第一篇：海洋局印發海洋可再生能源資金項目實施管理細則

附件：

海洋可再生能源資金項目實施管理細則（暫行）

第一章 總則

第一條 為保障海洋可再生能源資金項目的順利實施，提高資金使用效益，根據《可再生能源發展專項資金管理暫行辦法》（財建?2015?87號）等有關規定，制定本細則。

第二條 本細則適用于海洋可再生能源資金項目（以下簡稱“海洋能資金項目”）的實施管理。

第三條 海洋能資金重點支持范圍：

（一）海洋可再生能源重點關鍵技術示范推廣和產業化示范；

（二）海洋可再生能源規模化開發利用及能力建設；

（三）海洋可再生能源公共平臺建設；

（四）海洋可再生能源綜合應用示范；

（五）其他經國務院批準的有關事項。

第四條 海洋能資金主要采用競爭性方式分配，原則上采用招標的方式確定項目承擔單位。部分公共平臺建設或涉及國家安全、國家秘密等情況的項目，經財政部批準，可依法采用非招標方式確定項目承擔單位。

第五條 鼓勵社會資金等多元投入，支持海洋能發展；鼓勵自主創新和引進消化吸收再創新，倡導通過國際合作，充分利用全球資源推動我國海洋能產業健康發展。

項目實施方案編寫，報國家海洋局審查通過后實施。

第四章 項目實施與監管

第十七條 海洋能資金項目實行半年報和年報制度。項目承擔單位于每年6月30日及12月30日前，分別向國家海洋局報送《海洋可再生能源資金項目半年度工作情況報告表》和《海洋可再生能源資金項目年度報告》。

第十八條 國家海洋局于每年第一季度組織制定并印發年度海洋能資金項目執行情況監督檢查計劃和中期財務檢查計劃，并定期將海洋能資金項目監督檢查情況向財政部報告。監督檢查分為現場檢查和會議檢查兩種形式，檢查結果作為項目驗收的參考依據。

第十九條 國家海洋局根據執行情況監督檢查、中期財務檢查情況和項目承擔單位上報的半年報、年報情況，組織對執行情況存在問題的海洋能資金項目評估。對于評估中發現項目執行存在較大問題的，國家海洋局下達項目整改通知。項目承擔單位須制定整改方案，報國家海洋局，并在規定時間內完成整改。整改措施落實不到位的，國家海洋局將對項目承擔單位予以通報。

第二十條 海洋能資金項目實行重大事項報批制度。研究內容、技術路線、項目負責人等事項需要變更的，項目承擔單位應及時報國家海洋局審批。因不可抗拒因素不能按期完成需延期的，項目承擔單位應在合同期滿前3個月報國家

海洋局審批。海洋能資金項目延期時間一般不超過12個月。

第二十一條 因不可抗拒因素導致海洋能資金項目無法繼續實施需終止的，項目承擔單位應向國家海洋局主動提出項目終止書面申請。對于故意拖延不申請的，國家海洋局向項目承擔單位發出終止項目通知。國家海洋局組織審查后，根據審查意見批準項目終止，報財政部，并責令項目承擔單位返還項目經費。

第二十二條 海洋能資金項目實行質量管理制度。項目承擔單位應建立與承擔項目相適應的質量管理體系，制定質量保障措施，在項目實施中開展全過程質量管理。

第二十三條 項目實施中使用的所有科學儀器設備應滿足質量要求，經檢定、驗收、測試合格，實驗室等工作環境和設施應滿足質量、環保和安全要求。

第二十四條 績效管理工作按照財政部《財政支出績效評價管理暫行辦法》等相關規定執行。

第五章 項目驗收與成果管理

第二十五條 海洋能資金項目驗收分為驗收準備和正式驗收兩個階段，項目承擔單位應在項目實施期限結束后1個月內完成自驗收等驗收準備工作，后向驗收組織部門提交驗收申請，開展正式驗收工作。具體驗收工作按照《海洋可再生能源資金項目驗收細則》（試行）的要求執行。財政撥款結轉結余資金按國家有關規定執行。

