第一篇：從日本超市的經營特色看我國當前超市存在的問題與對策

從日本超市的經營特色看我國當前超市存在的問題與對策

文章關鍵字:日本超市作者:宋效中發布時間:2007-10-8

作者：宋效中/李華/胡志敏 主題類號：F511/商業企業管理 【 文獻號 】1-18

【原文出處】遼寧經濟管理干部學院學報

【原刊地名】沈陽

【原刊期號】200001

【原刊頁號】14～16

【分 類 號】F511

【分 類 名】商業企業管理

【復印期號】200010

【 標 題 】從日本超市的經營特色看我國當前超市存在的問題與對策

【 作 者 】宋效中/李華/胡志敏

【作者簡介】宋效中 李華 胡志敏 遼寧大學經濟管理學院

【內容提要】本文立足于現實，借鑒日本超市經營的成功經驗，運用對比的方法，分析了我國超市目前存在的規模小、價格高、商品種類不全、管理手段落后以及經營方式不靈活等方面的問題，并相應提出了發展連鎖經營、實行低價策略、增加商品種類、提高管理服務水平等對策建議。

【關 鍵 詞】超級市場/問題/對策

【 正 文 】

超級市場（以下簡稱超市）的形成被譽為零售業第四次革命。從1930年美國創辦第一家超市開始，經過五六十年代的飛速發展，現已遍布世界各地。1981年4月，廣州出現我國首家超市，進入90年代后，隨著市場競爭對零售業的沖擊，全國各地掀起建超市熱。截至1998年底，全國已有各種類型的超市超萬家。我國的超市已基本具備了超市理念應具備的主要條件，但它與國際上規范化的超市相比尚有很大差距。本文擬以日本的超市作為主要參照系，以說明我國超市存在的問題并探討解決的對策。

一、我國超市存在的問題

1.規模問題。

超級市場，顧名思義，是規模巨大、商品繁多的大型購物場所。我們在日本所見到的超市營業面積大都在萬平米以上，建在市中心的超市略小一些，建在市郊的超市都規模宏偉巨大，營業面積在幾萬平方米。其商品琳瑯滿目，從吃到穿，從穿到用，從用到玩，不下上萬種。因為商品齊全，幾乎消費者日常生活要買的物品都能在那里隨意挑選購買。所以，消費者往往在休息日驅車前往，花幾小時時間，一次購齊，這比跑幾家商店要方便得多；在一家商店購的多，價格又便宜，消費者感到既方便又合算。每逢節假日，大型超市門前車水馬龍，超市內顧客熙熙攘攘，就像我國春節前置辦年貨的人群。

而我國的超市一般規模較小：有的設在百貨商店中的一角，有的只有幾間房子的店鋪，營業面積多在500平方米左右。沈陽近幾年有幾個大的超市出現，但從全市超市平均面積看，仍然較小。因為超市營業面積小，商品的品種也不能多，消費者難于隨意挑選，隨意購買。相比之下，只相當于日本晝夜營業的便民店，是典型意義的初級階段超市。

2.經營方式問題。

日本的超市大多采用連鎖經營的組織形式，有的是地區連鎖，有的甚至全國連鎖。它們進貨時一般實行聯購分銷，享受較高的價格折扣，進貨成本低，賣給顧客的價格也低，因此競爭能力很強。

我們國家幅員遼闊，象日本超市那樣全國性連鎖當然不容易，但地區性或全市性連鎖還是可以的。但實際上，我國目前的超市多以獨立經營為主，即使實行連鎖的超市也不過幾家、十幾家分店，每個分店的規模又很小，從聯購分銷中降低進貨成本的好處就不明顯，競爭力也相對較弱。

3.商品價格問題。

價格競爭在目前仍是超市間競爭的主要手段。日本超市商品的價格一般比普通商店低10%-30%，以求薄利多銷，而且隨行就市，隨著銷售情況及存貨時間長短迅速調整，有的商品甚至一天就幾次變更價格。我國現階段城鎮居民和農民收入增長速度相對下降，少數下崗職工和停產半停產單位職工收入甚至絕對下降，對商品價格要比日本人敏感得多。價格較低，就很有競爭力。但我國超市由于規模小，獨立經營，且經營檔次偏高，另外還有商品進貨后重新包裝、整理、分類費用，資金周轉速度慢，所有這些都難以形成薄利多銷的良性循環，使超市價格競爭能力大打折扣。

4.經營品種問題。

日本超市的經營品種多在萬種以上，能滿足普通市民“一次購齊”的需要，而且側重經營各種食品、水果、蔬菜、雜貨、家庭日用品，其中鮮活商品占主導地位。

我國超市經營的品種則相對較少。據了解，現在國內最大的超市也只有6000余種商品，而且側重于易保存、防腐爛的高檔消費品，市場占有率有限。

5.服務對象問題。

日本的超市由于普遍實行低價政策，其服務對象一般是普通市民，特別是家庭主婦。而我國超市由于難以實行低價政策，又經營檔次偏高，偏離了普通群眾的需求，服務對象傾向于中高收入者群體或依靠父母中高收入生活的年青人，它說明超市的目標消費市場發生了偏差。

6.管理條件的問題。

日本的超市在管理硬件上有嚴密的條形碼管理系統（POS系統）生產企業提供給超市的商品都打上特定的條形碼標記，無須超市重新包裝，結算過程十分便捷；日本的超市房頂上有電視監視，門口有未付款者警報器，對于盜竊和由于各種原因未付款者能及時發出警報。超市的服務人員只是為消費者提供購買咨詢服務，并不扮演監視顧客這種令人討厭的角色。

而我國超市的硬件設備落后，國產商品中印有條形碼的比例不到40%，推行POS電腦聯網技術的超市也不多，電視監控系統和偷盜警報系統沒有或不靈活，要靠營業人員進行監視，這必然增加了營業成本，還造成顧客與超市的感情隔閡，失竊現象時有發生。

7.超市產生的人文與經濟環境問題。

日本的超市產生于社會物質財富十分豐富、人均收入水平較高、社會溫飽問題基本解決的時期。在日本的垃圾堆里，舊彩電、舊冰箱、舊自行車、摩托車、轎車等隨處可撿，因此一般市民對冒風險到超市去占點小便宜并不感興趣。在日本偶爾有小偷小摸的是不大懂事的孩子和較為窮困的學生，而暴力團體和江洋大盜則眼睛盯著銀行。

而我國的物質并不十分豐富，商品滯銷和人們有支付能力的需求減少現象并存，部分群眾的溫飽問題還沒有基本解決。在這種情況下，開架售貨、自動付款，在監控設施并不完備的情況下，失竊現象并非偶然。另外，日本的超市為節約建設成本、方便停車、便利購物，一般選擇在地價相對便宜的郊區設店。我國目前因小汽車尚未普及，超市多設在城市商業中心，其地價和建設價格要昂貴得多，而且超市中經營人員相對較多，這就造成了營業利潤的下降，有些甚至處于虧損經營狀態。

二、我國發展超市的對象

超市是商品流通領域的一次革命，是今后零售業發展的大勢所趨。我們認為，針對上述問題，在我國發展超市的對策應該是：

1.積極發展連鎖超市集團。

國際上的超市一般都是由百貨店到連鎖店，由食品連鎖店到超市，自身積累逐漸發展起來的。而我國，超市和連鎖店現在都在全國試辦，因此，我們可以實現連鎖店和超市的同步變革（即建立連鎖超市）。可考慮利用廢舊電影院、車庫或廠房試辦超市連鎖店，走小型食品店、副食品店、糧店、菜店的改造之路，通過適當合并達到程度大型化，進而發展成連鎖超市集團，走肉聯廠、食品加工廠、食品店、副食品店等聯合經營之路，實行產供銷一體化的流水作業機制，降低成本，提高超市集團競爭力。

采取上海“華聯超市”的聯盟戰略，由同一個市或同一地區的超市組建超市聯盟。超市聯盟并不涉及所有權的轉移，而是加盟了的各超市為了達到共同的戰略目標而結成伙伴關系，互相合作，共擔風險。為了便于協同運作，超市聯盟須建立強有力的總部領導。總部領導機構是聯盟的核心力量、凝結力量和支撐力量。聯盟總部對各個加盟店實行八個“統一”制度，即：統一采購、統一配送、統一商品標志、統一經營方針、統一銷售價格、統一服務標準、統一廣告宣傳、統一結算，并嚴格執行。建立聯盟的目的就是要解決規模經濟問題。

2.實行低價策略。

超市和普通商店比就是價格要低。如果不能實行低價，就不要打出超市的牌子。目前我國處于中低速增長期，下崗人員增多，大部分城市居民屬于溫飽型，對于商品價格比較敏感。因此只有超市價格低才能吸引更多的顧客。為此，首先應盡量降低固定成本，減少營業人員和管理人員；連鎖或聯盟后大批量進貨可降低進價，并以經營購買頻繁的商品為主，這樣才能實現薄利多銷，發揮超市的優勢。

3.商品銷售應增加鮮活商品的種類。

我國超市很少經營易腐爛，加工、包裝復雜的鮮活商品。其經營思想，一不在滿足顧客需要，二不在盡可能多的利潤，只在于營業的方便和保險。但從消費者購買的頻率和數量上看，同時考慮到我國目前蔬菜市場環境差、經營規模小且經營方式粗放的劣勢，這類商品應是今后超市經營的重要方向，可采取供、產、銷一體化的超市集團組織形式。

4.應滿足中低收入者“一次購齊”的要求。

價格低是吸引消費者的一個因素：“一次購齊”，給消費者提供方便，又是一個吸引消費者的因素。而要“一次購齊”，就要經營的品種多，最低限度在吃、穿、用的某一個方面系列產品齊全，才能滿足顧客在的基本要求。因此，品種多樣化、大眾化、規模擴大化是提高超市經營效益的重要的手段。

5.提高經營管理和服務水平。

我國目前在這方面與日本相比有較大差距。要普及商品條形碼的使用，生產企業要考慮超市銷售的包裝要求，逐步使用POS系統，提高結算速度，在購物高峰時增加結算人員避免結算口排隊現象。另外，要加強人員培訓，吸收專門人才充實管理層和員工隊伍，超市集團決策層人員素質的提高也是發展超市所必須的。

6.超市地址要選在文化層次較高和物質基礎較好的地區。

超市，是商品經濟發展到較高階段的產物。在這個階段，不是賣方市場而是買方市場。消費者自主選擇、自我服務、自我結算的意識比較強，對偷竊、損害、胡亂翻弄商品等行為能自我約束，這是辦好超市的社會經濟條件。我們很難想象在一個貧困落后、偷竊、行搶、傷害時有發生的地區會有超市順利成長的空間。因此，選擇超市的地址時，要對該地區的文化氛圍和物質基礎的層次和社會治安的情況做周密調查，盡量選擇層次較高地區。防范失竊的措施，主要靠現代化電子設備，而不能過多依靠超市內部的警察，如臨大敵的氣氛最容易失去顧客，最終必然導致超市經營的失敗。

第二篇：連鎖超市電子商務存在的問題與對策1

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連鎖企業創辦論文

題 目： 連鎖企業門店存在的問題及對策分析

——以“聯華”西三旗店為例 準考證號：

010115401360 身份證號：

***910 姓 名：

潘 洋

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內容摘要

目前電子商務在全球得到迅速發展，電子商務已在不知不覺中滲透到人們的日常生活中，電子商務從一個時尚化的模式向生活化轉變，在國際商貿和社會生活中占據主導地位。電子商務是革命性的變革，是全球經濟與信息技術發展的產物，將使企業生產經營管理與服務發生根本性的變化，對此以聯華連鎖超市為例，聯華連鎖是一家秉承著顧客至上理念建立高效的供應鏈體系為基本原則，堅持以低成本，高效率，方便、快捷的流通方式為廣大顧客提供一個網絡上的大賣場，但在網絡具體運營中還存在一些問題。

因此，本文結合企業電子商務應用理論，分析連鎖超市應用與發展電子商務的現狀分析了電子商務在聯華網購的應用現狀及發展趨勢。另一方面，總結了電子商務在聯華連鎖的應用中存在的問題及提出相關解決策略，通過對聯華連鎖超市的電子商務應用現狀的考察，總結其電子商務是其發展方向，得出連鎖超市需要應用電子商務的結論。

關鍵詞：電子商務 連鎖超市 聯華連鎖

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目 錄

第一章 研究背景及意義...............................................1 1.1 研究背景.....................................................1 1.2 研究意義.....................................................3 第二章 聯華連鎖超市電子商務應用的現狀分析...........................3 2.1聯華連鎖超市簡介.............................................3 2.2聯華連鎖電子商務應用現狀.....................................4 第三章 聯華連鎖電子商務需求分析.....................................5 3.1商品銷售需求.................................................5 3.2網站建設及維護需求...........................................5 3.3信息發布需求.................................................6 第四章 聯華連鎖網站運營存在的問題...................................6 4.1 供應鏈管理體制不規范.........................................6 4.2 產品質量檢測規定不完善.......................................6 4.3 商品毛利低且物流配送難度大...................................7 4.4 網絡交易的不安全性...........................................7 第五章 聯華連鎖網站運營問題的解決對策...............................8 5.1 建立完善的供應鏈管理體制.....................................8 5.2制定完善的產品質量檢測規定...................................9 5.3優化商品配送方案降低配送成本.................................9 5.4 針對紅旗連鎖在網絡交易上存在不安全性的解決策略..............10 總結...............................................................11 參考文獻...........................................................12

