第一篇：福建省森林資源檔案管理辦法(試行)（本站推薦）

福建省林業廳關于印發《福建省森林資源檔案管理辦法（試行）》的通知

閩林綜〔2017〕91號

各市、縣（區）林業局，平潭綜合實驗區農村發展局，省國有林場管理局、武夷山國家公園管理局：

為了進一步規范全省森林資源檔案管理工作，加強我省森林資源檔案管理，我廳制定了《福建省森林資源檔案管理辦法（試行）》，已經廳長辦公會議研究同意，現印發給你們，請認真貫徹執行，并將試行過程中的問題和建議及時反饋我廳。

附件：福建省森林資源檔案管理辦法（試行）

福建省林業廳

2017年10月22日

（此件主動公開）

福建省森林資源檔案管理辦法（試行）

第一章

總 則

第一條 為了規范我省森林資源檔案管理工作，提高森林資源檔案管理質量，根據《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國森林法實施條例》、《福建省森林條例》、原林業部《森林資源檔案管理辦法》、國家林業局《林地變更調查工作規則》等相關法律法規及規章制度，制定本辦法。

第二條 在本省區域內從事森林資源檔案管理工作，都必須遵守本辦法。

第三條 森林資源檔案管理的主要任務是：掌握森林資源的現狀及其變化，評定森林經營利用效果，為編制林業規劃、設計、計劃，確定森林經營措施和安排各項經營活動，提供可靠依據。

第四條 本辦法所稱的森林資源檔案管理工作，是指森林資源規劃設計調查、森林資源年度變更調查、林地年度變更調查等形成森林資源調查成果管理和相關檔案保管等工作。第五條 本辦法所稱的森林資源規劃設計調查（二類調查），是以縣級行政區域或國有林場、自然保護區、森林公園等森林經營管理單位為調查單位，為滿足編制森林經營方案、總體設計、林業區劃與規劃設計需要，客觀反映調查區域森林經營管理狀況而進行的森林資源本底調查。

第六條 本辦法所稱的森林資源年度變更調查，是指我省行政區域內，各級林業主管部門在組織森林資源年度變更調查工作中，對由于林木采伐、森林災害、林地占用征收、造林更新等各種原因，引起森林資源空間數據和屬性數據發生變化，經過外業核實后符合更新條件的，更新空間數據和屬性數據庫的過程。

第七條 本辦法所稱的林地年度變更調查，是指對自然年度內的全省林地利用狀況、權屬變化，以及各類森林經營活動（如造林、采伐、更新等）、自然災害損害（如火災、泥石流等）、非森林經營活動（如建設項目使用林地、違法毀林開墾等）等用地情況進行調查的活動。

第八條 森林資源檔案管理工作必須堅持實事求是、科學管理的原則，保證森林資源檔案的科學性和連續性，逐步提高森林資源檔案管理工作水平。第九條 對在森林資源檔案管理工作中貢獻突出的單位和個人，縣級以上林業主管部門應當按照有關規定給予表彰或者獎勵。

第二章 森林資源檔案管理單位與職責

第十條 各級林業主管部門應當設立森林資源管理機構，并配備2-3名專職人員負責本行政區域范圍內的森林資源檔案管理工作。

鄉鎮林業站負責本行政區域范圍內（除國有森林經營單位經營區范圍外）的森林資源檔案管理工作。

省屬國有林場、縣屬國有林場、自然保護區及其它國有森林經營單位應當配備森林資源檔案管理專職人員負責本經營區內的森林資源檔案管理工作。

第十一條 各級林業主管部門要建立健全職能明確的工作協調機制。

（一）省森林資源管理總站負責組織部署全省森林資源檔案管理工作。各設區市(含平潭綜合實驗區，下同)森林資源管理機構負責本轄區內的森林資源檔案管理工作，重點做好監督檢查、查驗審核，以及省、縣級之間的上下銜接等工作。各縣（市、區）森林資源管理部門負責具體組織實施本轄區內的森林資源檔案管理工作。

（二）省國有林場管理局負責組織實施和監督檢查全省省屬國有林場森林資源檔案管理工作。設區市國有林場管理機構負責組織實施和監督檢查本轄區內的省屬國有林場森林資源檔案管理工作，做好省國有林場管理局及本轄區內省屬國有林場之間的銜接工作。

（三）縣級以上林業主管部門中負責管理自然保護區、縣屬國有林場、國有森林經營單位的業務部門應該根據職責配合做好森林資源檔案管理工作。

（四）縣級林業主管部門的林政、營林、防火、森防、公安、執法等業務部門應提供森林資源檔案管理所需的相關資料。

第三章 森林資源年度變更調查工作程序 第十二條 省林業廳統一部署森林資源調查工作。第十三條 省林業廳委托省林業調查規劃院開展林地年度遙感監測，提取林地范圍內年度變化圖斑，形成林地年度遙感監測結果，提交省森林資源管理總站逐級下發。第十四條 縣級林業主管部門的林政、營林、防火、森防、公安、執法等部門應在可能引起森林資源變化的相關事項完成后15日內向縣級森林資源管理部門提供相關材料（圖、表）。由縣級森林資源管理部門負責匯總材料。

第十五條 縣級林業主管部門負責組織對本轄區本年度變化地塊逐塊核實調查。通過遙感監測結果與收集的林業生產經營、行政許可和案件查處等材料進行比對，內業核實林地變化圖斑及其屬性因子。內業無法核實的必須進行現地核實調查。根據核實情況，繪制變化圖斑，修改空間數據,如實填寫森林資源調查記錄表（小班調查記錄卡）。

第十六條 森林資源調查成果實行逐級匯交、匯總統計制度?？h級林業主管部門按照統一的森林資源調查成果數據庫要求（分福建標準和國家標準兩套），將經縣級自檢、市級復查、省級抽查的森林資源調查成果逐級匯總上報。省林業廳按國家標準要求將調查成果報送國家林業局華東林業調查規劃設計院。

第十七條 省林業廳根據國家林業局華東林業調查規劃設計院反饋的核查結果，完善森林資源調查成果。統一組織各縣級林業主管部門，在規定期限內，按各自職責分工，對疑問地塊進行逐一對比核實，修改完善森林資源調查成果，經省林業廳審查、匯總后按國家標準要求報送國家林業局。第十八條 國家林業局將檢查合格的調查成果標準化處理后，更新國家級林地數據庫，并將最終成果反饋給省林業廳，省林業廳逐級下發。

第十九條 各級林業主管部門按照國家林業局統一要求，在本轄區森林資源年度變更調查數據庫匯總和數據分析的基礎上，結合本地具體情況，編寫成果報告，并逐級匯總報送上一級林業主管部門。

第四章 森林資源年度變更調查內容

第二十條 森林資源年度變更調查以縣級行政區域為基本調查單位。其中自然保護區、省屬國有林場、縣屬國有林場及其它國有森林經營單位以批準的經營區作為獨立調查單位。

統一變更時點為每年12月31日。

第二十一條 森林資源年度變更調查包括下列內容：

（一）行政單位、國有森林經營單位和集體經濟組織的界限變化狀況；

（二）林地轉為非林地（如建設用地、耕地、設施農用地等）、非林地（如耕地、廢棄礦山等）轉為林地的變化情況；

（三）林地內部森林資源變化情況，特別是地類、權屬、林地保護等級、森林類別、林種、起源等變化情況；

（四）自然保護區、森林公園、國有林場、公益林以及退耕還林、天然林資源保護、國家儲備林基地等林業工程的界線變化情況；

（五）自然災害引起的林地利用狀況變化情況；

（六）森林經營條件、主要經營措施等變化情況；

（七）省林業廳規定的其他內容。

第二十二條 森林資源年度變更調查應當以上年度森林資源檔案數據為基礎，利用林業生產經營、行政許可和案件查處等管理信息和遙感技術，結合必要的現地調查，查清本年度內森林資源變化情況，更新森林資源基本圖和小班數據庫，統計分析，編寫成果報告，經審核論證后，逐級匯總上報森林資源年度變更調查成果。第二十三條 森林資源年度變更調查成果包括數據庫成果、統計數據成果、圖件成果、成果報告，以及國家林業局林地年度變更調查所要求的其它成果數據和資料。

