第一篇：HSE體系評估表

HSE體系評估表 編號 管 理 要 求 評分 要素1：HSE管理方針

1.1 公司應(yīng)頒布由最高管理者批準(zhǔn)的 “HSE目標(biāo)與承諾”，定期對“HSE目標(biāo)與承諾”進(jìn)行審查與修訂，1 以確保其適宜性，并形成書面文件； 2 1.2 公司HSE管理“HSE目標(biāo)與承諾”必須與董事會或母公司的文化、理念以及其它政策融為一體； 3 1.3 公司必須為確保實(shí)現(xiàn)HSE管理方針而提供必要的資源，用來開發(fā)、實(shí)施和維護(hù)HSE管理體系；

1.4 公司必須通過適當(dāng)?shù)臏贤ɑ蚺嘤?xùn)方式，確保HSE管理方針在組織的所有層次（包括承包商）都得到 有效的溝通與執(zhí)行；

1.5 各級管理組織必須根據(jù)公司HSE管理方針，通過制定HSE績效目標(biāo)、指標(biāo)和管理計(jì)劃，確定HSE 5 管理的方向。要素2：風(fēng)險(xiǎn)管理 2.1 必須制定風(fēng)險(xiǎn)管理程序，以識別與公司各項(xiàng)生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動有關(guān)的危害，評估風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施控制措施，6 將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的水平； 2.2 對現(xiàn)有的勘探、生產(chǎn)、改造項(xiàng)目、新建項(xiàng)目、合資合作、資產(chǎn)處置及裝置廢棄等一系列活動必須進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估； 8 2.3 對于重大隱患、重大危險(xiǎn)源及關(guān)鍵工藝設(shè)備設(shè)施必須按照法規(guī)要求進(jìn)行登記、申報(bào)與管理；

2.4 經(jīng)評估的風(fēng)險(xiǎn)必須由各管理層根據(jù)其性質(zhì)進(jìn)行分類管理，制定具體措施并通過具體的工作程序進(jìn)行落實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制決策要有明確的文件記載； 10 2.5 項(xiàng)目危害識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理措施要在作業(yè)文件或項(xiàng)目審查批準(zhǔn)文件中加以說明；

2.6 管理人員必須定期回顧和重新評估風(fēng)險(xiǎn)的控制效果，通過制定年度HSE工作計(jì)劃等方法確保風(fēng)險(xiǎn)降 11 低到現(xiàn)有技術(shù)水平的可接受程度。要素3：法規(guī)要求 3.1 公司應(yīng)系統(tǒng)地識別適用于生產(chǎn)作業(yè)和業(yè)務(wù)活動的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，并通過程序明確獲取HSE 12 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求及其變更的途徑與頻次；

編號 管 理 要 求 評分 13 3.2 建立適用的HSE法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求的文件清單和檔案，便于員工獲取與查詢； 3.3 對于已確認(rèn)適用于公司的HSE法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求，應(yīng)采用適當(dāng)形式及時(shí)公布，以便在作 業(yè)過程中遵照執(zhí)行； 3.4 根據(jù)HSE相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求對公司的各項(xiàng)HSE管理文件的適用性定期進(jìn)行評估和 15 修訂； 16 3.5 根據(jù)公司生產(chǎn)作業(yè)或業(yè)務(wù)情況的變更，確定新的重大危險(xiǎn)源或作業(yè)對法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的符合性； 17

3.6 定期開展遵法審核與評估，確保相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求得到有效的貫徹執(zhí)行。要素4：目標(biāo)管理 4.1 各級管理組織應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估，每年制定和公開公布年度HSE績效目標(biāo)與指標(biāo)，并及時(shí)向員工溝通 傳達(dá)，使所有工作人員充分理解； 4.2 各部門必須定期制定明確的HSE管理目標(biāo)與指標(biāo)。衡量HSE績效目標(biāo)的指標(biāo)應(yīng)分解為輸入指標(biāo)（行 動性指標(biāo)）和輸出指標(biāo)（結(jié)果性指標(biāo)）； 4.3 制定HSE目標(biāo)與指標(biāo)時(shí)必須依據(jù)公司方針、法規(guī)及HSE計(jì)劃并滿足相關(guān)要求； 21 4.4 各部門要按照公司的報(bào)告要求，定期匯報(bào)其安全績效的目標(biāo)與指標(biāo)數(shù)據(jù)； 4.5 HSE目標(biāo)與指標(biāo)是各級管理組織HSE管理績效考核和員工個(gè)人績效考核的主要內(nèi)容之一，每年進(jìn) 行評估并記錄在檔。要素5：組織與責(zé)任

5.1 管理人員應(yīng)確保職責(zé)范圍內(nèi)建立“誰主管誰負(fù)責(zé)”的HSE責(zé)任機(jī)制，通過自身行動樹立正確的HSE 23 行為榜樣，激勵和強(qiáng)化積極的HSE行為； 24 5.2 各級管理組織的第一負(fù)責(zé)人是其組織內(nèi)HSE管理的第一責(zé)任人，對HSE管理負(fù)全面責(zé)任；

5.3 各級管理組織的第一負(fù)責(zé)人應(yīng)確保把HSE的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)要求應(yīng)用到生產(chǎn)計(jì)劃、業(yè)務(wù)發(fā) 展和決策程序中去，確保建立起文件化的管理程序來實(shí)現(xiàn)這些要求； 5.4 管理人員應(yīng)依據(jù)HSE目標(biāo)、工作內(nèi)容、崗位職責(zé)和績效考核辦法，分配相應(yīng)的資源，組建HSE管 26 理機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)技術(shù)人員進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督； 27 5.5 根據(jù)相關(guān)人員的意見反饋，定期對照本年度HSE目標(biāo)與指標(biāo)對HSE績效進(jìn)行考核；

編號 管 理 要 求 評分 5.6 工作人員必須遵守崗位HSE責(zé)任制、遵守HSE法規(guī)與作業(yè)程序與標(biāo)準(zhǔn)，不得違章作業(yè)，并有權(quán)拒 絕違章指揮。要素6：人員、培訓(xùn)與行為

