第一篇：及完善論民行檢察監督制度的立法缺陷范文

論民行檢察監督制度的立法缺陷及完善

劉利寧

近年來，全國法院審結的各類案件中，民事行政案件占90%左右。廣大群眾對裁判不公的反映，也主要集中在民事行政訴訟領域。每年“兩會”期間，人大代表和政協委員對民事行政訴訟中的裁判不公問題意見較大。我們認為，要切實保障公民和法人的合法權益就必須加強對民事行政訴訟的監督，其中一個重要方面，就是要完善和加強檢察機關對民事行政訴訟的法律監督。下面筆者就民事、行政檢察監督制度的立法缺陷及制度完善，談談自己的看法。

一、當前民行檢察監督制度的缺陷及原因

當前，檢察機關的民事行政訴訟監督工作與法律和人民群眾的期望還有較大差距，究其原因主要是相關法律規定過于籠統且不科學。一方面導致檢、法兩家在法律監督的范圍、程序、方式等方面長期存在較大分歧，檢察機關的法律監督得不到應有的配合，甚至在某些方面受到不合理的限制，職能作用未能充分發揮，監督效果還不理想;另一方面，造成檢察機關的執法不夠統一，工作不夠規范，一定程度上也存在監督不當、抗訴質量不高等問題。法律缺陷制約民行檢察工作發展，主要體現在以下幾個方面：

1、抗訴范圍狹窄，檢察機關不能對調解、破產裁定、執行中存在的違法錯誤進行抗訴，出現法律監督真空。雖然民事訴訟法和行政訴訟法在其總則規定，檢察機關有權對民事、行政審判活動進行監督。但是在分則只規定抗訴這一種監督方式，而且僅限于已經發生法律效力的、確有錯誤的判決和裁定。最高人民法院還多次以批復文件的形式，排除了檢察機關對調解以及破產、執行過程中作出的裁定的監督。司法現狀表明，法院排除檢察院的抗訴監督，使審判權缺乏有效的外部監督機制，容易滋生腐敗。從法理上講，檢察機關的監督是全面的、多方位的、立體的、多元化的監督。而法律規定的法律監督方式過于單一。這樣，檢察機關陷入了雖然有權力監督，卻缺乏程序保障的監督方式的困境，心有余而力不足，使得民行檢察監督的發展遇到了瓶頸。因此，司法現狀呼吁檢察機關革新監督方式。

2、抗訴在層次設計上先天不足，使檢察資源配置極不合理?，F行法律規定基層人民檢察院沒有抗訴權，其只能提請上級檢察院抗訴。沒有抗訴決定權，一方面嚴重挫傷了基層院的工作積極性，造成大量的人力資源的浪費;另一方面導致案件大量涌入省市兩級檢察機關，而省市級檢察院民行人力資源短缺，辦案壓力過大，已成為制約民行抗訴業務發展的最大障礙。案件的分布呈倒三角狀，急需改變人力資源與案件分布失衡的現狀，最好的辦法就是將案件向下分流，充分利用基層院的人力資源。

3、抗訴效率低下，訴訟成本高昂，不適應民行檢察的需要。抗訴程序環節眾多，民訴法未規定抗訴案件再審期限，法院受理抗訴案件后消極處理，經?！熬猛喜粚彙?、“久審不決”，明顯造成抗訴案件周期長、速度慢。從實踐來看，抗訴案件從受理到再審結束一般需要一年時間，不利于及時糾正錯誤的裁判和保護當事人的合法權益。正所謂“遲來的正義非正義”，抗訴效率不高在某種程度上削弱了檢察機關的監督力度，導致很多申訴人，特別是那些案件標的不大的申訴人對抗訴失去信心，這也是民行檢察案源不足的原因之一。他們對法院錯誤的判決，既不上訴，也不申訴，原因就在于上訴和申訴需要投入大量的人力和財力，還要勞累于奔波訴訟，干脆采取拒不履行法院裁定、判決的方式進行對抗。這有損法律的尊嚴，影響法院判決的權威，也是法院執行難的原因之一。因此，民行檢察監督要獲得長足發展，必須解決抗訴周期長、訴訟成本高昂，效率低下的弊病，尋求高效的監督方式。

4、抗訴無論是其字眼還是操作程序，都顯得非常嚴肅、正式。以致于法院對檢察機關的抗訴不能正確對待，認為是在挑法院的毛病，刻意責難，和法院搞對抗，使他們在心理上無法接受，甚至從觀念和體制上排斥檢察監督，致使檢察監督的實效大打折扣。

5、現行法律規定的監督方式僅有抗訴，過于單一，與中國的傳統文化不相適應?，F實中，造成錯判的原因不外乎兩種，一是由于法官認識偏差造成失誤，另一種是法官道德品質差徇私枉法造成錯案。筆者認為，前者是可原諒的，而后者則是不可原諒的，對這兩種案件也應該采取不同的救濟方式。然而現行法律只有抗訴監督一種方式，不能區別對待，以致于司法實踐中，有不少法院、法官在檢察機關抗訴后，明知原判決錯誤，就是不予改判，重新找個理由，維持原判，其原因就在于受傳統文化影響，不能正確對待

監督，不愿在對抗中承認錯誤，逞強斗氣，更有甚者認為只要改判就意味著個人品質出了問題，這也是法院排斥抗訴監督和抗訴改判率不高的重要原因之一。

二、民行檢察監督制度的完善

既然民行檢察監督發展緩慢的原因主要在于法律制度的缺陷，那么民行檢察要獲得長足發展，就必須修改法律，完善檢察機關的監督手段，規范人民法院審理再審案件的程序，減少和避免檢、法兩家不必要的分歧和沖突。筆者認為，民行檢察制度的完善應從以下幾個方面著手修改現行法律。

(一)修改《人民檢察院組織法》，明確檢察機關在民事、行政訴訟中的以下職能，改變檢察權過于籠統、檢察措施無法律依據的歷史，促使法院尊重檢察機關的監督。

1、人民檢察院有權對人民法院的民事、行政訴訟活動進行監督，對確有錯誤的判決、裁定、調解提起抗訴或提出再審檢察建議;對違反法定程序辦案的，有權發出糾正違法通知書。

2、人民檢察院對損害國家利益或公共利益的民事案件，有權依法向人民法院提起訴訟。

3、人民檢察院為了維護國家法制的統一、正確實施，有權對違反憲法和法律的規章、審判解釋進行監督。人民檢察院對不合法、不合理和越權審判解釋及規章，可以向作出的主體發出檢察建議，要求其主動糾正，對拒不糾正的，可以以檢察報告的形式向全國人大常委會匯報，由全國人大常委會予以糾正。

(二)修改《民事(行政)訴訟法》，明確檢察機關的監督范圍。

現行《民事訴訟法》和《行政訴訟法》總則規定“檢察機關有權對民事、行政審判活動進行監督”，但在分則中只規定了對已生效判決、裁定進行抗訴的監督方式。檢察機關是國家的法律監督機關，國家法律的守護人。對法院的訴訟活動進行監督，是檢察機關行使監督權的重要途徑。監督的目的，是為了防止法官權力的濫用，保證國家法律的統一、正確實施，保證公平正義在全社會范圍內的實現?，F行法律規定的檢察監督范圍狹窄，影響了檢察權的地位和作用發揮，擴大檢察監督范圍已成為當務之急。

1、將調解納入抗訴范圍。調解作為與人民法院解決民事糾紛案重要方式，與判決、裁定具有同等拘束力和執行力，直接關系到當事人的實體權利。目前，有些法院在審判中片面追求調解率，濫用調解權，強制調解的情形比較嚴重，特別是對一些以合法形式掩蓋非法目的，損害國家利益、社會公共利益的調解，不審查是否遵循自愿、合法原則，就予以確認，嚴重損害了國家和社會公共利益。為促進審判機制的完善，充分保障當事人的合法權益，使民行抗訴的整體效果得到全面的發揮，應將調解列入檢察機關的抗訴范圍。

2、將執行、支付令、訴訟保全等活動納入檢察機關監督范圍。執行、訴訟保全等活動，是民事(行政)訴訟的重要環節，與整個訴訟活動密切相關，與當事人的權益息息相關，對案件的結果也存在直接影響。如果出現錯誤，就可能給當事人的權益造成嚴重損害，甚至造成事實上無法彌補的損害。然而司法實踐中，法院執行不作為、野蠻執行、隨意增加被執行人、擅自查封、執行案外人財產、任意改變原判決以及司法人員在執行中濫用職權、循私舞弊等違法違紀問題屢禁不止，人民群眾反映非常強烈。究其根本原因，就在于對這些訴訟環節缺乏有效的外部監督。為了防止權力的濫用，保證國家法律的統一、正確實施，保證公平正義的實現，應賦予檢察機關對這些訴訟活動的監督權。

因此建議將現行《民事訴訟法》(《行政訴訟法》)總則中的“人民檢察院有權對民事(行政)審判活動實行法律監督”修改為“人民檢察院有權對民事(行政)訴訟活動實行法律監督”。

(三)完善民行檢察監督的權限

為了保障檢察機關對民事(行政)訴訟活動實行法律監督，法律應賦予其必要的權限，防止監督因缺乏保障而流于形式。我們認為，應明確檢察機關的下列權限：

1、調閱案卷權。檢察機關對法院的訴訟活動進行監督，就要對案情及訴訟活動有全面的了解，要做到對案情及訴訟過程全面的了解就必須查看原審卷宗。如果不調取審判卷宗，會帶來很多困難和不便，調閱卷宗對于檢察機關履行法律監督職責是必要的，應當予以保障。否則，檢察監督權就無法落到實處。司

法實踐中，由于法律未明確賦予檢察機關調閱卷宗的權力，導致檢法認識不一，許多地方的檢察機關調卷困難。因此以立法形式明確檢察機關調閱卷宗的權力和程序，已經成為當務之急。

2、調查取證權。司法實踐中，通過調查取證來證明生效裁判存在錯誤或違法是檢察機關辦理民事(行政)案件的一般方法。通過調查取證可以證明法院已生效裁判是否建立在證據充分的基礎上，法院的審判活動是否違反法定程序，審判人員在審理該案件時是否有貪污受賄、徇私舞弊，枉法裁判行為等事實，以充分了解生效裁判的合法性。因此檢察機關在民行檢察監督中享有調查取證權是依法履行法律監督職責的必然要求。長期以來兩高對檢察機關在民事抗訴程序中有無調查取證權，意見分歧較大。因此，以立法形式賦予檢察機關民行監督程序中的調查取證權已成為必然選擇。

鑒于民事訴訟的特殊性，為了保障當事人雙方在舉證方面的“攻守平衡”及訴訟地位的平等，應以法律形式賦予檢察機關調查取證權的同時，對調查取證的對象、范圍、效力作必要的限制。我們認為檢察機關在下列情形下可以依法行使調查取證權：(1)第三人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據，向人民法院提供了證據線索，法院沒有正當理由而未予調查取證的。(2)當事人提供的證據相互矛盾，雙方提供的證據都達不到優勢蓋然性的證明標準，人民法院應予調查而未調查取證。(3)檢察機關為證明原裁判認定事實的主要證據存在重大瑕疵而對證據及相關事實進行調查的。(4)審判人員在審理案件過程中可能有貪污受賄、枉法裁判等違法行為的。

(四)完善民行檢察監督方式

現行的民行檢察監督方式，法律只規定了抗訴這一種方式，不能適應民行檢察監督工作的發展要求，我們建議增加以下監督方式：

1、民行公訴。市場經濟條件下，民事經濟交易的各種主體為了追求自身利益的最大化，往往不惜損害國家和社會的公共利益，主要表現為：(1)、國有資產流失日趨嚴重，極大地損害了國家利益。1982年至1992年國有資產流失大約5000億元。進入90年代后，國有資產流失更觸目驚心，每年流失至少1000