第二篇：海洋可再生能源資金項目實施管理細則暫行

附件：

海洋可再生能源資金項目實施管理細則（暫行）

第一章 總則

第一條 為保障海洋可再生能源資金項目的順利實施，提高資金使用效益，根據《可再生能源發展專項資金管理暫行辦法》（財建〔2015〕87號）等有關規定，制定本細則。

第二條 本細則適用于海洋可再生能源資金項目（以下簡稱“海洋能資金項目”）的實施管理。

第三條 海洋能資金重點支持范圍：

（一）海洋可再生能源重點關鍵技術示范推廣和產業化示范；

（二）海洋可再生能源規模化開發利用及能力建設；

（三）海洋可再生能源公共平臺建設；

（四）海洋可再生能源綜合應用示范；

（五）其他經國務院批準的有關事項。

第四條 海洋能資金主要采用競爭性方式分配，原則上采用招標的方式確定項目承擔單位。部分公共平臺建設或涉及國家安全、國家秘密等情況的項目，經財政部批準，可依法采用非招標方式確定項目承擔單位。

第五條 鼓勵社會資金等多元投入，支持海洋能發展；鼓勵自主創新和引進消化吸收再創新，倡導通過國際合作，2

自中標通知書發出之日起60日內，項目承擔單位應完成項目實施方案編寫，報國家海洋局審查通過后實施。

第四章 項目實施與監管

第十七條 海洋能資金項目實行半年報和年報制度。項目承擔單位于每年6月30日及12月30日前，分別向國家海洋局報送《海洋可再生能源資金項目半工作情況報告表》和《海洋可再生能源資金項目報告》。

第十八條 國家海洋局于每年第一季度組織制定并印發海洋能資金項目執行情況監督檢查計劃和中期財務檢查計劃，并定期將海洋能資金項目監督檢查情況向財政部報告。監督檢查分為現場檢查和會議檢查兩種形式，檢查結果作為項目驗收的參考依據。

第十九條 國家海洋局根據執行情況監督檢查、中期財務檢查情況和項目承擔單位上報的半年報、年報情況，組織對執行情況存在問題的海洋能資金項目評估。對于評估中發現項目執行存在較大問題的，國家海洋局下達項目整改通知。項目承擔單位須制定整改方案，報國家海洋局，并在規定時間內完成整改。整改措施落實不到位的，國家海洋局將對項目承擔單位予以通報。

第二十條 海洋能資金項目實行重大事項報批制度。研究內容、技術路線、項目負責人等事項需要變更的，項目承擔單位應及時報國家海洋局審批。因不可抗拒因素不能按期

完成需延期的，項目承擔單位應在合同期滿前3個月報國家海洋局審批。海洋能資金項目延期時間一般不超過12個月。

第二十一條 因不可抗拒因素導致海洋能資金項目無法繼續實施需終止的，項目承擔單位應向國家海洋局主動提出項目終止書面申請。對于故意拖延不申請的，國家海洋局向項目承擔單位發出終止項目通知。國家海洋局組織審查后，根據審查意見批準項目終止，報財政部，并責令項目承擔單位返還項目經費。

第二十二條 海洋能資金項目實行質量管理制度。項目承擔單位應建立與承擔項目相適應的質量管理體系，制定質量保障措施，在項目實施中開展全過程質量管理。

第二十三條 項目實施中使用的所有科學儀器設備應滿足質量要求，經檢定、驗收、測試合格，實驗室等工作環境和設施應滿足質量、環保和安全要求。

第二十四條 績效管理工作按照財政部《財政支出績效評價管理暫行辦法》等相關規定執行。

第五章 項目驗收與成果管理

第二十五條 海洋能資金項目驗收分為驗收準備和正式驗收兩個階段，項目承擔單位應在項目實施期限結束后1個月內完成自驗收等驗收準備工作，后向驗收組織部門提交驗收申請，開展正式驗收工作。具體驗收工作按照《海洋可再生能源資金項目驗收細則》（試行）的要求執行。財政撥款

第三篇：關于印發江西省林業貸款中央財政貼息資金管理實施細...范文

關于印發《江西省林業貸款中央財政貼息資金管理實施細則》的通知

贛財農[2008]85號

各設區市財政局、林業局：

為進一步加強對林業貸款中央財政貼息資金的管理，規范貼息貸款項目的申報、審核以及中央財政貼息資金的申請、使用、撥付程序，省財政廳、省林業廳制定了《江西省林業貸款中央財政貼息資金管理實施細則》，現印發給你們，請認真遵照執行。

