第一篇：有限公司檔案管理辦法(試行)

北京瑩瑋雅集珠寶有限公司檔案管理辦法（試行）

北京瑩瑋雅集珠寶有限公司檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 制定目的

為了加強對公司檔案的管理、收集和整理工作，規范公司檔案管理流程，完善檔案管理制度，充分發揮檔案的作用，按照公司管理策略要求，結合有關法律規定和公司實際情況，特制定本辦法。第二條 適用范圍

本辦法適用于公司整體及各部門、店柜。在公司檔案管理工作中，各部門、店柜及相關個人必須嚴格貫徹執行公司《瑩瑋雅集珠寶有限公司員工手冊》（以下簡稱“員工手冊”）中有關保密制度的規定，嚴密保管，未經許可不得透露檔案內容，確保檔案的真實、完整與安全。第三條 檔案范圍

本辦法中的檔案是指公司、各部門、店柜及相關個人在營運、行銷、資訊等方面，以及財務、產品、人力資源管理等活動中所形成的歷史性記錄文件，該記錄文件的形式包括圖文聲像等。檔案管理人員同時應綜合鑒別檔案對公司的保存價值，其中包括檔案的內容、來源、時間、可靠程度、名稱等。

需入檔文件材料的類型包括：

（一）大事記類：公司大事記紀要材料，包括：公司設立、變更的申請、審批及登記等方面的文件材料，公司章程、員工手冊、各類公告、規章制度等法規性文件；

（二）人資管理類：勞動工資及人力資源管理等方面的文件材料；

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（三）合同類：各類合同，其產生途徑包括但不限于下列所述：營運、行銷、財務、產品、管理、資訊等；

（四）財務管理類：財務會計及其管理方面的文件材料等；

（五）會議活動類：公司各類例會、重要會議的會議記錄、公司舉辦的各類大型活動等；

（六）培訓類：教育培訓課程的相關教材、文件資料等；

（七）工作報告類：主管的周、月工作報告，及工作計劃等；

（八）宣傳報道類：各類媒體有關我公司的宣傳報道，通路、行銷情報方面的文件材料等；

（九）其他類：其他具有利用和保存價值的文件材料。第四條 管理體制

公司在管理部下設檔案管理崗，檔案管理人員應按照本辦法要求負責檔案文件材料的積累、整理、立卷、歸檔，并對各部門檔案工作進行協助、檢查與督促。各部門、店柜及個人應積極配合完成，同時公司會按照《員工手冊》相關獎懲制度對上述人員進行考核。

第二章 管理流程

第五條 入檔要求

需入檔的文件材料應完整、準確、系統，按照自然形成規律，保持歷史聯系，區別保存類別、所屬與類型，并在填寫《瑩瑋雅集珠寶有限公司檔案管理移交單》（以下稱“移交單”）后交檔案管理崗歸入檔案庫。

“移交單”由文件移交人與檔案管理人員在共同清點文件后認真

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填寫完成，所有內容應由手工填寫，并由檔案管理人員留存備查。

財務部門形成的文件記錄由本部門負責日常立卷和歸檔，待一個會計年度審核結束后一并移交至管理部統一保管。第六條 檔案審核

檔案管理人員應當對需要入檔的文件材料進行審核。

經審核通過后，全部歸檔文件應按照自然屬性分為永久保存和定期保存兩種類別進行存檔。對于定期保存的文件材料，經主管確認失效且卻無保存價值后，應當及時由管理部負責銷毀。第七條 入檔規則

檔案管理人員應按照下述規則將文件進行編號后方可入檔，檔案編號公式為：“類別---所屬部門---類型（生成日---序號）”，具體內容與對應代號表述如下：

（一）按照第六條所述，檔案分為兩種類別，對應代號為： 永久保存類檔案代號---A；定期保存類檔案代號---B。

（二）檔案依照產生途徑將所屬劃分為九項，其中第八項“營運部下設三個子項，對應代號為：

公司---01；管理部---02；財務部---03；行銷部---04；產品部---05；資訊部---06；執行長室---07；營運部---08；文創富御---09。

其中，新光店---08PEK;復興門百盛店---08PKS；太陽宮百盛店---08PKA。

（二）依第三條第二款所列項目，檔案所分九種類型的代號為：

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大事記類---SJ；人資管理類---HR；合同類---CO；財務管理類---FI；會議記錄類---ME；培訓類---TR；工作報告類---RE；宣傳報道類---PR;其他類---OT。

（四）“（生成日---序號）”部分的填寫方式為：“生成日”為該文件材料產生的月日，“序號”的功能是在文件標注上述各代號后仍無法取得區分時進行輔助排序。

例如：執行長室于2011年1月13日產生了兩份永久型合同，按照上述編號規則對兩份合同進行編號為：

A---07---CO(0113---01)，A---07---CO(0113---02)。第八條 檔案調閱

凡需使用檔案的人員，均需在檔案管理人員處認真登記檔案調閱信息，經管理部主管簽批后方能調閱。

調閱時限和被調閱檔案的使用權限由使用檔案的人員與管理部協商后確定。

檔案管理人員應認真做好檔案的調閱記錄，并跟辦被調閱檔案的收回入柜工作。

第三章 附則

第九條 生效時間

本辦法經執行長簽核后生效。未盡事宜由公司管理部負責解釋。

瑩瑋雅集珠寶有限公司 2011年1月13日

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第二篇：信貸檔案管理辦法(試行)

信貸檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規范XXX公司（以下簡稱公司）信貸檔 案管理，根據有關管理制度，結合公司實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司辦理信貸業務和從事信貸管理活 動的各分支機構及其信貸工作人員。

第三條 檔案管理實行統一領導、分級管理的原則。公司風 險管理部門負責信貸檔案制度建設與檢查落實工作。公司有關部 門、公司、部門應根據自身職責負責做好信貸檔案的收集、立卷、移交、歸檔、調閱、保管及銷毀工作，并做到科學管理、有效利用，嚴防毀損散失，確保信貸檔案的完整與安全。

第四條 信貸業務檔案是指公司各機構在受理、調查、審查、審批、發放和貸后管理過程中形成的具有法律意義的或具有史料 價值及調研價值的各類文件。

第五條 信貸管理檔案是公司各機構在實現信貸經營管理目 標、履行管理職責過程中，形成的記錄和反映管理狀況的文件、會議記錄、監測臺帳、報表等資料。其中，有特別管理意圖和管 理需要的信貸管理檔案稱為特別檔案。

