第一篇：青海保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查工作實(shí)施細(xì)則

青海保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查工作實(shí)施細(xì)則

第一章總則

第一條 為規(guī)范青海保監(jiān)局對(duì)青海保險(xiǎn)市場(chǎng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，細(xì)化現(xiàn)場(chǎng)檢查工作流程，提高保險(xiǎn)監(jiān)管工作質(zhì)量和效能，根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程》及《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，是指青海保監(jiān)局依法對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)核算、內(nèi)部控制有效性和數(shù)據(jù)真實(shí)性等進(jìn)行實(shí)地檢查的行政執(zhí)法活動(dòng)，是市場(chǎng)行為監(jiān)管的主要方式，是償付能力監(jiān)管的重要基礎(chǔ)，是法人治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管的必要補(bǔ)充，是加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)發(fā)展的重要手段。

現(xiàn)場(chǎng)檢查分為專(zhuān)項(xiàng)檢查、常規(guī)檢查、舉報(bào)檢查和臨時(shí)檢查。

專(zhuān)項(xiàng)檢查是指針對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的行政執(zhí)法活動(dòng)。

常規(guī)檢查是指針對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)組織實(shí)施的例行的、全面的行政執(zhí)法活動(dòng)。

舉報(bào)檢查是指針對(duì)信訪投訴而組織實(shí)施的行政執(zhí)法活動(dòng)。

臨時(shí)檢查是指針對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管預(yù)警信息、突發(fā)事件等組織實(shí)施的行政執(zhí)法活動(dòng)。

第三條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)被檢查單位，是指經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或青海保監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊(cè)的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。

第四條 青海保監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)異地保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)在青海省轄區(qū)內(nèi)有違法違規(guī)行為，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)予以查處并及時(shí)告知該機(jī)構(gòu)所在地的保監(jiān)局，要求其給予積極的支持與配合。對(duì)于青海省轄區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)在青海省轄區(qū)外有違法違規(guī)行為的，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)積極支持和配合違法違規(guī)行為發(fā)生地保監(jiān)局對(duì)其實(shí)施查處。

第五條 青海保監(jiān)局實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公正和效率的原則。

第六條現(xiàn)場(chǎng)檢查分為檢查計(jì)劃、檢查準(zhǔn)備、檢查實(shí)施、檢查報(bào)告、檢查處理和后續(xù)檢查六個(gè)階段。

第二章檢查計(jì)劃

第七條 青海保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查工作實(shí)行計(jì)劃管理制度。現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃由各業(yè)務(wù)處室根據(jù)實(shí)際情況制定，報(bào)經(jīng)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)或局長(zhǎng)辦公會(huì)審議決定。制定現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分利用非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。

第八條現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃，分為專(zhuān)項(xiàng)檢查計(jì)劃、常規(guī)檢查計(jì)劃、舉報(bào)檢查計(jì)劃和臨時(shí)檢查計(jì)劃。

專(zhuān)項(xiàng)檢查計(jì)劃和常規(guī)檢查計(jì)劃按照年度制定，由各業(yè)務(wù)處室根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的工作部署和青海保監(jiān)局的工作要求，結(jié)合實(shí)際工作情況制定，報(bào)經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)審議決定后報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)備案。

舉報(bào)檢查計(jì)劃和臨時(shí)檢查計(jì)劃根據(jù)信訪投訴的具體情況及監(jiān)管工作需要，由各業(yè)務(wù)處室填寫(xiě)《青海保監(jiān)局舉報(bào)（臨時(shí)）現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃》，報(bào)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)。重大項(xiàng)目、敏感問(wèn)題的現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)審議決定。

第九條現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括檢查依據(jù)、檢查目的、檢查項(xiàng)目、檢查方式、責(zé)任部門(mén)、進(jìn)度安排和工作要求等。

第十條 青海保監(jiān)局組織實(shí)施常規(guī)或?qū)ｍ?xiàng)檢查工作應(yīng)當(dāng)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，視情況設(shè)立財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、人身險(xiǎn)、保險(xiǎn)中介、保險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)等現(xiàn)場(chǎng)檢查組織。

各現(xiàn)場(chǎng)檢查組織可以下設(shè)若干獨(dú)立的檢查組，具體實(shí)施相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

第十一條 現(xiàn)場(chǎng)檢查主要采取獨(dú)立檢查和聯(lián)合檢查方式。

獨(dú)立檢查是指依據(jù)監(jiān)管職責(zé)分工和現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃，由青海保監(jiān)局獨(dú)自對(duì)被檢查單位依法開(kāi)展的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

聯(lián)合檢查是指青海保監(jiān)局聯(lián)合其他保監(jiān)局對(duì)被檢查單位依法實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者協(xié)調(diào)其他執(zhí)法機(jī)關(guān)，共同對(duì)被檢查單位實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第三章檢查準(zhǔn)備

第十二條 現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃經(jīng)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)或局長(zhǎng)辦公會(huì)審議決定后，各業(yè)務(wù)處室或現(xiàn)場(chǎng)檢查組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢查任務(wù)和對(duì)象，選定現(xiàn)場(chǎng)檢查人員，組成檢查組，并指定檢查組組長(zhǎng)和主查人。檢查組組長(zhǎng)可以兼任主查人。

檢查組組長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)對(duì)檢查組的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)重要事項(xiàng)的協(xié)調(diào)；主查人主要負(fù)責(zé)檢查工作的組織實(shí)施、檢查報(bào)告的撰寫(xiě)、處理意見(jiàn)的起草等工作。

檢查組可以根據(jù)工作需要分設(shè)若干檢查小組，具體落實(shí)有關(guān)檢查內(nèi)容。每個(gè)檢查小組的成員不得少于2人。

第十三條 現(xiàn)場(chǎng)檢查工作應(yīng)根據(jù)不同的檢查類(lèi)型制定現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案和現(xiàn)場(chǎng)檢查方案。

現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案是針對(duì)常規(guī)檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查而制定的現(xiàn)場(chǎng)檢查總體工作方案，包括檢查目的、檢查組織、檢查對(duì)象及檢查期間、檢查的重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施步驟、工作要求等內(nèi)容。由業(yè)務(wù)處室或現(xiàn)場(chǎng)檢查組織制定并報(bào)經(jīng)局長(zhǎng)辦公會(huì)審議決定。

現(xiàn)場(chǎng)檢查方案是針對(duì)某一特定檢查對(duì)象，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃或現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案制定的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案，包括檢查依據(jù)、檢查目的、檢查對(duì)象、檢查內(nèi)容、時(shí)間安排、實(shí)施步驟、檢查組組成及成員分工、紀(jì)律要求等。由各現(xiàn)場(chǎng)檢查組織或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人審核同意后，報(bào)經(jīng)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)。

常規(guī)檢查和專(zhuān)項(xiàng)檢查的現(xiàn)場(chǎng)檢查組織應(yīng)當(dāng)組織制定現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案，各檢查組依據(jù)實(shí)施方案分別制定現(xiàn)場(chǎng)檢查方案。

舉報(bào)檢查和臨時(shí)檢查只需制定現(xiàn)場(chǎng)檢查方案。

實(shí)施過(guò)程中，檢查組經(jīng)批準(zhǔn)可以對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查方案作適當(dāng)調(diào)整。

第十四條 檢查組應(yīng)當(dāng)收集整理與本次檢查有關(guān)的資料，包括被檢查單位的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、高級(jí)管理人員任職情況、以往監(jiān)管情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章與規(guī)范性文件等。

第十五條 檢查組組成后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織進(jìn)場(chǎng)前培訓(xùn)。

進(jìn)場(chǎng)前培訓(xùn)內(nèi)容包括：學(xué)習(xí)、討論現(xiàn)場(chǎng)檢查方案，學(xué)習(xí)與檢查內(nèi)容有關(guān)的政策法規(guī)依據(jù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，熟練掌握稽核檢查信息系統(tǒng)，講解檢查方法、技巧與相關(guān)要求，學(xué)習(xí)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作紀(jì)律，以及其他需要學(xué)習(xí)培訓(xùn)的內(nèi)容。

第十六條 檢查組應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向被檢查人發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》，告知檢查時(shí)間、檢查人員、檢查內(nèi)容以及對(duì)被檢查單位配合檢查的要求等。

現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)可以傳真的形式發(fā)給被檢查人。事先通知可能?chē)?yán)重妨礙現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的，經(jīng)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以不事先通知。

現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)規(guī)定的日期需要變動(dòng)的，經(jīng)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，應(yīng)及時(shí)通知被檢查人。

第四章檢查實(shí)施

第十七條檢查組應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)指定日期進(jìn)入被檢查單位，進(jìn)入被檢查單位后應(yīng)當(dāng)組織進(jìn)場(chǎng)會(huì)談。