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電子商務在連鎖超市中存在的問題與對策研究

——以聯華連鎖超市西三旗為例

第一章 研究背景及意義

1.1研究背景 1.1.1電子商務內涵

電子商務是20世紀90年代初期開始在美國、加拿大等國興起的一種嶄新的企業經營方式。具體講，電子商務是一種通過網絡技術的應用，快速而有效地進行各種商業行為的最新方法。它不僅指基于國際互聯網上的交易，而且指所有利用國際互聯網、企業內部網和局域網來解決問題、降低成本、增加附加值并創造新的商機的所有商務活動，包括從銷售到市場運作以及信息管理在內的眾多企業行為。

參與電子商務的實體有4類：顧客（個人消費者或企業集團）、商戶（包括銷售商、制造商、儲運商）、銀行（包括發卡行、收單行）及認證中心。盡管互聯網上提供的銷售、服務多種多樣，但就其方式而言，綜合歸納起來不外乎兩大類，即間接電子商務方式和直接電子商務方式。

電子商務是以電子及電子技術為手段，以商務為核心，把原來傳統的銷售、購物渠道移到互聯網上來，打破國家與地區有形無形的壁壘，使生產企業達到全球化，網絡化，無形化，個性化、一體化。通俗來說就是指利用簡單、快捷、低成本的電子通信方式，買賣雙方不謀面地進行的各種商業和貿易活動。電子商務是以計算機網絡為基礎，以電子化方式為手段，以商務活動為主體，在法律許可范圍內所進行的商務活動過程。1.1.2電子商務應用現狀

我國近年來的電子商務交易額增長率一直保持快速增長勢頭，并以GDP7％-9％的2-3倍的速率在增長。特別是網絡零售市場更是發展迅速，2012年達到13110億元，按匯率計算合計2068億美元，與美國2012年的2255億美元已經

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非常接近。2013年我國網絡零售市場交易規模為1.85億元，樂觀估計將超越美國，成為世界第一電子商務大國。2013年11月11日阿里巴巴“雙十一”節日交易額達到350億元，而2014年阿里巴巴“雙十一”節日交易額達到500多億元，更是讓人們看到我國網絡零售市場發展的巨大潛力。毫無疑問，電子商務正在成為拉動國民經濟保持快速可持續增長的重要動力和引擎。

在美國，沃爾瑪很早就開始在網上買東西了，沃爾瑪早在1996年7月，就推出了公司的電子商務網站wal.mart.com。1999年末，這家傳統零售商巨頭友通過與領先Internet巨頭AOL合作，將業務觸角再次伸展至web領域，并期望借以推動公司在線業務的發展。去年，沃爾瑪在美國本土的線上業務收入已經達到35億美元左右，1.1.3電子商務發展趨勢

從電子商務市場支撐體系建設看，一方面物流公共信息平臺將有巨大發展，平臺信息服務能力將顯著提升，同時更多的電子商務服務商會加入物流體系建設的行列中，物流平臺也會逐漸搭建，物流服務商將面臨洗牌。

政府近些年來逐步加強了在了在電子商務領域的引導性投資，用以改善中國電子商務市場的投資環境，今年企匯網聯合鄭州市政府和阿里巴巴，成立阿里巴巴鄭州產業帶，做為阿里巴巴鄭州產業帶的運營商，企匯網意在利用阿里巴巴獨有的電子商務資源優勢，為鄭州優質企業搭建現代化的交易平臺，提升企業市場競爭力，從而帶動區域經濟轉型升級。

中國電子商務必然走向世界，同時也面臨著世界電子商務強手的嚴峻挑戰。互連網最大的優勢之一就是超越時間，空間的限制，能夠有效地打破國家和地區之間各種有形和無形的障礙，這對促進每個國家和地區對外經濟，技術，資金，信息等的交流將起到革命年個的作用。電子商務將有力的刺激對外貿易。因此，我國電子商務企業將隨著國際電子商務環境的規范和完善逐步走向世界。我國企業可以由此同發達國家真正站在一個起跑線上，變我國在市場經濟軌道上的后發劣勢為后發優勢。電子商務對我國的中小企業開拓國際市場，利用好國外各種資源是一個千載難逢的有利時機。同時，國外電子商務企業將努力開拓中國市場。隨著中國加入WTO，這方面的障礙將逐步得以消除。

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1.2研究意義

1.2.1網上購物已成為消費者購物的新方式

網絡購物的服務的深化帶動了更多的通過網購實現日常消費，購物網站的頻繁促銷激發了網民新的購物需求，帶動了網絡用戶規模的穩健增長。1.2.2電子商務可以提高連鎖超市經營效率

交易的快捷化：電子商務能在世界各地瞬間完成傳遞與計算機自動處理，而且無需人員干預，加快了交易速度。

市場全球化：凡是能夠上網的人，無論是在南非上網還是在北美上網，都將被包容在一個市場中，均有可能成為上網企業的客戶。

交易連續化：互聯網可以實現24小時的服務。任何人都可以在任何時候在網上開展商務活動。

成本低廉化：由于通過網絡進行商務活動，信息成本低，足不出戶，可節省交通費，且減少了中介費用，因此整個活動成本大大降低。1.4.3電子商務克服了連鎖超市的經營時間和地域的限制

電子商務網上購物不受時間和地域的限制，連鎖超市網上購物商城能夠使商家和企業通過網上銷售“賣”向全世界，能夠使顧客和消費者足不出戶“買”遍全世界。

第二章 聯華連鎖超市電子商務應用的現狀分析

2.1聯華連鎖超市簡介

聯華超市是上海聯華超市股份有限公司的簡稱，或聯華超市股份有限公司下屬大型連鎖綜合超市——聯華超市的品牌名稱。聯華超市創建于1991年 5月，是上海首家以發展連鎖經營為特色的超市公司，目前聯華已成為現今中國最大的商業零售企業，形成了大型綜合超市（大賣場）、超級市場、便利店等多元業態聯動互補的競爭優勢。在上海、北京、天津、江蘇、浙江、安徽、江西、廣東、山東、山西、河南、河北、遼寧、吉林、新疆、內蒙等20多個省市和自治區的

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100多個城市建立了強大的連鎖經營網絡，是消費者最信賴的商業品牌。2.2聯華連鎖電子商務應用現狀 2.2.1信息化現狀

聯華連鎖擁有POS /MIS自動化管理系統, 將公司分店、財務、配送等聯網。兩座現代化物流配送中心全線使用手持終端-無線實時管理系統。這有助于提高企業辦公管理效率、節約企業運營成本。目前企業已開展B2B電子商務。

聯華連鎖超市以電子商務平臺，依托網絡媒介，使超市和供應商雙方的信息得到共享，對超市商品的銷售情況與庫存量的多少，商品供應商可以及時得到第一手資料，并根據具體情況，安排商品生產與物流運輸，這樣一來，超市成本減少，貨源也有了充分的保證，不至于斷貨情況的發生。這樣不但提高了超市對市場需求反應的靈敏度，還提高了經營效率，可以實現利益最大化。2.2.2物流供應平臺

聯華連鎖超市雖然擁有1000余家分店，擁有自己的供應商和配貨渠道，屬于自營配送模式，但總體連鎖水平不高，與國外大型零售公司相比，規模優勢不明顯，也就是說采購批量不大，導致采購成本相對較高。同時物流技術還不高，信息化程度和配送人員素質與外資零售企業存在很大的差距。總部、分店與配送中心之間的信息反饋不能及時進行，商品的配送、調劑不夠迅速，庫存積壓與斷貨現象并存，這和零庫存的理想狀態相矛盾，從而導致了高庫存成本。由于聯華連鎖目前缺乏必要的規模經營能力，現代物流管理意識不強，物流作業自動化程度低，配送技術落后，效率不高，整個供應鏈的競爭力不太強。2.2.3聯華連鎖的網絡超市

目前聯華公司為了開拓自己的電子商務市場也在網站內嵌了一個在線商城，主要用于商品的銷售，并從2012年4月開始進入電子商務零售業市場，拓展零售業商務，并將企業市場定位、品牌定位、服務承諾、產品優勢、競爭力優勢表現出來，將企業的理念與網站融為一體，使網站成為有獨立靈魂的、具有商業感召力的站點。其網絡銷售商品基本上就是實體店內的翻版銷售產品包括酒類、糖

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果類、洗護用品、家居百貨等產品，為了更好的滿足顧客送貨需要，商城單筆總額在50元以上免費送貨，只有單筆總額如果小于50元，才需添加3元運費。

第三章 聯華連鎖電子商務需求分析

3.1商品銷售需求

聯華連鎖超市商品庫存較多，它可以根據現有的網上購物系統的現狀而設計開發的獨立的電子商務網站。它不但可以擴大商家的銷售規模和市場影響力，而且可以減少企業的經營成本，人力成本，提高工作效率。因此它具有廣告宣傳、咨詢洽談、網上訂購、網上支付、電子賬戶、服務傳遞、意見征詢、交易管理等各項功能，主要體現在網上訂購與支付。從個人角度來說，節省了時間；從企業來說，提高了業務的效率與準確性，使得買賣雙方的交易成本大大降低。3.2網站建設及維護需求

電子商務連鎖超市突破了零售商圈的空間限制，建立網站即可代替遍布全球的連鎖店；其次，它突破了零售經營的時間限制，成為永不停業的24小時店；再次，它突破了企業經營面積的限制，理論上具有無限的商品陳列空間。基于上述各方面的原因，以電子商務為支柱的新型零售業將成為一個永不枯竭的價值金礦。為了讓聯華網站能夠長期穩定地運行在Internet上，需要及時地調整和更新網站內容，在瞬息萬變的信息社會中抓住更多的網絡商機；對網站的內容更新頻率進行分析，幫助企業尋找最適合的更新頻率，更新越快的網站，用戶黏貼度越高，網站價值發揮越大。3.3信息發布需求

收集有關客戶市場研究和競爭對手的信息，包含豐富的有價值的信息，分層次地提供給相關人員，建立一個面向市場的情報信息中心系統。企業的各個人員可隨時在任何地方獲取這些準確最新的有價值的信息，從而有利于他們的工作或

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決策。原則與重點企業的電子商務網站的受眾主要是企業內部相關人員、最終客戶及與企業生產相關的物資供應商及合作伙伴，網站的主題不僅是在內容上有豐富的產品信息、情報信息，更重要的是應具有滿足以上目標的相關功能。因此，網站的重點不是在網站界面宣傳制作上的如何美觀與漂亮，而是在于網站提供的信息內容價值及功能實用性，這樣才能使網站長期有效地運行，從而達到既定的進行電子商務經營的目標。

第四章 聯華連鎖網站運營存在的問題

4.1 供應鏈管理體制不規范

供應鏈主要包括采購、倉儲、配送和CRM四大類別，眾所周知供應鏈的管理問題不論是在傳統企業還是電子商務企業都是最頭痛的問題，企業因其涉及的人力、物力和財力太過龐雜，中間避免不了出現各種紕漏，聯華連鎖發展之初采購環節最為嚴重，由于采購人員的個人是素質和對企業的忠誠度起著最為重要的作用，所以企業高層任命采購人員稍有不慎就會為企業造成損失。

倉儲和配送是聯華連鎖較為嚴重的問題，由于自建的物流系統不夠完善，物流人員專業素養有所欠缺，配送速度慢，物品損壞率高以及供銷出現嚴重問題，造成很大部分的顧客流失。

CMR是指客戶關系管理，聯華連鎖在這方面做得還是不錯，但在顧客購物的體驗的程度上還有所欠缺。比如在實體店將商品選好，然后在網上購買等。4.2 產品質量檢測規定不完善

網上的產品畢竟是看不見的實際商品，只能通過圖片和賣家的介紹了解數碼產品的信息。因此就有許多網店的商家就夸大其詞、虛假宣傳其產品，使產品的質量就難以得到保證。網上的商品圖片看起來很漂亮，介紹信息也寫著質量、規格等等很不錯，買家對商品的評價很好。但是，很多人們購買后發現商品和網上的描述以及圖片一致。傳統市場頻頻爆出的質量問題，令聯華連鎖網上超市的產品質量問題也成為網民們所關注的問題，目前我國的法律對于網絡的監管還不完

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善，沒有一個標準化的數據做參考，一切都是商家在實踐中不斷摸索的結果，由于網絡超市的產品價格很低，有些產品甚至是產品價格的一半，這是對于紅旗連鎖網上超市較大的競爭對手。

4.3商品毛利低且物流配送難度大

目前，網上超市銷售的超市商品大多是日常生活的快速消費品，當然聯華連鎖也不例外，對物流配送時效性要求比較高，配送成本也相對較大。聯華連鎖超市快消商品的毛利率較低，而在網上銷售單件商品的運營成本又比較高，這無疑給聯華網上超市造成了很大的運營壓力。此外，超市所售的飲食類商品對于溫度、倉儲環境具有較高的要求，特別是一些食品需要保鮮冷藏，勢必增加了配送成本和配送難度。從聯華連鎖超市商品分類可以看出，網站并沒有對銷售的商品與實體店鋪的商品進行有效區分，只是將實體超市所銷售的商品進行網絡銷售的復制。

4.4網絡交易的不安全性

交易的安全性仍然是影響連鎖超市電子商務發展的重要因素，聯華連鎖超市官方網站上的銷售系統顧客反饋欄中經常會出現一些顧客的反應，他們在進行網上交易的時候，一些個人的安全信息被非法盜取，造成了一定的個人財產損失，也有的顧客反應，在進行網上交易的時候，明明已經完成了交易過程，卻收不到系統給予的反饋信息以及相應的產品收發貨信息，甚至是有些消費者在完成交易活動后，并沒有得到相應的產品，造成了公司商品發放的紕漏，引起了一批消費者的不滿。公司電子商務網站的后臺建設以及安全性還需要進一步鞏固和提高。