第六條 信貸檔案管理應當遵循以下原則：

（一）真實性原則。信貸檔案材料原則上應為正本、原稿，不得另行編寫與修改。對只能收集復印件的重要檔案，收集人員 與原件核對后，在加蓋客戶公章的復印件上注明“與原件核對一 致”并簽章確認。如：企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅 務登記證、法人代表身份證明等；

（二）完整性原則。完整記錄信貸業務流程，有利于明確信 貸經營責任和信貸管理責任；

（三）及時性原則。整個信貸管理流程中形成的檔案須按要 求及時更新，按時歸檔;

（四）保密性原則。任何人對涉及國家機密、公司和客戶商 業機密的信貸檔案均須嚴格執行保密制度。

第二章 信貸檔案管理機構、人員及職責

第七條 公司、公司分管信貸工作的負責人、信貸業務前后 臺負責人、部門主任應對轄內機構或其職責范圍內的信貸檔案 管理工作負責。其主要職責是組織實施，督導落實檔案管理工作。

第八條 公司信貸檔案管理的部門及其職責分別是：

（一）公司風險管理部是公司信貸檔案管理牽頭部門，負責 信貸檔案管理的指導、檢查、評價以及公司權限內的資產風險分 類等信貸檔案的管理。

（二）公司授信審批部，負責公司授信業務有關審查、審批資料及相關信貸檔案的管理。

（三）公司資產保全部，負責公司權限內法律訴訟、抵債資 產接收處置、呆賬核銷等審查、審批資料及相關信貸檔案的管理。第九條 公司信貸檔案管理的部門（機構）及職責分別是：

（一）風險管理部，負責公司范圍內信貸檔案管理的指導、檢查、評價，負責公司權限內的信貸管理檔案的管理。

（二）公司業務部，負責本部門承擔授信調查的公司類信貸 業務檔案的管理。

（三）農業及個人業務部，負責本部門承擔授信調查的農業 及個人類信貸業務檔案的管理。

（四）部門，負責本機構承擔授信調查的信貸業務檔案的 管理。第十條 各級機構和部門應落實信貸檔案管理崗位人員，作 為信貸檔案管理的直接責任人，負責信貸檔案資料的匯集、分類、整理、裝訂和保管。

信貸檔案管理人員應遵循檔案資料交接、原始資料帳冊化、查閱檔案登記、移交檔案監交、檔案完整性的規定。

第十一條 其他信貸工作人員根據承擔的授信工作職責，依照公司信貸管理的有關規定采集、確認并完整移交信貸資料。

第三章 信貸檔案分類

第十二條 信貸檔案分為信貸業務檔案、信貸管理檔案和信 貸特別檔案。

農戶小額信用貸款檔案按《XXX公司農戶小額信用 貸款管理辦法》進行管理。

第十三條 信貸業務檔案包括但不限于以下資料：

（一）客戶依法設立的文件、注冊登記文件、章程、法人代 表證明文件（含身份證）、住所、聯系電話、注冊資金、資產負 債狀況和在金融機構負債結構情況；

（二）信貸業務申請書；

（三）調查核實論證中形成的報告和意見；

（四）評定信用等級資料和結果；

（五）審查中形成的材料和意見；

（六）貸審會會議記錄和表決情況、審批意見；

（七）借款合同、擔保合同及其附件、補充協議、委托書、借據、展期還款協議書、貸款催收通知書等文件資料；

（八）擔保登記資料；

（九）貸款責任人落實情況；

（十）客戶報送的財務報表、有關業務銜接文件、函件及有關情況反映；

（十一）信貸業務監管過程中形成的企業生產經營、財務變 動情況、分析、監測報告、反映企業經營狀況的報表以及貸款風 險評價資料；

（十二）抵（質）押物變動情況或保證人生產經營及管理情況；

（十三）不良貸款認定和貸款核銷過程中形成的記錄和書面文件資料；

（十四）不良貸款清收中形成的訴訟文書；

（十五）其他認為需要列入檔案的資料。各資料具體內容應當遵循該類業務管理規定。公司可根據授權管理需要，將信貸業務檔案中的信貸客戶基本信息檔案、客 戶評級檔案、授信業務檔案、貸款業務檔案、票據業務檔案、不 良貸款檔案、法律事務檔案由公司或部門分別管理，具體要求 由公司確定。

第十四條 信貸管理檔案包括公司信貸管理檔案、公司信貸 管理檔案、部門信貸管理檔案以及部門信貸管理檔案。

第十五條 信貸管理檔案包括以下資料及內容：

（一）記錄和反映公司實現信貸經營管理目標、履行管理職 責的文件、會議記錄、監測臺帳、統計報表、調查分析材料；

（二）公司信貸業務上報提請審批的請示、審批表、審查、復查、審批會議記錄、表決情況、批復等資料；

（三）信貸檢查、督促、考核工作記錄和報告批示、獎勵處罰決定等資料；

（四）其他需要納入信貸管理檔案的文件資料。

第四章 信貸資料的采集、移交、匯總和整理

第十六條 信貸資料的采集貫穿信貸業務和信貸管理工作全 過程。各信貸崗位都應按規定要求收集信貸資料。

第十七條 每一工作崗位工作完結后應當及時向下一崗位完 整地移交信貸資料。抵押物他項權證、產權證明書、保險單、質 押權利的證明、有價單證等重要物品原件應于收妥當日移交會出 崗位視同有價單證入庫入柜管理。

第十八條 信貸檔案的移交應當進行簽收登記。

第十九條 信貸檔案管理崗位人員應按規定匯總審核、分類 整理各崗位移交的信貸檔案資料。若發現不完整或缺漏的，應當 向有關崗位人員催索，有關人員應及時補交，無法補交的，應作 好記錄并雙方確認，涉及影響業務合法有效的資料，應及時報告 有關領導。