附件：江西省林業貸款中央財政貼息資金管理實施細則

二○○八年五月二十二日

附件：

江西省林業貸款中央財政 貼息資金管理實施細則

林業貸款中央財政貼息資金的使用，為全省林業經濟的發展、林業產業的壯大做出了積極貢獻，并取得了較好的經濟效益、生態效益和社會效益。為進一步規范林業貸款中央財政貼息資金管理工作，根據財政部和國家林業局《林業貸款中央財政貼息資金管理規定》（財農[2005]45號），結合我省實際，特制定本實施細則。

一、享受財政貼息的林業貸款類型

可享受財政貼息的林業貸款是指各類銀行（含農村信用社）發放的，用于各類經營主體營造林項目的貸款和林業小額貸款。

各類經營主體營造林項目的貸款包括工業原料林造林、毛竹低改、油茶造林、國營林場用材林苗木的培育、林農或林業職工造林貸款。

林業小額貸款指林農和林業職工從事林業資源開發和林產品加工當年貸款累計金額小于30（含）萬元貸款。

二、計劃申報及下達程序

貼息貸款建議計劃實行逐級申報。設區市林業和財政部門于每年11月20日之前，向省林業廳、省財政廳申報下林業貼息貸款項目建議計劃*。省林業廳對各設區市上報的林業貼息貸款項目申報計劃進行審核、篩選，并經省財政廳同意，上報國家林業局審批。經國家林業局、財政部同意后，省林業廳下達林業貼息貸款項目計劃（具體要求見附件1）。

三、財政貼息資金申報程序

財政貼息資金實行逐級申報。各設區市財政局、林業局于每年9月30日前，聯合行文向省財政廳、省林業廳報送林業貸款中央財政貼息資金申請報告及申請表，省財政廳、省林業廳于10月30日前聯合行文，上報財政部、國家林業局（具體要求見附件2）。

四、資金撥付程序

每年省林業廳在收到國家林業局下發的落實林業貼息貸款項目的通知后，將獲得中央財政貼息資金的項目單位名單書面通知各設區市林業局。各級林業部門、財政部門根據職責按照驗收的具體要求組織對獲得貼息資金的項目單位進行項目驗收。對貸款3000萬元以上（含3000萬元）、且享受貼息期1年以上的項目，原則上由設區市組織驗收；貼息期1年以內和3000萬以下的項目按屬地關系驗收。各設區市財政局、林業局根據中央財政貼息貸款項目工程進度驗收表（見附件3）以及縣財政局、林業局的中央財政貼息資金申請撥付表（見附件4），于3月底之前聯合行文，向省財政廳和省林業廳申請撥付林業貸款中央財政貼息 2 資金。省財政廳和省林業廳根據各設區市上報的報告、中央財政貼息資金申請撥付表和中央財政貼息貸款項目工程進度驗收表下達林業貸款中央財政貼息資金。

五、責任追究

各級林業部門和財政部門要按照誰申報、誰審核、誰驗收、誰負責的原則，切實加強對林業貼息貸款項目的管理。要明確責任，層層負責，嚴格審查相關報表及材料，確保上報材料真實、準確、無誤。

單位和個人以虛報、冒領等手段騙取貼息資金的，依照國務院《財政違法行為處罰處分條例》追究相關責任。

林業貸款中央財政貼息資金必須專款專用。對截留、擠占、滯留、挪用貼息資金的單位和直接負責的主管人員及相關責任人員，按照《財政違法行為處罰處分條例》及相關法律法規的規定給予行政處分。

