第一篇：HSE體系審核知識(shí)

HSE管理體系審核知識(shí)要點(diǎn)

一、反違章六條禁令

為進(jìn)一步規(guī)范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現(xiàn)象 保障員工生命力安全和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行，特制定本禁令：

1、嚴(yán)禁特種作業(yè)無有效操作證人員上崗操作；

2、嚴(yán)禁違反操作規(guī)程操作；

3、嚴(yán)禁無票證從事危險(xiǎn)作業(yè)；

4、嚴(yán)禁脫崗，睡崗和酒后上崗；

5、嚴(yán)禁違反規(guī)定運(yùn)輸民爆物品、放射源和危險(xiǎn)化學(xué)品；

6、嚴(yán)禁違章指揮，強(qiáng)令他人違章作業(yè)。

二、HSE九項(xiàng)原則

1、任何決策必須優(yōu)先考慮健康安全環(huán)境。

2、安全是聘用的必要條件。

3、企業(yè)必須對(duì)員工進(jìn)行健康安全環(huán)境培訓(xùn)。

4、各級(jí)管理者對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的健康安全環(huán)境工作負(fù)責(zé)。

5、各級(jí)管理者必須親自參加健康安全環(huán)境審核。

6、員工必須參與崗位危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)控制。

7、事故隱患必須及時(shí)整改。

8、所有事故事件必須及時(shí)報(bào)告、分析和處理。

9、承包商管理執(zhí)行統(tǒng)一的健康安全環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

三、徐總的“654321”內(nèi)容

“6”：修訂六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即：完好裝置、完好設(shè)備、完好泵房、完好變配電室、完好儀表控制室、完好罐區(qū)。“5”：整治五個(gè)短板，即：罐區(qū)、墊片、高危泵、隔油池、電氣隱患。

“4”：清理四類供應(yīng)商，即法蘭、螺栓、軸承、防腐涂料。

“3”：推進(jìn)三個(gè)系統(tǒng)，即門禁系統(tǒng)、MES系統(tǒng)和HAZOP分析系統(tǒng)。

“2”：兩個(gè)基礎(chǔ)，即：巡回檢查個(gè)人防護(hù)器具、日常監(jiān)督工具配置等。

“1”：開展一項(xiàng)攻關(guān)，就是治理非計(jì)劃停工。

四、沈總對(duì)搞好安全環(huán)保工作的想法：就是要按照五抓好、五突出的整體思路，推廣四次事故資源分享活動(dòng)，確保三年隱患治理成效，開展兩次HSE體系審核，落實(shí)一個(gè)《行政處分規(guī)定》，概括為54321。

“5”：是指五抓好、五突出，這是總體要求。抓好監(jiān)督管理，突出一個(gè)“嚴(yán)”字。抓好制度建設(shè)，突出一個(gè)“責(zé)”字。抓好治污減排，突出一個(gè)“硬”字。抓好隱患治理，突出一個(gè)“細(xì)”字。抓好教育培訓(xùn)，突出一個(gè)“實(shí)”字。

為實(shí)現(xiàn)以上總體目標(biāo)，計(jì)劃采取以下四項(xiàng)保障措施，概括為4321：

“4”是指開展四次事故資源分享活動(dòng)。

“3”是指抓好三年隱患的治理。

“2”是指抓好兩次HSE體系審核。

“1”是貫徹落實(shí)集團(tuán)公司《生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責(zé)任人員行政處分規(guī)定》。

五、三基工作

基層建設(shè)、基礎(chǔ)工作和基本功訓(xùn)練。

六、三老四嚴(yán)

對(duì)待革命事業(yè)，要當(dāng)老實(shí)人，說老實(shí)話，辦老實(shí)事；對(duì)待工作，要有嚴(yán)格的要求，嚴(yán)密的組織，嚴(yán)肅的態(tài)度，嚴(yán)明的紀(jì)律。

七、四個(gè)一樣

對(duì)待工作要做到：黑天和白天一個(gè)樣；壞天氣和好天氣一個(gè)樣；領(lǐng)導(dǎo)不在場和領(lǐng)導(dǎo)在場一個(gè)樣；沒有人檢查和有人檢查一個(gè)樣。

八、《中國石油天然氣集團(tuán)公司生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責(zé)任人員行政處分規(guī)定》中相關(guān)內(nèi)容。八種行政處分，即：警告、記過、記大過、降級(jí)、降職、撤職、留用察看、開除。