進(jìn)場(chǎng)會(huì)談前要明確會(huì)談目的，擬定會(huì)談提綱。

第十八條 檢查組進(jìn)入被檢查單位組織進(jìn)場(chǎng)會(huì)談時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被檢查單位出示現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)原件、檢查組成員的行政執(zhí)法證件和工作證件。

參加會(huì)談的人員為檢查組成員和被檢查單位主要負(fù)責(zé)人及其相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。檢查組的主談人為檢查組組長(zhǎng)或主查人。

會(huì)談內(nèi)容可以包括：介紹檢查組成員，向被檢查單位宣讀現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)，告知檢查的目的、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間、檢查紀(jì)律以及被檢查單位的權(quán)利和義務(wù)等，聽(tīng)取被檢查單位的相關(guān)匯報(bào)，了解和詢(xún)問(wèn)相關(guān)情況，提出配合檢查工作的相關(guān)要求等。

會(huì)談內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)人記錄，并交被檢查單位主要負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。

第十九條 檢查組根據(jù)檢查工作需要，可以調(diào)閱原始憑證、會(huì)計(jì)帳簿、管理報(bào)表、會(huì)議記錄及其他相關(guān)資料。

檢查組調(diào)閱和退還資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)檢查調(diào)閱資料清單》一式兩份，由檢查組和被檢查單位雙方經(jīng)辦人簽字后分別保存。

調(diào)閱的資料使用完畢后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還被檢查單位。

使用稽核軟件采集被檢查單位業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)嚴(yán)格按照《青海保監(jiān)局保險(xiǎn)稽核軟件使用管理辦法》執(zhí)行，并切實(shí)做好保密工作。

第二十條 檢查組主要采用詢(xún)問(wèn)、查閱資料、實(shí)地查勘等方式獲取證據(jù)。

采用詢(xún)問(wèn)方式的，應(yīng)當(dāng)事先告知被詢(xún)問(wèn)人不如實(shí)提供情況應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，并由專(zhuān)人記錄詢(xún)問(wèn)內(nèi)容。詢(xún)問(wèn)記錄應(yīng)當(dāng)交被詢(xún)問(wèn)人核對(duì)，對(duì)沒(méi)有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀，并由被詢(xún)問(wèn)人逐頁(yè)簽字或者押印，被詢(xún)問(wèn)人拒絕的，應(yīng)當(dāng)注明。詢(xún)問(wèn)記錄作出修改的，應(yīng)當(dāng)由被詢(xún)問(wèn)人在修改處簽字或者押印。詢(xún)問(wèn)結(jié)束，詢(xún)問(wèn)人、記錄人應(yīng)當(dāng)在詢(xún)問(wèn)記錄上簽字或者押印。

采用查閱資料方式的，可以復(fù)制。復(fù)制材料與原件核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)注明原件出處，由被檢查單位負(fù)責(zé)人或經(jīng)辦人簽注“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”字樣，并加蓋被檢查單位公章。

采用實(shí)地查看方式的，應(yīng)當(dāng)有被檢查單位相關(guān)人員在場(chǎng)，就查看情況形成文字材料，并由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字，加蓋被檢查單位公章。根據(jù)需要，可以通過(guò)錄音、拍照和攝像，取得視聽(tīng)資料。

檢查組認(rèn)為證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《先行登記保存證據(jù)審批書(shū)》，并由現(xiàn)場(chǎng)檢查組織或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)簽發(fā)《先行登記保存證物通知書(shū)》，填寫(xiě)《登記保存物品清單》，由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章確認(rèn)，并加封青海保監(jiān)局先行登記保存封條，就地由被檢查單位保存。登記保存證據(jù)期間，不得損毀、銷(xiāo)毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。檢查組對(duì)于先行登記保存的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。

需要查詢(xún)被檢查單位在金融機(jī)構(gòu)存款的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理。

第二十一條 檢查組應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查中認(rèn)定的事實(shí)以及有關(guān)資料進(jìn)行核對(duì)、分析，對(duì)被檢查單位業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、經(jīng)營(yíng)管理水平以及遵守法律、法規(guī)、規(guī)章的情況做出綜合評(píng)價(jià)。

檢查組在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)被檢查單位有違法違規(guī)事實(shí)，應(yīng)在7日內(nèi)填寫(xiě)《行政處罰立案審批表》，并由現(xiàn)場(chǎng)檢查組織負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，決定立案或者不予立案。決定立案的，現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)終結(jié)。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查組織負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長(zhǎng)現(xiàn)場(chǎng)檢查期限，但延長(zhǎng)時(shí)限不超過(guò)30日。

第二十二條檢查組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真編制現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿，如實(shí)記錄檢查全過(guò)程的相關(guān)情況和認(rèn)定事項(xiàng)內(nèi)容，具體檢查人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

第二十三條 檢查組應(yīng)當(dāng)在認(rèn)定證據(jù)的客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性后，將其名稱(chēng)、來(lái)源、時(shí)間、主要內(nèi)容及評(píng)價(jià)、結(jié)論等清晰完整地記入現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿，并將相應(yīng)證據(jù)附后。證據(jù)主要包括書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、調(diào)查筆錄和勘驗(yàn)筆錄。

必要時(shí)，檢查組可以聘請(qǐng)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)鍵證據(jù)進(jìn)行鑒定。

任何組織和個(gè)人不得涂改、毀棄、轉(zhuǎn)移資料、詢(xún)問(wèn)記錄及其他證據(jù)。

第二十四條檢查組組長(zhǎng)要加強(qiáng)檢查工作的指導(dǎo)與監(jiān)督，及時(shí)聽(tīng)取匯報(bào)，了解工作情況，把握檢查質(zhì)量與工作進(jìn)度，研究解決檢查工作中遇到的困難和問(wèn)題。

檢查組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指派主查人或者其他經(jīng)驗(yàn)豐富的檢查人員，對(duì)所有工作底稿進(jìn)行復(fù)核，簽注復(fù)核意見(jiàn)并簽名。復(fù)核主要是判斷工作底稿是否符合工作需要，是否足以支持檢查結(jié)論。

檢查人員應(yīng)當(dāng)針對(duì)復(fù)核人員簽注的意見(jiàn)，及時(shí)修改完善工作底稿。

第五章檢查報(bào)告

第二十五條 主查人根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿，選定相關(guān)內(nèi)容，交由相關(guān)檢查組成員制作現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括被檢查單位基本情況、涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)、管理中存在的問(wèn)題等內(nèi)容。

檢查組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)組織檢查組全體成員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)所載檢查事實(shí)進(jìn)行討論定稿。

現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)只記錄檢查事實(shí)，不作出定性表述。

第二十六條檢查事實(shí)形成后，檢查組應(yīng)當(dāng)與被檢查單位主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總結(jié)會(huì)談，并向被檢查單位提供現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)。

被檢查單位提出意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋至檢查組。被檢查單位對(duì)檢查事實(shí)有異議的，檢查組應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核對(duì)，確有差錯(cuò)應(yīng)當(dāng)予以更正；未能達(dá)成共識(shí)的意見(jiàn)，檢查組應(yīng)當(dāng)通過(guò)核查、咨詢(xún)、討論、請(qǐng)示等方式進(jìn)一步論證，形成最終意見(jiàn)，書(shū)面反饋被檢查單位。

第二十七條 檢查組根據(jù)檢查事實(shí)及反饋意見(jiàn)形成《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》或《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》。

《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》一般適用于不涉及行政處罰的現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容包括現(xiàn)場(chǎng)檢查工作基本情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)的反饋意見(jiàn)和采取監(jiān)管談話或者下發(fā)監(jiān)管函等監(jiān)管措施的建議與相關(guān)依據(jù)，以及其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》應(yīng)在總結(jié)會(huì)談結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。

《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》適用于涉及行政處罰事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，內(nèi)容包括當(dāng)事人的基本情況，調(diào)查的基本情況及相關(guān)證據(jù)，提出給予行政處罰、不予行政處罰、不應(yīng)給予行政處罰或者移送司法機(jī)關(guān)處理的建議等。《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》應(yīng)當(dāng)在立案之日起35日內(nèi)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)。

凡在一次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作中涉及行政處罰事項(xiàng)和不涉及行政處罰事項(xiàng)兩種情形同時(shí)存在的情況下，可只制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》，但其內(nèi)容應(yīng)涵蓋《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》的所有內(nèi)容。

第二十八條 通過(guò)一次現(xiàn)場(chǎng)檢查未能達(dá)到檢查目的的，應(yīng)當(dāng)再次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。再次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的，應(yīng)當(dāng)納入臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃管理，按照本實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章檢查處理

第二十九條 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的不予或不應(yīng)給予行政處罰的問(wèn)題，需要采取其它監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)在總結(jié)會(huì)談結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管談話或者下發(fā)監(jiān)管函等監(jiān)管措施。

擬作出行政處罰決定的，檢查組應(yīng)當(dāng)在《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》或《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》批準(zhǔn)之日起5日內(nèi)制作《行政處罰事先告知書(shū)》，告知被檢查單位擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知其依法享有的權(quán)利。