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第五章 聯華連鎖網站運營問題的解決對策

5.1建立完善的供應鏈管理體制 5.1.1對采購的監管措施

聯華連鎖將所需采購物品的供求波動進行系統化的分類，而后使用不同的預測模型對物品的需求進行預測，做完基本物品需求預測之后。采用具體的采購策略進行采購；

5.1.2對倉管的監管措施

聯華連鎖建立了完善的庫存管理系統來解決供銷平衡問題，庫存系統會對商品進行監控，當商品不足時，系統會自動生成缺貨記錄并顯示缺貨標志。5.1.3對配送的處理方法

建立區域配送中心：提高配送效率網上超市主要依靠線上店面加線下的倉儲與配送。隨著網上超市購買量的增加，僅僅依靠實體店鋪的倉儲遠不能滿足消費者的需求，并且實體店鋪的配送環節還要擔負實體超市的配送任務，很可能造成網購送達不及時的現象。因此，建立區域性配送中心，加強與第三方供應商合作顯得尤為重要。

由于網上超市主要經營使用壽命較短、消費速度較快的快消品，因此配送速度成為消費者在意的關鍵因素。網上超市需要建立多個區域配送中心。區域配送中心負責相應區域的配送任務，根據本區域內網購消費者的購買信息進行庫存商品配置的反饋，建立以區域消費為特色的倉儲和配送系統，在此基礎上逐漸形成區域消費者的網購消費習慣體系，更加有效的利用區域購買的特點和送達的方便性優化網上超市的配送環節。

對CMS的處理方式:為了與客戶之間做到無隔閡，聯華連鎖需要對客戶的購買行為做大量的數據分析，建立客戶購買行為模型，而后根據各類客戶做不同的產品推薦與體驗，通過長期的分析與對客戶行為的了解做一套完整的客戶關系管理法則。

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5.2制定完善的產品質量檢測規定

聯華連鎖結合自身的特點，經過企業管理層的分析之后制定四重監管及一重處罰；四重監管是指供應商審查、物品入庫檢查、存儲配送管理和售后產品質量問題處理和追究。嚴把質量關，聯華連鎖對所有入庫產品進行資質審核。

在網絡上上傳產品圖片時，要配上清晰的產品描述、相應的圖片和藝術字來突出產品的特色，吸引人們眼球，對于某些特殊的產品，可以設立一些視頻版的講解說明，便于大學生能夠清楚的明白數碼產品的功能操作。視頻版的講解說明，能夠簡化產品的功能介紹，減少大學生自行閱讀產品的說明煩惱，真正做到了為消費者—大學生著想，刺激消費者的需求，引導消費者產生購買欲望，同時更能拉近與消費者之間的關系，提高客戶的忠誠度。5.3優化商品配送方案降低配送成本

網上超市商品的盈利不僅僅要求網購銷售能夠支付物流成本和部分倉管成本，還要通過價格優勢吸引消費者進行持續購買。然而，超市的供應商很難支持這種網上促銷的低價銷售策略，這就為網上超市的價格提出更大的挑戰。在保證網上超市訪問量和點擊購買率的同時，只有有效降低網上超市的配送成本才能為網上超市帶來更有利的價格競爭優勢，因此，針對超市不同的商品提出不同的配送策略：

傳統日用百貨實行限額免運費策略。由于日用商品屬于低價易耗商品，對購買的數量和消費底價應提出要求，降低物流配送成本；快消品指定地點顧客自提。快消品包括包裝食品、飲料和日化、日雜商品，這些是傳統超市的主營商品，庫存量比較大，可以由超市進行配送，但盡可能由配送中心分發到指定自提點由顧客上門取貨，以降低配送費用；

冷鮮食品由供應廠家直接配送。冷鮮食品由于保鮮的特殊性，一般存放的時間較短對物流配送的要求較高，因此，超市自營和供應商提供的冷鮮食品可由超市自己的加工廠和超市供應商配貨發送，而不需要經過超市再送達消費者，降低了物流過程中商品損壞的風險；常用電器和大型家電用品可由第三方供應商進行配送。不少家電企業已開展了網上銷售，網上超市可與這些企業進行合作，由第三方供應商進行直接配送。

北京財貿職業學院連鎖企業創辦論文

5.4針對聯華連鎖在網絡交易上存在不安全性的解決策略 5.4.1提供安全保障服務

制定完整的、切實可行的法律法規，推動網上購物的法制化的安全、有序的環境中運行。網絡銷售商必須通過建立有效的網絡安全和隱私保障體系,降低網絡欺騙、信息盜竊的可能性,網站可以進一步的將自己網站的安全措施詳盡的解釋給大學生消費者,讓這些措施更透明化，也可以通過明確表示會承擔一些責任的方式來加強人們的信任。5.4.2構建誠信的網上經營環境

網絡不誠信是電子商務發展道路上一個絆腳石，聯華連鎖的網絡銷售不誠信，使得連鎖超市行業的市場競爭力也得不到持有力的發展。所以紅旗連鎖網上銷售的前提條件是重視誠信，構建一個誠信的網上銷售經營環境，從而加強與網購人們的交易信任，這樣聯華連鎖的網絡銷售才能走出一條前途光明的道路。

通過以上提出的解決策略可以減少或避免人們在消費及購買產品時時在服務問題上的挫折感，從而樹立人們對聯華連鎖網上超市的信任；同時也提供了大量的信息，通過搜集這些信息，研究消費者的消費需求、消費行為等，對于連鎖超市了解市場、掌握市場動態及對產品進行網絡營銷有很大的好處。

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總結

在電子商務發展的今天，信息共享、多途徑銷售、高效率客戶反應都成為了超市零售企業未來的發展方向，開展網上超市對超市連鎖經營具有推動作用，如何高效地發展網上超市為企業創收成為了超市企業電子商務時代所需要思考的問題。超市零售業已不再局限于傳統意義上的大賣場，而需要應用更大的電子商務平臺進行更有效地銷售和推廣。只有找到行之有效的發展策略，才能真正發揮電子商務為企業帶來的無限潛力，實現企業的可持續發展。

連鎖超市在電子商務應用中還存在許多問題，缺乏網消費者對上交易的安全性的信任，使得人們對網上交易持懷疑態度，其次是物流問題，網上送貨時間過長，使得消費者對網上購物失去耐心，這是導致他們不愿在網上購物的原因之一，還有網絡的大眾化，使網購質量得不到保障，使人們對于網上購物失去信任。

雖然國內電子商務市場正值黃金時代，但想要真正能在其中獲取收益，那就得慎步而行，不宜急功近利、隨波逐流。國內連鎖超市電子商務市場的前景是光明的，但是還存在許多問題。只有解決了上述種種問題，突破這些瓶頸，電子商務在連鎖超市才有可能更快更好的發展。我相信也衷心祝愿國內連鎖超市的電子商務市場在未來的社會經濟中呈現出欣欣向榮、蒸蒸日上的美麗畫面！

北京財貿職業學院連鎖企業創辦論文

參考文獻

（1）劉亞峰.《電子商務概論》 來源：北京機械工業出版社;2012/9/5.（2）張家峰.《2013年中國電子商務市場數據監測報告》 來源：杭州電子商務研究中心;2014/3/29（3）劉慶國.《我國電子商務市場發展前景分析》來源：中國企業投資網;2010/1/19（4）湯蘭.《聯華連鎖物流配送管理信息系統》;2013/10/6（5）鐘《電子商務在連鎖超市中的應用》來源《全國商情》;2009（6）陳賀.《淘寶網存在的問題及解決策略》;2013/5/10（7）孫百鳴 黑龍江省農產品電子商務發展的問題與對策[期刊論文]-商場現代化;2008(9)（8）陳天寶.我國發展農產品電子商務的機遇和挑戰[J].北京農業職業學院學報;2013/10/9

第三篇：當前我國司法制度存在的問題與改進對策

當前我國司法制度存在的問題與改進對策

法律不僅想成為用以評價的規范，而且欲作為產生效果的力量。（注：（德）拉德布魯赫著：《法學導論》，米健等譯，中國大百科全書出版社1997年版，第100頁。）司法制度的設臵就是借以使眾多的法律由精神王國進入現實王國以控制社會生活關系的橋梁；法律借助于司法機關的司法活動而降臨塵世。法律機器得以完善的運行，得益于程序完備的司法制度。（注：（美）約翰〃贊恩著：《法律的故事》，劉昕等譯，江蘇人民出版社1998年版，第142頁。）我國自改革開放以來，國家立法機關制定了大量的法律，但法律的實施狀況令人擔憂。這種局面的形成除了立法本身的質量外，另外一個重要的原因就是人們對司法制度之重要性的研究和重視不夠。我國現行的司法制度已嚴重制約了法律的有效實施。因此，改革現行的司法制度已成為我國當今法制建設和法學理論研究不可回避的重大課題。

一、我國現行司法制度的弊端

從一般意義上講，司法制度是國家制度的重要組成部分，它是統治階級為保證法律實施而制定的制度，包括司法機關的設臵及其任務、司法機關的組織體系、組織與活動原則及工作制度等。（注：參見許崇德主編：《中國憲法》，中國人民大學出版社1990年第2版，第295頁。）眾所周知，司法權作為國家權力的重要組成部分，在現代法治社會，它同立法權、行政權一起，構成現代國家基本的權力體系。由于不同的政治制度、經濟制度和文化傳統等因素的影響，各國對司法權的來源、分配以及司法權在國家基本權力結構中的地位有著不同的規定，由此而形成了不同的司法體制以及與之相適應的司法制度。（注：從分權的角度上看，行使司法權的機關僅指審判機關。在我國，審判機關、檢察機關、公安機關、國家安全機關、司法行政機關甚至仲裁機關等都被視為司法機關。本文所稱的司法機關僅指審判機關和檢察機關，與之相適應，司法制度則是指審判機關和檢察機關的設臵、組織體系及活動原則等。）毋庸諱言，我國是人民民主專政的國家，我國的司法制度屬于人民民主專政的司法制度。但是，我國現行的司法制度是在政治上奉行“以階級斗爭為綱”，在經濟上實行高度集權的計劃經濟的特定歷史條件下逐步建立和發展起來的；人們習慣將司法機關簡單地等同于“專政工具”，稱之為“刀把子”。由于歷史原因所致，我國現行司法制度主要存在三大弊端：

（1）從司法機關與其他國家機關或組織的關系上看，司法機關在人、財、物等方面受制于其他國家機關和組織。特別是由于地方司法機關受制于地方政府、地方權力機關和地方黨委，由此導致了司法權的地方化。

我國的司法制度是伴隨著人民政權的產生、發展而逐步產生、發展起來的。新中國成立后，根據《中央人民政府組織法》的規定，我國的各級司法機關作為同級政府的組成部分并完全隸屬于人民政府。到1954年9月，我國頒布了第一部憲法，并相應頒布了《人民法院組織法》和《人民檢察院組織法》，從而使我國的司法制度進入了一個新的發展時期，人民法院和人民檢察院已不再是同級政府的組成部分，而是獨立于政府部門的司法機關。文革結束后，1982年我國又頒布了新憲法，該憲法重述了審判機關和檢察機關地位的獨立性。但是，我國自1980年以來，基本上實行的是以“分灶吃飯”為主要內容的財政體制。這種財政體制雖然調動并刺激了各級地方政府發展地方經濟的積極性，在強化地方政府自治能力的同時，在某些領域或某種程度上減輕了中央政府的財政負擔；但與此同時，在“分灶吃飯”的財政體制下，一方面我國的行政機關掌握著整個國家的財權，各級司法機關的經費必須由同級政府決定；另一方面，司法機關在裝備、辦公條件、辦案經費等方面會因各地經濟發展及財政收入狀況不同而大相徑庭，導致了司法機關的財政與地方財政融為一體，而地方財政收入的好壞又取決于地方各公民、法人和其他組織的經濟狀況和納稅的水平，在這種情況下，地方司法機關更多地傾向于從發展地方經濟的角度去執行法律和行使司法權，而不是著眼于國家法制的統一性和嚴肅性。即使是在1993年以后的分稅制的財政管理體制下，地方各級司法機關在財政上仍然依附于地方。地方司法機關除了在財政上依賴于地方政府外，在人事制度等方面，不僅地方司法機關的司法行政職務由地方各級權力機關選舉、委任和罷免，而且司法人員也由地方權力機關任免。在實踐中，地方黨委和地方政府的人事部門擁有地方司法機關主要領導干部的推薦權或指派權。由于地方各級司法機關的財政和人事權都隸屬于地方，這種權力結構和權力隸屬、依附關系，使得地方司法機關無力抗衡地方政權的權力干預，其結果是除了破壞司法獨立和國家法制的統一外，還導致了司法權的地方化。目前，地方保護主義、部門保護主義已成為我國司法過程中無法自我克服的體制性通病。

（2）從對司法機關進行制約與監督的機制上看，一方面由于缺乏具體的操作規程致使國家權力機關無法對司法機關的司法行為進行法律監督，另一方面司法機關特別是地方司法機關以“司法獨立”為借口來對抗國家權力機關的法律監督。

