第一篇：XXX集團公司統一物資管理辦法

XXX集團公司統一物資管理辦法

（試行版）

第一章 總 則

第一條 為規范XXX公司（以下簡稱“公司”）物資管理工作，提高公司物資管理的效益效率和物資供應保障能力，根據國家的法律、法規、規章和公司規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司本部及所屬單位的物資管理工作。

公司控股、參股單位物資管理工作參照本辦法執行。第三條 物資管理范圍是指用于公司生產、建設、經營的設備和材料，以及大宗辦公用品、消耗性物資等。

第四條 公司建立本部和各子公司、直屬單位（以下簡稱“各單位”）兩級管理的物資管理體系，實行統一歸口管理。

第五條 物資管理遵循 “統一標準、統一平臺、統一采購統一結算”的原則。

第六條 物資管理包括需求計劃管理、采購管理、合同管理、物資監造、采購資金管理、配送管理、倉儲管理、信息管理、供應商關系管理、檔案資料管理、檢查與考核等內容。

第二章 組織結構

第七條 公司設立本部和各子公司兩級物資管理部門，負責公司物資歸口管理；成立相應的物流中心，提供物資供應服務；子公司下屬單位不設物資管理職能部門，在各子公司統一物資管理體系框架下根據實際需要設立物流服務分中心，承擔物資供應服務工作。

第八條 總公司物資部是公司物資歸口管理的職能部門，其主要職責是：

（一）負責按照國家法律、法規、規章和公司有關規定，制定公司物資管理的規章制度和辦法；

（二）負責研究制定公司物資、采購管理的戰略目標，編制公司物資規劃和計劃并組織實施；

（三）負責公司物資歸口管理工作： 1.負責公司物資供應管理；

2.負責公司招標采購管理和集中規模招標采購； 3.負責公司監造管理和主要設備/材料的集中監造； 4.負責公司緊急物資儲備、調撥以及廢舊物資處置管理； 5.負責公司供應商關系管理；

6.負責公司物資工作的標準化和信息化建設應用； 7.負責對公司物資管理全過程進行指導、監督、檢查和考核。

（四）負責實施本部物資供應工作： 1.負責本部物資需求計劃統計匯總； 2.負責本部物資采購； 3.負責物資合同簽訂和管理； 4.負責本部物資的監造。

第九條 物流配送中心接受本部物資部的業務管理，提供本部物資供應服務，其主要職責是：

（一）負責本部物資的催交催運、配送倉儲、移交驗收、現場服務等工作；

（二）負責本部倉儲配送網絡建設，庫存物資和應急儲備物資的日常管理，編制儲備情況報表；負責辦理本部庫存物資的出入庫手續和庫存物資的配送；

（三）負責核對本部物資調撥接收情況，開展本部物資核算工作，配合本部物資結算工作；

（四）配合開展需求計劃匯總、信息收集、供應商資信調查等工作；

（五）實施本部廢舊物資處置。

第十條 各子公司物資部是本單位物資歸口管理的職能部門，其主要職責是：

（一）按照國家法律、法規、規章和公司有關規定，制定本單位物資管理的相關制度和辦法；

（二）負責本單位物資供應管理；

（三）負責公司集中規模招標采購范圍以外的招標采購，配合公司集中規模招標采購工作；

（四）負責公司集中監造范圍以外主要設備/材料的監造，配合公司集中監造工作；

（五）負責本單位緊急物資和廢舊物資管理；

（六）負責本單位供應商關系管理；

（七）負責本單位物資工作的標準化和信息化建設應用；

（八）負責本單位物資需求計劃統計匯總，物資合同簽訂和管理；

（九）負責對本單位物資管理全過程進行指導、監督、檢查和考核。

第十一條 各各子公司成立物流配送中心，接受各子公司物資部的業務管理，提供物資供應服務，其主要職責是：

（一）負責各子公司需求物資的催交催運、配送倉儲、移交驗收、現場服務等工作；

（二）負責各子公司倉儲配送網絡建設，庫存物資和應急儲備物資的日常管理，定期編制儲備情況報表報送有關部門；負責辦理所轄倉庫倉儲物資的出入庫手續和庫存儲備物資的配送；

（三）負責與物資需求部門/單位核對物資調撥接收情況，開展物資核算工作，配合物資結算工作；

（四）配合各子公司物資部開展需求計劃匯總、信息收集、供應商資信調查等工作。

（五）實施各子公司本部廢舊物資處置；

第十二條 子公司下屬單位根據需要成立隸屬主業的物流服務分中心，作為各子公司物資管理的一部分，按照各子公司物資管理要求，開展物資供應服務工作，其主要職責是：

（一）負責本單位物資供應協調工作；

（二）負責本單位物資需求計劃匯總上報工作；

（三）負責本單位物資接收檢驗、維護保養、領用消耗等工作；

（四）根據各子公司要求，負責物資的催交催運、配送倉儲、移交驗收、現場服務等工作；

（五）配合做好物資采購、供應、緊急物資管理和廢舊物資處置等工作。第十三條 本部職能部門在物資管理中的主要職責：

（一）本部計劃部負責年度投資計劃管理；負責物資儲備倉庫建設等項目的立項審批。

（二）本部財務部負責物資采購資金的預算管理，籌措、管理物資采購資金；負責對物資采購資金使用情況進行監控；負責公司物資采購、監造、配送、倉儲等資金審核、撥付，負責組織辦理結算、核算等工作；負責增值稅進項稅認證抵扣；負責廢舊物資的帳務處理。

（三）本部技術管理/項目主管部門按職責負責提出本專業相關物資的技術專業標準；負責制定本專業物資儲備定額標準；按照資產管理職責，負責廢舊物資的技術鑒定，審批廢舊物資的退役報廢，負責責任范圍內廢舊物資拆除的管理和監督。

（四）本部應急管理部門負責提出緊急物資儲備的技術專業標準；負責制定應急儲備物資定額；負責應急儲備物資的技術鑒定，審批應急儲備物資的輪換報廢。

（五）本部科技部負責組織編制物資管理信息化建設方案，并組織實施。

（六）本部審計部負責對物資工作全過程進行審計監督。負責對物資工作中采購環節的開標、評標、定標實施過程監督；負責受理物資工作中的投訴舉報；負責對物資工作中的違紀違規問題提出處理意見。

（七）本部法律部負責依職責對公司物資管理工作提供法律保障；負責組織制訂公司物資管理有關的統一合同文本。

（八）本部其他有關部門按職能負責提出本專業相關物資的專業技術標準、儲備定額標準，參與相應的物資供應工作。

第十四條 本部物資需求部門/單位的主要職責是：

（一）負責提交物資需求計劃、進度要求和技術規范書；

（二）負責合同的技術談判和履約過程中的技術問題；

（三）負責物資接收、組織驗收、資產移交和項目決算；

（四）參與物資采購、監造和檢驗；

（五）負責職責范圍內的其他有關工作。

第十五條 各子公司有關部門參照本部各部門物資管理職責分工，開展各各子公司物資管理工作。

第十六條 本部直屬單位按照公司統一的物資管理要求，參照各子公司物資管理模式，根據需要建立相應的物資管理機構，接受本部物資部業務管理，開展本單位的物資管理工作。

第三章 需求計劃

第十七條 物資需求計劃管理是指對物資需求計劃的編制、審批、執行、檢查等全過程的管理。

第十八條 物資需求計劃應要素齊備，報送及時。物資管理部門對物資需求計劃的準確性、及時性和完成情況進行統計分析和檢查。

第十九條 物資需求計劃按以下要求管理：

（一）物資需求部門/單位根據年度投資計劃、生產計劃、經營計劃等，按照物資計劃編制的有關規定提出物資需求計劃，經主管部門審核后，由物資需求部門/單位報送物資管理部門匯總，并逐級上報。

（二）各單位物資管理部門匯總后的物資需求計劃，經平衡利庫后，按照規定采購權限進行分類，屬本部集中規模采購的物資需求計劃上報本部物資部。

（三）本部物資部匯總本部和各單位上報的物資需求計劃，經平衡利庫后組織采購。

第四章 物資采購

第二十條 本部物資部和各單位物資管理部門按照統一采購、分級管理的原則，組織實施物資的采購工作。

第二十一條 物資采購包括招標和非招標兩種采購方式。物資采購原則上采取招標方式。

第二十二條 公司推行集中規模招標采購方式，建立統一的招標采購平臺，提高設備質量和采購工作效率，降低采購成本，實現規模效益。

第二十三條 公司集中規模招標采購范圍內的物資和本部直接供應的物資，由本部物資部組織實施采購；公司集中規模招標采購范圍外的物資，由各單位物資管理部門組織實施采購。

第二十四條 對不具備公開招標條件采取邀請招標或非招標方式的，應履行相關審批手續，并按照有關規定組織實施。

第五章合同管理

第二十五條 物資合同管理應遵守國家的法律、法規、規章及公司相關規章制度。

第二十六條 物資管理部門是物資合同的承辦部門，負責組織物資合同的談判、起草、訂立和履行。

物資需求部門/單位負責物資合同中的技術問題。財務管理部門、法律部門依職責負責物資合同中的相關問題。

第二十七條 物資合同應按照公司統一合同文本進行編制，根據采購結果訂立。

第二十八條 物資管理部門負責組織有關部門/單位處理物資合同糾紛。

第六章 物資監造

第二十九條 公司建立統一監造體系，實行兩級監造管理。本部負責集中規模招標采購主要設備/材料的集中監造；各單位負責本部集中監造以外主要設備/材料的監造，配合公司集中監造工作。監造實施單位在物資管理部門的統一管理下開展監造工作。

