3.3風險標準

風險標準。風險標準的制定是為了決定大壩應該達到多大的安全程度 ,即決定大壩可接受多大的殘余風險。風險標準的制定同大壩安全管理的原則、下游地區的人員及財產狀況、各國相關的法律及政策等因素有關 ,通常是由大壩所有者、管理人員等決策者作出決定。

3.4風險轉移

風險轉移。對于最終所得到的大壩風險 ,若不能接受 ,就要制定相關方案進行風險轉移。風險轉移可通過減小引發大壩失事的各種事件的發生概率或減小大壩失事所造成的損失來達到 ,這兩者均可考慮用結構的或非結構的措施。

3.5風險標準

風險接受。風險接受是指大壩的所有者或管理人員認為這一大壩已不值得再投資并且潰壩的后果可以接受 ,不再對大壩采取加固或安全改進措施。

4．用于大壩風險評估的三種常見方法

大壩的風險評估可用于大壩的規劃設計、維修加固、改建以及防洪等。由于評估的用途不同, 評估的側重點和評估所要求的詳細程度也不同, 于是產生了下述三種有所區別的風險評估方法。

4．1 規劃級的方法

規劃級的方法用于規劃階段, 由于壩尚未建設,除了水文、地質資料相對完整外, 其余都是建立在假設的基礎上, 因此大壩的失事概率的估計主要依賴于

歷史資料并結合水文、地質資料進行。在決策過程中通常使用效益-成本分析法。

4．2 篩選級的方法

篩選級的方法主要用于以下兩個方面:對大壩進行“優先”排隊, 為維修工作分配有限的資金；確定大壩是否安全及各部位的安全程度, 為大壩的安全檢查周期、檢查重點對象等大壩的安全管理提供依據。篩選級的方法可分為指標法和定量法。篩選級的方法重點在于強調方法的統一。

4．3設計級的方法

設計級的方法是一種詳細的風險分析, 除了風險鑒別和風險評估之外還包括對風險結果的解釋。設計級的方法一般用于已建大壩維修方案或者新壩設計方案的災害評估和風險代價分析[1]。

5．展望

雖然我國水庫大壩風險評價研究已經取得了不少成果,但還是應該看到,仍有很多問題需要解決。筆者認為, 當前我國水庫大壩風險評價研究主要需在以下幾個方面做進一步發展：進一步開展潰壩模式和潰壩概率研究；開展潰壩后果評估方法研究；研究預報調度對大壩風險的影響；研究時變效應對大壩風險的影響；開展大壩風險標準研究；開展基于風險的大壩安全評價體系研究；開展我國大壩風險管理系統研究。

6．結語

本文簡要地介紹了大壩風險分析的理論和方法, 并在此基礎上闡述了基于風險概念的大壩決策、設計與管理。我國針對大壩風險的研究起步相對較晚, 并且大壩風險分析是一個復雜而龐大的研究課題,所涉及的內容十分廣泛,尚有許多的工作有待進一步的深入、其理論和方法有待于完善。我國大壩風險分析的下一步工作將是：進一步開展潰壩模式和潰壩概率研究，開展潰壩后果評估方法研究、研究預報調度對大壩風險的影響、研究時變效應對大壩風險的影響、開展大壩風險標準研究、開展基于風險的大壩安全評價體系研究、開展我國大壩風險管理系統研究等。并且隨著我國國民經濟的飛速發展和公眾意識的不斷增強, 要求大壩更為安全可靠，從而大壩風險分析在對大壩的監測、評價和提高安全性方面將起著越來越重要的作用, 這將有助于推動對大壩風險研究的進一步深入。

［參考文獻］

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第三篇：《水庫大壩安全評價導則》SL258-2000

中華人民共和國水利部

關于批準發布《水庫大壩安全評價導則》SL258-2000的通知

水國科[2001]2號

部直屬各單位，各省、自治區、直轄市、計劃單列市水利(水務)廳(局)，新 疆生產建設兵團水利局：

根據部水利水電技術標準制定、修訂計劃，由建設與管理司主持，以水利部大壩 安全管理中心為主編單位制定的《水庫大壩安全評價導則》，經審查批準為水利行業 標準，并予以發布。標準的名稱和編號為： 《水庫大壩安全評價導則》SL258-2000。

本標準自2001年3月1日起實施。在實施過程中，請各單位注意總結經驗，如有問 題請函告主持部門，并由其負責解釋。

標準文本由中國水利水電出版社出版發行。

二000年十二月二十九日

《水庫大壩安全評價導則》SL258-2000

1總則

1.0.1 本條為制定本導則的目的和依據。

1.0.2 本條為本導則的適用范圍，分別對所適用的水庫大壩的時期、規模及建筑物做

了規定。

關于水庫大壩的規模，國內外有關條例及法規多以壩高和庫容來界定。我國的《水

庫大壩安全管理條例》規定的適用范圍為壩高十五米以上或者庫容一百萬立方米以上的 水庫大壩。對壩高十五米以下、十米以上或者庫容一百萬立方米以下、十萬立方米以上 的，位置重要的水庫大壩，可參照執行。而國際上一般適用范圍為壩高五米以上，庫容 五萬立方米以上，有的國家甚至比這還寬。我國的《水庫大壩安全鑒定辦法》(水管 [1995] 86號)適用范圍與《條例》的基本上是一致的。本導則從我國水庫大壩的數量 大和資金不足實際情況出發，對接導則要求進行安全鑒定的范圍比《條例》和《辦法》 適當縮小，并采用水利系統通常用的主要以庫容劃分的大(一億立方米以上)、中(一 千萬立方米至一億立方米)、小(十萬立方米至一千萬立方米)型的習慣用法來表示，即適用于大、中型及特別重要小型水庫大壩，其相應的大壩級別為1、2、3級(特別重 要的小型水庫大壩級別按規范規定應提高一級，也應為3級)。這里的特別重要小型水 庫大壩，是指其下游有城鎮、交通及通信輸電干線、重要廠礦及軍事設施等將受到影響 的小型水庫大壩。對一般小型水庫4級以下的壩可參照執行。

關于大壩的有關建筑物，本導則附加了與“大壩安全有關”的界定，并增加了與之 配合運用的建筑物的金屬結構。

1.0.3 本條為本導則的主要內容，它也是大壩安全鑒定中的主要技術工作內容。而安 全鑒定中的現場安全檢查，在SL60-94《土石壩安全監測技術規范》及《水電站大壩安 全檢查施行細則》(1988能經電[1998]37號)中已有詳細規定，可參照執行。