我國的一切權力屬于人民，從主權的歸屬上看，它在本質上是統一不可分割的整體。但是人民組織國家機關行使權力、進行統治和管理國家的時候，須有嚴密的分工。根據我國現行憲法的規定，在我國的國家機關體系中，“兩院一府”由國家權力機關產生，并受國家權力機關的監督。應該說，代表全國人民行使國家權力的國家權力機關其權力是廣泛的，它有權對司法機關及其司法行為進行法律監督。但是在實踐中，各級權力機關與司法機關的關系僅僅停留在由各級權力機關根據同級黨委的意見來選舉或罷免同級司法機關的負責人；各級權力機關對司法人員的任免僅僅習慣于履行法律手續，沒有把對司法人員的任免與對他們具體的執法情況的考察有機地結合起來；各級權力機關對司法機關的監督只表現為“工作”監督，即聽取和審議司法機關的工作報告以及視察或檢查司法機關的執法工作情況。因此，我國憲法雖然賦予了國家權力機關的廣泛權力，但是目前國家權力機關尚無行使權力的具體程序，特別是在國家權力機關對司法機關的監督問題上，更是如此。由于缺少對司法機關進行法律監督的操作規則，一方面導致了國家權力機關特別是地方權力機關輕司法監督的傾向，另一方面又造成了司法機關特別是地方司法機關以“司法獨立”為借口來對抗權力機關的監督。近年來，針對司法機關在執法過程中存在的種種問題，有些地方權力機關為了強化司法監督，將法律監督深入到某些具體的案件，但這些做法遭到司法機關反對。有的地方司法機關認為，國家權力機關對司法機關的監督如果涉及到具體案件，這與“兩院”獨立辦案相矛盾，有悖于“人大”工作抓“大事”的原則，并且會導致地方人民代表大會及其常委會演變為“兩院”的上級主管機關。由于國家權力機關的監督不力，再加上我國現行司法體制中司法機關相互制約疲軟，檢察監督的作用發揮欠佳，上下級司法機關更是“和善相處”并一味開脫護短，這就使得司法工作中的許多問題難以通過現行的監督機制予以解決，并在客觀上為司法機關濫用權力以及司法腐敗等現象的產生提供了便利。

（3）從司法機關目前的管理體制、組織機構、工作程序和人員組成上看，我國現行的司法制度主要存在以下問題：

第一，我國現行的司法機關的管轄區域與地方黨委、地方權力機關、地方行政的管理區域完全重合，故而強化了司法權的地方化。我國是單一制國家，理應只能存在一套統一的國家司法系統，各級司法機關應是一脈相承、統一而完整地行使國家司法權，只有這樣才能維護國家法制和司法權的統一。然而，在現行的體制下，統一的司法權被地方黨委、地方權力機關、地方行政區域所分割，各級地方司法機關已演變為“地方的”司法機關。再加上在現行體制下，地方司法機關人財物都依賴于地方、受制于地方。顯然，要求司法機關獨立、公正地行使司法權，維護國家法制的統一和有效實施，無異于在緣木求魚。

第二，司法機關系統內的監督機制疲軟，致使司法機關無力通過自身的監督機制來糾正各種執法不嚴以及司法腐敗現象。目前，我國司法系統內的監督主要有檢察機關對審判機關的檢察監督和上級審判機關對下級審判機關的審級監督。就檢察監督而言，人民檢察院作為我國的法律監督機關，根據我國憲法和法律的規定，它有權對國家審判機關的審判活動是否合法進行監督。但是在實踐中，檢察監督的權威性和有效性從來就沒有真正確立和實現。這主要表現在：一是檢察監督的力度軟化，檢察機關的執法監督意識和監督行為由于受多種因素的困擾和束縛，出現了種種障礙，有些檢察機關認為當前法制不健全，監督手段不完備，致使檢察監督難以展開，即使對審判機關的審判活動進行監督，不僅審判機關不理解，一些黨政機關及領導對此也存在思想誤區，由于出力不討好，不如不監督；二是從我國現行法律規定的情況看，檢察機關對審判機關的審判行為所進行的監督只是一種事后監督，在實踐中檢察機關發現審判機關的審判行為違法時，只能以抗訴的形式要求審判機關糾正。如果審判機關拒絕糾正，檢察機關也無能為力。長此以往，必將嚴重損害檢察監督的權威性和有效性；三是檢察機關也是司法機關，我國現行法律只規定檢察機關有權監督其他司法機關，至于如何監督檢察機關的檢察權問題，除了國家權力機關的“工作”監督外，目前尚無其他明確規定，從而為檢察機關濫用權力提供了便利。就審級監督而言：根據憲法和法律的規定，上級審判機關有權對下級審判機關的審判行為實行審級監督，在實踐中，上級審判機關通過審級監督的形式對下級審判機關的違法行為確也進行了有效糾正。但是，審級監督是審判機關系統內部的監督，由于我國實行二審終審制，再加上審判機關的審判行為受地方保護主義的困擾，因此，在有些地方，上級審判機關對下級審判機關進行審級監督的著眼點已不再是法制的統一和國家法律的有效實施，而是地方利益是否受到充分的保護。第三，輕程序、司法機關不遵守程序約束的現象相當普遍。與西方社會所奉行的“程序優先”這一法律理念不同，我國有重實體、輕程序的法律傳統，往往把法律程序視為純形式的東西，甚至看成形式主義，或者認為它束手束腳。1979年至今，我國先后頒布了《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》和《行政訴訟法》等程序性法律。但是由于我國輕程序的法律傳統的影響，在這些程序法中，存在著濃厚的國家本位主義思想。比如：在各種訴訟中代表國家行使司法權的司法機關始終居于絕對支配地位；刑事訴訟中控辯雙方地位不平等和控告方的證據具有絕對效力；各種程序性規范對當事人和其他訴訟參與人來說是一些硬性的規范，而對司法機關則是一些軟化的約束等。由于我國在立法中輕程序以及程序法中國家本位主義思想的影響，有些司法機關及司法人員甚至認為程序法只是約束當事人和其他訴訟參與人的，司法機關則可以不受法定程序和制度的約束。實際上，在我國，司法錯案的發生往往不是適用實體法不正確，而是出現在程序法的執行不嚴格和程序法本身不完善上。由于受國家本位主義的影響和程序法中缺乏一套嚴密、具體、合理的程序規則，再加上司法機關在執法過程中輕程序，這樣就極易造成司法活動游離程序法所規范的軌道。程序不嚴謹必然導致執法不規范，執法不規范則必然帶來司法不公正。

第四，現行司法機關的內部管理體制不可能建立真正的司法責任制。由于長期受行政管理方式的影響，我國司法機關基本上是以行政管理的方式來管理司法工作，特別是審判機關往往習慣于以此方式來管理法院的審判工作。在我國的審判機關中，法官始終是以法院工作人員而不是以法官個人身份出現在審判程序中，他們對外代表法院履行職權，包括依法調查收集證據、組織并主持案件的開庭審理，但卻無權獨立對外作出裁判。目前，有相當一部分法院由審判委員會或者行政性質的庭務會以集體負責的名義行使對案件的裁判權，無論該案件是否重大或者是否疑難，均由審判委員會或庭務會討論決定。獨任庭、合議庭只對案件事實負責，失去了應有的職能作用，以致形成了審者不能判、判者又不審的局面，審理與判決嚴重脫鉤。由于庭務會和審判委員會擁有案件的實際裁判權，因此裁判的結果和相應的責任自然也由集體承擔，而所謂集體負責的結果是誰也不負責。這種采用行政管理的方式管理法院的做法，既違背了審判工作特有的規律性，也與法律規定不符。人民法院獨立行使審判權固然不等于法官獨立辦案，但是人民法院的裁判總是應由法律規定的審判組織以法院的名義作出的。目前，隨著審判機關的職能作用不斷擴大和案件大幅度的上升，法院工作的效率越來越成為影響法院形象的障礙，而法院系統內現行的管理方式又加深了法官責任心的缺乏和審判工作的低效率，產生了整個社會對審判機關的“信任危機”。

第五，司法人員法律專業水平偏低，司法腐敗問題相當嚴重。首先，與法治發達國家相比，我國對法官、檢察官任職資格條件的要求是比較低的。例如，我國《法官法》將法官的專業學歷起點確定為大學本科以上，《檢察官法》的規定也是如此。然而，我國現有司法人員學歷的實際情況離這一要求卻相距甚遠。在全國法院系統25萬多名法官中，本科層次的只占5.6%，研究生僅占0.25%.而在全國檢察機關系統內的20多萬檢察官中，本科層次的更少，只占4%.我國司法隊伍的絕大部分構成人員是在1979年后到司法機關的，從這支隊伍的來源上看，主要由三部分組成：一是政法院校的畢業生；二是復轉軍人；三是通過社會招干途徑考入司法機關的高中畢業生。從人數比例上看，后兩部分的人數遠遠超過前者的人數。在我國，司機可以轉干當法官，軍隊干部可以當法官，工人可以轉干當法官；沒有經過政法部門鍛煉、沒有辦過案子、沒有讀過法律的人，可以到法院當院長。（注：夏勇主編：《走向權利的時代》，中國政法大學出版社1995年版，第240頁。）可見，我國現行司法隊伍中非專業化的傾向是相當嚴重的。我國司法隊伍中的另外一個嚴重問題就是司法腐敗。應該說，我國司法隊伍在改革開放的初期還是相當廉潔的，但隨著社會上日益嚴重的腐敗現象向司法隊伍滲透，司法腐敗問題漸漸變得嚴重起來。近幾年來，雖然各級司法機關在廉政建設方面做了大量的工作，但是，在司法機關內部違法違紀的問題依然存在，其中有些性質和情節還很嚴重。一些地方甚至出現了違法違紀領域越來越寬，違法違紀的人職位越來越高，非法所得數額越來越大，手段越來越狡猾、惡劣的現象，（注：宗河：《譜寫好歷史的新篇章-記全國高級法院院長會議》，載《人民司法》1997年第2期。）嚴重地敗壞了司法機關的形象、損害了法制的權威。目前，我國司法腐敗的現象正在以驚人的速度蔓延，流傳在老百姓中的許多民諺，如“大沿帽、兩頭翹，吃了原告吃被告；原告被告都吃完，還說法制不健全”，等等。都說明了司法腐敗現象之嚴重，部分法官、檢察官等已經成了產生腐敗的污染源。（注：李曙光：《97法治：五個問題、五種趨勢》，載《法學》1997年第2期。）

我國司法制度的上述弊端，使得我國現行的司法制度已無法適應建設社會主義法治國家和有效實施現行法律的需要，它不僅無法使人民司法制度發揚光大，而且已嚴重地損害了司法形象和國家法制的權威與統一。所以，司法制度的改革勢在必行。

二、我國司法制度改革的原則

明確我國司法制度改革的原則，對于我們克服司法改革的盲目性，規范改革行為，加速改革進程，提高司法改革的實效，有著重要作用。我們認為，改革我國現行的司法制度，除了加強和完善黨對司法機關的領導、堅持司法主權的原則外，還應當圍繞以下幾個主要原則進行：

（1）司法統一的原則

司法統一的原則是現代法治國家所遵循的一條基本司法準則。其存在的理念在于：主權國家之法制統一的基礎是司法統一。為了確保國家法制統一，在當今法治國家中，無論是集權社會還是分權社會，無論是聯邦制國家還是單一制國家，在構建自己的司法制度時，都采用了“統一化”的做法。這種“統一化”首先是指司法體制的統一。我們知道，美國是一個分權性的社會，并實行聯邦制。它除了存在一個州司法系統外，還設臵了一個統一的聯邦司法系統。在聯邦司法系統中，將整個國家劃分為93個司法區，每個區包含一個聯邦區法院，它是聯邦司法系統內行使一般權限的一審法院。（注：（美）羅伯特〃考特等著：《法和經濟學》，張軍等譯，上海三聯書店1994年版，第111、112、115頁。）同時，根據美國憲法第三條的規定：聯邦區法院管轄的第一審案件包括聯邦問題管轄權的案件和不同州問題管轄權的案件，前者是指引用美國憲法、聯邦法律和條約而產生的案件和不同州問題管轄權的案件，后者則是涉及不同州公民間的案件。（注：（美）杰羅姆〃巴倫等著：《美國憲法概論》，劉瑞祥等譯，中國社會科學出版社1995年版，第13頁。）同時，對于各州下級法院（即一審法院）受理的案件，在經過各州最高法院審理后，還可以依法通過上訴和調卷令的形式要求聯邦最高法院審理。（注：參見龔祥瑞著：《西方國家司法制度》，北京大學出版社1993年版，第3頁。）顯然，美國盡管是一個聯邦制國家，但美國憲法的起草者們卻設計了一個統一的司法系統，以維護聯邦法制的有效實施和司法權的統一性。“統一化”做法的另外一種表現形式是司法人員的統一任命。在美國，只要是在聯邦司法系統的法官，無論該法官是在聯邦地區法院，還是在聯邦上訴法院或者聯邦最高法院，都由總統進行終身任命，但須經參議院的提名和批準。（注：（美）羅伯特〃考特等著：《法和經濟學》，張軍等譯，上海三聯書店1994年版，第111、112、115頁。）我國是一個單一制國家，理論上講只存在一個統一的國家司法系統（而不應存在獨立的地方司法系統）。但從我國現行司法機構的設臵、隸屬關系以及司法人員的任免上看，我們很難將現行的地方各級司法機關界定為“國家的”司法機關，從某種意義上講，新中國建立至今尚未形成一個統一的司法系統。我們認為，改革現行司法制度，首要的原則就是朝著司法統一的方向進行，只有這樣，才能維護國家法制的統一和有效實施。