6.1 人員招聘、選拔和任命程序應(yīng)能確保員工的職位、技能、身體、心理?xiàng)l件適合指派工作的需要；

6.2 在評估的基礎(chǔ)上，制定HSE培訓(xùn)計(jì)劃，實(shí)施相應(yīng)的HSE培訓(xùn)，確保所有員工具備必要的HSE技能。對培訓(xùn)效果要進(jìn)行評估，以確保其有效性； 6.3 公司為員工提供必要的個(gè)人防護(hù)用品，建立職業(yè)健康管理制度，確保全體工作人員得到定期的健康 31 檢查； 6.4 所有員工必須遵守作業(yè)場所的HSE管理方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程與要求，及時(shí)報(bào)告隱患與事故，參 32 與事故調(diào)查； 6.5 推廣行為安全觀察、審核和行為安全管理，鼓勵員工發(fā)現(xiàn)和糾正不安全行為，強(qiáng)化安全標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合33 員工HSE績效考核，及時(shí)提供反饋并保存記錄； 6.6 新入廠或轉(zhuǎn)崗的員工、承包商和其它來訪人員都要進(jìn)行適當(dāng)?shù)娜霃S安全教育或培訓(xùn)，其中包括公司

HSE程序、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)指南及應(yīng)急程序。要素7：員工參與和溝通

7.1 公司應(yīng)建立廣泛的溝通渠道，以便員工、承包商、公眾等各相關(guān)方了解公司HSE理念、體系要求和 35 管理現(xiàn)狀； 36 7.2 管理人員應(yīng)定期走訪現(xiàn)場，進(jìn)行工作指導(dǎo)，增強(qiáng)與現(xiàn)場作業(yè)人員的溝通和了解；

7.3 完善安全績效激勵機(jī)制，鼓勵員工積極參與公司的各項(xiàng)HSE管理活動，提出合理化建議； 38 7.4 開展HSE合理化建議及未遂事故、不安全行為的報(bào)告與分析活動，提升公司的HSE氛圍；

7.5 鼓勵員工之間開展各項(xiàng)HSE互動，如自我行為觀察和相互行為觀察，激勵員工進(jìn)行自我審核和自我 39 提高； 7.6 管理人員應(yīng)確保有關(guān)HSE管理的經(jīng)驗(yàn)和事故教訓(xùn)得到及時(shí)的交流和溝通，分享國內(nèi)外HSE管理經(jīng)

驗(yàn)、科技成果、良好作業(yè)實(shí)踐以及相關(guān)知識，建立公司內(nèi)部的信息平臺，共享安全信息。要素8：文檔與資料

編號 管 理 要 求 評分 8.1 針對公司的HSE風(fēng)險(xiǎn)，建立系統(tǒng)的HSE管理體系，對核心要素、關(guān)鍵過程及標(biāo)準(zhǔn)等的管理要求及

其相互聯(lián)系進(jìn)行描述，形成書面及電子文件； 42 8.2 建立系統(tǒng)的HSE體系程序、文檔與資料的管理制度，明確文檔資料的保存職責(zé)與要求；

8.3 確認(rèn)適用的法規(guī)、證書或執(zhí)照、技術(shù)規(guī)范及操作程序，制定可查閱的操作文件，定期與工作人員進(jìn) 43 行交流； 44 8.4 HSE體系管理文件應(yīng)采用規(guī)范的格式，及時(shí)清理過期的資料； 45 8.5 所有HSE文檔資料應(yīng)方便員工查閱，保存有效的使用記錄。

要素9：作業(yè)控制

9.1 建立和完善作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、指南及操作程序，對員工進(jìn)行系統(tǒng)的培訓(xùn)，確保員工了解崗位職責(zé)、具備相 46 應(yīng)技能、理解并遵守相關(guān)的作業(yè)規(guī)程； 9.2 對新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目、日常作業(yè)及維修等各項(xiàng)作業(yè)活動，識別潛在危害，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估工具，47 評估HSE風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)； 9.3 對所有新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目必須按照法規(guī)要求，進(jìn)行完工檢查，完成各項(xiàng)性能測試并驗(yàn)收，以保 48 證建造與設(shè)計(jì)相符，并保存檢查記錄； 49 9.4 對關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行參數(shù)進(jìn)行監(jiān)測，保障設(shè)備正常運(yùn)行； 50 9.5 制定設(shè)備啟動、操作、維修和停車程序，明確對關(guān)鍵作業(yè)活動的授權(quán)與審批權(quán)限； 51 9.6 識別、評估并管理高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，制定相應(yīng)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范作業(yè)流程；

9.7 采用系統(tǒng)的管理方法，對承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、資格預(yù)審、培訓(xùn)、開工確認(rèn)、監(jiān)督審查和完工評估，52 降低承包商作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)； 9.8 評估各種有關(guān)機(jī)構(gòu)、人員、系統(tǒng)、規(guī)程、設(shè)備、產(chǎn)品、原材料等方面的臨時(shí)或永久性變更，并對這

些變更加以管理，使其對健康、安全和環(huán)境所造成的風(fēng)險(xiǎn)保持在可接受的水平。要素10：職業(yè)健康

10.1 對作業(yè)場所進(jìn)行系統(tǒng)的職業(yè)健康危害因素識別、調(diào)查、記錄和評估職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施； 55 10.2 對有職業(yè)病危害因素存在的作業(yè)場所進(jìn)行明確標(biāo)識；

編號 管 理 要 求 評分 10.3 為員工提供職業(yè)健康知識培訓(xùn)，以提高員工意識，督促員工遵守職業(yè)健康相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 56 和其它要求； 57 10.4 配備必需的、合格的、合適的個(gè)人防護(hù)用品和職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測工具； 58 10.5 建立職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)或指派專職人員，負(fù)責(zé)公司的職業(yè)危害控制和職業(yè)病防治工作； 59 10.6 根據(jù)職業(yè)健康方面的風(fēng)險(xiǎn)，制定職業(yè)健康管理方案、監(jiān)測計(jì)劃和相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案； 10.7 公司應(yīng)該按照法律的規(guī)定，組織對員工上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查，并將檢查結(jié)果