第二十四條 森林資源年度變更調查應充分應用高分辨率遙感技術，強化日常森林資源檔案管理，實現常態化森林資源變更監管，減少森林資源變更調查工作量，節約工作成本，提高工作效率。

第二十五條 森林資源年度變更調查執行《福建省地方森林資源監測體系小班區劃調查技術規定》和國家林業局《林地變更調查工作規則》。

第五章 重要因子變更審核制度

第二十六條 森林資源年度變更工作實行分級審核制度。涉及重要因子變更的，根據重要程度和管轄權限分別由各級森林資源管理部門審核。涉及省屬國有林場、縣屬國有林場、自然保護區的數據變更應書面征求同級業務管理部門的意見。

第二十七條 實行審核人員與建檔人員分離，審核權限與建檔權限應當分屬不同人員，實現相互監督制約。第二十八條 重要因子包括：生態公益林級別、生態公益林保護等級、生態公益林小班范圍、林種、林分起源、優勢樹種組、年齡、坡度、生態區位、林地保護等級、森林經營類型、土地管理部門等。

第二十九條 屬于以下重要因子變更的，由縣級森林資源管理部門初審，設區市森林資源管理部門復核，省森林資源管理總站審核。

（一）涉及重點生態公益林的生態級別、保護等級、小班范圍變更的。

（二）涉及生態區位圖范圍調整。

（三）涉及地類、林種、樹種不變的情況下喬木林分天然起源變更為人工起源的。

（四）涉及省屬國有林場范圍內地類、林種、樹種不變的情況下用材林經營類型變更的。

（五）涉及林地保護等級變更的。

（六）涉及自然保護區林林種變更的。

（七）涉及重點生態公益林的防護林與特種用途林之間林種變更的。第三十條 屬于以下因子變更的，由縣級森林資源管理部門初審，設區市森林資源管理部門審核。

（一）涉及設區市級生態公益林的生態級別、保護等級、小班范圍變更的。

（二）涉及地類、林種、樹種變化引起喬木林分天然起源變更為人工起源的。

（三）涉及設區市級生態公益林的防護林與特種用途林之間林種變更的。

第三十一條 屬于以下變更的，由縣級森林資源管理部門審核。

（一）除第二十八、二十九條規定的情況外，重要因子的其它情形變更的。

（二）涉及行政轄區內空間數據變更的。

第三十二條 重要因子變更審核需提供的資料。

（一）各級審核單位均應填寫《小班因子更新審核表》，提出初審意見，經分管領導或主要領導審簽，加蓋林業主管部門印章后報上級審核單位或備查，并上傳電子掃描件作為上一級審核的附件之一。

（二）依法占用征收林地，應提供林地審核同意書、申報時的使用林地小班一覽表及項目使用林地紅線圖或用地范圍shp格式矢量圖。補進生態公益林，應提供調進小班一覽表、重點生態公益林儲備庫批文。

（三）未經審批確已改變林地用途（含少批多占），違法行為已查處的，應提供林業執法部門制作的案件調查現場勘驗筆錄（附圖、照片）、小班一覽表；尚未查處的，提供由縣級林業主管部門委托有資質的林業調查規劃設計單位調查核實并出具的現場調查報告（含照片、附圖和小班一覽表）。

（四）重點生態公益林的生態級別、保護等級、小班范圍及林種變更。屬于生態公益林調整的，應提供上級同意調整批復文件、小班一覽表及小班基本圖。因前期差錯需變更的，應提供數據庫中有變化年度的詳細變化情況報告、變化年度的小班基本圖、有資質的林業調查規劃設計單位出具的現場調查報告、原生態公益林區劃界定書。

（五）生態區位圖變更，應提供逐級申請文件、每個區位修改后區位圖層(在省廳下發的分縣區位圖上修改)、每個區位調出調入小班圖層（屬性表中填寫調整前和調整后區位代碼）、有資質的林業調查規劃設計單位出具的現場調查報告(附現場核實小班一覽表)、調整小班一覽表、有關批準文件。

（六）喬木林分起源變更，應提供有資質的林業調查規劃設計單位出具的現場調查報告、小班照片（林相清晰）、小班基本圖、經縣（市、區）林業局營林部門審核確認的造林登記卡或營林生產驗收單及對應的前期基本圖,并要求營造林小班與現有小班造林樹種、范圍一致。桉樹純林和自然保護區以外的杉木純林經現場調查確屬人工營造的，應提供有資質的林業調查規劃設計單位出具的現場調查報告，可不提供造林驗收材料。

（七）優勢樹種組變更，森林資源規劃設計調查之后的森林資源年度變更調查應提供有資質的林業調查規劃設計單位出具的現場調查報告（含照片、附圖）。

（八）年齡變更，森林資源規劃設計調查之后的森林資源年度變更調查應提供有資質的林業調查規劃設計單位出具的現場調查報告。年齡相差5年以上才允許修改（有造林驗收單除外）

（九）坡度變更，森林資源規劃設計調查之后的森林資源年度變更調查坡度在35度以上變更為35度以下時應提供有資質的林業調查規劃設計單位出具的現場調查報告。

（十）林地保護等級變更，凡與林地保護利用規劃落界數據不一致的應提供省林業廳審核同意的批復。

（十一）地類、林種、樹種不變的森林經營類型變更，應提供經營期包含所在年度的依法批準修編的森林經營方案和森林經營類型變更一覽表。

（十二）土地管理部門變更，森林資源規劃設計調查之后的森林資源年度變更調查應提供合法占用林地批準文件或土地權屬證明。非法占用的林地不得改變土地管理部門。

以上資料無法提供原件時可提供復印件（加蓋林業局與原件核對一致章）。現場調查報告和照片要有2名以上專業技術人員（其中至少1名工程師以上職稱）簽字?，F場調查報告應包含林業調查規劃設計單位資質證書、調查人員職稱證書、調查人員身份證，并附相應的小班基本圖，變更小班以紅線勾繪。所附照片要有近景、遠景若干張，確保反映小班林分狀況。所有圖件均按2000坐標系，提供紙質、電子版本各一份。

第六章 森林資源檔案保管與成果應用

第三十三條 森林資源檔案主要包括調查卡片、成果數據、審核審批材料等內容。第三十四條 森林資源成果及相關資料應當按照國家檔案及保密管理的法律法規規章等有關要求，統一管理，及時存檔。

使用森林資源檔案成果數據的單位和個人，應當遵守國家有關保密法律法規?？h級以上林業主管部門應當進行經常性的保密教育和檢查,確保保密措施落實到位。

第三十五條 縣級以上林業主管部門應當設立符合國家保密、消防及檔案管理有關規定要求的檔案室，配備符合規定的存放使用設施與條件，存放非涉密的森林資源檔案。

第三十六條 縣級以上林業主管部門應當配置專用的涉密檔案設備和高配置的計算機，建立完善的數據保密管理制度，按照相關保密規定使用成果數據。并做好數據備份，防止檔案資料遺失、毀損。經批準復制的載體要進行編號與登記，按同等密級進行管理。

第三十七條 檔案管理人員要求責任心強、掌握林業法律法規和政策、熟悉森林資源管理技術，遵守國家有關保密法律法規。

第三十八條 森林資源檔案保管期限為10年。第三十九條 森林資源成果公布。全國林地變更調查成果公布后，縣級以上地方人民政府或林業主管部門方可逐級依次公布本轄區森林資源成果。

第四十條 森林資源檔案數據使用范圍。森林資源檔案數據主要為領導宏觀決策、編制各項林業規劃、評價森林經營效果等提供本底資源數據,是二類調查成果的延續，其精度只能達到二類調查水平，不能代替作業設計調查（三類調查）,伐區設計、造林設計、撫育采伐設計等三類調查應遵循三類調查的有關技術標準。

森林資源檔案數據可作為林木采伐、占用征收林地等行政許可審批以及林地認定和林業案件查處的參考依據，當出現森林資源檔案與現地不符時，應進行實地調查，不能照抄、照搬森林資源檔案。更不得以林木采伐、占用征收林地等理由要求修改森林資源檔案數據。

