第一篇：福建省2015年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理公司主要業(yè)務(wù)模擬試題

福建省2015年上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金管理公司主要業(yè)務(wù)模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、ETF基金申購贖回時(shí)，由于停牌而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于__。A．可能現(xiàn)金替代 B．禁止現(xiàn)金替代 C．可以現(xiàn)金替代 D．必須現(xiàn)金替代

2、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．12個(gè)月

3、在我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國企業(yè)債券歸納為（）兩個(gè)品種。A．國有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券 B．中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券 C．外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券 D．工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券

4、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A．公司規(guī)模 B．股票價(jià)格行為 C．公司成長性

D．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

5、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后__個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

6、完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券 B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標(biāo)準(zhǔn)差為__。A．0 B．5% C．10% D．20%

7、職業(yè)道德總是鮮明地表達(dá)職業(yè)義務(wù)、職業(yè)責(zé)任以及職業(yè)行為上的道德準(zhǔn)則，這一點(diǎn)體現(xiàn)了職業(yè)道德__。A．鮮明的職業(yè)性 B．形式的多樣性 C．效果的聯(lián)動(dòng)性 D．調(diào)節(jié)的有限性

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、資本充足率不低于__是企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一。A．5% B．8% C．10% D．15%

10、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于__人民幣。A．200萬元 B．300萬元 C．400萬元 D．500萬元

11、證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A．1 B．2 C．3 D．5

12、QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的特點(diǎn)不包括（）。

A．發(fā)售QDII基金的基金管理人，必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B．QDII基金份額可以用人民幣進(jìn)行認(rèn)購

C．基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額市值的大小 D．QDII基金份額可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

13、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到大盤指數(shù)。__只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

14、揚(yáng)基債券的面值貨幣單位為__。A．美元 B．日元 C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

15、結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中的主要內(nèi)容為__。A．信息披露 B．收益分配 C．投資理念 D．投資策略

16、證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是__，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。A．加強(qiáng)法制建設(shè) B．規(guī)范市場(chǎng)

C．保護(hù)投資者利益 D．打擊違法犯罪

17、證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

18、下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

B．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤減少，引起股價(jià)下降

C．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤增加，引起股價(jià)上升

D．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤增加，引起股價(jià)下降

19、契約型基金投資者實(shí)際上是（）。A．經(jīng)營人 B．監(jiān)管人 C．受益人 D．受托人

20、有限責(zé)任公司由__的股東共同出資設(shè)立(國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。A．30個(gè)以下 B．50個(gè)以下 C．30個(gè)以上 D．50個(gè)以上

21、中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后__個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。A．80 B．100 C．120 D．150

22、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括__。A．存券銀行 B．評(píng)級(jí)公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

23、與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對(duì)較大 B．相對(duì)較小 C．相同

D．無法比較

24、下列屬于選擇性貨幣政策工具的是__。A．法定存款準(zhǔn)備金率 B．再貼現(xiàn)政策 C．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D．直接信用控制

25、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉的履行職務(wù)，最近__個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近__個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。__ A．36；12 B．36；36 C．12；12 D．12；16

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。該公司應(yīng)付資金總額是（）萬元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

2、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺(tái)

3、開放式基金非交易過戶是指因__等將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．申購 B．繼承 C．贖回

D．司法強(qiáng)制執(zhí)行

4、證券公司經(jīng)營__，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理

5、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、關(guān)于黃金分割線的論述正確的有__。A．黃金分割線是水平的直線 B．它是特殊的支撐線或壓力線 C．只注重時(shí)間而不注重位置 D．只注重位置而不注重時(shí)間 E．時(shí)間位置都注重

7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D．對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

8、如果市場(chǎng)不是有效的，基金管理人會(huì)__。A．買入價(jià)值低估的股票，賣出價(jià)值高估的股票 B．買入價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票 C．賣出價(jià)值低估的股票和價(jià)值高估的股票

D．賣出價(jià)值低估的股票，買入價(jià)值高估的股票

9、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

10、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。A．穩(wěn)定市場(chǎng) B．集合投資 C．分散風(fēng)險(xiǎn) D．專業(yè)理財(cái)

11、有下列__情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)。

A．收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化 B．上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益 C．經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的50%，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會(huì)同意收購人免于發(fā)出要約 D．在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

12、證券要具有極高的流動(dòng)性，下列各項(xiàng)不是其必須滿足的條件的是__。A．很容易變現(xiàn)

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對(duì)穩(wěn)定 D．變現(xiàn)的機(jī)會(huì)成本小