四種責(zé)任，即：直接責(zé)任、主要責(zé)任、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第二篇：hse體系審核

質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核

審核依據(jù)

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實(shí)情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場審核包括訪談（領(lǐng)導(dǎo)、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績效評(píng)估依據(jù)。

在審核期間將進(jìn)行安全業(yè)績考核，如無法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進(jìn)行扣分。

在審核過程中對(duì)員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)、作業(yè)許可、應(yīng)急演練、加油機(jī)過濾器清洗流程進(jìn)行現(xiàn)場考評(píng)。

本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第三篇：HSE知識(shí)

HSE管理體系員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)

說明：注“*”為干部、員工必須掌握的內(nèi)容。

1、井下作業(yè)工程公司企業(yè)宗旨： 奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧

2、井下作業(yè)工程公司企業(yè)精神： 愛國、創(chuàng)業(yè)、求實(shí)、奉獻(xiàn)

3、井下作業(yè)工程公司核心經(jīng)營理念： 誠信、創(chuàng)新、業(yè)績、和諧、安全

*

4、井下作業(yè)工程公司健康安全與環(huán)境（HSE）方針： 以人為本、預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進(jìn)

5、井下作業(yè)工程公司健康安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)： ①杜絕井噴事故；

②杜絕較大及以上工業(yè)生產(chǎn)安全事故； ③杜絕較大及以上火災(zāi)事故；

④杜絕負(fù)同等（或同等以上）責(zé)任較大及以上道路交通事故；⑤杜絕較大及以上環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故； ⑥杜絕造成較大社會(huì)影響的其他安全環(huán)保事故。

⑦確保重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵裝置、要害部位和人員聚集場所安全。

*

6、井下作業(yè)工程公司最高領(lǐng)導(dǎo)者承諾

①遵守國家和地方的法律法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣； ②以人為本、預(yù)防為主，追求零傷害、零污染、零事故； ③執(zhí)行清潔生產(chǎn)，節(jié)約能源，保護(hù)環(huán)境，致力于可持續(xù)發(fā)展； ④優(yōu)化配制健康安全與環(huán)境資源，持續(xù)改進(jìn)健康安全與環(huán)境管理；

⑤確立各級(jí)行政主要領(lǐng)導(dǎo)為健康安全與環(huán)境管理第一責(zé)任人，把健康安全與環(huán)境表現(xiàn)和績效作為獎(jiǎng)懲、聘用人員以及選擇合作方的重要依據(jù)；

⑥實(shí)施健康安全與環(huán)境培訓(xùn)，建立和維護(hù)公司健康安全與環(huán)境文化；

⑦向社會(huì)坦誠地公開我們的健康安全與環(huán)境表現(xiàn)和績效； ⑧在任何一個(gè)地方和任何一個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，對(duì)健康安全與環(huán)境的態(tài)度始終如一。

7、中國石油天然氣集團(tuán)公司反違章禁令 ①嚴(yán)禁特種作業(yè)無有效操作證人員上崗操作； ②嚴(yán)禁違反操作規(guī)程操作； ③嚴(yán)禁無票證從事危險(xiǎn)作業(yè)； ④嚴(yán)禁脫崗、睡崗和酒后上崗；

⑤嚴(yán)禁違反規(guī)定運(yùn)輸民爆物品、放射源和危險(xiǎn)化學(xué)品； ⑥嚴(yán)禁違章指揮、強(qiáng)令他人作業(yè)。

8、提問崗位練兵題簽內(nèi)容，包括生產(chǎn)、安全、技術(shù)、公共

查看崗位練兵臺(tái)

9、提問本崗位操作規(guī)程 新聞紙印發(fā)

10、本隊(duì)危害因素和控制措施 查看班組危害因素登記表

11、本隊(duì)隱患排查和評(píng)估現(xiàn)狀 查看班組隱患整改臺(tái)帳

12、安全生產(chǎn)法賦予的權(quán)力和義務(wù) 新聞紙印發(fā)

13、本崗位直接有關(guān)HSE法律法規(guī)名稱及主要約束內(nèi)容 新聞紙印發(fā)

14、本崗位HSE職責(zé) 新聞紙印發(fā)