如實(shí)告知員工和記錄在檔； 10.8 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目必須根據(jù)法規(guī)要求進(jìn)行職業(yè)病危害方面的評估，根據(jù)評估結(jié)果，制定控制措 61 施。要素11：環(huán)境保護(hù) 11.1 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目都必須執(zhí)行法律法規(guī)規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)和審批制度，執(zhí)行環(huán)境保

護(hù)設(shè)施和主體設(shè)施同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用的“三同時(shí)”制度；

11.2 及時(shí)傳達(dá)最新的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)信息，并根據(jù)法律法規(guī)修訂環(huán)境管理程序與要求； 11.3 對作業(yè)場所進(jìn)行系統(tǒng)的環(huán)境危害識別與調(diào)查，評估環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施和應(yīng)急預(yù)案，保存環(huán)境

危害識別及風(fēng)險(xiǎn)評估的相關(guān)記錄； 11.4 生產(chǎn)作業(yè)過程中，制定系統(tǒng)的廢棄物排放監(jiān)控及管理程序，最大限度地減少或消除廢氣、廢水、固

體廢棄物的排放，廢棄物排放必須達(dá)到國家和地方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

11.5 編制及收集化學(xué)品材料安全技術(shù)說明書（MSDS）、標(biāo)簽和其它資料，并根據(jù)法規(guī)或用戶要求以及在66 資料發(fā)生變化時(shí)，向運(yùn)輸和使用產(chǎn)品等相關(guān)單位分發(fā)； 67 11.6 為員工提供環(huán)境保護(hù)知識培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提高員工環(huán)保意識與技能； 68 11.7 采用清潔生產(chǎn)工藝，減少排放，節(jié)約能源，防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞； 69 11.8 具備防止和控制溢油污染事故的應(yīng)急能力，配備與其開發(fā)規(guī)模相適應(yīng)的溢油應(yīng)急設(shè)施和工具。

要素12：社會責(zé)任

12.1 公司業(yè)務(wù)中與HSE相關(guān)事宜應(yīng)與員工、承包商、政府、社區(qū)公眾建立并保持公開和主動的交流；

編號 管 理 要 求 評分 71 12.2 尊重政府和社區(qū)對公司的業(yè)務(wù)活動在HSE方面的期望與關(guān)注； 72 12.3 保護(hù)員工的正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)員工個(gè)人隱私，尊重人權(quán)； 12.4 評估公司作業(yè)活動、產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)施的變更給社區(qū)帶來的影響，確保在業(yè)務(wù)活動的過程中得到有效 73 控制； 74 12.5 對于外包外購的產(chǎn)品和服務(wù)要經(jīng)過驗(yàn)證，確保符合法律法規(guī)及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的健康安全環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)； 75 12.6 消除各種形式的強(qiáng)制性勞動，杜絕任何歧視行為； 76 12.7 在公司的任何業(yè)務(wù)活動過程中，反對各種形式腐敗，包括營私舞弊，敲詐勒索和行賄受賄。

要素13：危機(jī)與應(yīng)急

13.1 制定分公司書面的危機(jī)管理及應(yīng)急響應(yīng)的原則、策略和程序； 78 13.2 根據(jù)法規(guī)要求，制定覆蓋全部設(shè)施和作業(yè)區(qū)域的事故應(yīng)急預(yù)案； 13.3 應(yīng)急預(yù)案必須分析分公司業(yè)務(wù)活動過程中的風(fēng)險(xiǎn)，針對人員傷亡、火災(zāi)爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏、79 環(huán)境污染、公共衛(wèi)生、恐怖事件等突發(fā)事件建立應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，制訂詳細(xì)的應(yīng)急措施；

13.4 應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容應(yīng)包括：組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分、應(yīng)急程序、通訊、聯(lián)絡(luò)、應(yīng)急資源、撤離程序、重要 80 資源的保護(hù)及備份安排、訓(xùn)練和演習(xí)要求；

13.5 對應(yīng)急人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解應(yīng)急預(yù)案、崗位和職責(zé)，并指導(dǎo)如何使用應(yīng)急與危機(jī)管理工具和資

源； 13.6 定期更新應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行演練，以便評估并提高應(yīng)急響應(yīng)和危機(jī)管理能力，檢驗(yàn)和測試演練應(yīng)急響 82 應(yīng)所需的裝備、設(shè)施及應(yīng)急預(yù)案的可操作性。要素14：績效監(jiān)測

14.1 建立文件化的、以風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)的績效監(jiān)測與評估程序；

14.2 鼓勵全體員工參與HSE績效監(jiān)測、評估或提出建議；

14.3 完整保存生產(chǎn)作業(yè)活動過程中各項(xiàng)HSE監(jiān)測數(shù)據(jù)與記錄，以符合法律、法規(guī)及相關(guān)要求； 86 14.4 制定客觀、系統(tǒng)的績效評估計(jì)劃，定期進(jìn)行HSE績效評估，并記錄存檔；

編號 管 理 要 求 評分 14.5 每年結(jié)合年度HSE工作報(bào)告，在審查和監(jiān)測的基礎(chǔ)上考慮并制定以新的風(fēng)險(xiǎn)評估為依據(jù)的目標(biāo)與指 87 標(biāo)； 88 14.6 在績效評估的基礎(chǔ)上，制定新的績效目標(biāo)、指標(biāo)及計(jì)劃，以不斷改進(jìn)HSE績效和管理方法。要素15：事故預(yù)防