第三十條 監造管理工作遵循“統一管理、集中監造、整合資源、信息共享”的原則。

第三十一條 物資管理部門應建立健全監造管理規章制度，規范監造管理工作程序，嚴格管理監造費用，實現監造工作規范化、標準化。

第三十二條 本部物資部統一組織編制監造大綱，各單位物資管理部門根據監造大綱組織編制監造實施細則。第三十三條 監造實施單位根據各單位物資管理部門的要求和實際情況需要，采取駐廠監造、關鍵點見證、巡檢、抽檢等方式實施監造工作。

第三十四條 本部物資部統一組織訂立本部供應設備/材料監造合同。本部負責建設管理的項目，對于首臺首套的設備/材料，由項目主管部門負責組織監造，物資部配合；對于非首臺首套的設備/材料，由物資部組織監造，項目主管部門負責技術支持。

第七章 采購資金

第三十五條 物資采購資金管理是指與物資采購相關的貨款、監造費、檢驗費、運雜費以及其他與物資采購服務相關費用的資金管理，包括物資采購資金計劃管理、物資采購資金使用管理、物資采購資金結算管理等內容。

第三十六條 物資管理部門根據合同履行情況編制物資用款計劃，報財務管理部門納入現金流量預算管理。

第三十七條 物資管理部門按照合同規定辦理物資采購相關費用的付款手續；財務管理部門對物資采購資金使用全過程進行審核、撥付、監督和管理。

第三十八條 財務管理部門根據物資管理部門提出的物資用款計劃，籌措物資采購資金，集中管理，統一支付。

第三十九條 物資管理部門根據物資采購合同和驗收單等單據，按項目，區分不同的資產進行物資結算，向物資需求部門/單位移交物資結算資料，物資需求部門/單位并入項目結算，財務管理部門進行項目決算和帳務處理。

第四十條 物資管理部門負責取得供應商開具的增值稅專用發票，交財務管理部門審核確認后，由財務管理部門向稅務部門申報抵扣。

第八章 配送管理

第四十一條 配送管理包括集貨、分揀、配貨、配裝、送貨、交接、驗收、現場服務等物資配送全過程管理。

第四十二條 配送管理遵循“準時快捷、服務優質”的原則。

第四十三條 各級物流配送中心按照合同交貨要求，根據不同的配送類型制定配送計劃和方案，保證物資安全、及時到位。

第四十四條 配送物資到達現場后，物資需求部門/單位與各級物流配送中心辦理交接，并及時組織相關單位進行驗收，辦理移交手續。

第四十五條 各級物流配送中心負責協調供應商完成指導安裝、技術服務、消缺補件等現場服務工作。

第四十六條 物資需求部門/單位應提供必要條件，配合物資配送、現場服務工作。

第九章 倉儲管理

第四十七條 倉儲管理包括物資入庫驗收管理、物資保管保養管理、物資出庫管理和物資盤點管理等。

第四十八條 倉儲管理遵循“合理儲備，保質可用” 的原則。

第四十九條 物資管理部門制定完善的庫存物資安全、維護保養、資料管理以及倉庫人員崗位職責等規章制度，規范物資驗收、保管、發放、出入庫、盤點等工作流程。

第五十條 物資管理部門統籌管理庫存物資，綜合平衡職責范圍內各個倉庫的物資儲備種類和數量，統一調撥、統一利庫、統一調配各倉庫儲備物資。

第五十一條 各級物流配送中心建立倉儲信息檔案，定期盤點，做到帳、卡、物相符，并按要求向物資管理部門報送物資儲備庫存信息。

第五十二條 各級物流配送中心根據庫存物資報廢標準向物資管理部門提出報廢物資需求申請，物資管理部門組織專業技術主管部門進行技術檢驗，對符合報廢標準的物資進行報廢處置。

第五十三條 物資管理部門應合理選擇物資儲備方式，建立和完善供應商協議儲備機制。各級物流配送中心協助物資管理部門進行協議儲備物資的日常管理。

第五十四條 物資管理部門按照物資儲備定額標準實施采購，各級物流配送中心負責定額儲備物資的倉儲和配送，并根據定額儲備物資耗用情況反饋物資儲備信息。

第十章 緊急物資

第五十五條 緊急物資管理是指為保障搶險救援（如抗旱防洪）的需要，提高公司緊急物資供應保障能力開展的物資管理活動。

第五十六條 公司建立以實物儲備、協議儲備和動態周轉相結合的緊急物資儲備體系，以各單位現有備品備件物資儲備為基礎，建設緊急物資儲備中心，建成公司緊急物資儲備網絡。

第五十七條 公司緊急物資儲備按照“統籌管理、科學分布、統一調配”的原則建設。

第五十八條 本部負責緊急物資儲備管理體系的統籌規劃和資金的統一運作，發生重特大災害時，負責緊急物資救援。

第五十九條 物資管理部門建立健全緊急物資儲備管理辦法和規章制度，制定緊急物資儲備方案并組織實施，管理實物儲備緊急物資和協議供應商儲備緊急物資，掌握動態周轉物資信息，保障應急救援的物資供應。

第十一章 廢舊物資

第六十條 廢舊物資處置實行“統一管理、合理利用、集中處置”的原則。

第六十一條 廢舊物資處置主要分為再利用和報廢變賣處理兩種方式。

第六十二條 物資管理部門負責建立健全廢舊物資處置管理制度，規范業務流程并組織實施。

第六十三條 廢舊物資處置按以下要求進行管理：

（一）物資使用部門或倉庫提出物資報廢申請。

（二）技術主管部門進行技術認定，確定處置方式。

（三）物資管理部門根據確定的處置方式，按照批準的報廢申請，集中處置廢舊物資。

（四）財務管理部門進行財務核算和所得稅申報工作。

第十二章 標準化管理

第六十四條 物資標準化管理是指依據公司技術標準和要求，統一技術規范，統一產品標準，推行物資技術標準化管理工作。

第六十五條 本部物資部依據現行的規程、規范、技術標準，結合公司標準化成果，協調統一技術標準，提高產品通用性和互換性。

第六十六條 本部物資部統一編制物資采購技術規范書范本，各單位按照范本要求編制技術規范書，保證技術標準統一。

第六十七條 各單位物資管理部門落實公司物資標準化建設要求，協調本單位物資技術標準統一工作，及時反饋物資技術需求和建議信息。

第十三章 信息管理

第六十八條 物資信息管理包括物資管理過程中的信息采集、信息交換、信息共享、信息查詢、分析決策等內容。

第六十九條 以物資管理系統（M-MIS）為基礎，結合分析決策工具，建設集成貫通的物資管理業務應用，實現物資管理信息共享，強化物資標準化流程管理，為公司物資集約化管理提供信息技術支持。

第七十條 本部負責統一編制和維護物資管理業務應用使用的物資編碼標準體系。

第七十一條 相關部門/單位根據責任范圍、遵循標準規范應用信息系統，負責物資管理信息更新維護，保證信息及時、準確。

第十四章 供應商管理

第七十二條 供應商關系管理主要包括供應商開發、供應商信息管理、供應商評估等工作。

第七十三條 物資管理部門整合供應商信息，實現信息共享，為供應商關系管理的各個環節提供基礎信息支持。

第七十四條 物資管理部門建立供應商評估指標體系，對供應商進行資質審查，對供應商產品質量、進度、服務等方面進行全過程、全方位評價，優化供應商篩選機制，督促供應商逐步提高產品質量和服務水平。

第十五章 檔案資料

第七十五條 物資檔案資料管理包括物資計劃、采購、合同、監造、配送、倉儲、交接、驗收、支付、結算等全過程資料的收集、整理、歸檔、保存。

第七十六條 物資檔案資料實施分級管理，對納入歸檔保存范圍的物資資料，及時按要求歸檔，未納入歸檔保存范圍的，分類妥善保存。

第七十七條 物資管理部門按照文檔管理要求，結合物資管理工作需要建立健全物資檔案資料管理制度。相關責任單位建立物資檔案資料管理目錄和臺帳，實行分類管理，定期檢查，保證檔案資料的完整性和時效性。