第四十一條 森林資源檔案主要供林業主管部門及各級森林資源管理部門使用，其它單位和部門需要查閱森林資源檔案，需持單位介紹信向所在地縣級森林資源管理部門申請，經單位主管領導批準后方可查閱。

第四十二條 對森林資源檔案管理實行嚴格的查閱登記制度。詳細記錄查閱人、查閱時間、查閱內容和查閱方式等。各單位和個人查閱檔案時不得擅自將檔案帶走，更不得轉借或損毀檔案資料。森林資源檔案不得隨意復制，檔案查閱人員需要復制檔案時，要經森林資源管理部門主管領導審核同意后報縣級林業主管部門分管領導批準。

第七章 教育與培訓

第四十三條 各級林業主管部門要加強對所屬森林資源管理人員的廉潔教育、職業道德教育和警示教育等，加強廉政風險防控，構建廉潔自律的有效機制。

第四十四條 各級林業主管部門應當根據事權劃分和森林資源管理工作需要，分層次加強森林資源管理工作人員的業務技能和管理培訓，不斷提高他們的業務水平和履職能力。各級林業主管部門每年至少組織一次基層管理與技術人員培訓，并將培訓經費納入本級財政預算。

第四十五條 各級林業主管部門要創新培訓模式，充分運用網絡、視頻、微信、手機APP等多種信息網絡媒介，應用文字、圖表、影像、聲音等多種表達方式，形成鮮明清晰的視聽效果，進行直觀教育培訓，降低培訓成本，提高培訓質量和效果。

第八章 責任追究

第四十六條 縣級以上林業主管部門要建立健全防范和懲治森林資源調查監測數據弄虛作假的工作機制。對弄虛作假問題突出的單位，縣級以上林業主管部門可公開約談其責任人，責成當地政府或林業主管部門查處和整改，并對相關責任人依照有關規定提出處分建議，交由所在地黨委和政府依紀依法予以處理，并將處理結果書面報告省林業廳。對涉嫌犯罪的，應移交司法機關依法追究責任人的刑事責任。

第四十七條 實行干預留痕和記錄制度。各級森林資源檔案管理機構和人員，對違法干預資源監測的批文、函文、口頭意見或暗示等信息，要履行記錄責任與義務，做到全程留痕、依法提取、介質存儲、歸檔備查。對不如實記錄或隱瞞不報不當干預行為并造成嚴重后果的相關人員，應予以通報批評和警告。

第四十八條 有下列行為之一的，依紀依法追究有關部門和相關人員的責任。

（一）利用職務影響干預森林資源調查監測工作，指使篡改、偽造、虛報瞞報數據，或拒不報送調查監測成果。

（二）森林資源調查沒有嚴格執行國家和省頒發的有關調查技術規定，違規操作，或直接篡改、偽造調查監測數據的。

（三）現場調查核實中存在弄虛作假或參與弄虛作假，導致調查報告不真實的。

（四）申報材料或審核結果弄虛作假的。

（五）限制、阻撓森林資源調查監測工作，影響干擾對調查監測數據弄虛作假行為查處和責任追究的。

（六）對弄虛作假行為包庇縱容、監管不力，以及有其他未依法履職行為的。

第九章 附則

第四十九條 本辦法由省林業廳負責解釋。第五十條 本辦法自頒布之日起施行。

第二篇：溫州市森林資源流轉管理辦法(試行)

溫州市森林資源流轉管理辦法（試行）

第一章

總

則

第一條

為規范森林資源流轉行為，保障林權所有者與使用者的合法權益，促進林業全面、協調、可持續發展，根據《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國農村土地承包法》和《中華人民共和國擔保法》等有關法律、法規規定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱森林資源流轉，是指原所有權人或者使用權人將其可以依法流轉的森林、林木的所有權或者使用權、林地的使用權和碳排放權，依法全部或者部分轉移給他人的行為。

本辦法可依法流轉的森林資源不包括森林內的野生動物、礦藏物和埋藏物。

森林資源收儲是指縣級以上人民政府依法設立的森林資源收儲中心，將可以依法流轉的森林、林木的所有權或者使用權和林地的使用權，非競爭性地進行收購，并依法出讓的森林資源流轉行為。

森林資源資產抵押是指債務人或者第三人不轉移對森林資源資產的占用，將該森林資源資產作為債權擔保的行為，當債務人不履行債務時，債權人有權依法以該森林資源資產折價或者以流轉、拍賣抵押財產的價款優先受償。前款規定的債務人或者第三人為抵押人，債權人為抵押權人，提供擔保的森林資源資產為抵押物。

第三條

在本市行政區域內依法取得林權證書的森林資源流轉及其相關管理活動，適用本辦法。

依法征收、征用或者占用林地致使林地所有權、使用權發生轉移的；改變林地用途，進行非林業建設的林地使用權流轉不適用本辦法。

第四條 森林資源的流轉應當遵循依法、自愿、公開、平等、有償原則。

第五條 縣級以上林業行政主管部門應當依法切實加強對本行政區域內發生的森林資源流轉活動的監督管理。農業、國土、規劃、國資委、人民銀行、銀監等部門協助做好有關管理工作。

縣級人民政府應當成立縣級林權管理中心和縣級森林資源收儲機構，前者具體辦理林權確認、林權變更登記、林權抵押貸款登記備案和森林資源流轉招標拍賣掛牌審查及合同備案，做好林權流轉法律、法規和政策咨詢服務等工作；后者對林權抵押貸款提供擔保與反擔保業務，化解銀行金融風險，以及為重點工程建設項目開展森林資源收儲業務。

第六條 森林資源流轉，可以采取轉包、出租、轉讓、互換、入股等方式進行。

無論采取什么方式流轉，都不得改變林地用途。第七條

森林資源流轉后，依托森林、林木、林地生存的野生動物、重點保護的野生植物以及古樹名木的保護義務和責任同時轉移。

第二章 流轉管理

第八條 下列森林資源不得流轉：

（一）山林權屬不清或者有爭議的；

（二）未依法辦理林權證的；

（三）被司法機關查封、凍結或者已經抵押的；

（四）法律、法規規定不得流轉的。

森林資源流轉，當事人應當簽訂書面合同。森林資源流轉書面合同由市林業局與市工商局統一制訂，包括下列內容：

（一）轉讓人和受讓人的名稱（姓名）、住所、身份證號碼、聯系方式；

（二）流轉的森林資源的林地類型、坐落位臵、面積及四至界線及示意圖、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數）等內容；

（三）流轉價款和支付方式；

（四）流轉期限及起止時間；

（五）雙方當事人的權利、義務和責任；

（六）合同期滿時森林資源存量、地上附著物及相關設 施的處臵方式；

（七）違約責任；

（八）解決爭議的方法。

第九條 森林資源的流轉期限最高不得超過70年。第十條 受讓人再行流轉森林資源的，應當征得所有權人同意，并不得超過合同的剩余期限。

流轉不得損害所有權人的合法權益。

第十一條 森林資源流轉受讓方不受森林資源所在村的村集體成員身份限制。

第十二條 森林資源流轉可以采取協議或者招拍掛方式進行。

國有森林資源的流轉，應當依法采用招拍掛的方式，并在依法設立的產權交易機構中，按照有關法律、法規規定程序公開進行。

第十三條 協議流轉森林資源的程序：

（一）協議流轉雙方對所需流轉的森林資源進行協商、議價；

（二）根據雙方約定決定是否對流轉的森林資源進行評估；

（三）協議流轉的森林資源須報權屬所有人同意，并進行公示；

（四）協議流轉雙方簽訂流轉合同；

（五）協議流轉雙方到森林資源所在地的縣級林權管理機構申請辦理流轉登記

第十四條 國有森林資源的流轉，應當做好可行性研究并提出實施方案，報縣、市級林業行政主管部門簽署意見后，經省林業行政主管部門批準同意。

實施方案的主要內容包括：擬流轉的林地類型、坐落位臵、面積、四至界線地形圖、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數），以及受讓人的資質情況等。