六、本細則自2009年開始起執行。

七、本細則由省財政廳會同省林業廳負責解釋 附件：

1、中央林業貼息貸款項目計劃申報材料要求

2、林業貸款中央財政貼息資金申報材料要求

3、中央財政林業貼息貸款項目工程進度驗收表

4、中央財政貼息資金申請撥付表

附件1

中央林業貼息貸款項目計劃申報材料要求

林業貼息貸款項目計劃的申報由當地林業主管部門與同級財政部門聯合行文，逐級上報。材料及申報表一式三份（A4大小），每年11月20日之前上報，各級林業及財政主管

部門要切

實做好項目的篩選工作，確保申報材料真實、準確。

一、林業企業、國有林場、國有苗圃、森工企業、林農及林業職工（暫定30萬元以上）林業貼息貸款項目計劃的申報。

上報內容包括中央林業貼息貸款項目計劃申報表、項目可行性研究報告或項目可行性研究報告標準文本等。

申報材料及申報表填寫具體要求如下：

1、項目可行性研究報告，項目貸款總規模達到3000萬元以上的項目，須提報項目可行性研究報告。

2、項目可行性研究標準文本，項目貸款總規模3000萬元以下的項目，須提報項目可行性研究報告標準文本（見附表3）。

3、貸款單位申請計劃的文字報告及申請表，報所在地林業局和財政局，由所在地林業局、財政局按要求逐級上報至省林業廳和省財政廳。

4、貸款項目計劃申報表（見附表1）填報要求：

（1）借款人全稱：承貸主體單位名稱，要以企事業法人登記注冊的名稱，不得簡寫，自然人填本人姓名。

（2）所有制性質：工商營業執照上注明的所有制性質，國有、集體、股份制、民營??（3）項目單位類別：必須按“林業龍頭企業、林場、苗圃、森工企業、林農、林業職工”注明項目單位類別。

（4）項目規模及內容：項目要詳細寫明主要樹種、總規模及當年種植規模，數量單位要統一，如**萬畝（當年**萬畝）**工業原料林基地。

（5）建設性質：分為新建、續建。（6）項目總投資：指項目投資的總規模。

（7）自有資金率：為項目單位自有資金用于投資該項目的部分與總投資的比率，含新增貸款后要大于30%，少于30%的項目不得申報。

（8）內部收益率：表明項目自身的實際盈利能力或所能承受的最高利率，能反映項目的收益質量，一般與國家規定的基準內部收益率（或資本成本率）比較。若高于后者，則項目是可行的，若低于后者，則是不可行的。

（9）法人情況表數據可從單位財務報表摘取或計算取得。

4（10）企業信用等級：企業應具有一定贏利能力及信用等級，林業龍頭企業信用達A級以上（含A級）才可以申報貼息。

（11）資產負債率：反映貸款單位的償債能力，為單位負債與總資產的比率，原則上不超過60%，超過70%項目不得申報。

（12）利潤總額：企業出現虧損，年利潤為負數的企業不得申報。（13）有不良貸款的企業不得申報項目。（14）貸款方式：一般為抵押或擔保等貸款方式。（15）企業法人總資產要大于項目總投資(總資產>總投資>申貸總額)。

（16）當年申貸總額≤項目總投資*（1-自有資金率）。

5、有效的林業龍頭企業證書復印件（必須有國家級、省級、市級、縣級林業龍頭企業證書，且證書并未過期）。

6、附企業當年10月份資產負債表，要確保資產負債表數據與填寫的申報表法人情況數據相一致。

二、林業小額貸款貼息貸款項目計劃的申報

林業小額貸款是指林農或林業職工從事營造林項目，累計貸款金額小于30（含）萬元的貸款。

林業小額貸款項目由各設區市林業局負責組織匯總、上報申請本地區林業小額貼息貸款項目計劃，以縣級林業主管部門作為林業小額貸款項目申報單位，按貸款用途分類填報林業小額中央林業貼息貸款項目計劃申報表（見附表2）。

附件2

林業貸款中央財政貼息資金申報材料要求

林業貸款中央財政貼息資金的申報由當地林業主管部門與同級財政部門聯合行文，逐級上報。各級林業及財政主管部門要切實做好項目的篩選工作，確保申報材料真實、準確。

一、林業企業、國有林場、國有苗圃、森工企業、林農及林業職工（暫定30萬元以上）林業貸款中央財政貼息資金的申報。

（一）當年新增貸款項目貼息時間的范圍

當年申報中央財政貼息資金含上年第四季度和當年第一、二、三季度所取得的新增貸款，當年第四季度取得的新增貸款應屬下一申報貼息資金的范圍。貸款期限不足一整年的，按貸款實際期限計算貼息資金。

