第一篇：采購業務管理規范

菏澤市卓越皮業有限公司 采購與付款業務內部管理規程

（討論稿）

2016.3.25

菏澤市卓越皮業有限公司

采購與付款業務內部管理規程（討論稿）

為保障公司合理采購，滿足生產經營需要、規范采購行為、防范采購風險，制定本規程。

第一章

總則

第一條 本規范所稱采購，是指購買貨物（或接受勞務）及支付款項等相關活動。包括采購預算、請購審批、供應商評價、采購招標、物品驗收、付款審批、預付款管理、采購退貨等一系列活動。

第二條 公司采購業務至少應當關注下列風險：

（一）采購計劃審批不合理，市場變化趨勢預測不準確，造成庫存積壓或短缺，可能導致公司生產停滯或資源浪費。

（二）供應商選擇不當，采購方式不合理、招投標或定價機制不科學、授權審批不規范，可能導致采購物資質次價高，出現舞弊或遭受欺詐。

（三）沒有將不相容的職務崗位分離，可能導致失去制約和監管，容易發生有意或無意的錯誤。

第三條 公司應當結合實際情況，全面梳理采購業務流程，完善采購業務相關管理制度，統籌審批采購計劃，明確請購、審批、購買、驗收、付款、采購后評估等環節的職責和審批權限，按照規定的審批權限和程序辦理采購業務，建立價格監管機制，定期檢查和評價采購過程中的薄弱環節，采取有效措施，確保物資采購能夠滿足公司生產經營需要。

第二章 采購管理一般要求及相關業務流程

第四條 為避免多頭采購和分散采購，提高采購業務效率，降低采購成本，堵塞管理漏洞，公司的采購業務集中由供應部負責。重要和技術性較強的采購業務，須組織相關專家論證，實行集體決策和審批。

第五條 公司根據年度經營目標，編制年度采購預算。對預算采購項目，各需求部門應當嚴格按照預算執行進度辦理請購手續，并根據市場變化提出合理采購申請。對于超預算和預算外采購項目，必須履行預算調整程序，由具備相應審核、審批權限的部門或人員審批后，再履行辦理請購手續。

（★）采購預算業務流程

1.各生產單位根據年度生產目標預測生產計劃，據此編制《年度物資需求計劃》和本部門《采購預算》；倉儲部根據公司相關規定和生產用料計劃編制倉儲《采購預算》；行政各部根據實際需求編制各自的《采購預算》。

2.供應部負責匯總，整理各部門提交的采購預算。

3.財務部對供應部提交的匯總采購預算資料進行審核，并根據上年度材料單價、當年度匯率、利率等各項預算基準，編制公司《年度采購預算表》，財務部經理簽字確認后報財務總監審核，總經理審批后嚴格執行。

4.各請購部門根據實際需求提出貨物采購申請，供應部根據市場價格填報采購金額，并依據公司相關規定以及生產需求情況判斷采購申請是否合理，如果采購申請合理，則提交相關領導審批，不合理則退回請購部門。

5.采購預算調整的原因有預算外采購和超預算采購兩種情況。由于市場環境

變化可能引起采購物資價格上漲，導致實際采購金額超出采購預算；生產突發事件也可能導致采購預算外支出，所以發生預算外采購和超預算采購時，供應部應提出《采購預算調整申請》追加采購預算。

6.財務部接到供應部的預算調整申請后，根據實際情況并參照公司的相關規定，編制《采購預算調整方案》，提交財務總監審核，總經理審批。

7.需要完善的相關規范性制度 ①《采購預算管理制度》 ②《采購申請制度》 ③《請購審批制度》 8.責任部門：供應部、財務部

9.責任人：總經理、財務總監、財務經理、供應部經理、采購專員。

第六條 公司建立《采購申請制度》，依據購買物資和接受勞務的類型，確定歸屬管理部門，授予相應的請購權，明確相關部門或人員的職責權限及相應的請購和審批程序。供應部對需求部門提出的采購需求進行審核，并進行歸類匯總，統籌安排公司的采購計劃。

具有請購權的部門對預算內采購項目，應當嚴格按照預算執行進度辦理請購手續，并根據市場變化提出合理采購申請。對于超預算和預算外采購項目，應首先履行預算調整程序，由具備相應審批權限的部門或人員審批后，再行辦理請購手續。

（★）請購與審批業務流程

1.生產部、倉儲部、實驗室（研發部）和行政各部等物資需求部門根據相關規定及實際需求提報采購申請。

2.各部門請購人員根據庫存基準量、用料預算填寫《采購申請單》，列明請購物資的名稱、數量、需求日期、質量要求以及預算金額等內容。

3.供應部在核查采購物資庫存情況的基礎上，檢查該項請購是否在執行后又重復提出，以及是否存在不合理的請購品種和數量。

4.如果采購專員認為采購申請合理，則根據所掌握的市場價格在《采購申請單》上填寫采購金額后呈報相關領導審批。

5.采購事項在預算范圍之內的，供應部按照預算執行進度辦理采購審批手續。

6.采購事項在預算范圍之外的，應按照《采購預算》管理程序，編制《采購預算調整方案》，供應部經理、財務部、財務總監逐級審批，最終由總經理審批。

7.采購事項在采購預算之內，但實際采購金額超出預算范圍的，經供應部經理、財務部、財務總監審核后，總經理審批。

8.采購專員按照審批后的《采購申請單》進行采購。9.需要完善的相關規范性制度： ①《采購申請制度》 ②《請購審批制度》

10.責任部門：公司各請購部門

11.責任人：總經理、財務總監、供應部經理、采購專員

第七條 公司要建立科學的供應商評估和準入制度，確定合格供應商清單，與選定的供應商簽訂質量保證協議。建立供應商信息管理系統，對供應商提供貨物或勞務的質量、價格、交貨及時性、供貨條件、資信及經營狀況等進行實時動態管理和綜合評估。根據評估結果，對供應商進行合理選擇和調整，必要時，公司可委托具有相應資質的中介機構對供應商進行資信調查。

（★）供應商評選的業務流程

1.供應部通過各種途徑收集、整理供應商信息。主要內容要包括供應商信譽、產品質量、供貨能力等方面的信息，對新的供應商要以面談、調查問卷等方式對供應商進行調查。

2.供應部和使用部門依據收集到的供應商信息，參照公司《比質比價采購制度》等相關文件，對供應商進行比質比價分析。

3.供應部根據比質比價分析結果，參照《供應商選定標準》，提出《候選供應商名單》報供應部經理審批。

4.供應部通過采購物資分類，組織請購部門進行評審。

5.評審后，供應部匯總評審結果，編寫《評審報告》，擬定供應商等級排序名單，報供應部經理審批。

6.供應部根據供應部經理審核結果，確定《供應商名單》，并報供應部經理審核，總經理審批。

7.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》 ②《供應商選定標準》 ③《供應商評價制度》 ④《比質比價采購制度》 8.責任部門：供應部、各請購部門

9.責任人：總經理、供應部經理、采購專員

第八條 公司根據市場情況和采購計劃合理選擇采購方式。大宗采購需要用招標方式，合理確定招投標的范圍、標準、實施程序和評標規則；一般物資或勞務等的采購可以采用詢價或定向采購的方式并簽訂合同協議；小額零星物資或勞務的采購可采用直接購買的方式。

（★）采購招標業務流程

1.對需要進行招標的采購業務，供應部征詢物資需求部門意見，準備招標文件。

2.供應部編制《采購招標書》報供應部經理審批。

3.供應部發布招標廣告，說明招標方式，招標項目的名稱、用途、規格、質量要求及數量或規模，履行合同的期限與地點、投標保證金、投標截止時間及投標書投遞地點、開標的時間與地點、對投標單位的資質要求以及其他必要內容。

4.供應部收到供應商的資格審查文件后，對供應商資質、信譽等方面進行審查。

5.供應部通過審查供應商各方面指標，確定符合要求的供應商。6.供應部向合格的供應商發售標書，供應商填寫完畢后遞交供應部。7.供應部對供應商的標書進行初步審核，剔除明顯不符合要求的供應商，報供應部經理。

8.供應部經理組織需求部門、技術、財務部門等相關人員或專家對篩選通過的投標書進行論證，選出最終的中標單位。

9.最終中標者經總經理簽字確認后，由供應部宣布中標單位。10.供應部經理代表公司與中標單位簽訂《采購合同》。11.需要完善的相關規范性制度

①《采購管理制度》 ②《采購招標管理制度》 12.責任部門：供應部、請購部門

13.責任人：總經理、供應部經理、采購專員

第九條 公司要逐步建立和完善采購物資的議價定價機制，采取協議采購、招標采購、談判采購、詢價采購、比價采購等多種方式合理確定采購價格，最大限度的減少市場變化對公司采購價格的影響。