第十五條 國有森林、林木等流轉收益應當實行專項管理，用于職工安臵和清償債務。

第十六條 單位或者個人流轉森林資源應符合以下要求：

（一）國有或者國有控股經濟組織的森林資源，由林權所有人提出申請，經縣級以上行政主管部門審核，報省級行政主管部門批準，并出具同意意見書；

（二）股份制企業、合作經濟組織、民營經濟組織的森林資源，必須附有股東（大）會或者董事會同意的書面決議；

（三）集體所有、并由其統一管理的森林資源，須經本集體經濟組織成員的村民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表同意的書面決議；

（四）承包經營或者受托經營的森林資源，應出具發包方或者委托方的同意意見書；

（五）屬共有森林資源的，應當事先征得其他共有人的書面同意，并出具同意意見書。

第十七條 集體所有、并由其統一管理的森林資源需要流轉的，應當提前30天在本村進行公示，廣泛征求村民意見，并經過鄉鎮政府批準后，按規定程序辦理流轉手續。

第十八條 縣級林權管理機構應建立林權統計報表制度，及時向上級主管部門及同級人民政府和有關部門報送林權現狀及變更的統計資料。

第三章 流轉登記

第十九條 流轉雙方在簽訂流轉合同后，流轉雙方應持以下文件資料向當地縣級林權管理機構申請辦理變更登記：

（一）流轉登記申請書；

（二）流轉雙方當事人的身份證明或者法人資格證明，委托他人代為辦理流轉登記手續的，還應當提交由委托人簽名或者蓋章的授權委托書和受委托人身份證明，授權委托書必須記明委托事項、權限和時限；

（三）流轉合同；

（四）《林權證》及第十六條規定的有關書面證明文件；

（五）關于擬流轉的森林資源的相關資料，包括：林地類型、坐落位臵、四至界址示意圖、面積、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數）等；

（六）國有森林資源進行流轉的，必須提供評估報告；

（七）縣級林權管理機構認為應提交的其他文件。第二十條 縣級林權管理機構應當于受理登記申請后15個工作日內對符合登記條件的，辦理完成登記手續；對不符合流轉登記條件的，書面通知申請人不予登記。

縣級林權管理機構進行變更登記手續應包括：在轉讓方持有的原林權證上“注記”欄內載明流轉變更情況和流轉期限，并向受讓方核發新的《中華人民共和國林權證》，新的林權證有效期限為流轉期限，并在“注記”欄內載明轉讓方的流轉信息。

第二十一條 下列森林資源流轉，當事人應當向登記機關提出登記申請，進行變更登記。

（一）國有森林、林木所有權流轉的；

（二）國有林地使用權流轉的；

（三）集體所有的森林、林木和林地承包經營權采取互換、轉讓方式流轉的；

（四）單位和個人所有的森林、林木所有權以及林地使用權流轉的。

第二十二條 下列森林資源流轉無需進行變更登記，但是當事人應當將流轉合同報當地林業行政主管部門備案。

（一）國有森林、林木使用權流轉的；

（二）集體所有的森林、林木和林地承包經營權采取轉 包、出租流轉的；

（三）單位和個人所有的森林、林木使用權流轉的；

（四）除本辦法第二十一條規定以外的其他森林資源權利流轉的。

第二十三條 本辦法實施前已經流轉的森林資源，未辦理權屬變更登記手續的，流轉雙方當事人應當按照本辦法的規定，及時向縣級林權管理機構提出變更登記申請，符合條件的，應當補辦權屬變更登記。

第二十四條 本辦法實施前已經流轉的森林資源，流轉雙方當事人一方未在約定期限進行補辦變更登記的，流轉一方提交規定的材料后，可單方面向縣級林權管理機構提出變更登記申請，由縣級林權管理機構向流轉另一方提出書面征詢意見，流轉另一方未能在約定期限提出異議的，縣級林權管理機構應準予申請人進行變更登記。

第四章 收儲管理

第二十五條 森林資源收儲的范圍包括：

（一）實施城市規劃，需收購的森林、林木或林地；

（二）因重點工程建設需征用的林地，有關單位委托為工程建設項目征用林地；

（三）受林產品企業委托，為工業原料林基地建設收購森林、林木；

（四）林權抵押人無力償還貸款，其提供擔保（或反擔保）的森林、林木或林地；

（五）其他林權所有人或者使用人要求收儲的森林、林木或林地。

第二十六條 森林資源收儲的一般程序：

（一）申請收購。林權所有人或者使用人持有關文件資料向縣級森林資源收儲機構申請收購。

（二）林權核實。縣級森林資源收儲機構對申請人提供的《林權證》進行合法性審查。

（三）森林資源資產評估。縣級森林資源收儲機構委托有資質的森林資源資產評估機構對擬收購的森林資源進行實地調查評估。

（四）簽訂合同?？h級森林資源收儲機構與原林權所有人簽訂林權轉讓協議。

（五）林權變更登記?？h級森林資源收儲機構和原林權所有人根據林權轉讓協議，共同向縣級林權管理機構申請辦理林權變更登記手續。

（六）林權交付。根據林權轉讓協議約定的期限和方式，原林權所有人向縣級森林資源收儲機構交付被收購的森林資源。

第二十七條 林權所有人申請森林資源收儲必須提供下列資料：

（一）森林資源收儲申請書；

（二）申請人的身份證明或者法人資格證明;

（三）《林權證》及第十六條規定的有關書面證明文件；

（四）縣級森林資源收儲機構要求提供的其它資料。第二十八條 縣級森林資源收儲機構對儲備的森林資源，在轉讓前，應當加強管護，可以進行采伐利用。

第二十九條 森林資源儲備資金運作實行收支兩條線，受區國有資產管理部門和財政部門的指導與監督。

第三十條 縣級森林資源收儲機構的資本金由當地財政撥款解決，所需資金不足部分，由森林資源收儲機構向銀行融資。

第三十一條 第十三條 縣級森林資源收儲機構的工作經費由區財政核實撥付。

第五章 抵押管理

第三十二條 下列森林資源資產不得抵押：

（一）山林權屬不清或者存在爭議的；

（二）未依法辦理林權證的；

（三）屬于國防林、名勝古跡、革命紀念地和自然保護區中核心區和緩沖區內的森林、林木和林地使用權；

（四）法律、法規規定不得抵押的。

第三十三條 辦理森林資源資產抵押應當遵循以下程 序：

（一）抵押事項的申請與受理；

（二）抵押物的審核、權屬認定；

（三）抵押物價值評估及評估項目的核準或者備案；

（四）簽訂抵押合同；

（五）辦理抵押登記；

（六）核發《他項權證》。

第三十四條 訂立抵押合同時，抵押權人和抵押人在合同中不得約定在債務履行期屆滿，抵押權人未受清償時，抵押物的所有權或者使用權轉移為債權人所有。

第三十五條 抵押物抵押的期限，由抵押雙方協商確定。屬于承包、租賃、受讓森林資源資產抵押的，最長不得超過上述合同約定的剩余年限；屬于受托經營的國有森林資源資產抵押的，最長不得超過委托合同約定的剩余年限。

第六章 抵押登記

第三十六條 以森林資源資產抵押，應當依法辦理抵押物登記，抵押物權自登記之日起生效。未經依法登記的，不具有法律效力。

第三十七條 縣級林權管理機構為森林資源資產抵押的登記部門，負責擬抵押《林權證》的合法性審核，辦理抵押《林權證》的注記和《他項權證》，并對抵押物進行檔案管 理登記。

第三十八條 抵押人和抵押權人簽訂抵押合同后，抵押人應持以下文件資料向當地縣級林權管理機構申請辦理抵押登記。

（一）抵押登記申請書；

（二）抵押當事人的身份證明或者抵押人法人資格證明；

（三）抵押合同；

（四）《林權證》及第十六條規定的有關書面證明文件；

（五）關于抵押物的相關資料，包括：林地類型、坐落位臵、四至界址示意圖、面積、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數）等；