1.0.4 本條主要是強調要用能代表大壩目前性狀的計算參數，按現行規范要求進行安 全復核和分析評價。由于現場鉆探取樣與測試耗資較大，不少水庫無法承擔，故對此不

做硬性規定，水庫范圍也相應縮小些。

1.0.5 本條為大壩安全評價的原則，并強調了觀測資料分析的重要性。

1.0.6～1.0.7 該兩條規定了大壩安全鑒定所需提供的技術文件及大壩安全分類標準 和方法。

關于大壩分類，《辦法》中規定了分類標準。本導則基于這個標準，并將之細化，更具可操作性。

1.0.8 本導則所涉及的有關國家現行法規和技術標準，因篇幅過大，故作為引用標準 列入附錄A中。2 工程質量評價 2.1 一般規定 2.1.3 本條中： “現場巡視檢查法”主要適用于資料不足的中、小型工程或僅是全面評價的先 導性工作，難對工程質量作出全面評價。“歷史資料分析法”主要適用于資料較齊全的大型工程，且僅為歷史靜態的狀

況。為客觀反映工程質量的動態變化，提出當工程投入運用6～10年以上或在運行工 況下出現異常時，還應執行本條之3，即對工程作補充勘探、試驗或原位測試，用新 參數進行大壩安全的各項評價。2.2 基礎和岸坡處理的質量評價

此節將土石壩和混凝土壩有關壩基和岸坡處理的質量評價合并為一節，是因其評 價項目是相同的，避免重復。至于各自的具體內容和要求，均包含在“該工程設計、施工的技術要求并符合…… ”的條文含意中。2.6 工程質量的綜合評價

本節是依據本導則做出的專為大壩安全鑒定(評價)用的質量等級分類，有別于 該工程的原竣工驗收或等級評定。3 大壩運行管理評價 3.1 一般規定

3.1.1～3.1.4 敘述和規定了大壩運行管理評價的目的和內容，強調了重點在于工程 現狀。《辦法》中的運行情況分析僅涉及到工程老化分析及水庫遭遇歷次較大洪水或 較高蓄水位時工程有無異常狀態，以及對異常狀態的事后處理情況。本節所規定的大 壩運行管理評價的內容，即運行、維修與監測，同目前國際慣例是一致的。其中除大 壩維修外，均體現了大壩安全的非工程措施。3.2 大 壩 運 行

3.2.2 本條為水文觀測與預報，其對集雨面積比較大的大、中型水庫調度運用關系重 大。目前我國水文自動測報技術已漸趨成熟，并有相應規范，故本導則規定大型及重 要中型水庫應建立水文測報站網，有條件的要建立水文自動測報系統。

3.2.4 本條為應急預案，該預案規定了一旦大壩出現緊急情況，大壩運行人員應遵循 應急措施的程序和方法，由此可避免潰壩或最大限度地減小潰壩損失。目前國際上對 此項工作很重視，如加拿大規定對潰壩后果嚴重的大壩應制訂正式書面的應急預案。

我國多數大型水庫也做了類似的工作，但不夠規范;而中型水庫，尤其是小型水庫，基本上沒有應急預案。鑒于該項工作的重要性，又基于我國人口稠密的特點，同時也 考慮到工作量及經費問題，暫規定大、中型及特別重要小型水庫應制訂應急預案。3.3 大壩維 修

3.3.1 本條為大壩維修對象及目的。明確提出大壩維修包含監測儀器設備的維護，這 對保障大壩安全監測系統良好運行，乃至大壩安全都是有益的。3.4 大壩安全監測

3.4.1～3.4.3 敘述大壩安全監測主要內容及依據。

3.4.4 本條為監測資料整編分析。敘述了整編分析的目的及依據，強調了監測資料整 編分析工作，首先要嚴格審查監測資料(數據)，然后在資料分析的基礎上，結合巡視 檢查結果，從監測角度對大壩變形、滲流及穩定性狀給出總體評價。防洪標準復核 4.1 一般規定

4.1.1 本條為防洪標準復核的目的和內容。每座水庫建設階段都必須進行洪水標準的 計算。水庫建成投入運行后，隨著運行期的延長，水文系列也不斷增加，規劃設計階 段的洪水頻率計算結果將發生變化。為使水庫具有規范規定的抗洪能力，保證水庫安 全運行，在定期安全鑒定時必須進行防洪標準的復核。

4.1.2 洪峰流量的計算通常采用由流量資料和由雨量資料計算兩種方法。建設水庫的 規劃設計階段，對壩址附近缺乏水文資料的，只能采用由雨量資料推求洪峰流量。我 國絕大部分水庫已建成運行30年以上，已具有較長期的洪水資料，因此本條強調應盡 可能采用由流量資料推求入庫設計洪水進行復核計算。對于難以獲得流量資料的中小 型水庫，可采用雨量資料或經驗公式推求洪水的方法。

4.1.3 本條列舉了大壩防洪標準復核所需的基本資料，其中包括以往鑒定或復核的成 果。

4.1.4 本條規定了對復核所需資料應做核查，對于提高洪水復核計算結果的準確性，具有重要意義。

4.2 由流量資料推求設計洪水

4.2.1 對于洪水通常是將已發生的洪水系列作為樣本，應用數理統計方法來模擬它的 變化規律的。樣本容量愈大，其頻率分布就愈接近實際。我國大部分水庫是在60和70 年代興建的，設計時所依據的洪水樣本資料通常只有30～40年。而這些水庫至今已經 運行了幾十年，為此，加入水庫運行期的洪水資料，延長洪水系列，對于求取洪水頻 率分布成果應更為精確。但在實際復核工作中，如延長洪水系列后計算結果比原來的 更小時，為安全起見建議仍采用原設計洪水系列。

4.2.2 洪水受氣象、地域、地形、地貌等多種因素影響，概率分布很復雜。許多專家 學者對此進行了深入的研究。提出了眾多的洪水頻率曲線線型。如皮爾遜Ⅲ型、對數 皮爾遜Ⅲ型、克里茨基一閔開里分布(K-M)、耿倍爾(Gumbel)分布等等。我國疆土