第十六章 檢查考核

第七十八條 物資管理考核采用定性與定量相結合的評價方式，考核指標的設置堅持“動態評估”的原則。

第七十九條 物資管理考核內容如下：

組織機構及制度建設;本部集中招標采購計劃的準確性和及時性；統一技術標準的執行；物資采購方式的合法合規性；緊急和臨時性采購行為的規范性；物資采購合同的簽約和履約；設備/材料的監造管理；物資采購信息的質量和報送的及時性；督察工作情況。

第八十條 物資管理指標完成情況的考核采取單位自查與上級檢查、日常檢查與年度考核相結合的方式進行。

第八十一條 各單位物資部按規定定期對指標完成情況進行分析，本部物資部進行統計匯總，及時查找存在的問題，改進物資管理工作。

第八十二條 公司制訂物資管理評價指標，每年對各單位物資管理工作進行考核和綜合評價，對考核結果進行評比和排序。

第十七章 附則

第八十三條 公司本部和各單位根據本辦法制定相關的物資管理辦法、規定和實施細則。

第八十四條 本辦法由本部物資部負責解釋并監督執行。

第八十五條 本辦法自頒布之日（2008年3月12日）起施行。

第二篇：集團公司物資計劃管理辦法

集團公司物資計劃管理辦法

(試行稿)

第一章 總則

第一條 為加強物資計劃管理，充分發揮計劃管理職能，促進物資需求單位和管理部門的工作協同，提高物資計劃的前瞻性，申報計劃的準確性、及時性和物資計劃執行準確率。特制訂本辦法。

第二條 適用范圍:本辦法適用于集團公司所屬各單位。第三條 物資計劃要發揮引領作用，物資計劃管理遵循“全面覆蓋、全程管控、全員參與”的原則，堅持做到滿足生產、合理計劃、綜合平衡。

第二章 管理職責

第四條 供銷分公司負責對公司物資計劃的編制、執行、統計、考核進行全過程管控。其主要職責是：制訂公司物資計劃管理的規章制度和辦法；公司物資計劃價格目錄的管理；公司物資需求計劃的審核；公司物資采購計劃的執行；指導、監督、評價和考核各單位物資計劃管理工作。

第五條 各單位的物資管理部門負責本單位物資需求計劃的編制、申報、執行、統計等工作。其主要職責是：貫徹落實公司物資計劃管理策略和辦法；提出申報本單位物資需求計劃，組織實施物資自采計劃；本單位物資計劃管理的統計分析等工作。

第三章 物資計劃的分類

第六條 物資計劃按物資屬性分為：材料計劃、配件計劃、設備計劃。

第七條 物資計劃按時間分為：物資計劃、月度物資計劃、應急物資計劃。

（一）物資計劃：根據集團公司下達的生產經營綜合計劃和專項資金計劃，參照往年的歷史數據進行科學測算和平衡利庫后編制物資需用量計劃。

（二）月度物資計劃：對物資計劃進行分解的基礎上，按照當月生產進度、物資消耗費用預算、庫存情況對所需物資進行測算后編制的月度物資需用量計劃。

（三）應急物資計劃：指發生突發事件、緊急情況及生產組織過程臨時調整，需要緊急采購的物資計劃。

第八條 物資計劃按職責分工分為物資需求計劃和物資采購計劃。

（一）物資需求計劃：指物資需用單位向供銷分公司提報所需物資的計劃，是各單位組織生產和建設的前提。

（二）物資采購計劃：根據物資需求計劃以及物資庫存信息對物資采購活動所作的預見性的安排和部署，包括計劃的制定、執行、實施。

第九條 物資計劃按資金來源分生產類物資計劃和專項資金類計劃。

第十條 物資計劃按采購權限分為集中采購計劃和自行采購計劃，各單位物資管理部門按照《集團公司關于下發物資采購范圍的通知》要求進行劃分。

— 2 — 第四章 物資計劃價格目錄制定及修訂

第十一條物資計劃價格目錄是用于收錄、固化物資名稱、規格、價格等各類信息的標準規范和身份證明，是推進物資管理標準化的數據基礎。集團公司物資計劃價格目錄分材料、配件兩部分，計劃價格均為不含稅價，公司所有材料、配件采購（含計劃申報、采購執行、出入庫辦理等）必須嚴格執行計劃價格。

第十二條 物資計劃價格目錄的制定

（一）物資計劃價格目錄包含各類物資的具體信息，所有新添加物資信息（除計劃價格以外）均由需用單位填報，供銷分公司進行統一添加，一經添加確認，不能再對已經固化的物資目錄進行修改。

（二）計劃價格由供銷分公司按照上一區間每種物資的實際采購加權平均價，結合市場走勢、供求關系等因素，通過計算和綜合分析后確定。對于區間內沒發生采購的物資，計劃價格依據當前市場情況多方詢價后進行計算確定。

第十三條 物資計劃價格目錄的修訂

（一）為真實體現集團公司各生產經營單位計劃價核算實際情況，計劃價格目錄每5年報請集團公司價格委員會審批后進行一次全面修訂。

（二）供銷分公司負責計劃價格目錄的修訂及管理等工作；負責接收需用單位新增計劃價格目錄的申請，收集計劃價在執行過程中存在的問題。

第五章 物資需求計劃的編制

— 3 — 第十四條 編制原則

（一）科學預測、規范準確

（二）層層把關、上下聯動(三)密切聯系本單位生產實際需求 第十五條 編制依據

（一）集團公司整體發展目標和生產經營綜合計劃

（二）集團公司下發的專項資金計劃

（三）供銷分公司下達的供應系統全年指標任務

（四）各單位現場生產組織方案和特殊需求

（五）產品生產周期和物資采購周期

（六）集團公司物資計劃價格目錄 第十六條 編制要求

（一）計劃編制前，各單位計劃人員需深入生產現場充分掌握生產組織情況及項目施工進度，對物資的消耗情況和生產加工周期進行科學預測、評估，并在此基礎上進行平衡利庫后進行編制。

（二）計劃編制之前應查閱核實物料代碼、產品目錄、技術規范、圖紙資料等相關信息，確保申報的物資符合國家標準和企業要求。

（三）所有申報的物資需用計劃必須選用集團公司物資計劃價格目錄中的物資；對于計劃價格目錄中沒有的物資，需在執行添加計劃價流程后予以報送。

（四）強化計劃編制的嚴肅性，內容規范準確、切合實際，嚴格控制計劃的調整和變更。

（五）物資計劃管理必須實行“專崗專人”制，各單位按計劃管理要求設置計劃崗位并配備專職計劃員，計劃員需具備良好的專業知識和溝通協調能力。

第十七條 物資需求量和需求時間的確定

（一）需求量的確定。以生產經營綜合計劃和專項資金計劃為依據，以物資消耗定額為基礎，充分考慮庫存儲備、修舊利廢等因素，通過計算并與歷年消耗規律進行比較調整，合理確定。

（二）需求時間的確定。根據項目、生產進度安排、產品生產加工周期、采購周期、配送周期綜合確定。

第十八條 編制內容

（一）物資需求計劃編制時必須撰寫編報說明，準確反映生產計劃、任務、項目名稱、資金來源、費用預算等信息。

（二）嚴格按照《物資需求計劃申請表》（見附件2）要求填報。內容包括：項目名稱、主機名稱及型號、主機生產廠、物料代碼、物資名稱、規格型號（或主要參數）、圖號或部件號、計量單位、需求數量、計劃金額、到貨時間、到貨地點、建議廠家等信息。

（三）所需的技術文件及圖紙等資料，必須符合招標、合同履行要求，做到完整、規范。

第六章 物資需求計劃的申報

第十九條 物資需求計劃申報遵循“統一標準、統一平臺、統一時間”的要求，由物資需用單位依據編制要求進行編制，經內部審核后上報至供銷分公司。物資需求計劃需經申報

— 5 — 單位主管領導審批后申報（含電子版和紙質版報送）；月度物資需求計劃、調整計劃、專項資金材料、配件計劃需經申報單位分管領導審批后申報（含物資信息系統和紙質版報送）；設備更新類計劃按照集團公司審簽流程，經審核通過后方可報送。具體申報時間如下：

（一）物資需求計劃

物資需求計劃申報的截止時間為每年11月30日。

（二）月度物資需求計劃

1.各單位每月27日前申報次月月度物資需求計劃。2.日常生產所需消耗性材料、配件，提前1個月申報需求計劃；日常生產所需專用、特殊的材料、配件需按照物資采購到貨周期表（見附件1）規定的時間提前申報。