大宗采購等采用招標方式確定采購價格，其他物資或勞務的采購，可根據市場行情制定最高采購限價，并對最高限價適時調整。

建立價格檔案和價格評價體系。供應部門要對所有采購材料建立價格檔案，對每一批采購物資的報價，應首先與歸檔的材料價格進行比較，分析價格差異的原因。如無特殊原因，原則上采購的價格不能超過檔案中的價格水平，否則需要作出詳細說明。對重點、大宗材料價格要建立價格評價體系，由公司有關部門組成價格評價組，定期收集有關的供應價格信息，分析評價現有的價格水平，并對歸檔的價格檔案進行評價和更新。

第十條 公司根據確定的供應商，采購方式、采購數量、采購價格、質量標準、采購費用等情況擬定采購合同。采購合同必須準確描述各項條款，明確雙方權利、義務和違約責任，按照規定權限簽訂采購合同。各類采購合同、資料，供應部負責整理歸檔。

第十一條 公司建立嚴格的采購驗收制度，確定檢驗方式，由專門的驗收機構和驗收人員對采購項目的品種、規格、數量、質量等相

關內容進行驗收，出具驗收證明。涉及大宗和新特物資采購，必要時可委托專業測試。

驗收過程中發現異常情況，負責驗收的機構和人員應當立即向負責采購的機構報告，采購機構應當查明原因并及時處理。

（★）采購驗收業務流程

1.根據采購合同約定，供應商按時發貨、采購專員接到供應商的《發貨通知單》后，通知倉儲部或請購部門準備接收貨物。

2.倉儲部（或請購部門）依據合同訂單對供應商隨貨同行的《送貨單》認真進行貨物品種、規格、數量的核對查實。

3.清點核對如不存在問題，采購專員組織質檢部和使用部門對貨物進行質量檢驗（必要時，可委托專門檢測結構檢測），看是否符合合同訂單以及生產工藝技術要求等，質量檢驗完畢后，質檢部或委托機構應出具《質量檢驗報告》，送交供應部經理審核。

4.清點核對如與《送貨單》不符，采購專員、倉儲部應會同參與清點核對的供應商業務人員共同簽字確認，并報供應部經理審批，聯絡供應商及時解決。

5.若《質量檢驗報告》顯示貨物質量存在問題，采購專員應依據合同、訂單規定提出具體解決辦法，報供應部經理審批后，聯系供應商作退換貨處理。

6.《質量檢驗報告》所購貨物不存在質量問題，則由倉儲部門負責入庫，填寫《入庫單》，并與財務部協作進行賬務處理。

7.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》 ②《采購驗收制度》

③《采購物資質量檢驗報告制度》

8.責任部門：供應部、財務部、使用部門、質檢部

9.責任人：供應部經理、采購專員、質檢部經理、質檢員、倉儲部、保管員

第十二條 加強物資采購供應過程的管理，要依據采購合同中確定的主要條款跟蹤合同履行情況，對有可能影響生產或工程的異常情況，應出具書面報告并及時提出解決方案。

供應部應當做好采購業務各環節的記錄，實行全過程的采購登記制度，或進行信息化管理，確保采購過程的可追溯性。

第三章 付款管理的一般要求及相關業務流程

第十三條 公司要加強采購付款管理，完善付款流程，明確付款審核人員的責任和權力，嚴格審核采購預算、合同、相關單據憑證、審核程序等相關內容，審核無誤后按照合同規定及時辦理付款。

在付款過程中，應當嚴格審核采購發票的真實性、合法性與有效性，發現虛假發票，要查明原因及時報告處理。

公司重視采購付款的過程控制和跟蹤管理，發現異常情況時，應當拒絕付款，避免出現資金損失；選擇合理的付款方式，并嚴格遵循合同規定，防范付款方式不當帶來的資金風險。

（★）付款審批業務流程

1.采購專員定期匯總采購合同及采購訂單

2.采購專員對采購合同約定的付款條件以及采購發票、結算憑證、檢驗報告、計量驗收入庫單等相關憑證的真實性、完整性、合法性及合規性進行嚴格審查，并核對合同執行與付款情況。

3.采購專員依據采購發票、質檢報告、入庫單等有關憑證，填寫《付款申請單》提交供應部經理審核，確保數據準確無誤。

4.財務部按照采購合同相關條款、發票等對供應部經理復核后的《付款申請單》進行審核后，提交總經理審批。

5.財務部按照總經理的審批意見，辦理付款。6.需要完善的相關規范性制度： ①《采購管理制度》 ②《付款審批權限的規定》 7.責任單位：供應部、財務部

8.責任人：總經理、供應部經理、采購專員、出納

第十四條 加強預付賬款和定金的管理。涉及大額或長期的預付款項，要定期進行跟蹤核查，綜合分析預付款的期限，占用款項的合理性及回收風險等情況，發現有疑問的預付款，要及時向財務總監、總經理報告，及時采取措施。

（★）預付賬款審批業務流程

1.采購專員與選定的供應商就采購方式、付款方式、采購項目、貨品價格等進行協商談判，雙方達成一致意見后，確定采購付款方式為預付款的，提交供應部經理和財務部審核后，總經理審批。

2.供應部經理按總經理批準后的意見，與客戶簽訂采購合同，詳細注明采購貨品的數量、質量、技術指標、價格和交貨日期、交貨地點、運輸費用等內容。

3.采購專員依照采購合同，根據公司生產經營的實際需求，簽發《采購訂單》。4.采購專員依據采購訂單，計算預付款金額，填寫《預付款申請單》交供應

部經理，財務部審核，總經理審批。

5.財務部按照總經理批準的《預付款申請單》將貨款劃入供應商賬戶（或將票據背書交給供應商業務人員簽收），并對匯款或付款憑證入賬，同時告知采購專員。

6.采購專員接到供應商發貨通知后，通知倉儲部門接受貨物。

7.倉儲部、質檢部按照《采購驗收業務流程》執行，清點核對和質量檢測。8.經過驗收確定貨品不存在數量、質量問題后，采購專員應向供應商索取發票。

9.采購專員依據采購合同、購貨發票、質檢單、入庫單，填寫《付款申請單》報請支付應付的余額或結算預付賬款。

10.財務部接到總經理審批后的《付款申請單》后，支付余額，并對發票和付款憑證做相應的會計處理。

11.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》

②《預付款和定金授權審批制度》 12.責任部門：供應部、財務部

13.責任人：總經理、供應部經理、采購專員、出納

第十五條 公司要建立退貨管理制度。對退貨條件、退貨手續、貨物出庫、退貨貨款回收等作出明確規定，并在與供應商簽訂的合同中明確退貨事項，及時收回所退貨物價款。涉及符合索賠條件的退貨應在索賠期限內辦理索賠。

（★）采購退貨業務流程

1.供應部經理組織相關人員編寫擬定《退貨管理制度》，明確退貨條件、退貨手續，貨物出庫的退貨款項回收等內容，經總經理審批后嚴格執行。

2.采購貨物在公司未支付貨款之前，在倉儲部門清點核對和質監部門質量檢測中發現數量、質量問題，采購專員按《采購驗收業務流程》提出解決方案，報總經理審批后辦理退貨換貨等事項。

3.采購貨物在已付款或收到購物發票后，在倉儲部清點核對和質監部門質量檢測中存在數量、質量問題的，采購專員《退貨方案》報供應部經理和財務部審核，總經理審批。

4.采購專員根據審批的《退貨方案》與供應商協商，確定具體貨物退回、賠償事宜。

5.采購專員依據協商結果，通知倉儲部門退貨，并開具《退貨單》，通知供應商接貨。

6.供應商核對信息后，取回不合格貨物，根據協商結果，退回退貨款和賠償金額。

7.財務部查收供應商的退款及賠償金額，同時告知采購專員。

8.財務部依據公司相關規定，對退貨款項進行賬務處理，對購貨發票依稅收法規辦理。

9.需要完善的相關規范性制度 ①《采購管理制度》 ②《采購退貨管理制度》

10.責任部門：供應部、倉儲部、財務部

11.責任人：總經理、供應部經理、采購專員、倉儲保管員

第四章 采購與付款業務的不相容職務分離

第十六條 不相容職務分離要求公司全面系統的分析、梳理業務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互監管、相互制約的工作機制，避免相關機構或人員串通舞弊、濫用職權、牟取不當利益的事件。