（2）司法獨立的原則

司法獨立原則，追本溯源，是資產階級民主革命時期提出來的，其理論基礎是三權分立的學說，這一學說來自洛克和孟德斯鳩對西方早期思想家分權思想的總結和發展。三權分立作為一種體制，把國家權力分為立法、行政、司法。在現代資本主義國家中，都認為司法權是一項重要的權力，司法機關在行使司法權時，不受外界干擾，以保證案件處理的客觀性和公正性。司法獨立原則已被現今世界各國憲法和法律所普遍確立。西方國家一致推崇的司法獨立原則主要包含三個方面的內容：一是根據國家權力分配的原則，司法權由國家司法機關獨立行使，如美國憲法第3條第1款規定：“合眾國之司法權屬于最高法院以及國會隨時規定和設立的下級法院”；日本憲法第70條規定：“一切司法權屬于最高法院和由法律規定的下級法院”；德國憲法第92條規定“司法權賦予法院；它由聯邦憲法法院、聯邦最高法院、本基本法所規定的各聯邦法院和各州法院行使之”。二是司法機關和法官在行使司法權時，只服從法律，并不受行政機關和其他意見的影響，如意大利憲法第101條規定：“司法權以人民名義行使之，法官只服從法律”。三是司法獨立是在“三權分立”基礎上的獨立，因此，為了防止司法機關濫用權力，必須以其他權力來制約司法權。司法獨立的原則盡管為資本主義國家所創制，但也被我國憲法和法律所吸收。不過，我國的司法獨立與“三權分立”基礎上的司法獨立有所同：一是我國的司法獨立主要是相對于行政機關的行政活動而言的，即司法機關在行使司法權時不受行政機關、社會團體和個人的干涉；二是我國的司法獨立是在國家權力機關監督之下的司法獨立，司法機關依照法律行使司法權時應完整地臵于國家權力機關的監督之下，司法機關在行使司法權時并不排斥、否定國家權力機關的監督；三是司法機關在獨立行使司法權時，除了接受國家權力機關的監督外，還應接受社會的民主監督。在改革司法制度的過程中，堅持司法獨立，首先要建立一套真正獨立于行政機關和各級地方政權的司法系統，要改變目前地方司法機關在人、財、物等方面過多依賴于地方特別是地方行政機關的傾向，將各級地方司法機關的人權、財權由目前的地方政權管理轉變為由最高司法機關統一集中管理。

同時，由于司法程序乃是國家公平與正義的最后一道屏障，故在法治國家，均出于實現司法公正的理念而強調司法獨立，但這種司法獨立是構建在監督和制約機制上的司法獨立，而不是沒有任何制約和監督的司法獨立。人類歷史經驗一再表明：一切有權力的人都容易濫用權力，這是一條千古不變的經驗。（注：（法）孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），張雁深譯，商務印書館1963年版，第154頁。）沒有監督的權力必然是腐敗的權力。因此，我們在堅持司法獨立的同時，還必須強化對司法機關的法律監督。在我國，從形式上看，司法監督的機制已經建立，并且這些機關或組織各司其職，各負其責，能夠對司法機關的司法行為進行監督。但實踐已經證明，我國目前的監督機制收效甚微，其原因在于，在這些監督中：有的是司法機關系統內的“自我”監督，如審判機關的審級監督，司法機關內設的紀檢部門和法紀監督部門的自檢、自醒式的監督，這種監督方式其實質是向人們展示了一個“我可以不是自我”的謬誤；（注：參見齊延平：《論法治：理論、制度、動作》，載李龍主編：《依法治國論》，武漢大學出版社1997年版。）有的雖然屬于系統外監督，但這種監督只是一種“事后”監督，至于具體如何監督，監督的程序和效力如何，法律對此并沒有作出明確的規定，如國家權力機關對司法機關的監督；有的系統外監督缺乏制度保障和法律效力，在實踐中監督力量不能形成合力，根本無法有效糾正司法機關濫用權力的行為。我們認為，對司法機關的司法行為進行制約，不僅要建立一套監督機制，而且這套監督機制必須具備科學性、權威性和有效性。

（3）司法民主原則

民主，是人類社會源遠流長的夢想之一。但是，由于不同的文化背景和歷史條件的影響，人們對民主的理解及實踐也有所不同。司法民主，作為一個國家司法制度中的重要原則之一，它包括公開審判、辯護、陪審、回避、上訴等內容。其中，公開審判源于資產階級革命。在中世紀的封建教會審判和領主審判制度中，司法機關的司法活動多半是在秘密狀態下進行的，司法過程既不曉于公眾，甚至也與當事人相隔離，曾興盛一時的書面審理程序正是這種秘密審判的直接產物。在資產階級革命時期，帶有“神秘”色彩的封建司法制度受到革命者和思想家們的激烈抨擊。他們以人權保障為理論，強調司法應當是公開的，以使社會輿論能夠制止暴力和私欲，最終實現司法公正。資產階級革命勝利后，審判公開作為司法民主原則的重要內容先后被各國所確認。同時，西方學者認為，審判活動不僅需要公開，而且要有民間代表參加，只有這樣才能實現司法民主，而只有司法民主才能促進權利平等，建立穩定的社會秩序，而民間的法律組織、律師職業團體和陪審團，則是司法民主的柱石。（注：轉引自任允正等主編：《司法制度比較研究》，中國社會科學出版社1996年版，第80頁。）結合西方學者對司法民主的理解及我國的具體國情，我們認為，我國的司法民主主要包括以下幾個方面的內容： 第一，司法民主的存在首先應當以承認公民、法人和其他組織獨立的權利為前提條件。古往今來，公民、法人和其他組織沒有權利，也就沒有司法及司法程序；同樣，在司法程序中，公民、法人和其他組織沒有獨立而又廣泛的訴訟權利，也就沒有司法民主。在沒有確立個人獨立和自由之基礎而建立的司法權力，只能是一種獨裁或專制制度；反之，才是一種體現了司法民主的司法權力。人類司法民主的實踐過程也就是當事人訴訟權利的擴張過程。因此，堅持司法民主，首先應堅持個人訴訟權利的獨立性和廣泛性，克服程序法中的國家本位主義思想。

第二，正如民主的首要含義在于“社會成員參與”（注：參見（美）科恩著：《論民主》，聶崇信等譯，商務印書館1988年版，第13頁。）一樣，司法民主的實質在于社會成員參與司法。而陪審制的建立與適用，則是司法民主的表現形式之一。（注：就陪審制的產生與發展上看，它實質上經歷了一個“以法庭上的見證人演變為具有司法權的裁決人”的過程。參見（美）贊恩著《法律的故事》，第200-329頁。）陪審制作為社會分享審判權力的基本手段，它“可以把人民本身，或至少把一部分公民提到法官的地位。這實質上就是陪審制度把領導社會的權力臵于人民或這一部分公民之手。”（注：（法）托克維爾著：《論美國的民主》（上卷），董果良譯，商務印書館1988年版，第314頁。）因此，用陪審制度實現審判權的社會分享，一方面能夠給予公民一種“參與”的感受，“賦予每個公民一種主政地位，使人人感到自己對社會成員有責任和參加了自己的政府”，（注：（法）托克維爾著：《論美國的民主》（上卷），董果良譯，商務印書館1988年版，第316頁。）另一方面，陪審制也為公民在一定程度上實際地把握審判過程提供了手段，由此形成了公民與法官之間的實際制約。所以，陪審制既體現了職業審判機構及人員與公民對審判權的共享，也反映了社會成員對審判過程的制約與參與，因此，陪審制度是司法民主的主要表現。（注：由于陪審制的極端重要性，因而托克維爾認為我們不僅僅只把陪審制當作司法制度看待，而應把它看作一個獨立的民主制度。參見托克維爾：《論美國民主》（上卷），第313頁。）在我國，陪審制度是憲法規定的一個基本原則，同時也是司法民主的主要表現形式。但在實踐中，我國陪審制度的適用不是著眼于司法民主和對法官進行制約的需要，而是用于解決法院審判力量之不足。鑒于這種現狀，有些學者認為，由于外國陪審制度的發展呈現出日益衰退的趨勢，建議在我國廢除陪審制。（注：參見陳桂明著：《訴訟公正與程序保障》，中國法制出版社1996年版，第33-36頁。）我們認為，在我國，陪審制不僅不能廢除，而且還應堅持和完善。國外學者主張廢除陪審制的理由主要有兩點：一是與法官相比，陪審員不懂法律；二是法官不易專橫，用不著陪審團來加以牽制。（注：參見任允正《司法制度比較研究》，第109頁。）上述兩點理由不能成為我國廢除陪審制的原因。首先，如果說陪審員不懂法律能夠成為廢除陪審制的理由的話，那么在我國法官素質普遍偏低的情況下，是否也意味著要廢除審判制度呢？答案是顯而易見的。在我國，正如法官素質偏低一樣，陪審員的總體素質也不高，從而影響了訴訟的質量和效率，但解決問題的關鍵在于提高陪審員素質，而不在于廢除陪審制；其次，西方學者主張廢除審陪制是以其已建立了對法官進行有效的制約機制為前提條件的，然而我國目前還沒有形成一套對法官進行有效制約的機制，法官專橫、司法腐敗等現象還普遍存在，因而需要適用陪審制來對法官進行制約，這種制度不僅不能廢除，而且還有待加強。第三，法律職業的“巴爾干化”（注：“巴爾干化”原指西方強國將某一地區分裂為若干對立的小地區，使其互相牽制。現指法律職業團體被分成彼此獨立的部門，并彼此制約。參見柴發邦主編：《體制改革與完善訴訟制度》，中國人民公安大學出版社1991年版，第122頁。）是司法民主在當今社會的主要表現形式。從法制史的角度上看，無論是早期的東方社會還是早期的西方社會，司法權與立法權都是不分的，它們與行政權和軍事權皆集于最高統治者一體。后來，隨著社會的發展，特別是國家機器的發展越來越趨于專業化，首先出現了司法權與行政權的分離。最典型的就是自公元前三世紀之后，在古羅馬出現了專職司法的法庭和“以法律為生”的職業律師。因此，羅馬法律機器得以創造的兩架發動機是程序完備的羅馬法庭以及由法學家和辯護者組成的律師階層。（注：參見（美）贊恩著：《法律的故事》，第152頁。）早期法律職業階層的出現不僅為法律的創制與完善提供了可能，而且法律階層內部的“分工”與制約也為司法民主的產生與發展提供了契機。由于人們普遍感到能從法律階層內部的“分工”與制約中獲得“好處”，故而法律職業的“巴爾干化”現已成為各國司法民主制度的共同特征，并在法律領域內出現了獨立并相互制約的審判制度、公訴制度、律師制度、仲裁制度以及民事調解制度等。法律職業的“巴爾干化”使早期在雅典形成的由法庭一統司法及法律職業階層、一攬子解決沖突的歷史宣告結束。盡管各國立法與實踐對于法律職業以及其分工的規定有所不同，但也不乏一些具有普遍性的做法：一是民間仲裁機構的出現以及仲裁裁決的終局效力，打破了由國家司法機關“壟斷”國家司法權的神化；二是國家司法行為由傳統的單一審判行為分離為偵查行為、公訴行為和現代審判行為，這種分化在附帶地提高司法效率的同時，其主要的功能在于制約傳統的司法行為-法庭的審判行為，[24]三是律師職業階層的出現與發展，是司法民主的奠基石，律師的職業使命與其說是為了當事人的利益，倒不如說是為了對抗司法機關的不當行為。律師在訴訟中所為的一切行為或者是通過論證當事人的主張以影響法官的判斷，或者是通過法定方式否定法官某種裁判的不合法性。法律的歷史表明，沒有職業律師階層就不可能存在法治和司法民主。（注：參見（美）贊恩著：《法律的故事》，第144頁。）

（4）依法裁判原則

司法裁判作為一種法律現象，它是以一定的法律規范的存在為前提的。因此在現代社會，司法裁判也就是依照法律規范的裁判。在大陸法系國家，由于法典化運動的影響，都把“依法治國”作為立憲的根本宗旨，反映在司法程序中則是要求依法裁判。法官的職責在于適用法律，司法裁判只能作為法律的準確復制品而不得用作其他目的，對此原則，已在大陸法系國家獲得普遍的接納。即使是在以判例法為其主要法律淵源的英美法系國家，“遵循先例”（staredicisis et non quieta mov-ere）也是司法程序中一個最為普遍的原則。在英美法系國家，遵循先例意味著，某個法律要點一經司法裁判所確立，便構成一個日后不能背離的先例，或者一個恰好有關的先前案例，必須在日后的案件中得到遵循。（注：（美）博登海默著：《法理學—法哲學及其方法》，鄧正來等譯，華廈出版社1987年版，第521頁。）我國憲法和法律也要求司法裁判必須以事實為依據，以法律為準繩。依法裁判作為現代法治國家司法程序中的一項普遍原則，它主要包括三個方面的內容：一是司法裁判必須根據現存的法律。國家現存的法律是司法裁判的前提和基礎，要求司法機關依據現存法律進行裁判的旨意在于：一方面便于當事人及其他關系人對司法裁判的結果作出預測，從而有利于穩定現有的政治結構和經濟秩序；另一方面，有助于對司法專斷起到約束作用，特別是對那些容易有偏見且既軟弱又動搖不定的法官來講，可以起到“后盾”的作用。二是司法裁判必須客觀地適用法律。司法裁判既是法官對于案件適用法律并進行個別性的法律判斷過程，也是一個“人為”的過程，由于現實生活關系千變萬化，為了保證適用法律的客觀性，現代法治國家在司法裁判上主要采用合議制，使合議庭的組成者即所有法官的判斷盡可能達到一致，從而克服法官的主觀性和個性，接近適用法律的客觀性。三是司法裁判必須遵守法律。司法裁判無論是在內容上還是在程序上都必須遵守法律；對于司法裁判因違法（包括違反實體法和程序法）而侵犯當事人和有關關系人權益的，除了由國家承擔賠償責任外，還應當追究法官個人的執法責任。在我國司法制度改革的過程中，除了堅持和完善依法裁判所須具備的上述內容外，還應特別注意以下兩個方面的問題：