15.1 制定事故預(yù)防、事故調(diào)查與根源分析的原則、要求和程序，并及時(shí)傳達(dá)到每位員工； 90 15.2 任何事故都必須上報(bào)、進(jìn)行事故調(diào)查和根源分析，找出并監(jiān)測事故發(fā)展趨勢，防止事故的再次發(fā)生； 15.3 公開報(bào)告、調(diào)查、分析并記錄所有HSE方面的事故事件（包括未遂事故），建立事故事件報(bào)告管理 91 系統(tǒng)； 15.4 建立事故事件分級調(diào)查程序，重大事故要由多個(gè)業(yè)務(wù)部門或多級管理人員組成的事故調(diào)查小組進(jìn)行 92 調(diào)查； 15.5 事故調(diào)查報(bào)告、事故根源分析的結(jié)論和整改及預(yù)防措施都要以文件的形式存檔，定期檢查整改措施 93 的落實(shí)； 15.6 每次事故都要在公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，相關(guān)人員在收到事故教訓(xùn)的信息后及時(shí)傳達(dá)，必要時(shí)，與同

行業(yè)及相關(guān)政府管理機(jī)構(gòu)相互交流，以預(yù)防類似事故的發(fā)生；

15.7 制定培訓(xùn)計(jì)劃，為員工提供隱患識別、事故報(bào)告、事故調(diào)查與分析的培訓(xùn)。

要素16：評估與改進(jìn)

16.1 建立文件化的HSE審核程序，每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核及管理評審，至少每兩年進(jìn)行一次HSE外部 96 審核，以保障HSE體系的持續(xù)改進(jìn)； 97 16.2 全體員工應(yīng)積極參加HSE管理體系有效性的定期自評； 16.3 根據(jù)審核和評估的結(jié)果來確定對管理體系進(jìn)行修訂，在對HSE某個(gè)要素進(jìn)行修訂時(shí)，要評價(jià)其對整 98 個(gè)管理體系的影響； 99 16.4 審核小組應(yīng)與各部門共同制定出客觀系統(tǒng)的審核計(jì)劃，審核報(bào)告必須記錄存檔； 16.5 定期進(jìn)行管理評審與審核，結(jié)合年度HSE績效監(jiān)測結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，編制年度HSE工作報(bào) 100 告。

評分定義與標(biāo)準(zhǔn)

利用從以上評估問題中收集到的反饋信息和證據(jù)進(jìn)行評分，每個(gè)管理要求的得分可通過以下指引給出： “0”—系統(tǒng)尚未建立，對管理要求幾乎不知道或不理解。“1”—有一些非正式的系統(tǒng)、過程管理與程序存在，并對這些有一定的了解，因?yàn)檫@些內(nèi)容與滿足HSE管理要求的要求有關(guān)（這意味著處于開始學(xué)習(xí)的階段）。“2”—已確定并定義了實(shí)現(xiàn)HSE管理要求的要求并制定了完善所需過程管理與程序的計(jì)劃。直接參與系統(tǒng)完善和執(zhí)行的人員理解HSE管理要求的要求（這意味著達(dá)到了學(xué)習(xí)和完善的階段）。“3”—過程管理、程序及標(biāo)準(zhǔn)廣泛存在并運(yùn)用，已制定并完善計(jì)劃來執(zhí)行尚待處理的程序。員工明確知道自己在滿足HSE管理要求的程序與計(jì)劃中的職責(zé)和角色。能“體現(xiàn)出”和已建立的過程管理與程序相符（這意味著績效平均水平較好）。“4”—現(xiàn)有的過程管理與程序系統(tǒng)地實(shí)施并滿足了HSE管理要求。部門能夠證明完全遵守適用的法律要求和分公司的HSE目標(biāo)。人們十分明確自己的職責(zé)和角色，并能夠證明完全遵從現(xiàn)有的過程管理與程序（這意味著取得非常滿意的績效）。“5”—能夠證明現(xiàn)有的過程管理、程序與標(biāo)準(zhǔn)不斷地改進(jìn)、完善。部門的績效被認(rèn)定為同級或同行業(yè)中優(yōu)秀的一類。人們積極主動地參與HSE活動，HSE績效持續(xù)改善，擁有優(yōu)良的安全文化氛圍（這意味著一流的績效）。分值標(biāo)準(zhǔn) 本評估工具要求所有與部門有關(guān)的管理要求都得到評估并給出分值。分值是以是否符合16個(gè)要素打出一個(gè)總的百分比分值，該分值要將那些不適用HSE管理要求排除在外。根據(jù)對每個(gè)管理要求對應(yīng)的評估問題的回答情況給出0-5的分值。該分值以客觀證據(jù)為依據(jù)，如：有適當(dāng)記錄表明和文件程序、規(guī)程、培訓(xùn)計(jì)劃等相符。鼓勵評估團(tuán)隊(duì)依據(jù)客觀證據(jù)，在《評估工具》表的“注釋”欄中，詳細(xì)記錄發(fā)現(xiàn)的問題、現(xiàn)有的程序和行為以及存在的差距。這將幫助提供評審的依據(jù)，明確給出該分值的理由。理論上最高分為100，分值計(jì)算公式為：總分除以 5 而得。例如：總分 380分，除以5后等于76分。所評分值均為整數(shù)。在一個(gè)分值內(nèi)所有的標(biāo)準(zhǔn)都滿足的前提下才能夠得到5分，否則只能夠得到較低的0－4分。評估團(tuán)隊(duì)在決定什么分值時(shí)應(yīng)該將其發(fā)現(xiàn)記錄在‘注釋’欄內(nèi)，該分值主要是根據(jù)對現(xiàn)有程序和行為的客觀審查和確認(rèn)的差距來確定的。如有不適合項(xiàng)，則默認(rèn)為5分。當(dāng)完成HSE管理要求的評估時(shí)，記住我們的主要目的是發(fā)展、完善程序和管理體系。這些好的程序、標(biāo)準(zhǔn)和管理體系能夠幫助我們實(shí)現(xiàn)安全承諾，并提升公司的聲譽(yù)。這就需要通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹⒄\實(shí)公正的評估來發(fā)現(xiàn)差距之所在，并制訂整改建議與行動計(jì)劃。