3.日常維護檢修所需普通材質或小型外協加工件需求計劃，應在使用前1個月申報，圖紙或樣品在報需求計劃的同時應送達計劃部門，送達推遲的，計劃執行時間應以接到圖紙或樣品之日算起。

4.重要設備的備品備件，提前3個月申報采購需求計劃。5.進口設備所需配件需提前6個月申報。

（三）月度物資需求調整計劃

1.月度物資需求調整計劃是指未列入月度物資需求計劃之內，因生產客觀因素需對其進行調整或變更的計劃。

2.月度物資需求調整計劃申報截止時間為每月13日前；各單位每月調整次數原則上不得超過一次；調整計劃額度不得超過月度計劃額度的10%。

（四）專項資金計劃 1.設備更新類需求計劃

集團公司自有資金專項計劃分兩個批次申報，第一次申報截止時間為計劃下達后兩2個月內；第二次申報截止時間為計劃下達后4個月內；

集團公司煤礦安全費用計劃申報截止時間為計劃下達后4個月內；

集團公司專項資金調整計劃申報截止時間為計劃下達后1個月內。

2.大修、技改項目所需備品備件、大宗材料等物資需求計劃應于工程開工前2個月申報。

3.維檢項目物資需求計劃應在開工前1個月申報。

第七章 物資需求計劃的審核

第二十條 物資需求計劃統一實行聯審制度，供銷分公司對物資計劃（集中采購和自采采購）進行聯審。聯審內容包括：物資名稱、計量單位、規格型號、圖號、材質、需求量；產品證照、廠家資質；庫存儲備、消耗預算，物資需求計劃經聯審后形成建議采購計劃。

第二十一條 建議采購計劃經逐級審批后形成集中采購計劃和自采采購計劃。自采采購計劃由供銷分公司下達至各單位，各單位嚴格按照物資管理相關辦法自行組織實施。

第二十二條 供銷分公司對申報不規范的物資需求計劃有權退回，要求重新申報，以確保采購計劃的順利執行。

第二十三條 在制訂物資采購計劃過程中，由于市場供求

— 7 — 關系、采購周期、技術能力等原因，不能滿足物資需求計劃要求，供銷分公司應及時向需用單位進行反饋，需用單位應重新調整需求計劃。

第八章 物資采購計劃的執行

第二十四條 供銷分公司每年在集團公司生產綜合經營計劃和專項資金計劃下達后1個月內完成物資采購計劃的編制、下達工作。

第二十五條 月度物資計劃經審批后必須嚴格執行，月度有效。物資需求計劃申報后，原則上不予調整、變更。因錯報計劃造成積壓（不能調劑和退貨），由申報單位承擔所有損失，并追究各單位聯審部門及人員責任。

第二十六條 供銷分公司針對各單位月度需求計劃及調整計劃原則上每月組織二個批次的集中采購。

第二十七條 供銷分公司計劃管理人員要經常深入二級單位，對物資計劃的編制、審核、執行、統計等工作進行指導，規范物資計劃管理工作。

第九章 應急物資計劃的管理

第二十八條 應急需用物資是指發生突發事件、緊急情況或生產組織臨時調整，用于緊急采購的物資。應急需用物資由各單位向供銷分公司提出應急物資申請，申請內容包括：需用應急物資的種類、規格、型號和數量等相關具體內容，供銷分公司接申請后根據特事特辦的原則，組織專業部門按物資保障專項應急預案規定，及時完成應急物資的調撥和供應工作。

第二十九條 非應急需用物資絕不允許納入應急需用物資

— 8 — 范圍之內，應急物資需求計劃可事后由需用單位按要求進行補報，并經本單位主管領導審簽后報送，同時應急調度部門按照相關工作流程補齊相關采購手續。

第十章 物資計劃執行情況的評價與考核 第三十條 物資計劃工作的評價

公司物資計劃工作的評價主要包含物資需求計劃報送準確率、物資采購計劃完成率、物資計劃的統計分析三項評價要素。

（一）物資需求計劃報送準確率

該要素主要是促進各單位加強物資需求計劃管理，提高物資計劃報送的準確性。

（二）物資采購計劃完成率

該要素是為促進供銷分公司和各單位提高物資采購計劃執行的準確性，促進各級各部門的協同合作，確保采購數量、質量、交貨期的準確性。

（三）物資計劃的統計分析包括物資統計、資料管理、數據匯總、統計分析、結果反饋等部分，遵循“統一管理、客觀準確、信息實時”的原則。

各單位指定專人負責物資計劃統計工作，并定期上報相關報表，對統計數據信息的客觀性、準確性、及時性負責，確保準確、及時、全面反映計劃執行情況。

第三十一條 供銷分公司根據物資計劃管理辦法，對各單位物資計劃的編制、執行、統計的每個環節進行監督，對物資計劃的及時性、準確性及流程中出現的各種問題劃分責任，按照《公司物資管理考核辦法》等相關制度進行考核。

— 9 — — 10 —

第三篇：電力集團公司物資管理辦法資料

集團各單位：

為適應分公司新形勢下的經營活動，加強工程物資的采購管理，規范采購行為，降低采購成本，提高經濟效益，根據國家有關法律法規及集團相關制度的規定，結合集團實際，經集團總經理辦公會研究決定，特制定本辦法。現將本辦法印發給你們，請認真貫徹實施。

附件：《河南電力集團有限公司物資管理辦法》

二O一六年二月二十五日 河南電力集團有限公司 物資管理辦法（試行）

第一章 總

則

第一條 為了規范河南電力集團有限公司（以下簡稱電力集團）物資經營管理工作，控制采購成本，降低造價和運營費用，提高集團系統整體效益，確保施工安全穩定經濟運行，根據國家有關法律法規及集團相關制度的規定，結合集團實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱物資，是指施工生產、基建工程（包括新建、擴建項目、技改項目、小型基建等）及其它項目所需材料、設備、備品備件和辦公設備等。

第三條 集團對于物資工作的管理實行專業化組織、分級負責、統一管理的體制。對所屬單位所用物資，實行計劃、預算、招標、采購、監造、倉儲、調度、配送、結算等全過程管理。

第四條 集團物資貿易公司是集團物資管理的職能部門。歸口管理集團系統物資計劃、招標采購、調度、配送的工作，負責對集團系統物資采購管理工作的指導、組織協調、監督和服務，推進集團系統物資管理手段現代化和網絡化，推行物資倉儲超市化管理。物資管理辦法的具體實施。

第五條 物資貿易公司負責集團系統基建工程主機、重要輔機、主要控制設備、大宗材料等物資采購計劃的審核，提出是否打捆招標或增訂設備等原則性方案。參與基建工程物資采購招標工作，負責組織編制相關的技術文件和進行技術談判、技術澄清，推薦物資供應商。第六條 集團財務產權部負責籌集資金，按集團的資金撥付辦法和物資訂貨合同支付貨款。

第七條 集團各分子公司應當按照本辦法協助集團做好物資管理工作。

第八條 集團所屬單位應將物資管理工作作為管理工作的一部分，各單位的物資管理部門，應當對本單位物資實行歸口統一管理，統一對外簽訂物資購銷合同，并在業務上接受集團物資貿易公司的指導。

第九條 按照國家有關法律法規和集團的相關規定，集團物資采購工作應實行招標。通過公開、公平、競爭的方式采購物資，嚴把物資質量關，確保物資正常供應，確保降低成本。

第十條 集團物資管理工作應當嚴格執行國家有關法律法規，規范物資管理人員工作行為，杜絕一切違法、違紀、違規現象的發生，自覺接受紀檢、財務、審計、安全、質量等部門的監督檢查。

第十一條 本辦法適用于集團本部及所屬各單位。

第二章 物資計劃

第十二條 集團所屬單位應當根據集團各職能部門下達的任務，編制物資需求計劃，按本辦法規定時間上報集團物資貿易公司。

第十三條 物資需求計劃按電力生產、基建工程（包括新建、擴建項目、技改項目、小型基建等）、其它項目分類進行編制，內容包括工程項目名稱、物資名稱、型號、規格、技術參數、計量單位、數量、時間要求、預算價格等，技術上有特殊要求的應當注明。物資需求計劃要有編制人、主管部門負責人和單位負責人的簽名。

第十四條

物資需求計劃編制的依據：

1．電力生產、大修、更改項目等物資需求計劃要根據生產任務及物資儲備定額編制；

2．基建工程項目要根據批準的計劃、設計單位提供的設備、材料清冊和施工圖等資料編制；

3．固定資產等物資購置計劃要根據批準的計劃編制。

第十五條

集團所屬單位應于集團下達電力生產、基建、等任務計劃后一個月內，將次物資需求計劃上報集團。每年3月31日前上報補充需求計劃。每月18日前上報次月需求計劃。

第十六條

集團物資貿易公司依據集團所屬單位上報的物資需求計劃，編制次年物資專項計劃建議，并會同集團相關部門對物資需求計劃進行匯總、審核、平衡，列入集團綜合計劃和預算，經集團總經理辦公會議審定后執行。集團本部物資需求計劃的編制與審核，按集團有關規定執行。