第一，要遵守程序法并重新認識程序法的作用。我們知道，“程序優先”作為英美法系國家司法程序中的一個通用術語，它的產生及發展歸功于英美法中的陪審制以及作為其前提的當事人主義訴訟結構、遵循先例原則和衡平法的發展。（注：參見（日）谷口安平著：《程序的正義與訴訟》，王亞新等譯，中國政法大學出版社1996年版，第4頁。）根據英美法中“程序優先”的理念，司法結果是否正確并不以某種外在的客觀標準來衡量，充實和重視程序本身以保證結果能夠得到認可才是衡量司法結果是否正確的標準。因而，“程序優先”或“沒有程序就沒有權利”的理念在法律實施的過程中得到了英美法系國家的普遍認同和遵守。就大陸法系而言，對歐洲大陸產生深刻影響的羅馬法從未采用制定法制的形式，而且只含有相對來說數量很少的程式化法律規則，（注：參見（德）羅伯特〃霍恩等著：《德國民商法導論》，楚建譯，中國大百科出版社1996年版，第62頁。）因此，早期大陸法系只有程序而不存在制定法（實體法）的現象是存在的。作為大陸法系的源頭即羅馬法而言，最先發達的是訴權，并且訴權不同程序也不同，訴權的逐漸增加意味著實體法被創制。（注：（日）谷口安平著：《程序的正義與訴訟》，第8頁。）隨著法典化理論與實踐的發展，大陸法系國家則極度推崇制定法并認為制定法是完美無缺的。他們在理論上將程序法僅僅理解為如何實現實體法內容的手段性規范，有時還將程序法理解為實體法的“助法”或實體法的“附帶性規范”；在司法程序中，他們以“完美無缺”的實體法為前提，將司法程序僅僅看作是以判決的形式產生其結果的機械過程或者就是這個機器本身，孟德斯鳩作為法治理想而描繪出來的“自動售貨機”式的法官，正是這種程序觀念的象征。然而，在大陸法系國家，法律實施的實踐早已打破了實體法本身完美無缺的神化，實體法的實施更多地依賴于司法程序中的法官判斷這一點已是無可非議的事實。在法國，拿破侖所謂用一部包羅萬象的法典即可調整人間一切關系的豪言壯語已失去意義，法國民法典越來越依賴于被稱之為“一般條款”的立法技術來維護其體系，而作為一般條款的誠實信用、權利濫用、正當事由等本身并不具備明確的內容，而只能由法官在具體的司法程序中賦予其具體含義。在德國，盡管在所有的法典中，最博大精深的當首推《民法典》，但該法典實施不久人們便發現其不足之處，“法律的漏洞”要求法官在司法程序中根據具體的案情賦予實體法以具體的含義。由此而產生的結果是，在大陸法系國家對程序法與實體法相互關系的認識上出現了一種日漸被人們普遍認同的觀念，即程序法乃實體法發展之母體。（注：（日）谷口安平著：《程序的正義與訴訟》，第63頁。）大陸法系國家程序觀念的變化，與其說在程序觀念上出現了與英美法接近的明顯趨勢，倒不如說是傳統羅馬法中程序觀念的回歸與勃興。在我國，由于輕程序這一法律傳統的影響，司法程序中違反程序的現象比較普遍，盡管在目前人們對程序的認識還很難上升到上述的高度，但我們深信：隨著我國法制建設的不斷完善和人們對司法程序功能的認識加深，一種全新的程序觀念在不久的將來一定會展示在我們的面前。

第二，要科學地處理依法裁判與司法程序中“法官造法”的關系。從法制史的角度上講，法律必須穩定，但又不能靜止不變。一般完全的社會利益要求法律具有穩定性，而不斷變化的社會生活環境則要求法律作出相應的變化。這種要求反映在司法程序中則是司法裁判必須遵守國家現存的法律，但也不否認“法官造法”。如果說司法裁判必須遵守國家現存法律是為了保證法律的穩定性的話，那么“法官造法”則是法律變化性的需要。從歷史上講，“法官造法”的淵源始于羅馬法，在羅馬的第二個時代（公元1-3世紀），“裁判官作為最重要的法律淵源，以其告示（edictum perpetuum）成為榮譽法（ius honorarium）的制定者”。（注：（意）彼德羅〃彭梵得著：《羅馬法教科書》，黃風譯，中國政法大學出版社1992年版，第17頁。）因而，作為裁判官所制定的榮譽法或裁判官法（ius praetorium）生動地反映著公平原則，是對社會的具體要求的靈活適應；法律生活本身通過裁判官的司法活動而將這些具體要求加以匯集，并通過裁判官在司法程序中的裁量權加以解決。（注：參見（意）朱塞佩〃格羅索著：《羅馬法史》，黃風譯，中國政法大學出版社1994年版，第251、257頁。）如果我們以羅馬私法作為大陸法系的始端的話，那么，法國資產階級革命的法律成果就是要求建立簡單、無技巧、通俗易懂的法典，以使公民無需請教律師和法院就能讀懂法律，并要求將所有的立法權都交給代議制的立法機關，這就必然要求否定自羅馬法以來在法國所形成的司法機關享有立法權的傳統。立法權和司法權的這種區分，要求法典必須完善、清晰、邏輯嚴密，并把法官的作用縮小到僅對事實適用法律（即成文法規）的范圍。這種想把司法程序搞得過于簡單化的觀點，除了滋生上文所述的輕視司法程序的功能外，另外一個嚴重的后果便是否定了法官在司法程序中解釋法律和創造法律的權力。然而，法典化時期法律制度的設計者的這種設想是極不可靠的。“法規自動適用”理論所奉行的觀點（即立法機關制定的法規非常清楚，以致它的適用成了一個自動實現的過程），在法典實施的過程中很快就成了棄物，實際上，“完整、清晰、邏輯嚴明”并且具有“預見性”的法典在司法程序中并沒有使法官擺脫對法律條文進行必要的解釋和適用的負擔，他們在一個生動、復雜而又充滿困難的程序之中忙忙碌碌，法官必須填補立法的疏漏，解決法規之間的沖突，并使現存法律適應不斷變化的情況。（注：參見（美）約翰〃梅利曼著：《大陸法系》，顧培東等譯，知識出版社1984年版，第48頁。）法典實施的實踐除了重新喚醒人們的程序意識外，同時也形成了新的司法觀點，人們依賴歐根〃胡貝爾（eugen huber）在瑞士民法典開始所寫的文字，應有利于法官在司法程序中履行其職責，“如果在本法中無可適用的條款，法官應適用習慣法；如無習慣法時，適用法官作為立法者時所會制定的規則”。因此，在大陸法系國家中，人們現在承認，司法行為既是一種智慧行為，也是一種意志行為；法官負有不斷發展法律的義務。（注：（德）羅伯特〃霍恩等：《德國民商法導論》，第64頁。）這樣，通過司法解釋而表現出來的法律作為法的淵源之一，也就在大陸法系得到了確認。但是，基于“法官造法”容易使得法官成為具體案件的立法者，并有可能將案件的當事人臵于司法擅斷和不負責任的危險之中，因而對“法官造法”進行必要的限制就變得更為必要了。因此，1942年《意大利民法典》的有關規定對“法官造法”進行了限制。該法典第12條規定：“在適用法律時，只能根據上下文的關系，按照詞句的原意和立法者的意圖進行解釋，而不能賦予法律另外的含義；在無法根據一項明確的規則解決歧義（爭議）時，應當根據調整類似情況（案件）或者類似領域的規則進行確定；如果仍然存在疑問，則應當根據國家法制的一般原則加以確定。”（注：《意大利民法典》，費安玲等譯，中國政法大學出版社1997年版，第5頁。）《意大利民法典》的上述規定，為“法官造法”規定了立法性的指導方向，即：適用法律首先應當根據法律的直接意思；如果它的意思不明確，法官就應該參照立法機關制定法律的意圖；如果某一問題沒有明確規定的，法官則應從其它相近的法規中類推適用。如果上述方法均不能解決問題時，則應當根據國家法制的一般原則加以確定。我國由于受大陸法系的影響，無論是“依法治國”還是建設社會主義法治國家，人們都普遍認為應制定一套合理而又科學的成文法體系。但是，人類法律實施的歷史表明：“徒法不足以自行”，成文法并非解決人間爭議的“靈丹妙藥”。大陸法系國家從法典化運動時開始的對制定法的極度推崇，轉而對司法裁判功能的重視，以及在允許法官在具體的司法程序中“造法”的同時，對其“造法”行為進行必要的制約，顯然是值得我們重視的。因此，科學地處理好依法裁判與“法官造法”的關系是我國司法改革不可回避的重要問題之一。

三、我國司法制度改革的具體措施

針對我國現行司法制度中存在的問題，我們認為，我國司法制度改革除了必須遵循上述原則外，在具體措施上還應當圍繞著以下幾個方面進行：

（1）改革目前的人事、財政及領導體制，在全國范圍內建立一個統一而又獨立的司法系統，以確保司法權和國家法制的統一。

第一，在黨的領導方面，將目前由各級地方黨的組織對各級司法機關的領導改由黨的中央組織對最高人民法院和最高人民檢察院黨組的領導；最高人民法院和最高人民檢察院黨組根據黨的中央組織的授權代表執政黨負責領導全國各地的司法機關。

第二，改變目前司法人員（包括法官、檢察官以及地方各級司法機關的行政長官）的任免程序和方式。從一般理論上講，司法人員的任免程序和方式可以分為任命制、選舉制以及任命與選舉相結合的方式，但從實踐上看，無論是大陸法系還是英美法系國家，在司法人員的任免上大都采用任命制。（注：任允正：《司法制度比較研究》，第51、116頁。）即使是有些采用選舉制的國家或地區，目前也出現了轉而實行任命制的趨勢。（注：在美國，對于聯邦司法系統的司法人員，均采用任命制。但就各州而言，大部分州曾采用的是選舉制。但由于受“密蘇里計劃”的影響，各州目前出現了司法人員任免的任命制趨勢。參見（美）詹姆斯〃m〃伯恩斯等著：《民治政府》，陸震綸等譯，中國社會科學出版社1996年版，第1081-1101頁。）我國是單一制國家，從理論上講，各級司法機構的司法人員的任免理應由國家元首或者最高司法行政長官依據一定的程序任免，以體現司法權的統一性。我們認為，在司法人員的任免程序及方式上應充分考慮我國的國體并借鑒國外的有益做法，將地方司法機關的司法人員由地方權力機關選舉和任免改為由國家元首或者由最高司法機關的司法行政長官根據一定的程序任命。

第三，改變各級地方司法機關的財政體制，將目前由地方政府負擔地方司法機關的財政改為由中央政府負擔，并由最高司法機關集中統一管理全國各級司法機關的財政經費。

（2）改革監督機制，強化司法監督，確保司法公正。

對司法機關的司法權進行有效的監督，這既是我國司法民主的要求，也是我國司法制度改革的重要內容。我們認為，改革監督機制，強化司法監督，除了根據司法民主原則的內容來重塑我國現行的司法監督機制和加強社會民主監督外，目前主要應當強化國家權力機關對司法機關的監督。強化此種監督的首要任務是在制度上真正落實國家權力機關的權力。我們認為，國家權力機關對司法機關的監督不應僅僅停留在“工作”監督階段，而應深入到具體的案件中去。盡管在理論上人們對國家權力機關能否介入具體案件存在著爭論，甚至持否定態度，（注：參見李曉斌：《對“人大”質詢法院的質疑》，載《法學》1996年第9期。）但實踐證明：國家權力機關要監督好司法機關的司法活動，如果不涉及到某些具體案件，就談不上對司法活動的監督。為了強化國家權力機關對司法機關的監督，應賦予國家權力機關對一定范圍內的案件具有準司法權。在國外，議會對國家元首、政府首腦、最高司法行政長官具有準司法權。如日本憲法第64條規定，國會為審判受罷免控訴的法官，由兩議院之議員組成彈劾法院。法國議會也規定，參議院可以組成最高法院，以審判共和國總統和部長，并審理危害國家安全案。（注：轉引自董珍祥：《關于強化人大對司法案件監督的思考》，載全國人大辦公廳編《我國當前法律實施的問題和對策》，中國民主法制出版社1997年版。）我國在1980年對林彪、江青反革命集團案的審判就是全國人大常委會通過組織特別法庭行使準司法權的。當然，賦予國家權力機關準司法權，并不意味著國家權力機關替代司法機關，國家權力機關也沒有必要介入所有的司法案件。因此，國家權力機關行使準司法權時，應把握一個“度”的問題。我們認為，從國家權力機關對司法機關的司法活動進行監督的角度上看，國家權力機關可以對下列案件行使準司法權：