第二篇：HSE體系評估領(lǐng)導(dǎo)訪談方法和技巧

HSE體系審核中“領(lǐng)導(dǎo)訪談”的方法和技巧

王澤華 曹麗娟 劉欣娜

（中國石油安全環(huán)保技術(shù)研究院 大連分院）

摘 要 HSE體系審核（或評估）的方法包括領(lǐng)導(dǎo)訪談、現(xiàn)場核查和文件審核三部分。其中領(lǐng)導(dǎo)訪談是確保有效審核不可缺少的重要步驟，通過訪談可以明了企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和愿景，了解企業(yè)安全文化和管理現(xiàn)狀，為準(zhǔn)確把握企業(yè)現(xiàn)狀與愿景的差距提供資訊。通過介紹訪談的三個(gè)步驟，總結(jié)訪談經(jīng)驗(yàn)，歸納出提高訪談技巧的建議和具體做法，以期在實(shí)踐中不斷完善訪談方案，修正訪談心態(tài)，取得更好的訪談效果。

關(guān)鍵詞 HSE體系 審核 訪談 技巧 引 言

領(lǐng)導(dǎo)訪談是HSE體系審核的方法之一，訪談的目的是為了了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)心目中HSE管理的真實(shí)現(xiàn)狀，包括領(lǐng)導(dǎo)的想法、領(lǐng)導(dǎo)對目前HSE管理現(xiàn)狀的滿意度（正面的、負(fù)面的）、企業(yè)未來的發(fā)展思路、解決問題的方法等，訪談關(guān)注的重點(diǎn)往往是具體業(yè)績指標(biāo)以外的事情，因?yàn)榫唧w的業(yè)績指標(biāo)，在現(xiàn)場核查和文件審核過程中，查看報(bào)表和總結(jié)就可以得到，而訪談所關(guān)注的是文件記錄等之外的水準(zhǔn)。

訪談時(shí)，被訪談的領(lǐng)導(dǎo)在開始時(shí)會帶有不同程度的戒備心理，在回答問題時(shí)往往會字斟句酌以“避免說錯(cuò)話”，有時(shí)會思索一段時(shí)間甚至采取所答非所問的方式回避問題，在深思熟慮后，領(lǐng)導(dǎo)會給出一個(gè)自認(rèn)為是“訪談?wù)咝哪恐械恼_答案”。

在中國石油以往的訪談中，還出現(xiàn)過企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)在面對審核時(shí)，往往把訪談當(dāng)成是集團(tuán)公司的一次檢查，他們會把企業(yè)最好的一面展示出來，而不是“客觀”地評價(jià)自己的企業(yè)，這種思路也會帶入訪談中，只談成績和愿景，不談問題。

所以，能夠獲得訪談領(lǐng)導(dǎo)的信任并解決上述問題，是一次成功訪談的關(guān)鍵。訪談三步曲

訪談共有三個(gè)步驟，訪談前的準(zhǔn)備、訪談和訪談后成果的共享。1.1 訪談前的準(zhǔn)備

為確保審核訪談的成功，開始訪談前訪談?wù)弑仨氉龊孟鄳?yīng)的準(zhǔn)備工作，為成功訪談打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（1）確定訪談的目的，收集相關(guān)信息。

為了盡快拉近訪談?wù)吲c被訪談?wù)叩木嚯x，放松現(xiàn)場氣氛，自然、快速地切入訪談主題，訪談前，訪談?wù)邞?yīng)充分了解訪談的目的，收集相關(guān)信息，這些信息包括企業(yè)基本情況、企業(yè)的文化、企業(yè)HSE管理現(xiàn)狀、企業(yè)的重大事件等。若有必要，還可進(jìn)一步了解相關(guān)的議題，包括訪談領(lǐng)導(dǎo)主管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、領(lǐng)導(dǎo)的基本情況（如履歷）等，以找出潛在的共同話題，制定訪談計(jì)劃。

（2）與被訪談?wù)呓⒘己藐P(guān)系。

與被訪談?wù)呓⒁环N融洽的互動關(guān)系和掌握對方更多的相關(guān)信息，可為即將開展的訪談工作積累更多資訊，從圖1中可看出與被訪談?wù)呓⒘己藐P(guān)系和收集信息的重要性。

（3）明確訪談對象可能關(guān)心的問題。

為了保證訪談效果，獲取全面、客觀、真實(shí)的信息，應(yīng)消除被訪談的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在開始時(shí)的戒備心理。所以，訪談?wù)咴谠L談前，應(yīng)明確訪談對象可能關(guān)心的問題并對其關(guān)心的問題迅速給出明確答案，如，被訪談?wù)哧P(guān)心這些信息是否對其構(gòu)成什么風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，訪談?wù)呖赏ㄟ^對其承諾不會泄露談話內(nèi)容等方式，以解除其戒備心理，消除被訪談?wù)叩念檻]，使雙方盡快地進(jìn)入訪談主題。

（4）確定訪談方式。

確定訪談方式就是確定訪談問題的設(shè)置。訪談問題的設(shè)置形式通常有兩種，一是漏斗式，即訪談的問題由開放式逐步過渡到封閉式；二是倒漏斗式，即與漏斗式相反，訪談的問題由封閉式逐步過渡到開放式，如圖2所示。

圖1 訪談關(guān)系的建立與信息價(jià)值的關(guān)系

圖2 訪談方式

除上述作法外，在訪談的準(zhǔn)備階段，根據(jù)最佳實(shí)踐作法，還要確定訪談目標(biāo)、判斷訪談是否是獲取信息的最佳途徑、建立訪談背景資料、考慮訪談中的細(xì)節(jié)問題(如，時(shí)間和地點(diǎn)等)、訪談?wù)弑M量親自安排訪談、盡可能全面了解有關(guān)的基本情況（如，競爭對手、行業(yè)術(shù)語）等；如果需要索取文件，應(yīng)事先通知訪談對象并設(shè)計(jì)好訪談提綱等。1.2 訪談

訪談的過程分為三個(gè)階段，即開始、核心和結(jié)束。1.2.1 開始

訪談開始要營造良好的訪談氛圍，訪談?wù)呤紫冗M(jìn)行自我介紹，態(tài)度要友好；感謝訪談對象對你的接見，增加雙方好感；通報(bào)訪談的目的及時(shí)限；并事先告知對方訪談時(shí)會做記錄，必要時(shí)說明記錄的用途；如需要，須向訪談對象重申對訪談內(nèi)容進(jìn)行保密。