15、了解上級(jí)下達(dá)的文件、會(huì)議精神 查看班組活動(dòng)記錄

16、了解本崗位設(shè)備檢測檢驗(yàn)結(jié)果或有害作業(yè)場所檢測結(jié)果

17、了解本崗位防火制度

18、了解應(yīng)急預(yù)案和本崗位應(yīng)急處置程序 查看班組應(yīng)急預(yù)案

19、站隊(duì)是否及時(shí)進(jìn)行“三違”通報(bào)，了解本站隊(duì)近期“三違”通報(bào)情況目前，無三違現(xiàn)象發(fā)生

第四篇：HSE管理體系審核要點(diǎn)

HSE管理體系審核要點(diǎn)

（適用于煉化企業(yè)）

3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任 3.1.1領(lǐng)導(dǎo)承諾 3.1.2方針目標(biāo) 3.1.3責(zé)任及考核

3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制 3.2.1機(jī)構(gòu)和職責(zé) 3.2.2法律法規(guī)和其他要求 3.2.3物力和財(cái)力資源 3.2.4能力、培訓(xùn)和意識(shí) 3.2.5協(xié)商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理 3.3.1危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 3.3.2環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià) 3.3.3目標(biāo)指標(biāo) 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評(píng)估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級(jí)的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等； ? 文件或程序、評(píng)估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定； ? 隱患評(píng)估按程序或制度要求進(jìn)行。

3.4承包商和供應(yīng)商管理 3.4.1承包商資格預(yù)審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開工前準(zhǔn)備 3.4.4承包商作業(yè)管理 3.4.5表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核 3.4.6供應(yīng)商審查和選擇 3.4.7供應(yīng)與服務(wù)過程的風(fēng)險(xiǎn)控制 3.4.8供應(yīng)商的考核、評(píng)價(jià) 3.5裝置的設(shè)計(jì)和建設(shè) 3.5.1可行性研究和立項(xiàng) 3.5.2勘察設(shè)計(jì) 3.5.3工程建設(shè)管理 3.5.4試投產(chǎn)與驗(yàn)收 3.6運(yùn)行和維修 3.6.1開停工管理 3.6.2生產(chǎn)管理 3.6.3設(shè)備運(yùn)行管理 3.6.4檢修管理

檢修準(zhǔn)備

? 制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予以正式審核、批準(zhǔn)、下發(fā)。

? 檢修項(xiàng)目應(yīng)做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度。重大項(xiàng)目的檢修方案和HSE措施，應(yīng)經(jīng)過討論，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，書面公布，嚴(yán)格執(zhí)行。

? 檢修前組織參檢人員進(jìn)行HSE培訓(xùn)和急救培訓(xùn)；

? 組織對(duì)檢修過程中存在的危害進(jìn)行識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織對(duì)停工和檢修、檢修和開工交叉階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？交叉階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責(zé)和工作內(nèi)容和職責(zé)明確。

? 檢修過程中使用的工器具、機(jī)械設(shè)備、HSE防護(hù)用品、消防器材進(jìn)行檢查； ? 制定設(shè)備檢修處理原則，以應(yīng)對(duì)檢修過程中增加或變動(dòng)的項(xiàng)目安排； ? 檢修項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí)，如檢修項(xiàng)目內(nèi)容增加、檢修項(xiàng)目增加等，進(jìn)行檢修項(xiàng)目變更時(shí)，同時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)措施；變更后的文件是否及時(shí)發(fā)到相關(guān)人員。

檢修的實(shí)施 ? 生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。

? 所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認(rèn)后，方可進(jìn)行檢修施工。? 檢修過程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保留相關(guān)作業(yè)票證； ? 檢修過程中按照檢修方案的要求對(duì)關(guān)鍵程序和步驟進(jìn)行檢查、確認(rèn)； ? 設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收；有設(shè)備HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)具體明確。

? 裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開車前組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行總體驗(yàn)收；制定有系統(tǒng)HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理

直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求

? 制定有危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn)；制定危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度；

? 直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場所生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)行了分級(jí)控制； ? 危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異常或不可預(yù)見情況的處理程序和要求；如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。

? 直接作業(yè)活動(dòng)申請(qǐng)單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定清楚，相關(guān)管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)督人員的職責(zé)清楚；

? 動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級(jí)區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測分析的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法和檢測指標(biāo)明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。? 起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上制定安全技術(shù)措施，并逐項(xiàng)落實(shí)；

? 高處作業(yè)分級(jí)區(qū)域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；

? 制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進(jìn)入作業(yè)區(qū)域人員的安全；