（一）采購與付款業務的不相容崗位 1.請購與預算審批 2.詢價與確定供應商 3.采購合同的訂立與審批 4.采購與驗收 5.采購、驗收與付款

6.采購、驗收與相關會計記錄。

（二）采購與付款業務不相容的分離 1.辦理請購與審核機構分別設立

2.采購價格征詢與確定供應商的人員不可一人兼任 3.采購合同的訂立與合同審批不可一人兼任 4.采購、驗收應由不同機構、不同人員分別執行

5.采購、驗收人員及其配偶、子女不能經辦貨款支付和退貨貨款的收取

6.采購、驗收人員的配偶及子女不能經管“應付賬款”等相關的會計處理業務。

第五章 附則

第十七條 本規程自2016年

月

日實行。附件：相關各環節《業務流程與風險控制圖》

第二篇：采購崗位管理規范

采購崗位管理規范

崗位職責：

1)制定并完善采購制度和采購流程：

? 根據公司的長期計劃，擬定采購部門的工作方針和目標；

? 負責制定采購方針、策略、制度及采購工作流程與方法，確保貫徹執行；

2)制定并實施采購計劃：

? 根據公司的拓展規模以及的經營目標，制訂有效的采購目標和采購計劃；? 審核采購需求，統籌策劃和確定采購內容，制訂采購計劃；

? 組織實施市場調研、預測和跟蹤公司采購需求，熟悉各種產品的供應渠道和市場變化情況，據此編制采購預算和采購計劃；

? 根據采購管理程序，負責采購項目的談判、簽約，檢查合同的執行和落實情況；? 督導檢查倉庫的驗收、入庫、出庫及管理工作，確保采銷質量；

3)采購成本預算和控制：

? 編制月度和周采購預算，實施采購的預防控制和過程控制，有效降低成本；? 采購價格審核、預算、報價，達到有效的成本控制；

? 對采購合同履行過程進行管理、監督檢查，及時支付相關款項；

4)選擇并管理供應商：

? 根據公司的銷售需求，選定價格合理、產品質量可靠、信譽好、服務優質的供應廠商，建立長期戰略同盟；

? 建立對供應商的資信、履約、售后服務能力及市場價格狀況和走勢的綜合評估系統；? 不斷開發新的供應渠道和供應商，加強對新老客戶的走訪和調查；

? 制定供應商管理辦法，加強對供應商的管理、考核，確保供應商提供產品的優良性；

工作流程

供應商資質收集、評價

a.供應商資質文件收集及審核

根據供應商所供產品的類別：供應商商填寫《供應商調查表》。要求供應商必須提供資質：《企業法人營業執照》（副本）、《稅務登記證》（副本）、其他資料：一般納稅人證書、代理證書（或授權書）、質量體系認證證書（或質量保證書），以及公司其它部門要求的其他資料。

b.采購部門組織相關部門對供應商的相關文件管理、質量、交貨能力及管理程序等進行審核。

5.2采購需求提出：

申購部門根據訂單、庫存量確定所需采購產品的品種、數量、規格、型號等要求并填寫《采購申請單》由領導審批后至采購部。

5.3采購部按《合格供方名單》開展采購工作；

5.3.1凡購進物品、工具用具，尤其是定制品的為批量采購申請情況的，采購部應堅持先取樣品，征得使用部門及領導同意后，方可進行采購或定制。

5.3.2采購部部在收到《采購申請單》后，在《合格供方名單》中選擇質量、交期和價格符合要求的廠商，將供方報價和相關資料交相關部門主管審核、確定供貨商。采購部簽訂《采購合同》遞交部門經理審核，總經理簽批后方可辦理采購；

5.3.3訂單跟進：

5.3.4 購銷合同中應明確交貨時期，并將相關信息傳遞到需求部門；

5.3.5 為確保供貨商按期、按數、按質交貨,采購人員應對供貨商進行跟催過程；

5.3.6 若供貨商因特殊原因無法滿足《采購合同》訂定的要求,則供貨商修訂的結果需要雙方協調同意,并將相關信息傳遞到需求部門。

5.4驗收

5.4.1A類采購物品到貨后，由采購部交貨至行政部門按照采購申請要求進行質量、數量檢驗，并填寫《入庫單》進行相關記錄。

5.4.2B類采購物品到貨后，由采購部交貨至IT部門按照采購申請要求進行質量、數量檢驗，并填寫驗收意見進行記錄。

5.4.3其他產品的驗收：由申購部門按雙方簽訂的合同要求或訂單要求進行驗證 ；

5.4.4 采購或外包過程中驗收不合格，和供應商溝通過后填寫《不良品退庫單》進行退庫，如需重新進行返工填寫《返工單》并請部門負責人審批簽字。

5.5 入庫

5.5.1采購產品到貨至單位，須經申請使用部門（庫房行政管理人員）核實、驗收簽字，出具《入庫單》。未經質量檢驗合格的貨物不得入庫。

6．賬款結算

6.1費用報銷

6.1.1采購報銷必須以發票為據，不準出現白條報銷。

6.1.2物品采購前，預借備用金，必須經總經理領簽字批準方可借款，執行借款流程；物品采購完畢，需及時報銷。

6.1.3 物品采購報銷須填寫報銷單，執行費用報銷流程

6.1.4凡不按上述規定采購者，財務部，應一律拒絕支付。

6.2 應付賬款

a.財務部會計對《采購合同》、供應商發票、檢驗入庫單進行審核，即“三單符合”審核。b.三單中的第一單“采購訂單”是指由采購合同、采購訂單、委托加工單等組成的合同單據。第二單“供應商發票”是指由發票、收款收據組成發票單據。第三單“入庫單”是指由入庫單、質檢單等組成的收貨單據。

c.財務部業務人員在“三單符合”審核后，方可制作記賬憑證并按照會計復核、批準程序入賬。

d.有關部門對合同、訂單的修改原件，應及時傳遞到財務部。

6.3 賬款核對

b.財務部在“三單符合審核”中發現不符或不完全相符時，應立即通知采購部。采購部應及時與供應商聯系處理，并在一周內將問題調查清楚并合理解決。財務部應同時將所有三單不符的情況記錄，并定期跟蹤和向采購部部門經理、財務經理匯報。

c.對在“三單符合審核”中多開票、重開票的供應商應提出警告，情節嚴重的，要考慮給予處罰或更換。

d.行政庫房保管部門應在每月二十五日前將供應商的質量退貨及向供應商索賠的資料傳遞 到財務部，財務部應于當月根據之調整應付賬款。

e.任何供應商應付賬款的調整必須有充分的依據并經采購部經理、財務部經理及相關人員的書面批準。這些依據應附在相應的調整憑證后。

f.更改供應商名稱必須得到供應商提供的合法的資料，并經過財務部經理的批準。這些資料應附在相應的調整憑證后。

6.4應付賬款分析

6.4.1采購部每季度進行一次應付賬款的賬齡分析，并分析資金安排和使用的合理性。

6.4.2 采購部及有關部門應及時與供應商聯系解決，并將結果在一周內告知財務部。

6.4.3采購部對存在的差異及明細賬中的異常項目和長期未達項目，采購部應會同財務部人員進行調查，并經財務經理書面批準后及時處理。

6.4.4采購部在與供應商對賬過程中，對發現的差異應及時與供應商聯系解決。

第三篇：藥具業務管理規范

國家人口計生委藥具發展中心 關于印發《全國計劃生育藥具業務

管理規范(試行)》的通知

為了全面貫徹落實《國家人口和計劃生育委員會關于深化計劃生育藥具工作改革的意見》(國人口發[2005]19號)和《全國計劃生育藥具免費供應管理工作改革實施方案》(人口廳發[2005]86號)精神，根據《計劃生育藥具工作管理辦法(試行)》(國家人口和計劃生育委員會張維慶主任第10號令)，國家人口計生委藥具發展中心制定《全國計劃生育藥具業務管理規范(試行)》。現印發給你們，希望各級人口計劃生育藥具管理站認真執行，并結合本地實際情況制定實施細則。

一、基本原則

以“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，以滿足廣大人民群眾對避孕節育、生殖健康的需求為宗旨，規范計劃生育藥具免費供應的計劃、統計、倉儲、調撥、物資核算和信息系統技術管理工作，形成標準統一、程序規范、運轉科學、供應快捷、滿足需求、減少浪費、廉潔高效的運行機制，提高藥具免費供應工作的管理效率和水平。