億元，日均流失3億元。(2)、經濟建設過程中頻頻發生環境污染等公害事件，直接造成不特定的大多數人的人身、財產損害的環境污染事件，環境污染已經成為威脅人類生存的問題。(3)、經濟轉軌過程中暴露出的壟斷、不正當競爭行為，直接侵害了誠信經營者和消費者的合法權益，嚴重制約著我國市場經濟的健康發展。(4)、破壞公序良俗等民事行為和違法的民事行為，如違反婚姻法禁止性規定形成的無效婚姻。

對于上述事件，只有極少數人享有起訴權，或者任何公民、法人對這種違法行為均無起訴權。即便是有的受害人依法具有原告資格，也常常由于訴諸法律主張權利對他來說可能是很不經濟的，或者因為受害人多，誰也不愿意付出代價讓別人搭便車等原因而無人起訴。對此，《法國民事訴訟法》賦予了檢察機關對此類案件提起公訴的權利和訴訟當事人的身份。

我國《人民檢察院組織法》規定：“人民檢察院通過行使檢察權，保護社會主義全民所有的財產和勞動群眾集體所有的財產?！泵裥蓄I域的公訴權是檢察機關公訴權的有機組成部分，是法律監督的應有之意。因此，檢察機關應當作為代表公共利益的法律主體，向法院起訴。近年來，檢察機關通過努力辦理了一些挽回國有資產流失的民事公訴案件，積累了不少經驗，取得了良好的社會效果。正因如此，社會各界呼吁賦予檢察機關民行公訴權。賦予檢察機關一定的民事、行政公訴是現實的需要。

民行公訴應有一定條件和范圍限制。我們認為檢察機關提起民行公訴的案件必須符合以下條件，一是民行違法行為侵害了國家利益或社會公共利益，二是沒有合適的訴訟主體。基于以上認識我們認為，檢察機關對下列案件有權代表國家提起民行公訴：(1)國有資產流失案件;(2)公害案件和其他公共利益、公共設施受到損害的案件;(3)反壟斷案件;(4)破壞公序良俗和和民事違法案件。

2、檢察建議。檢察建議是檢察機關對確有錯誤的裁判，向原審法院提出糾正意見，通過法院系統內部監督程序糾正錯誤的一種監督方式，是啟動糾正的渠道和避免錯誤裁判發生的程序裝置，該監督方式更加體現了“相互制約”和“正當程序”的內在要求。它是檢察機關在實踐中創設的一種民事行政檢察監督方式，是調和、追求實體公正和程序公正的產物。利用再審檢察建議啟動再審程序，檢察機關與審判機關積極溝通，交流意見，通過法院內部監督機制糾正自身錯誤，減少了檢法兩家的摩擦，大大優化了司法環

境。同時減少了訴訟環節，縮短了訴訟周期，提高了訴訟效率，符合訴訟經濟原則，滿足了申訴人急于尋求公正的意愿，避免了申訴人因短時間內不能糾正錯誤判決而引發上訪事件的發生。實踐證明，再審檢察建議是一種便捷、高效的監督模式，它能使檢法之間、政法機關與當事人之間、當事人相互之間的錯綜復雜的關系趨于一致，在短時間內實現和諧統一的完美效果，法律效果與社會效果頗佳。

同時，對于抗訴不能引起再審程序的裁定，檢察機關可以使用檢察建議的方式提出糾正意見。對人民法院所作出的不能通過再審予以糾正的違法裁定，如對財產保全、先予執行等裁定進行抗訴，無法引起再審程序，從而使抗訴變得沒有實質意義，而適用檢察建議的監督方式，就可以解決這樣的問題。

但由于該方式沒有法律依據，各地做法不一，大大影響了檢察建議作用的發揮，因此建議法律確立再審檢察建議的作用。

3、糾正違法通知書。實踐中，對于法官違反法律規定但不影響實體裁決的行為，如接受當事人或訴訟代理人的財物、吃請。對此，檢察機關已經創造了糾正違法通知書等監督手段，這對于促進公正執法很有必要。

(五)完善民行檢察監督的程序

1、民行檢察案件的立案條件?？紤]到當事人的自由處分權，在沒有當事人申訴的情況下，除非原裁判嚴重損害國家利益或社會公共利益，檢察機關不得立案?？紤]到裁判的穩定性，對當事人向檢察機關提出申訴應規定一定的期限，期限屆滿不申請的視為放棄權利，檢察機關不再受理。

2、明確規定民行抗訴案件，同級抗同級審。即由抗訴機關的同級人民法院再審，不得交由下級法院審理。司法實踐中，再審法院往往將大量的民行抗訴案件發回原作出錯誤判決的法院審理。由于許多案件往往是院長、庭長審批或經集體討論的結果，故原審法院大多作維持原判處理，這也是抗訴案件發回重審改判率低的一個重要原因。這種同級抗下級審的模式嚴重影響抗訴監督的權威與時效，導致司法資源的巨

大浪費，同時也容易滋生有錯不糾，其實質會放縱司法不公、司法腐敗。由原審法院的上一級法院再審抗訴案件，可以超然于審判的行政化和地方化，最起碼可以沖淡這些非理性色彩，有助于推進司法獨立。

3、人民法院應當以抗訴理由為審理范圍。從抗訴實踐來看，絕大多數案件來源于當事人申訴，由當事人申訴而啟動抗訴程序，許多情況下申訴理由和抗訴理由基本一致，最起碼沒有明顯沖突。但也有相當一部分案件申訴理由和抗訴理由不一致或明顯發生沖突。因為民行抗訴在任何條件下不受當事人意思左右，尤其是檢察機關基于國家利益、社會公益而提起抗訴，純粹是為了國家和社會的利益，因此抗訴始終處于一種獨立的地位。在這種情況下，到底是以抗訴理由還是以申訴理由為審理范圍，司法實踐中做法不一。從監督角度審視，當事人申訴只是民行抗訴案件的信息來源之一，除此之外，還存在因當事人雙方的行為損害國家、公共利益，檢察機關依職權發現并抗訴的案件?？乖V主要體現的是作為公權力的檢察權對另一種公權力——審判權的抗衡。因此，抗訴案件應以抗訴理由為審理范圍。

4、再審人民法院認為抗訴理由不成立的，可以作出維持原判決的裁判，但不得適用“駁回抗訴”。民行抗訴是一種基于原審法院裁判錯誤，甚至是司法腐敗，進而進行的一種純正的法律監督，它不是基于訴權而動用公權力，也不是當事人的代理人，更不受當事人意志左右，始終處于監督者的超然立場。因為民行抗訴活動中，檢察機關原本沒有自己任何實體權利、程序權利主張，而是為謀求司法公正的一種監督。司法實踐中，有的再審法院認為抗訴理由不成立的，直接適用“駁回抗訴”，嚴重地侵害了檢察機關作為監督者的權威，模糊了民行抗訴的屬性和獨立價值。

5、明確規定再審期限。現行法律沒有規定法院再審案件的辦理期限，以至于法院對再審案件，久拖不審、久審不決，不能及時糾正錯誤的裁判。法院的消極處理，不利于實現公平正義，因此，建議法律規定法院的再審期限。

6、明確檢察機關在抗訴案件中的權限。(1)應明確規定檢察人員出席再審法庭時的稱謂和座次安排;(2)宣讀抗訴書的權利;(3)有權發表抗訴意見的權利;(4)檢察人員不參與法庭辯論。

三、現階段完善民行檢察監督的途徑

雖說立法不完善是當前制約民行檢察發展的根本原因，但法院不配合、排斥監督是制約其發展的主要原因。雖然三大訴訟法的修改已提上了立法日程，但由于該項工程巨大，涉及面廣、在某些方面專家意見分歧較大，因此，新民事行政訴訟法的出臺尚需時日。在立法還未修改之前，要加強民行檢察監督，就必須從優化司法環境入手，檢法之間統一認識、減少摩擦，就顯得尤為重要。因此建議全國人大常委會，從有利于保障民行檢察監督的效果，促進公正執法的目的出發，解決以下幾個問題。

1、制訂立法解釋，明確將調解、執行、訴訟保全等訴訟活動納入抗訴范圍。全國人大常委會應審查并撤消最高人民法院單方面限制檢察機關抗訴權的司法解釋，其中包括排除檢察機關對調解、執行、訴訟保全、破產等活動的監督，以及限制檢察機關抗訴后法院維持原判案件抗訴級別的限制。民事、行政檢察監督的范圍涉及檢法兩家的權力配置。這些司法解釋在內容上已經超出了審判解釋的范疇，屬于立法的范疇，對其解釋的權力只能屬于全國人大常委會，因此法院的解釋屬于越權解釋;在形式上以審判權限制、排斥憲法規定的法律監督機關的監督，違反法律規定;在邏輯上是由被監督者限制監督者的監督范圍，具有不合理性。

2、制訂立法解釋，明確規定再審期限。根據司法實踐，再審法院應當在接到抗訴書后3個月內審理完畢，重大疑難復雜案件，經高級人民法院批準，可以延長3個月。

3、協調檢法關系，實現同級抗同級審，落實檢察機關在抗訴再審中宣讀抗訴書、發表抗訴意見等權力。法院將法律規定的上級檢察機關抗訴案件，通過制訂司法解釋發回下級法院再審，違反了檢法兩家在訴訟中等級對等(平衡)的原則，有損檢察院作為法律監督機關的形象和地位。

4、通過協調，確立檢察機關提起民事(行政)公訴的權利。對于檢察機關提起的民事(行政)公訴，法院應當受理，并免收案件受理費，同時制訂民行公訴的相關細則規定。

同時，檢察機關也應加大改革力度，在民行部門建立和推行“公開審查制度”和“主辦檢察官制度”，實現業務建設規范化、隊伍建設正規化。公開審查制度要求在辦理民事案件中要堅持立案公開，履行告知義務，公開聽取雙方當事人的陳述，公開審查結論，使民行監督置于“陽光地帶”，完全納入依法監督的軌道，以公開促公正，實現民行監督工作中的執法公正。要實行“主辦檢察官”制度，通過競爭上崗、擇優選任的方式，實行民行辦案資格準入制度。對民行業務人員定期培訓，不斷提高理論與實踐水平、提高辦案能力。同時通過改革辦案方式，落實辦案責任制，提高民行辦案效率，增強辦案效果。

第二篇：論民行檢察監督制度的立法缺陷及完善發展與協調

公

司訴 訟

理由

是什么？

論民行檢察監督制度的立法缺陷及完善

劉利寧

近年來，全國法院審結的各類案件中，民事行政案件占90%左右。廣大群眾對裁判不公的反映，也主要集中在民事行政訴訟領域。每年“兩會”期間，人大代表和政協委員對民事行政訴訟中的裁判不公問題意見較大。我們認為，要切實保障公民和法人的合法權益就必須加強對民事行政訴訟的監督，其中一個重要方面，就是要完善和加強檢察機關對民事行政訴訟的法律監督。下面筆者就民事、行政檢察監督制度的立法缺陷及制度完善，談談自己的看法。

一、當前民行檢察監督制度的缺陷及原因

當前，檢察機關的民事行政訴訟監督工作與法律和人民群眾的期望還有較大差距，究其原因主要是相關法律規定過于籠統且不科學。一方面導致檢、法兩家在法律監督的范圍、程序、方式等方面長期存在較大分歧，檢察機關的法律監督得不到應有的配合，甚至在某些方面受到不合理的限制，職能作用未能充分發揮，監督效果還不理想;另一方面，造成檢察機關的執法不夠統一，工作不夠規范，一定程度上也存在監督不當、抗訴質量不高等問題。法律缺陷制約民行檢察工作發展，主要體現在以下幾個方面：

1、抗訴范圍狹窄，檢察機關不能對調解、破產裁定、執行中存在的違法錯誤進行抗訴，出現法律監督真空。雖然民事訴訟法和行政訴訟法在其總則規定，檢察機關有權對民事、行政審判活動進行監督。但是在分則只規定抗訴這一種監督方式，而且僅限于已經發生法律效力的、確有錯誤的判決和裁定。最高人民法院還多次以批復文件的形式，排除了檢察機關對調解以及破產、執行過程中作出的裁定的監督。司法現狀表明，法院排除檢察院的抗訴監督，使審判權缺乏有效的外部監督機制，容易滋生腐敗。從法理上講，檢察機關的監督是全面的、多方位的、立體的、多元化的監督。而法律規定的法律監督方式過于單一。這樣，檢察機關陷入了雖然有權力監督，卻缺乏程序保障的監督方式的困境，心有余而力不足，使得民行檢察監督的發展遇到了瓶頸。因此，司法現狀呼吁檢察機關革新監督方式。