第一，涉及司法機關及其司法人員濫用權力的案件。這類案件包括兩類：一是司法機關以及司法人員在司法程序中的職務犯罪行為。對于這類案件，國家權力機關可以組織特別檢察廳和特別法庭，并根據刑事訴訟程序進行審理。另一類是司法訴訟錯案的賠償案件。司法訴訟錯案賠償是指在司法程序中，司法機關及其工作人員違法行使司法權，侵犯公民、法人和其他組織的合法權益時，由國家給予受害人賠償的一項法律制度。早在1954年憲法中，我國就確定了錯案賠償制度，1995年實施的《中華人民共和國國家賠償法》則對國家賠償制度作出了具體而又明確的規定，要求對司法錯案特別是司法訴訟錯案進行國家賠償。但是，我國的《國家賠償法》在對司法訴訟錯案進行國家賠償的程序方面卻存在重大缺陷。這種程序性的缺陷主要表現在以下二個方面：首先，未將司法訴訟錯案界定為一個需要通過訴訟程序來解決的訴訟案件。司法訴訟錯案其實質就是司法機關及其工作人員在司法程序中侵犯公民、法人和其他組織的合法權益，而需要對受害人進行賠償的案件，這與一般的民事侵權案件并無實質性差別。因此，將司法訴訟錯案認定為侵權賠償案件并通過訴訟程序來解決，這是現代法治國家的通例，如英國1947年的《王權訴訟法》、美國1946年《聯邦侵權行為法》、德國1981年的《國家賠償法》等等，（注：參見林準、馬原主編：《外國國家賠償制度》，人民法院出版社1992年版。）均將司法訴訟錯案界定為因侵權行為而引起的案件并通過訴訟程序來處理。但我國《國家賠償法》的做法是通過復議程序和賠償決定程序進行的，即：如果侵權人為檢察機關（賠償義務機關），首先由受害人向侵權人提出賠償請求，侵權人逾期不予賠償或受害人對賠償數額有異議的，受害人有權向侵權人的上一級檢察機關申請復議，經過該復議程序后受害人仍有異議的，可以向人民法院的賠償委員會提出申請；如果侵權人為人民法院的，則直接由受害人向人民法院的賠償委員會提出賠償申請。賠償委員會決定是否賠償采取不公開的方式進行，并且受害人對該委員會的決定不服的，不得向法院起訴。其次，是將司法訴訟錯案的確認權交給司法機關，甚至是實施侵權行為的原司法機關，從而使得侵權者成為自己案件的“法官”。我們知道，有一句古老的法諺叫做nemo judge in re sua，意為“誰也不能作為自己案件的法官”，現代術語叫做“回避制度”，其目的在于反對司法行為中的“偏私”。在對司法訴訟錯案進行國家賠償的過程中，由于司法機關是具體的侵權者，如果由其認定自己的行為是否構成侵權，其后果是不言而喻的。為此，各國為了防止上述“偏私”行為的發生，相繼進行了一系列的制度設臵，即給審判者設立審判者。反觀我國的《國家賠償法》，在對司法訴訟錯案的認定及賠償問題上，并未奉行“誰也不能作為自己案件的法官”這一理念，而是信守“自我批評”的政策。基于我國《國家賠償法》的上述程序性缺陷，我們認為將司法訴訟錯案的確認權交給國家權力機關，并由國家權力機關作為審判者的審判者，這對強化國家權力機關對司法機關的制約與監督，確保司法公正，無疑具有重要作用。

第二，對法律適用產生異議而要求作出立法解釋的案件。在法律適用的過程中，由于立法的質量缺陷或者當立法跟不上司法實踐的要求時，往往會出現法律適用上的空檔。在出現上述情況時，我國通行的做法是由具有解釋權的司法機關對法律適用問題進行司法解釋。但我國的司法解釋主要存在以下問題：從立法規定上看，我國的司法解釋只能是針對司法程序中的具體問題進行解釋，并且這種解釋沒有普遍的約束力，根據1981年全國人大《關于法律解釋工作的決議》第二條規定：凡屬于法院審判工作中具體應用法律、法令的問題，由最高人民法院進行解釋；凡是檢察院檢察工作中具體應用法律、法令的問題，由最高人民檢察院進行解釋。顯然，上述規定明確表明：司法解釋只能是對司法程序中的具體問題進行解釋，并且只能在本系統內有效。從實踐上看，我國的司法解釋往往傾向于對法律進行一般性解釋，而非在具體的司法程序中針對具體案件進行解釋，有的司法機關在行使上述解釋權時，往往傾向于為“擴充”自己的權力而進行解釋，有的甚至以損害或限制當事人及其他訴訟參與人的訴訟權利和違反我國法制的一般原則為代價。例如，我國現行的《刑事訴訟法》頒布后，司法機關竟相進行一般性解釋，作為基本法的《刑事訴訟法》只有255條，但最高人民法院的《解釋》則有342條，最高人民檢察院的《實施細則》更有414條，這些本應只能在本部門適用的“內部”規定，不僅條文的數量大大地超過了基本法，而且各自的解釋相互矛盾之處甚多，有許多解釋超出基本法甚至嚴重違反了基本法。對于司法解釋中的上述缺陷，我國目前尚無具體的制度對此進行糾正。我們認為，為了克服司法解釋中的上述弊端，在具體的司法程序中，如果司法解釋的適用可能會違反我國法制的一般原則時，有關案件的當事人或關系人即應可以就法律適用問題向享有立法權的國家權力機關提出申訴。享有立法權的國家權力機關根據申訴人的申訴，可以組成特別法庭，對司法解釋的合法性問題進行審理，并在糾正有司法解釋的同時，對有關問題作出一般性的立法解釋。

（3）改革司法機關內部的管理體制和工作程序。

改革司法機關內部的管理體制和工作程序，這對在新形勢下提高我國司法機關的工作效率和司法質量，杜絕目前日益漫延的司法腐敗現象，無疑具有重大的現實意義。由于審判程序是司法程序中的最后一道屏障，因此，在當前形勢下，改革司法機關內部的管理體制和工作程序的重點在于改革審判機關內部的管理體制和工作程序。

第一，改變審判委員會包攬過多的現象，實行審判委員會討論重大疑難案件的制度。人民法院組織法明確規定：審判委員會的任務是總結審判經驗，討論重大或者疑難的案件和其他審判工作的問題。但在實踐中，由于審判委員會包攬過多，因此無論是在理論界還是在司法實踐中人們對審判委員會均異議頗多，有的甚至主張取消審判委員會。就審判委員會工作范圍而言，法院組織法對此已作了明確規定，即只討論重大或者疑難案件。就審判委員會的工作而言，目前尚無明確而又統一的規則，因此必須加快制定。我們認為，審判委員會的工作程序應包括以下內容：一是到會的委員必須自始至終參加會議；二是委員在討論案件時，遇有法律規定的回避情形時，應依法回避；二是有關合議庭或獨任審判庭的意見與審判委員會不符，但案件的處理結果以審判委員會意見為準的，在制作裁判時，應由審判委員會的組成人員署名。

第二，加強和完善合議庭、獨任庭的職能，做到審與判的統一和權與責的統一。合議庭和獨任審判庭作為法院內部的兩種基本審判組織形式，理應由其代表法院依法獨立地行使審判權。但是，在實踐中卻人為地造成了審判過程中的審與判、責與權的分離，這既不利于提高審判質量和效率，也難以真正建立和實施錯案責任追究制。這種行政式的辦案做法必須堅決予以廢止。加強和完善合議庭、獨任審判庭職能，其關鍵在于讓案件的審理和判決的權力均集中在合議庭和獨任審判庭手中，真正讓他們有權審理和裁判案件；在落實合議庭或者獨任審判庭權力的同時，要真正建立執法責任制，做到權與責的統一。對于那些沒有能力行使審判權的人員，必須堅決地調離法院系統；對于那些濫用權力的人員，在把他們清除出法官隊伍的同時，要嚴肅而又認真地追究其法律責任。

第三，改革庭審方式，強化庭審功能。對案件進行開庭審理，作為一項重要的審判原則在我國的三大訴訟法中均有明確的規定。但是從實踐上看，法院庭審活動的形式主義現象相當嚴重，開庭審理所追求的“當庭認定事實和當庭作出裁判”的這一目標目前只能作為一種理想而留存在于人們的腦海中。由于庭審活動的形式主義傾向，許多案件的“事實”在沒有經過對方當事人當庭質證的情況下就由法官與一方當事人于“庭后”加以認定；而“定期宣判”制度的適用又為法院進行“庭后”裁判提供了有力的根據。“庭后”認定案件事實和“庭后”裁判在為司法腐敗提供溫床的同時，也是我國審判效率和質量不高、審判活動公開性不夠、法官素質過低的表現。為了強化庭審的功能，庭審方式的改革應包括以下幾個方面的內容：

一是要全面提高法官素質，使法官具備當庭認定事實和當庭作出裁判的能力。就我國目前數額龐大但素質偏低的法官隊伍而言，在提高法官素質方面可以采取以下方法：首先對那些明顯不能勝任審判工作的法官，要將其調離法院系統，由其另謀出路。目前我國的工人因產業結構調整和升級而面臨著再就業的選擇，行政工作人員因行政機構改革而面臨著“分流”的壓力，同樣，隨著我國司法制度改革的深入進行，將那些不能勝任法官工作的在職法官調離法院系統，這一趨勢將不可避免。其次是應面向社會特別是面向一些政法院校公開招聘一批業務素質好、政治覺悟高，既廉政又勤勉的法官。

二是實行當庭質證和當庭認證制度，即負有舉證責任的訴訟主體對自己主張的事實所提供的證據，應經對方當庭質證；庭審組織應根據雙方舉證、質證的情況當庭認證，對由法院依法收集、調查的證據也應當庭宣讀并由雙方質證。對于沒有經過當庭質證和當庭認證的證據，人民法院不得作為認定案件事實的依據。實行當庭質證和當庭認證制度的目的，在于公開法院認定事實的程序和理由，將法院對證據認定的過程和結果臵于當事人和社會的監督之下。

三是實行當庭裁判。所謂當庭裁判，是指合議庭或獨任審判庭將當庭認定的事實，經過評議后，立即在法庭上作出裁判。實行當庭裁判，除了有利于提高審判效率外，它還可以排除各種庭外因素對裁判結果的干擾，從而保證裁判結果的公正。人民法院在實行當庭裁判時，應當公開宣讀以下內容：各項證據證明效力的情況及相應理由；本案所適用的具體法律及理由；法院對雙方當事人所持主張的態度（支持或不予支持）及理由；當事人有無上訴權利及上訴的法院。

（4）建立錯案責任追究制度。

對司法訴訟錯案除了進行國家賠償外，還應當追究有關承辦人員的責任。實行錯案責任追究制度，其目的在于規范司法人員在具體司法程序中的司法行為，確保司法行為的合法性，這是社會主義法制原則的必然要求。司法機關及司法人員在執行法律的過程中出現錯案，在根據有錯必糾的原則來對案件結果或行為進行糾正的同時，對辦案的責任人也應追究其法律責任，這是法律面前人人平等原則和違法必究原則的具體體現。在法律面前，司法人員沒有任何特權，他們都應該忠于國家的法律并依法行使司法權，否則將承擔法律責任。自1988年以來，我國部分司法機關開始試行錯案責任追究制，有些地方司法機關制定了一些試行辦法。實踐證明，實施錯案責任追究制，對保證司法機關及司法人員嚴肅執法、秉公辦案起到了一定的作用。但是，由于我國目前對此尚無統一的立法，各地司法機關的做法不一，有些地方雖然制定了一些試行辦法，但由于種種原因使得該制度無法得到落實。建立嚴明的錯案責任追究制的關鍵在于加緊制定相關法律。我們認為，錯案責任追究制的大體內容應包括以下幾個方面：

（一）適用范圍。包括對哪些人適用，對哪些案件適用。

（二）錯案的界定、界定的標準以及認定的機關。就錯案認定的機關而言，盡管實踐中有些地方將導致錯案的原司法機關作為認定機關，但我們認為這種做法欠妥，并且缺乏科學性。同時，錯案界定的標準不應該僅僅以案件的實體結果即認定的事實錯誤和適用法律錯誤為限，還應當包括各種程序違法。

（三）歸責原則與責任的種類。就歸責原則而言，對司法人員追究法律責任應以過錯責任為限，只要司法人員在辦案過程中，因故意或過失導致錯案的發生，都應對其追究法律責任。至于司法人員承擔責任的種類，可參照我國《法官法》第十一章及《檢察官法》第十一章的規定加以制定。

（四）責任的劃分。應按案件處理的環節分別予以明確劃分，并且責任自負。

（五）追究的程序。應規定錯案由認定機關認定，責任人可以申辯、提出申訴或對處理結果要求復議等。

第四篇：當前我國企業文化建設中存在的問題與對策

當前我國企業文化建設中存在的問題與對策

摘要：隨著世界經濟全球化進程的不斷加快，我國市場經濟的建設的發展速度也越來越快，全球經貿市場的壓力越來越大，企業之間的競爭也日趨激烈。尤其是近幾年來，在世界金融危機和歐債危機的影響下，世界各國的經濟都不同程度的受到了打擊，許多的企業在這場危機中破產，還有些企業也是岌岌可危。人們逐漸認識到現代化的企業管理中企業文化管理的重要性，企業只有擁有健康向上、方向明確的企業文化，才能夠保證在市場競爭中不被淘汰。良好的企業文化能夠帶動企業不斷向前發展，能夠讓企業在發展的道路上擁有正確的目標和方向。本文通過對我國企業文化建設中存在的問題進行論述分析，提出了合理的對策，并得出了相關的結論，對我國的企業的文化建設具有一定的啟發和導向作用。關鍵字： 企業文化 建設 問題 現狀 對策分析