13、基金份額持有人享有的基本權(quán)利有__。A．基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) B．基金收益的享有權(quán) C．基金投資管理的決定權(quán)

D．一定程度上對(duì)基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

14、我國基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

15、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)

C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票 D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息

16、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

17、企業(yè)融資結(jié)構(gòu)選擇的目的不包括（）。A．企業(yè)融資規(guī)模最大

B．外部市場(chǎng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營決策的約束最小 C．企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值最大 D．企業(yè)融資成本最低

18、根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，發(fā)行人違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務(wù)，或者不按照約定召集債券持有人會(huì)議，損害債券持有人權(quán)益等行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以______；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取______、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案并公布。（）A．責(zé)令整改；記過處分 B．責(zé)令整改；監(jiān)管談話 C．吊銷營業(yè)執(zhí)照；記過處分 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照；監(jiān)管談話

19、控股股東不履行認(rèn)購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股份的數(shù)量未達(dá)到擬配售股份數(shù)量的（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購的股東。A．40% B．50% C．60% D．70%

20、我國《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

21、__的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．會(huì)員制

22、下列尚未公開的事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B．涉及公司的重大訴訟

C．公司的董事、1/4以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

23、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略 D．投資組合保險(xiǎn)策略

24、下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上減一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

25、發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前（）個(gè)月內(nèi)，為發(fā)行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

第二篇：2017年福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試題

2017年福建省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊(cè)登記 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

2、嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。A．現(xiàn)金股利和股票股利? B．投票權(quán)和表決權(quán)? C．權(quán)益? D．投資回報(bào)

3、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

4、在我國，全國銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國人民銀行

5、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國家外匯管理局 C．交易所 D．國務(wù)院

6、股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照——比例分配。A．清算組的決定 B．股東只有的股份 C．股東出資比例

7、有甲乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方__ A．甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業(yè)

C．甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司 D．甲和乙共同出資建立一家公司

8、證券公司申請(qǐng)取得股票承銷商的資格，在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件是凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元。A．5000 B．1000 C．30000 D．10000

9、__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

10、有的清算機(jī)構(gòu)采用逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了__。

A．簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 C．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累 D．防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

11、證券營業(yè)部必須把客戶交易結(jié)算資金上劃證券公司總部的劃款比例為__。A．30% B．50% C．70% D．90%

12、下列關(guān)于久期描述正確的是__。

A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B．對(duì)于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C．對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D．假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大

13、著重對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于（）。A．基金衡量 B．公司衡量 C．微觀衡量 D．絕對(duì)衡量

14、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

15、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，下列表述不正確的是__。A．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

B．如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化 C．接受全權(quán)委托

D．堅(jiān)持為客戶保密制度

16、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（）時(shí)，發(fā)行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

17、關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

C．會(huì)計(jì)為公歷每年1月1日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

18、基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性 B．獨(dú)立性 C．及時(shí)性 D．審慎性

19、操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．2 B．3 C．4 D．5 20、行政法規(guī)是指__制定并頒布的、具有法律約束力的法律規(guī)范。A．全國人民代表大會(huì) B．國務(wù)院

C．全國人大常委會(huì)

D．國務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)

21、__是使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整的衍生工具。

A．獨(dú)立衍生工具 B．嵌入式衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．信用衍生工具

22、公司最近（）年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A．2 B．3 C．5 D．6

23、在圖形上，一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

24、股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年

25、中國證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實(shí)性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行的是__。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監(jiān)管部門

2、__是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

3、金融期貨的主要交易制度不包括__。A．逐日盯市制度 B．連續(xù)交易制度 C．限倉制度

D．每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

4、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是__的法人。A．不以營利為目的 B．由證券交易所管理 C．風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營利性 D．經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

5、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過戶費(fèi)比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費(fèi)

6、從輔導(dǎo)之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每___向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。A．2個(gè)月 B．一個(gè)季度 C．4個(gè)月 D．半年

7、證券交易所向社會(huì)公布的按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。

A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析

8、新設(shè)合并，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散，在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司，這個(gè)新設(shè)的股份有限公司__原有幾個(gè)公司的債權(quán)、債務(wù)。A．收購 B．放棄 C．繼承 D．不接管

9、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)______認(rèn)可的______證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務(wù)院；境內(nèi) B．中國證監(jiān)會(huì)；境內(nèi) C．國務(wù)院；境外

D．中國證監(jiān)會(huì)；境外

10、基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是__。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