二、適用范圍

1．在《計劃生育避孕藥具政府采購目錄》范圍內的全 國計劃生育藥具和國家庫存新型計劃生育藥具的訂購計劃編制、調整、匯總及統計。

2．全國計劃生育藥具和國家庫存新型藥具的倉儲標準和管理規范。全國計劃生育藥具和國家庫存新型藥具的合同調撥、免費調撥計劃編制及執行程序。

3．主要包括國家、省、地、縣四級計劃生育藥具業務信息系統的技術管理。

三、基本要求

1．嚴格執行藥具免費供應計劃和各項藥具業務管理規范。

2．各地要制定配套的藥具業務管理實施細則。3．如有超出本規范的事項和問題，須書面報告和請示國家人口計生委藥具發展中心。

4．本管理規范自2007年1月1日起執行。計劃生育藥具業務管理規范

第一章計劃生育藥具計劃、統計管理規范 第一條 計劃編制原則

(一)合同藥具計劃：實事求是、科學合理、自下而上、滿足需求。

(二)國家庫存新型藥具計劃：調劑供應、推廣應用、擇優編制、符合實際。

第二條 需求計劃編制依據(一)合同藥具計劃

1、《計劃生育避孕藥具政府采購目錄》(以下簡稱《目錄》)中的品種與價格。

2、采購經費。

3、政府采購評審結果。

4、上年訂購量、實際執行量，當年期初庫存量、需求預測量。

5、年〃人份標準使用量、庫存標準周轉量(見本章附件1.2)。

6、已婚育齡群眾藥具需求情況或變化趨勢。(二)國家庫存新型藥具計劃

1、《目錄》范圍之外、具有推廣應用價值的產品。

2、采購經費。

3、資質審查和審批結果。

4、上年訂購量和實際執行量，當年期初庫存量、預測需求量。

5、已婚育齡群眾藥具需求情況或變化趨勢。第三條 訂購計劃編制程序(一)合同藥具計劃

1、每年第3—4季度，經國家人口和計劃生育委員會(以下簡稱國家人口計生委)批準，國家人口計生委藥具發展中心(以下簡稱藥具中心)下達編制計劃生育藥具需求計劃通知。地方以鄉級為起報點，編制本省(區、市)計劃生育藥具需求計劃，報藥具中心進行審核和匯總。

2、各級藥具管理機構負責編制本區域計劃生育藥具需求計劃，經同級人口計生委(局)審批后，報上級藥具管理機構。

3、藥具中心組織藥具政府采購評審會。根據評審結果和地方需求計劃，編制全國計劃生育藥具訂購計劃，報國家人口計生委審批后，下達全國計劃生育藥具訂購計劃。

4、藥具中心組織計劃生育藥具訂貨會，供需雙方簽訂合同。

5．各省級藥具管理機構按照國家人口計生委批復的計劃生育藥具訂購計劃和本區域各地(市)上報的計劃生 育藥具需求計劃，編制本地分配計劃，報同級人口計生委審批。

(二)國家庫存新型藥具計劃

1、藥具中心編制國家庫存新型藥具需求計劃。

2、報國家人口計生委審批。

第四條 業務統計報表(一)報表要求

1、實事求是、認真負責地填報、審核和匯總各級、各類統計報表，做到內容完整、數據準確、條理清晰、邏輯合理、報送及時，撰寫報表分析報告，不得虛報、瞞報、漏報、變更內容及表格樣式。嚴格遵守統計管理規定，妥善保管統計檔案。

2、《全國計劃生育藥具購調存統計報表》為年報。(1)省級藥具管理機構報送藥具中心的報表：《全省(區、市)計劃生育避孕藥具購調存數量匯總表》(表1)、《省(區、市)本級計劃生育避孕藥具購調存數量統計表》(表1—1)、《地(市)級計劃生育避孕藥具購調存數量匯總表》(表1—2)；

(2)地級藥具管理機構報送省級藥具管理機構的報表：《地(市)級計劃生育避孕藥具購調存數量匯總表》(表2)、《地本級計劃生育避孕藥具購調存數量統計表》(表2—1)、《縣(區)級計劃生育避孕藥具購調存數量統計表》(表2— 2)；

(3)縣級藥具管理或技術服務機構報送地級藥具管理機構的報表：《縣(區)級計劃生育避孕藥具購調存數量統計表》(表3)；

(4)縣級以下的藥具報表，由省級藥具管理機構統一 制定。

3．合同藥具統計報表用網絡和紙介質報表報送，國家庫存新型藥具統計報表報送紙介質報表。(二)報送程序

1．每年2月15日之前，省級藥具管理機構，組織本區域各級藥具機構填報、匯總上一的各類統計報表，經本單位主管領導審核蓋章后，報藥具中心。

2、每年2月底之前，藥具中心對報表進行審核、匯總和通報，同時報國家人口計生委備案。

3、每年3月底前，各級藥具管理機構要將各類統計報表整理、立卷、歸檔。

附件：1．各級藥具庫存周轉量標準：

省(區、市)級0—4月；

地(市)級3—6月；

縣(區)級1—4月；

鄉(鎮)級1—2月；

村(居)級：0—1月。(注：交通不便地區，可適當增加庫存周轉量標)

2、藥具年〃人份標準使用量：

短效藥：22片*1 3板／人〃年

速效藥：1 5片*2板／人〃年

外用藥：1 20—1 50粒(張)--X-／人〃年

避孕套：1 20—1 50只／人〃年

(注：流動人口密集的地區，避孕套可按實際需求訂購)第二章計劃生育藥具調撥倉儲管理規范 第一條 調撥倉儲原則

(一)嚴格計劃、滿足需求、加快調撥、及時供給。(二)規范管理、優質服務、加強監督、避免浪費。(三)安全儲存、科學養護、保證質量、降低損耗。

第二條 調撥倉儲要求

(一)合同藥具調撥主要依據各地藥具訂購計劃和簽定合同時與供貨單位約定的條款。各省級藥具管理機構定期檢查，按季度收集和匯總全省(區、市)合同藥具調撥和執行情況，藥具中心將不定期抽查。

(二)國家庫存和省(區、市)本級庫存藥具作為儲備，主要用于救災、調劑、補充計劃不足等免費調撥。國家庫存新型藥具主要作為高新藥具產品宣傳推廣應用的免費調撥。省(區、市)本級庫存藥具自行安排免調周期，國家庫存和新型藥具免調周期為1—2月、零星免調隨時進行。．(三)各級藥具庫房的面積必須滿足藥具庫存最大周轉量的需要，逐步達到標準(見本章附件)。庫房(室)要配備恒溫、除濕、測量溫濕度、防火、防爆、通訊工具、運輸工具等基本設備，縣(市、區)級以上(含縣級)要逐步實現計算機信息網絡化管理。

(四)在庫藥具要嚴格執行《計劃生育藥具質量管理辦法》。建立藥具庫存明細帳、庫存卡，出入庫藥具要求質量完好、數量準確、手續齊全。計劃員、庫管員、財務人員要進行定期盤點，賬卡物相符，并對盤盈、盤虧情況做出書面說明。發現問題及時報告上級主管部門，并進行妥善處理。第三條 調撥倉儲程序(一)出入庫程序

1、各級庫管員接到到貨通知后，憑供貨單位出庫單，核對無誤后于24小時內完成驗收和入庫，計劃員和庫管員應及時登記入帳。驗收不合格的藥具，不得辦理入庫手續，并及時通知主管領導進行處理。

2、各級庫管員和計劃員根據出庫單，按照“先進先出、近失效期先出”的批號管理原則，準確配貨、保質保量、及時發運，并做好記錄。(二)調撥程序

1、合同藥具

(1)各單位在簽訂合同時與供貨單位商定生產、發貨時 間和地點，并做好備注，或者按照電話預約發貨；(2)各單位需貨時提前1—2月通知供貨單位組織生產或供貨，供貨單位發貨時應提前通知省(區、市)級藥具管理機構和收貨單位；

(3)由生產企業和藥具供應站調運的合同內避孕藥，按照需求方的要求，直接調運到省(區、市)或地(市)或縣(區)；(4)地(市)或縣(區)收貨單位及時將回執(或入庫單)寄往省級藥具管理機構，作為付款依據。

2、國家、省級庫存藥具和國家庫存新型藥具(1)省級單位根據實際需求提出國家庫存及新型藥具免調申請報告(報告單樣見附件)，省級單位主管領導簽字、蓋章后，逐級上報藥具中心；省級以下的單位需要庫存藥具免調時，先提出藥具免調申請報告，經單位主管領導簽字、蓋章后，逐級上報省級匯總；

(2)藥具中心或省級藥具管理機構可根據需求，直接擬定藥具免調分配計劃，經單位主管領導簽字、蓋章后執行；(3)藥具中心或省級藥具管理機構審核下級的藥具免調申請，參考本級庫存藥具可供調撥數量和當年免費調撥執行情況，審批免調藥具計劃后進行調撥，年終匯總后報同級人口計生委備案；