第五章 信貸檔案的立卷歸檔

第二十條 信貸檔案由相應的機構或部門負責立卷、歸檔。統一印制成冊的審貸會記錄，應當先行編碼，依照時間先后敘時記錄，直接作為檔案進行管理。

第二十一條 信貸檔案的立卷應當達到以下要求：

（一）信貸管理檔案按類別分類立卷，有文號的按文號順序 排列，沒有文號的，按時間先后敘時排列；

（二）公司類信貸業務檔案按客戶立卷，流動資金貸款一戶一檔，項目貸款按項目一項一檔；

（三）個人信貸業務檔案根據資料的數量可以多戶一卷；

（四）檔案案卷內首頁必須設置卷內目錄表，且卷內目錄標題對應頁碼應當與檔案資料一致；

（五）檔案案卷卷尾須設置備考表，用以記載該檔案案卷在管理中的特別事項。

第二十二條 各機構或部門應當統一信貸檔案的封面、卷脊記載內容、格式和檔案案卷編碼規則。

第二十三條 信貸檔案實行一年一裝訂，裝訂要求牢固、整齊、美觀、便于查閱。

第二十四條 裝訂前，應在卷內每一頁資料右上角打印順序碼。第二十五條 信貸檔案歸檔，應當建立信貸檔案總目錄，登記信貸檔案歸檔情況。

第六章 特別檔案的管理

第二十六條 特別檔案是指有特別管理意圖和管理需要的信 貸管理檔案，包括：

（一）已核銷的資產檔案；

（二）票據置換貸款檔案；

（三）農商行改制置換不良貸款檔案；

（四）淹沒再貸款置換三峽淹沒貸款檔案；

（五）抵債資產檔案；

（六）訴訟檔案；

（七）其他重大的需要特別管理的信貸檔案。

第二十七條 已核銷的信貸資產檔案、抵債資產檔案均應按年專門建檔，專門立卷管理。

第二十八條 已核銷的信貸資產檔案包括以下內容：

（一）逐戶逐筆經批準核銷的信貸資產明細清單；

（二）申請核銷和核查、審批的全部文件；

（三）有關責任人落實和追究情況；

（四）被核銷資產的業務檔案資料或與信貸業務檔案案卷的對應關系；

（五）追收、保全及其他和收回情況；

（六）其他需要列入的資料。

第二十九條 入檔核銷的信貸資產明細清單包括以下內容：

（一）債務人名稱、住所、法人代表；

（二）核銷貸款本金；

（三）債權原約定期限；

（四）申請人、批準人；

（五）對應的業務檔案資料（隨卷或對應卷號）。

第三十條 各類置換資產檔案要件與內容，參照本辦法第二 十八條、第二十九條規定辦理。

第三十一條 抵債資產檔案包括以下內容：

（一）抵債資產的管理監測臺帳；

（二）取得抵債的文件；

（三）申報和批準文件；

（四）原債權的業務檔案或與信貸業務檔案案卷的對應關系；

（五）抵債資產權屬變動和管理過程中形成的有關文件資料；

（六）處置過程中形成的有關檔案資料；

（七）其他需要列入的資料。

第三十二條 訴訟檔案應當包括以下內容：

（一）起訴書；

（二）答辯狀；

（三）律師代理合同，代理詞；

（四）判決書或調解書（和解協議）、裁定書；

（五）關于起訴、應訴和訴訟中的論證決策的會議記錄、決定；

（六）執行中的法律文書；

（七）訴訟得失分析報告；

（八）其他需要作為訴訟檔案的內容。

訴訟檔案的判決書（調解書、和解協議）與抵債資產取得檔 案劃分發生沖突的，歸入其中之一檔案，另一檔案目錄中須記載 對應檔案卷號頁碼。

第三十三條 其他重大需要特別管理的信貸檔案由公司確定，統一管理。

第七章 信貸檔案的保管、調閱

第三十四條 貸款檔案的保管期限分為三年、五年、十年、長期四類。

第三十五條 信貸業務檔案保管期劃分如下：

（一）短期信貸業務本息已結清的，保管期限為三年；

（二）項目貸款業務本息已結清的，保管期限為三年；

（三）未結清本息的信貸檔案保管期限為長期；

（四）具有重要研究價值的檔案，為長期保管。信貸業務檔案保管期限的起算時間自該檔案卷內全部信貸業務本息均結清的次年起算。

第三十六條 信貸管理檔案資料的保管期劃分如下：

（一）普通的信息、情況通報和臨時的統計分析資料的保管期限為五年；

（二）信貸綜合統計分析資料和具有一定核查及研究價值的 信貸檔案，保管期限為十年；

（三）上級文件、審貸會議記錄、貸款審批決定、信貸政策 措施、信貸檢查處罰、重要的管理文件，保管期限為長期；

（四）特別檔案保管期限為長期。信貸管理檔案的保管期限自該檔案卷裝訂之日起計算。第三十七條 信貸檔案存放應當符合以下要求：

（一）配備專用保管柜，有條件的應設置信貸檔案室；

（二）保管柜內檔案存放按年分類排列；

（三）安全、保密，方便查閱。

第三十八條 信貸檔案員應當勤勉工作，定期檢查信貸檔案 完整性，及時對破損、變質檔案進行復制、修復或其他保全性技 術處理，防止蟲蛀、鼠咬、霉爛、毀損、散失和泄密。

第三十九條 本機構內部員工因工作需要調閱信貸檔案，應 由調閱人提出申請，由檔案管理部門負責人批準后方可調閱。第四十條 有權管理監督檢查單位因履行職務需要查閱信貸檔案時，應持有效身份證件和工作文件，經檔案管理部門負責人 批準，在專人陪同下查閱。如需復印，經批準后由檔案保管員為 其復印。

第四十一條 借款合同、擔保合同、債權憑證、擔保證明文 件、擔保登記文件等信貸資料和其他信貸檔案原則上也不得出 借，但因特殊原因確需出借的，借用人除按規定登記外，還須填 寫《信貸檔案出借單》，經信貸檔案管理部門負責人簽字批準，留下備份或復印件后由信貸檔案管理人員憑單出借。借用人限于 與履行職務相關的公司工作人員。

第四十二條 信貸檔案借用人或查閱人在借用或查閱期間，應保證檔案的安全性和完整性。歸還時檔案管理員應對照出借前 留存的備份或復印件逐一清點歸檔，在確認歸還的檔案無誤后，按規定登記確認。一經確認檔案管理人員就須對檔案的真實性和 完整性負責。