（二）申報材料及申報表填寫具體要求如下：

1、當年新增貸款項目申報中央財政貼息資金需提供的材料

（1）貸款單位申請財政貼息資金的報告，需寫明項目實施進展情況（項目當年新造林面積及撫育面積、經濟林新造面積及改造面積；創造的社會效益——產值、安置就業人員、上繳稅收、帶動農戶數、人均年收入增加額），上面須加蓋項目所在縣林業局、財政局、貸款銀行、市林業局、市財政局公章。

（2）林業貸款中央財政貼息資金申請表（見附表1）。

（3）貸款合同復印件（合同復印件每一頁須加蓋貸款銀行公章，以證明合同的真實性）。（4）銀行借款憑證或銀行進賬單復印件（復印件上須加蓋貸款銀行公章，以證明其真實性）。

（5）銀行結息單復印件（復印件上須加蓋貸款銀行公章，以證明企業是否正常結息）。（6）加蓋銀行公章的銀行貸款余額情況表（見附表2）。

（7）林業龍頭企業還需提供未過期的林業龍頭企業證明文件或認定文件復印件。（8）對未列入當年林業貼息貸款國家批準建議計劃的項目，如要申報貼息資金（即屬于新增貸款規模或變更建設項目），貸款單位還需按原申報建議計劃程序，補報林業貼息貸款項目調整計劃（填列內容及要求同貸款項目計劃申報）。

2、當年新增項目中央財政貼息資金申請表填寫要求

（1）單位名稱：已下達建議計劃的項目必須與下達的建議計劃項目單位名稱相符，不得簡寫，自然人填本人姓名。

（2）項目單位類別：必須按“林業龍頭企業、林場、苗圃、森工企業、林農、林業職工”注明項目單位類別。

6（3）項目規模及內容：項目要詳細寫明主要樹種、總規模及當年種植規模，數量單位要統一，如**萬畝（當年**萬畝）**工業原料林基地。（4）借款合同號：為借款合同上的具體號碼。（5）借款憑證號：為借款憑證上的具體號碼。（6）貸款期限：為借款合同上寫明的起止時間。

（7）應貼息年限：工業原料林以及種植業林業貸款項目，中央財政貼息期限為三年，其余林業貸款項目貼息期限為二年。

不足二年的，貸款項目貼息期為實際貸款期。（8）計劃貸款額：為國家下達計劃的金額。（9）實際貸款額：實際貸款的金額。

（10）申請貼息額：按每年國家下達文件的貼息利率計算。

需要特別注意的：合同、借款憑證及借款進賬單的借款用途欄目填寫內容，必須與貼息資金申報計劃內容相一致，如工業原料林基地項目，就填寫工業原料林基地或造林，流動資金借款、購買設備等不屬于財政貼息范圍。

3、以前貸款余額繼續申請中央財政貼息資金的申報材料要求

（1）項目實施進展情況（項目當年新造林面積及撫育面積、經濟林新造面積及改造面積；創造的社會效益——產值、安置就業人員、上繳稅收、帶動農戶數、人均年收入增加額）。（2）林業貸款中央財政貼息資金申請表（見附表1）（只需填寫年初貸款余額和申請貼息額項目）。

（3）銀行結息單復印件（需加蓋銀行公章）。（4）加蓋銀行簽章的銀行貸款余額情況表（附表2）。

二、林業小額貸款項目貼息資金申報的要求

林業小額貸款項目由各設區市林業局負責組織匯總、并與財政部門聯合上報申請林小額貼息貸款項目貼息資金。縣林業局負責組織對林業小額貸款項目實施情況及其申報中央財政貼息材料進行審查、核實和認定，以縣為單位審核匯總后，統一組織申報中央財政貼息資金。縣林業局需上報農村小額貸款項目總體實施情況（農民當年新造林面積及撫育面積、經濟林新造面積及改造面積），并匯總填寫上報《林業小額林業貸款中央財政貼息資金申請表》（見附表3）。各縣林業局需留存林農和林業職工身份證復印件、加蓋銀行公章的借款合同復印件、銀行借款憑證或銀行進賬單復印件、銀行結息單復印件、銀行貸款余額情況表和其它必要的貸款證明材料，以便組織項目驗收和接收檢查。