12、可以發(fā)行金融債券的機(jī)構(gòu)有__ A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 D．地主政府

13、國家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象不包括__。A．城市居民 B．基金會(huì)組織 C．私營企業(yè) D．金融機(jī)構(gòu)

14、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股 C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

15、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

16、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的__。A．信用風(fēng)險(xiǎn)，B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D．政治風(fēng)險(xiǎn)

17、按投資標(biāo)的劃分，基金可分為__。A．國債基金 B．股票基金 C．指數(shù)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

18、保薦代表人出具的發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容有__。A．本次證券發(fā)行基本情況 B．保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

C．對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見 D．項(xiàng)目運(yùn)作流程

19、國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40% 20、在發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過（有時(shí)可能是取得附加條件通過的承諾）的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人）將安排承銷前的國際推介與詢價(jià)，下列各項(xiàng)中，（）不屬于這一階段工作的環(huán)節(jié)。A．預(yù)路演 B．路演推介 C．簿記定價(jià) D．分銷

21、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

22、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

23、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運(yùn)作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

24、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的__。A．注冊(cè)制 B．核準(zhǔn)制 C．定向發(fā)行 D．承購包銷

25、股價(jià)指數(shù)期貨合約的價(jià)值通常是__。A．以股票指數(shù)乘以一個(gè)固定的金額來計(jì)算 B．以股票市值乘以一個(gè)固定的金額來計(jì)算

C．以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來計(jì)算 D．以股票市值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來計(jì)算

第三篇：2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金模擬試題

2016年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格《證券投資基金》：股票基金

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券法確立了證券公司以__為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。A．總資本 B．凈資本 C．負(fù)債率 D．利潤率

2、基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國人民銀行 C．商業(yè)銀行

D．中國農(nóng)業(yè)銀行

3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 4、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》

C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

5、上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

7、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列論述不正確的是__。A．認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證

B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行

C．目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證

D．我國證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認(rèn)股權(quán)證

8、由于資本市場(chǎng)線通過無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0,rf)]及市場(chǎng)組合M[點(diǎn)(σM,E(rM)]，于是資本市場(chǎng)線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

9、某證券投資者以每股30元的價(jià)格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、證券從業(yè)人員禁止性行為是（）。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù) C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

11、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

12、如果股價(jià)偏離移動(dòng)平均線太遠(yuǎn)，不管是在移動(dòng)平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標(biāo)的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于__。A．30 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

14、在美國存托憑證(ADR)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

15、公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策 B．制定投資政策 C．進(jìn)行證券分析 D．修正投資組合

17、道氏理論認(rèn)為，在下列所有價(jià)格中最重要的是__。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．最低價(jià) D．最高價(jià)

18、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是__。A．證券投資政策 B．個(gè)股研究報(bào)告 C．行業(yè)研究報(bào)告

D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告

19、發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國債是__。A．記賬式國債 B．憑證式國債

C．儲(chǔ)蓄國債(電子式)D．戰(zhàn)爭(zhēng)國債

20、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)類型（）。A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)? B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)? C．全額成交或撤銷申報(bào)? D．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

21、某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價(jià)格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價(jià)倍數(shù)為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在圖形上，一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是__。A．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率 B．連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià) D．連接證券組合與最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的直線的斜率

23、在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是__的機(jī)構(gòu)。A．具有良好資信 B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格

C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗(yàn) D．具有國外辦事處

24、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．無關(guān)

D．保持不變

25、證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由__任免。A．財(cái)政部

B．中國人民銀行

C．國家發(fā)展與改革委員會(huì) D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點(diǎn)。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

2、下列屬于交易所交易資金清算的流程是__。A．接收交易數(shù)據(jù) B．分析交易數(shù)據(jù) C．制作清算指令 D．執(zhí)行清算指令

3、下列選項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段的有__。A．法律手段 B．處罰手段 C．行政手段 D．市場(chǎng)手段

4、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B．利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

5、債券質(zhì)押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了__的申報(bào)原則。A．時(shí)間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先 D．會(huì)員優(yōu)先

7、同時(shí)滿足__條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)

B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

C．最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

8、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購日作為T日，則對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管費(fèi)用通常__。

A．逐日計(jì)算并累計(jì)，按周支付給托管人 B．逐周計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 C．逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人 D．逐月計(jì)算并累計(jì)，按季度支付給托管人

11、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

12、考慮有兩個(gè)因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對(duì)因素1的貝塔值為1.4，對(duì)因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為3%，無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會(huì)，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產(chǎn)額 B．注冊(cè)資本額 C．資產(chǎn)總額 D．總股本