(4)藥具中心或省級藥具管理機構逐級下達免調計劃，免費調撥計劃匯總表一式二份，本單位的計劃(或業務)部、財務部各一份。免調計劃分割表應隨免調通知或函，分別印發給各有關單位、藥具供應站及生產企業；

(5)各相關生產企業和藥具供應站接到免調計劃通知后，再組織藥具的生產和入庫，不得擅自組織藥具的生產和入庫。其中，相關避孕藥品由藥具供應站組織檢驗、儲存和調運，直調藥具由生產企業組織檢驗、儲存和調運；(6)免調執行完畢，由相關直調企業、藥具供應站及 時收集收貨回執，并寄送藥具中心或省(區、市)級藥具管理機構，作為付款和核實免調執行情況的依據。

3、全軍、武警、西藏的藥具合同調撥

藥具中心嚴格按照全軍、武警、西藏的藥具訂購計劃、發貨要求和調撥管理原則，協調相關生產企業和藥具供應站，及時組織生產、發貨、入庫、驗收、儲存和調運。

附件：

各級藥具庫房面積的參考標準：

省(區、市)級藥具專用庫房面積為300—5 00平方米；

地(市)級藥具管理機構藥具專用庫房面積為200—400平方米(5 00萬人口以上為400平方米，500萬人口以下為200平方米)；

縣(市、區)級藥具專用庫房面積為1 00—1 50平方米(100萬人口以上為1 50平方米，1 00萬人口以下為100平方米)； 鄉(鎮、街道)級藥具專用室面積為10一20平方米(或2個藥具柜)；

村(社區居委會)設1個藥具專用柜(箱)。

(注：特殊地區可根據當地總人口數和自身條件設定標準。)第三章 計劃生育藥具信息系統技術管理規范

第一條 基本原則

(一)建立安全防范管理措施，律，確保系統管理的安全性。

(二)建立系統運行管理制度，準，提高系統管理的科學性。

(三)建立技術系統監管體系，度，確保業務運行暢通快捷。

第二條工作職責

嚴格信息數據保密紀 規范業務操作程序標 強化系統技術保障力

(一)建立藥具信息系統技術管理制度，明確權利、責任、任務。各藥具管理機構需配備系統管理員和系統操作員，作為信息系統的主要使用人員，單位主要領導作為系統管理主要責任人。

(二)信息系統使用人員

1、系統監管員，即藥具發展中心和省(市)級藥具部門的領導，審批本級及下級系統管理員和系統操作員的運行權限，監管本地的藥具管理業務，保證系統的運行環境。

2、系統管理員，即經系統監管員授權的藥具發展中心與省(地)級藥具管理機構有關人員，負責監控系統運行狀態，為維護系統數據和業務數據、保障系統安全運行提供技術支持，指導和監督信息技術工作。

3、系統操作員，即各藥具管理機構業務部門有關人員。藥具發展中心系統操作員負責監管全國各管理站業務運行情況；省、地、縣級系統操作員負責監管、維護本站業務數據運行和具體業務操作。

第三條 系統管理制度

(一)采取嚴密的安全措施防止無關用戶進入系統。(二)操作人員設立互不相同的用戶名，定期更換操作口令，嚴禁操作人員泄露自己的操作口令。

(三)各崗位操作權限要嚴格按崗位職責設置，應定期核查操作員的權限。

第四條 安全管理制度

(一)制定系統技術安全管理制度，建立安全防范設施和安全保障機制，以有效降低系統風險和操作風險，預防計算機犯罪。

(二)廣泛開展計算機系統安全教育，定期或不定期進行 計算機系統安全檢查，保證計算機系統安全運行。(三)建立系統病毒防范制度

1、各藥具管理機構指定專人負責計算機病毒防范工作，定期進行病毒檢測，發現病毒立即處理并報告。

2、新系統安裝前應進行病毒例行檢測。

3、經遠程通信傳送的程序或數據，必須經過檢測確認無病毒后方可使用。

4、禁止運行未經單位審核批準的軟件。

5、采用國家許可的正版防病毒軟件并及時更新軟件版本。

第五條 網絡管理制度

(一)藥具管理機構上互聯網必須使用當地電信或網通部門的ADSL接人方式。

(二)登錄信息系統的計算機必須采用與藥具管理虛擬專網兼容的VPN硬件或軟件產品。

(三)局域網要采用必要的安全防護設施，同時保證與藥具管理虛擬專網兼容。

第六條 設備管理制度

(一)各級計劃生育藥具管理機構或部門負責信息網絡軟硬件設備的管理和維護。

(二)不定期檢查設備運行狀況，定期進行專業設備維護。

(三)未經有關部門和領導批準，不得擅自拆、修設備。

第四篇：流動人口業務管理規范(2016年) [范文模版]

流動人口業務管理規范

一、流動人口統計口徑管理

1、離開戶籍地縣域30日以上（流出人口），流入現居住地30日以上（流入人口），以工作、生活為目的異地居住的0歲以上人口。

2、同城區間人戶分離人口除外；婚嫁人員除外；因出差、就醫、旅游、探親、訪友、服軍役、在中等以上專業學校就學等人口除外。

3、其他特殊情況

（1）國家機關和企事業工作人員異地工作，工作地和戶籍地不在同一個市或縣（市、區）的，在工作地不作為流動人口管理。

（2）在現居住地購置房屋并常住的，省內戶籍人員按照《安徽省人口信息統計與管理規范（試行）》口徑管理，省外戶籍人員納入流動人口管理。

（3）隨同父母或其他親屬流入到現居住地的非成年人員，納入流動人口統計管理。

（4）對其他未明確流動人口統計管理口徑的人戶分離人員，市里異地居住的，由市協調后統一管理口徑；跨市人戶分離居住的，由兩市先協商，不能解決的報省流動人口處協調解決。

二、流動人口分類服務管理

按照“分類管理，突出重點”要求，對全員流動人口分為重點人群和非重點人群。

1、流動人口已婚育齡婦女為重點服務管理人群，應及時采集流動信息和計劃生育信息，按月更新流動人口數據庫，做好信息交流和相關隨訪服務。

2、未婚人員、退出育齡期婦女、男性流動人口為非重點人群，實行定期采集，每季度末更新流動人口數據庫。

3、所有流動人口均為衛生計生服務對象，要根據流動人口的需求，及時做好法律法規、健康教育、優生優育等方面的宣傳咨詢服務，落實衛生計生公共服務均等化。

三、流動人口信息交流管理

（一）電子婚育證明管理

1、流入地查驗（1）查驗對象

①新流入省外育齡婦女；

②跨省流入育齡婦女中發生婚育信息變動，如懷孕、生育、辦理現居住地生育服務登記、接受衛生和計劃生育基本公共服務等的育齡婦女。

（2）發送協查對象 對跨省流入育齡婦女進行電子婚育證明查驗時，對查詢不到個案或個案基礎信息不一致的，及時向戶籍地發送協查。

2、流出地核實反饋

（1）流出地接收到流入地婚育證明協查信息后，在7日內進行核實反饋；

（2）反饋時，核對基本信息和對方勾選項目并反饋，對需要特別提示的重要信息，可在備注欄中說明。與流入地核實一致后，及時對流出檔案進行登記或變更。

（3）流出地應定期查詢外省查驗記錄，對本地流出漏檔的應及時建檔，對已建檔但流入地址不一致或不詳細的，及時修正或補充流入地地址。

（4）外省查驗成功個案中，流出地通過入戶核實，確認流動育齡婦女未流出（或已返鄉），或因變動流入地址等原因已不在查驗單位居住的，流出地應向查驗單位發送協查信息，說明具體情況，請對方及時辦理流入退檔。

（二）跨省信息交流

1、協查信息

現居住地對流入跨省流動已婚育齡婦女相關信息需要核實，或戶籍地對流出已婚育齡婦女相關信息需要與流入地進一步核實時，向流入或流出地發送協查信息，流出或流入地接收到協查信息后，要及時核實和反饋。

（1）信息內容。協查內容包含流動已婚育齡婦女基礎信息、懷孕、生育、節育信息、生育登記協查信息等。發送協查時，勾選需要協查信息項目，對沒有勾選項目或需要特別注意的可在備注欄中詳細說明