第八章 信貸檔案的移交和銷毀

第四十三條 信貸檔案移交應當遵循以下規定：

（一）信貸檔案管理人員因工作變動，應移交其管理的信貸 檔案；

（二）移交檔案時，應抄列清冊，在移交人、接收人和監交 人同時在場的情況下，清點核對一致后簽字交接；

（三）監交人由信貸檔案管理機構或部門負責人擔任；

（四）信貸檔案移交清冊作為重要信貸檔案資料裝訂在本年 度信貸管理檔案卷內；

（五）機構分立、原機構存續的，信貸檔案由原機構保管；原機構解散的，信貸檔案應經分立各方協商后由其中一方代管。

（六）機構合并，信貸檔案應由合并后的部門保管。第四十四條 信貸檔案保管期限屆滿，確無保存必要的，可依照下列程序銷毀：

（一）由公司信貸管理部門負責人、部門負責人、公司稽核人員和檔案管理員組成鑒定小組，逐卷鑒定，確定存毀；

（二）對擬銷毀的檔案要清點核對，登記造冊；

（三）公司負責人在信貸檔案銷毀清冊上簽署銷毀意見；

（四）公司信貸管理部門、稽核部門、保衛部門、部門共同派人現場監銷，并在銷毀清冊上簽字確認。

第九章 檢查考核和責任

第四十五條 公司應定期對信貸檔案管理工進行檢查、考核。實施信貸檢查時，應對信貸檔案管理狀況做出評價。第四十六條 違反檔案管理規定，損毀、遺失、擅自銷毀信貸檔案造成檔案不全的；涂改、拆取、偽造信貸檔案的；擅自對 外公開信貸檔案和相關材料的以及檔案管理人員玩忽職守造成 檔案缺失的；因檔案管理問題造成公司債權損失的，按《員工違 反規章制度處罰辦法》追究有關責任人責任。

第十章 附 則

第四十七條 本辦法由XXX公司負責解釋、修第四十八條 本辦法自印發之日起施行。附件：XXX公司信貸檔案模板

改。

2009年10月

第三篇：惠州市城鄉建設檔案管理辦法(試行)

惠州市人民政府令

（第68號）

《惠州市城鄉建設檔案管理辦法（試行）》業經2009年9月16日十屆101次市政府常務會議討論通過，現予發布，自2010年4月1日起施行。

市長：李汝求

二○一○年三月十七日

惠州市城鄉建設檔案管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為加強我市城鄉建設檔案（以下簡稱城建檔案）規范化管理，充分發揮城建檔案在城鄉規劃、建設、管理工作中的作用，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國城鄉規劃法》、《建設工程質量管理條例》（國務院令第279號）、《城市建設檔案管理規定》（建設部令第90號）、《城市地下管線工程檔案管理辦法》（建設部令第136號）等法律、法規及規章，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱城建檔案是指在城鄉規劃、建設及其管理活動中直接形成，對國家和社會具有保存價值的文字、圖紙、圖表、模型、聲像、電子文件、縮微片等不同載體形式的文件資料。城建檔案是城鄉規劃、建設和管理的重要基礎資料及信息資源，是依法進行社會管理和公共服務的重要依據。

第三條 本辦法適用于本市行政區域內城建檔案的收集、報送、整理、保管、利用和管理

第四條 凡在本市行政區域內進行建設活動的各建設單位和個人，應從城鄉發展的整體利活動。

益和長遠利益出發，管理好本單位和個人形成的建設工程資料，并按規定向城建檔案管理機構移交有關城建檔案資料。

第二章 城建檔案的管理機構和職責

第五條 城建檔案工作實行統一領導，分級管理的原則。市城鄉規劃行政主管部門是市城建檔案管理部門，業務上接受市檔案主管部門的監督和指導。縣、區人民政府城鄉規劃行政主管部門是本行政區域內城建檔案管理部門，業務上接受同級人民政府檔案行政主管部門的監督和指導。鄉鎮人民政府負責本行政區域內的城建檔案管理工作。

第六條 各級人民政府應當加強對城建檔案工作的領導，把城建檔案事業列入城鄉建設發

第七條 市、縣（區）城建檔案管理部門的主要職責： 展規劃，保證城建檔案機構、人員和經費的落實，使之與城鄉建設事業協調發展。

（一）組織實施有關城建檔案管理的法律、法規、規章和規范性文件。

（二）編制并組織實施城建檔案事業發展規劃和工作計劃。

（三）組織實施城建檔案工作的業務技術標準和規范。

第八條 市、縣（區）城建檔案館（室）和鄉鎮建設管理機構（以下統稱城建檔案管理機構）是具體負責城建檔案管理的機構，受市、縣（區）城鄉規劃行政主管部門和鄉鎮人民政府的委托，具體負責本行政區域內城建檔案的日常管理工作，主要職責：

（一）按本辦法第十條的規定，接收和保管城鄉規劃、建設和管理中形成的具有永久和長期保存價值的城建檔案資料。

（二）參加納入城建檔案接收范圍的建設工程竣工驗收工作，參加市、縣（區）和鄉鎮重點建設工程項目、基礎設施工程、公用設施工程、地下管線工程項目竣工驗收。

（三）對接收管理的城建檔案資料，采取現代化管理手段，進行科學系統的管理，為城鄉規劃、建設、管理和科研等工作提供服務。

（四）廣泛征集、收集各門類城建檔案資料，利用各種載體保存等手段，加強作為全國文明城市有關城建檔案資料的積累和收集，不斷豐富館藏。

（五）市、縣（區）城建檔案管理機構負責對縣（區）、鄉鎮城建檔案工作進行技術業務指導、檢查和監督。

（六）定期組織對建設單位、施工單位和監理單位的資料員和施工員進行城建檔案方面知識的培訓。

第九條 從事城建檔案工作的人員必須嚴格執行國家有關保密的法律、法規和檔案管理制度，遵守保密制度，不得泄漏城建檔案中涉及的國家秘密，并應具備相應的檔案管理和城建方面專業知識。