第十七條

訂貨單位在生產、建設計劃變更時，要做好有效記錄，及時修正資需求計劃，按規定程序報經批準后執行。訂貨單位在權限圍內自行批的，應及時報集團物資貿易公司備案。特別重要修正應報集團總經理辦公會批準。已簽訂物資采購合同的單位，除上報更改物資需求計劃外，還要立即與廠商協商變更或解除合同；如果所訂物資已到貨，要積極設法處理，避免積壓。

第十八條 集團所屬單位對物資需求計劃執行情況，實行過程管理。要協調和解決好影響生產建設的問題，重大問題要及時上報集團物資貿易公司。

第十九條 集團物資貿易公司將根據各企業上報批準的物資需求計劃，按照集團有關規定，定期檢查考核計劃執行情況（如計劃的準時率、準確率、完成率等）。對違反物資管理辦法的責任部門和有關人員要追究責任。集團所屬單位物資主管部門也要定期檢查考核本企業的物資計劃執行情況。

第三章 物資的采購與組織

第二十條 集團系統的物資采購一般通過招標選擇供貨方。

第二十一條 集團系統物資采購達到下列條件之一的，必須由集團統一組織招標采購：

1.《集團招標管理辦法》中規定的基建工程主要標的物資，包括主機設備、主要輔機設備、主要控制設備、大宗材料等；

2.基建工程非主要標的物資，且單項合同預算價在50萬元人民幣以上的；單機設備或同型號設備批量采購合同預算價在100萬元人民幣以上的；

3．生產維護、大小修、重大技改項目及大型設備、重要輔機、大宗材料、專用工器具、控制系統等單項合同預算價在50萬元人民幣以上的；單機設備或同型號設備批量采購合同預算價在100萬元人民幣以上的；

4．非生產性設備、材料等物資，單項合同預算價在50萬元人民幣以上的；

5．進口材料、設備等物資的采購；

6．國家法律以及集團規定其它必須招標的項目。

第二十二條 滿足下列條件之一的，必須由集團所屬單位組織招標采購：

1．在第二十一條規定限額以下，單價在10萬元人民幣以上或總資金額超過50萬元人民幣以上的物資采購；

2．經集團授權的其它物資采購。

其余物資也須比價采購，具體辦法由各單位自定。

第二十二條 對于電力生產和基建工程中所需要的應急搶修物資，各單位應采取應急措施并事后報告集團。

第二十三條 集團及所屬單位物資采購招標工作必須嚴格照《中華人民共和國招標投標法》和集團相關規定的程序進行，堅持招標、評標、定標相互獨立的原則，即物資部門負責組織招標，相關專業人員獨立進行評標，最后由決策機構審定。集團及所屬單位的監察部門對物資采購招投標工作進行全過程監督。

第二十四條 嚴格對投標人的資質、生產條件、產品質量、供貨能力、售后服務、企業信譽等方面進行審查。投標人及產品應當是國家有關部委正式發文通知推薦目錄范圍內的企業及產品。屬國家強制性產品認證的產品必須有“3C”認證標志。

第二十五條 為確保電力生產、建設安全可靠，防止偽劣產品流入系統，集團建立對供應商建立評價考核制度。集團組織物資招標采購時，優先推薦產品質量好、信譽高、有履約能力的廠商投標。主機設備和主要輔機的配件采購，原則上從原設備制造廠解決。

第二十六條 通過招標程序選定預中標人，合同談判成功后發中標通知書，然后由訂貨單位與中標單位簽訂合同。

第二十七條 訂貨單位簽訂合同應按照《中華人民共和國合同法》和集團有關規定執行，在經過財務、監察、審計、法律等部門審查后，方可與中標單位簽訂合同。

第二十八條 物資采購合同簽訂后，訂貨單位應保留合同文本三份以上，交有關部門存檔。

第二十九條 物資采購合同簽訂生效后，訂貨單位要及時派員對所訂物資進行監造、催交。集團負責招標采購的物資，由集團物資貿易公司組織統一進行監造和催交；集團所屬單位自行采購的物資，由各所屬單位進行監造和催交。負責監造和催交的、人員，要詳細記錄監造、檢驗情況，并索要全部技術和相關資料存檔；要嚴格執行合同條款，確保采購物資質量和按期交貨。

第三十條 進口設備、材料等物資的管理，執行集團相關的管理規定。

第四章 運輸和接貨

第三十一條 訂貨單位要及時處理好供貨、接貨中的問題，重大問題須上報集團。

第三十二條 進口設備、材料等物資到貨之前，訂貨單位應制定詳細的接運方案，辦理通關手續，做好接運工作。

第三十三條 設備、材料等物資到貨后，訂貨單位應按有關規定交接清楚，做好核對、點驗工作，否則不得卸貨或轉運。

第五章 物資驗收

第三十四條 采購物資到貨后，訂貨單位應在約定時間內及時驗收，未約定驗收時間的，應在合理時間內及時驗收。

第三十五條 物資驗收應以物資采購合同中約定的品名、類型、數量、計量單位及質量標準等為依據，并要求對出廠合格證、質保書、試驗性能報告、技術資料等一同交接驗收。

第三十六條 一般物資由訂貨單位有關人員進行外觀、數量及質量的驗收；重要設備和技術要求較高的物資驗收由訂貨單位技術部門會同合同承辦人共同驗收；成套設備和大型設備的驗收，應會同訂貨單位、施工單位共同驗收；合同和技術協議有要求的應及時通知制造廠派人參加驗收；化工產品可委托有關部門進行化驗或驗收；劇毒品、危險品應會同有關專業技術人員共同驗收。

第三十七條 物資驗收項目、程序、標準等，應按國家有關規定執行。驗收應做驗收記錄，驗收合格的物資須辦理登帳、立卡、建檔等入庫手續。

第三十八條 驗收中發現物資品種、型號、規格、數量、質量等與物資采購合同約定不符的，應單獨存放，做好記錄，并及時通知該合同承辦部門。驗收不合格的物資不得支付貨款，并應在供貨合同約定的時間內及時向對方提出書面異議或索賠，未約定時間的，應在合理期間內提出。重要情況應及時報告集團物資貿易公司。

提出疑義或索賠時，應注意保存已提出疑義的有關證據。重要情況應及時報告集團。

第三十九條 進口物資開箱驗收，應當按照國家有關海關及商檢法律法規、規章，在規定期限內同商檢部門共同驗收。發現問題須向外商索賠的，應在合同規定的索賠期限和保證期限內辦理檢驗、出證、索賠工作。

第六章 結算

第四十條 集團所屬單位自行采購的物資由各單位自行辦理結算手續；

第四十一條 集團所屬單位物資采購合同的貨款支付應由物資管理部門統一到財務部門辦理，要制定相關的管理辦法。

第四十二條 財務部門要嚴格按照物資管理部門出具的付款通知單支付。支付之前要嚴格依據采購計劃、采購合同，對付款通知單以及購貨發票、驗收單、入庫單等進行審核。

第四十三條 物資采購要實行質保金和質保期制度，質保金和質保期應嚴格按合同約定辦理。

第四十四條 集團所屬單位必須建立內部監察審計制度，對物資采購、合同執行及貨款支付等活動進行監督。未約定驗收時間的，應在合理時間內叉時驗收。

第七章 物資倉儲

第四十五條 設備、材料等物資的存放要按照國家有關規定和供方對設備保管的合理要求進行。存放地點要有防雨、防潮、防砸、防火、防盜、防破壞、防凍、防爆、防有毒氣體等防護措施。

第四十六條 嚴格進出庫手續，規范驗收、發料程序。設備入庫要隨同裝箱單、合格證及其他到貨憑證交物資管理員與實物核對相符后簽收。施工現場物資的驗收，應由物資管理員趕赴現場進行；物資管理員無法趕赴現場的，應由部門負責人確定專責驗收。驗收時必須認真、及時、準確地檢驗物資的型號、規格、數量、質量以及產品合格證、說明書等資料，并填寫入庫單，建立登記帳、卡。

第四十七條 設備、材料出庫時，有關人員應共同核實名稱、規格、型號、數量，確認外觀和質量無誤后，方可轉移出庫。

第四十八條 事故備品、生產設備檢修備件、專用工具要采取分級備存、分類存放、統一調劑的管理辦法，對備品備件和專用工具要采取保養措施。備品備件領用時應遵循先進先出的原則，使庫存備品備件經常處于良好狀況。