廣闊，大部分地域處于亞熱帶及溫帶，往往在冷熱氣流運動作用下暴雨成災。根據我 國對長期洪水系列的分析結果和多年來水文工作的實際經驗，普遍認為皮爾遜Ⅲ型曲

線比較符合我國的洪水頻率分布。因此自60年代以來，一直采用皮爾遜Ⅲ型曲線計算

洪水頻率。由此，本導則只建議采用皮爾遜Ⅲ型曲線線型。

4.3 由雨量資料推求設計洪水

4.3.1 本條強調已建成水庫洪水復核時，對于缺乏流量資料的中、小型水庫，可應用

雨量資料推求設計洪水，大型水庫一般不宜采用該法。

4.3.4 有些大型水庫采用可能最大暴雨作為校核洪水標準，洪水復核也應進行可能最

大暴雨的計算。

4.4 調洪計算

4.4.1 本條強調了進行調洪計算復核的幾點重要事項。

1關于起調水位

1)許多水庫運行中可能連續多年遭遇枯水年，入汛時水庫水位往往達不到設

計規定的汛期限制水位。洪水復核中仍應采用原規劃設計確定的汛期限制水位作 為調供計算的起調水位。

2)大壩經過改、擴建或加固改變了原設計的汛期限制水位，則應采用經主管 部門審批重新確定的限制水位作為起調水位。

3)有些運行多年的水庫，原設計洪水標準偏低，未達到現行規范的要求，經

水庫主管部門批準，汛期降低限制水位運行的，則仍應按原設計或規范要求洪水 標準的汛期限制水位進行調洪計算。因為降低汛期限制水位是標準偏低水庫在加 固前采取的臨時措施，不能認為降低汛期限制水位后可抗御的洪水頻率，就是該 水庫的設計、校核洪水標準。

2關于調洪運用方式

洪水標準復核中應根據規定的運用方式進行調洪計算。復核人員如發現原設計規

定的運用方式不合理，在不改變或影響水庫其他開發目標前提下，可以考慮采用更優 化的運用方式進行調洪計算。優化的運行方式需報上級主管部門批準后執行。3多泥沙河流上的水庫，庫區泥沙淤積嚴重，庫水位與庫容關系曲線有很大變化。鑒定時的調洪計算應采用最新的庫水位～庫容曲線。4關于泄洪建筑物水位～泄量曲線

洪水標準復核時，不能簡單地應用原設計的泄洪建筑物的水位～泄量曲線。必須 查考水位與泄量關系是否經過試驗或率定。5關于洪水預報

根據國內外經驗，洪水預報對保證水庫防洪安全具有很重要的意義。如果缺乏洪

水預報，防洪調度處于盲目狀態，水庫安全就不可靠。因此，洪水預報方案的審查復 核也是防洪標準復核的重要內容之一。4.5 水庫抗洪能力的復核

4.5.1 水庫的實際抗洪能力必須從水庫大壩的現狀出發進行復核。因此需要根據有關 規范和建筑質量評價結果，確定大壩現狀下能安全度汛的設計和校核洪水位及其相應 的最大下泄流量。要求大壩有一定的安全超高，對土石壩進行洪水復核時，應按

SDJ218-84《碾壓式土石壩設計規范及修改和補充規定》審查大壩安全超高的設計計算。

由于我國規范允許校核洪水位平土石壩頂，靠防浪墻抗御風浪，因此應檢查防浪墻的 質量及其搶護措施是否落實可靠。

4.5.6 本條內容主要是保證泄洪安全，包括：

1泄洪建筑物本身的安全，如泄洪建筑物過水斷面尺寸是否符合設計、消能設施 是否完善、閘門啟閉機質量和維護是否良好、能否在高水位期間安全操作等。2泄洪對大壩安全的影響，如下泄最大流量時有無可能淘刷壩腳等。3下泄最大流量時對下游河道及兩岸的影響。

4.5.7 國際上對泄洪或垮壩可能引起的下游生命和經濟損失的風險非常重視。我國國 家防汛抗旱總指揮部已經部署，要求大型水庫制作風險圖。因此，審查泄洪和垮壩風 險是防洪標準復核的重要內容之一。5結構安全評價

5.1一般規定

5.1.1～5.1.2 該兩條為結構安全評價的目的和內容，強調了評價工作應按現行規范 規定、針對大壩目前性狀以及土石壩與混凝土壩各自的重點。5.1.3 本條強調結構安全評價應有針對性和突出重點。

5.1.4 本條為結構安全評價需要的基本資料。重點是大壩現狀的斷面圖、作用(上、下游水位，氣溫及各種壓力等)及由地質勘探與試驗獲得的有關計算參數。而設計、施工及運行中的有關資料僅供確定計算參數及分析評價參考。5.2 土石壩結構安全

5.2.1 本條規定土石壩結構安全評價的主要內容。

5.2.2 本條規定了變形分析的內容、方法及評價。并規定了對有變形監測資料的大壩，首先應做監測資料分析;而對變形計算分析，僅在缺乏變形監測資料且大壩已發生異 常變形和開裂或沿壩軸線地形和地質條件變化較大有開裂疑慮的情況下才予進行。5.2.3 本條穩定分析按規范SDJ218-84規定執行。還規定了孔隙水壓力的確定方法，并強調了充分利用觀測資料及高水位下孔隙水壓力的確定方法。5.3 混凝土壩結構安全

5.3.2 本條將現場檢查和觀測資料分析分別作為混凝土壩結構安全評價方法單獨列 出，主要是強調安全評價工作必須高度重視和緊密結合大壩的工程現狀，避免評價工 作變成純設計復核。

5.3.4 因混凝土的滲融作用或冰凍、徐變等其他因素影響引起結構老化，造成壩體壩 基的物理力學指標(計算參數)發生變化，而且目前的計算參數統計方法與以往也發 生了變化，因此本條建議應盡可能重新確定計算參數。

5.3.1 因水庫外部環境及運行條件變化，作用于大壩的各種荷載一般不再與設計條件 相符，因此本條規定應根據水庫運行現狀以及觀測資料和補充的試驗資料重新核算作 用在大壩上的荷載。

5.3.6 判斷一座大壩結構上是否安全，應該首先觀察大壩是否存在直觀上的險情，然 后再結合觀測值和計算值是否超過或小于規范、設計、試驗等規定的允許值來綜合評 判大壩的結構安全性。滲流安全評價