（2）核實和反饋。核實反饋信息包含基礎信息和勾選項目，分別根據協查信息類型，按照國家要求及時進行反饋。

（懷孕信息反饋及時為7天，有效期為15天；生育服務登記協查反饋及時為15天，有效期為30天；其他協查信息反饋及時為15天，有效期為30天。）

反饋時應正確選擇反饋類型，對對方協查內容中對象姓名、身份證號碼、管理地地址不一致的，可在備注欄中特別說明，提示對方注意修改本地流動人口檔案。

2、通報信息

（1）通報內容。現居住地在完成生育情況協查和現居住地生育登記后，向流出地通報生育登記信息。

（2）通報接收。流出地根據核實結果，及時選擇接收或不接收。

（生育登記通報接收及時為15天，有效期為21天）

（三）省內信息交流

1、信息通報

（1）省內流動人口發生流動、懷孕、生育等變動信息時，流入地要及時向對方發送信息通報。

（2）對流出地先掌握并通報流入地的信息，流入地要認真入戶核實，信息一致的無需再通報，信息不一致的應與流出地做進一步核實，確認兩地信息一致。

2、核實反饋

（1）流出地接收通報信息后，通過入戶核實和數據庫比對后，在規定時限內規范反饋。對與通報信息不一致的，應與流入地做進一步核實，確認兩地信息一致。

（2）各類信息反饋時限為：①懷孕、出生信息反饋時限為7個工作日；②其他信息反饋時限為10個工作日。

（3）協作交流區、舉報區反饋時限為10個工作日。

四、流動人口避孕節育情況監測

（一）跨省流入已婚育齡婦女

對跨省流入已婚育齡婦女，定期上門訪視，及時掌握懷孕和生育信息，做好信息協查和通報。（不需登記孕環檢和訪視信息）

（二）省內流入已婚育齡婦女

1、對省內流入已婚育齡婦女，采取訪視和生殖健康檢查相結合方式，半年一次登記并通報訪視或生殖健康檢查結果。

2、各地可根據本地工作情況，確定訪視或生殖健康檢查方式和次數。

五、流動人口計劃生育辦證管理

（一）省內流動人口辦證 流入地或流出地接收到流動人口辦證申請后，按照“首接負責制”要求，先受理并審核申請人信息后，依據《安徽省計劃生育證件辦理系統管理規范（試行）》辦證口徑規定，移交業務管理地辦理。

（二）跨省流動人口辦證

1、跨省流出人口辦證

（1）流動人口在網上申請系統和戶籍地現場申請辦證。受理地按照“首接負責制”要求，受理并審核申請人信息后，依據《計劃生育證件辦理系統管理規范（試行）》規定，及時辦理或移交管理地辦理相關證件。

（2）流動人口在我省區域協作站點申請辦證。已啟動全程代理辦證的駐外站點，幫助申請人登錄安徽省計劃生育證件網上申請平臺，完整準確地填寫申請表格，并通過省流動人口網絡化協作平臺向戶籍地上傳申請人的相關信息和原始證件圖片資料，戶籍地完成審批后，通過短信平臺或由專職人員及時告知審批結果。對不符合辦證條件的，由專職人員做好政策解釋和宣傳。

（3）對因申請人多地、多次流動而無法證明婚育情況的，辦證單位可在申請人簽訂婚育情況承諾書后，為其辦理相關證件。

2、省外流入人口辦證

（1）省外流入人口在流入地申請辦理一孩和二孩生育登記，現居住地街道、社區受理后，審核當事人的申請和身份證明，通過省流動人口業務系統向戶籍地協查婚育信息后，及時給予辦理并通報戶籍地。

（2）對因申請人多地、多次流動而無法證明婚育情況的，辦證單位可在申請人簽訂婚育情況承諾書后，為其辦理生育登記，并將承諾書上傳PADIS流動人口子系統。

（3）對流動人口辦理生育證的，按照國家衛計委相關規定，告知流動人口到其戶籍地辦理。對省外戶籍地請求協查申請人婚育信息時，及時核實并反饋流動人口婚育信息，對申請人流入前婚育信息難以核實的，在反饋時給予詳細說明。

第五篇：超市經營業務管理規范

42026694.doc

超市經營管理規范

范圍

本標準規定了公司商品質量管理、物價管理、售后服務等經營業務管理要求。

本標準是強制性文件，適用于公司對經營業務的管理。實施，執行與監督

2.1 公司業務部負責實施本標準。

2.2 公司經營部及其他相關部門具體執行本標準。

2.3 總經理(店長)室負責監督標準的實施與執行情況。責任對象

公司與經營業務相關的人員受本標準約束。商品質量管理

4.1 售前管理

4.1.1 供貨商與公司簽訂《專柜經營協議》或《購銷協議》時，經辦人員應按協議條款要求，向供貨商索取與商品質量有關的證照作為協議附件，并交公司核查后，存檔備案(詳細證件要求見《專柜經營協議》及《購銷協議》文本)。

4.1.2 供貨商在公司內銷售商品的質量均應符合《產品質量法》機密

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2013-3-29 42026694.doc 有關條款的規定，并承擔相應的產品質量責任和義務。

4.1.3 專柜商品進場銷售前，應由營業部門填寫《新品申請表》，同時將商品實樣交課長審核(大件商品可出樣后抽樣檢查)，查明商品的合格證明、產品標識、外觀質量等要素，杜絕“三無”商品進場。專柜商品審查合格后按專柜商品進柜流程操作。三無商品的認定詳見本標準附錄A(標準的附錄)

4.1.4 由代理商代理經營商品的，應提供具備法律效力的授權證明，同時在商品外包裝上注明總代理在中國登記注冊的名稱及地址，進口商品標明的生產國家或地區應與供貨商提供的海關稅單保持一致。進口商品的基本要求詳見本標準附錄B(標準的附錄)

4.1.5 供貨商按自營商品進貨流程將商品送至理貨部后，理貨部工作人員應對商品外包裝進行檢查，對單價較高的商品應會同營業人員對內在質量進行抽樣檢查，檢查合格后，按照自營商品進貨流程操作。

4.1.6 在倉庫保管的商品應按存放要求妥善保管，進出倉時，進貨(或支貨)人員應與倉庫做好相應的交接手續，并對商品外在質量進行檢查，對存在質量問題的商品不得進倉或支貨銷售。

4.2 售中管理

4.2.1 在商品出售過程中，營業各課每月至少對商品進行二次抽查，做好本部門相應的質量檢查臺帳。

機密

第 2 頁

2013-3-29 42026694.doc 4.2.2 發現不符合質量要求的商品，營業各課應查明該商品上柜銷售的原因，并立即停止其銷售，責成供貨商整改。

4.2.3 供貨商或理貨員不得違反國家有關法律法規或行業標準規定，自行對消費者作出商品質量方面的承諾條款。

4.2.4采購部為公司商品質量的主管部門，每月定期對公司商品進行一次質量檢查，發現質量問題應及時提出整改意見，并對責任人進行處罰。

4.2.5 公司按國家有關規定對某類商品質量進行專門測試的，應由經營部指定人員將商品送至指定的質量檢測部門進行測試，并出具相應的書面測試證明。

4.2.6 采購部負責接待各級質量主管部門對商品的抽查，營運部應配合采購部及質量主管部門做好商品取樣、封樣及相應的手續辦理工作。業務部同時做好相應的商品質量臺帳，在規定時間內與質量主管部門取得聯系，了解商品檢測結果。

4.2.7 若抽查商品不合格的，采購部在取得質量檢測書面報告及整改意見二日內反饋至所在部門，該部門在接到整改意見時，應立即將不合格商品撤離賣場，并在1周內擬好處理方案上報采購部批準。

4.2.8 送檢商品由供貨商無償提供，檢測費用由公司承擔。

4.3 售后管理

4.3.1 公司對所售的商品，實行質量先行負責制，對消費者有關機密

第 3 頁

2013-3-29 42026694.doc 商品質量方面的投訴應按本標準第6條款執行。

4.3.2 對具有較大質量風險的商品，銷售柜組應做好售后的質量跟蹤工作，及時掌握消費者對質量方面的反饋信息，并做好相應記錄。

4.3.3 對由于商品質量問題給消費者造成經濟損失的，公司應根據《消費者權益保護法》、《產品質量法》及其它相關法律法規規定先行予以賠償，發生的費用應由供貨商承擔。情節嚴重的，應及時與供貨商取得聯系，共同協商解決。物價管理

5.1 組織機構及職權范圍

5.1.1 物價管理實行公司、營運部、采購部三級組織體制，在具體操作上實行總經理室、采購部、營運部、三級審批制。

5.1.2 總經理（店長）室為公司物價管理決策機構。

5.1.3 采購部執行總經理（店長）室制定的物價管理決策，并承擔以下職責：

a)對營運部執行物價方針、政策和法規的情況進行監督檢查；

b)制定公司作價原則、作價辦法及相應的管理權限；

c)根據管理權限，做好定價、調價、削價等審批工作；

d)采購部全體人員為公司專職物價管理員，對公司物價執行情況承擔管理責任；

機密

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e)定期或不定期對公司物價執行情況進行檢查，并負責接待上級物價主管部門對公司物價檢查； f)建立物價管理檔案。