2、抗訴在層次設計上先天不足，使檢察資源配置極不合理。現行法律規定基層人民檢察院沒有抗訴權，其只能提請上級檢察院抗訴。沒有抗訴決定權，一方面嚴重挫傷了基層院的工作積極性，造成大量的人力資源的浪費;另一方面導致案件大量涌入省市兩級檢察機關，而省市級檢察院民行人力資源短缺，辦案壓力過大，已成為制約民行抗訴業務發展的最大障礙。案件的分布呈倒三角狀，急需改變人力資源與案件分布失衡的現狀，最好的辦法就是將案件向下分流，充分利用基層院的人力資源。

3、抗訴效率低下，訴訟成本高昂，不適應民行檢察的需要?？乖V程序環節眾多，民訴法未規定抗訴案件再審期限，法院受理抗訴案件后消極處理，經?！熬猛喜粚彙?、“久審不決”，明顯造成抗訴案件周期長、速度慢。從實踐來看，抗訴案件從受理到再審結束一般需要一年時間，不利于及時糾正錯誤的裁判和保護當事人的合法權益。正所謂“遲來的正義非正義”，抗訴效率不高在某種程度上削弱了檢察機關的監督力度，導致很多申訴人，特別是那些案件標的不大的申訴人對抗訴失去信心，這也是民行檢察案源不足的原因之一。他們對法院錯誤的判決，既不上訴，也不申訴，原因就在于上訴和申訴需要投入大量的人力和財力，還要勞累于奔波訴訟，干脆采取拒不履行法院裁定、判決的方式進行對抗。這有損法律的尊嚴，影響法院判決的權威，也是法院執行難的原因之一。因此，民行檢察監督要獲得長足發展，必須解決抗訴周期長、訴訟成本高昂，效率低下的弊病，尋求高效的監督方式。

4、抗訴無論是其字眼還是操作程序，都顯得非常嚴肅、正式。以致于法院對檢察機關的抗訴不能正確對待，認為是在挑法院的毛病，刻意責難，和法院搞對抗，使他們在心理上無法接受，甚至從觀念和體制上排斥檢察監督，致使檢察監督的實效大打折扣。

5、現行法律規定的監督方式僅有抗訴，過于單一，與中國的傳統文化不相適應。現實中，造成錯判的原因不外乎兩種，一是由于法官認識偏差造成失誤，另一種是法官道德品質差徇私枉法造成錯案。筆者

認為，前者是可原諒的，而后者則是不可原諒的，對這兩種案件也應該采取不同的救濟方式。然而現行法律只有抗訴監督一種方式，不能區別對待，以致于司法實踐中，有不少法院、法官在檢察機關抗訴后，明知原判決錯誤，就是不予改判，重新找個理由，維持原判，其原因就在于受傳統文化影響，不能正確對待監督，不愿在對抗中承認錯誤，逞強斗氣，更有甚者認為只要改判就意味著個人品質出了問題，這也是法院排斥抗訴監督和抗訴改判率不高的重要原因之一。

二、民行檢察監督制度的完善

既然民行檢察監督發展緩慢的原因主要在于法律制度的缺陷，那么民行檢察要獲得長足發展，就必須修改法律，完善檢察機關的監督手段，規范人民法院審理再審案件的程序，減少和避免檢、法兩家不必要的分歧和沖突。筆者認為，民行檢察制度的完善應從以下幾個方面著手修改現行法律。

(一)修改《人民檢察院組織法》，明確檢察機關在民事、行政訴訟中的以下職能，改變檢察權過于籠統、檢察措施無法律依據的歷史，促使法院尊重檢察機關的監督。

1、人民檢察院有權對人民法院的民事、行政訴訟活動進行監督，對確有錯誤的判決、裁定、調解提起抗訴或提出再審檢察建議;對違反法定程序辦案的，有權發出糾正違法通知書。

2、人民檢察院對損害國家利益或公共利益的民事案件，有權依法向人民法院提起訴訟。

3、人民檢察院為了維護國家法制的統一、正確實施，有權對違反憲法和法律的規章、審判解釋進行監督。人民檢察院對不合法、不合理和越權審判解釋及規章，可以向作出的主體發出檢察建議，要求其主動糾正，對拒不糾正的，可以以檢察報告的形式向全國人大常委會匯報，由全國人大常委會予以糾正。

(二)修改《民事(行政)訴訟法》，明確檢察機關的監督范圍。

現行《民事訴訟法》和《行政訴訟法》總則規定“檢察機關有權對民事、行政審判活動進行監督”，但在分則中只規定了對已生效判決、裁定進行抗訴的監督方式。檢察機關是國家的法律監督機關，國家法

律的守護人。對法院的訴訟活動進行監督，是檢察機關行使監督權的重要途徑。監督的目的，是為了防止法官權力的濫用，保證國家法律的統一、正確實施，保證公平正義在全社會范圍內的實現。現行法律規定的檢察監督范圍狹窄，影響了檢察權的地位和作用發揮，擴大檢察監督范圍已成為當務之急。

1、將調解納入抗訴范圍。調解作為與人民法院解決民事糾紛案重要方式，與判決、裁定具有同等拘束力和執行力，直接關系到當事人的實體權利。目前，有些法院在審判中片面追求調解率，濫用調解權，強制調解的情形比較嚴重，特別是對一些以合法形式掩蓋非法目的，損害國家利益、社會公共利益的調解，不審查是否遵循自愿、合法原則，就予以確認，嚴重損害了國家和社會公共利益。為促進審判機制的完善，充分保障當事人的合法權益，使民行抗訴的整體效果得到全面的發揮，應將調解列入檢察機關的抗訴范圍。

2、將執行、支付令、訴訟保全等活動納入檢察機關監督范圍。執行、訴訟保全等活動，是民事(行政)訴訟的重要環節，與整個訴訟活動密切相關，與當事人的權益息息相關，對案件的結果也存在直接影響。如果出現錯誤，就可能給當事人的權益造成嚴重損害，甚至造成事實上無法彌補的損害。然而司法實踐中，法院執行不作為、野蠻執行、隨意增加被執行人、擅自查封、執行案外人財產、任意改變原判決以及司法人員在執行中濫用職權、循私舞弊等違法違紀問題屢禁不止，人民群眾反映非常強烈。究其根本原因，就在于對這些訴訟環節缺乏有效的外部監督。為了防止權力的濫用，保證國家法律的統一、正確實施，保證公平正義的實現，應賦予檢察機關對這些訴訟活動的監督權。

因此建議將現行《民事訴訟法》(《行政訴訟法》)總則中的“人民檢察院有權對民事(行政)審判活動實行法律監督”修改為“人民檢察院有權對民事(行政)訴訟活動實行法律監督”。

(三)完善民行檢察監督的權限

為了保障檢察機關對民事(行政)訴訟活動實行法律監督，法律應賦予其必要的權限，防止監督因缺乏保障而流于形式。我們認為，應明確檢察機關的下列權限：

1、調閱案卷權。檢察機關對法院的訴訟活動進行監督，就要對案情及訴訟活動有全面的了解，要做到對案情及訴訟過程全面的了解就必須查看原審卷宗。如果不調取審判卷宗，會帶來很多困難和不便，調閱卷宗對于檢察機關履行法律監督職責是必要的，應當予以保障。否則，檢察監督權就無法落到實處。司法實踐中，由于法律未明確賦予檢察機關調閱卷宗的權力，導致檢法認識不一，許多地方的檢察機關調卷困難。因此以立法形式明確檢察機關調閱卷宗的權力和程序，已經成為當務之急。

2、調查取證權。司法實踐中，通過調查取證來證明生效裁判存在錯誤或違法是檢察機關辦理民事(行政)案件的一般方法。通過調查取證可以證明法院已生效裁判是否建立在證據充分的基礎上，法院的審判活動是否違反法定程序，審判人員在審理該案件時是否有貪污受賄、徇私舞弊，枉法裁判行為等事實，以充分了解生效裁判的合法性。因此檢察機關在民行檢察監督中享有調查取證權是依法履行法律監督職責的必然要求。長期以來兩高對檢察機關在民事抗訴程序中有無調查取證權，意見分歧較大。因此，以立法形式賦予檢察機關民行監督程序中的調查取證權已成為必然選擇。

鑒于民事訴訟的特殊性，為了保障當事人雙方在舉證方面的“攻守平衡”及訴訟地位的平等，應以法律形式賦予檢察機關調查取證權的同時，對調查取證的對象、范圍、效力作必要的限制。我們認為檢察機關在下列情形下可以依法行使調查取證權：(1)第三人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據，向人民法院提供了證據線索，法院沒有正當理由而未予調查取證的。(2)當事人提供的證據相互矛盾，雙方提供的證據都達不到優勢蓋然性的證明標準，人民法院應予調查而未調查取證。(3)檢察機關為證明原裁判認定事實的主要證據存在重大瑕疵而對證據及相關事實進行調查的。(4)審判人員在審理案件過程中可能有貪污受賄、枉法裁判等違法行為的。

(四)完善民行檢察監督方式

現行的民行檢察監督方式，法律只規定了抗訴這一種方式，不能適應民行檢察監督工作的發展要求，我們建議增加以下監督方式：

1、民行公訴。市場經濟條件下，民事經濟交易的各種主體為了追求自身利益的最大化，往往不惜損害國家和社會的公共利益，主要表現為：(1)、國有資產流失日趨嚴重，極大地損害了國家利益。1982年至1992年國有資產流失大約5000億元。進入90年代后，國有資產流失更觸目驚心，每年流失至少1000億元，日均流失3億元。(2)、經濟建設過程中頻頻發生環境污染等公害事件，直接造成不特定的大多數人的人身、財產損害的環境污染事件，環境污染已經成為威脅人類生存的問題。(3)、經濟轉軌過程中暴露出的壟斷、不正當競爭行為，直接侵害了誠信經營者和消費者的合法權益，嚴重制約著我國市場經濟的健康發展。(4)、破壞公序良俗等民事行為和違法的民事行為，如違反婚姻法禁止性規定形成的無效婚姻。

對于上述事件，只有極少數人享有起訴權，或者任何公民、法人對這種違法行為均無起訴權。即便是有的受害人依法具有原告資格，也常常由于訴諸法律主張權利對他來說可能是很不經濟的，或者因為受害人多，誰也不愿意付出代價讓別人搭便車等原因而無人起訴。對此，《法國民事訴訟法》賦予了檢察機關對此類案件提起公訴的權利和訴訟當事人的身份。

我國《人民檢察院組織法》規定：“人民檢察院通過行使檢察權，保護社會主義全民所有的財產和勞動群眾集體所有的財產。”民行領域的公訴權是檢察機關公訴權的有機組成部分，是法律監督的應有之意。因此，檢察機關應當作為代表公共利益的法律主體，向法院起訴。近年來，檢察機關通過努力辦理了一些挽回國有資產流失的民事公訴案件，積累了不少經驗，取得了良好的社會效果。正因如此，社會各界呼吁賦予檢察機關民行公訴權。賦予檢察機關一定的民事、行政公訴是現實的需要。

民行公訴應有一定條件和范圍限制。我們認為檢察機關提起民行公訴的案件必須符合以下條件，一是民行違法行為侵害了國家利益或社會公共利益，二是沒有合適的訴訟主體?；谝陨险J識我們認為，檢察機關對下列案件有權代表國家提起民行公訴：(1)國有資產流失案件;(2)公害案件和其他公共利益、公共設施受到損害的案件;(3)反壟斷案件;(4)破壞公序良俗和和民事違法案件。