第三十條 檢查組可以直接將《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽收；拒絕簽收的，由送達(dá)人記明情況。無(wú)法將《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人的，以青海保監(jiān)局公告形式告知。當(dāng)事人自簽收《行政處罰事先告知書(shū)》之日起10日內(nèi)，或者自發(fā)布公告之日起30日內(nèi)，未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。

檢查組擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)有改變的，應(yīng)當(dāng)重新制作《行政處罰事先告知書(shū)》并送達(dá)當(dāng)事人。

第三十一條 當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰事先告知書(shū)》之日起10日內(nèi)，將陳述和申辯的書(shū)面材料提交青海保監(jiān)局。當(dāng)事人有特殊情況，經(jīng)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)提交陳述和申辯的書(shū)面材料的期限。

第三十二條檢查組應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，檢查組應(yīng)當(dāng)予以采納。檢查組擬作出下列行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰事先告知書(shū)》發(fā)送同時(shí)，制作并送達(dá)《行政處罰聽(tīng)證權(quán)利告知書(shū)》，告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利：

（一）對(duì)法人處以20萬(wàn)元以上的罰款或者對(duì)分支機(jī)構(gòu)處以10萬(wàn)元以上的罰款；

（二）對(duì)個(gè)人處以2萬(wàn)元以上的罰款；

（三）責(zé)令撤換高級(jí)管理人員或者其他直接責(zé)任人員；

（四）限制業(yè)務(wù)范圍；

（五）責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)；

（六）責(zé)令停業(yè)整頓；

（七）吊銷(xiāo)保險(xiǎn)許可證；

（八）法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定可以要求聽(tīng)證的其他處罰。

第三十三條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自接到《行政處罰聽(tīng)證權(quán)利告知書(shū)》之日起3日內(nèi)以書(shū)面或者口頭形式提出。當(dāng)事人也可以選擇陳述和申辯。當(dāng)事人選擇陳述和申辯的，檢查組應(yīng)當(dāng)依法予以復(fù)核。

當(dāng)事人以口頭形式提出聽(tīng)證的，檢查組應(yīng)當(dāng)記錄當(dāng)事人的聽(tīng)證要求，由當(dāng)事人簽字或者蓋章。當(dāng)事人可以要求檢查組提供記錄的復(fù)印件。

第三十四條 對(duì)于當(dāng)事人提出聽(tīng)證需求的案件，檢查組應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人要求聽(tīng)證之日起3日內(nèi)告知法制部門(mén)，填寫(xiě)《青海保監(jiān)局行政處罰案件聽(tīng)證移送書(shū)》，同時(shí)將檢查材料一并移送給法制部門(mén)，由法制部門(mén)根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰程序規(guī)定》關(guān)于聽(tīng)證的相關(guān)要求組織聽(tīng)證。具體移送材料包括：

1、行政處罰案件聽(tīng)證移送書(shū)；

2、公民、法人或其他組織的檢舉、投訴材料，或者其他司法行政機(jī)關(guān)移送的材料；

3、行政處罰立案審批表；

4、全部據(jù)以認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)；

5、案件調(diào)查報(bào)告書(shū)；

6、行政處罰事先告知書(shū)；

7、行政處罰聽(tīng)證權(quán)利告知書(shū)；

8、當(dāng)事人提交的書(shū)面陳述、申辯材料；

9、當(dāng)事人提交的聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)或執(zhí)法職能部門(mén)做成并由當(dāng)事人簽字、蓋章的聽(tīng)證申請(qǐng)記錄。

除第2項(xiàng)與第8項(xiàng)外，其余為必須移送的材料。

聽(tīng)證結(jié)束后，法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證情況和當(dāng)事人的陳述、申辯的情況起草《行政處罰決定書(shū)》，報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)審議決定。

第三十五條 對(duì)于沒(méi)有聽(tīng)證需求的案件，檢查組應(yīng)當(dāng)根據(jù)《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》或《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》和當(dāng)事人陳述、申辯的情況擬定《行政處罰決定書(shū)》，填寫(xiě)《青海保監(jiān)局行政處罰案件法律審核送審書(shū)》，連同案件的相關(guān)材料送交法制部門(mén)審核。送交的材料應(yīng)包括：

1、行政處罰案件法律審核送審書(shū)；

2、公民、法人或其他組織的檢舉、投訴材料，或者其他司法行政機(jī)關(guān)移送的材料；

3、行政處罰立案審批表；

4、全部據(jù)以認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)；

5、案件調(diào)查報(bào)告書(shū)；

6、行政處罰事先告知書(shū)；

7、行政處罰聽(tīng)證權(quán)利告知書(shū)；

8、當(dāng)事人提交的書(shū)面陳述、申辯材料；

9、初擬的行政處罰決定書(shū)。

除第2項(xiàng)、第7項(xiàng)與第8項(xiàng)外，其余為必須送交的材料。

法制部門(mén)對(duì)《行政處罰決定書(shū)》及相關(guān)材料進(jìn)行審核，并制作《青海保監(jiān)局行政處罰案件法律審核書(shū)》，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理：

（一）認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，適用依據(jù)正確，程序合法，處罰適當(dāng)?shù)模鈾z查組報(bào)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)；

（二）定性不準(zhǔn)、適用依據(jù)不當(dāng)或者處罰不當(dāng)?shù)模ㄗh檢查組改正；

（三）事實(shí)不清、證據(jù)不足的，建議檢查組重新調(diào)查；

（四）程序不合法的，建議檢查組補(bǔ)正；

（五）超出管轄權(quán)范圍的，建議檢查組按有關(guān)規(guī)定移送。

第三十六條檢查組發(fā)現(xiàn)被檢查單位及其工作人員的行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十七條《行政處罰決定書(shū)》自領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，由現(xiàn)場(chǎng)檢查組織負(fù)責(zé)送達(dá)，送達(dá)應(yīng)采取直接送達(dá)的方式，并由被送達(dá)人在回執(zhí)上簽字。直接送達(dá)有困難的，可以采取留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等方式。

行政處罰決定作出之日起1個(gè)月內(nèi)，各現(xiàn)場(chǎng)檢查組織應(yīng)會(huì)商辦公室將行政處罰決定的內(nèi)容在中國(guó)保監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局的機(jī)關(guān)網(wǎng)站上公布。

第三十八條被檢查單位應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查組織在監(jiān)管談話、監(jiān)管函、《行政處罰決定書(shū)》中規(guī)定的期限內(nèi)履行各項(xiàng)監(jiān)管決定。

被檢查單位對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。

第七章后續(xù)檢查

第三十九條后續(xù)檢查是檢查組對(duì)行政處罰決定書(shū)、監(jiān)管函等行政文書(shū)所載內(nèi)容執(zhí)行情況和有關(guān)監(jiān)管要求落實(shí)情況實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第四十條對(duì)被檢查單位給予行政處罰或者采取其他監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)在收到被檢查單位整改報(bào)告10個(gè)工作日內(nèi)完成審閱，并作出是否結(jié)案的決定。

（一）有理由確信被檢查單位對(duì)行政處罰決定書(shū)、其他監(jiān)管措施所載內(nèi)容和監(jiān)管要求已經(jīng)正確執(zhí)行和落實(shí)到位的，制作結(jié)案報(bào)告，填寫(xiě)《青海保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)案審批表》，報(bào)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)結(jié)案。

（二）對(duì)未能正確執(zhí)行和落實(shí)到位，或者發(fā)現(xiàn)有新的違法違規(guī)線索的，可以實(shí)施后續(xù)檢查，并可視情況采取其他監(jiān)管措施。

第四十一條決定實(shí)施后續(xù)檢查的，檢查準(zhǔn)備工作可以簡(jiǎn)化，但應(yīng)當(dāng)成立檢查組，制定后續(xù)檢查方案，并提前5個(gè)工作日向被檢查單位發(fā)出現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)。

后續(xù)檢查工作的實(shí)施，按照本實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。后續(xù)檢查工作一般應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成。特殊情況下，經(jīng)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但最多不超過(guò)30個(gè)工作日。

第四十二條后續(xù)檢查報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)在退場(chǎng)后的5個(gè)工作日內(nèi)提交主管局長(zhǎng)。

第四十三條 主管局長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在接到后續(xù)檢查報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)，作出結(jié)案、采取進(jìn)一步監(jiān)管措施或者再次進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的決定。

第八章其他規(guī)定

第四十四條 青海保監(jiān)局建立現(xiàn)場(chǎng)檢查回避制度。

檢查組成員與被檢查單位及其上下級(jí)單位有利害關(guān)系的，或者與被檢查單位的員工有近親屬關(guān)系的，或者與被檢查單位有其他關(guān)系、可能影響公正執(zhí)法的，檢查組成員應(yīng)當(dāng)回避。