應(yīng)積極地鼓勵訪談對象，先花時(shí)間消除不確定因素打消訪談對象的顧慮，以保證訪談對象能順利回答所有問題。在進(jìn)入正題前，有時(shí)訪談對象會暢所欲言，先發(fā)泄一下抑制已久的情緒，訪談?wù)咭o予適當(dāng)?shù)目隙ā?/p>

因大多數(shù)人都喜歡誠懇熱情的態(tài)度，所以，訪談?wù)咭獙υL談對象表示投合默契，并給予認(rèn)可和表揚(yáng)，來鼓勵雙方進(jìn)行交談。只有在建立了良好的關(guān)系時(shí)才可對訪談對象進(jìn)行質(zhì)疑或刺激，外部獎勵或威脅只能作為最后采取的方法。

面對被訪談?wù)卟煌男袨榉磻?yīng)，要適當(dāng)采取不同的措施來建立融洽的訪談氣氛。

（1）訪談對象緊張、焦慮。

此時(shí)應(yīng)向訪談對象明確闡述項(xiàng)目背景；解釋此行目的及訪談對象將獲得的益處，和訪談對象建立相互信任的關(guān)系；讓訪談輕松、自信地開始。

（2）訪談對象滔滔不絕。

此時(shí)應(yīng)避免提問開放式的問題，將開放式的問題分解成具體的小問題，使問題回答起來更加具體明確，有利于快速進(jìn)行訪談工作。必要時(shí)可提醒訪談對象時(shí)間限制。

（3）訪談對象沉默不語。

此時(shí)應(yīng)和訪談對象建立相互信任的關(guān)系，找出共同語言及共同經(jīng)歷；避免提問封閉式問題，利用開放式問題引導(dǎo)訪談對象的思路。

（4）訪談對象態(tài)度不好、充滿敵意。

若訪談對象對訪談?wù)卟粷M時(shí)，訪談?wù)咭掠诔姓J(rèn)錯(cuò)誤或在可能時(shí)做些讓步；避免反過來生訪談對象的氣；解釋自己的感受，消除不快。

當(dāng)訪談對象因其他人生氣時(shí)，訪談?wù)咭黄灰校擅畹馗e(cuò)誤信息，不要質(zhì)詢訪談對象的坦誠意見。1.2.2核心

（1）提問。

為收集信息，開始提問討論，所提問的問題包括開放式和封閉式問題。（2）聽取問題。

建立良好的訪談關(guān)系，鼓勵訪談對象暢所欲言以獲取更多的信息。跟著訪談對象的思路，并對訪談對象的反應(yīng)有所回復(fù)。訪談?wù)咭M可能少說話，通過點(diǎn)頭或中性詞表達(dá)自己的態(tài)度（對、嗯、好、我知道了）；悉心探究訪談對象表達(dá)的信息，要求訪談對象陳述真實(shí)案例或具體事實(shí)，必要時(shí)可逐字重復(fù)，檢驗(yàn)自己的理解是否正確。

在聽取訪談對象表達(dá)信息時(shí)，訪談?wù)咭屑?xì)聆聽并記住其表達(dá)的信息，必要時(shí)用關(guān)鍵詞總結(jié)聽到的信息，廣泛地聯(lián)想，從長篇大論中搜集到有價(jià)值的信息；注意訪談對象的潛臺詞，找出訪談對象沒有用語言表達(dá)出來的信息。

（3）階段性總結(jié)和匯總。理解訪談對象合理的顧慮，保證對一個(gè)問題充分討論完之后再轉(zhuǎn)向下一個(gè)問題，并做階段性總結(jié)，不斷地總結(jié)、歸納并及時(shí)地與訪談對象核實(shí)信息的準(zhǔn)確性。1.2.3 結(jié)束

訪談結(jié)束時(shí)要總結(jié)要點(diǎn)，提問最后一個(gè)開放式問題，即“有沒有什么沒有談到的問題您想補(bǔ)充？”，并就下一步工作達(dá)成共識，為今后進(jìn)一步提問留有余地。

感謝訪談對象，向訪談對象表示訪談過程中的討論很有意義，并在48小時(shí)內(nèi)送出致謝信。

除上述作法外，在訪談階段，根據(jù)最佳實(shí)踐作法，訪談時(shí)還要注意力集中，表示出對訪談對象的尊重，使訪談對象有交談的意愿，訪談時(shí)切忌咄咄逼人；處處為訪談對象考慮，在對訪談對象構(gòu)不成風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中進(jìn)行訪談；訪談時(shí)保持適當(dāng)?shù)难凵窠佑|；靈活應(yīng)對，不應(yīng)完全局限于訪談提綱，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候也可以完全脫離訪談提綱；完成后續(xù)工作，履行諾言，不要一口氣做太多訪談，試著在兩次訪談中間做些分析工作；訪談時(shí)不遲到等。1.3 共享成果

（1）補(bǔ)充訪談記錄。

訪談后應(yīng)及時(shí)修改和補(bǔ)充原始記錄，即補(bǔ)充漏記的要點(diǎn)；加入背景資料；記錄要引用的訪談對象談話等。并向訪談小組成員介紹訪談情況，與小組成員共同從訪談中找出關(guān)鍵信息，考慮哪些觀點(diǎn)、結(jié)論是可行的，匯報(bào)內(nèi)容要繁簡適當(dāng)。