14、證券交易所的管理對(duì)象包括__。A．上市公司 B．證券交易行為 C．證券發(fā)行行為

D．場(chǎng)內(nèi)外交易證券商

15、發(fā)行國際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由__進(jìn)行。A．發(fā)行國資信評(píng)估機(jī)構(gòu) B．國際資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C．投資者所在國資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

16、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國貨幣 D．國際貨幣單位

17、《上市公司收購管理辦法》對(duì)收購入進(jìn)行了規(guī)范，主要是__。

A．對(duì)收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款

B．除財(cái)務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度

C．對(duì)于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購上市公司 D．明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面

18、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有__權(quán)利。A．參加會(huì)員大會(huì)

B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

19、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

20、關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的有__。A．持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系 B．基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管

C．對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確保基金資產(chǎn)的安全 D．對(duì)基金托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為

21、關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯(cuò)誤的是__。A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算

B．清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

22、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

23、首次公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽名、蓋章的是（）。A．發(fā)行人及其發(fā)行代表人 B．保薦人及其保薦代表人 C．實(shí)際控制人

D．發(fā)行人的控股股東

24、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有__。A．策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨(dú)或合并持有超過30%的股權(quán)

B．互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有超過5%的股權(quán) C．監(jiān)事持有的股權(quán)，個(gè)別監(jiān)事持有超過10%的股權(quán) D．董事持有的股權(quán)，個(gè)別董事持有超過5%的股權(quán)

25、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo) B．后行性指標(biāo) C．同步性指標(biāo) D．滯后性指標(biāo)

第四篇：證券投資基金模擬12

考卷(二)

一、單項(xiàng)選擇題(給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1．1924年3月21日，（）在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金

C．馬薩諸塞集合投資基金

D．馬薩諸塞單位信托基金 2．下列不是封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是（）。A．份額限制不同

B．交易場(chǎng)所不同

C．價(jià)格形成方式不同

D．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

3．依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。

A．英國

B．日本

C．法國

D．中國

4．下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是（）。

A．英國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛

B．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D．基金的資金來源發(fā)生了重大變化

5．下列不是證券投資基金分類意義的是（）。

A．對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督

C．對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D．對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

6．根據(jù)（）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

A．動(dòng)作方式

B．組織形式 C．投資對(duì)象

D．投資目標(biāo)

7．（）基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。A．保本

B．傘型

C．股票

D．債券

8．當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A．11%

B．10%

C．7%

D．5%

9．投資者在申購或贖回ETF份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

10．（）在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

A．封閉式基金

B．開放式基金

C．契約型基金

D．公司型基金

11．（）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

A．直接銷售

B．網(wǎng)下發(fā)售

C．網(wǎng)上發(fā)售

D．銀行間銷售

12．（）是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

A．投資決策委員會(huì)

B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C．市場(chǎng)營銷部門

D．基金運(yùn)營部門

13．關(guān)于督察長制度，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A．督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員

B．督察長由副經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意 C．督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

D．督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

14．基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（）。

A．產(chǎn)品線的高度

B．產(chǎn)品線的深度

C．產(chǎn)品線的長度

D．產(chǎn)品線的寬度

15．證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A．平銷渠道

B．直銷渠道

C．網(wǎng)絡(luò)渠道

D．代銷渠道

16．（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

A．獨(dú)立性原則

B．完整性原則

C．及時(shí)性原則

D．合法性原則

17．基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國人民銀行

C．商業(yè)銀行

D．中國農(nóng)業(yè)銀行

18．（）指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A．場(chǎng)外資金清算

B．全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

A．基金投資者

B．基金發(fā)起人 C．基金托管人

D．基金管理公司

20．（）最重要的功能則在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A．自動(dòng)傳真

B．電子信箱

19．（）負(fù)責(zé)開立并管理基金資產(chǎn)賬戶。

C．手機(jī)短信

D．郵寄服務(wù)

21．人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。

A．外在因素

B．內(nèi)在因素

C．個(gè)人因素

D．社會(huì)因素

22．（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經(jīng)過銀行等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行的銷售。

A．基金超市

B．直銷

C．保險(xiǎn)公司

D．網(wǎng)上交易

23．關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是（）。

A．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

B．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳

C．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

D．引用基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

24．（）是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

A．基金資產(chǎn)估值

B．基金資產(chǎn)總值

C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

25．存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用（）確定投資品種的公允價(jià)值。

A．發(fā)行日開盤價(jià)