（六）關于抵押物的評估報告或者抵押人與抵押權人協議價格確認書、核準或者備案文件；

（七）登記部門認為應提交的其他文件。

第三十九條 縣級林權管理機構在受理登記申請后，應當依照國家法律、法規等規定對擬抵押物進行審核。

第四十條 縣級林權管理機構應當于受理登記申請后15個工作日內對符合登記條件的，辦理完成登記手續；對不符合抵押登記條件的，書面通知申請人不予登記并退回申請材料。

抵押物登記手續應包括：在該抵押物的《林權證》的“注 記”欄內載明抵押登記的主要內容，發給抵押權人《他項權證》，并在抵押合同上簽注《他項權證》編號、日期，經辦人簽字、加蓋公章，填寫《森林資源資產抵押登記簿》。

第四十一條 變更被擔保債權種類、數額、期限或者抵押擔保范圍的，抵押人持抵押合同、變更協議、《林權證》、《他項權證》和其他證明文件，向縣級林權管理機構申請變更登記?？h級林權管理機構受理后15個工作日內審查核實并對無異議的辦理完成變更登記。

第四十二條 抵押合同期滿或者抵押人與抵押權人協商同意提前解除抵押合同的，抵押人應持抵押合同、抵押權人出具的抵押物注銷證明或者解除合同協議、《林權證》及《他項權證》向縣級林權管理機構辦理抵押注銷登記。

第四十三條 已依法辦理登記的抵押物在抵押期限內不得重復申請辦理抵押登記。如抵押申請人故意隱瞞抵押物已抵押登記的事實，提供虛假材料騙取登記部門重復登記的，該登記無效，給他人造成損害的，抵押申請人應當承擔賠償責任。

第七章 抵押物管理和處置

第四十四條 抵押人在抵押期內有權利和義務確保抵押物的安全。如發生森林火災、盜伐及病蟲害等情況，應及時報告抵押權人和當地林業行政主管部門，并配合有關部門做 好善后工作。

第四十五條 抵押期內，抵押人對抵押物提出采伐或者權屬變更申請的，必須同時提供由抵押權人出具的同意意見書，否則，縣級林業主管部門不予辦理。

第四十六條 抵押人以已出租的森林資源資產進行抵押的，在辦理抵押前應當征得承租人書面同意。

第四十七條 債務人在合同履行期屆滿，抵押權人債務未受清償時，抵押權人有權依法取得抵押物的處臵權，依法通過市場流轉、拍賣、采伐等方式對抵押物進行處臵。

（一）抵押權人要求以采伐方式處臵抵押物的，按照國家有關法律、法規規定，應向縣級林業主管部門申請辦理林木采伐許可證。

（二）抵押物以市場流轉、拍賣方式處臵的，應當依照法定程序處臵。

第八章 森林資源評估

第四十八條 國有的森林資源流轉或者抵押前，必須進行森林資源資產評估。屬非國有森林資源的可由轉讓方或者抵押方根據需要自行決定是否進行評估。村集體所有的森林資源的評估，須按有關法律法規規定履行程序。

第四十九條 從事國有森林資源評估業務的資產評估機構，應具有財政部門頒發的資產評估資格，經省級林業主管 部門認定具備從事森林資源資產評估資質，方可開展國有森林資源資產評估業務。

上述評估機構組成人員中必須配備2名以上（含2名）經國家林業局與中國資產評估協會共同評審認定的森林資源資產評估專家。

第五十條 非國有森林資源資產的評估，按照抵押貸款的有關規定，凡金額在100萬元以上的銀行抵押貸款項目，應委托財政部門頒發資產評估資格的機構進行評估；金額在100萬元以下的銀行抵押貸款項目，也可委托林業部門管理的具有丙級以上（含丙級）資質的林業調查規劃設計（勘查設計）、林業科研教學等單位提供評估咨詢服務，出具評估咨詢報告。

第五十一條 評估機構應當按照國家和省有關森林資源資產評估的技術規程和辦法進行評估，并出具評估報告或者評估咨詢報告。

第五十二條 自森林資源資產評估基準日起滿1年再進行流轉的，應當重新進行森林資源資產評估。

第五十三條 國有森林資源需要流轉的，應當以資產評估價值為基準。

資產評估機構和森林資源資產評估專家從事評估業務應當遵守保密原則，保持獨立性。與評估當事人或者相關經濟事項有利害關系的，不得參與該項評估業務。

第九章 法律責任

第五十四條 違反本辦法有關規定或者弄虛作假，進行林權證變更登記的，由登記機關撤銷林權證變更登記。

第五十五條 進行森林資源資產評估的機構弄虛作假、徇私舞弊的，其評估行為無效；造成損失的，應當依法承擔相應法律責任。

第五十六條 林業行政主管部門工作人員在辦理森林資源流轉變更登記過程中，濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守，對不具備林權變更條件進行變更登記的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十章 附 則

第五十七條 各縣（市、區）可以根據法律、法規和本辦法的規定，結合本地實際情況，制定森林資源流轉管理辦法實施細則。

第五十八條 本辦法由溫州市林業局負責解釋。本辦法自2009年 月 日起試行。

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第五十九條

第三篇：保定市森林資源流轉管理辦法(試行)

保定市人民政府

關于印發《保定市森林資源流轉管理辦法

（試行）》的通知

保市政〔2012〕100號

各縣（市、區）人民政府、開發區管委會，市政府各部門：

《保定市森林資源流轉管理辦法》（試行）已經市政府同意，現印發給你們，請遵照執行。

保定市人民政府

2012年9月24日

保定市森林資源流轉管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范森林資源流轉秩序，促進森林資源開發利用，根據《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國農村土地承包法》、《中華人民共和國物權法》等法律法規，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 凡本市行政區域內進行的森林、林木所有權和林地使用權流轉，均適用本辦法。

第三條 本辦法所稱森林資源是指森林、林木和林地；森林資源流轉是指森林、林木和林地所有權人或者使用權人將其可以依法流轉的森林、林木所有權、林地使用權，有償轉讓給公民、法人及其他組織

—1— 的行為。

第四條 本辦法所稱林權是指森林、林木所有權和林地使用權。

第五條 森林、林木和林地流轉，不包括森林內的野生動物、國家重點保護的野生植物、礦藏物、埋藏物。

第六條 森林、林木所有權流轉后，該森林或林木所依附的林地使用權在流轉合同規定的經營期限內也隨之一同流轉；流轉林地使用權時，林地上的森林和林木所有權或使用權也隨之一同流轉。流轉雙方另有約定的，從其約定。

第七條 森林資源流轉，可以采取轉包、租賃、互換、拍賣、招標、轉讓、作價入股以及法律、法規允許的其他方式進行。流轉后的林權，可以依法繼承、擔保、入股和作為合資、合作的出資或合作條件，也可以按本辦法規定再次流轉，但不得改變林地用途。

第八條 森林、林木及林地流轉，應有利于保護和發展森林資源，不損害社會公共利益，并本著依法、公開、公平、自愿、協商一致、有償流轉的原則進行。

第九條 縣級以上林業行政主管部門負責對本行政區域內的林權流轉活動進行監督管理。

第二章 流轉范圍與期限

第十條 公民、法人和其他組織依法取得的權屬明確的下列森林資源可以流轉：

（一）用材林、經濟林、薪炭林的所有權；

（二）用材林、經濟林、薪炭林的林地使用權；

（三）生態公益林補償范圍以外的灌木林地、疏林地、采伐跡地、火燒跡地、未成林造林地、苗圃地和縣級以上人民政府規劃的宜林地使用權；

（四）法律、法規規定的其他可以流轉的森林資源。

第十一條 具有下列情形之一的森林、林木所有權不得流轉：

—2—

（一）重點生態防護林、公益林、特種用途林；

（二）森林、林木、林地權屬不確定或有爭議的；

（三）其它不宜流轉的森林和林木。

第十二條 具有以下情形之一的林地使用權不得流轉：

（一）納入國家建設規劃擬征收、征用的；

（二）縣級以上人民政府限制流轉的林地；

（三）在規定期限內未按合同約定完成林地綜合治理的。

第十三條 森林、林木、林地流轉時，出讓方已依法取得的林木采伐權可以隨同流轉，受讓方采伐林木按照森林采伐的有關規定執行。

第十四條 森林、林木和林地的流轉期限，應根據森林、林木的林種、樹種、林齡、面積和林地經營形式由流轉雙方協商確定，但最長不得超過原承包期限剩余期限，流轉期限最長不得超過七十年。