被檢查單位要求檢查組成員回避的，相關(guān)檢查組成員是否回避，由主管局長(zhǎng)決定。

第四十五條決定再次進(jìn)場(chǎng)檢查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)原檢查組的組成人員進(jìn)行部分調(diào)整，檢查組組長(zhǎng)與原檢查組組長(zhǎng)原則上不能為同一人。

第四十六條現(xiàn)場(chǎng)檢查人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查廉政規(guī)定、保密紀(jì)律等。

第四十七條現(xiàn)場(chǎng)檢查形成的有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)在結(jié)案后及時(shí)立卷存檔。

第四十八條檢查組應(yīng)當(dāng)研究分析現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，查找產(chǎn)生問(wèn)題的深層次原因和制度性因素，對(duì)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的薄弱環(huán)節(jié)和缺失點(diǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，及時(shí)提出政策建議。

第四十九條青海保監(jiān)局的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的經(jīng)費(fèi)保障。

第五十條現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)生抗拒執(zhí)法等惡性事件以及發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)問(wèn)題的，現(xiàn)場(chǎng)檢查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。對(duì)恐嚇、圍攻現(xiàn)場(chǎng)檢查人員等涉嫌犯罪的行為，由青海保監(jiān)局及時(shí)商請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法處置。

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員受到被檢查單位及其有關(guān)人員投訴舉報(bào)的，青海保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查，澄清事實(shí)。屬于誣告、陷害、誹謗的，應(yīng)當(dāng)追究投訴舉報(bào)人的法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五十一條青海保監(jiān)局對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作成績(jī)突出的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)無(wú)故不履行或者不適當(dāng)履行現(xiàn)場(chǎng)檢查工作職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第九章附則

第五十二條本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，適用《中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程》和《中國(guó)保監(jiān)會(huì)行政處罰程序規(guī)定》。

第五十三條在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法違規(guī)行為，依法應(yīng)予以行政處罰的，除按照本實(shí)施細(xì)則執(zhí)行外，亦可在對(duì)該當(dāng)事人的現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后立案；現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中依法收集、經(jīng)查證屬實(shí)的證據(jù)，可直接作為認(rèn)定違法事實(shí)的依據(jù)。但現(xiàn)場(chǎng)檢查中的調(diào)查取證工作應(yīng)遵循本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定。

第五十四條 本實(shí)施細(xì)則期間的計(jì)算和行政處罰文書(shū)的送達(dá)，依照民事訴訟法關(guān)于期間、送達(dá)的規(guī)定執(zhí)行。本實(shí)施細(xì)則有關(guān)“日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。

第五十五條本實(shí)施細(xì)則由青海保監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起施行。

第二篇：安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)

重慶市園博園巴渝園工程

安 全 監(jiān) 理 實(shí) 施 細(xì) 則

重慶聯(lián)盛建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司

園博園項(xiàng)目監(jiān)理部

一、安全監(jiān)理的依據(jù)：

1.《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》； 2.已批準(zhǔn)的《監(jiān)理規(guī)劃》； 3.施工組織設(shè)計(jì)。

二、安全監(jiān)理的具體工作：

1.嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，貫徹執(zhí)行國(guó)家現(xiàn)行的安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，建設(shè)行政主管部門(mén)的安全生產(chǎn)的規(guī)章制度和建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；

2.督促施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)的組織保證體系，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制； 3.督促施工單位對(duì)工人進(jìn)行安全生產(chǎn)教育及分部分項(xiàng)工程的安全技術(shù)交底；

4.審核施工方案及安全技術(shù)措施；

5.檢查并督促施工單位，按照建筑施工安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，落實(shí)分部、分項(xiàng)工程或各工序的安全防護(hù)措施；

6.監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場(chǎng)的消防工作、冬季防寒、夏季防暑、文明施工、衛(wèi)生防疫等各項(xiàng)工作；

7.進(jìn)行質(zhì)量安全綜合檢查。發(fā)現(xiàn)違章冒險(xiǎn)作業(yè)的要責(zé)令其停止作業(yè)，發(fā)現(xiàn)安全隱患的應(yīng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)責(zé)令停工整改并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位；

8.施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理人員應(yīng)及時(shí)向建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告。

三、施工階段安全監(jiān)理的程序

1.審查施工單位的有關(guān)安全生產(chǎn)的文件： ⑴《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》； ⑵《施工許可證》； ⑶《安全資質(zhì)證書(shū)》； ⑷《建筑施工安全監(jiān)督書(shū)》；

⑸ 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及安全專(zhuān)業(yè)人員的配備等； ⑹ 安全生產(chǎn)責(zé)任制及管理體系； ⑺ 安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

⑻ 特種作業(yè)人員的上崗證及管理情況； ⑼ 各工種的安全生產(chǎn)操作規(guī)程；

⑽ 主要施工機(jī)械、設(shè)備的技術(shù)性能及安全條件。

2.審核施工單位的安全資質(zhì)和證明文件（總包單位要統(tǒng)一管理分包單位的安全生產(chǎn)工作）；

3.審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專(zhuān)項(xiàng)施工方案： ⑴ 審核施工組織設(shè)計(jì)中安全技術(shù)措施的編寫(xiě)、審批： ① 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)工程技術(shù)人員編寫(xiě)；

② 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)技術(shù)、質(zhì)量、安全、工會(huì)、設(shè)備等有關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合會(huì)審；

③ 安全技術(shù)措施應(yīng)由具有法人資格的施工企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)； ④ 安全技術(shù)措施應(yīng)由施工企業(yè)報(bào)建設(shè)單位審批認(rèn)可；

⑤ 安全技術(shù)措施變更或修改時(shí)，應(yīng)按原程序由原編制審批人員批準(zhǔn)。⑵ 審核施工組織設(shè)計(jì)中安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)： ① 土方工程：

A 地上障礙物的防護(hù)措施是否齊全完整； B 地下隱蔽物的保護(hù)措施是否齊全完整； C 相臨建筑物的保護(hù)措施是否齊全完整； D 場(chǎng)區(qū)的排水防洪措施是否齊全完整；

E 土方開(kāi)挖時(shí)的施工組織及施工機(jī)械的安全生產(chǎn)措施是否齊全完整； F 基坑的邊坡的穩(wěn)定支護(hù)措施和計(jì)算書(shū)是否齊全完整； G 基坑四周的安全防護(hù)措施是否齊全完整。② 腳手架：

A 腳手架設(shè)計(jì)方案（圖）是否齊全完整可行； B 腳手架設(shè)計(jì)驗(yàn)算書(shū)是否正確齊全完整； C 腳手架施工方案及驗(yàn)收方案是否齊全完整； D 腳手架使用安全措施是否齊全完整； E 腳手架拆除方案是否齊全完整。③ 模板施工；

A 模板結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)的荷載取值是否符合工程實(shí)際，計(jì)算方法是否正確； B 模板設(shè)計(jì)應(yīng)包過(guò)支撐系統(tǒng)自身及支撐模板的樓、地面承受能力的強(qiáng)度等； C 模板設(shè)計(jì)圖包過(guò)結(jié)構(gòu)構(gòu)件大樣及支撐系統(tǒng)體系，連接件等的設(shè)計(jì)是否安全合理，圖紙是否齊全； D 模板設(shè)計(jì)中安全措施是否周全。④高處作業(yè)：

A 臨邊作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； B 洞口作業(yè)的防護(hù)措施是否齊全完整； C 懸空作業(yè)的安全防護(hù)措施是否齊全完整。⑤ 交叉作業(yè)：

A 交叉作業(yè)時(shí)的安全防護(hù)措施是否齊全完整； B 安全防護(hù)棚的設(shè)置是否滿足安全要求； C 安全防護(hù)棚的搭設(shè)方案是否完整齊全。⑥ 臨時(shí)用電：

A 電源的進(jìn)線、總配電箱的裝設(shè)位置和線路走向是否合理； B 負(fù)荷計(jì)算是否正確完整；

C 選擇的導(dǎo)線截面和電氣設(shè)備的類(lèi)型規(guī)格是否正確； D 電氣平面圖、接線系統(tǒng)圖是否正確完整； E 施工用電是否采用TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)；

F 是否實(shí)行“一機(jī)一閘”制，是否滿足分級(jí)分段漏電保護(hù)； G 照明用電措施是否滿足安全要求。⑦安全文明管理：

檢查現(xiàn)場(chǎng)掛牌制度、封閉管理制度、現(xiàn)場(chǎng)圍擋措施、總平面布置、現(xiàn)場(chǎng)宿舍、生活設(shè)施、保健急救、垃圾污水、放火、宣傳等安全文明施工措施是否符合安全文明施工的要求。

4.審核安全管理體系和安全專(zhuān)業(yè)管理人員資格；

5.審核新工藝、新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)的使用安全技術(shù)方案及安全措施； 6.審核安全設(shè)施和施工機(jī)械、設(shè)備的安全控制措施； 施工單位應(yīng)提供安全設(shè)施的產(chǎn)地、廠址以及出廠合格證書(shū) 7.嚴(yán)格依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理；