6.2滲流安全評價方法

6.2.3-1 本款以允許抗滲比降[J]作滲流安全評價標準系指通常情況而言。如實際工 程在J≤[J]的情況下已出事;或在J>[J]的情況下卻安然無恙，均表明原允許抗滲

比降[J]的確定不盡符合實際，放提出還需結合工程的具體特點和運行工況等做全面論 證，必要時需重新修訂土體的允許抗滲比降。

本條在評價滲流現狀時，所用庫水位是指自運行以來出現機遇最多且持續時間又

較長的庫水位。在評價未來高水位滲流安全時，所用的庫水位是指實際運行中尚未達 到的設計特征水位，如正常蓄水位、設計洪水位、校核供水位等。對土石壩而言，考 慮到滲流有遲后性，在滲流安全復核時取何級水位為宜，應以能否形成穩定滲流場為 原則。

關于未來高水位情況的推算，當用統計模型或相關線作高差較大的延伸預報時應

予慎重，因統計模型或相關關系圖是根據歷史顯現值建立的，無法考慮本來因素的隨 機性。同樣，確定性預報模型也需隨以后水位升高不斷作反演校正才更為可靠。6.2.3-2 本款強調滲流量的評價應著重滲流量和水質的當前實測值與其歷史實測值 的相對變化情況，是因為設計參數往往與實際情況存在較大差異，防滲體的防滲能力 各不相同，因而滲流量的絕對值也就各不相同，更無嚴格的評價標準。故在滲流安全 評價中切忌把實測絕對值的大小作為安全評價的唯一判別標準。6.3 土石壩的滲流安全評價

6.3.1 本條是土石壩滲流安全評價的重點。因土石壩的壩基多為第四系松散沉積物;少數為巖基，或僅有部分防滲體(如心墻、截水槽等)直接與巖基接觸。它們的滲流 安全問題，多以管涌、流土或接觸沖刷等破壞形式直接影響到大壩的某部乃至整體性 安全，應特別強調。

復核中以滲流出口為重點，是因內、外滲流出口的穩定性在工程的滲流安全中具

有重要作用，且與有無反濾保護、實際取材和施工質量等密切相關。一般地說，如滲 流出口有合格的反濾保護，土體的抗滲穩定性可大大提高。6.4 混凝土壩的滲流安全評價

6.4.3-3 有些混凝土壩的滲流現象與溫度有關(但遲后于氣溫，如每逢冬一春季節)，是因為當溫度降低到一定程度時，壩體或巖體冷縮引起某些結合部(如壩塊結合縫、壩踵接觸面、壩體裂縫、巖體裂隙，甚至防滲帷幕的斷裂縫等)的開合度變大所致。一旦有此現象，應及時密切結合有關變形和溫度觀測資料作結構分析。如發現這一現 象有發展趨勢時，應對工程采取相應的補救措施。7 抗震安全復核 7.1一般規定

7.1.1～7.1.2 為抗震安全復核的目的及范圍。

7.1.3 本條規定了抗震安全復核的工程應具備的工程地震條件及相應的要求。復核工 作開始時，首先應根據本條判斷工程是否需要進行抗震安全復核及復核的不同要求。7.1.4 本條規定了各類工程需要復核的主要內容。關于抗震安全復核所采用的地震標

準，雖然有原設計采用的標準可查，但是，我國許多壩已建多年，有的將近半個世紀，地震工程學已有很大發展、抗震規范已經更新、國土的地震區劃也有調整。故對工程 現在應復核的地震烈度或地基峰值加速度需要重新判定，并經有關方面(如地震部門)確認后才可以作為復核的基本判據。這種判據是根據新規范、成熟的新技術、新觀念 和新資料(特別強調采用監測、試驗、施工驗收和運行中的地震反應等資料，見7.2 節)確定的，它不同于原設計，而具有更高的可靠性和權威性。7.2 抗震安全評價所需的資料

7.2 抗震安全復核所需資料的廣度和深度，是隨被復核工程的等級、結構特點、可能 遭受的地震強度、所冒風險的程度以及最終采用的地震分析方法等的不同而各異的。但對于某一具體工程，在利用表7.1.3和按規范SL203-97表1.0.5及表4.5.3確定

抗震復核標準和選取地震效應的復核方法過程中，以及木同工程即便采用了不同的復 核方法，它們所需收集的資料仍有許多是共同的。為了避免分項分目地重復敘述所需 的資料，而采取了只按地震地質條件和材料特性、工程建設情況及運行實際特性等分 別綜合地全面闡述所需資料的項目。然而對于某一工程，一旦選定了抗震復核的計算 方法，例如采用了擬靜力法，就可不必進一步收集關于地震動力反應方面的資料。所 以只有對該工程復核所必需的資料才是收集的重點，而不必全部羅幟。此點也適用于 7.2.1～7.2.2條。

7.2.1 為了使復核計算中所依據的條件和參數值盡量符合現狀，對1、2級大壩提出 在必要時應補做勘測試驗的要求，這是為保證復核結果的可靠性所必不可少的。7.2.2 本條提出了收集復核計算所需資料(參數)的相應要求和途徑，以及在必需的 資料缺少時的解決方法或彌補辦法。還提出了所需的原抗震設計、施工及運行期的有 關資料，必要時應訪問設計、施工和管理當事人及知情者。7.3 地震荷載的確定

7.3.1～7.3.4 地震荷載的確定，在規范(SL203-97)已作了明確規定。考慮到我國 東北、新疆等一些高寒地帶同加拿大的氣溫相近，而地震活動性有的比加拿大的還要 強。加拿大的大壩安全導則中已考慮了冰在地震時的作用。我國高寒、高烈度區每年 的冰凍期達數月，遭遇地震的概率不小，故在7.3.1條提出冰在地震時推力的考慮。7.3.5 關于內水壓力，無論在國內外規范或工程地震的抗滑穩定分析及液化分析實踐 中，都已成功地使用了有效應力動力分析法。例如：我國北京密云壩、遼寧石門壩、山東王屋壩、內蒙和林格爾壩、美國OROVILLE壩等的液化分析、地震滑坡分析、加拿 大混凝土壩飽水區裂縫的計算等無不如此。故本導則于此條予以明確規定。7.4 各類水工建筑物的抗震安全復核計算