5.1.4營運部負責執行物價管理制度，并承擔以下職責：

a)組織商品課執行國家價格方針、政策和法規及公司的物價管理制度；

b)根據公司作價原則、作價辦法及相應的管理權限進行定價、調價和削價；

c)營運部經理為兼職物價管理員，對本部的物價執行情況承擔管理責任；

d)定期或不定期對商品課物價執行情況進行檢查，并協助采購部接待上級物價主管部門對賣場物價檢查。

5.1.5 各營業課負責落實物價管理制度，并承擔以下職責：

a)組織柜組執行公司的物價管理制度；

b)根據公司作價原則、作價辦法及相應管理權限提出定價、調價和削價申請；

c)各營業課課長為兼職物價管理員，對本商品課物價執行情況承擔管理責任；

d)領班為兼職物價管理員，對本柜組物價執行情況承擔管理責任；

e)定期或不定期對商品課物價執行情況進行檢查，并協助業務部接待上級物價主管部門對商場物價檢查；

f)定期或不定期對周邊商廈同類商品價格變動情況進行跟蹤機密

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2013-3-29 42026694.doc 反饋，其中：價格敏感類商品(如大小家電、通訊器材、電子產品等)應每周進行1次價格調查,并由商品課調查人填寫《周邊價格調查表》，結合市場情況及時應對，使商品價格維持在合理水平。

5.2 商品定價

5.2.1 定價原則

5.2.1.1a類商品(自營商品)：供應商提供進價，營運部應在保證商品周轉率的前提下，結合市場需求確定零售價，確保毛利最大化。

5.2.1.2b類商品(專柜商品)：由供應商制定零售價的，供應商應提供價格書面證明，并確保在本公司的零售價不高于本地區內其他商廈的零售價。

5.2.2 商品定價

5.2.2.1a類商品：根據《經營協議管理規定》及周邊市場情況確定商品零售價。

5.2.2.2 b類商品：根據供應商提供的價格書面證明填寫《新品申請單》，經采購人員審核后輸入電腦。

5.3 商品調價

5.3.1 調價原則

5.3.2 商品價格的變動應提前1天提出調價申請，同一商品每天機密

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2013-3-29 42026694.doc 允許調價1次，對特殊商品確需進行即時調價的，應經營運課課長(含)以上人員審核，報采購部審批后執行。

5.3.3 調價商品在未經批準前必須維持原價。

5.3.4 不得以申請新品方式變相調價。

5.3.5 商品調價應填寫調價單，口頭通知一律無效。

5.3.2 商品調價后，輸入電腦。

5.4 商品削價

5.4.1 可削價的范圍

a)批量作價：專柜商品單價低于200元(含)的，銷售量應在5件(含)以上的；單價高于200元的，銷售量應在2件(含)以上的；自營商品銷售量應在2件(含)以上；

b)樣品；

c)冷背呆滯及殘次商品。

5.4.2 審批權限

5.4.2.1 專柜及代銷商品

批量作價損失由供貨商承擔，且折扣在8折(含)以內的，營運各課主管填寫“削價優惠申請單”，由采購部審批；

5.4.2.2 自營商品

批量作價優惠或樣品削價后，單件商品零售價高于成本價(含成本價)，商品營業課主管填寫“削價優惠申請單”，公司不承擔損失機密

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2013-3-29 42026694.doc 的由采購部審批；公司承擔損失的，由店長室審批； 5.5 標價簽填寫要求詳見本標準附錄C(標準的附錄)售后服務

6.1 基本原則：

a)維護消費者、供貨商及公司的合法權益；

b)根據《消費者權益保護法》、《產品質量法》、“新三包”及行業等有關規定，實行“誰銷售、誰負責”的原則解決商品退、調貨的問題；

c)處理應公平、公正、合法、合理；

d)有利于樹立公司形象，提高消費者對公司商品的質量滿意程度。

6.2 管理內容

6.2.1 采購部主管及營業課長為商場質量管理人員，負責處理消費者對商場商品質量、服務質量投訴等。

6.2.2顧客服務課為公司受理售后服務的專職部門，負責處理消費者對公司商品質量、服務質量等投訴。顧客服務課的處理決定為最終裁定，營業各課應無條件執行。

機密

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6.2.3 受理顧客商品質量投訴時，應要求顧客出示本公司出具的有效購物憑證(POS條、售貨單或發票)，若無有效憑證，但能夠提供其他證據證明是在本公司購買的，也應受理。6.2.4 顧客服務課設置退、調貨備用金500元，根據質量先行負責制處理顧客退、調貨及其他相關費用的支付，并經商場部經理同意。

6.2.5 受理顧客投訴應按營業課——顧客服務課的程序進行，當受理人無法處理時，應向自己的直接上級請示處理，直接上級不在崗時，可越級請示處理。

6.2.7 顧客服務課應在了解營業課處理意見的基礎上，根據國家法律法規、行業標準及公司相關制度處理顧客投訴。

6.2.8 顧客服務課受理顧客投訴后，應及時做好相應的記錄臺帳。

6.3 現場投訴操作流程

6.3.1 各大類商品的退調貨標準詳見本標準附錄D(標準的附錄)。

6.3.2 對無參照標準，且無法確認是否屬于商品質量問題且無法協商解決的，應將商品送至具有檢驗資格的國家有關部門檢驗，根據其出具的書面證明為處理依據，如確認有商品質量問題的，檢測費用由相應供應商承擔，并在當月結算日帳扣，如無質量問題，由顧客承擔。

機密

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6.3.3 退貨

6.3.3.1 若賣場直接處理的，由理貨員收回退貨商品并根據原購物憑證開具退貨紅單，經柜組領班(含)以上人員簽字后，顧客憑原購物憑證、退貨紅單至收銀臺提取貨款。如顧客無原購物憑證，但能夠提供其他證據證明是在本公司購買的(如xxx標識、價格粘貼紙等)，應由營業課課長(含)以上人員簽字后辦理退款手續。

6.3.3.2 若顧客服務課處理的，由處理人在原購物憑證上注明處理意見并簽字，顧客憑顧客服務課的處理意見至所在柜組，由營業課根據本標準第6.3.3.1條款規定辦理退款手續。

6.3.3.3 退貨涉及促銷活動贈券或贈禮的，非商品質量原因退貨的，應根據促銷活動規則收回相應的贈券或禮品，如確屬商品質量問題，且顧客對退回贈券或贈禮的處理方法不能接受的，應報商場部經理同意后，可酌情減免收回，但相應損失由發生質量問題的供應商承擔，并于最近的結算日以帳扣形式扣除。

6.3.3.4 顧客退貨商品的支付方式涉及贈券、電子消費卡或其他非現金的，退貨時應按原支付方式退款給顧客。

6.3.3.5 供應商撤柜后發生商品退貨的，相應退貨款在質量保證金中扣除，如質量保證金不足的，由營業課負責向供貨商追索相應款項。

6.3.4 調貨

6.3.4.1 若顧客服務課處理的，由處理人在原購物憑證上注明處理意見并簽字，顧客憑顧客服務課的處理意見至所在柜組，由營業課機密

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2013-3-29 42026694.doc 根據本標準第6.3.4.1條款規定辦理調貨手續。

6.3.5 修理

6.3.5.1 若營業課直接處理的，由理貨員收回修理商品，理貨員在原購物憑證背面注明報修時間、取貨時間，到期時顧客憑原購物憑證至服務臺取回商品。

6.3.5.2 若顧客服務課處理的，由陪同理貨員在原購物憑證上注明修理時間、取貨時間，到期時顧客憑原購物憑證至服務臺取回商品。6.3.5.3 超過免費修理范圍的商品，原則上不予受理，如供貨商同意受理的，公司僅承擔代辦責任，因修理發生糾紛的，相應責任由供貨商承擔。

6.3.5.4 修理商品由于人為因素造成取貨脫期的，顧客服務課與顧客協調不成，則根據顧客提出的調貨、退貨或賠償等要求，經課長(含)以上人員同意后，可酌情處理，并追究相關人員責任。