三、材料上報要求

各設區市林業部門于每年9月30日之前，將林業貸款貼息資金申請報告及申報表、借款合同、借款憑證和銀行進賬單等（A4大小、一式三份，內容清晰可辨，合同不得缺頁），一并報送省林業基金管理站。

上報材料按以下順序排列，不得裝訂。

財政、林業聯合上報文件---項目單位申請財政貼息資金文件及申請表---借款合同---借款憑證或進賬單、結息單---林業龍頭企業認定文件---貸款余額證明表---其他證明材料。

第四篇：中國人民銀行關于印發中國人民銀行反洗錢調查實施細

長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

中國人民銀行關于印發《中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)》的通知

（銀發[2007]158號）

中國人民銀行上海總部，各分行、營業管理部，省會(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行，各政策性銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、中國郵政儲蓄銀行、城市商業銀行、農村商業銀行、外資銀行、城鄉信用社，各證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司，保險公司、保險資產管理公司：

根據《中華人民共和國反洗錢法》和《金融機構反洗錢規定》(中國人民銀行令[2006]第1號發布)，人民銀行制定了《中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)》(見附件)。現印發你們，請遵照執行。

請人民銀行上海總部，各分行、營業管理部，省會(首府)城市中心支行，大連、青島、寧波、廈門、深圳市中心支行將此通知翻印至轄區內金融機構。

附件：中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)

中國人民銀行

二00七年五月二十一日

附件

中國人民銀行反洗錢調查實施細則(試行)

第一章 總則

第一條 為了規范反洗錢調查程序，依法履行反洗錢調查職責，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國反洗錢法》等有關法律、行政法規和規章，制定本實施細則。

第二條 中國人民銀行及其省一級分支機構調查可疑交易活動適用本實施細則。

本實施細則所稱中國人民銀行及其省一級分支機構包括中國人民銀行總行，上海總部，分行、營業管理部，省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行。

第三條 中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查，應當遵循合法、合理、效率和保密的原則。

第四條 中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查時，金融機構應當予以配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕或者阻礙。金融機構及其工作人員拒絕、阻礙反洗錢調查，拒絕提供調查材料或者故意提供虛假材料的，依法承擔相應法律責任。

調查人員違反規定程序的，金融機構有權拒絕調查。

第五條 中國人民銀行及其省一級分支機構工作人員違反規定進行反洗錢調查或者采取臨時凍結措施的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第二章 調查范圍和管轄

長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

第六條 中國人民銀行及其省一級分支機構發現下列可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行反洗錢調查：

(一)金融機構按照規定報告的可疑交易活動；

(二)通過反洗錢監督管理發現的可疑交易活動；

(三)中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行報告的可疑交易活動；

(四)其他行政機關或者司法機關通報的涉嫌洗錢的可疑交易活動；

(五)單位和個人舉報的可疑交易活動；

(六)通過涉外途徑獲得的可疑交易活動；

(七)其他有合理理由認為需要調查核實的可疑交易活動。

第七條 中國人民銀行負責對下列可疑交易活動組織反洗錢調查：

(一)涉及全國范圍的、重大的、復雜的可疑交易活動；

(二)跨省的、重大的、復雜的可疑交易活動，中國人民銀行省一級分支機構調查存在較大困難的；

(三)涉外的可疑交易活動，可能有重大政治、社會或者國際影響的；

(四)中國人民銀行認為需要調查的其他可疑交易活動。

第八條 中國人民銀行省一級分支機構負責對本轄區內的可疑交易活動進行反洗錢調查。

中國人民銀行省一級分支機構對發生在本轄區內的可疑交易活動進行反洗錢調查存在較大困難的，可以報請中國人民銀行進行調查。

第九條 中國人民銀行省一級分支機構在實施反洗錢調查時，需要中國人民銀行其他省一級分支機構協助調查的，可以填寫《反洗錢協助調查申請表》(見附1)，報請中國人民銀行批準。

第三章 調查準備

第十條 中國人民銀行及其省一級分支機構發現符合本實施細則第六條的可疑交易活動時，應當登記，作為反洗錢調查的原始材料，妥善保管、存檔備查。

第十一條 中國人民銀行及其省一級分支機構對可疑交易活動進行初步審查，認為需要調查核實的，應填寫《反洗錢調查審批表》(見附2)，報行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準。