第四十九條 物資的盤虧、盤盈、削價及報廢處理，按集團有關規定執行。

第八章 備品備件

第五十條 集團所屬單位應由生產技術部門牽頭，根據生產設備構成、技術檔案和歷年檢修經驗及備品備件壽命損耗規律，在完備備品備件清冊的基礎上，編制備品備件儲備定額。

第五十一條 備品備件的儲備必須按定額儲備。消耗備品定額由各單位自行核定，事故備品定額由集團核定。

第五十二條 備品備件的儲備定額每四年進行一次修訂，一般應結合大修改造進行滾動修訂。

第五十三條 備品備件的儲備方式：

1．屬全系統通用的大型設備的備品，由集團組織集中儲備。集團將制定相關細則。

2．檢修及一般性的備品由各單位自行儲備。

第五十四條 集團所屬單位應服從集團對其備品備件的統一調度、調劑。各單位按規定報送儲備報表，集團定期檢查各單位備品備件的管理和儲備情況。

第五十五條 集團所屬單位每年應組織相關部門對庫存備品備件進行清點，不定期組織清倉查庫工作，掌握備品備件的消耗規律，合理組織庫存。

第五十六條 集團及所屬單位應建立備品備件管理系統，及時統計、發布系統內備品備件的儲備情況。

第五十七條 集團所屬單位在加強備品備件管理的同時，應努力做好修理改造過程中更換下的配件和設備的修理再利用工作。

第十章 監督與獎懲

第五十八條 集團所屬單位應建立物資采購管理全過程的責任制度，明確各有關部門和人員的責任，制定考核獎懲辦法。

第五十九條 企業職工有權對違反本辦法，損害集團和單位利益的行為向單位或集團監察部門舉報。任何人不得對舉報人進行打擊報復。

第六十條 對違反本辦法，弄虛作假、以權謀私、收受回扣和賄賂的人員，集團視情節輕重給予通報批評、記過、調離崗位、解聘、除名等處分；給企業造成直接經濟損失的，應依法賠償；構成犯罪的，應移交司法機關依法追究刑事責任。

第六十一條 集團所屬單位可依據本辦法，結合本單位實際情況，制定物資管理實施細則，切實加強和完善物資管理工作。

第十一章 附則

第六十二條 本辦法由集團負責解釋。

第六十三條 本辦法所稱“以上”均包含本數，“以下”均不包含本數。

第六十四條 本辦法自發布之日起實施。

第四篇：中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法

中國石油天然氣集團公司 物資供應商管理辦法

第一章 總

則

第一條

為規范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）物資供應商（以下簡稱供應商）管理，根據《中國石油天然氣集團公司物資采購管理辦法》和《中國石油天然氣集團公司境外項目物資采購管理辦法》，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于集團公司總部部門、專業分公司及集團公司全資子公司、直屬企事業單位（以下統稱所屬企業）供應商管理。

集團公司和所屬企業的控股公司通過法定程序實施本辦法。第三條

本辦法所稱供應商是指為集團公司和所屬企業提供物資的經營者。包括一級采購物資供應商和二級采購物資供應商。

一級采購物資供應商是指提供一級采購物資和境外項目總部管理目錄物資的供應商；二級采購物資供應商是指僅提供二級采購物資和境外項目總部管理目錄以外物資的供應商。

第四條

本辦法所稱供應商管理包括供應商準入、供應商考核評價、供應商日常管理等。

— 3 — 第五條

集團公司供應商管理實行統一歸口，兩級管理。第六條

集團公司供應商管理遵循以下原則：

（一）公開自愿，少量優秀；

（二）動態管理，資源共享；

（三）全球尋源，互惠雙贏。

第七條

集團公司建立統一的供應商庫，通過物資采購管理信息系統實現管理。

集團公司及所屬企業物資采購應在集團公司供應商庫中選擇供應商。國家或集團公司規定必須公開招標采購的，以及境外項目所在國法律、項目協議、公司章程對選商有限制性規定的除外。

第八條

集團公司擇優發展戰略供應商，實行統一管理。與戰略供應商建立戰略合作伙伴關系，通過與供應商的協同協作，提升核心價值，互惠共贏，實現采購增值。

第二章 機構與職責

第九條

集團公司物資采購管理部是集團公司供應商歸口管理部門，履行以下主要職責：

（一）制訂集團公司供應商管理規章制度；

（二）負責一級采購物資供應商管理；

（三）負責集團公司戰略供應商管理；

（四）負責集團公司供應商庫管理；

（五）指導、監督和檢查所屬企業供應商管理工作。集團公司相關部門按職能分工負責供應商管理相應工作。第十條

專業分公司履行以下主要職責：

（一）參與業務范圍內集團公司一級采購物資供應商管理工作；

（二）參與業務范圍內集團公司戰略供應商發展和考評工作。第十一條

所屬企業履行以下主要職責：

（一）貫徹落實集團公司供應商管理規章制度；

（二）按照管理權限負責二級采購物資供應商的管理；

（三）參與一級采購物資供應商管理工作。

所屬企業物資采購管理部門是本企業供應商的歸口管理部門。

第三章 準入管理 第一節 一般規定

第十二條

集團公司供應商準入（以下簡稱供應商準入）實行公開招標資格審查（以下簡稱資格審查）制度。原則上每年二季度組織開展。

第十三條

供應商準入以制造商為主，依據《石油工業物資分類與代碼》（SY/T5497）按物資品名實行準入。

第十四條

擬準入的供應商應具備以下基本條件：

（一）一般應具有法人資格；

（二）具備所在國要求必須取得的質量、安全、環保認證以

— 5 — 及其他生產經營許可；

（三）具有良好的商業信譽和合規表現，近三年經營活動中無違法違規記錄；

（四）具備完備的質量保證體系，近三年無重大質量問題、事故；

（五）具有履行合同的能力、良好的經營業績和售后服務能力；

（六）具備集團公司規定的其他條件。

第十五條

提供經國家有關部門或集團公司認可的新產品、節能環保型產品、具有自主知識產權產品的供應商同等條件下優先準入。

第十六條

不得對庫內同一供應商的同一物資品名重復準入。

第二節

準入程序

第十七條

供應商準入按照供應商網上注冊、準入方案編制、準入方案審批、資格審查、現場考察、準入公示和信息錄入的程序進行。

第十八條

自愿申請準入的供應商應在物資采購管理信息系統中注冊并填報相關要求資料。

第十九條

專業工作組根據供應商申請、市場資源情況按需編制準入方案，報物資采購管理部門審批。

前款所稱專業工作組是指落實供應商準入、現場考察、考核評價等具體工作的機構。專業工作組成員應包括供應商管理、采 — 6 — 購、質量、技術、安全環保等專業人員。一級采購物資供應商專業工作組由授權集中采購管理小組牽頭組建，二級采購物資供應商專業工作組由所屬企業根據實際需要組建。

第二十條

準入方案應包括庫內供應商狀況、市場供應資源狀況、準入優選原則、評審標準、現場考察安排等內容。現場考察安排應包括考察對象選擇、考察評價方法、考察評分標準、考察人員構成等內容。

確需代理商或貿易商準入的，應按照嚴控數量、區域合理、滿足供應的原則在準入方案中提出配置需求及建議。

第二十一條 物資采購管理部門組織供應商評審委員會對準入方案進行評審。

前款所稱供應商評審委員會是指負責戰略供應商發展、審議供應商準入方案等供應商管理有關重大事項的審議機構。一級采購物資供應商評審委員會由物資采購管理部組建，成員包括集團公司相關部門、專業分公司、所屬企業代表和技術、商務及法律等專家。二級采購物資供應商評審委員會由所屬企業根據實際需要組建。

第二十二條 準入方案評審通過后，應委托集團公司系統內有資質的招標專業機構實施資格審查。

第二十三條 招標專業機構根據評審通過的準入方案和委托要求，按照集團公司招投標管理相關規定編制資格審查文件，在中國石油招標投標網發布公開招標資格審查公告，并組織實施。

— 7 — 第二十四條 招標完成后，招標專業機構應向物資采購管理部門提交資格審查報告。

第二十五條 物資采購管理部門根據資格審查報告以及評審通過的準入方案，委托專業工作組開展供應商現場考察。現場考察應包括企業概況、生產設備和經營情況、質量控制、研發能力、產品實際使用情況、HSE及企業社會責任等內容。

對于注冊地在境外的制造商，專業工作組可視情況提出現場考察意見報物資采購管理部門備案。

第二十六條 現場考察后，專業工作組向物資采購管理部門提報現場考察報告和準入意見。物資采購管理部門在中國石油招標投標網公示，公示期不少于三日。

第二十七條 公示期滿后，通過公示的供應商在物資采購管理信息系統上簽署準入承諾書并完成信息錄入。

第二十八條 專業工作組應將準入方案、資格審查報告、現場考察報告等準入資料在物資采購管理信息系統中及時進行歸檔。

第三節

其他要求

第二十九條 公開招標采購項目中的中標供應商，可在物資采購管理信息系統提交招標公告、中標通知書、采購單位意見，經物資采購管理部門核實后直接辦理準入。需組織開展現場考察的，由專業工作組組織實施并提出考察意見。