第三章 流轉程序

第十五條 國有林權流轉及其流轉方式應按規定報有關主管部門審核、批準，并依法進行監督管理。

第十六條 集體統一經營的森林、林木和林地需要流轉的，要提前30日在本集體經濟組織內公示，依法經本集體經濟組織成員（村民會議2/3以上成員或者2/3以上村民代表）同意，報鄉鎮人民政府批準，并采用招標、拍賣或公開協商等方式流轉。同等條件下，本集體經濟組織成員享有優先權。

個人所有的森林、林木和林地使用權可依法自主流轉。

第十七條 國有森林、林木、林地使用權流轉和集體統一經營的森林資源流轉前，應當按照國家有關規定進行森林資源資產評估，評估辦法按《保定市森林資源資產評估管理辦法（試行）》執行。

自森林資源資產評估基準日起滿1年后再進行流轉的，應當重新進行森林資源資產評估。

第十八條 市、縣級林業主管部門負責組織同級國有森林、林木所

—3—

有權和林地使用權的拍賣和招標工作。

第四章 流轉管理

第十九條 出讓方必須是森林、林木所有權人，林地所有權人或使用權人。

第二十條 流轉雙方必須是具有民事行為能力的法人、個人和其他組織，不受身份和地域的限制。外商應持有能證明其身份和資信的有效文件或證書。

第二十一條 流轉雙方必須遵守國家有關法律、法規和政策，接受林業行政主管部門的監督。

第二十二條 流轉雙方應簽訂流轉合同。流轉合同應具備以下內容：

（一）流轉雙方名稱或姓名、法定代表人姓名、工作單位和住址；

（二）森林、林木和林地四至界限、面積、林種、樹種、林齡、蓄積量或林產品常年產量；

（三）流轉時間和起始、終止的時間；

（四）流轉價款、付款方式及時間；

（五）流轉雙方的權利、義務及責任；

（六）違約責任；

（七）流轉雙方認為應當約定的其他內容；

（八）森林、林木所有權或林地使用流轉時的資源現狀分布圖。

第二十三條 出讓方享有流轉森林、林木或林地所取得的收益權及按合同約定到期收回森林、林木、林地的權利，在合同有效期內被國家建設征用、征收的林地除外。

第二十四條 出讓方應承擔以下義務：

（一）依照流轉合同的約定向受讓方移交森林、林木所有權和林地使用權；

（二）在流轉有效期間，不得干擾受讓方依照合同開展生產經營

—4—

活動。

第二十五條 受讓方享有以下權利：

（一）開展林木培育，林下種植、養殖、培植及森林旅游等林業生產經營活動；

（二）依法采伐利用森林、林木，對所取得或培育的森林、林木可再流轉，收益歸己；

（三）森林、林木所有權和林地使用權，在流轉期內允許繼承，并可以作為貸款或其他債務的質押；

（四）依法享受有關林業的扶持和優惠政策。

第二十六條 林地在流轉期間，因國家建設確需征用、征收的，其森林、林木及附著物補償費歸屬流轉合同有約定的，從其約定；合同未作約定的，由雙方協商辦理。

林地補償費歸林地所有權人。

第二十七條 受讓方應承擔以下義務：

（一）履行流轉合同規定，及時交付流轉金；

（二）在規定的期限內完成林地的植樹造林或者林業開發任務；

（三）保護森林、林木和林地資源，依法采伐森林、林木，并及時更新造林；

（四）搞好護林防火、森林病蟲害防治工作，依法保護野生動植物。

第二十八條 流轉森林、林木所有權和林地使用權時，流轉雙方應向林業行政主管部門提供下列材料，以便辦理林權變更手續：

（一）流轉合同；

（二）林地類型、坐落位臵、四至界限、面積及地形圖，現有林木資源狀況，包括林種、樹種、樹齡、蓄積量等；

（三）基礎設施和其他附著物現狀；

（四）林權證書；

（五）其他應當提供的資料。

第二十九條 森林、林木所有權或林地的使用權流轉后，流轉雙方

—5—

應及時到縣級以上人民政府林業行政主管部門辦理權屬變更手續。

第五章 法律責任

第三十條 違反本辦法第十一條、第十二條、第十四條、第十五條、第十九條、第二十條、第二十一條規定進行森林資源流轉的，縣級以上人民政府林業行政主管部門不予辦理權屬變更登記。

第三十一條 林業行政主管部門工作人員和其他國家機關有關工作人員在森林資源流轉工作中玩忽職守、徇私舞弊或者有其他違法行為的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法由保定市林業局負責解釋。

第三十三條 本辦法自2012年9月24日起施行，有效期兩年。

—6—

第四篇：黑龍江省森林資源監督聯絡員管理辦法(試行)

附件1：

黑龍江省森林資源監督聯絡員管理辦法（試行）

為了加強與駐在地各級林業主管部門和單位的工作信息交流，及時了解掌握駐在地森林資源保護管理情況，增進溝通協作。落實督查督辦事項，實施有效監督，經國家林業局駐黑龍江省專員辦與省林業廳共同協商，決定實行兼職聯絡員聘任制度，在黑龍江省各市（縣）林業局、國有林場管理局、自然保護區管理局、農墾總局、龍煤集團、哈爾濱鐵路局及有關有林單位聘任森林資源監督聯絡員，特制定本辦法。

一、聘任范圍和人數

在黑龍江省各市（縣）林業局、國有林場管理局和國家級、省級自然保護區管理局、農墾總局、龍煤集團、哈爾濱鐵路局及有關有林單位各聘任1名森林資源監督聯絡員。

二、基本條件

1、熱愛森林資源管理工作，遵守國家法律法規堅持原則，作風正派，責任心強；

2、熟悉森林資源保護管理的法律法規、政策規定，熟

悉森林資源林政管理業務知識和森林調查知識;、從事森林資源林政管理和林業行政執法工作三年以上，并具有林業行政執法資格；、具有較強的綜合分析能力、文字表達能力和組織協調能力。

三、聯絡員職責

1、報告本地、本單位貫徹落實有關林業法律法規、政策規定和加強森林資源保護管理的好經驗、好做法;

2、報告本地、本單位有關森林資源保護管理的重大決策、工作部署；

3、報告本地、本單位森林資源保護管理中存在的困難、問題及建議;

4、報告本地、本單位境內破壞森林資源的重大案件和違反森林資源保護管理規定的行政行為；

5、協助黑龍江省專員辦督促落實和督查督辦事項的辦理，反饋辦理情況；

6、宣傳森林資源監督工作的目的、意義和內容。

四、聯絡員管理

l、聯絡員為兼職，實行聘任制，由省林業廳統一組織推薦、黑龍江省專員辦審查合格后聘任；

2、聯絡員應是所在單位的在職干部，其行政管理、工作待遇、工作經費由所在單位負責，黑龍江省專員辦根據工

作需要進行業務指導和業務培訓；

3、因聯絡員申請或其他原因需要解聘時，黑龍江省專員辦應及時通知聯絡員所在單位，并按程序另行聘任。

五、工作要求

1、聯絡員實行所在單位和黑龍江省專員辦的雙重領導，負責及時通知所在單位領導和黑龍江省專員辦報告有關情況。向黑龍江省專員辦報告有關情況時，同時報告省林業廳;

2、聯絡員每一年報告一次本地、本單位森林資源保護管理的總體情況，工作中的好經驗好做法、重大案件和其他需要報告的事項可隨時報告，對可能影響森林資源保護管理全局性的問題或重大案件要做到急事急報，不瞞報、不遲報、不漏報；

3、對黑龍江省專員辦委托調查核實的事項，聯絡員應認真負責按期完成。對黑龍江省專員辦要求督查督辦的事項，聯絡員應督促所在單位認真辦理，隨時掌握辦理情況，確保按期辦結。向黑龍江省專員辦報告委托事項辦理情況和督查督辦事項落實情況時，同時報告所在單位領導；