? 具有風(fēng)險(xiǎn)的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制范圍；制定了控制程序和監(jiān)督要求；

? 直接作業(yè)過程中發(fā)生變更，如作業(yè)項(xiàng)目、地點(diǎn)、人員、機(jī)械設(shè)備、作業(yè)方式等，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，審查安全控制措施； ? 作業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的記錄和資料進(jìn)行了控制和保管； ? 規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；

? 直接作業(yè)相關(guān)人員，如管理人員、監(jiān)督人員、監(jiān)護(hù)人員、作業(yè)人員進(jìn)行了作業(yè)控制程序和危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面的培訓(xùn)，并確認(rèn)其具備相應(yīng)能力；

3.6.6關(guān)鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險(xiǎn)物品管理 3.6.8儲(chǔ)運(yùn)管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環(huán)境保護(hù)管理 3.6.12職業(yè)衛(wèi)生管理 3.7變更管理和應(yīng)急管理 3.7.1工藝技術(shù)變更管理 3.7.2設(shè)備設(shè)施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應(yīng)急體系和職責(zé) 3.7.5應(yīng)急預(yù)案

3.7.5應(yīng)急培訓(xùn)演練、評(píng)審和修訂 3.8檢查和監(jiān)督 3.8.1檢查和監(jiān)測

3.8.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施

3.9事故處理和預(yù)防 3.9.1事故處理 3.9.2統(tǒng)計(jì)分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn) 3.10.1內(nèi)部審核 3.10.2管理評(píng)審 3.10.3持續(xù)改進(jìn)

第五篇：HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實(shí)施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準(zhǔn)備；

（4）作為一種自我改進(jìn)機(jī)制，使體系保持有效性，并能不斷改進(jìn)，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動(dòng)和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計(jì)劃時(shí)可以在特定的時(shí)期，在產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)中確定一定的范圍。

3．審核準(zhǔn)則

HSE管理體系審核的準(zhǔn)則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)。

（2）管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊(cè)和程序文件是企業(yè)根據(jù)SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求編制的，對(duì)企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實(shí)施提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。

（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)對(duì)健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準(zhǔn)則之一。

4．內(nèi)部審核的特點(diǎn)

（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進(jìn)。

（2）必須得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評(píng)審，不符合項(xiàng)需管理者組織糾正措施的實(shí)施。實(shí)踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進(jìn)行，也不會(huì)產(chǎn)生期的效果。

（3）是一項(xiàng)需經(jīng)常開展的管理活動(dòng)，重在有效性審核。

（4）是一項(xiàng)正式的活動(dòng)。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計(jì)劃安排，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。

（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實(shí)。

（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；

②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；

③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；

④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立；

⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗(yàn)證和分析其有效性。

5．內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻次

內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，往往是定期對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大改變；

（2）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；

（3）即將進(jìn)行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。

內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況，由管理者代表提出具體計(jì)劃并報(bào)請(qǐng)最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。

6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個(gè)步驟進(jìn)行。

1）確定任務(wù)

內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準(zhǔn)則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按計(jì)劃，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準(zhǔn)下達(dá)。

2）審核準(zhǔn)備

由管理者代表指定審核組長和批準(zhǔn)審核組的組成。審核組長負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃并分配審核小組成員。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊(cè)、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長審批后實(shí)施。審核計(jì)劃日程表確定后應(yīng)及時(shí)通知受審部門，并請(qǐng)受審部門確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會(huì)議參加人員。

3）現(xiàn)場審核

審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會(huì)議，說明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法。如果是例行審核，而且是對(duì)一個(gè)部門進(jìn)行審核這種首次會(huì)議可適當(dāng)簡化，現(xiàn)場審核應(yīng)是客觀的、獨(dú)立的和公正的，就是應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷。現(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫不符合報(bào)告，并請(qǐng)受審核方對(duì)事實(shí)表示認(rèn)可簽字。現(xiàn)場審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核方應(yīng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報(bào)告和宣布審核結(jié)論。在末次會(huì)議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計(jì)劃。

4）編寫審核報(bào)告

審核組長應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報(bào)告，報(bào)告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達(dá)給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報(bào)告，匯總編寫一份全面的審核報(bào)告并分析體系運(yùn)行的有效性和符合性。同時(shí)應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評(píng)價(jià)其進(jìn)步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應(yīng)組織內(nèi)審人員對(duì)受審核及糾正計(jì)劃和措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。應(yīng)對(duì)各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報(bào)給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評(píng)審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。

HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）

有一個(gè)良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。

1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應(yīng)確保按照SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計(jì)劃、實(shí)施內(nèi)審和審批審核報(bào)告。

3．落實(shí)內(nèi)審職責(zé)

為維持一個(gè)管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進(jìn)，要求內(nèi)審是一項(xiàng)長期的常規(guī)工作。這就需要有一個(gè)機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)實(shí)施內(nèi)審。這些機(jī)構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項(xiàng)重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊(cè)和程序等）結(jié)合進(jìn)行。

4．組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍

要有一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項(xiàng)重要的工作。應(yīng)在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識(shí)和管理知識(shí)；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。

5．有正規(guī)的內(nèi)審程序

為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計(jì)劃地進(jìn)行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實(shí)施方法。

HSE管理體系內(nèi)部審核——準(zhǔn)備（3）

1．編制內(nèi)部審核計(jì)劃

內(nèi)部審核計(jì)劃分集中式和分散滾動(dòng)式兩種，下面分別進(jìn)行說明。

1）分散滾動(dòng)式

企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動(dòng)式的內(nèi)審計(jì)劃一般應(yīng)一年編制一份。每月對(duì)一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對(duì)重點(diǎn)部門或要素的審核頻次可適度增加。計(jì)劃還應(yīng)是跨連

[例1]HSE管理體系內(nèi)審計(jì)劃（按部門）續(xù)進(jìn)行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門進(jìn)行內(nèi)部審核的內(nèi)審計(jì)劃的例子，供參考。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來制定內(nèi)審計(jì)劃。

2）集中式

集中式內(nèi)部審核類似于認(rèn)證審核，就是在確定時(shí)間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內(nèi)部審核計(jì)劃是指確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核部門確認(rèn)，如受審核部門有特殊情況時(shí)，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。內(nèi)部審核計(jì)劃的例子見例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃。

審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實(shí)施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，評(píng)價(jià)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。

2．審核性質(zhì)

公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。

3．審核范圍

4．審核準(zhǔn)則

a.SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

b.HSE管理體系文件；

c.適應(yīng)的法律、法規(guī)。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊(cè)覆蓋的所有部門和要素，重點(diǎn)是SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準(zhǔn)人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進(jìn)行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時(shí)，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經(jīng)過培訓(xùn)并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專家，但需要批準(zhǔn)。

（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門無直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求要專業(yè)一致。

（3）經(jīng)驗(yàn)與能力：審核組長要有較多審核經(jīng)驗(yàn)，并有組織管理整個(gè)審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選內(nèi)審員。

審核組長的職責(zé)與活動(dòng)包括：

（1）負(fù)責(zé)與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對(duì)人員的選用上，應(yīng)對(duì)潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達(dá)審核計(jì)劃，必要時(shí)與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡要指令。

（6）及時(shí)發(fā)現(xiàn)審核目的的無法實(shí)現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報(bào)原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時(shí)向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時(shí)向管理代表清晰、明確地通報(bào)審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審核報(bào)告，不合格報(bào)告，糾正措施實(shí)施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)計(jì)合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時(shí)間、審核員。

（2）審核項(xiàng)目和要點(diǎn)：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時(shí)間

雖然在體系內(nèi)部審核計(jì)劃中規(guī)定了對(duì)某部門或其要素的審核時(shí)間，但審核組長仍應(yīng)在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時(shí)間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問題，使審核能順利進(jìn)行。

HSE管理體系內(nèi)部審核——實(shí)施（4）

審核組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時(shí)間到受審核方實(shí)施審核。實(shí)施審核的步驟和這個(gè)階段工作內(nèi)容主要有以下幾項(xiàng)：

（1）召開一次簡短的首次會(huì)議；

（2）進(jìn)行現(xiàn)場審核；

（3）確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告；

（4）匯總分析審核結(jié)果；

（5）召開末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果；

（6）編寫審核報(bào)告。

以下對(duì)這些工作內(nèi)容逐項(xiàng)加以說明。

1．召開首次會(huì)議

首次會(huì)議是由審核組長召開的一次會(huì)議，首次會(huì)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評(píng)審審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

（6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；

（7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。

這些也是審核組長應(yīng)在首次會(huì)議發(fā)言的主要內(nèi)容。內(nèi)部審核的首次會(huì)議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當(dāng)簡化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人中應(yīng)參加首次會(huì)議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現(xiàn)場審核