2、檢察建議。檢察建議是檢察機關對確有錯誤的裁判，向原審法院提出糾正意見，通過法院系統內部監督程序糾正錯誤的一種監督方式，是啟動糾正的渠道和避免錯誤裁判發生的程序裝置，該監督方式更

加體現了“相互制約”和“正當程序”的內在要求。它是檢察機關在實踐中創設的一種民事行政檢察監督方式，是調和、追求實體公正和程序公正的產物。利用再審檢察建議啟動再審程序，檢察機關與審判機關積極溝通，交流意見，通過法院內部監督機制糾正自身錯誤，減少了檢法兩家的摩擦，大大優化了司法環境。同時減少了訴訟環節，縮短了訴訟周期，提高了訴訟效率，符合訴訟經濟原則，滿足了申訴人急于尋求公正的意愿，避免了申訴人因短時間內不能糾正錯誤判決而引發上訪事件的發生。實踐證明，再審檢察建議是一種便捷、高效的監督模式，它能使檢法之間、政法機關與當事人之間、當事人相互之間的錯綜復雜的關系趨于一致，在短時間內實現和諧統一的完美效果，法律效果與社會效果頗佳。

同時，對于抗訴不能引起再審程序的裁定，檢察機關可以使用檢察建議的方式提出糾正意見。對人民法院所作出的不能通過再審予以糾正的違法裁定，如對財產保全、先予執行等裁定進行抗訴，無法引起再審程序，從而使抗訴變得沒有實質意義，而適用檢察建議的監督方式，就可以解決這樣的問題。

但由于該方式沒有法律依據，各地做法不一，大大影響了檢察建議作用的發揮，因此建議法律確立再審檢察建議的作用。

3、糾正違法通知書。實踐中，對于法官違反法律規定但不影響實體裁決的行為，如接受當事人或訴訟代理人的財物、吃請。對此，檢察機關已經創造了糾正違法通知書等監督手段，這對于促進公正執法很有必要。

(五)完善民行檢察監督的程序

1、民行檢察案件的立案條件?？紤]到當事人的自由處分權，在沒有當事人申訴的情況下，除非原裁判嚴重損害國家利益或社會公共利益，檢察機關不得立案。考慮到裁判的穩定性，對當事人向檢察機關提出申訴應規定一定的期限，期限屆滿不申請的視為放棄權利，檢察機關不再受理。

2、明確規定民行抗訴案件，同級抗同級審。即由抗訴機關的同級人民法院再審，不得交由下級法院審理。司法實踐中，再審法院往往將大量的民行抗訴案件發回原作出錯誤判決的法院審理。由于許多案件

往往是院長、庭長審批或經集體討論的結果，故原審法院大多作維持原判處理，這也是抗訴案件發回重審改判率低的一個重要原因。這種同級抗下級審的模式嚴重影響抗訴監督的權威與時效，導致司法資源的巨大浪費，同時也容易滋生有錯不糾，其實質會放縱司法不公、司法腐敗。由原審法院的上一級法院再審抗訴案件，可以超然于審判的行政化和地方化，最起碼可以沖淡這些非理性色彩，有助于推進司法獨立。

3、人民法院應當以抗訴理由為審理范圍。從抗訴實踐來看，絕大多數案件來源于當事人申訴，由當事人申訴而啟動抗訴程序，許多情況下申訴理由和抗訴理由基本一致，最起碼沒有明顯沖突。但也有相當一部分案件申訴理由和抗訴理由不一致或明顯發生沖突。因為民行抗訴在任何條件下不受當事人意思左右，尤其是檢察機關基于國家利益、社會公益而提起抗訴，純粹是為了國家和社會的利益，因此抗訴始終處于一種獨立的地位。在這種情況下，到底是以抗訴理由還是以申訴理由為審理范圍，司法實踐中做法不一。從監督角度審視，當事人申訴只是民行抗訴案件的信息來源之一，除此之外，還存在因當事人雙方的行為損害國家、公共利益，檢察機關依職權發現并抗訴的案件?？乖V主要體現的是作為公權力的檢察權對另一種公權力——審判權的抗衡。因此，抗訴案件應以抗訴理由為審理范圍。

4、再審人民法院認為抗訴理由不成立的，可以作出維持原判決的裁判，但不得適用“駁回抗訴”。民行抗訴是一種基于原審法院裁判錯誤，甚至是司法腐敗，進而進行的一種純正的法律監督，它不是基于訴權而動用公權力，也不是當事人的代理人，更不受當事人意志左右，始終處于監督者的超然立場。因為民行抗訴活動中，檢察機關原本沒有自己任何實體權利、程序權利主張，而是為謀求司法公正的一種監督。司法實踐中，有的再審法院認為抗訴理由不成立的，直接適用“駁回抗訴”，嚴重地侵害了檢察機關作為監督者的權威，模糊了民行抗訴的屬性和獨立價值。

5、明確規定再審期限?，F行法律沒有規定法院再審案件的辦理期限，以至于法院對再審案件，久拖不審、久審不決，不能及時糾正錯誤的裁判。法院的消極處理，不利于實現公平正義，因此，建議法律規定法院的再審期限。

6、明確檢察機關在抗訴案件中的權限。(1)應明確規定檢察人員出席再審法庭時的稱謂和座次安排;(2)宣讀抗訴書的權利;(3)有權發表抗訴意見的權利;(4)檢察人員不參與法庭辯論。

三、現階段完善民行檢察監督的途徑

雖說立法不完善是當前制約民行檢察發展的根本原因，但法院不配合、排斥監督是制約其發展的主要原因。雖然三大訴訟法的修改已提上了立法日程，但由于該項工程巨大，涉及面廣、在某些方面專家意見分歧較大，因此，新民事行政訴訟法的出臺尚需時日。在立法還未修改之前，要加強民行檢察監督，就必須從優化司法環境入手，檢法之間統一認識、減少摩擦，就顯得尤為重要。因此建議全國人大常委會，從有利于保障民行檢察監督的效果，促進公正執法的目的出發，解決以下幾個問題。

1、制訂立法解釋，明確將調解、執行、訴訟保全等訴訟活動納入抗訴范圍。全國人大常委會應審查并撤消最高人民法院單方面限制檢察機關抗訴權的司法解釋，其中包括排除檢察機關對調解、執行、訴訟保全、破產等活動的監督，以及限制檢察機關抗訴后法院維持原判案件抗訴級別的限制。民事、行政檢察監督的范圍涉及檢法兩家的權力配置。這些司法解釋在內容上已經超出了審判解釋的范疇，屬于立法的范疇，對其解釋的權力只能屬于全國人大常委會，因此法院的解釋屬于越權解釋;在形式上以審判權限制、排斥憲法規定的法律監督機關的監督，違反法律規定;在邏輯上是由被監督者限制監督者的監督范圍，具有不合理性。

2、制訂立法解釋，明確規定再審期限。根據司法實踐，再審法院應當在接到抗訴書后3個月內審理完畢，重大疑難復雜案件，經高級人民法院批準，可以延長3個月。

3、協調檢法關系，實現同級抗同級審，落實檢察機關在抗訴再審中宣讀抗訴書、發表抗訴意見等權力。法院將法律規定的上級檢察機關抗訴案件，通過制訂司法解釋發回下級法院再審，違反了檢法兩家在訴訟中等級對等(平衡)的原則，有損檢察院作為法律監督機關的形象和地位。

4、通過協調，確立檢察機關提起民事(行政)公訴的權利。對于檢察機關提起的民事(行政)公訴，法院應當受理，并免收案件受理費，同時制訂民行公訴的相關細則規定。

同時，檢察機關也應加大改革力度，在民行部門建立和推行“公開審查制度”和“主辦檢察官制度”，實現業務建設規范化、隊伍建設正規化。公開審查制度要求在辦理民事案件中要堅持立案公開，履行告知義務，公開聽取雙方當事人的陳述，公開審查結論，使民行監督置于“陽光地帶”，完全納入依法監督的軌道，以公開促公正，實現民行監督工作中的執法公正。要實行“主辦檢察官”制度，通過競爭上崗、擇優選任的方式，實行民行辦案資格準入制度。對民行業務人員定期培訓，不斷提高理論與實踐水平、提高辦案能力。同時通過改革辦案方式，落實辦案責任制，提高民行辦案效率，增強辦案效果。

第三篇：論民行檢察工作的立法完善

論民事行政檢察工作的立法完善

沈秀華 楊輝聰

【作者簡介】

沈秀華，漳州市詔安縣人民檢察院黨組成員副檢察長 楊輝聰，漳州市詔安縣人民檢察院民事行政檢察科科長 【內容摘要】民事行政監督工作是檢察監督職能的重要一環，它對于維護公眾利益、促進司法公正，保障國家法律的統一正確實施有著不可替代的作用。然而民事行政檢察的現狀還不能完全適應新時期、新形勢的需要。本文筆者就民事行政檢察工作存在的民事行政監督職權不明確、監督方式單調、監督程序復雜、有無調查取證權不定等方面立法問題，結合實際提出幾點立法完善建議。

【關鍵詞】民事行政檢察 立法缺陷 完善立法

作為從事法律監督工作的民事行政檢察部門，擔負著對民事法律、行政法律正確實施的監督工作，是檢察機關面向社會的重要窗口之一，也是檢察機關的“民心工程”，在維護司法權威、保障司法公正、推動經濟發展和促進社會和諧等方面發揮著重要作用?；鶎用袷滦姓z察工作開展以來，取得了較好的法律效果、社會效果和政治效果，但基層民事行政檢察工作相對薄弱的狀況仍然存在，筆者就制約基層民事行政檢察工作科學發展的立法因素進行分析，就如何完善立法提出幾點建議。

一、立法缺陷，限制了民事行政檢察工作的順利開展 現行的民事行政檢察監督的立法依據主要是《民事訴訟法》和《行政訴訟法》以及最高人民檢察院的司法解釋。而上述法律法規有關民事行政檢察監督的規定過于簡單，使得 司法可操作性較差。

（一）監督職權不明確，導致監督權力難以行使 根據《中華人民共和國民事訴訟法》第14條的規定人民檢察院有權對民事審判活動實行法律監督。但對檢察機關如何介入監督卻沒有明確規定，只是規定檢察機關對已經發生法律效力的裁定、判決具有抗訴權。實踐表明：在判決、裁定生效之前的整個訴訟過程中審判機關發生的各種違反法定訴訟程序的行為，諸如不依法受理案件，未依法保障當事人訴訟權利，違反回避制度，違反法定審理期限等，在判決、裁定生效后進行監督，無法得到及時糾正，所以，僅僅局限于對已生效判決、裁定的審查，不參加到訴訟中去，就無法發現和糾正訴訟過程中審判機關存在的違法問題，更不能對訴訟活動實行全面及時有效的監督。

（二）監督方式單調，阻卻監督工作的有效開展 民事行政檢察監督方式在立法上的單調性，導致了民事行政檢察監督的不全面性，檢察監督大部份以抗訴方式進行，對于調解、執行程序的案件沒有規定明確的監督權，只是泛泛而談，對監督權如何行使、可以采用哪些方法、對應的其他司法機關有哪些法律義務、違反這些義務會帶來何種法律責任等方面問題都絲毫沒有提及，這就使得民事行政監督成了一份沒有保障的“口頭承諾”，不具有法律應有的可操作性和可訴性。而調解、執行程序的案件不但在司法事務中占的比例較大而且與當事人的利益息息相關，不對上述案件進行監督，檢察機關的監督就難免顯得蒼白無力。

（三）抗訴級別不對等，人為設置了監督障礙 根據《中華人民共和國民事訴訟法》的規定，檢察院開展法律監督的主要手段是對已生效的裁判依法提出抗訴，且 只有上級檢察院才有權對下級法院行使該項權利，卻沒有授予檢察院對同級法院所判案件抗訴權，這必然導致了民事行政檢察抗訴工作的“倒三角”辦案格局。導致民事行政抗訴案件大量集中在省級院和地市級院，然而案件抗訴后又回到了基層法院或中級法院再審，這樣抗訴案件的周期過長，既降低了辦案效率，加大了司法成本，也影響民事行政監督工作的有效開展。