第三章 城建檔案的接收范圍

第十條 凡具有永久和長期保存價值的城鄉規劃、建設及其管理檔案材料，有關單位和個

第十一條 城建檔案包括各類城鄉建設工程檔案、業務管理與業務技術檔案、城鄉基礎資人必須按本辦法的規定向所在地的城建檔案管理機構移交。

料以及國家住房和城鄉建設部、國家檔案局確定的其他城建檔案資料。

（一）各類城鄉建設工程檔案：

1.城鄉工業、民用建筑工程，包括各類工業建筑與住宅、辦公、文化、教育、衛生、體育、商業、金融、保險等建設工程檔案；

2.城鄉基礎設施工程，包括道路、橋梁、廣場、停車場、照明、涵洞、排水、泵閘、污水處理等建設工程檔案；

3.城鄉公用基礎設施工程，包括給水、供氣、供電、公交場站、輕軌、電信、郵政等建設工程檔案；

4.城鄉交通基礎設施工程，包括公路、鐵路、航空、水運等建設工程檔案；

5.城鄉園林建設、風景名勝工程，包括公園、游樂園、城市綠地、古樹名木、風景名勝區、城市雕塑工程檔案；

6.城鄉環境衛生設施建設工程檔案，包括城鄉公廁、垃圾站、垃圾焚燒發電廠、垃圾填埋池等建設工程檔案；

7.城鄉環保、防洪、水利、抗震、人防工程檔案；

8.軍事工程檔案資料中，除軍事禁區和軍事管理區以外的穿越城鄉的地下管線走向和有關隱蔽工程的位置圖。

（二）城鄉規劃、管理、建設各專業管理部門形成的業務管理和業務技術檔案，包括城鄉規劃、管理、勘測、設計、施工、監理、園林、環衛、公用設施、房地產管理、人防等部門形成的業務管理和業務技術檔案。

（三）城鄉基礎資料，包括城鄉歷史沿革、地名、水文、自然、經濟狀況；有關城鄉規劃、建設及其管理的規范性文件；計劃、統計、技術規程規范方面的文件、科學研究成果；城鄉建設發展史等方面的基礎資料。

第四章 城建檔案的移交時間和要求

第十二條 應當由城建檔案管理機構接收的檔案，其形成單位按下列時限移交：

（一）建設工程檔案在工程項目竣工驗收后3個月內移交。

（二）規劃建設管理系統的各業務行政管理部門形成的業務管理和業務技術檔案，應根據不同業務管理和業務技術檔案的特點，遵循方便組織，有利于保證歸檔文件材料的完整、準確、系統，并方便利用的原則，正確地確定移交時間。

第十三條 向城建檔案管理機構移交的城建檔案，必須符合下列要求：

（一）城建檔案資料應齊全、完整、準確、系統、字跡工整，有利于長久保存，案卷質量應當符合《建設工程文件歸檔整理規范》（GB/T50328-2001）、《建設電子文件與電子檔案管理規范》（CJJ/T117-2007）規定的要求。

（二）城建檔案資料應當是原件。

（三）竣工圖圖樣清晰，與建筑物實體相符，并加蓋竣工圖章。

第十四條 城鄉規劃行政主管部門在核發建設單位的《建設工程規劃許可證》時，應同時給建設單位發放《建設工程檔案編制及移交告知書》，明確編制、報送城建檔案內容、范圍、時間、程序和責任。

建設單位與勘察、設計、施工、監理等單位在簽訂工程承包合同時，應當明確收集、編制、移交建設工程檔案的責任、要求等內容。

第十五條 在建設工程項目竣工驗收通過之日起3個月內，建設單位應當向城建檔案管理機構移交一套符合規定要求的建設工程竣工檔案，城建檔案管理機構出具《建設工程城建檔案接收證明書》，載明建設工程項目名稱、移交單位、案卷總數、檔案存管機構等內容。建設行政主管部門在辦理建設工程竣工驗收備案時，應將《建設工程城建檔案接收證明書》作為必備的建設工程竣工驗收備案的文件材料之一。沒有城建檔案管理機構出具《建設工程城建檔案接收證明書》的建設工程，建設行政主管部門不得辦理建設工程的竣工驗收備案手續。第十六條 凡建設工程檔案不齊全、不準確的，移交單位應當根據與實物相符，能準確記

載工程建設主要過程和現狀的原則，進行補測、補繪后報城建檔案管理機構。

第十七條 新建、改建、擴建的房屋建筑，房產管理部門在審核頒發房屋權屬證書時，應當核驗建設工程檔案接收證明，將《建設工程城建檔案接收證明書》列入房產產權產籍檔案。房產管理部門辦理房屋工程產權登記時，應將城建檔案管理機構加蓋“與原件相符”核對章的《建設工程規劃許可證》復印件作為申辦材料之一。

第十八條 城鄉地下管線普查和測繪所形成的地下管線資料，應當在普查和測繪工作結束后3個月內移交城建檔案管理機構。對城鄉地下管線進行變更、改造的，地下管線產權單位應當據實修改、補充和完善原地下管線檔案，繪制現狀圖，并在變更或改造結束后30日內及時向城建檔案管理機構移交。對棄用、停用的地下管線，建設單位應當及時報城建檔案管理機構備案，城建檔案管理機構應當及時做好地下管線信息更新工作。各地下管線專業單位或管理單位應當每年向城建檔案管理機構報送本單位地下管線專業圖。

第五章 城建檔案的管理與利用

第十九條 城建檔案管理機構對接收或者收集的城建檔案資料應當及時登記、整理、編制檢索工具，做好城建檔案的保管、鑒定、統計、編研、保護和利用工作，對破損或者變質的城建檔案應當及時采取補救措施。

第二十條 城建檔案管理機構應當建立健全城建檔案管理制度，嚴格執行國家保密制度，第二十一條 城建檔案館（室）建筑應當符合檔案館建筑設計規范（JGJ25－2000）國家嚴防城建檔案散失和泄密。不得擅自銷毀城建檔案。

標準，保管城建檔案應有適宜安全保存的專門庫房，庫房達到防盜、防火、防震、防雷、防水、防潮、防高溫、防霉、防蟲、防光和防污染的“十一防”要求。庫房面積應當符合城建檔案工作業務規范的要求。