第十二條 中國人民銀行及其省一級分支機構實施反洗錢調查前應當成立調查組。

調查組成員不得少于2人，并均應持有《中國人民銀行執法證》。調查組設組長一名，負責組織開展反洗錢調查。必要時，可以抽調中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行工作人員作為調查組成員。

第十三條 調查人員與被調查對象或者可疑交易活動有利害關系，可能影響公正調查的，應當回避。

第十四條 對重大、復雜的可疑交易活動進行反洗錢調查前，調查組應當制定調查實施方案。

長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

第十五條 調查組在實施反洗錢調查前，應制作《反洗錢調查通知書》(見附3，附3-1適用于現場調查，附3-2適用于書面調查)，并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構的公章。

第十六條 調查組可以根據調查的需要，提前通知金融機構，要求其進行相應準備。

第四章 調查實施

第十七條 調查組實施反洗錢調查，可以采取書面調查或者現場調查的方式。第十八條 實施反洗錢調查時，調查組應當調查如下情況：

(一)被調查對象的基本情況；

(二)可疑交易活動是否屬實；

(三)可疑交易活動發生的時間、金額、資金來源和去向等；

(四)被調查對象的關聯交易情況；

(五)其他與可疑交易活動有關的事實。

第十九條 實施現場調查時，調查組到場人員不得少于2人，并應當出示《中國人民銀行執法證》和《反洗錢調查通知書》。

調查組組長應當向金融機構說明調查目的、內容，要求等情況。

第二十條 實施現場調查時，調查組可以詢問金融機構的工作人員，要求其說明情況。

詢問應當在被詢問人的工作時間進行。

詢問可以在金融機構進行，也可以在被詢問人同意的其他地點進行。

詢問時，調查組在場人員不得少于2人。

詢問前，調查人員應當告知被詢問人對詢問有如實回答和保密的義務，對與調查無關的問題有拒絕回答的權利。

第二十一條 詢問時，調查人員應當制作《反洗錢調查詢問筆錄》(見附4)。詢問筆錄應當交被詢問人核對。詢問筆錄有遺漏或者差錯的，被詢問人可以要求補充或者更正，并按要求在修改處簽名、蓋章。被詢問人確認筆錄無誤后，應當在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章；拒絕簽名或者蓋章的，調查人員應當在詢問筆錄中注明。調查人員也應當在筆錄上簽名。

被詢問人可以自行提供書面材料。必要時，調查人員也可以要求被詢問人自行書寫。被詢問人應當在其提供的書面材料的末頁上簽名或者蓋章。調查人員收到書面材料后，應當在首頁右上方寫明收到日期并簽名。被詢問人提供的書面材料應當作為詢問筆錄的附件一并保管。

第二十二條 實施現場調查時，調查組可以查閱、復制被調查對象的下列資料：

(一)賬戶信息，包括被調查對象在金融機構開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料；

(二)交易記錄，包括被調查對象在金融機構中進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證；

(三)其他與被調查對象和可疑交易活動有關的紙質、電子或音像等形式的資料。

查閱、復制電子數據應當避免影響金融機構的正常經營。

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第二十三條 調查組可以對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存。

封存期間，金融機構不得擅自轉移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。

第二十四條 調查人員封存文件、資料時，應當會同在場的金融機構工作人員查點清楚，當場開列《反洗錢調查封存清單》(見附5)一式二份，由調查人員和在場的金融機構工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機構，一份附卷備查。金融機構工作人員拒絕簽名或者蓋章的，調查人員應當在封存清單上注明。

必要時，調查人員可以對封存的文件、資料進行拍照或掃描。

第五章 臨時凍結措施

第二十五條 客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，金融機構應當立即向中國人民銀行當地分支機構報告。

第二十六條 中國人民銀行當地分支機構接到金融機構報告后，應當立即向有管轄權的偵查機關先行緊急報案。

中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行接到金融機構報告的，應當在緊急報案的同時向中國人民銀行省一級分支機構報告。

第二十七條 中國人民銀行省一級分支機構接到金融機構或者中國人民銀行地市中心支行、縣(市)支行的報告后，應當立即核實有關情況，并填寫《臨時凍結申請表》(見附6)，報告中國人民銀行。