8.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督與檢查，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患時(shí)及時(shí)下達(dá)監(jiān)理通知，要求施工單位整改或暫停施工：

① 日常現(xiàn)場(chǎng)跟蹤監(jiān)理，根據(jù)工程進(jìn)展情況，監(jiān)理人員對(duì)各工序安全情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、現(xiàn)場(chǎng)檢查、驗(yàn)證施工人員是否按照安全技術(shù)防范措施和操作規(guī)程操作施工，發(fā)現(xiàn)安全隱患，及時(shí)下達(dá)監(jiān)理通知，責(zé)令施工企業(yè)整改； ② 對(duì)主要結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵部位的安全狀況，除日常跟蹤檢查外，視施工情況，必要時(shí)可做抽檢和檢測(cè)工作；

③ 每日將安全檢查情況記錄在《監(jiān)理日記》；

④ 及時(shí)與建設(shè)行政主管部門(mén)進(jìn)行溝通，匯報(bào)施工現(xiàn)場(chǎng)安全情況，必要時(shí)，以書(shū)面形式匯報(bào)，并作好匯報(bào)記錄。

9.施工單位拒不整改或者不停止施工，及時(shí)向建設(shè)單位和建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告。

四、如遇到下列情況，監(jiān)理人員要直接下達(dá)暫停施工令，并及時(shí)向項(xiàng)目總監(jiān)和建設(shè)單位匯報(bào)：

1.施工中出現(xiàn)安全異常，經(jīng)提出后，施工單位未采取改進(jìn)措施或改進(jìn)措施不符合要求時(shí)；

2.對(duì)已發(fā)生的工程事故未進(jìn)行有效處理而繼續(xù)作業(yè)時(shí)； 3.安全措施未經(jīng)自檢而擅自使用時(shí)； 4.擅自變更設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工時(shí)； 5.使用沒(méi)有合格證明的材料或擅自替換、變更工程材料時(shí)； 6.未經(jīng)安全資質(zhì)審查的分包單位的施工人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)施工時(shí)； 7.出現(xiàn)安全事故時(shí)。

2010年12月1日

第三篇：開(kāi)幕式現(xiàn)場(chǎng)流程細(xì)案

開(kāi)幕式現(xiàn)場(chǎng)——享悅藝術(shù)人員分工、流程及注意事項(xiàng)

一、現(xiàn)場(chǎng)分工：

1、李

雙：負(fù)責(zé)全場(chǎng)調(diào)度，各環(huán)節(jié)銜接，重要嘉賓引位；（站位：全場(chǎng)）

2、于俊珍：藝術(shù)家、重要嘉賓接待；（站位：二樓貴賓室、兼顧冷餐區(qū)）

3、劉

珊：媒體接待，安排媒體與藝術(shù)家見(jiàn)面（站位：開(kāi)幕前，簽到臺(tái)；開(kāi)幕后，二樓）

4、孫

晗：媒體費(fèi)分發(fā)，媒體禮品管理（站位：一樓簽到臺(tái)；）

5、李鑫欣、苗奇：嘉賓引導(dǎo)，發(fā)專(zhuān)刊；（站位：一樓）李鑫欣對(duì)接崔雪濤、苗奇對(duì)接竇良羽（二樓）；

6、鄧敏、趙斌：嘉賓引導(dǎo)，觀展；鄧敏對(duì)接李旺，趙斌對(duì)接唐繼強(qiáng)；（站位：二樓展區(qū)）

李雙拿萊卡相機(jī)；于俊珍拿紅相機(jī)；劉珊拿小單反；

二、細(xì)案： ◆開(kāi)幕式前 1、12：00前，全體人員到達(dá)展覽現(xiàn)場(chǎng)； 2、12：00-12：15：全體人員全面熟悉場(chǎng)地，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題迅速找李雙或馬姐解決； 3、12：16-13：00：李雙、鄧敏、于俊珍、李鑫欣布置冷餐區(qū)；

劉珊、孫晗檢查一樓，專(zhuān)刊、簽到物品是否已就位；

苗奇、趙斌，檢查音響； 4、13：00-13：30：于俊珍、鄧敏，接待參展藝術(shù)家，安排他們?cè)趯?zhuān)刊上簽名；（注意：不要漏簽）5、13：30-14：00：馬麗潔向參展藝術(shù)家講解開(kāi)幕式流程，分發(fā)活動(dòng)用小卡片，介紹現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)； 6、14：00-14：15：李雙組織參展藝術(shù)家，武洪濱、劉彭生等到大門(mén)口、有展覽海報(bào)處合影； 7、14：15：相關(guān)人員按分工就位；

劉珊、孫晗接待到場(chǎng)媒體，分發(fā)車(chē)馬費(fèi)；通知無(wú)媒體費(fèi)的到場(chǎng)媒體開(kāi)幕式后領(lǐng)禮品； 8、14：15-14：30：李雙再次檢查各崗位有無(wú)問(wèn)題； 9、14：30：李雙開(kāi)始各主要崗位巡視，接待到場(chǎng)嘉賓；（重要嘉賓先安排在一樓喝茶）10、14：55：李雙、一樓崗位人員引領(lǐng)一樓嘉賓上二樓準(zhǔn)備開(kāi)幕式；

持相機(jī)人員，注意隨時(shí)在各崗位拍照，藝術(shù)家及重要嘉賓到場(chǎng)在有重要標(biāo)記處拍照；李雙注意安排傅老師協(xié)助各崗位拍照；每人發(fā)關(guān)于自己崗位內(nèi)容相關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)微博至少兩條； 此環(huán)節(jié)重點(diǎn)注意：媒體費(fèi)的分發(fā)，及媒體禮品分發(fā)；

◆開(kāi)幕式 11、14：55：李雙、于俊珍、主持人請(qǐng)嘉賓向開(kāi)幕式處集中； 12、15：00：主持人宣布開(kāi)幕式開(kāi)始，致簡(jiǎn)明歡迎辭，介紹藝術(shù)家、學(xué)術(shù)主持、策展人及現(xiàn)場(chǎng)嘉賓； 13、15：05：策展人劉彭生致辭； 14、15：10：學(xué)術(shù)主持武洪濱致辭； 15、15：15：參展覽藝術(shù)家簡(jiǎn)明作品介紹； 16、15：20：主持人介紹現(xiàn)場(chǎng)作品解讀游戲，邀請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)嘉賓參與，宣布開(kāi)幕式結(jié)束，并致新年賀辭。

持相機(jī)人員隨時(shí)拍照，拍照對(duì)像包括臺(tái)上臺(tái)上各角度人員；無(wú)相機(jī)人員隨時(shí)上傳微博；

◆開(kāi)幕式后 17、15：25：一對(duì)一人員引導(dǎo)藝術(shù)家到自己展區(qū)與現(xiàn)場(chǎng)嘉賓交流，協(xié)助藝術(shù)家給參與作品解讀的嘉賓發(fā)獎(jiǎng)品卡； 18、15：25：于俊珍引導(dǎo)部分嘉賓至冷餐室，并照看貴賓室； 19、15：25：孫晗回一樓前臺(tái)，給離場(chǎng)媒體發(fā)咖啡；憑藝術(shù)家簽名的獎(jiǎng)品卡給獲獎(jiǎng)?wù)甙l(fā)咖啡、茶券； 20、15：25：劉珊引導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)媒體與藝術(shù)家溝通采訪； 21、15：25：李雙照看到場(chǎng)重要嘉賓，如有離開(kāi)的，送客至一樓； 22、16：00：今日活動(dòng)結(jié)束，部分留下嘉賓貴賓室、茶區(qū)與藝術(shù)家聊天； 23、16：30：藝術(shù)家、部分嘉賓、員工集體用餐；

注意抓拍嘉賓與藝術(shù)家交流照片，并發(fā)微博； 注意離場(chǎng)嘉賓、媒體的送別。

第四篇：淺談如何做好作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作

淺談如何做好現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查工作

安全環(huán)保部 楊笙

常聽(tīng)一些現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員說(shuō)：監(jiān)督是最難做的工作，“管人說(shuō)了不算，管事得罪一片”，干的盡是些出力不討好的事情。也聽(tīng)一些隊(duì)伍負(fù)責(zé)人說(shuō)：“檢查這么多，應(yīng)付不過(guò)來(lái)，來(lái)的全是找麻煩的。”

新兩法的頒布與實(shí)施對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作提出了新觀念、新思考。生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)、復(fù)雜、多變的環(huán)境，是物質(zhì)、人員、信息動(dòng)態(tài)交匯的場(chǎng)所，是企業(yè)安全管理的聚焦點(diǎn)。據(jù)資料顯示，全國(guó)各類(lèi)安全事故的90%以上發(fā)生在生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，強(qiáng)化生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的安全管理是做好安全工作的重中之重，是減少和杜絕事故發(fā)生的重要措施，是實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的重要途徑。如何加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管理，提高監(jiān)督人員履職能力和監(jiān)督檢查質(zhì)量，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面加以解決：