7.4.1～7.4.7 各類水工建筑物抗震安全復核的計算方法遵照規范(SL203-97)的設 計規定。唯在土石壩及土質地基、軟弱近壩庫岸的抗震安全復核中既采用新規范(SL203-97)的方法，又兼用原規范(SDJ10-78)的方法。原因是：雖然新規范已公 布;美國近10年來在復核已建壩的標準中也推薦了動力分析方法;我國對一些強震地 區的重要大壩又已開展了動力反應(包括變形及土體液化)分析，但我國強震區的水 庫大壩仍然面廣量大，完全用動力法，其計算參數的取得及安全判據的可靠確定都還

存在一些困難，故本導則對次要的、中等風險的工程采取動力法和擬靜力法并存的辦

法;對一般的、低風險工程，則推薦按原抗震規范SDJ10-78的方法復核。這樣，就照 顧了我國現實的國情，又可以簡化復核工作，使大批水庫大壩能較快地得到抗震安全 的適當復核。其實，幾年前，多地震的日本在所頒發的《土石壩抗震設計指南》中也 是類此實施的。

7.5 抗震安全復核的判別標準

7.5.1～7.5.2 仍遵照規范(SL203-97)的標準，唯對土石壩及土質地基、近壩庫岸 的抗滑穩定性分析，按不同情況，既可采取按新規范結構系數的規定標準，也可參照 原規范(SDJ218-84)的抗滑安全系數標準。原因同7.4.1-7.4.7的說明。7.6 抗震安全性綜合評價

7.6.2～7.6.4 在確定抗震安全性級別時首先看復核的結果是否滿足規定的標準(正 文7.5節)，以及超過標準的幅度，同時還要 看抗震措拖的有效性。條文中的略大于 規定值的幅度可暫定為10%。8 金屬結構安全評價 8.1 一般規定

8.1.4 因實際工作中，有關工程的基本資料中往往存在一些并不真正反映工程實際情 況的信息，因此，本條強調應該對原始資料進行核查，剔除基本資料中不真實部分。本條還強調在金屬結構安全評價中應該重視其在制造、運輸、安裝以及運行過程中出 現的安全隱患。

8.1.5 因金屬結構在運行過程中會出現腐蝕、磨損、疲勞等現象，因此本條強調應重 新確定各計算參數。8.2 荷載確定

8.2.1～8.2.4 運行多年的水庫的外部環境和運行條件一般與設計的情況不一致，因 此應根據水庫現今運行條件以及觀測資料和補充的試驗資料，對作用于金屬結構上的 荷載重新進行核算。8.3 安全評價方法

8.3.1～8.3.3 之所以將現場檢查與安全檢測分別作為金屬結構安全評價方法單獨列 出，主要是為了強調金屬結構的安全評價應充分重視和緊密結合金屬結構的現實性狀。8.4 安全評價標準

8.4.1～8.4.3 判斷金屬結構是否安全，應首先觀察其是否存在直觀上的險情，然后 結合安全檢測結果和分析計算值是否超過或小于有關規程、規范、設計、試驗等規定 的允許值來綜合評判金屬結構的安全性。9 大壩安全綜合評價 9.1 一般規定

9.1.1 本條為大壩安全綜合評價的依據及目的。9.1.2 本條規定大壩安全綜合評價的內容。

9.1.3 本條體現既尊重現行規范，又不死摳規范的切合實際的做法。

9.1.4 本條解釋綜合評價中所要結合考慮的其他因素工程現狀及潰壩后果。

9.2 綜合評價方法

9.2.1 本條為大壩工程性狀各專項的安全性分級。

安全性分為A、B、C三級，其劃分原則是，對于規范中給出定量安全指標的，若 為一范圍值，則復核結果大于等于其上限(或下限)的為A級，小于下限(或上限)的為C級，處于中間的為B級;若為一單值，則大于等于(或小于等于)其值的為A級

或B級，反之為C級。對于無定量安全指標的，其檢查或復核結果無安全問題的為A級，存在直接危及大壩安全問題的為C級，兩者之間的為B級。9.3 大壩安全綜合評價

9.3.2 本條規定大壩安全分類具體標準。為體現確保大壩安全和鼓勵先進，對三類 壩采用一票否決的辦法，即只要有一項為C級的，便定為三類壩;而對二類壩中的有

一至二項為B級的，但在大壩的工程質量及運行管理優良，且限期將B級升級的條件下，可升為一類壩，但抗洪能力為B級的不得升為一類壩，后者體現防洪標準的重要性。附錄B 大壩安全綜合評價 B1 防洪安全性分級

表B1為大壩防洪安全性分級。表中的分級界限理應按標準(GB50201-94)劃定，但考慮到《辦法》已規定將《意見》的水利樞紐工程除險加固近期非常運用洪水標準 作為劃分二、三類壩的主要依據之一的現狀，在表B1的分級界限劃分中，除平原、濱 海區各級建筑物按標準(GB50201-94)劃分外，其余的B、C級暫按除險加固近期非常 運用洪水標準劃分，而A級暫取標準(GB50201-94)規定的下限。

第四篇：大壩安全管理制度

大壩安全管理制度 總則

1.1 為規范勾潔寺水電站大壩安全管理，保障人民生命和財產安全，根據國務院《水庫大壩安全管理條例》、國家電力監管委員會《水電站大壩運行安全管理規定》等規定，結合大通河東旭二級水電站實際，制定本制度。

1.2 本制度僅適用于勾潔寺水電站。本制度所稱大壩，包括勾潔寺水電站所有永久性的擋水建筑物、泄洪建筑物、水庫周圍埡口的擋水建筑物以及這些建筑物的地基和附屬設施。1.3 勾潔寺水電站大壩的建設和管理必須貫徹“安全第一，預防為主”的方針。

1.4 勾潔寺水電站大壩的安全管理實行從勘測、設計、施工、運行、維護全過程管理。勾潔寺水電站大壩運行實行安全注冊制度和大壩安全定期檢查制度。

1.5 電站大壩的安全管理實行行政正職負責制，管理部的行政正職全面負責大壩的安全管理工作，是大壩安全第一責任人。

1.6 勾潔寺水電站大壩的安全管理要充分發揮和利用公司系統內部的力量，積極借助公司系統以外的技術力量，共同做好大壩的安全管理工作。2 安全管理職責 2.1勾潔寺水電站的安全管理職責