（2）做好正式的訪談記錄。

確保訪談記錄數(shù)據(jù)和信息的真實(shí)性、客觀性，并能充分反映出訪談?wù)叩闹饔^看法。

訪談紀(jì)要的主要內(nèi)容包括前景介紹和總結(jié)關(guān)鍵成果。

背景介紹包括訪談目的，人員、地點(diǎn)、時(shí)間（長短），訪談對象的背景，訪談氣氛等。

總結(jié)關(guān)鍵成果包括判斷訪談對象的結(jié)論、訪談?wù)叩慕Y(jié)論、論據(jù)等。除上述作法外，在分享訪談結(jié)果時(shí)，根據(jù)最佳實(shí)踐作法，還應(yīng)遵循80/20原則，即在20小時(shí)內(nèi)寫完訪談紀(jì)要。因?yàn)榕c其在一周內(nèi)完成一個(gè)完美的訪談紀(jì)要，不如立即做一個(gè)有80%準(zhǔn)確性的訪談紀(jì)要。引用訪談對象原話，以此強(qiáng)調(diào)重要觀點(diǎn)；對訪談對象的觀點(diǎn)、評論，持適當(dāng)?shù)谋Ａ魬B(tài)度。2 訪談技巧

如果能更好地將訪談進(jìn)行下去，可獲取更多的價(jià)值性信息。筆者根據(jù)與杜邦公司顧問多次對領(lǐng)導(dǎo)訪談的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出要想獲得訪談領(lǐng)導(dǎo)的配合，暢所欲言地說出其真心話，必須獲得對方的信任。而獲得對方信任則取決于我們的承諾、現(xiàn)場的氛圍、話題設(shè)計(jì)、肢體語言等，為對方營造一個(gè)暢所欲言、沒有顧忌的談話氛圍。2.1 承諾

開始訪談前，訪談?wù)邞?yīng)向被訪談領(lǐng)導(dǎo)承諾訪談是為了解企業(yè)管理現(xiàn)狀、了解企業(yè)的難處、為企業(yè)解困，訪談不是檢查、不會成為考核依據(jù)、訪談內(nèi)容不會為第三人獲知、不做錄音等。

在訪談開始后，訪談?wù)叩墓P記本應(yīng)自然地?cái)傞_在領(lǐng)導(dǎo)面前，讓對方一目了然地看清楚訪談?wù)叩墓P記；避免作大量的記錄，只做簡單的記錄或標(biāo)記，給對方一種自然、隨意聊天的感覺。2.2 現(xiàn)場氛圍的營造

訪談時(shí)，最好是一對一的訪談，訪談領(lǐng)導(dǎo)身邊不宜有企業(yè)的人在場，這樣領(lǐng)導(dǎo)的談話內(nèi)容可不受限制。

避免將訪談弄成正式場合談?wù)搰?yán)肅問題的氛圍。訪談?wù)邞?yīng)自然、放松、落落大方，要表示出尊重對方的態(tài)度、平等交流，不宜過于嚴(yán)肅（氣氛、面容、問題等）。如果訪談?wù)邍?yán)肅，提問時(shí)又很正式和嚴(yán)謹(jǐn)，被訪談的領(lǐng)導(dǎo)就會嚴(yán)肅對待，有選擇地回答所提出的問題。

為營造訪談氛圍，可以從談?wù)撆c企業(yè)或領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)的輕松話題開始。如雙方相同的專業(yè)或經(jīng)歷、企業(yè)見聞、對訪談環(huán)境的正面評價(jià)等。這一部分通常只有兩句話的引導(dǎo)即可轉(zhuǎn)入正式話題。

訪談以傾聽對方講述為主，杜邦專家都是采用鼓勵對方多說話的策略讓對方主動交談，而不是“一問一答”的被動式交談。在訪談中，杜邦專家對對方談到的每一個(gè)觀點(diǎn)明確的內(nèi)容，都會給以積極的響應(yīng)，即使該觀點(diǎn)與杜邦的理念相左或談到的內(nèi)容不是杜邦專家所提問題，杜邦專家都會欣然接受，對所有的回答都會用“對、是的、好、我同意??”肯定語句來回應(yīng)對方，不與對方爭論任何問題，讓被訪談?wù)吒惺艿降氖请p方的觀點(diǎn)非常相近。其目的只有一個(gè)，讓對方在放松的心態(tài)下，盡可能多地談自己的工作、觀點(diǎn)、感受和想法。

當(dāng)對方話題過于冗長，需要轉(zhuǎn)換下一個(gè)問題時(shí)，不能生硬地打斷對方的興致，要表示出肯定或理解對方的觀點(diǎn)，再提出下一個(gè)問題。2.3 話題設(shè)計(jì)

訪談的問題應(yīng)由淺入深，目的性不可過強(qiáng)地直奔主題。大部分問題都是開放性的，應(yīng)根據(jù)回答引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)多談看法、感受和愿望。

正式訪談話題通常是以領(lǐng)導(dǎo)所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)開始的，從業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)歷、業(yè)績引入話題。從業(yè)務(wù)范圍談到崗位職責(zé)、到具體工作、到遇到的問題、到解決方法；從工作時(shí)間引申到工作經(jīng)歷、不同工作階段的感受（剛接手工作時(shí)的狀態(tài)，現(xiàn)在的情況）、對遇到問題的成功解決方法；從業(yè)績指標(biāo)引申到取得業(yè)績的具體做法等等。所有這些最后都引申到領(lǐng)導(dǎo)對所管理業(yè)務(wù)的管理理念、方法和長遠(yuǎn)打算，以及預(yù)計(jì)的可能遇到的無法解決的難點(diǎn)等。這些都涉及到領(lǐng)導(dǎo)在具體業(yè)務(wù)中對安全管理的理解、態(tài)度和做法。

多問領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績問題，盡量避免直接問對方難于回答的尖銳問題。問題應(yīng)多以中性、正面問題為主，尖銳的負(fù)面問題要較少涉及，除非現(xiàn)場氣氛非常融洽且沒有與領(lǐng)導(dǎo)一起工作的企業(yè)人員或其非常熟悉的人員在場。如果必須問負(fù)面問題，可以通過談?wù)撈渌髽I(yè)出現(xiàn)的問題或事故，來引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)談出對此問題的看法和解決方式，以此了解領(lǐng)導(dǎo)安全管理的理念、思路和做法。3 結(jié)語