第二十八條 中國人民銀行行長或者主管副行長批準采取臨時凍結措施的，中國人民銀行應當制作《臨時凍結通知書》(見附7)，加蓋中國人民銀行公章后正式通知金融機構按要求執行。

臨時凍結期限為48小時，自金融機構接到《臨時凍結通知書》之時起計算。

第二十九條 偵查機關認為不需要繼續凍結的，中國人民銀行在接到偵查機關不需要繼續凍結的通知后，應當立即制作《解除臨時凍結通知書》(見附8)，并加蓋中國人民銀行公章后正式通知金融機構解除臨時凍結。

第三十條 有下列情形之一的，金融機構應當立即解除臨時凍結：

(一)接到中國人民銀行的《解除臨時凍結通知書》的；

(二)在按照中國人民銀行的要求采取臨時凍結措施后48小時內未接到偵查機關繼續凍結通知的。

第六章 調查結束

第三十一條 調查組查清本實施細則第十八條所列內容后，應當及時制作《反洗錢調查報告表》(見附9)。

第三十二條 制作《反洗錢調查報告表》時，調查組應當按照下列情形，分別提出調查處理意見：

(一)經調查確認可疑交易活動不屬實或者能夠排除洗錢嫌疑的，結束調查；

(二)經調查不能排除洗錢嫌疑的，向有管轄權的偵查機關報案。長信基金管理有限責任公司 反洗錢專欄

第三十三條 《反洗錢調查報告表》應當經中國人民銀行或者其省一級分支機構行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準。

第三十四條 結束調查的，對已經封存的文件、資料，中國人民銀行或者其省一級分支機構應當制作《解除封存通知書》(見附10)，正式通知金融機構解除封存。

第三十五條 經調查不能排除洗錢嫌疑的，應當以書面形式向有管轄權的偵查機關報案。

中國人民銀行省一級分支機構直接報案的，應當及時報中國人民銀行備案。

第三十六條 調查結束或者報案后，中國人民銀行或者其省一級分支機構應當將全部案卷材料立卷歸檔。

第七章 附則

第三十七條 執行本實施細則所需要的法律文書式樣由中國人民銀行制定；對中國人民銀行沒有制定式樣，反洗錢調查工作中需要的其他法律文書，中國人民銀行省一級分支機構可以制定式樣。

第三十八條 本實施細則由中國人民銀行負責解釋。

第三十九條 本實施細則自發布之日起施行。《大額和可疑支付交易報告接收及調查操作程序》(銀辦發[2004]180號文印發)同時廢止。

第四十條 中國人民銀行此前制定的其他規定(不含規章)與本實施細則相抵觸的，適用本實施細則。

第五篇：扶貧資金項目實施責任書

扶貧專項資金項目實施責任書

一、根據《國家財政扶貧資金管理辦法》和《甘肅省財政扶貧資金縣級報賬制實施細則》的有關規定，經過協商，特簽訂本責任書，以便共同遵守和執行。

二、扶貧資金的使用按《涼州區財政扶貧資金報賬制操作規程（試行）》執行。

三、在本責任書執行過程中，如項目實施單位不能按項目實施計劃和施工進度按期完成項目建設內容或有其他違規現象，項目主管單位有權停撥項目資金。

四、項目實施單位對項目資金，要設立扶貧資金專戶（專賬）實行專項管理。

五、項目實施單位到村到戶的項目要與貧困村、戶簽定協議書，并且在項目的運行和資金的使用上，增加透明度，在鄉、村兩級予以公示，接受群眾監督。

六、項目主管部門應按報賬制規定工作日審撥項目資金，同時有權對其他專項資金使用情況進行監督檢查，如發現挪用、擠占等現象，堅決收回已經撥出的全部資金，并按有關規定進行處罰。

七、項目主管單位或監督單位有權監督檢查項目實施單位的資金使用情況和項目實施進展情況。

八、項目實施單位按時填報資金使用情況的報表和統計資料以及項目進展情況匯報，項目竣工后，寫出竣工報告，并請區財政局、項目主管單位等部門驗收，驗收后填寫《財政扶貧資金項目竣工驗收意見表》。

九、本責任書一式三份，項目主管單位、項目實施單位、財政扶貧資金報賬處各執一份。任何一方無權自行更改，自簽訂之日起生效。