第二十二條 城建檔案管理機構應使用符合國家標準的檔案用品和裝具，逐步配備溫濕度

第二十三條 城建檔案管理機構的館房建設、設備購置等所需經費應當列入固定資產投資第二十四條 城建檔案管理機構應當根據城鄉規劃、建設、管理工作需要，編制必要的檢第二十五條 公民、法人或者其他組織憑居民身份證、工作證或者單位介紹信等有效證明，自動控制、監控、計算機、聲像等設備，實現城建檔案管理的規范化、標準化和現代化。計劃，日常經費由同級財政統籌安排。索資料和參考資料，向社會提供服務。

經城建檔案管理部門同意后，可以利用已開放的城建檔案。其收費辦法依照國家和省、市有關規定執行。

第六章 獎勵與處罰

第二十六條 市城鄉規劃行政管理部門或縣級以上人民政府對在城建檔案收集、保護、管理、提供利用和研究方面做出顯著成績的單位和個人，應當予以表彰和獎勵。

第二十七條 有下列情況之一的，由城鄉規劃行政主管部門或其他有關部門對直接負責的主管人員或者其它直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）無故延期或者不按照本辦法的規定歸檔、報送的。

（二）單位和個人損毀、丟失、涂改或者偽造城建檔案的。

（三）城建檔案工作人員玩忽職守，造成城建檔案損失的。

第二十八條 建設工程竣工驗收后，建設單位未按照本辦法的規定移交建設工程檔案的，由城鄉規劃行政主管部門對建設單位予以通報批評，責令限期補報；逾期6個月不補報的，按照《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十七條的規定，由城鄉規劃行政主管部門對建設單位處1萬元以上5萬元以下的罰款。

第七章 附 則

第二十九條 本辦法自2010年4月1日起施行。有效期5年。

發布部門：惠州市政府 發布日期：2010年03月17日 實施日期：2010年04月01日(地方法規)

第四篇：河南省司法鑒定檔案管理辦法(試行)

河南省司法鑒定檔案管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條 為加強司法鑒定檔案的科學化、規范化管理，根據《中華人民共和國檔案法》和《全國人民代表大會常務委員會關于司法鑒定管理問題的決定》的有關規定，結合我省的實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于經河南省司法廳審核登記的司法鑒定機構和核準執業的司法鑒定人。

第三條 司法鑒定檔案是指在司法鑒定過程中所形成的各種文字、照片、圖譜、繪圖、聲像、電子數據等不同形式的記錄及相關鑒定資料和鑒定文書歸檔件等，是司法鑒定機構及其司法鑒定人從事司法鑒定活動的真實記錄，是重要的專業檔案。

第四條 司法鑒定機構應當收集、整理、保管好司法鑒定檔案，接受司法行政機關和檔案行政管理部門的指導、監督和檢查。

第五條 司法鑒定檔案管理應遵循集中統一管理、維護檔案的完整安全和便于使用的原則。

第六條 司法鑒定機構應配備專門的檔案管理人員，負責鑒定檔案的集中統一管理。檔案管理人員要具備專業知識，忠于職守、遵守紀律、保守秘密，做好保管和防護工作。

第七條 檔案管理人員的職責是：

(一)執行國家檔案工作的法律、法規和規定；

(二)指導、監督鑒定人的立卷、歸檔工作；

(三)負責司法鑒定檔案的接收、保管和提供利用；

(四)接受司法行政機關和檔案行政管理部門的業務指導、監督和檢查，定期匯報檔案情況。

(五)完成檔案管理其他工作。

第二章 立卷、歸檔

第八條 司法鑒定檔案的立卷工作，應誰鑒定誰立卷，邊鑒定邊收集整理，鑒結卷成。多人參加的鑒定，由鑒定機構負責人指定某一鑒定人負責立卷。任何

人不得將司法鑒定檔案相關材料據為己有或拒絕歸檔。

第九條 司法鑒定檔案按類別和，一鑒一卷、一卷一號立卷，鑒定歸檔材料數量較多的，可以一鑒數卷。跨的鑒定事項，應在辦結立卷。

第十條 司法鑒定檔案應包含足夠的信息，確保能夠證明和復現相關鑒定過程。檔案內容可包括但不限于:

(一)記錄：鑒定委托受理合同、鑒定調查材料、鑒定取證或取樣記錄、鑒定/檢驗原始記錄、原始圖表、照片、光盤、鑒定意見討論記錄、專家意見或會鑒意見記錄、鑒定復核和簽發記錄、鑒定文書底稿等;

(二)相關鑒定資料：鑒定中所引用或采用的由委托方提供的信息資料，如案卷、病史、臨床檢查記錄、書證材料或旁證材料等;

(三)鑒定文書歸檔件。

第十一條 司法鑒定檔案文件材料的排列順序：

(一)案卷封面；

(二)卷內目錄；

(三)司法鑒定委托書；

(四)鑒定案件受理審批表；

(五)司法鑒定協議書；

(六)鑒定過程實時記錄(具體包括檢查、檢測、錄音、錄像、拍照、筆記等)；

(七)討論、研究鑒定事項的會議記錄；

(八)專家會鑒意見；

(九)鑒定文書正本；

(十)鑒定文書底稿；

(十一)接收鑒定材料記錄(包括時間、地點、名稱、損毀程度，各種照片和文字材料復印件)；

(十二)補充鑒定的相關材料；

(十三)收費憑據；

(十四)與鑒定有關的其它材料；

(十五)河南省法律服務質量監督卡；

(十六)卷內備考表；

(十七)案卷封底。

需退還委托方的鑒定材料，應復印或拍照存檔，如不便復印或拍照存檔的，應在卷內備考表中予以說明。

本條(七)、(八)項內容鑒定機構可以單獨立卷。

第十二條 卷內材料的編號及案卷封面、目錄和備考表的制作應符合以下要求：

(一)案卷封面格式及填寫參見國家檔案局《文書檔案案卷格式》中有關案卷皮條款。

(二)卷內材料經過系統排列后，應在有文字的材料正面的右上角、背面的左上角用阿拉伯數字通編頁碼。

(三)卷內目錄應按卷內材料排列順序逐一載明，并標明起止頁碼。

(四)卷內備考表應載明卷內文件缺損、修改、補充、移出、銷毀等情況，與本案卷有關的影像、聲像等資料的歸檔情況，案卷歸檔后經機構負責人同意入卷或撤出的材料情況；由立卷人簽名并標注立卷日期，鑒定機構負責人檢查卷內材料的齊全、完整、準確情況后簽名并標注檢查日期。