2.1.1貫徹執行國家、行業和上級單位的關于大壩安全管理的法律、法規和管理制度；

2.1.2編制水電站大壩安全管理工作計劃和長遠規劃，報分公司批準實施；

2.1.3按照批準的設計防洪標準和水庫調度原則，編制水庫調度方案和水庫防洪調度方案，經審批后實施； 2.1.4編制水電站大壩安全管理的各項規程和管理制度，嚴格按規程要求進行日常運行、觀測、巡查、維護、檢修，確保大壩處于良好的工作狀態；

2.1.5組織做好大壩日常檢查、詳查、定期檢查和特種檢查等大壩安全檢查，并按規定申報注冊；

2.1.6編制水電站大壩險情預測和應急處理預案等，制定演練計劃，組織進行演練；

2.1.7根據公司批復的加固和改造工程（包括監測系統更新改造），組織實施水電站大壩的補強加固、更新改造和隱患治理，組織實施病壩、險壩的除險加固，確保加固和改造項目按時、按質、按量完成；

2.1.8組織分析異常現象和險情，并積極采取措施進行處理；做好水電站大壩事故搶險和救護工作；

2.1.9實施大壩安全監測工作，做好水電站大壩安全監測儀器的檢查、率定、校驗、鑒定工作，保證監測儀器能夠可靠監測運行期的安全狀況；

2.1.10負責對水電站大壩安全監測的資料整理、分析以及勘測、設計、施工、監理、運行等其他有關安全技術資料的收集、分析、整理和歸檔保存，建立健全大壩安全技術檔案及相關數據庫；

2.1.11組織協調做好本企業大壩安全運行信息化系統建設和管理工作；

2.1.12負責做好大壩的安全保衛工作，禁止任何單位和個人干擾和破壞水電站大壩的正常安全管理工作；

2.1.13組織做好水電站大壩安全管理人員技術培訓和工作考核；

2.1.14按要求上報有關報告（異常）、報表、材料。3 大壩的運行管理

3.1 勾潔寺水電站的水庫調度，必須以電站大壩的安全為前提，嚴格按照水庫調度方案進行。

3.2 大壩運行必須執行批準的運行、維護、操作規程，以及防洪調度原則和設計規定的閘門運行方式和開啟程序。3.3 每年汛前，電站應當按照水電站防汛要求，對大壩安全監測系統、泄洪設施和水情通報等進行全面詳細的檢查。對泄洪閘門、啟閉設備、備用電源進行試運轉，確保設備完好、動力可靠、通信暢通、照明充足，并做好防洪器材以及交通運輸設施的準備工作。每年汛期，加強對電站大壩的巡視檢查，做好電站大壩的安全監測、水情測報和水庫調度，確保泄水建筑物閘門和有關設施能夠按照防洪調度原則和設計規定安全運行。每年汛期前后，電站應對大壩近壩庫岸和下游近壩邊坡進行巡視檢查，發現險情應及時妥善處理。

3.4 電站必須加強大壩安全監測的全過程管理。監測設計應保證監測項目布置合理，監測手段切實有效；各種監測設施的選型、埋設、安裝應符合有關規程規范的要求，并按設計要求及時進行施工安裝和觀測。對監測設施應采取必要的保護措施，并指定專人進行經常性維護。大壩首次蓄水，以及每年汛期，應事先提出專門的監控要求和計劃。當出現地震、非常洪水和其他異常情況征兆時，在加強巡視檢查的同時，增加觀測的次數，必要時還應增加觀測的項目。對于運行中的大壩，如缺少必要的監測項目，或監測設施受損失效，無法滿足安全監測要求時，應根據實際情況，有針對性地進行監測設施的更新改造，積極采用成熟的先進技術，逐步實現安全監測的自動化。

3.5 大壩觀測資料分析分經常性觀測資料分析和長期觀測資料分析兩種。經常性的觀測資料分析，水電站可結合日常觀測資料整理、資料整編和詳查進行。發現異常情況應及時分析、判斷，確有問題的，及時處理并報告。長期觀測資料分析每五年進行一次，也可結合大壩定期檢查進行。長期觀測資料分析應滿足揭示觀測量變化規律、評價大壩工作性態、指導安全運行的要求，并提出監控范圍。長期觀測資料分析須經過專家系統鑒定，鑒定結果及分析結果要備案。3.6 電站每年開展對水工建筑物的設備評級工作；水工建筑物評級標準分一類、二類、三類。電站對水電站水工建筑物應定期進行檢查，掌握工作狀況，發現隱患，消除缺陷。電站應每年汛后組織對大壩進行評級，水工建筑物按照《水電廠水工建筑物評級標準》進行評級，編寫評級報告并備案。在遇特大洪水、強烈地震、建筑物嚴重異常或重大缺陷處理后，由分公司組織有關設

計、科研、運行等單位或專家及時進行評定和鑒定，編寫評級或鑒定報告，報大壩中心備案。經評級為二、三類大壩的，電站必須按照要求在規定期限內編制維修、消缺處理方案、措施進行處理，遇較嚴重缺陷或嚴重問題上報分公司審查、審批后組織實施。

3.7 電站要按照規定應做好大壩安全異常情況的報告。當出現大壩監測值異常、大壩出現嚴重裂縫、有較大漏水或透水、邊坡護坡坍塌、水工建筑物不均勻沉陷或大壩出現險情征兆時，應積極采取有效預防措施或工程措施，并根據嚴重程度及時上報。

3.8 電站應配備具有相應業務水平和實際工作能力的人員從事大壩的安全管理工作，有計劃地對各層次的管理和技術人員進行業務培訓和技術培訓，按規定需持證上崗的，必須有上崗資質。

3.9 電站必須建立健全大壩安全檔案。做好水電站大壩安全監測的資料及勘測、設計、施工、監理、運行、維護和歷次檢查、鑒定記錄及定期檢查等相關報告，加固和改造設計及施工監理文件，險情處理記錄等其他有關安全技術資料的收集、整理和歸檔保存，檔案應準確、完整。定期收集、整編、整理和歸檔的資料主要包括以下內容：