B．發(fā)行日平均價(jià)

C．最近交易的市價(jià)

D．發(fā)行日收盤價(jià)

26．要避免基金資產(chǎn)估值時(shí)出現(xiàn)價(jià)格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由（）來進(jìn)行估值。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金發(fā)起人

D．獨(dú)立的第三方

27．估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A．公開性

B．長期性

C．一致性

D．準(zhǔn)確性

28．（）指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。

A．證券買賣差價(jià)收入

B．基金的債券利息收入

C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

29．《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征（）。

A．所得稅

B．印花稅

C．營業(yè)稅

D．增值稅

30．證券買賣價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的（）就可以確認(rèn)。

A．收盤后

B．當(dāng)日 C．當(dāng)時(shí)

D．次日

31．基金收益分配后基金份額凈值不能（）面值。A．高于

B．低于

32．關(guān)于基金管理公司一般決策程序的敘述，不正確的是（）。A．從事行業(yè)發(fā)展分析 B．從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析

C．從事上市公司價(jià)值分析

C．等于

D．不確定

D．向基金投資決策部門提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議

33．基金份額發(fā)售的（）日前，招募說明書、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A．1

B．2

C．3

D．4

34．屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。

A．公平披露

B．準(zhǔn)確性

C．規(guī)范性

D．及時(shí)性

35．以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。

A．基金份額上市交易公告書

B．基金資產(chǎn)凈值

C．基金報(bào)告

D．基金合同

36．以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。

A．招募說明書

B．基金合同

C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

37．基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

D．國家工商管理局

38．我國基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以（）為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

A．《基金管理公司管理辦法》

B．《基金運(yùn)作管理辦法》

C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

39．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立于（）。

A．1991年12月4日

B．2000年12月4日

C．2001年8月28日

D．2002年12月4日

40．以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是（）。

A．法律文件是否合規(guī)

B．風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分

C．基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制是否健全

D．設(shè)立的可行性

41．（）年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·羅斯

C．1952；史蒂芬·羅斯

D．1963；威廉·夏普

42．在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。

A．選擇性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．過度自信

43．1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出（）。

A．套利定價(jià)理論

B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論

D．資產(chǎn)組合理論

44．（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

45．買入并持有策略是（）的長期再平衡方式，適用于長期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。

A．動(dòng)態(tài)型

B．平衡型

C．積極型

D．消極型

46．據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%

47．當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于（）。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

B．買入并持有策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略

D．投資組合策略

48．在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上（）。

A．存在價(jià)值高估

B．既沒價(jià)值高估，也沒價(jià)值低估

C．存在價(jià)值低估

D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估

49．（）以擬合市場(chǎng)投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場(chǎng)組合的差異，并以獲得市場(chǎng)組合平均收益為主要目標(biāo)。

A．積極型投資策略

B．消極型投資策略

C．個(gè)人投資策略

D．集體投資策略

50．（）查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。

A．德國人

B．英國人

C．法國人

D．美國人

51．道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有（）。

A．1種趨勢(shì)

B．2種趨勢(shì)

C．3種趨勢(shì)

D．4種趨勢(shì)

52．完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來（）。

A．上升

B．無關(guān)

C．下降

D．保持不變

53．應(yīng)急免疫出現(xiàn)午（）年。

A．1974

B．1978

C．1980

D．1982

54．（）年弗雷德里克·麥考萊首先提出的麥考萊久期。

A．1938

B．1939

C．1940

D．1942

55．風(fēng)險(xiǎn)濫估的影響因素不包括（）。

A．發(fā)行人種類

B．發(fā)行人的信用度

C．無風(fēng)險(xiǎn)的國債收益率

D．提前贖回等其他條款

56．使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。

A．現(xiàn)金比例

B．特殊現(xiàn)金比例

C．正常現(xiàn)金比例

D．投資比例

57．（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

B．特雷諾指數(shù)

C．夏普指數(shù)

D．詹森指數(shù)

58．如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（A．越大

B．越小

C．不變

D．不能確定

59．對(duì)于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。

A．每股盈余成長率

B．現(xiàn)金流折現(xiàn)

C．市凈率

D．市盈率

60．（）原則是公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，相互制衡。

A．有效性

B．獨(dú)立性

C．相互制約

D．健全性

二、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求。)