第三十條

集團公司及所屬企業全資或控股具有獨立法人 — 8 — 資格的制造企業的準入，分別由所屬專業分公司及所屬企業組織專家評審后形成準入意見，按權限向物資采購管理部門提交評審報告和權屬關系證明后辦理準入。

第三十一條 代理商準入由專業工作組依據批準的準入方案通知通過資格審查的制造商提出代理商名單，審查確定后報物資采購管理部門備案發布。制造商需要變更代理商的，按照有進有出、總量控制的原則，由制造商向相關專業工作組提出申請，專業工作組審查確定后報物資采購管理部門備案發布。

第三十二條 貿易商參加資格審查時與制造商分別排序。第三十三條 庫內供應商的子公司及因收購、合并、分立形成的具有獨立法人資格的新企業，按資格審查程序準入。

第三十四條 庫內供應商從二級采購物資供應商變更為一級采購物資供應商的，按資格審查程序重新準入。

第三十五條 庫內供應商申請已準入小類下新增品種的，由專業工作組組織專家評審并提出準入意見，報物資采購管理部門核準后準入。

第三十六條 供應商申請減少準入產品的，由供應商在物資采購管理信息系統中自行減項。

第三十七條 不適宜公開招標資格審查準入的，由物資采購管理部門按管理權限審查后，可采用其他公開的方式進行準入，結果在中國石油招標投標網上公示后辦理準入。

第四章 考核評價

第三十八條 集團公司及所屬企業原則上每年一季度組織對庫內上有交易的供應商開展考核評價。

第三十九條 考核評價應綜合評價供應商的產品質量、合同履約、售后服務、誠信經營、協同能力、供應份額等情況。

第四十條

考核評價按照確定考評標準、組織量化考評、發布考評結果的程序實施。

第四十一條 物資采購管理部門組織確定考核評價標準，包括考評對象、考評指標及權重系數、量化評分標準、參評單位、考評結果分級等。

第四十二條 物資采購管理部門按照考評標準組織開展供應商量化評價。參加考核評價的單位應包括專業工作組、最終用戶及采購、倉儲部門等。

第四十三條 依據量化評價成績，由物資采購管理部門組織確定考評結果，將供應商分為考評合格與考評不合格，考評結果及時在物資采購管理信息系統上發布。

第四十四條 考評合格的供應商分A、B、C三級。A級供應商數量控制在總量的5%以內，B級供應商數量控制在總量的15%以內。考評不合格的供應商暫停交易權限，限期整改。

第四十五條 集團公司及所屬企業采購、供應鏈建設等業務應充分應用考評結果，實現閉環管理。物資采購選商中，對考核 — 10 — 評價結果為A、B級的供應商，可予以適當加分獎勵。

第五章 日常管理

第四十六條 日常管理包括供應商的信息動態維護、履約情況跟蹤與評價、溝通機制、異議及投訴處理等。

第四十七條 庫內供應商信息變更，由供應商自行在物資采購管理信息系統中進行維護，按權限由物資采購管理部門核實后生效。

第四十八條 二級采購物資供應商的首個物資品名的準入單位為其集團公司物資供應商管理單位。庫內一級采購物資供應商降為二級采購物資供應商的，由物資采購管理部根據近幾年合同簽約情況指定一家所屬企業作為該物資供應商管理單位。

第四十九條 所屬企業物資采購管理部門應以合同為單元組織對供應商開展履約情況跟蹤記錄和評價，發現問題應通知供應商及時解決。需要集團公司解決的，應及時報告集團公司物資采購管理部協調解決。供應商日常表現作為考評的重要內容。

第五十條

集團公司及所屬企業物資采購管理部門應與供應商建立定期溝通和信息反饋工作機制，增強相互理解和信任。在產品研發、技術創新、人才培養和知識分享上加強合作，優勢互補，不斷改進和提升供應鏈的協同水平。

第五十一條 集團公司及所屬企業物資采購管理部門應加強供應商質量源頭管理，通過采取鼓勵供應商早期介入、強化對質

— 11 — 量標準與程序的相互理解、持續跟蹤供應商質量績效等措施管控好采購物資質量。

第五十二條 對出現問題的供應商，物資采購管理部門可視嚴重程度，由輕到重給予警告、降級、暫停交易權限、取消產品準入資格、取消供應商準入資格的處理，并通過物資采購管理信息系統通報。

第五十三條 對不解決問題、解決不及時或措施不當的供應商應予以警告。

第五十四條 供應商出現合同履約、售后服務不及時等行為，未造成嚴重后果的，按權限對考評結果予以降級處理。

第五十五條 供應商出現合同履約、售后服務嚴重問題，相關產品認證或資質逾期不予更新，或存在質量、安全、環保重大質疑對集團公司生產建設造成影響等情形的，予以暫停相關產品交易權限六個月至一年的處理。

第五十六條 供應商采取商業賄賂、不正當競爭等違背誠信原則的手段獲取準入資格，或因產品質量、安全、環保問題給集團公司造成較大損失的，給予取消相關產品準入資格兩年的處理。

第五十七條 供應商違反國家法律強制性規定，造成產品質量、安全、環保重大事故的，予以取消供應商準入資格三年的處理。

第五十八條 暫停供應商產品交易權限處置到期的，可視供應商整改情況，經物資采購管理部門組織評審后予以解除或暫停延期的處理。取消準入資格的供應商，到期可重新按資格審查程 — 12 — 序準入。

第五十九條 物資采購管理部門應對供應商的正當投訴予以受理。

第六章 監督與責任

第六十條

集團公司物資采購管理部采取網上抽查、現場檢查等方式監督和檢查所屬企業供應商管理工作。

集團公司和所屬企業監察部門按照職責范圍，對供應商管理進行監察。

第六十一條 違反本辦法的，有以下情形之一的，給予批評教育；應當承擔違紀違規責任的，按照集團公司違紀違規行為處分規定對相關責任人進行責任追究：

（一）未按照規定進行供應商準入的，或未按照規定考核評價供應商的；

（二）違反規定在供應商庫以外選擇供應商的；

（三）對供應商存在重大質量問題或隱患知情不報的；

（四）其他違反本辦法的。

第七章 附

則

第六十二條 本辦法由集團公司物資采購管理部負責解釋。

— 13 — 第六十三條 本辦法自印發之日起施行。原《中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法》（中油物采〔2009〕404號）廢止。

第五篇：中國華能集團公司物資采購管理辦法

中國華能集團公司物資采購管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強中國華能集團公司（以下簡稱集團公司）物資采購管理，規范采購行為，保證采購質量，降低采購成本，嚴格執行“三重一大”決策制度，根據國家有關法律法規和《中國華能集團公司采購管理指導意見》《中國華能集團公司采購管理規定》《中國華能集團公司物資管理規定》制定本辦法。

第二條 本辦法中直屬單位、區域公司、產業公司、直管企業統稱二級單位，集團公司、二級單位及基層企業以下統稱各單位。

第三條 本辦法中物資是指除燃料和系統內貿易公司的交易貨物以外，與電力、煤礦、供熱、交通運輸企業相關的基本建設、生產維護、大小修、技術改造和科技環保等項目的設備、材料、備品配件、工器具、消耗性物資、勞動保護用品和低值易耗品等。

第四條 物資采購工作按照“計劃統領、兩級集中、三級采購、統一規則、分級管理”的管理方式，實行集團公司一級物資集中采購（以下簡稱一級集中采購），二級單位二級物資集中采購（以下簡稱二級集中采購）和基層企業采購。

第五條 物資采購遵循“公開、公平、公正和誠實信用”的原則，通過集團公司電子商務平臺進行陽光采購，注重維護企業利益和加強風險防控。

— 40 — 第六條 本辦法適用于各單位的物資采購工作。

第二章 管理職責

第七條 集團公司物資采購的領導機構為采購領導小組，主要職責包括：

（一）審定集團公司采購管理規章制度和規范性文件；

（二）審議采購計劃，根據管理權限，審議或審定集團公司直接管理范圍內的采購結果；

（三）指導、監督集團公司采購工作；

（四）根據“三重一大”決策管理有關要求，將采購管理中的重要事項提交集團公司決策會議審議。

第八條 集團公司物資部作為物資管理的歸口部門，履行物資采購相關管理職能。其主要職責是：

（一）負責貫徹落實國家關于有關法律法規,擬定集團公司物資采購管理相關制度和標準化文件；

（二）負責具體組織集團公司采購領導小組例會;