（一）大壩觀測資料月、季、資料分析報表、分析報告；

（二）大壩日常檢查記錄表、維護記錄表、大壩監測自動化系統檢查、維護記錄、報告；

（三）大壩工作計劃、工作總結報告、年報、有關會議紀要；

（四）大壩缺陷處理、補強加固、改造等的申請批復文件、設計報告、圖紙、施工方案、施工記錄及施工總結報告、監理驗收報告等；

（五）有關專項檢查專題報告，包括注冊復查報告、詳查報告、專項檢查、檢測報告等；

（六）上級單位及本單位大壩運行管理有關文件 4 大壩安全檢查

4.1 電站建立大壩安全檢查制度，定期組織開展安全檢查工作，檢查大壩及其運行的安全可靠性。及時發現大壩的異常現象、存在的隱患和缺陷，提出補救措施和改進意見，并組織實施。4.2 電站的大壩安全檢查分為日常巡查、詳查、定期檢查和特種檢查；此外，根據水電站大壩安全運行或機組檢修情況組織進行專項檢查。

4.3 日常巡查由電站組織專業技術人員對大壩進行日常性的巡視檢查，發現異常跡象或變化要詳細記錄，并將檢查項目及結果以圖表方式記載保存。對巡視檢查中發現的安全問題，要及時處理、報告。發生地震、大風、暴雨、暴雪、較大洪水和其他異常情況，要增加觀測的次數和項目。

4.4 詳查是每年年未或年初由電站組織專業技術人員對大壩進行的詳細檢查。其內容包括觀測資料分析，審閱運行、檢查、維護記錄等資料，對大壩各種設施進行全面檢查，發現險情及時報告并妥善處理，填報水電站大壩安全工作年報表和編寫水電站大壩安全詳查報告，并按照有關規定上報。詳查應當包括下列內容：

（一）對監測資料進行整編分析；

（二）對運行、檢查、維護記錄等資料進行審閱；

（三）對與電站大壩安全有關的設施進行全面檢查或專項檢查。

（四）電站大壩補強加固及改造情況；

（五）檢查存在問題原因分析及處理意見。詳查所進行的現場檢查按照《水電站大壩安全檢查施行細則》的檢查表項目、內容進行檢查。4.5定期檢查是由大壩中心或由大壩中心委托大壩主管單位組織實施。一般每隔五年進行一次，檢查時間一般不超過一年，可根據大壩實際情況和大壩中心審定的大壩安全定期檢查計劃組織進行。定期檢查工作按照《水電站大壩安全定期檢查辦法》進行。電站的第一次定期檢查，在工程竣工安全鑒定完成五年后進行。運行40年以上后，分公司應當結合定期檢查進行全面復核鑒定；對有潛在危險的重要大壩，應當根據現行技術規程規范，及時進行安全評價。大壩中心組織定期檢查，根據水電站大壩的具體情況，確定專項檢查項目和內容。電站組織具有相應資質的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關專項檢查情況的專題報告。大壩中心對專題報告進行審查，并根據電站大壩實際運行情況，對電站大壩的結構性態和安全狀況進行綜合分析，評定水電站大壩安全等級，提出定期檢查報告，形成定期檢查審查意見報電監會備案。大壩中心委托大壩主管單位組織實施的定期檢查，由分公司提出專家組名單，大壩中心審查專家組的組成，審查專家組確定的專項檢查項目和內容，并派人參加定期檢查。專家組向分公司提出定期檢查報告。大壩中心審查專家組提出的定期檢查報告，必要時對有關的專題報告復審，評定水電站大壩安全等級，形成定期檢查審查意見報電監會備案。4.6 特種檢查是在特殊情況下對大壩重大安全問題的檢查。發生特大洪水、強烈地震或者發現可能影響水電站大壩安全的異常情況，電站應當向分公司提出特種檢查申請，分公司審查確認后向大壩中心申請，申請同意后及時組織專家組確定檢查項目和內容。對需要進行專項檢查的項目，由電站組織具有相應資質的單位進行專項檢查，并向大壩中心提交有關專項檢查情況的專題報告。大壩中心綜合檢查情況，提出特種檢查報告。

4.7 專項檢查是指利用機組檢修機會進行水下部分檢查或大壩某一建筑物、設施的安全專項檢查。電站利用機組檢修機會對機組過水流道，包括尾水管、蝸殼、鋼里襯、閘門門槽、引水隧洞、壓力鋼管、調壓井等的專項檢查，發現問題及時研究處理，并根據發現問題的嚴重程度上報分公司研究處理。5 大壩的維護、加固和改造

5.1 對于在檢查和鑒定中發現的問題和隱患，電站要制定相應的措施加以維護，盡快對大壩進行消缺、加固或改造等處理。

5.2 電站擴建或者改造不得影響大壩安全。電站進行擴建或者改造時，對擴建或者改建建筑物的設計（包括施工程序和施工方法），應當經原設計審查單位審查并報大壩中心進行安全評價。

5.3 電站大壩的補強加固和更新改造工程，應當進行設計審查。對于涉及電站大壩地基和隱蔽工程的施工項目，應當按照隱蔽工程的要求，進行專項驗收。施工完成后，應當進行竣工

驗收。電站大壩監測系統的更新改造，電站應當組織專項設計、專項審查，并在工程竣工驗收時，向大壩中心申報專項檢查驗收。

5.4 大壩在設計運用條件下的維護，包括結構物和設備的維護檢修及對建筑物的局部修理，或者對結構物損壞處恢復到原有條件的修復。

5.5 大壩經分析檢查、鑒定，確認為必須進行消缺、加固或更新改造時，應及時列入相應計劃。所需資金優先予以保證，確保大壩除險加固工程的實施。

5.6 大壩安全觀測、檢查、監控、設備更新、大壩維護、消缺、加固和改造，以及有關大壩安全的科研和其它技術活動費用，經批準后，必須專項使用。

5.7 當可能在短期內發生破壞性事故時，電站在及時報告的同時，有權采取緊急的除險加固措施。

5.8 加固和改造工程，應根據加固改造計劃提出項目任務書，按照集團公司規定的程序進行設計。

5.9 加固和改造工程的施工，采用招標的方式，由持有相應資格的施工單位進行。6 險情預計和應急處理

6.1 管理部應當按照有關規定，編制大壩險情預測和應急處理預案，報上級防汛指揮機構批準，并報黃河中型公司備案。電站應當配置水電站大壩應急處理需要的報警設施和通訊系統。

6.2 電站大壩出現險情征兆時，電站應當立即報告所在地縣級人民政府、州地區級人民政府、州地區級防汛指揮機構、黃河中型公司、黃河水電公司及電力調度機構，并按照險情預測和應急處理預案處置。搶險工作結束后，電站應當將搶險情況向所在地縣級人民政府、州地區級人民政府、州地區級防汛指揮機構、黃河中型公司、黃河水電公司及電力調度機構報告。