一、加強(qiáng)全員培訓(xùn)教育，全面提高安全意識(shí)。要讓員工從思想上高度重視安全生產(chǎn)管理，解決對(duì)監(jiān)督人員在監(jiān)督檢查時(shí)的抵觸情緒。無(wú)論是一個(gè)單位或個(gè)人，即使具備了完成安全作業(yè)的能力，如果思想麻痹，缺乏正確的安全態(tài)度，安全生產(chǎn)就無(wú)法保障，因此，必須從提高全員安全意識(shí)和統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)入手，強(qiáng)化生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理。當(dāng)前，正值生產(chǎn)的平穩(wěn)期，各項(xiàng)施工作業(yè)還沒(méi)有全面展開(kāi)，要充分利用有利時(shí)期，重點(diǎn)抓好員工安全培訓(xùn)教育工作。一是思想認(rèn)識(shí)和安全意識(shí)教育。以思想教育為基礎(chǔ)，以制度和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以生產(chǎn)單元和作業(yè)班組為重點(diǎn)，采用宣貫管理制度和標(biāo)準(zhǔn)操作程序、樹(shù)立安全思想文化氛圍、強(qiáng)化職業(yè)道德操守等形式，針對(duì)員工隊(duì)伍文化程度的差異和入職前從事職業(yè)的不同，用培訓(xùn)教育手段統(tǒng)一員工的思想認(rèn)識(shí)，提高安全意識(shí)，形成安全文化氣氛。要針對(duì)不同時(shí)期員工隊(duì)伍產(chǎn)生的松動(dòng)情緒和麻痹思想，及時(shí)敲警鐘，防止思想麻痹行為。二是工藝紀(jì)律和事故案例警示教育。以違規(guī)違章的典型事例，動(dòng)之以情，曉之以理，教育引導(dǎo)員工真正認(rèn)識(shí)到事故給個(gè)人和家庭帶來(lái)的痛苦、給企業(yè)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失、給社會(huì)造成的不良影響，激發(fā)員工抓好安全生產(chǎn)的自覺(jué)性和責(zé)任感，主動(dòng)識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)、治理安全隱患，使員工充分認(rèn)識(shí)到監(jiān)督檢查是一種安全管理的手段，而不是為難和找麻煩，使生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督檢查合理化、規(guī)范化，加大監(jiān)督檢查的執(zhí)法力度。

二、監(jiān)督人員要不斷地學(xué)習(xí)，強(qiáng)化履職能力。一是按照現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備設(shè)施的布局、操作和作業(yè)過(guò)程的相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、程序和細(xì)則等要求，儲(chǔ)備足夠的基礎(chǔ)理論知識(shí)。作為監(jiān)督人員不但要對(duì)相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、操作程序、實(shí)施細(xì)則掌握清楚，并隨著這些規(guī)程的變化不斷進(jìn)行更新，而且要涉獵多種學(xué)科門(mén)類(lèi)的相關(guān)知識(shí)。如果監(jiān)督人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不清楚、不具有HSE管理理論及相關(guān)知識(shí)，就不能辨識(shí)生產(chǎn)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)糾正不安全行為，防止“三違”現(xiàn)象，也達(dá)不到監(jiān)督的有效作用。二是堅(jiān)持企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要高于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的原則，譬如：修井作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)消防器材的配置問(wèn)題，在各級(jí)檢查中執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)不一樣，導(dǎo)致作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)配備有差別。檢查中開(kāi)出不符合項(xiàng)時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)方解釋?zhuān)簣?zhí)行的是上次某某檢查的要求。所以監(jiān)督人員必須清楚企業(yè)的相關(guān)細(xì)則，按要求進(jìn)行統(tǒng)一。三是定期組織召開(kāi)督查會(huì)，談?dòng)懖R總

現(xiàn)場(chǎng)管理中存在的問(wèn)題，制定解決辦法，對(duì)重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題統(tǒng)計(jì)上報(bào)主管部門(mén)協(xié)調(diào)處理，找準(zhǔn)對(duì)問(wèn)題的看法和理解程度，提升自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。同時(shí)，針對(duì)問(wèn)題提出現(xiàn)場(chǎng)管理的目標(biāo)和要求，為搞好現(xiàn)場(chǎng)管理提供保障。四是有效處理四種矛盾。其一是標(biāo)準(zhǔn)與差距的矛盾，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)要求抓落實(shí)；其二是感情與原則的的矛盾，現(xiàn)場(chǎng)管理以安全為基礎(chǔ)，按原則辦事；其三是生產(chǎn)與安全的的矛盾，不安全不生產(chǎn)、生產(chǎn)再忙安全不忘，不能因生產(chǎn)進(jìn)度而忽視安全；其四是現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的矛盾，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)保設(shè)施投入不足或環(huán)境不具備要強(qiáng)制整改，不能因節(jié)約成本而影響清潔生產(chǎn)制度。

三、監(jiān)督人員樹(shù)立崇高的職業(yè)道德觀念，秉公執(zhí)法。

現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員不但要有過(guò)硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)，解決和處理各種矛盾的能力，而且要有良好的職業(yè)道德素養(yǎng)。

一是恪盡監(jiān)管職責(zé)，履行本質(zhì)工作。延安某井在鉆井過(guò)程中，發(fā)生井噴著火事故，事故調(diào)查組調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)監(jiān)督是炊事員出身，根本就不懂井控技術(shù)。從這個(gè)案例說(shuō)明，作業(yè)監(jiān)督人員缺少道德修養(yǎng)，不懂裝懂，害人害已。監(jiān)督人員要有奉獻(xiàn)精神和服務(wù)意識(shí)，做到“早來(lái)晚走”，要早于作業(yè)隊(duì)伍前到現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，擬定風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)情況變化時(shí)，及時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行安全確認(rèn)。作業(yè)結(jié)束后，再次檢查沒(méi)有遺留安全隱患后才能走。

二是執(zhí)行作業(yè)設(shè)計(jì)，嚴(yán)格作業(yè)規(guī)范。在油氣生產(chǎn)的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中，要進(jìn)行動(dòng)火、動(dòng)土、高空、有限空間等13種作業(yè)。大部分屬于特種作業(yè)，容易引發(fā)火災(zāi)、爆炸、人員中毒、高處墜落等安全事故。施工

前，要對(duì)承包商進(jìn)行安全技術(shù)交底。施工中，要規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)安全記錄，嚴(yán)格規(guī)范施工作業(yè)安全日志。完工后，要做好驗(yàn)收，不留隱患。從源頭、過(guò)程和結(jié)果驗(yàn)收控制三個(gè)方面，落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理。

三是注重抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，力求全過(guò)程監(jiān)督。承包商隊(duì)伍向來(lái)是事故多發(fā)群體，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督可以有效督促他們遵守規(guī)章制度和操作規(guī)程，及時(shí)落實(shí)安全措施。在交叉作業(yè)多、施工人員多的現(xiàn)場(chǎng)，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭深入現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督各項(xiàng)措施的落實(shí)。針對(duì)承包商流動(dòng)性大，安全監(jiān)督難度大等特點(diǎn)，杜絕以包代管現(xiàn)象，從崗位接班到交班，監(jiān)督人員要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置，尤其是崗位操作行為進(jìn)行跟蹤觀察，結(jié)合屬地管理與崗位責(zé)任制要求，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)布局和員工行為進(jìn)行評(píng)定，根據(jù)不同情況，找準(zhǔn)切入點(diǎn)，提出整改措施。分公司對(duì)重點(diǎn)井實(shí)施雙監(jiān)督并派駐監(jiān)督人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的舉措，對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為、確保作業(yè)安全起了積極作用。

四是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，依規(guī)秉公執(zhí)法。監(jiān)督人員要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違章行為該處罰的處罰、該教育的教育，決不姑息遷就、避重就輕，做出的決定必須是依法合規(guī)的。通過(guò)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正違規(guī)行為，對(duì)確保施工安全起積極作用。但這只是治標(biāo)，往往是同樣的問(wèn)題還會(huì)發(fā)生。因此，要增加施工單位的違章違紀(jì)成本，注重在治本上下工夫，由從前單純地查出問(wèn)題、整改問(wèn)題，必須向追本溯源徹底解決問(wèn)題轉(zhuǎn)變。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，以停工整治等手段組織現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人和相關(guān)員工剖析深層次原因，找出問(wèn)題的癥結(jié)，并提出針對(duì)性的對(duì)策和措施，以引起崗位人員的足夠重視和警覺(jué)，避免相同問(wèn)題重復(fù)發(fā)