4、聯絡員可通過信函、郵件、電話等形式報告有關情況，反映森林資源保護管理的經驗、問題和同難，要做到實事求是，言簡意賅；報告重大案件要做到事實清楚、真實;

5、聯絡員要廉潔奉公，依法監督，履行職責時必須遵紀守法，嚴禁以聯絡員名義從事不正當活動。

六、工作考核

根據聯絡員履行職責情況每年年底由黑龍江省專員辦會同省林業廳組織對聯絡員一年內的工作情況進行綜合考核。

本辦法最終解釋權歸黑龍江省專員辦。

本辦法自印發之日起執行。

第五篇：信貸檔案管理辦法(試行)

信貸檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規范XXX公司（以下簡稱公司）信貸檔 案管理，根據有關管理制度，結合公司實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司辦理信貸業務和從事信貸管理活 動的各分支機構及其信貸工作人員。

第三條 檔案管理實行統一領導、分級管理的原則。公司風 險管理部門負責信貸檔案制度建設與檢查落實工作。公司有關部 門、公司、部門應根據自身職責負責做好信貸檔案的收集、立卷、移交、歸檔、調閱、保管及銷毀工作，并做到科學管理、有效利用，嚴防毀損散失，確保信貸檔案的完整與安全。

第四條 信貸業務檔案是指公司各機構在受理、調查、審查、審批、發放和貸后管理過程中形成的具有法律意義的或具有史料 價值及調研價值的各類文件。

第五條 信貸管理檔案是公司各機構在實現信貸經營管理目 標、履行管理職責過程中，形成的記錄和反映管理狀況的文件、會議記錄、監測臺帳、報表等資料。其中，有特別管理意圖和管 理需要的信貸管理檔案稱為特別檔案。

第六條 信貸檔案管理應當遵循以下原則：

（一）真實性原則。信貸檔案材料原則上應為正本、原稿，不得另行編寫與修改。對只能收集復印件的重要檔案，收集人員 與原件核對后，在加蓋客戶公章的復印件上注明“與原件核對一 致”并簽章確認。如：企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅 務登記證、法人代表身份證明等；

（二）完整性原則。完整記錄信貸業務流程，有利于明確信 貸經營責任和信貸管理責任；

（三）及時性原則。整個信貸管理流程中形成的檔案須按要 求及時更新，按時歸檔;

（四）保密性原則。任何人對涉及國家機密、公司和客戶商 業機密的信貸檔案均須嚴格執行保密制度。

第二章 信貸檔案管理機構、人員及職責

第七條 公司、公司分管信貸工作的負責人、信貸業務前后 臺負責人、部門主任應對轄內機構或其職責范圍內的信貸檔案 管理工作負責。其主要職責是組織實施，督導落實檔案管理工作。

第八條 公司信貸檔案管理的部門及其職責分別是：

（一）公司風險管理部是公司信貸檔案管理牽頭部門，負責 信貸檔案管理的指導、檢查、評價以及公司權限內的資產風險分 類等信貸檔案的管理。

（二）公司授信審批部，負責公司授信業務有關審查、審批資料及相關信貸檔案的管理。

（三）公司資產保全部，負責公司權限內法律訴訟、抵債資 產接收處置、呆賬核銷等審查、審批資料及相關信貸檔案的管理。第九條 公司信貸檔案管理的部門（機構）及職責分別是：

（一）風險管理部，負責公司范圍內信貸檔案管理的指導、檢查、評價，負責公司權限內的信貸管理檔案的管理。

（二）公司業務部，負責本部門承擔授信調查的公司類信貸 業務檔案的管理。

（三）農業及個人業務部，負責本部門承擔授信調查的農業 及個人類信貸業務檔案的管理。

（四）部門，負責本機構承擔授信調查的信貸業務檔案的 管理。第十條 各級機構和部門應落實信貸檔案管理崗位人員，作 為信貸檔案管理的直接責任人，負責信貸檔案資料的匯集、分類、整理、裝訂和保管。

信貸檔案管理人員應遵循檔案資料交接、原始資料帳冊化、查閱檔案登記、移交檔案監交、檔案完整性的規定。

第十一條 其他信貸工作人員根據承擔的授信工作職責，依照公司信貸管理的有關規定采集、確認并完整移交信貸資料。

第三章 信貸檔案分類

第十二條 信貸檔案分為信貸業務檔案、信貸管理檔案和信 貸特別檔案。

農戶小額信用貸款檔案按《XXX公司農戶小額信用 貸款管理辦法》進行管理。

第十三條 信貸業務檔案包括但不限于以下資料：

（一）客戶依法設立的文件、注冊登記文件、章程、法人代 表證明文件（含身份證）、住所、聯系電話、注冊資金、資產負 債狀況和在金融機構負債結構情況；

（二）信貸業務申請書；

（三）調查核實論證中形成的報告和意見；

（四）評定信用等級資料和結果；

（五）審查中形成的材料和意見；

（六）貸審會會議記錄和表決情況、審批意見；

（七）借款合同、擔保合同及其附件、補充協議、委托書、借據、展期還款協議書、貸款催收通知書等文件資料；

（八）擔保登記資料；

（九）貸款責任人落實情況；

（十）客戶報送的財務報表、有關業務銜接文件、函件及有關情況反映；

（十一）信貸業務監管過程中形成的企業生產經營、財務變 動情況、分析、監測報告、反映企業經營狀況的報表以及貸款風 險評價資料；

（十二）抵（質）押物變動情況或保證人生產經營及管理情況；

（十三）不良貸款認定和貸款核銷過程中形成的記錄和書面文件資料；

（十四）不良貸款清收中形成的訴訟文書；

（十五）其他認為需要列入檔案的資料。各資料具體內容應當遵循該類業務管理規定。公司可根據授權管理需要，將信貸業務檔案中的信貸客戶基本信息檔案、客 戶評級檔案、授信業務檔案、貸款業務檔案、票據業務檔案、不 良貸款檔案、法律事務檔案由公司或部門分別管理，具體要求 由公司確定。

第十四條 信貸管理檔案包括公司信貸管理檔案、公司信貸 管理檔案、部門信貸管理檔案以及部門信貸管理檔案。

第十五條 信貸管理檔案包括以下資料及內容：

（一）記錄和反映公司實現信貸經營管理目標、履行管理職 責的文件、會議記錄、監測臺帳、統計報表、調查分析材料；

（二）公司信貸業務上報提請審批的請示、審批表、審查、復查、審批會議記錄、表決情況、批復等資料；

（三）信貸檢查、督促、考核工作記錄和報告批示、獎勵處罰決定等資料；

（四）其他需要納入信貸管理檔案的文件資料。

第四章 信貸資料的采集、移交、匯總和整理

第十六條 信貸資料的采集貫穿信貸業務和信貸管理工作全 過程。各信貸崗位都應按規定要求收集信貸資料。

第十七條 每一工作崗位工作完結后應當及時向下一崗位完 整地移交信貸資料。抵押物他項權證、產權證明書、保險單、質 押權利的證明、有價單證等重要物品原件應于收妥當日移交會出 崗位視同有價單證入庫入柜管理。

第十八條 信貸檔案的移交應當進行簽收登記。

第十九條 信貸檔案管理崗位人員應按規定匯總審核、分類 整理各崗位移交的信貸檔案資料。若發現不完整或缺漏的，應當 向有關崗位人員催索，有關人員應及時補交，無法補交的，應作 好記錄并雙方確認，涉及影響業務合法有效的資料，應及時報告 有關領導。