6.3.6 補償

6.3.6.1 補償是指消費者因商品質量或服務質量等原因使其受到一定損失，而提出為其彌補損失的要求。如：公交車費、誤工費、運輸費等。

6.3.6.2 顧客服務課確認予以賠償的，用備用金先行賠償，相應費用由發生商品質量問題的供貨商承擔，并在當月結算日帳扣。

6.3.6.3 對涉及法律糾紛的投訴事項應及時向客服部和總經理辦公室匯報，并認真記錄事情發展過程，備案待查。

6.3.7 費用收回

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6.3.7.1 每月5日前顧客服務課將發生的退調貨情況匯總編表反饋至相關部門，若發生退調貨等墊付費用時，按供貨商統計匯總后轉交采購部。

6.3.7.2 采購部對退調貨費用進行核對后，交財務部在帳扣時予以扣除。

6.4 其他投訴受理流程

6.4.1 電話投訴

受理人應記錄投訴事由、顧客聯系辦法，再征求相關營業課)意見后，二天內將處理意見反饋給顧客，并協調具體的解決辦法。

6.4.2 信件投訴

信件收取部門首先將信件交總經理（店長）室登記，經總經理任閱后提出意見轉交顧客服務課，由顧客服務課核實信件投訴情況，并作登記，再會同相關營業課辦理。如屬于商品質量投訴的，應采取信函或電話方式與顧客取得聯系，并約定具體解決辦法。顧客服務課應在接到處理信件后二周內處理完畢，將處理結果進行登記，并每月匯總一次反饋至總經理（店長室）室。

6.4.3 服務投訴

6.4.3.1 顧客對商場服務態度投訴的，經顧客服務課核實后，將情況反映至人事部，由人事部根據有關規定處罰。

6.4.3.2 顧客對顧客服務課服務態度投訴的，經營運部核實后，機密

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2013-3-29 42026694.doc 根據有關規定對當事人進行處罰。

違紀責任

7.1 有下列情形之一的，對責任人作三級違紀處理：

a)未按要求進行商品質量檢查并記錄相應臺帳二次以上的；

b)未作售前質量檢查擅自將商品上柜銷售的；

c)未按售后服務商品質量接待程序進行操作的；

d)未按定價、調價及削價審批權限辦理相關手續的；

e)未按明碼標價規定進行標價簽管理二次以上的；

f)未按要求進行物價檢查，并未作好管理臺帳二次以上的；

g)未按受理投訴程序處理投訴一個月內連續二次以上的；

h)受理過程中顧客由商品質量投訴轉為服務態度投訴，經調查后核實確認的；

i)未按照退調貨處理原則進行處理造成顧客投訴，經調查后核實確認的；

j)顧客服務課人員退調貨處理不當，造成顧客或商場投訴，經調查后核實確認的；

k)有其他上述同等性質違紀的。

7.2 有下列情形之一的，對責任人作二級違紀處理：

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a)抽查檢驗為不合格商品未在規定時間內及時整改的；

b)超過審批權限進行定價、調價及削價的；

c)有其他上述同等性質違紀的。

7.3 有下列情形之一的，對責任人作一級違紀處理：

a)擅自將不符合質量標準的商品引進公司的；

b)超越國家法律法規或行業標準自行制定商品質量承諾的；

c)擅自對不屬于削價范圍內的商品進行優惠銷售的；

d)以申請新品方式變相進行調價，并套碼銷售的；

e)有其他上述同等性質違紀的。

7.4 責任人發生上述違紀行為致公司經濟損失的，應予賠償。說明

8.1 本標準由采購部起草并負責解釋。

8.2 本標準自公布之日起生效。

8.3 本標準為第XX版。

8.4 本標準有附錄A、B、C、D(標準的附錄)。

附錄A（標準的附錄）

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三無商品的認定

在公司經營的商品或者其包裝上的標識必須符合以下要求，否則，均屬“三無商品”范圍。

A.1 所出售商品均應有產品質量檢驗合格證明或合格證吊牌，需同時加蓋檢驗員工號，隨商品出樣和出售。

A.2 國內企業生產的商品，在商品或包裝上應用中文標明產品的名稱、生產廠名、廠址和商標，若經過注冊的商品應有注冊商標，未經注冊的商品則不可標注R標識。

A.3 外轉內銷的商品，應有供貨廠商提供的內銷證明，并在商品上使用標明供貨廠商中文商標、廠名、廠址的吊牌或標貼。

A.4 中外合資生產的商品，如使用中文商標則參照國內企業生產的商品執行，如使用全外文標識，應配有用中文標明的產品名稱、生產廠名和廠址、商標的吊牌或標貼。

A.5 全進口商品：具體見附錄B。

附錄B（標準的附錄）

進口商品的基本要求

B.1 代理商必須出示(提供)原商標所有者簽發的委托代理的各類授權經銷的文件。

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B.2 出示(提供)進口商品的稅單或海關、商檢證明、工商的罰沒單及各種進口代理單據，并在進貨發票上注明商品的來源。

B.3 家電、食品等涉及到人身財產安全的進口商品，應出示(提供)有關檢測部門出具的有效檢測報告。

B.4 服飾類、鞋類應出示成份測試報告和檢測報告。

B.5 標識要求(具體參照《產品質量法》、《產品標識標注規定》的有關規定)。

B.6 進口商品的外包裝除用外文外，還應用中文標明商品名稱、原產地(××國家/××地區或××國家)，另外經國家商檢部門檢驗合格的進口產品需標識CCIB標志；進口化妝品需標識CIQ標志。

B.7 若是全外文包裝，應用中文標明以下內容：

a)商品名稱；

b)原產地(××國家/××地區或××國家)；

c)代理商或者進口商或者銷售商在中國依法登記注冊的名稱和地址(與出示的注冊工商執照相符)；

d)以上內容應由供貨商提供(可印在商品外包裝上或用粘貼紙在商品外包裝的醒目處標明上述三項內容)。

B.8 耐用消費品應隨商品附中文說明書，若無中文說明書，供貨商應提供該商品主要功能鍵的操作方法和使用辦法簡單中文說明。

B.9 進口空調、電視機等在商品上應同時標有CCIB標志和長城標志。

B.10 進口化妝品、營養保健品和食品應標明生產日期和安全使機密

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2013-3-29 42026694.doc 用期或失效日期。日期的表示方法應當符合國家規定標準或采用年、月、日表示。

B.11 進口玩具及產品本身容易造成損壞或可能危及人身財產安全的產品，應當有警示標志。

B.12 根據國家法律法規及行業標準應具備的其它標識。

附錄C（標準的附錄）

標價簽填寫要求

C.1 公司標價簽使用規范按《洛陽市三色標價管理規定》執行。

C.2 短期促銷優惠：凡促銷優惠期限在兩天內的，促銷期間可不更換“實價”標價簽，但應在商場、柜臺的醒目位置用告示牌標示優惠原因、幅度和折扣率、優惠期限，期限過后，應立即恢復原樣。

C.3 凡采用全場折扣、全場優惠或價外饋贈等銷售辦法的，必須全部使用明碼削價標價簽(黃色)。

C.4 限時特賣：凡限時特賣時間限制在4小時內的，限時特賣期間可不更換“實價”標價簽(藍綠色)，但須制作黃色標價簽(牌)插在原“實價”標價簽下方，黃色標價簽應標示削價原因、削價幅度或折扣率、限時特賣時限。時限過后，商品價格應立即恢復原樣。

C.5 標價簽的填寫

a)貨號：凡有商品貨號，應同時填寫貨號與商品內部碼；無貨號，機密

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2013-3-29 42026694.doc 應填寫商品計算機編碼(內部碼)；

b)產地：應標明商品生產廠所在地行政區域(××國家/××地區，對于京、津、滬、渝等直轄市可以直接標注)；公司定牌監制商品，應標明“產地”；進口商品應標明所屬國名；進口散件組裝的商品，除標明組裝企業所在地外，還應標明“組裝”字樣；

c)品名：應標明商品全稱(包括商品品質和成分)；

d)牌名：指商品的商標名稱；

e)規格：詳細填寫商品標明的規格，凡涉及計量單位，應使用法定計量單位；

f)單價：按定價單核定的價格填寫，一律用電腦打印標價簽；

g)計量單位：應按法定計量單位和規范化寫法標注；

h)核價章：標價簽填寫內容，經詳細核對無誤后，由兼職物價員加蓋核價章。核價章用紅色印油蓋印。

C.6 公司商品必須執行明碼標價制度，實行明碼標價制度，必須做到價簽價目齊全、標價準確、字跡清晰、貨簽對位、一貨一簽、標示醒目，價格變動時應及時更換。

C.7 不得高于標價出售商品。

C.8 商品質量、成分等指標應盡量標得具體。

C.9 商品價格一律使用阿拉伯數字標明人民幣金額。

C.10 定牌監制商品應在產地后標明“定牌監制”字樣。

（待續.....）

機密

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