案卷裝訂完畢后應由鑒定人在封底裝訂處貼檔案綿紙封條。

第十三條 案卷應當采用三孔一線的方法裝訂，裝訂時以文書材料的左邊和下邊為基準，將上邊和右邊寬處部分折起，整齊裝訂。

第十四條 歸檔紙質文件材料必須使用打印稿，或用藍黑或碳素墨水書寫，要求字體整齊、清晰、規范，不得以圓珠筆或鉛筆書寫件和熱敏紙傳真件、色帶打印件存檔。

第十五條 裝訂前要作好卷內業務文書材料及相關資料的檢查整理。材料要除掉金屬物。對已毀損、破損或字跡褪變的材料要進行修補或復制，復制件應列于原件后一同存檔。字跡難以辨認的，附上抄件并加以說明，外文材料應附上中文譯文。文件材料裝訂部分過窄或有字跡破損的材料，以及與本案卷材料不可分割的照片、小字條等，要進行加邊或加貼在A4紙上。

第十六條 應當歸檔的錄音帶、錄像帶、光盤、CT片、X光片等聲像和影像檔案，應注明承辦單位、當事人、制作人姓名、制作時間、放錄時間、內容及與其相關的司法鑒定檔案卷號等，并單獨整理存放。

第十七條 司法鑒定事項辦理結束(以鑒定文書發出之日起為準)或終止(以機構負責人確認終止鑒定的簽字日期為準)后，由負責立卷的鑒定人于30日內與檔案管理人員辦理交接手續，做好交接記錄。交接記錄包括：類別、卷數、頁數、移交人、接收人等。

第十八條 檔案管理人員對已歸檔的案卷，應按鑒定類別、順序進行排列編號，編制案卷目錄、檢索卡片及其他檢索工具，有條件的應實現檔案的計算機管理。

第十九條 涉及國家機密和個人隱私的案卷應列為密卷，確定密級，在歸檔時應在檔案封面右上角加蓋密件章。涉及重大事項的絕密案卷應單獨編號存放。

第三章 保 管

第二十條 司法鑒定檔案的保存期為長期，另有規定的除外。

第二十一條 司法鑒定檔案目錄登記薄、接收登記薄、移交登記薄、檔案查閱登記薄、銷毀清冊、銷毀批件及檔案檢索卡片等均應列為永久保管。

第二十二條 具有獨立法人資格的司法鑒定機構可以設立專門的司法鑒定檔案庫房，申請設立該司法鑒定機構的單位有符合檔案管理規定的檔案庫房的，也可以在所屬單位的綜合檔案庫房設專區保管；申請《司法鑒定許可證》的單位，其鑒定檔案應當在該單位符合檔案管理規定的檔案庫房設專區保管。庫房應符合安全保護和保密的要求，具備防火、防盜、防潮、防高溫、防鼠、防蟲、防光、防污染等設施，室內保持清潔整齊，不得存放與檔案無關的物品。嚴禁在檔案室內及附近存放易燃、易爆物品。

第二十三條 歸檔的影像和聲像資料，為防止受潮和磁化，應按照《中華人民共和國行業標準磁性載體檔案管理與保護規范》(DA/T15-95)的要求定期復制。第二十四條 檔案管理人員應定期對檔案進行檢查和清點，對破損、變質、字跡褪色和被蟲蛀、鼠咬的檔案要采取防治措施，及時進行修補和復制。發現檔案丟失的，應立即向有關領導報告，并及時查找。

第二十五條 有下列情形的，司法鑒定機構應做好司法鑒定檔案的移交工作：具有獨立法人資格的司法鑒定機構被撤銷(或注銷)的，應將司法鑒定檔案移交申請設立該鑒定機構的單位檔案管理部門或同級檔案館或同級司法行政部門；只申請《司法鑒定許可證》的單位，其《司法鑒定許可證》被撤銷(或注銷)的，應將司法鑒定檔案移交其所屬單位檔案室保管；其所屬單位撤銷(或注銷)的，其司法鑒定檔案應當移交同級檔案館或同級司法行政部門；

鑒定機構分離的，分離前應將鑒定檔案移交當地檔案館或確定一個分離后的鑒定機構代管；

鑒定機構合并的，其鑒定檔案由合并后的鑒定機構保管。

第四章 查閱和復制

第二十六條 鑒定機構應建立司法鑒定檔案查閱制度，查閱和復制司法鑒定檔案需經鑒定機構(或其所屬機構)負責人批準，并辦理相關登記手續。

審判機關及偵查機關等部門因工作需要，可以查閱或復制司法鑒定檔案，查閱人應當出示所在單位公函和本人工作證。

第二十七條 查閱司法鑒定檔案由鑒定機構派專人監督在鑒定機構指定地點閱覽。經鑒定機構負責人批準，卷內材料可以摘抄或復制。摘抄、復制的內容僅限于原始鑒定材料及文書歸檔件。鑒定過程中的討論、研究鑒定事項的會議記錄、專家會鑒意見等不得摘抄、復制。檔案一律不得帶離閱覽場所。

第二十八條 司法行政機關因工作需要查閱和借調司法鑒定檔案的，不受本辦法第二十六條第一款的限制，但應出示單位函件和查閱人的行政執法證件(工作證)，并辦理登記和借調手續。

第二十九條 抄錄、復制的司法鑒定檔案僅限在審批同意范圍內使用，不得轉借；抄錄、復制的內容中涉及保密的，由抄錄、復制的單位按有關規定辦理，不得泄密。對司法鑒定檔案不得拍照、攝像。

因工作原因知悉檔案秘密的人員必須嚴格遵守保密制度，保守國家機密和當事人秘密。不得違反規定向任何人提供檔案和擴大利用范圍，不得向他人泄露檔案內容。

其他涉及保密內容的檔案管理工作，按有關保密規定管理。

第三十條 鑒定機構應結合自身實際建立司法鑒定檔案統計制度，對立卷、歸檔、移交、保管、利用等情況進行統計，制作檔案管理基本情況統計表，報當地司法行政機關備案。

第五章 附 則

第三十一條 司法鑒定機構及其檔案管理人員違反有關檔案管理法律法規的，由司法行政機關和檔案行政管理部門負責處理。構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