第五章 信貸檔案的立卷歸檔

第二十條 信貸檔案由相應的機構或部門負責立卷、歸檔。統一印制成冊的審貸會記錄，應當先行編碼，依照時間先后敘時記錄，直接作為檔案進行管理。

第二十一條 信貸檔案的立卷應當達到以下要求：

（一）信貸管理檔案按類別分類立卷，有文號的按文號順序 排列，沒有文號的，按時間先后敘時排列；

（二）公司類信貸業務檔案按客戶立卷，流動資金貸款一戶一檔，項目貸款按項目一項一檔；

（三）個人信貸業務檔案根據資料的數量可以多戶一卷；

（四）檔案案卷內首頁必須設置卷內目錄表，且卷內目錄標題對應頁碼應當與檔案資料一致；

（五）檔案案卷卷尾須設置備考表，用以記載該檔案案卷在管理中的特別事項。

第二十二條 各機構或部門應當統一信貸檔案的封面、卷脊記載內容、格式和檔案案卷編碼規則。

第二十三條 信貸檔案實行一年一裝訂，裝訂要求牢固、整齊、美觀、便于查閱。

第二十四條 裝訂前，應在卷內每一頁資料右上角打印順序碼。第二十五條 信貸檔案歸檔，應當建立信貸檔案總目錄，登記信貸檔案歸檔情況。

第六章 特別檔案的管理

第二十六條 特別檔案是指有特別管理意圖和管理需要的信 貸管理檔案，包括：

（一）已核銷的資產檔案；

（二）票據置換貸款檔案；

（三）農商行改制置換不良貸款檔案；

（四）淹沒再貸款置換三峽淹沒貸款檔案；

（五）抵債資產檔案；

（六）訴訟檔案；

（七）其他重大的需要特別管理的信貸檔案。

第二十七條 已核銷的信貸資產檔案、抵債資產檔案均應按年專門建檔，專門立卷管理。

第二十八條 已核銷的信貸資產檔案包括以下內容：

（一）逐戶逐筆經批準核銷的信貸資產明細清單；

（二）申請核銷和核查、審批的全部文件；

（三）有關責任人落實和追究情況；

（四）被核銷資產的業務檔案資料或與信貸業務檔案案卷的對應關系；

（五）追收、保全及其他和收回情況；

（六）其他需要列入的資料。

第二十九條 入檔核銷的信貸資產明細清單包括以下內容：

（一）債務人名稱、住所、法人代表；

（二）核銷貸款本金；

（三）債權原約定期限；

（四）申請人、批準人；

（五）對應的業務檔案資料（隨卷或對應卷號）。

第三十條 各類置換資產檔案要件與內容，參照本辦法第二 十八條、第二十九條規定辦理。

第三十一條 抵債資產檔案包括以下內容：

（一）抵債資產的管理監測臺帳；

（二）取得抵債的文件；

（三）申報和批準文件；

（四）原債權的業務檔案或與信貸業務檔案案卷的對應關系；

（五）抵債資產權屬變動和管理過程中形成的有關文件資料；

（六）處置過程中形成的有關檔案資料；

（七）其他需要列入的資料。

第三十二條 訴訟檔案應當包括以下內容：

（一）起訴書；

（二）答辯狀；

（三）律師代理合同，代理詞；

（四）判決書或調解書（和解協議）、裁定書；

（五）關于起訴、應訴和訴訟中的論證決策的會議記錄、決定；

（六）執行中的法律文書；

（七）訴訟得失分析報告；

（八）其他需要作為訴訟檔案的內容。

訴訟檔案的判決書（調解書、和解協議）與抵債資產取得檔 案劃分發生沖突的，歸入其中之一檔案，另一檔案目錄中須記載 對應檔案卷號頁碼。

第三十三條 其他重大需要特別管理的信貸檔案由公司確定，統一管理。

第七章 信貸檔案的保管、調閱

第三十四條 貸款檔案的保管期限分為三年、五年、十年、長期四類。

第三十五條 信貸業務檔案保管期劃分如下：

（一）短期信貸業務本息已結清的，保管期限為三年；

（二）項目貸款業務本息已結清的，保管期限為三年；

（三）未結清本息的信貸檔案保管期限為長期；

（四）具有重要研究價值的檔案，為長期保管。信貸業務檔案保管期限的起算時間自該檔案卷內全部信貸業務本息均結清的次年起算。

第三十六條 信貸管理檔案資料的保管期劃分如下：

（一）普通的信息、情況通報和臨時的統計分析資料的保管期限為五年；

（二）信貸綜合統計分析資料和具有一定核查及研究價值的 信貸檔案，保管期限為十年；

（三）上級文件、審貸會議記錄、貸款審批決定、信貸政策 措施、信貸檢查處罰、重要的管理文件，保管期限為長期；

（四）特別檔案保管期限為長期。信貸管理檔案的保管期限自該檔案卷裝訂之日起計算。第三十七條 信貸檔案存放應當符合以下要求：

（一）配備專用保管柜，有條件的應設置信貸檔案室；

（二）保管柜內檔案存放按年分類排列；

（三）安全、保密，方便查閱。

第三十八條 信貸檔案員應當勤勉工作，定期檢查信貸檔案 完整性，及時對破損、變質檔案進行復制、修復或其他保全性技 術處理，防止蟲蛀、鼠咬、霉爛、毀損、散失和泄密。

第三十九條 本機構內部員工因工作需要調閱信貸檔案，應 由調閱人提出申請，由檔案管理部門負責人批準后方可調閱。第四十條 有權管理監督檢查單位因履行職務需要查閱信貸檔案時，應持有效身份證件和工作文件，經檔案管理部門負責人 批準，在專人陪同下查閱。如需復印，經批準后由檔案保管員為 其復印。

第四十一條 借款合同、擔保合同、債權憑證、擔保證明文 件、擔保登記文件等信貸資料和其他信貸檔案原則上也不得出 借，但因特殊原因確需出借的，借用人除按規定登記外，還須填 寫《信貸檔案出借單》，經信貸檔案管理部門負責人簽字批準，留下備份或復印件后由信貸檔案管理人員憑單出借。借用人限于 與履行職務相關的公司工作人員。

第四十二條 信貸檔案借用人或查閱人在借用或查閱期間，應保證檔案的安全性和完整性。歸還時檔案管理員應對照出借前 留存的備份或復印件逐一清點歸檔，在確認歸還的檔案無誤后，按規定登記確認。一經確認檔案管理人員就須對檔案的真實性和 完整性負責。

第八章 信貸檔案的移交和銷毀

第四十三條 信貸檔案移交應當遵循以下規定：

（一）信貸檔案管理人員因工作變動，應移交其管理的信貸 檔案；

（二）移交檔案時，應抄列清冊，在移交人、接收人和監交 人同時在場的情況下，清點核對一致后簽字交接；

（三）監交人由信貸檔案管理機構或部門負責人擔任；

（四）信貸檔案移交清冊作為重要信貸檔案資料裝訂在本年 度信貸管理檔案卷內；

（五）機構分立、原機構存續的，信貸檔案由原機構保管；原機構解散的，信貸檔案應經分立各方協商后由其中一方代管。

（六）機構合并，信貸檔案應由合并后的部門保管。第四十四條 信貸檔案保管期限屆滿，確無保存必要的，可依照下列程序銷毀：

（一）由公司信貸管理部門負責人、部門負責人、公司稽核人員和檔案管理員組成鑒定小組，逐卷鑒定，確定存毀；

（二）對擬銷毀的檔案要清點核對，登記造冊；

（三）公司負責人在信貸檔案銷毀清冊上簽署銷毀意見；

（四）公司信貸管理部門、稽核部門、保衛部門、部門共同派人現場監銷，并在銷毀清冊上簽字確認。

第九章 檢查考核和責任

第四十五條 公司應定期對信貸檔案管理工進行檢查、考核。實施信貸檢查時，應對信貸檔案管理狀況做出評價。第四十六條 違反檔案管理規定，損毀、遺失、擅自銷毀信貸檔案造成檔案不全的；涂改、拆取、偽造信貸檔案的；擅自對 外公開信貸檔案和相關材料的以及檔案管理人員玩忽職守造成 檔案缺失的；因檔案管理問題造成公司債權損失的，按《員工違 反規章制度處罰辦法》追究有關責任人責任。

第十章 附 則

第四十七條 本辦法由XXX公司負責解釋、修第四十八條 本辦法自印發之日起施行。附件：XXX公司信貸檔案模板

改。

2009年10月