（三）負責匯編物資集中采購需求計劃，編制和季、月度集中采購計劃；組織實施招標文件的標準化工作，審定招標文件商務部分；

（四）根據批準的和季、月度集中采購計劃組織開展集團公司物資領域的集中采購工作；配合有關部門做好相關業務領域集中采購工作；根據有關部門委托，組織開展相關業務領域集中采購工作；

（五）負責組建和管理物資招標評標專家庫；

— 41 —

（六）建立集團公司供應商評估管理體系，指導、監督和考核集團公司系統的物資采購工作；

（七）開展電子商務平臺的推廣和深化應用；

（八）指導檢查系統內集中采購工作的執行情況，負責對公司系統內采購進行管理和考核；

（九）負責管理招標代理工作（管理華能招標公司）。第九條 二級單位負責本單位及所管基層企業的采購管理及實施工作，按照集團公司相關規定設立采購領導小組，明確采購歸口管理部門。其主要職責是：

（一）執行國家法律法規和集團公司有關規定，制定本單位物資采購管理相關制度、細則和流程；

（二）按照集團公司管理規定編報物資集中采購需求計劃和相關采購文件；配合集團公司開展集中采購項目的招標評標工作；

（三）組織開展本單位二級集中采購范圍內的采購及相關基礎工作，報備二級物資集中采購信息；

（四）組織落實集中采購合同的簽訂和執行，配合對集中采購的執行情況進行監督和檢查。

（五）組織實施電子商務平臺在本單位的推廣和深化應用，指導、監督和考核所轄企業的物資采購工作。

第十條 基層企業根據集團公司及二級單位的要求開展本單位的采購工作，成立相應的物資采購決策機構，并明確物資采購工作歸口管理部門。其主要職責是：

（一）負責貫徹落實上級單位物資采購的管理制度和— 42 —

標準化文件；

（二）編制報送本企業的物資集中采購需求計劃；

（三）參與集團公司、二級單位物資采購的相關工作;

（四）組織實施電子商務平臺在本企業的推廣和深化應用。

第三章 計劃管理

第十一條 物資采購實行計劃管理，物資采購計劃應根據物資需求計劃進行編制，滿足工程建設和安全生產的需要。

第十二條 基層企業應及時、準確地編制物資需求計劃，按照物資計劃管理的要求向二級單位報送一級和二級集中采購需求計劃，配合執行一級和二級集中采購計劃，組織實施本企業負責的物資采購工作。

第十三條 二級單位按照物資計劃管理的要求匯總編報本單位一級集中采購需求計劃，配合執行一級集中采購計劃，組織實施本單位負責的二級集中采購工作。

第十四條 集團公司根據二級單位提報的一級集中采購需求計劃制訂一級集中采購計劃，并組織實施。

第四章 采購方式

第十五條 物資采購方式包括招標采購和非招標采購兩種。招標采購分為公開招標和邀請招標，非招標采購分為競爭性談判、詢價采購和單一來源等采購方式。公開招標是集

— 43 — 團公司物資采購的主要方式。

第十六條 依法必須招標的物資采購應嚴格執行國家關于招標投標的法律法規以及集團公司的有關規章制度。

第十七條 不屬于依法必須招標的物資采購原則上仍應采用公開招標采購的方式，在集團公司電子商務平臺上發布招標公告，給予投標人編制文件所需要的合理時間，并在招標文件中明示評標辦法和中標原則。

招標人可以在評標委員會推薦的前三名候選人中選取中標人，當選擇非排名第一的中標候選人時，應有充分的理由并書面說明。

第十八條 物資采購采用公開招標方式不具備條件的，經各單位內部程序審批通過后可采用邀請招標；采用招標方式不具備條件的，經各單位內部程序審批通過后可采用競爭性談判、詢價采購或單一來源采購等方式；但不得違反國家法律法規和集團公司相關規定。

第十九條 物資采購采用競爭性談判、詢價采購或單一來源采購等非招標采購方式的，應滿足《中國華能集團公司物資非招標采購管理辦法》規定的競爭性談判、詢價采購或單一來源采購適用條件。

第二十條 物資招標和非招標采購工作分別遵照《中國華能集團公司物資招標采購管理辦法》和《中國華能集團公司物資非招標采購管理辦法》執行。

第二十一條 在符合國家法律法規和集團公司相關規定的情況下，對于技術標準統一、采購頻次高、具有一定需求— 44 —

規模、供求市場相對穩定的物資品種，為提高工作效率、降低采購成本，可通過簽訂框架協議、訂單確認來訂立物資采購的單價（計價或調價機制）、質量、服務、協議有效期、付款方式、違約責任等內容。

框架協議采購的協議有效期一般不超過一年。第二十二條 框架協議采購一般采用招標的方式，確定兩家及以上的簽約供應商進行有序競爭。物資集中采購已簽訂框架協議的，不得在協議有效期內另行采購。

第二十三條 在符合國家法律法規的條件下，加強集團公司科技創新和成果轉化，發揮科技引領的示范作用，注重產業協同發展，可以優先選用集團公司系統內產品。

第二十四條 任何單位和個人不得將應當以招標方式進行的物資采購化整為零，或以其他方式規避招標采購。

第五章 評標專家管理

第二十五條 集團公司對評標專家實行統一管理，集團公司物資部負責在電子商務平臺建立評標專家庫，對評標專家進行動態管理，二級單位及基層企業應根據要求配合對評標專家的管理。

第二十六條 電子商務平臺詳細記錄評標專家的有關信息，各使用單位應及時對評標專家進行評價。

第六章 供應商管理

第二十七條 集團公司對供應商實行統一管理，按照同

— 45 — 庫分級、信息共享、動態管理的原則建立物資供應商評估管理體系。

第二十八條 各級采購歸口管理部門負責對供應商進行評估和管理，并與物資采購工作有效結合。

第七章 電子商務平臺應用

第二十九條 各級物資采購活動原則上均應在集團公司電子商務平臺上統一實施。

第三十條 各單位通過電子商務平臺實現“陽光化”采購，降低采購成本。

第八章 采購紀律

第三十一條 采購紀律包括遵守采購程序、維護公平競爭、履行公正義務、履行保密義務、執行采購結果等內容。

第三十二條 參與采購的機構及相關工作人員嚴禁出現違反國家法律法規及集團公司規定的行為。

第三十三條 對違反采購紀律的，依據有關規定給予組織處理或者紀律處分。

第九章 異議與處理

第三十四條 物資采購活動的異議處理實行分級管理。異議提出人可以就物資采購中存在的問題向物資管理部門申請復議。集團公司負責受理對一級和二級集中采購活動提出的異議，二級單位負責受理對基層企業物資采購活動提出的異議。

— 46 —

第三十五條 異議提出人就以下事項向物資管理部門申請復議的。物資管理部門接受和答復異議的時限規定如下：

（一）對物資采購招標資格預審文件有異議的應在提交資格預審文件截止時間2日前提出；對招標文件有異議的應當在投標截止時間10日前提出。物資管理部門應在收到異議之日起3日內做出答復。

（二）對物資采購招標的開標有異議的，應在開標現場提出，招標人應當場做出答復，并制作記錄。

（三）對采購結果有異議的，應在采購結果公示期間提出，物資管理部門應在收到異議之日起3日內做出答復。

（四）認為物資采購活動不符合法律、法規規定的，應當自知道或應當知道之日起10日內提出，物資管理部門應在收到異議起3個工作日內決定是否受理，并在受理之日起30個工作日內做出處理決定。

第三十六條 異議的提出應當有明確的請求和必要的證明材料。有下列情形之一的異議，不予受理：

（一）異議提出人不是有關物資采購活動的參與者，或者無任何利害關系；

（二）所提異議不具體，未明確具體異議事項的；

（三）請求和證明材料未署具異議提出人真實姓名、簽字和有效聯系方式的；以法人名義提出異議時，未經法定代表人簽字并加蓋公章的；

（四）異議提出人故意捏造事實、偽造證明材料或者以非法手段取得證明材料的；

— 47 —

（五）超過異議受理時效的；

（六）已做出處理決定，且異議提出人沒有提出新的證明材料的。

第三十七條 物資管理部門在受理異議過程中，應暫停有關物資采購項目的后續工作，并要求采購人以書面形式匯報有關情況。

第三十八條 物資管理部門負責對有關物資采購的異議進行調查、處理和答復，在調查清楚的基礎上，根據有關規定對異議事項進行處理。

第十章 監督與考核

第三十九條 物資采購管理納入集團公司物資管理績效考核范圍，集團公司物資部會同相關業務管理部門對物資采購工作進行定期或專項監督和檢查。

第四十條 紀檢監察部門履行專責監督職能，對違紀問題進行執紀問責。

第十一章 附則

第四十一條 本辦法由集團公司負責解釋。

第四十二條 本辦法自印發之日起施行，原《中國華能集團公司物資采購管理辦法》（華能物資?2015?397號）同時廢止。

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