（四）有無調查取證權不定，監督工作難以順利進行 高檢院在2001年9月發布了《人民檢察院民事行政申訴案件辦案規則》，其中第17、18兩條確立了原則上對原審案卷進行閱卷審查為主，調查為輔的辦案規則，并就檢察機關調查取證的范圍規定，但是該規則并沒有對檢察機關面對妨害調查取證行為時可以采取的措施作出明確規定，檢察機關調查取證權的保障力度仍然偏于薄弱。而民訴法第179條規定的符合抗訴條件的情形有的需要通過調查取證來證實，以增加抗訴成功的砝碼。從民事行政監督工作的實際來看，在案件受理審查階段，弄清楚原審生效裁判所依據的主要證據的真實性，對抗訴決定的作出有著直接的影響，調查取證的材料能否作為審判證據法律沒有明確規定。因此，通過調查取證來證明這點可以有效避免濫用抗訴程序的啟動權。而進入抗訴階段后，如果檢察機關能以確實充分的證據為依據，那么抗訴意見被采納的幾率會明顯提高，對原審法院的查證缺漏就能進行補救，抗訴案件的改判可能性也會大大提升。

二、完善立法，推動民事行政檢察工作的科學發展 在一個法制程度逐步提高的國家，民事法律糾紛會形成社會最主要的糾紛，民事法律審判會成為最主要的紛爭解決 方式，而民事行政檢察也就會成為最主要的法律監督工作。改革和完善對訴訟活動的監督，是檢察體制改革的重要任務。通過立法的修改，在立法上完善檢察機關對民事行政訴訟監督的多樣形式，確保民事行政檢察監督權的全面履行，以推動民事行政檢察工作邁出新的步伐。

（一）明確職權，擴大監督范圍

檢察機關對民事行政訴訟監督應該是全面、有效的監督，應包括提起訴訟、參加訴訟、提出抗訴、監督執行等環節，民事行政監督方式應該努力實現由單一的事后監督向全程監督轉變。一是從法律上明確規定檢察機關對任何已生效的民事行政判決、裁定，只要發現違反了法律、法規規定的，都有權按照審判監督程序提出抗訴；二是明確具體地將人民法院的調解行為、決定行為、執行行為納入檢察監督范圍，對于違反自愿原則、合法性原則的調解行為應當列為抗訴監督的對象；對人民法院的決定行為、執行行為違反法律規定，嚴重損害當事人、案外人合法權益的，應當規定人民檢察院有權采取其他有效手段進行監督，并通過立法準確界定民事執行的監督范圍和對象；三是科學設置執行監督的管轄、啟動程序、實施程序、處理程序以及相應的補救措施。

（二）加強立法，拓寬監督形式

我國正處于體制轉型與社會結構變遷的特殊時期，由于法律規定缺位、法制不完善等多方面的原因，現有的民事行政監督方式和手段不能完全適應新時期、新形勢的需求，民事行政檢察監督存在諸多盲點，而民事行政檢察部門在實踐中探索出了諸多行之有效的監督方式，如：以檢察建議書、糾正違法通知書或檢察意見書等向人民法院提出，請人民法院自行糾正；法院抄送生效裁判文書提交檢察機關備案審 查；對國有資產流失而又無人起訴，督促相關部門及時起訴追回國有資產；對弱勢群體的利益受到侵害而無力維權的現象，支持受損害的單位或者個人向人民法院提起訴訟。但由于我國立法上沒有明確這些監督方式的法律地位，也沒有相應的規范可適用，在程序、文書制作上難以統一，使得其難以得到有效推廣，這就需要從立法上對民事行政檢察探索中形成的行之有效的監督手段和方式加以肯定，豐富民事行政監督的方式。

（三）完善辦案機制，縮短辦案周期

法律沒有授予檢察院對同級法院所判案件抗訴權，即抗訴級別不對等，導致審判周期長、抗訴權配與實際需求不相符等嚴重制約民事行政監督權的行使，這就要求將抗訴權逐步下放，從立法上明確將一些常見的普通案件的抗訴權授予基層檢察院，以解決抗訴權行使的“倒三角”問題，實現抗訴權的“供需平衡”，同時通過立法明確訴訟時效，促使基層民事行政抗訴案件得以快速消化，縮短辦案周期，提高辦案效率，節約司法成本，促使民事行政監督工作的有效開展。

（四）賦予檢察機關必要的調查取證權

為了便于查明案情，應通過國家立法，明確規定檢察機關作為國家法律監督機關，在抗訴審查過程中享有一定范圍的調查取證權，這既可以提高抗訴的準確性，還能有效地發揮檢察院對法院行使審判權的監督職能。對于法院應依職權收集而沒有收集的證據，或者當事人及其訴訟代理人客觀上無法自行收集而向法院申請后法院仍未收集的證據，檢察院也擁有在原范圍內的調查取證權。如此才能保證將民事行政檢察的監督職能落到實處。同時也要通過立法對調查過程中所獲得的證據的法律效力作出明確規定，進一步細化程序操 作規范，調查收集證據后如何啟動程序、如何向法庭提交證據、如何進行質證等，需作出相應規定，確保民事行政法律監督調查工作有效開展。

第四篇：關于挑戰與應對：民行檢察監督制度的新發

挑戰與應對：民行檢察監督制度的新發展

湯維建

【摘要】民行檢察監督制度受到了空前強化，對該項制度的改革及由此導致的制度轉型也正處在被強勁的推動中。民行檢察監督制度獲得強力推進的基本依據便是司法實踐中不斷增長的監督訴求，監督的范圍在逐漸擴大，內含于監督中的觀念性因素也在此過程中悄然轉變，監督理念的現代化更新為監督制度的可持續發展提供了新的泉源基礎。目前所需著力實現的制度轉軌集中表現在：從有限監督到全面監督、從實體監督到程序監督以及從訴訟監督到社會監督等三大“轉向”之上，由此呈現出民行檢察監督制度新發展的完整風貌。

一、民行檢察監督制度所處的歷史方位判斷

1982年3月8日，《民事訴訟法(試行)》通過，檢察機關對民事審判活動有權實施法律監督的基本原則得到確立。1989年3月，《行政訴訟法》通過，檢察機關對行政訴訟有權實施法律監督的基本原則也得到確立。1991年4月，《民事訴訟法》修改實施，抗訴制度由此產生。也正是從1991年開始，檢察機關就民事裁判和行政裁判提出抗訴的實踐步伐開始邁出，迄今，民行檢察監督制度在訴訟法層面已有接近30年的歷史[3]，而在實踐層面，其歷程已達20年。

2007年再次修改《民事訴訟法》，其中包括民事檢察監督制度的完善。這主要表現在兩個方面：一方面完善了抗訴制度的運作機制，另一方面又增加了大量的監督事由。尤其是在所增加的監督事由中，除將原來的實體型事由做出細化規定外，其最為引人注目的變化乃是增設了較多的獨立性程序事由。其結果是，不但原來實體性的事由因為具體化而強化了，同時還在實體性抗訴事由之外，增加了獨立的程序性抗訴事由。這表明，民行檢察監督制度在立法層面逐漸地獲得了強化。

最高人民檢察院于2001年8月召開了第一次全國民事行政檢察工作會議。會議總結了十余年來民行檢察工作的經驗，提出了“維護司法公正，維護司法權威”的民行監督執法思想。2002年到2009年9月，全國檢察機關向人民法院共提出民行抗訴案件95594件，發出再審檢察建議37437件，通過再審，其改變率達60%到70%。

最高人民檢察院先后出臺了《人民檢察院民事行政抗訴案件辦案規則》(2001年10月)等若干重要的司法解釋，為民行檢察監督的司法實踐提供了基本準繩。不僅最高人民檢察院出臺了大量的規程，而且地方各級檢察院也紛紛出臺各種細則規范，加強了檢察機關規范建設能力，促進了民事訴訟法、行政訴訟法等相關法律法規的修訂。此外，檢察系統還突破自身畛域，向規范創設的觸角向人大、法院、司法行政、律協等領域延伸，形成或促成了大量交叉性、聯合性規范性文件，在制度建設模式上獲得創新的意義。2009年2月，最高人民檢察院檢察委員會審議通過《關于進一步加強對訴訟活動法律監督工作的意見》(2010年初印發)，重申對訴訟活動實行法律監督是憲法和法律賦予檢察院的重要職責，要求各級檢察院進一步加強對訴訟活動的法律監督工作。目前，民行檢察監督制度正處在強化期、改革期、轉型期。民行檢察監督制度的強化，將從方方面面助推整體的檢察監督制度的現代化改革。誠可謂：“民行加強則檢察加強，民行改進則檢察改進，民行發展則檢察發展”。

二、民行檢察監督制度所取得的成就(一)抗訴制度漸趨成熟，由點到面立體推進抗訴制度是老牌的檢察監督制度，檢察制度從抽象的基本原則到具體的制度規范，其最先的轉折點乃是抗訴制度的形成。正是在抗訴制度形成后，民行檢察監督制度方成為具有實際意義的制度，方從抽象的層面步入具體的層面?？梢哉f，抗訴制度將整個民行檢察監督制度給激活了，抗訴制度是民行檢察監督制度由抽象法走向實定法的第一推動力，民行檢察監督制度在抗訴制度的基礎上，獲得了日益強勁的發展。抗訴制度的成果主要體現在：其一，抗訴制度由點到面，受監督的案件類型由重點性安排到逐漸鋪開，制度的實效性明顯增強。其二，直接抗訴、提請抗訴和再審檢察建議等三種抗訴領域的監督形式已然呈現。尤其是再審檢察建議，更因其成為抗訴的前奏程序，而顯現出了檢察監督的章法和新理念。再審檢察建議也有效地克服了所謂“倒

三角結構”[6]，發揮了基層檢察院的基礎性作用。同級的再審檢察建議也在一定程度上實現了“同級抗”的制度愿望。

(二)監督功能日趨多元，監督理念有所更新監督功能在傳統上是以一元化為特征的，這就是單純的糾錯。檢察監督的糾錯功能固然是有的，但如果局限于此，則顯然不能適應現時代的發展需要，最終將窒息檢察監督制度向前發展的活力。應當說，立法上對于檢察監督制度提出來的功能要求就是這種一元化的要求，這反映了立法的時代局限性。然而檢察監督的司法實踐并未受此絕對制約，相反，它在制度功能方面進行了與時俱進的開拓，從而實現了由一元化到多元化、由封閉性到開放性以及由訴訟領域到全部社會領域的轉變。概而言之，現代民行檢察監督制度的功能體系除糾錯外，還包括矛盾化解功能、社會功能等等。服判息訴、檢察和解、檢察建議等監督形式便典型地負載了這些新型功能。這些新型功能就其實質而言，已迥異于傳統以矛盾對立性為特征的糾錯功能，而誕生了一種以矛盾統一性為特征的配合協作功能。這些新型功能的產生，在語義學上，已改變了監督的原始內涵，而大大豐富了檢察監督的概念含義。表現在這里的制度創新價值是里程碑式的，民行檢察監督制度由此步入了和諧司法與和諧監督的寬闊領域。

(三)監督范圍得到拓展，監督方式不斷創新這主要表現在：其一，充分利用憲法對檢察機關的定位和職能要求，開拓訴訟監督領域，并通過訴訟監督擴展到社會監督、行政監督等領域。比如在目前大調解體系的建設中，檢察機關積極參與其中，發揮共建共創作用，便是這種職能擴張的表征。其二，充分利用民事訴訟法和行政訴訟法關于檢察監督的基本原則，積極開拓訴訟監督職能，在督促起訴、支持起訴、對訴訟過程的監督以及執行監督等方面都開展了卓有成效的嘗試或“試水”，為相應制度的形成奠定了基礎。其三，根據監督實踐的需要，創造性地探索了新型的監督方式，比如檢察建議、檢察和解、服判息訴、更換審執人員、查處錯案背后的違法犯罪行為、發出糾正違法通知等等，均是民行檢察監督通過積極開拓而提出的具有建設性意義的監督方法，大大豐富了訴訟法對監督方式的相對單純的規定，為完善檢察監督體系做出了貢獻。