為了達(dá)到理想的訪談效果除了需要注意訪談技巧和提問方式以外，還需要注意訪談時(shí)提問的角度和心態(tài)，應(yīng)避免以檢查、審核和查找問題的心態(tài)去做審核訪談，只有注意到以上幾點(diǎn)，在實(shí)踐中不斷完善訪談方案，修正訪談心態(tài)，才能不斷提高訪談技巧。參考文獻(xiàn)

[1] McKinsey公司工作手冊――顧問客戶服務(wù)<訪談技巧>

第三篇：hse體系審核

質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核

審核依據(jù)

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實(shí)情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場審核包括訪談（領(lǐng)導(dǎo)、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績效評估依據(jù)。

在審核期間將進(jìn)行安全業(yè)績考核，如無法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進(jìn)行扣分。

在審核過程中對員工應(yīng)知應(yīng)會、作業(yè)許可、應(yīng)急演練、加油機(jī)過濾器清洗流程進(jìn)行現(xiàn)場考評。

本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第四篇：評估體系

附件2：

陜西省示范性中等職業(yè)學(xué)校評估指標(biāo)體系

2．三級指標(biāo)分值是符合條件的最高分值，低于三級指標(biāo)要酌情扣分。

3．申請建設(shè)中等職業(yè)教育示范校的單位，在近三年內(nèi)，存在下列情況之一者不具備參加評審的資格：

?基本辦學(xué)條件達(dá)不到教育部《中等職業(yè)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》》的；

?學(xué)校管理中存在明顯風(fēng)險(xiǎn)，管理制度不健全，有校園不穩(wěn)定事件，并已造成一定后果的； ?在招生過程中有違反規(guī)定行為和虛假宣傳的；

?在頂崗實(shí)習(xí)、合作辦學(xué)、學(xué)費(fèi)管理工作中有違規(guī)行為的；

?在國家助學(xué)金發(fā)放、經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目申請或表彰獎勵項(xiàng)目中有不實(shí)陳述和弄虛作假行為的； ?有其他違規(guī)嫌疑或嚴(yán)重不誠信行為的。

主題詞：中等職業(yè)學(xué)校示范標(biāo)準(zhǔn)通知

抄送：省政府辦公廳、省財(cái)政廳，教育部職成教司。委廳有關(guān)直屬單位。

陜西省教育廳辦公室2010年12月1日印發(fā)

打印人：高君萍校對人：趙海龍共印120份

第五篇：關(guān)于HSE體系

關(guān)于HSE體系

健康、安全與環(huán)境管理體系簡稱為HSE管理體系，或簡單地用HSE MS（Health Safety and Enviromen Management System)表示。HSE MS是近幾年出現(xiàn)的國際石油天然氣工業(yè)通行的管理體系。它集各國同行管理經(jīng)驗(yàn)之大成，體現(xiàn)當(dāng)今石油天然氣企業(yè)在大城市環(huán)境下的規(guī)范運(yùn)作，突出了預(yù)防為主、領(lǐng)導(dǎo)承諾、全員參與、持續(xù)改進(jìn)的科學(xué)管理思想，是石油天然氣工業(yè) 實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代管理，走向國際大市場的準(zhǔn)行證。健康、安全與環(huán)境管理體系的形成和發(fā)展市石油勘探開發(fā)多年管理工作經(jīng)驗(yàn)積累的成果，它體現(xiàn)了完整的一體化管理思想。HSE體系的建立是我公司目前一項(xiàng)重要任務(wù)。HSE管理體系的核心

領(lǐng)導(dǎo)和承諾是HSE管理體系的核心。承諾是HSE管理的基本要求和動力，自上而下的承諾和企業(yè)HSE文化的培育是體系成功實(shí)施的基礎(chǔ)。HSE管理體系的基本要素

體系要素及相關(guān)部分分為三大塊：核心和條件部分，循環(huán)鏈部分，輔助方法和工具部 ⒈核心和條件部分

（1）領(lǐng)導(dǎo)和承諾：是HSE管理體系的核心，承諾是HSE管理的基本要求和動力，自上而下的承諾和企業(yè)HSE文化的培育是體系成功實(shí)施的基礎(chǔ)。

（2）組織機(jī)構(gòu)、資源和文件：良好的HSE表現(xiàn)所需的人員組織、資源和文件是體系實(shí)施和不斷改進(jìn)的支持條件。它有7個(gè)二級要素。這一部分雖然也參與循環(huán)，但通常具有相對的穩(wěn)定性，是做好HSE工作必不可少的重要條件，通常由高層管理者或相關(guān)管理人員制定和決定

⒉循環(huán)鏈部分

（1）方針和目標(biāo)：對HSE管理的意向和原則的公開聲明，體現(xiàn)了組織對HSE的共同意圖、行動原則和追求。

（2）規(guī)劃：具體的HSE行動計(jì)劃，包括了計(jì)劃變更和應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。該要素有5個(gè)二級要素。

（3）評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理：對HSE關(guān)鍵活動、過程和設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)的確定和評價(jià)，及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定。該要素有6個(gè)二級要素。

實(shí)施和監(jiān)測：對HSE責(zé)任和活動的實(shí)施和監(jiān)測，及必要時(shí)所采取的糾正措施。該要素有6個(gè)二級要素。（4）評審和審核：對體系、過程、程序的表現(xiàn)、效果及適應(yīng)性的定期評價(jià)。該要素有2個(gè)二級要素。

（5）糾正與改進(jìn)：不作為單獨(dú)要素列出，而是貫穿于循環(huán)過程的各要素中。⒊輔助方法和工具

輔助方法和工具是為有效實(shí)施管理體系而設(shè)計(jì)的一些分析、統(tǒng)計(jì)方法。由以上分析可 看出：

（1）各要素有一定的相對獨(dú)立性，分別構(gòu)成了核心、基礎(chǔ)條件、循環(huán)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)；（2）各要素又是密切相關(guān)的，任何一個(gè)要素的改變必須考慮到對其他要素的影響，以保證體系的一致性；

（3）各要素都有深刻的內(nèi)涵，大部分有多個(gè)二級要素。

質(zhì)量認(rèn)證及體系運(yùn)行辦公室

2011.5.2