第三十二條 省政府指定醫院的鑒定檔案管理參照本辦法執行。第三十三條 本辦法由河南省司法廳負責解釋。

第三十四條 本辦法自下發之日起施行。

第五篇：XX有限公司檔案管理辦法

XX公司檔案管理辦法

一、總則

第一條 本辦法所指的檔案包括公司在研發、生產、經營和管理活動中形成的有保存價值的各種形式的文件。

第二條 本辦法是對公司檔案管理的過程，即公司檔案的收集、整理、鑒定、保管、統計、提供利用等活動做出統一規定。

第三條 公司檔案管理工作實行統一領導、分級管理、統一制度、統一標準。公司建立以檔案室為核心，各職能部門兼職檔案人員為基礎的公司檔案管理體系。

二、檔案工作人員職責與能力要求

第四條 公司檔案室職責

1、統籌規劃公司檔案工作，制定公司文件收集、整理、鑒定、保管、統計、利用等檔案工作有關的規章制度。

2、負責公司級檔案的收集、整理、保管、鑒定、統計和提供利用工作。

3、指導公司各部門工作文件的形成、積累、整理及歸檔工作。

4、監督、指導、檢查公司各部門兼職檔案人員的檔案工作。

第五條 各職能部門職責

5、公司各部門負責人，應對本部門歸檔文件的完成負責。

6、公司各部門文件形成者，應負責積累文件，并對歸檔文件的齊全、準確和形成質量負責。

7、關于各部門產生的公司級檔案，各部門兼職檔案人員，應負責收集、整理本部門應歸檔的文件，并對文件的整理質量負責，最后向公司檔案室進行歸檔。

8、關于部門級的檔案，定期向公司檔案室提供部門檔案的統計和編研資料。

第六條 專職及兼職檔案工作人員要求

1、檔案人員應遵紀守法、忠于職守、具有專業知識。

2、檔案人員應具備大學專科以上學歷或同等學識水平。

3、檔案人員應定期接受業務培訓。

4、公司檔案室負責人應具有中級以上專業技術職稱或大學本科以上學歷。

三、檔案管理流程規定

第七條 對公司業務開展的要求

1、公司檔案工作是公司各項業務和活動的有機組成，應納入公 司領導工作議事日程，納入公司規章制度及工作流程，納入公司部門和有關人員的經濟責任制和崗位責任制。

2、公司檔案室或各部門兼職檔案人員按其歸檔責任范圍，應 參加產品鑒定、科研課題成果鑒定、項目驗收、設備開箱驗收等活動，負責檢查歸檔文件的完整、系統。

3、公司下達項目計劃任務時，公司檔案室或各部門兼職檔案人 員應同時提出項目文件的歸檔要求；在公司檢查項目計劃進度時同時檢查項目文件積累情況；在公司驗收、鑒定項目成果時應同時驗

收、鑒定項目文件歸檔情況，在項目總結時應同時做好項目文件歸檔交接工作。

第八條 檔案的收集工作

1、各部門兼職檔案工作人員負責本部門檔案的收集工作，并將公司級檔案移交給公司檔案室，公司檔案室工作人員負責跨部門檔案的收集工作，公司各類檔案收集范圍見附件1。

2、各部門根據本部門業務特點開展檔案的集中收集和隨時收集工作。

3、公司檔案室負責電子檔案的收集工作。

第九條 檔案的整理工作

1、檔案的整理工作是指對檔案進行系統分類、組合、排列、編號和基本編目，使之有序化的過程。

2、公司文書檔案整理規則見附件2。

3、公司科技檔案整理規則見附件3。

4、公司電子檔案整理規則見附件4。c

第十條 檔案的鑒定工作

1、檔案在保管時，需進行檔案鑒定，對檔案的真偽、保管期 限、密級進行判斷和標識。

2、檔案的真偽簽訂，部門級檔案由各部門兼職檔案人員判斷，公司級檔案由公司檔案室判斷。

3、檔案和保管期限的鑒定，各級檔案工作人員參照附件1執行。

4、檔案的密級鑒定，按檔案內密級最高的文件為該檔案的密級。

1、公司檔案室設立專門保管檔案的庫房，檔案庫房應保持干凈、整潔，并具備防火、防盜、防光、防有害氣體、防塵、防有害生物等防護功能。

2、各部門應有專門保管該部門檔案的檔案柜，檔案柜應具備基本的防盜功能。

3、庫藏檔案應定期清理核對，做到賬物相符。庫藏檔案發生變化時應記錄說明。

4、各類檔案的保管期限見附件1。

5、部門級檔案到期銷毀，由該部門兼職檔案管理人員發起，由該部門部室長和公司檔案室負責人共同審批后，由公司檔案室統一銷毀。

6、公司級檔案到期銷毀，由公司檔案室工作人員發起，由公司檔案室負責人審核、公司檔案室分管領導審批后，由公司檔案室統一銷毀。

7、未經整理、未辦移交手續的文件不得進入檔案室（檔案柜）。

8、各部門保存的檔案，需將檔案目錄打印文件提交公司檔案室保管。

第十二條 檔案的統計工作

檔案保管人員要建立檔案工作統計臺賬，主要內容包括：檔案室（柜）藏情況，入出庫情況；檔案利用情況；檔案專兼職人員情況；檔案設施、設備情況；檔案銷毀情況。

1、檔案管理人員要建立其保管檔案的電子目錄，便于及時有效地為公司提供檔案查找、閱覽、復制、摘要等服務。

2、檔案保管人員要對其保管的檔案信息進行分類匯總，形成專題匯編，例如規章制度匯編、專題文件匯編、榮譽證書匯編。

3、檔案保管人員要對檔案信息進行綜合整理，形成專題材料，如大事記、年鑒、組織沿革、產品性能比較、科研成果簡介、設備的更新換代、市場的變化等。

4、檔案保管人員要對檔案信息進行分析研究，形成深層次加工材料，如歷年生產經營指標統計分析、重大事故原因研究分析、企業史志等。

5、公司相關人員利用利用檔案必須進行登記（借閱登記表參見附件5）。利用部門級檔案，需要經過部門負責人審批同意；利用公司級檔案，需經過公司檔案室負責人審批同意；利用公司級檔案中的絕密、機密級檔案，需經過公司分管領導審批同意。