(四)監督環境全面優化，和諧司法縱橫協同(1)人民代表大會及其常務委員會對民行檢察監督工作的重視和支持。自2008年9月以來，全國已有9個省級人大出臺了加強訴訟監督或法律監督的決議[7]。至于省級以下的人民代表大會及其常委會所通過的類似決議，則為數更多。由此也推動了人大監督工作的新發展，緩解了人大因缺乏個案監督權所長期形成的監督困境，開辟了人大監督工作的新境界。人大監督與檢察監督之間的銜接機制作為重要課題被提上研究日程。

(2)法院的積極配合為民行檢察監督的開展提供了和諧的司法環境。自2003年以來，全國已有22個省級檢察院、90個分州市級檢察院與同級法院就民行檢察工作有關問題聯合發文。地方司法機關的會簽文件切實推動了檢察院民行監督工作的進行，民行檢察監督工作取得了明顯進展。因此，目前民行檢察監督良好局面的形成，在相當大的程度上，與法院的理性配合和通力合作是分不開的，這不僅體現了檢法和諧司法關系的合力，同時也映現了檢察監督多方面功能的生成。

三、民行檢察監督存在的不足(1)監督范圍狹窄。目前在理論上比較清晰的結論認為，檢察監督由其基本原則所規制和派生，在訴訟領域主要涉及四大塊內容，這就是：屬于事后監督的抗訴再審、屬于參與訴訟的訴中監督、屬于公益訴訟的訴前監督以及屬于審判延伸的執行監督。無論是民事訴訟還是行政訴訟，其檢察監督均分布在這四大領域。就檢察監督參與民行訴訟實施法律監督所處的時間段以及所針對的法院職能來說，這四大領域可謂達到了監督范圍的“全覆蓋”。這全覆蓋的民行檢察監督不僅僅具有理論依據和實踐依據，同時還有立法原則、立法精神以及政策上的依據。前述人大常委會所作的決議或者類似文件，所要求的基本上都是對訴訟各個環節實施檢察監督。然而不能不看到的是，目前民行檢察監督在實際范圍上還顯得較為狹窄?？乖V再審監督是有明確法律根據的，因此目前的民行檢察監督主要局限于這一領域。甚或即便在這一領域，其受監督的案型還通過各種規則或內部細則加以限縮，而僅就其列舉的少數類型的案件實施法律監督，如涉及國家利益、公共利益的案件、涉及第三人合法權益保護的案件、涉及群體性糾紛的案件、涉及民生的重點案件等等。主要的著力點在于息事寧人，其次考慮到國家利益和公共利益。至于訴中監督、訴前監督以及執行監督，雖然在制度上和觀念上有所突破，同時實踐中也有多種試點，然而這三大領域的監督尚未制度性地、常規性地開展起來，實踐中民眾的強勁需求未能得到有效呼應，民怨也

比較集中在這些領域。民行檢察監督的領域開拓是由點到面而進行的，但目前尚停留于點狀監督，全面監督原則未能有所體現。

(2)監督效果不彰。民行檢察監督相對于刑事檢察監督來說乃屬新生事物，普通百姓對此不甚了解，對其利用的自覺程度尚不高?？梢哉f，民行監督監督制度目前還處在需要大力宣傳的制度推廣階段。推廣此一制度的最好形式就是由該制度的運行產生出源源不斷的積極效果，由監督效果本身來作為宣傳的載體，由監督效果生成人們對檢察監督制度的信賴感。監督效果是民行檢察監督制度的價值所在，是其內在生命力所在，應當受到高度關注。然而不能不指出的是，目前所表現出來的民行檢察監督效果尚不如人意，一個直觀的佐證就是其利用率并不高，許多檢察院所抱怨的案源緊張或案件匱乏，就是例證。監督效果不彰的具體表現不僅在于其推動制度實踐的價值不夠明顯上，同時還表現在監督的改變率、改判率、接受率、反饋率等等方面都處在低水平徘徊。監督者的被動狀態未能獲得有效改變，監督的剛性效果在制度層面缺乏保障，被監督者對監督者的正確意見拒絕接受，監督者也無救濟之途。這需要通過制度完善來解決。同時在目前的制度框架內，監督效果還遠未實現最大化。比如說，民行監督的力量相對薄弱，因而其辦案的數量雖然在逐年上升，然而上升的速度極其緩慢，平均比例僅占法院審判案件總量的不到百分之一。監督案件的數量不形成足夠規模，就難以產生應有的或理想的監督張力和監督效能，監督效果的非理想狀態就難以改觀。

(3)監督效率不高。監督效率與監督效果是關聯在一起的：監督效率高，通常來說，監督效果就好;反之，監督效果不彰，通常也與監督效率不高相關。因此，要強化監督效果，要使民行檢察監督制度深入人心，得到民眾的信仰和利用，其關鍵的制度生長點就是監督效率要高。雖然監督效率在不同層級的檢察院以及不同區域的檢察院表現出來的差異是客觀存在的，但總體而言，得出目前我國民行檢察監督的效率不高的結論乃是有依據的。這主要表現在三個方面：即，速度慢、周期長以及數量少。目前民事訴訟法和行政訴訟法均未規定檢察院提出抗訴的時效制度，因而檢察院辦理民行抗訴案件也缺乏應有的制度約束，從當事人向檢察院提出抗訴申請，到檢察院通過審查、立案以及到最后討論決定是否抗訴，到最終實際地提出抗訴，以及法院再排期審判，到最后再審的結果出來，是一個非常緩慢而又漫長的過程，其辦案周期之

長、速度之緩以及由此所決定的辦案數量之少，就成為必然現象。有些案件甚至根本排不上隊。監督效率低必然使涉案的當事人以及普通民眾逐漸喪失對民行檢察監督制度的信心和信念，通過典型案例樹立起來的監督權威由此也被抵消或者削減。這與目前所倡導的建立高效公正權威的社會主義司法制度的目標或要求是嚴重不相適應的，應當盡快改變這種狀態。

(4)監督機制不暢。監督機制是提升監督效率、強化監督效果的制度性前提，它所涉及的領域包含了從立案受理到再審裁判作出的全部過程，按照其自然步驟和環節，可以分為許多具體的機制，如立案機制、送達機制、審查機制、聽證機制、討論機制、評議機制、決斷機制、審批機制、決策機制、監督理由闡述機制、監督文書撰寫機制、參與監督過程的機制、檢察建議機制、反饋機制以及跟蹤監督機制等等。毫無疑問，這每一種機制均需要構建相應的規章制度予以體現和保障，制度和機制是一物兩面的關系，監督機制不暢實質上便是監督制度不完善的表征或者另一種說法。因此，完善和健全監督機制的工程需要具體落實到制度建設之中，包括立法建設和規章建設，同時還涉及監督機構的設置、監督人員的配置、監督分工的合理安排、監督環節的銜接機制、監督管理制度等等方面。暢通監督機制，乃是完善監督制度的系統性工程。

四、民行檢察監督所面臨的挑戰(1)民行檢察監督所面臨的觀念上的挑戰。要有效應對其他方面的挑戰，首先要應對和克服觀念上的挑戰。盤踞在民行檢察監督頭上的不適時宜的觀念主要有二：一是“重刑輕民”的監督觀;另一是“重實體輕程序”的監督觀。這兩個觀念的形成是同檢察監督制度的歷史淵源相聯系的，它們構成了與現代監督觀相對立的傳統監督觀?！爸貙嶓w輕程序”的監督觀，必然導致民行監督步履維艱，而其極端的表現無異于取消了對民行審判的檢察監督。反之，強化了對民行審判程序性的檢察監督，便在總體上強化了民行檢察監督;總體上強化了民行檢察監督，也就平衡了民行檢察監督和刑事檢察監督的比重關系，從而自下而上地改變了“重刑輕民”的監督觀。

(2)民行檢察監督所面臨的立法上的挑戰主要表現在：其一，民事訴訟法和行政訴訟法作為民行檢察監督的基本準據，存在著總則和分則相脫節的弊端。兩個訴訟法均規定了檢察監督的基本原則，也同時規

定了抗訴再審監督制度，然而除此之外則無其他規定了。這在立法技術上存在的一個懸而未決的問題便是，除抗訴制度外，民行檢察監督是否仍有其他制度空間上的作為?對此無論是否給出肯定或者否定的結論都是會引發爭議的。不僅如此，其相關立法條文之少，內容之空疏，為實際操作帶來了諸多困難。其二，檢察監督立法自身的缺位，也制約了民行檢察監督的發展和作用。訴訟法上的監督規范，所調整的乃是基于監督權的行使所發生的監督訴訟法律關系，表明的是監督者與被監督者以及其他訴訟參與者之間的相互作用;而檢察監督法所調整的則是監督者自身的權能及其運作過程，表明的是自身內部的縱向關系，比如，如何受理當事人的申訴、監督管轄制度、監督審查制度、出庭監督制度等等，均應受監督法調整。其三，司法解釋未能跟上實踐的需要。比如對執行的監督、訴中的監督等等，究竟是否為民事訴訟法和行政訴訟法的基本原則和精神所覆蓋?理論上和實踐中對此有不同見解，這恰恰需要最高司法機關通過司法解釋權加以明確，而至今，此種司法解釋一直未能作出。不僅如此，“兩高”在就民行檢察監督的操作規程方面尚未進行充分的協調溝通，從而就易生爭議或久存分歧之處盡可能地達成共識，消除存在于檢法之間的種種認識差異，確保民行檢察監督權能夠落到實處。比如說，為了進行民行檢察監督所必需的調閱卷宗問題，應當說是一個純粹的技術性問題，并不值得引發過多爭論，更不應因此而使之演化為制約民行檢察監督的瓶頸問題。而至今，這個老生常談的問題猶未解決，以致人們有理由懷疑，監督者的監督是否有決心，而被監督者的接受監督是否有誠意?其他問題，諸如檢察長列席審判委員會、訴訟中的檢察官的稱呼和位置、抗訴書宣讀完畢后是否還繼續在法庭上參與訴訟、是否能夠駁回抗訴等等，均未能通過聯合司法解釋達成一致、消弭分歧。

此外，民行監督在立法層面上的挑戰還表現在：其現有的規范性內容尚不夠平衡。重視原則性規范、輕視具體性規范;重視政策性規范、輕視法律性規范;重視內部性規范、輕視外部性規范;重視單向度規范的創設，輕視雙向性規范的生成等等，均是其實際表征。

(3)民行檢察監督所面臨的理論上的挑戰民行檢察監督制度是一個中國語境下的特殊問題，西方國家雖然也有零星的表現，但與我國將它作為具有中國特色的司法制度有機組成部分有所不同;尤其在目前，民行檢察監督制度處于全方位的轉型之中。故而其制度構建與完善，必將遇到諸多的理論難題，主要涉及：

其一，檢察權的憲法定位和法律屬性。檢察權與司法權的關系如何，以及，檢察權中是否含有行政權的因素?其二，檢察機關所肩負的職能是單一性的還是復合性的?單一性的檢察職能論認為，檢察機關所行使的全部職能均可歸結為監督權;復合性的檢察職能論認為，檢察機關所行使的職能包括法律監督權和非法律監督權兩大類型，后者如公訴權、偵查權等等。其三，檢察監督會不會影響審判權的獨立性，以及，檢察監督是有利于司法權威性的提升還是相反?其四，在民行訴訟中，檢察監督權的介入，會不會影響當事人處分原則的功能發揮，尤其是，會不會損害訴權獨立和私權自治?其五，檢察監督會不會影響生效裁判的既判力以及程序的安定性?其六，訴訟中經典性的三角形原理和程序格局會不會因為檢察監督權的介入而遭到破壞?其七，誰來監督監督者?等等。這些問題都是民行檢察監督所面臨的基本理論問題，并且也多有爭議，均需要得到清晰的解答和充分的論證。