首次會(huì)議后應(yīng)立即入現(xiàn)場審核。現(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認(rèn)真做好。在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點(diǎn)：

（1）審核組長要控制審核的全過程。控制審核進(jìn)度、審核計(jì)劃、氣氛、紀(jì)律、客觀性、審核結(jié)果。

（2）要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到部門HSE問題的復(fù)雜性。一般來說，企業(yè)的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對(duì)文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)過程。

（3）充分利用檢查表。在準(zhǔn)備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對(duì)性。因此在審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當(dāng)然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進(jìn)行跟蹤提問。

（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源。有的不符合項(xiàng)問題比較復(fù)雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實(shí)有真實(shí)的客觀證據(jù)能夠推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核方應(yīng)撤消該不符合。

（6）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。審核員在整個(gè)審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報(bào)告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通過不符合項(xiàng)有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。

（2）實(shí)施性不符合：HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。

（3）效果性不符合：體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。

（4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報(bào)告

見表

4．審核結(jié)果的匯總分析

有了若干份不符合報(bào)告，還不能在末次會(huì)議上對(duì)審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對(duì)審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會(huì)議前召開一次全體審核組成員會(huì)議上進(jìn)行，以便以受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評(píng)價(jià)。

匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：

（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)入手。分析不符合項(xiàng)的總數(shù)中嚴(yán)重不符合、一般不符合各有多少項(xiàng)。如果審核是按部門進(jìn)行的，則列出其不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴(yán)重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個(gè)部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是在持續(xù)改進(jìn)不是退步。從對(duì)上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進(jìn)步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個(gè)體系的建立，實(shí)施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。

5．召開末次會(huì)議

在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫審核報(bào)告之前，審核員應(yīng)與企業(yè)的管理者和受審部門的負(fù)責(zé)人員舉行末次會(huì)議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。

末次會(huì)議的內(nèi)容如下：

（1）與會(huì)者簽到。審核組、受審核部門、與會(huì)者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。

（3）總結(jié)。審核組長對(duì)企業(yè)的HSE管理體系實(shí)施的有效性做出基本評(píng)價(jià)，提出體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點(diǎn)。

（4）宣讀不符合報(bào)告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報(bào)告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實(shí)。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應(yīng)說明審核是一種抽樣活動(dòng)，帶有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項(xiàng)的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。

（6）澄清。應(yīng)讓受審核部門有機(jī)會(huì)對(duì)于不符合項(xiàng)提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應(yīng)提出對(duì)糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗(yàn)證或監(jiān)督審核方式的要求。

（8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會(huì)議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。

（9）末次會(huì)議結(jié)束。當(dāng)末次會(huì)議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時(shí)，審核組長可宣布末次會(huì)議結(jié)束。

在末次會(huì)議上審核組長應(yīng)就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評(píng)價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報(bào)告

審核報(bào)告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下審核組成員編寫，審核組長對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。審核報(bào)告涉及的項(xiàng)目應(yīng)為審核計(jì)劃中所決定的，編寫過程中如欲對(duì)此有所變動(dòng)，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。

審核報(bào)告應(yīng)包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報(bào)告中包含下列內(nèi)容：

（1）審核目的、范圍和計(jì)劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續(xù)時(shí)間和日期。

（4）審核所依據(jù)的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項(xiàng)目的數(shù)量、分布（將全部不符合項(xiàng)作為報(bào)告的附件）。

（7）審核結(jié)論，如：

①HSE管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；

③內(nèi)部管理評(píng)審過程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

（8）審核報(bào)告的分發(fā)清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成及審核報(bào)告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進(jìn)糾正措施計(jì)劃的有效實(shí)施。審核組應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對(duì)已形成的不符合項(xiàng)進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止HSE管理體系運(yùn)行受到影響。

（2）監(jiān)控受審部門對(duì)現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)HSE管理體系，為未來體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由受審部門切實(shí)采取糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，形成閉環(huán)。

（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗(yàn)證方式：

①對(duì)受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場才能驗(yàn)證的輕微不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實(shí)施記錄，審核員據(jù)此驗(yàn)證其是否已完成，這適用于一般不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。

③在下次內(nèi)部審核時(shí)再予復(fù)查，這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一般不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項(xiàng)完成時(shí)間可再短些。

（2）一般不符合項(xiàng)在一個(gè)月內(nèi)完成。

（3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項(xiàng)可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告中注明。