一、企業文化的定義與內涵，以及其在企業管理中的作用

企業文化是現代企業管理的一項重要內容，也是當今比較熱門的一個話題。隨著我國市場經濟的不斷發展，企業要在日趨激烈的市場競爭中生存和發展，就必須要加強企業文化建設。從定義上來說，企業文化是企業長期生產、經營、建設發展過程中所形成的管理思想、管理理論、管理方式、群體意識以及與之相適應的思維方式和行為規范的總和。通過對企業文化的定義我們可以看出，企業文化的形成是為了解決企業生存和發展問題，是企業在經營發展過程中創造的具有本企業特色的精神財富，對企業全體員工具有感召力和凝聚力；從內涵上來說，企業文化是企業的靈魂和精神支柱，代表著企業的核心競爭力。企業文化的核心是企業精神，在具備一定的價值觀的基礎上，發展以人為本，以制度為約束的企業文化管理方式，集經營理念、經營戰略、道德規范、品牌建設、發展目標等為一體的核心力量。

企業文化在企業管理中的作用可以分為兩個方面，一方面是積極作用，另一方面是消極作用。本文只討論企業文化的積極作用，良好的企業文化可以為企業的發展帶來積極地作用：第一，良好的企業文化有利于帶動企業職工的全面發展；第二，良好的企業文化能夠更好地促進企業管理者自身的發展；第三，良好的企業文化能夠幫助企業樹立品牌效應；第四，良好的企業文化能夠讓企業走向良性發展的道路。

二、我國企業文化建設中存在的問題

我國在發展市場經濟的同時，也在強調開展企業文化建設。幾十年來，我國的企業文化建設也取得了一定的成績，但是，仍然存在許多的問題，主要體現在以下幾個方面：

（一）、我國企業文化建設缺乏核心價值觀的引導 企業核心價值觀是企業文化的核心內容，對企業文化的健康向上發展具有導向作用，對于企業文化建設來說至關重要。但是，目前我國許多企業的管理人員不注重樹立和培養企業的核心價值觀，對企業核心價值觀沒有正確的認識。例如，許多企業所謂的核心價值觀就是將一些名人名言掛在企業的某個地方，當作一種精神上的鼓勵。這樣一種樹立核心價值觀的方式是表面化和形式化的，有時候可能僅僅是為了應付上級的檢查。如果是這樣的話，那么這些企業所謂的核心價值觀就沒有任何的實際意義。企業核心價值觀必須是真正影響企業運作的精神準則，是經得起時間考驗的，因此它一旦確定下來就不會輕易改變。缺乏核心價值觀的引導，很有可能導致企業寸步難行。

（二）、我國企業文化建設沒有與企業管理充分融合

企業文化建設是企業管理中十分重要的一個方面。從企業的建設與發展進程來看，企業管理大致可以分為三個層次：經驗管理、制度管理和文化管理。文化管理可以說是企業管理的重頭戲，現代企業管理越來越注重對企業文化的管理。但是，在國內很多的企業只注重企業管理中的經驗管理和制度管理，缺乏對企業文化的管理，使得一些企業難以做大做強。例如，近期國內出現的“毒膠囊”事件，一些黑心的醫藥企業至人們的生死與不顧，沒有良好的企業文化，管理者缺乏對企業文化的管理。

（三）、我國企業文化建設沒有全面實現以人為本的目標

以人為本就是要給予企業員工人本關懷，企業員工是為企業帶來利潤的生產者，如果他們能夠感受到企業管理者對他們的人本關懷，那么他們就能夠在自己的崗位上認真工作，而且一個良好的工作環境，能夠使人發揮出其最大的潛能，也能夠讓他的工作熱情高漲。但是，目前國內一些企業沒有做到以人為本。管理者單純為了企業的利益，讓員工超負荷的工作卻又得不到相應的報酬，有些企業的工作環境十分惡劣，使員工的身體和精神都承受著巨大的壓力。

三、當前我國企業文化建設中出現問題的對策分析

針對上述我國企業文化建設中出現的問題可以做出如下對策：

（一）、積極樹立和培養企業核心價值觀

國內外許多著名的企業都有著自身的企業核心價值觀，例如，Intel的核心價值觀是客戶服務、員工滿意、遵守紀律、質量至上、嘗試風險和結果導向。所謂核心，就是指最重要的關鍵理念，數量不會太多，通常是五到六條。樹立和培養自身企業的核心價值觀，有利于企業健康向上發展。

（二）、加強對企業文化建設的管理 對企業文化建設的管理是企業管理的最高層次，但也是企業管理最根本的要求。國內企業想要發展壯大，就必須要對企業文化進行科學的管理，以良好的企業文化來帶動企業員工的積極性，以良好的企業文化來帶動企業大發展。

（三）、企業要以人為本 “水能載舟，亦能覆舟”，企業員工與企業之間就是這種水與舟的關系。所以說，企業需要依靠員工來為其創造財富，需要員工來幫助企業發展，就必須要給員工更多的人本關懷，讓他們愿意為企業做出一份貢獻。

四、結束語

企業文化建設在現代企業建設與發展中扮演著十分重要的角色，企業的發展壯大越來越離不開優秀的企業文化的幫助。企業文化建設是一項系統工程，國內許多企業的文化建設還處于初級階段，需要找準方向，放眼未來，全心全力的建設出適合自身發展、積極向上的企業文化。

參考文獻：

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第五篇：淺析我國當前貨幣政策存在的問題與對策

淺析我國當前貨幣政策存在的問題與對策

河大經濟學院2012級保險潘煒迪

摘要：目前，我國實施穩健的貨幣政策有利于經濟平穩發展，但也存在著一定不足，特別是給中小企業的生存發展造成一定的難度。

加之“熱錢”流入蠢蠢欲動，期待我國能盡快出臺相應貨幣政策以維持我國經濟“穩健”發展！

關鍵詞：偏緊 拓寬公開市場業務 中小企業融資難 熱錢管控

當談到貨幣政策，我們一般會說是“擴張性的貨幣政策”或“緊縮性的貨幣政策”。而當下我國公布的貨幣政策是：“2013年我國要繼續實施穩健的貨幣政策”。“穩健”是一個偏中性的詞匯。但從我國現階段的發展狀況上看，我覺得我國實行偏緊的貨幣政策勢在必行。

眾所周知，貨幣政策的四個目標：穩定物價、充分就業、適度經濟增長和國際收支平衡。與之相對應的我國運用的貨幣政策工具主要是：公開市場業務、存款準備金、中央銀行貸款（再貼現、再貸款）、利率政策與匯率政策。為了“穩健”發展，我國自進入2010年以來，我國先后對法定存款準備金率進行了10次調整，使得當前的大型金融機構的法定存款準備金率達到了20.5%的歷史最高位，而對存貸款利率也進行了4次上調。這也是我國實行偏緊的貨幣政策的一個明顯信號。

而中國當前的經濟現狀是：2013年9月份，全國居民消費價 1

格總水平同比上漲3.1%。其中，城市上漲3.0%，農村上漲3.3%；食品價格上漲6.1%，非食品價格上漲1.6%；消費品價格上漲

3.1%，服務價格上漲2.9%。在全球金融危機重壓下，2013年上半年全國有6.7萬家民營企業倒閉，2013年1-9月份我國反映就業形勢的城鎮登記失業率，反而在9月底下降到4.04%，比之前3年多來的4.1%有所下降。10月30日，國家外匯管理局公布2013年三季度我國國際收支平衡表初步數據顯示，2013年三季度，我國國際收支經常項目順差397億美元，其中，貨物貿易順差871億美元，服務貿易逆差425億美元，收益逆差36億美元，經常轉移逆差11億美元。下面我將從以下幾個方面淺析一下我國實行的“偏緊”的貨幣政策存在的問題及對策：

一、在穩定物價方面存在的不足及對策

從近年來的數據來看，我國的CPI同比增幅在2008年8開始持續上漲到2011年7月最高為6.5％。而在2010年國家多次調高法定存款準備金率，為緊縮貨幣政策下一劑猛藥后我國的CPI同比增幅下降最低為2012年7月1.8％，之后一直穩定在2％~3％之間。由此可見我國的偏緊縮性的貨幣政策在穩定物價方面還是頗有成效的。

但從手段上看我國調節的有效手段還是太單一。目前我國主要還是調整準備金率，這也暴露出我國公開市場業務的規模太小，不足以有效的影響金融市場的調節。所以，我國應盡快完成金融市場的實質性改革。通過我們強有力的政府的參與監管、政

策優惠等措施盡快扶持起調查科學、評價公正、可信度高的信用評級機構。為社會企業、普通大眾參與金融市場（特別是相對于股票市場風險較低債券市場）提供一個可信度較高信息提供平臺。同時，優化證監會、銀監會結構，革除過于復雜的審批復核程序，加強對于金融市場波動的數據調查并能及時對外公布使其實質大于形式。以擴大我國的公開市場業務的影響力，從而方便我國盡可能以調整公開市場業務為主，調整利率為輔使我國現實中的貨幣量得以更精確的調控，實現經濟溫和由過冷或過熱恢復到正常水平。物價的穩定也會因此便于管控。

二、解決偏緊的貨幣政策下中小企業融資難的措施

中小企業是一個富有活力的經濟群體，是國民經濟的重要組成部分，在促進我國經濟繁榮、就業增加、推動創新、催生產業等方面，發揮著越來越重要的作用，然而，融資難的問題一直困擾和制約著中小企業的發展。

截止到2012年底，我國大約有中小企業4200多萬戶，占企業總數的99.8%，經工商注冊的中小企業數量460萬戶個體、私營企業達3800萬戶。中小企業所創造的最終產品和服務的價值占國內生產總值的60%左右，生產的商品占社會銷售總額的60%，上繳的稅收已經超過總額的一半，包括民營企業在內的中小企業成為擴大就業的主渠道，提供了大約75％的城鎮就業崗位，不僅安置了大量的城市下崗職工，還吸收了大批農村剩余勞動力，有效解決了農村剩余勞動力的轉移和就業問題，緩解勞動力供求矛盾，從而保證了社會的穩定和經濟的發展。

中小企業融資難問題是我國當前經濟發展不平衡的突出問題，而就當前的就業情況來看，中小企業正是能提供就業崗位的中堅力量；從技術創新方面它們正成為主力軍。由于中小企業自身諸多因素無法和國有大企業相比，使得它們在現行的政策下融資很難。

面對“融資難”問題，我認為政府可以以其強大的公信力為基礎，政府和中小企業聯合推出“中小企業短期、中長期發展系列債券”。這樣一方面可以拓寬我國的公開市場業務，有利于我國進行緩和的貨幣政策調節；另一方面，利用政府公信力發行的債券更容易聚集社會上的閑置資金，為中小企業的發展注入一劑強心針；與此同時，政府通過監控此系列債券可以直接發現中小企業發展中的問題，監督市場發展狀況并及時作出調整防止經濟過冷過熱。由此，如若我國的中小企業發展起來，不僅能大幅度解決就業問題，還可以引領我國經濟的進一步發展。

三、在實現國際收支平衡的同時，加強對“熱錢”的管控 2013年前3季度，我國經濟運行總體平穩，涉外經濟繼續平穩發展，國際收支交易繼續增長。根據國家外匯局10月30日公布數據，前3季度，我國國際收支經常項目順差1382億美元，資本和金融項目順差1624億美元，“雙順差”格局延續，國際收支有望繼續保持基本平衡。

但從另一方面，以美國、日本為首的國家繼續實行“量化寬

松”政策，人民幣升值問題依然不可小視。特別是由于“熱錢”的大量流入不僅使我國人民幣升值壓力不斷加大，更對我國實現經濟軟著陸形成考驗。面對“熱錢”的進一步流入，我認為我們應該效仿“大禹治水”采取“疏堵結合”：

1、“堵”，面對洶涌而來的“熱錢潮流”國家有關部門應急一部加強對海外涌入的資本進行評估、監控，對于風險較小、易于監管的海外資本可適當流入；而對于風險較大、不便監控的海外資本加大抵制力度。防止過高投機資本對我國現階段逐漸轉型的經濟體制產生較大的沖擊。

2、“疏”，面對已經進入我國市場的“熱錢”，我們應該通過調整實行有差別的“利率政策”合理疏導。逐漸從單一的投入到房地產業分流到航運、建材、煤炭等其他實力較為雄厚的實體經濟中。以實體經濟的較雄厚資本抵御沖擊。同時，也盡可能使其流入股票、債券等市場中，特別是上文提到的有關“中小企業的短期債券市場”，以我國數量龐大且“嗷嗷待哺”的中小企業分流吸收“熱錢”潮流。這樣既能解決廣大中小企業短期融資難問題，又吸收了熱錢流入的虛假繁榮。

綜上所述，結合我國的發展狀況，可看出我國在國際經濟形式逐步轉暖的外部條件和我國GDP增速逐漸放緩、國內經濟正處于轉型的內部條件下，我國的宏觀調控任務依然艱巨。而貨幣政策作為國家宏觀調控的重要措施，在實施時必須全面考慮、謹慎決策。但文中提到的拓寬公開市場業務、解決中小企業融資難、“堵疏結合”面對“熱錢”等問題已刻不容緩，期待我國能盡快出臺相應貨幣政策以維持我國經濟“穩健”發展！