(4)民行檢察監督所面臨的能力上的挑戰民行檢察監督不僅在理論上復雜，而且在實際的操作中也更復雜，這就提出了監督能力的同步跟進問題。如果說民行監督的必要性與正當性問題已經獲得初步解決了的話，那么，現在接踵而至的問題便是，民行檢察監督的可行性和現實性問題，監督能力是這個問題的集中表現。徒法不足以自行，縱有良法美制，也需要靠人來執行和落實。民行檢察監督能力必須能夠適應該項制度和實踐發展的需要，否則就會制約此項制度的實際功用，最終成為該項制度趨于完善的羈絆。

現在有一種說法，雖然不具有普遍意義，但也不無道理，這就是說：監督能力已經成為民行檢察監督制度發展的短板。總體而言，監督能力嚴重滯后，主要表現在：其一，民行監督的人才隊伍尚未形成應有的規模，人才短缺十分嚴重。民行監督占整個檢察監督中的三分之二，然而檢察人才的配備卻遠遠低于這個比重，這就形成了監督資源內部分配上的不平衡。如果與法院的審判力量配置以及其所審判的案件數量分布情況來看，則這種不平衡顯得格外突出。檢察院要以十分之一的人才隊伍，去監督法院由十分至八、九的人才隊伍所審判的民行案件，表現在這里的嚴重不相稱是不言而喻的，其結果，民行檢察監督的案件量僅僅是法院審判的相應案件量的百分之一甚至還不到這個比例。平時所聽到的監督案源短缺，實際上是由監督人手不夠導致的;因人手不夠而無法應付眾多的需監督的案件，尤其是已被監督的少量案件還久拖未決，監督的有效性和權威性無法遠播，當事人以及社會一般民眾就視該制度若幾乎不存，而不會訴諸檢

察監督。這是民行監督能力上的人數瓶頸。其二，監督能力上存在專業瓶頸。由于歷史的緣故，檢察官的人員配置向來是刑字當頭，其刑字號的專業人士占據檢察官整個系統的絕對多數，民行方面的人才僅占很少部分。這就造成民行監督人才的專業性嚴重不足，民事和行政訴訟方面的專業性高層人才極為稀缺，粗略估計，在為數不多的民行檢察官隊伍中，真正屬于民行專業人士的，可能不到二分之一，甚至可能更少。此外，民事監督和行政監督在機構設置上混而為一，也制約了民行檢察監督能力的專業性發展。因此之故，如何改變重刑輕民的觀念，配足配強用以實行民行監督的人才隊伍，是擺在檢察制度改革者面前的一大課題。

五、民行檢察監督所面臨的三大“轉向”

(一)轉向之一：從有限監督到全面監督在檢察機關所擔負的民行監督職能上，有所謂全面監督和有限監督兩種不同的原則主張。有限監督的原則主張認為，檢察院對民行訴訟或審判活動所實施的法律監督，應當堅持有限主義，而不是全面開花。這種有限主義主要表現在兩個方面：一是監督的程序階段是有限的，檢察院僅能進行事后的抗訴監督，除此以外的監督均不得進行。二是即便是抗訴監督，也僅僅只能就重要類型的案件實施監督，而不能將監督的觸角覆蓋于所有的案件類型。有限主義的監督原則主要有兩點依據，一是法定性依據：民事訴訟法和行政訴訟法僅僅規定了抗訴監督一種形式，立法所未明定的監督形式是不能認可的。二是可能性依據：檢察院目前實施法律監督的力量僅能夠應付事后的抗訴監督，而對于其他的監督形式則是無暇也無能力應對的。

誠然，有限主義的監督原則在民行檢察監督制度的起步階段是具有現實依據的，是一種不僅合法而且務實的觀點。但衡之以發展的目光，有限主義的監督原則是一種保守的觀念，它沒有看到民行檢察監督制度的基本發展規律。民行檢察監督制度的基本規律是：從抗訴這種點狀的監督出發，逐漸地擴散到訴訟的全過程，最終演化為全面監督的原則。

所謂全面監督的原則，就是檢察院對民事訴訟和行政訴訟應當從立案到執行實施全部領域內的監督。其基本內涵在于：哪里有審判權(含執行權)的運行，哪里就應有檢察院的監督，檢察監督的觸角應當分布

于民事、行政訴訟的全過程。具體包括四大領域的監督：訴前監督，包括對訴前保全的監督、提起公益訴訟的監督等;訴中監督，對訴訟全過程所實施的監督;訴后監督，對生效裁判實施的抗訴監督;執行監督，對法院執行活動所實施的監督。

提出全面監督的原則是有充分的法律依據和實踐依據的：首先，憲法對檢察院的職能定位和權力分工為民行檢察監督的全面推行提供了根本依據[8]。其次，無論民事訴訟法抑或行政訴訟法，均規定了檢察院對人民法院的審判活動或訴訟活動實施法律監督的基本原則。這是全面監督原則賴以成立的訴訟法依據。第三，全面監督原則具有政策依據[9]。最后，司法實踐表明，檢察院實施全面監督具有必要性。

在全面監督原則的落實和貫徹中，特別需要指出的有以下諸點：

(1)關于執行監督。執行監督已經被提到了現實的層面，現在不是要不要實行執行監督的問題了，而是如何按照執行程序的特點和規律，具體地將執行監督落到實處的問題了。執行監督原本就屬于檢察監督的范疇，但由于最高法院否定性的司法解釋[10]，使這一原本不應有爭議的監督領域，變得爭議紛紜。最終還是實踐為是否要進行執行監督的問題給出了科學的答案，這就是執行監督非要進行不可，執行監督是檢察監督不可分割的有機組成部分。

(2)關于訴中監督。訴中監督開始了新的征程。對訴訟裁定的監督被逐漸納入檢察監督的視野。這實際上就是對訴訟程序的過程監督。目前對訴訟過程的全程性監督雖然還處在分散的不連貫狀態，但對程序性監督這一廣闊的領域而言，起步階段的此種表現是必然的。在此基礎上，訴中監督將成為民行檢察監督的寬闊舞臺。

(3)關于非訟監督。非訴訟領域的監督，如特別程序案件的監督、督促程序、公示催告程序和破產程序的監督，也破土而出，正不斷地受到檢察監督的關注。檢察院在這個方面已有典型案例作為其實踐依據。

(4)關于調解監督。調解書的監督也得到了認可。對調解書的合法性、自愿性和真實性的監督，成了檢察監督的新領域;通過檢察監督的深度介入，揭開了大量的“自愿調解”的面紗，規范了法院的調解程

序，遏制了不斷泛濫的“虛假調解”甚或“惡意調解”現象，捍衛了享有盛譽的中國特色訴訟調解的制度權威。

(5)關于督促起訴(含支持起訴)。通過督促起訴，實現由審判監督向行政監督延伸。這典型體現在督促起訴這一嘗試性制度上。對國有資產、社會公益負有保障職責的行政機構，若存有懈怠職權等瀆職情形，檢察機關可以行使督促起訴權，提示、敦促甚或責令有關的行政管理機關采取包括訴訟在內的法律途徑加以解決。同時也包括督促行政機關依法行政，采取必要的行政措施，保護國有資產和公共利益不受損害。督促起訴制度是檢察機關充分發掘其檢察監督職能、不斷完善檢察監督制度體系的成功范例。

(6)關于公益訴訟。公益訴訟制度在檢察機關的實踐推動下不斷地產生理論飛躍。檢察機關基于一般監督權，積極推行公益訴訟，其不僅具有個案的意義，尤其具有制度構建價值?？梢哉f，包括檢察機關提起公益訴訟在內的公益訴訟制度，具有極強的生命力，將發揮愈來愈大的作用。

(二)轉向之二：從實體監督到程序監督實體監督遭遇到了多方面困境，比如：監督時點滯后，監督客體單一，監督效能不佳，監督陷于被動等等。2007年修改《民事訴訟法》，在再審事由上增設了諸多程序性事由，從而使獨立的程序監督在制度層面破土而出。程序監督是基于其與實體監督的辯證關系而形成的新型監督領域。有學者指出：“任意司法”向“程序司法”轉變，是司法制度發展的必然趨勢[11]。程序監督的制度性導入，引起了多方面的制度變遷，主要表現在：

(1)使訴中監督成為可能和必要。由于抗訴制度的實體化取向和檢察監督基本原則解釋論上的困惑，致使訴中監督一直未能有效展開。程序性抗訴事由的獨立化增設，使訴中監督有了制度性依據。存在于這里的一個基本邏輯就是：既然檢察院可以根據程序性事由進行事后抗訴，那么，在訴訟過程中，當程序性抗訴事由出現之后，沒有理由要求檢察院等到生效裁判既成事實后，再實施抗訴再審式的監督，而應當許可其實施即時的同步監督。這樣便可以大大節省監督成本，并最大化地維護了司法的權威性和裁判的穩定性。

(2)有利于塑構平和理性的監督理念。程序性監督就其實質而言乃是將集約化的實體性監督分散化，使檢察監督的力量消融于整個訴訟過程中，將點滴的審判錯誤或程序瑕疵消除在訴訟結果最終定型之前。這樣，接受監督的審判機關也容易接受監督意見，及時糾正錯誤的審判行為，從而有利于緩和監督者與被監督者之間的緊張關系，構建協同性監督機制和監督模式。

(3)有利于發掘、拓展新型監督功能?，F代意義上的監督不僅僅在于糾錯，同時還有保障功能、參與功能以及表述司法政策等功能。檢察院通過訴訟程序的參與，不僅對法院獨立行使審判權起保障作用，而且也保障當事人雙方平等、誠信地行使訴權，同時還積極發表對于糾紛解決的各種意見，以收取司法裁判的法律效果、社會效果和政治效果的綜合統一之效。不僅如此，檢察機關通過程序性監督，也往往可以發現單純進行實體監督所不能或難以發現的制度性宏觀問題，從而提出有助于司法體制和機制進一步趨于完善的檢察建議，實現超出個案監督的一般性監督價值。

(4)使檢察監督由外在模式轉變成了內在模式。如果檢察監督僅僅局限于事后的抗訴監督，那么，在司法審判的監督體制和體系中，檢察監督便只能劃分在外在監督的模式范疇中;因為這種檢察監督權完全游離于審判權的行使范圍之外，是以一種外在者的視角而實施監督的。如果實行了以訴中監督為主要場域的程序監督，則這種監督便成為一種服務于生效裁判生成的內在監督;此種監督之所以具有了內在監督的屬性，原因就在于它成了生效裁判最終形成的推動力和合成力之一，從而使生效裁判內化了檢察監督的因素。民事訴訟法律關系的傳統理論由此也有了更新的必要。

(三)轉向之三：從訴訟監督到社會監督憲法確立的檢察機關作為國家法律監督機關的地位，并沒有僅僅限定于訴訟監督層面，而是通過訴訟監督，走向社會監督，實現最廣義的全面監督。表現在這里的基本演進邏輯乃是：第一階段，實行抗訴監督，初試檢察監督之“牛刀”。第二階段，在抗訴取得經驗的基礎上，達成訴訟領域內的全面監督。第三階段，從訴訟監督邁向社會監督。檢察監督權呈現出了由點到面的擴張特性，其價值范疇首先表現為抽象的憲政價值，繼而落實為訴訟價值，最終表述為具體的憲政價值。

檢察院是憲法所規定的法律監督機關，訴訟監督是其職能之一而非全部職能或唯一職能。通過訴訟監督，逐步實現社會監督，是檢察監督職能賴以發展的基本路徑。目前所倡導實施的檢察建議[12]，所擔負的職能就是社會性的，只不過這種社會性職能是通過訴訟監督職能來實現的而已。再如，目前所嘗試實行的督促起訴，也是檢察機關訴訟監督職能社會化的表現。與此相類似，支持起訴也體現了檢察監督的社會功能。檢察院提起公益訴訟所展現的社會功能更加無庸贅述了。這些是檢察機關所發揮的與訴訟監督職能相關聯的社會監督功能。