生。通過(guò)監(jiān)督檢查和隱患治理，形成人人要安全、人人保安全的良好氛圍。

四、實(shí)施監(jiān)督人員的考核、考評(píng)機(jī)制。

一是要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員的綜合素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、持證上崗情況進(jìn)行全面考核。某公司在一次對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員的考核中，有人基礎(chǔ)理論考試僅得20分。因此，要尤其加強(qiáng)對(duì)外聘單位作業(yè)監(jiān)督人員進(jìn)行量化考核，考核不達(dá)標(biāo)者不予錄用。目前，承包商隊(duì)伍的素質(zhì)仍然是短板問(wèn)題，因用工形式局限，承包商隊(duì)伍的員工素質(zhì)參差不齊，如果監(jiān)督人員達(dá)不到要求，就為現(xiàn)場(chǎng)安全埋下了極大隱患。

二是定期對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督人員進(jìn)行考評(píng)，落實(shí)獎(jiǎng)罰制度。建立 “能者上、平者讓、庸者下”的選用人機(jī)制。對(duì)生產(chǎn)和作業(yè)監(jiān)督中重視安全生產(chǎn)、對(duì)安全生產(chǎn)有突出貢獻(xiàn)的該表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)的就表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作成績(jī)平庸，考評(píng)結(jié)果較差的，給予調(diào)崗轉(zhuǎn)崗處理，以激發(fā)監(jiān)督管理人員奮發(fā)向上的工作熱情和活力。

現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須實(shí)行全員、全過(guò)程、全方位的安全管理，才能保障安全生產(chǎn)。做好監(jiān)督檢查是保證安全生產(chǎn)的重要舉措，要加大現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患和違章行為，消除管理死角，確保現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)順利進(jìn)行。

第五篇：PQC現(xiàn)場(chǎng)檢查工作技巧培訓(xùn)教材

QA Teaching material QAE-028

PQC現(xiàn)場(chǎng)檢查工作技巧培訓(xùn)教材

張福

2006年11月 QA Teaching material QAE-028

6、不要以個(gè)人的經(jīng)歷強(qiáng)加給檢查結(jié)果；

7、制造良好氣氛。

（三）檢查時(shí)應(yīng)該注重的幾個(gè)的要點(diǎn)

1、檢查中經(jīng)常出現(xiàn)的問(wèn)題：寫(xiě)一套，做一套；數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；追溯性差；標(biāo)識(shí)失效等常見(jiàn)問(wèn)題。

2、檢查時(shí)，應(yīng)該多以正向的方法來(lái)開(kāi)展檢查工作，并注意以下幾個(gè)要點(diǎn)： ① 積極應(yīng)對(duì)，對(duì)工位做好時(shí)要表?yè)P(yáng)； ② 以激勵(lì)的方式交談，讓對(duì)方明白自己注意到其的工作和作用； ③ 提問(wèn)時(shí)要求對(duì)方回答具體化； ④ 不能為達(dá)到檢查目的而對(duì)對(duì)方發(fā)出指示、命令（用婉轉(zhuǎn)語(yǔ)氣）⑤ 回避爭(zhēng)論，用事實(shí)說(shuō)話； ⑥ 不批評(píng)所得信息； ⑦ 其間發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容，則迅速記錄，不要過(guò)多評(píng)論，避免引起對(duì)方反感； ⑧ 牢記發(fā)現(xiàn)不符合問(wèn)題是為了檢查者和受檢查者雙方利益，目的解決環(huán)境問(wèn)題。

四、現(xiàn)場(chǎng)檢查策略

現(xiàn)場(chǎng)檢查策略是檢查員在現(xiàn)場(chǎng)為及時(shí)收集到足夠的適用的客觀證據(jù)而采取的檢查方法，可以根據(jù)不同檢查目的、要求、對(duì)象和實(shí)際情況來(lái)選用，即可獨(dú)立使用，也可交叉使用。運(yùn)用的有效性，主要取決于檢查員的個(gè)人素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)、技巧等。

（一）作業(yè)流程檢查策略

是指按產(chǎn)品質(zhì)量形成過(guò)程或質(zhì)量活動(dòng)操作步驟依次檢查的方法。包括順向檢查和逆向檢查。應(yīng)用于：操作流程性強(qiáng)、確定的檢查對(duì)象。如點(diǎn)膠順序、LD焊接等。

（二）關(guān)鍵部件（品）檢查策略

指針對(duì)某一個(gè)或某幾個(gè)關(guān)鍵部件（品）所涉及到一、二個(gè)或更多的（關(guān)鍵）工序進(jìn)行檢查。

1、確認(rèn)相關(guān)工位工藝流程，工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

2、工序是否按文件進(jìn)行控制。此方法一旦查出問(wèn)題就較嚴(yán)重，縱使沒(méi)有問(wèn)題也能起到正確導(dǎo)向的作用。

（三）重點(diǎn)發(fā)散檢查策略

重點(diǎn)發(fā)散檢查策略是圍繞某個(gè)重點(diǎn)來(lái)擴(kuò)大檢查范圍的方法，一個(gè)稱(chēng)職的檢查員，確認(rèn)檢查重點(diǎn)是必備的基本功。到一個(gè)工位，首先要確認(rèn)檢查重點(diǎn)，并在隨時(shí)抓住重點(diǎn)，在發(fā)散思維的引導(dǎo)下，聯(lián)想其他與該重點(diǎn)有鏈接關(guān)系的問(wèn)題。

（四）問(wèn)題題溯源檢查策略

問(wèn)題溯源是針對(duì)某個(gè)問(wèn)題進(jìn)行原因追查的檢查方法。在檢查中發(fā)現(xiàn)的各種問(wèn)題，為使判斷正確、深刻，應(yīng)分析、追溯產(chǎn)生問(wèn)題的本質(zhì)原因。運(yùn)用此策略，關(guān)鍵要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，保持預(yù)防、改進(jìn)的銳利目光。

（五）順藤摸瓜檢查策略

主要是以問(wèn)題線索為主導(dǎo)深入追查核實(shí)。此策略要求檢查人員應(yīng)具備有職業(yè)敏感性，在檢查中善于發(fā)現(xiàn)，捕捉問(wèn)題線索。有時(shí)問(wèn)題線索會(huì)超出當(dāng)天檢查計(jì)劃，但若是與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的重大問(wèn)題線索，不妨變更計(jì)劃，緊追不舍。

（六）現(xiàn)場(chǎng)掃描檢查策略

即以全面觀察現(xiàn)場(chǎng)為主，如現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)狀態(tài)，設(shè)備工具技術(shù)狀態(tài)，設(shè)備操作與維護(hù)工藝紀(jì)律。

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五、現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本技巧

（一）溝通技巧

PQC現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)際也是一個(gè)溝通過(guò)程，也是一個(gè)正式的雙向溝通過(guò)程，提高檢查員工溝通技巧非常有必要，順利的溝通是檢查順利的關(guān)鍵之一。a、詢(xún)問(wèn)技巧 可分成三類(lèi)：

開(kāi)放式提問(wèn) 以能得到較廣泛的回答為目的提問(wèn)式，“怎么樣?”“什么？”這樣的問(wèn)式為開(kāi)放式提問(wèn)。

封閉式提問(wèn) 可以用“是”、“不是”找一兩個(gè)字就能回答的提問(wèn)方式。盡量少用。

“思考式提問(wèn)” 可圍繞問(wèn)題展開(kāi)討論以便獲取更多的信息的提問(wèn)方式。如“為什么？請(qǐng)告訴我……”。

在提問(wèn)時(shí)，檢查員應(yīng)根據(jù)打算了解的情況，提問(wèn)對(duì)象及問(wèn)題處理情況，靈活應(yīng)用上述三種類(lèi)型的提問(wèn)。不管采用哪種方式。重要的是自己的提問(wèn)必須目的明確，時(shí)機(jī)適當(dāng)，必須表達(dá)準(zhǔn)確、清楚、層次分明，依次遞進(jìn)，就象剝筍一樣一層一層剝進(jìn)去直到你需要的地方。在詢(xún)問(wèn)時(shí)應(yīng)注意：

被提問(wèn)者神態(tài)表情；適時(shí)表示謝意；努力理解回答；不建議式暗示某種答案；不說(shuō)有情緒的話；不能連珠炮式發(fā)問(wèn)。b、聆聽(tīng)技巧

要持謙虛、認(rèn)真的聆聽(tīng)?wèi)B(tài)度，聆聽(tīng)有助于得出客觀的檢查發(fā)現(xiàn)。c、驗(yàn)證技巧

在得到車(chē)間的一些回答（對(duì)策）后，需要辨別真?zhèn)危_理解意思，必須進(jìn)行驗(yàn)證（特別是不良改善對(duì)策的驗(yàn)證）。在檢查過(guò)程中，檢查員不能認(rèn)為某人說(shuō)的就是事實(shí)，忽略客觀證據(jù)的驗(yàn)證，特別不是當(dāng)事人找負(fù)責(zé)人所作的陳述。在進(jìn)行問(wèn)題驗(yàn)證時(shí)，可按以下思路進(jìn)行：