6.3 電站在排除水電站大壩險情后，應當及時組織修復工作，盡快恢復生產。對排除的電站大壩重大事故隱患，應當申請大壩中心檢查。經大壩中心檢查，并報電監會同意后，電站大壩方可恢復生產和使用。7 獎勵與懲罰

7.1 對大壩安全作出貢獻、成績顯著的單位和個人，按電站《安全生產工作獎懲規定》，給予表彰和獎勵。

7.2 電站大壩工程的項目法人違反本規定，未按要求報送水電站大壩有關監測分析資料、安全鑒定報告、工程竣工驗收報告、有關專題報告以及水電站大壩監測系統的專項檢查驗收報告的，按有關規定進行處分。

7.3 電站違反本規定，有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未按照規定履行防汛工作職責的；

（二）未按照規定對電站擴建或者改造工程、電站大壩補強加固或者更新改造工程、電站大壩監測系統更新改造工程進行安全專項設計、審查、驗收和安全評價的；

（三）未按照規定編制電站大壩險情預測和應急處理預案的；

（四）未及時報告電站大壩險情或者提供虛假報告的；

（五）未按照規定進行日常巡查、詳查和有關專項檢查的；

（六）未按照規定開展定期檢查有關工作的；

（七）未按照規定申請特種檢查的；

（八）未按照規定辦理電站大壩安全注冊的；

（九）發現險情未采取措施的。附則

8.1 本制度由迭部縣勾潔寺水電開發有限責任公司負責解釋。8.2 本制度自頒布之日起執行。

第五篇：大壩安全鑒定

大壩安全鑒定

第一章 總 則

第一條 為加強水庫大壩(以下簡稱大壩)安全管理，規范大壩安全鑒定工作，保障大壩安全運行，根據《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》和《水庫大壩安全管理條例》的有關規定，制定本辦法，大壩安全鑒定。

第二條 本辦法適用于壩高15m以上或庫容100萬m3以上水庫的大壩。壩高小于15m或庫容在10萬m3～100萬m3之間的小型水庫的大壩可參照執行。

本辦法適用于水利部門及農村集體經濟組織管轄的大壩。其它部門管轄的大壩可參照執行。

本辦法所稱大壩包括永久性擋水建筑物，以及與其配合運用的泄洪、輸水和過船等建筑物。

第三條 國務院水行政主管部門對全國的大壩安全鑒定工作實施監督管理。水利部大壩安全管理中心對全國的大壩安全鑒定工作進行技術指導。

縣級以上地方人民政府水行政主管部門對本行政區域內所轄的大壩安全鑒定工作實施監督管理。

縣級以上地方人民政府水行政主管部門和流域機構(以下稱鑒定審定部門)按本條第四、五款規定的分級管理原則對大壩安全鑒定意見進行審定。

省級水行政主管部門審定大型水庫和影響縣城安全或壩高50m以上中型水庫的大壩安全鑒定意見;市(地)級水行政主管部門審定其它中型水庫和影響縣城安全或壩高30m以上小型水庫的大壩安全鑒定意見;縣級水行政主管部門審定其它小型水庫的大壩安全鑒定意見。

流域機構審定其直屬水庫的大壩安全鑒定意見;水利部審定部直屬水庫的大壩安全鑒定意見。

第四條 大壩主管部門(單位)負責組織所管轄大壩的安全鑒定工作;農村集體經濟組織所屬的大壩安全鑒定由所在鄉鎮人民政府負責組織(以下稱鑒定組織單位)。水庫管理單位協助鑒定組織單位做好安全鑒定的有關工作，鑒定材料《大壩安全鑒定》。

第五條 大壩實行定期安全鑒定制度，首次安全鑒定應在竣工驗收后5年內進行，以后應每隔6～10年進行一次。運行中遭遇特大洪水、強烈地震、工程發生重大事故或出現影響安全的異常現象后，應組織專門的安全鑒定。

第六條 大壩安全狀況分為三類，分類標準如下：

一類壩：實際抗御洪水標準達到《防洪標準》(GB50201-94)規定，大壩工作狀態正常;工程無重大質量問題，能按設計正常運行的大壩。

二類壩：實際抗御洪水標準不低于部頒水利樞紐工程除險加固近期非常運用洪水標準，但達不到《防洪標準》(GB50201-94)規定;大壩工作狀態基本正常，在一定控制運用條件下能安全運行的大壩。

三類壩：實際抗御洪水標準低于部頒水利樞紐工程除險加固近期非常運用洪水標準，或者工程存在較嚴重安全隱患，不能按設計正常運行的大壩。

第二章 基本程序及組織

第七條 大壩安全鑒定包括大壩安全評價、大壩安全鑒定技術審查和大壩安全鑒定意見審定三個基本程序。

(一)鑒定組織單位負責委托滿足第十一條規定的大壩安全評價單位(以下稱鑒定承擔單位)對大壩安全狀況進行分析評價，并提出大壩安全評價報告和大壩安全鑒定報告書;

(二)由鑒定審定部門或委托有關單位組織并主持召開大壩安全鑒定會，組織專家審查大壩安全評價報告，通過大壩安全鑒定報告書;

(三)鑒定審定部門審定并印發大壩安全鑒定報告書。

第八條 鑒定組織單位的職責：

(一)按本辦法的要求，定期組織大壩安全鑒定工作;

(二)制定大壩安全鑒定工作計劃，并組織實施;

(三)委托鑒定承擔單位進行大壩安全評價工作;

(四)組織現場安全檢查;

(五)向鑒定承擔單位提供必要的基礎資料;

(六)籌措大壩安全鑒定經費;

(七)其他相關職責。

第九條 鑒定承擔單位的職責：

(一)參加現場安全檢查，并負責編制現場安全檢查報告;

(二)收集有關資料，并根據需要開展地質勘探、工程質量檢測、鑒定試驗等工作;

(三)按有關技術標準對大壩安全狀況進行評價，并提出大壩安全評價報告;

(四)按鑒定審定部門的審查意見，補充相關工作，修改大壩安全評價報告;

(五)起草大壩安全鑒定報告書;

(六)其他相關職責。

第十條 鑒定審定部門的職責：

(一)成立大壩安全鑒定委員會(小組);

(二)組織召開大壩安全鑒定會;