此外，檢察機關所肩負的社會監督功能還表現在其服務于社會管理制度完善以及多元化糾紛解決機制的構建與運行的格局中。檢察院通過訴訟監督，提出有針對性的檢察建議，致力于推動各行各業的社會管理制度以及行政管理制度的更新和完善。目前正在構建以多元化糾紛解決機制為基本內容的大調解體系，在這個體系中，檢察機關不僅通過檢察和解、服判息訴等監督行為做出貢獻，成為其有機組成部分，而且還積極延伸職能，多種形式地發揮制度構建作用，推動大調解體系的建設步伐。目前所強調的司法機關“三項重點”工作，即社會矛盾化解、管理制度創新以及公正廉潔執法，都與檢察院的民行檢察監督制度的積極作用緊密相關。檢察機關應當審時度勢，以此“三項重點工作”為新的著力點，全面發掘監督職能，轉變監督理念，演繹監督內涵，實現由訴訟監督到社會監督的轉向，最終契合憲法對其職能定位的制度宗旨。你好哦啊，

第五篇：試析民事執行檢察監督制度的完善

試析民事執行檢察監督制度的完善

來源：中國論文下載中心

作者：烏蘭

編輯：studa1211

論文摘要 這次修改通過的《民事訴訟法》明確賦予了檢察機關執行檢察權。執行檢察監督是對法院執行活動最有效的監督途徑，應當遵循民行檢察工作的基本規律和基本原則。根據實踐需要，應適度擴大執行檢察監督范圍，規范監督方式，加強工作機制建設和規范化建設。

論文關鍵詞 執行檢察監督 監督范圍 檢察建議

法律的生命在于實現，民事執行是民事法律得以實現必不可少的形式和途徑，是司法權威和司法公信力確立和展示的紐帶。近年來，各地民事執行工作都存在“執行難”、“執行亂”的現象，主要包括怠于執行、執行案外人財產、增加被執行人以及執行人員濫用職權、徇私舞弊等。近些年來，檢察機關立足法律監督職能，在民事執行監督這個領域進行了許多有效的嘗試和探索。2011年3月，最高人民法院、最高人民檢察院聯合出臺文件，在部分省、市、自治區開展民事執行活動法律監督試點，同時對執行檢察監督的一些基本問題進行了規范。人民檢察院在國家司法體制中的獨立地位和在訴訟活動中的特殊職能，決定了它對民事執行監督的針對性和有效性。應當說，作為專門國家法律監督機關的人民檢察院對人民法院民事執行活動的監督是最為有效的監督方式。民事執行檢察監督是指，人民檢察院基于法律監督職責，對人民法院的執行裁定、決定及執行行為進行監督，并依照法定程序要求人民法院對執行活動中的實體和程序瑕疵予以矯正的司法制度。今年8月份修改通過的《民事訴訟法》第235條中規定“人民檢察院有權對人民法院的執行活動實行法律監督”，明確賦予了檢察機關執行檢察權，使得檢察機關開展執行檢察監督擁有了明確的法律依據。但修改后的《民事訴訟法》僅用一個條文對人民檢察院的執行檢察監督進行了授權規定，對監督范圍、方式、程序、權限等一些具體問題還應進一步論證和細化，使這項工作在司法實踐中取得更好的監督效果。

一、民事執行檢察監督制度的法理依據

《憲法》第129條明確規定“人民檢察院是國家的法律監督機關”，因此，我國的檢察機關是行使國家法律監督權的專門機關，有權監督國家法律的統一正確實施與執行。檢察機關對民事執行活動進行法律監督，其實質是人民檢察院依法行使憲法所規定的法律監督權在民事執行活動中的體現與落實。

在這次修改之前，《民事訴訟法》第14條規定：“人民檢察院有權對民事審判活動實行法律監督?！痹诤荛L一段時間里，理論界和實務界對人民檢察院有無執行監督權爭議的焦點就集中在該條中“審判活動”的理解上，即“審判活動”是否包含了執行行為。筆者認為，根據刑事訴訟法的相關規定，人民檢察院對執行法官在執行階段的貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判、失職瀆職等行為擁有立案偵查和提起公訴方面的法律監督權。檢察機關在追究民事執行人員的失職或濫用職權行為時，必然要對民事執行活動進行相關審查和監督，對執行活動的檢察監督就成為該法的應有之義?？梢哉f，從刑事法律角度來講，早已賦予了檢察機關對民事執行行為的法律監督權。本次民事訴訟法修正案將《民事訴訟法》第14條修改為“人民檢察院有權對民事訴訟實行法律監督”，將民事執行活動正式納入檢察監督范圍。

之前，民事訴訟檢察監督主要集中在民事抗訴再審后的訴后監督領域，主要對法院的裁判結果進行監督。應當說，將檢察監督延伸到執行監督領域，對法院的裁判結果執行情況進行監督，是檢察工作更好地維護司法公正和司法權威，保障人民群眾合法權益，有效化解社會矛盾的必然需求。審判公正是司法公正的主要內容，其基本內涵是要在法院的審判和執行過程和結果中體現公平、平等、正當和正義的精神。豎如果法院執行人員在執行活動中濫用職權、徇私舞弊，或者在執行過程中嚴重違反法定程序，必然會損害審判公正，進而影響廣大人民群眾對司法公正的期待和信心。審判程序的結束只是當事人實體權利獲得了法律上的確認，權益的真正實現有賴于當事人的自動履行或法院的強制執行。當前，能夠自動履行的案件并不多，多數實體權益的實現更依賴于執行程序的保障。豏執行檢察監督的專門性、專業性和針對性決定了其成為對法院執行活動最有效的監督途徑。

二、明確民事執行檢察監督的定位和基本原則

民事執行檢察監督的基本對象是人民法院及執行人員在民事執行程序中的活動。檢察機關開展執行檢察工作，必須準確把握職能定位，堅持檢察監督不能代行執行權的基本要求。執行檢察監督作為民事檢察監督工作的一項延伸和拓展，應當遵循民行檢察工作的基本規律和基本原則。

（一）規范監督原則

開展執行檢察應樹立規范意識。應嚴格依照法律規定履行執行檢察監督職責，監督程序、監督方式及法律文書都要有明確的依據和規范，避免隨意性。

（二）居中監督原則

執行檢察監督是以公權力監督公權力。人民檢察院依法履行執行監督職責，既不代表執行案件當事人，也不代表人民法院；既不能代行執行權，也不能與法院共同執行或協助法院執行。

（三）有限監督原則

執行檢察監督應當適度。凡屬法院自由裁量權范圍的事項，如證據的采信，實體法律問題的決定等，檢察機關不得干預。檢察機關執行檢察啟動的時機和采取監督措施的強度都要適當，避免干涉司法獨立。

（四）同級監督原則

執行檢察應主要實行同級監督，即執行監督的檢察機關與執行法院級別相對應，改變現行的抗訴監督的上級監督模式，以簡化程序，提高效率。在構建和諧社會過程中，公平和效率成為了法律最為核心的價值。將民事執行案件納入檢察機關的監督范圍，并實行同級監督，正契合了當代社會公平和效率相平衡的法律價值觀。

三、適度擴大民事執行檢察監督范圍

根據“兩高”會簽文件的規定，人民檢察院對人民法院民事執行活動監督主要集中在以下五種違法情形：無正當理由超過規定期限未將款物給付申請執行人的；未在法定期限內對當事人、案外人的書面異議、復議申請作出裁定的；無正當理由自立案之日起超過兩年未采取適當執行措施；被執行人提供了足以保障執行的款物，并經申請執行人認可后，仍然執行被執行人的其他財產，嚴重損害當事人的合法權益的；執行行為嚴重損害國家利益、社會公共利益的。

實踐中，民事執行監督案件主要集中在被執行人有財產可供執行，但法院怠于執行或者執行不力的（尚未超過2年）；超標的執行的；違法執行案外人財產的；執行活動違反法定程序等情形。為更好的適應民事執行領域維護公平正義的強烈訴求，有必要適度擴大目前的監督范圍。民事執行監督的范圍主要應包括人民法院執行民事判決、裁定、決定、調解書、仲裁決定以及公證文書等活動，具體包括執行裁定、執行決定和執行行為。考慮到目前執行檢察工作還處在起步階段，很多具體工作內容還需要逐步探索，筆者建議在目前的五種情形之外，增加對超范圍執行；執行案外人財產；執行人員不作為；違法采取查封、扣押、凍結、拍賣等措施；執行人員徇私舞弊、貪污受賄等幾種情形的監督，以適應目前的形勢需要。

四、規范民事執行檢察監督方式

在監督方式方面，民事執行監督應以檢察建議為主，暫緩執行通知書、促成和解、移送犯罪線索等其他方式為輔。

（一）規范使用檢察建議

對于執行裁定、決定及具體執行實施行為中確有違法和侵犯當事人合法權益問題的，檢察機關可及時采取檢察建議的方式指出法院執行中存在的問題，要求執行法院和執行法官及時糾正。檢察建議的運用方法相對比較靈活，可以自由掌握，也便于法院接受。

人民檢察院對人民法院的執行違法情形擬發出檢察建議的，應當經檢察委員會決定并以書面形式向同級人民法院發出。人民法院應在收到檢察建議書后一個月內作出處理，并將處理情況、依據和理由以書面形式回復人民檢察院。人民檢察院對人民法院的回復有異議的，還可報上一級人民檢察院向上一級人民法院提出。

（二）暫緩執行通知書

對于執行后可能出現執行回轉困難或根本無法實現執行回轉的案件，以及案外人遭到錯誤執行的案件，檢察機關根據當事人的申訴，可以向法院發出《暫緩執行通知書》，盡量減少被執行人因裁判錯誤或執行錯誤而可能遭受的損失。檢察機關的《暫緩執行通知書》一經送達，法院即應暫緩對本案生效裁判的執行。

（三）促成和解

檢察人員在審查辦理案件的過程中，如發現執行法官在執行過程中，未盡力進行執行和解或當事人雙方有和解傾向的情況，可主動聯系雙方當事人，積極參與并促成雙方達成和解，解決實際糾紛矛盾，實現維護社會和諧穩定的目的。

（四）移送犯罪線索

在執行監督工作中應注意收集和發現司法工作人員的職務犯罪案件線索。在監督工作開展過程中，發現涉及執行工作人員涉嫌徇私舞弊、貪污受賄的線索，及時移送相關職能部門。

在辦理執行監督案件過程中，人民檢察院享有調卷權和調查取證權，即有權調閱或復制人民法院的卷宗、審查案卷材料、調查核實有關情況。檢察機關受理執行案件后，認為有必要的，有權向法院調取相關卷宗，法院應當迅速、及時地提供卷宗。檢察機關在監督過程中，有權就當事人申請的或自己認為必要的情況展開調查和獲取有關證據。檢察機關可以采取一些必要的措施，如詢問、查詢、錄音錄像、拍照、復印等。有關單位和個人應當積極予以配合。要注意的是，此時檢察機關的調查取證權并非沒有限制，法院不能依職權調查的，檢察機關也不能調查，否則勢必打破當事人訴訟地位的平衡。

五、加強民事執行檢察工作機制建設和規范化建設

民事執行檢察工作和其他民事行政檢察監督有著一些共同特征，但也有其自身的不同特點。要將這項工作順利向前推進，必須根據其自身不同特點，有針對性地加強工作機制建設和規范化建設。要建立健全執行監督辦案機制和考核考評機制。首先，應制定適應工作需要的辦案流程，包括受理、立案、審查、決定監督、發出法律文書、后續跟蹤監督等程序和環節都要具體、明晰。其次，要有相對統一的法律文書格式，統計報表和相關工作制度也要健全。再次，要設計、實施一套科學合理、客觀公正的民事執行監督工作考核考評體系，考評項目、考評標準及分值都應規范和細化。科學的考核考評體系不僅能夠進一步強化上級院對下級院執行監督工作的領導和指導，還能夠為下級院指明這項工作的重心和發展方向，起到對工作的引領、促進作用。最后，要進一步規范和完善與人民法院信息溝通交流機制。開展執行監督要特別注重與人民法院的溝通協調，及時協調解決好監督過程中遇到的問題，才能夠保證執行檢察權在合法、合理、健康的軌道上運行。

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