——有沒(méi)有。不能因?yàn)榛卮鸷軋A滿，驗(yàn)證檢查到為止。

——做沒(méi)做。不能因?yàn)槲募⒂?jì)劃、記錄做得很好，就認(rèn)為OK，還要檢查實(shí)際做的怎么樣，是否按要求實(shí)施，應(yīng)該找有關(guān)工位人員進(jìn)行確認(rèn)。

——做得怎樣。不能因?yàn)榭吹阶隽耍瑱z查確認(rèn)就到位了，還要檢查實(shí)際做的結(jié)果是否有效，是否進(jìn)入有效控制狀態(tài)。

——筆記。在提問(wèn)、驗(yàn)證、觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)應(yīng)及時(shí)予以記錄，并讓對(duì)方確認(rèn)。

（二）一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧

1、“沒(méi)問(wèn)題”型

特點(diǎn)：試圖使檢查員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法，只給你看好的一面，對(duì)差的地方推塞了事； 應(yīng)對(duì)技巧：堅(jiān)持全面檢查，聽(tīng)好的，也要聽(tīng)差的，看好的，也要看差的。

2、“抵觸”型

特點(diǎn)：不愛(ài)任何批評(píng)，輕視檢查人員的意見(jiàn)不與檢查員合作。應(yīng)對(duì)：保持冷靜，堅(jiān)持檢查，對(duì)查到的問(wèn)題作清楚而耐心說(shuō)明。

3、“掩蓋”型

特點(diǎn)：盡可能少說(shuō)話，少回答問(wèn)題，愛(ài)兜圈子，力圖使檢查員少了解真實(shí)情況。應(yīng)對(duì)：耐心、容忍，靈敏變換問(wèn)法，直至達(dá)到目的。

4、“一問(wèn)三不知”型

特點(diǎn)：對(duì)提出的問(wèn)題以不熟悉為由不作回答

應(yīng)對(duì)：找班線長(zhǎng)甚至車(chē)間主管處理，堅(jiān)持“在哪發(fā)生就由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)改善”問(wèn)題處理原則。

5、“高談闊論”型

特點(diǎn)：對(duì)檢查員提出的問(wèn)題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行探討，想利用專(zhuān)業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)震懾住檢

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查員，減緩檢查進(jìn)度。

應(yīng)對(duì)：及時(shí)插入最實(shí)際的問(wèn)題，不與其辯論理論問(wèn)題或技術(shù)問(wèn)題。

6、“辦不到”型

特點(diǎn)：當(dāng)檢查員提出問(wèn)題時(shí)，以實(shí)際行不通，做不到，沒(méi)必要，太繁瑣等為由解釋?zhuān)豢铣姓J(rèn)問(wèn)題； 應(yīng)對(duì)：清楚、耐心地說(shuō)明這是標(biāo)準(zhǔn)的要求，檢查是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的過(guò)程。

7、“辯解”型

特點(diǎn)：對(duì)被查到的不合格項(xiàng)千方百計(jì)辯解，尋找開(kāi)脫理由。

應(yīng)對(duì)：可以重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，堅(jiān)持“在哪發(fā)生就由哪個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)改善”問(wèn)題處理原則。

8、“主動(dòng)暴露”型

特點(diǎn)：向檢查員主動(dòng)介紹存在問(wèn)題，并推卸責(zé)任。

應(yīng)對(duì)：先核實(shí)其所介紹的問(wèn)題，但要謹(jǐn)慎，不可介入對(duì)方的人際矛盾。

9、“求饒”型

特點(diǎn)：承認(rèn)檢查員查到的問(wèn)題，但要求檢查員高抬貴手，不要記問(wèn)題點(diǎn)，并表示立即糾正。

應(yīng)對(duì)：堅(jiān)持工作原則，但對(duì)其可表示同情，持理解的態(tài)度，的確解能糾正且為較輕微的問(wèn)題可作用觀察項(xiàng)或確認(rèn)糾正效果后不作記錄。

10、“故意拖延”型

特點(diǎn)：千方百計(jì)轉(zhuǎn)移檢查員檢查目標(biāo)、精力、時(shí)間

應(yīng)對(duì)：盡量避免做不相干的事，堅(jiān)決按自己的計(jì)劃開(kāi)展檢查，要主動(dòng)客氣地打斷不相干的解釋、介紹，催促對(duì)方提示資料，不與人討論問(wèn)題等。

11、“熱情過(guò)渡”型

特點(diǎn)：對(duì)檢查員非常客氣、熱情，以此談化檢查氣氛 應(yīng)對(duì)：客氣但嚴(yán)肅。

六、現(xiàn)場(chǎng)客觀證據(jù)的收集

檢查員在現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)每個(gè)檢查項(xiàng)目，首先把精力放在收集有關(guān)客觀證據(jù)上面，收集證據(jù)的方式主要有：

⑴與有關(guān)人員的面談； ⑵查閱文件和記錄；

⑶現(xiàn)場(chǎng)觀察和核對(duì)（對(duì)活動(dòng)和周?chē)墓ぷ髋c條件的觀察）； ⑷對(duì)實(shí)際活動(dòng)獲得結(jié)果的驗(yàn)證（如完成品的檢查）；

客觀證據(jù)存在的形式：

⑴存在的客觀事實(shí)； ⑵現(xiàn)有的文件、記錄等；

⑶與相關(guān)人員關(guān)于在職范圍工作的陳述。

收集客觀證據(jù)幾點(diǎn)注意事項(xiàng)：

⑴客觀證據(jù)不是越多越好，而要講究適用性； ⑵客觀證據(jù)必須是有效的，應(yīng)盡量靠近檢查日期；

⑶應(yīng)注意核查客觀證據(jù)間的相關(guān)性及一致性，從兩個(gè)以上相關(guān)的客觀證據(jù)間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或線索。

七、不合格判定

（一）判定原則

1、規(guī)定與實(shí)際核對(duì)的原則

在檢查時(shí)應(yīng)堅(jiān)持實(shí)際與規(guī)定核對(duì)的原則，不良問(wèn)題必須在標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)程范圍內(nèi)經(jīng)過(guò)核對(duì)的，建立在客觀證據(jù)上的檢查發(fā)現(xiàn)。未經(jīng)核對(duì)的，客觀證據(jù)不充分的不能判為不合格，超出規(guī)定范圍的，不

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宜提出不合格項(xiàng)目。

2、以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則

凡依據(jù)不足的不能判為不合格。對(duì)那些對(duì)方有意見(jiàn)分歧的問(wèn)題可通過(guò)協(xié)商或重新審核后來(lái)決定，或提出內(nèi)部改善，對(duì)于有必要形成/完善標(biāo)準(zhǔn)的先向有關(guān)部門(mén)提出文件完善后再實(shí)施。

（二）不合格的分級(jí)

按嚴(yán)重性分成嚴(yán)重、輕微、內(nèi)部改善、口頭警告。嚴(yán)重不良：

② 可能造成嚴(yán)重后果（包括致命的、可預(yù)見(jiàn)的不良后果）； ③ 不是偶然的，明顯不符合文件要求； ④ 直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的不合格項(xiàng)目。

輕微不良：明顯違反規(guī)程、規(guī)定，但對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)直接影響的問(wèn)題； 內(nèi)部改善：?jiǎn)栴}比較輕微，發(fā)生頻度比較低的問(wèn)題 觀察項(xiàng)（口頭警告）：

①證據(jù)稍不足，但存在問(wèn)題需提醒的事項(xiàng)；

②已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成不合格的情況；

觀察項(xiàng)（內(nèi)部警告）問(wèn)題，不列入檢查報(bào)表，此項(xiàng)判定的設(shè)置可以為PQC和車(chē)間各準(zhǔn)備了一個(gè)臺(tái)階，對(duì)于緩解檢查氣氛帶來(lái)好處，但不能為省事少麻煩，稍有爭(zhēng)議就濫用此項(xiàng)判定。使用恰當(dāng)，對(duì)PQC現(xiàn)場(chǎng)檢查有積極意義。

八、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄

檢查員在現(xiàn)場(chǎng)檢查不應(yīng)該僅限于檢查記錄表的填寫(xiě)，還要在提問(wèn)、驗(yàn)證、觀察中作好記錄，記下檢查中聽(tīng)到、看到的有用的真實(shí)信息，這些信息是檢查融提出問(wèn)題的真憑實(shí)據(jù)。另外，檢查員還可以記錄一些與檢查有關(guān)的內(nèi)容：如內(nèi)部管理氛，員工態(tài)度等，這些內(nèi)容對(duì)車(chē)間總體評(píng)價(jià)有一定好處。

記錄的要求（包括檢查日?qǐng)?bào)表）

? 應(yīng)清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯；

? 記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱(chēng)、物料標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品批量、設(shè)備編號(hào)、記錄編號(hào)等，陳述人、職位，崗位；

? 記錄應(yīng)及時(shí)，當(dāng)場(chǎng)記，盡量避免事后回憶、追記。

――結(jié)束―――