61．契約型基金是依據(jù)（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立的。

A．基金投資者

B．基金發(fā)起人

C．基金管理人

D．基金托管人

62．標(biāo)志著中國證券市場(chǎng)正式形成的是（）開業(yè)。

A．廣州證券交易所

B．上海證券交易所

C．北京證券交易所

D．深圳證券交易所

63．證券投資基金保障基金財(cái)產(chǎn)安全的措施包括（）。

A．基金管理人不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管

B．基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)

C．基金管理人定期報(bào)告基金運(yùn)作情況)。

D．基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資操作

64．根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公募基金

D．私募基金

65．債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B．利率風(fēng)險(xiǎn)

C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

66．依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為（）。

A．偏股型基金

B．靈活配置型基金

C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

67．關(guān)于資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制，以下說法正確的是（）。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B．基金托管人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定代理基金開立銀行存款賬戶、證券賬戶、清算備付金賬戶，并安全保管基金印章、賬戶印鑒、證券賬戶卡和賬戶原始資料

C．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

D．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

68．特殊類型基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

69．關(guān)于基金類型的認(rèn)購費(fèi)率以下說法正確的是（）。

A．《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%

B．我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%～1.5%左右，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下，貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

C．我國開放式基金的最低認(rèn)購金額一般為100元人民幣

D．一些基金對(duì)追加認(rèn)購金額有最低金額要求，而另一些基金則沒有此要求 70．開放式基金的認(rèn)購費(fèi)用不得超過（）。A．2.5%

B．3% C．5%

D．10% A．系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

B．系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 C．跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

D．跨區(qū)域轉(zhuǎn)托管

72．申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括（）。A．基金申請(qǐng)報(bào)告

B．基金合同草案

71．LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含（）類型。

C．基金托管協(xié)議草案

D．招募說明書

73．基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)有（）。

A．保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C．確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

74．（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A．基金的銷售

B．基金運(yùn)營

C．投資管理

D．投資咨詢服務(wù)

75．基金管理公司研究部的研究一般包括（）。

A．宏觀與策略研究

B．行業(yè)研究

C．個(gè)股研究

D．集體股研究

76．后臺(tái)支持部門包括（）。

A．行政管理部

B．信息技術(shù)部

C．財(cái)務(wù)部

D．機(jī)構(gòu)理財(cái)部

77．下列屬于交易所資金清算流程的是（）。A．接收交易收據(jù)

B．制作清算指令 C．執(zhí)行清算指令

D．確認(rèn)清算結(jié)果

78．根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．公司型基金

D．平衡型基金

79．基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或活動(dòng)。

A．承銷證券

B．向他人貸款

C．向他人提供擔(dān)保

D．從事承擔(dān)有限責(zé)任

80．基金托管人的職責(zé)是（）。

A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

81．基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列（）情形。

A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

C．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

D．在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為

82．為找到和實(shí)施適當(dāng)?shù)臓I銷組合策略，基金管理人要進(jìn)行市場(chǎng)營銷的（）。

A．計(jì)劃

B．分析 C．控制

D．實(shí)施

83．關(guān)于基金推介材料的免責(zé)聲明規(guī)定，正確的是（）。

A．在登載基金過往業(yè)績(jī)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

B．基金宣傳推介材料含有中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證

C．基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解具體的情況

D．引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)，尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

84．成功的市場(chǎng)營銷實(shí)施取決于公司將（）等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持公司戰(zhàn)略的、緊密結(jié)合的行動(dòng)方案。

A．行動(dòng)方案

B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

D．人力資源和企業(yè)文化

85．下列屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。

A．審計(jì)費(fèi)

B．上市年費(fèi)

C．信息披露費(fèi)

D．分紅手續(xù)費(fèi)

86．下列關(guān)于債券估值的表述正確的是（）。

A．基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的 B．基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

C．基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果通過加密傳真報(bào)給基金托管人

D．基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)乐到Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

87．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A．

B．半

C．季度

D．月度

88．下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi)

C．銷售服務(wù)費(fèi)

D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

89．下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金收益分配的規(guī)定，正確的有（）。

A．每日進(jìn)行分配

B．貨幣市場(chǎng)基金每周一進(jìn)行收益分配時(shí)，不包括上周六和周日的收益

C．當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D．當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

90．依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)（）買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。

A．銀行

B．個(gè)人

C．非銀行金融機(jī)構(gòu)

D．非金融機(jī)構(gòu)

91．開放式基金的分紅方式有（）。

A．增加投資份額

B．現(xiàn)金分紅方式

C．股利分紅

D．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

92．機(jī)構(gòu)法人買賣基金需征收的稅種有（）。A．營業(yè)稅

B．印花稅 C．所得稅

D．增值稅

93．基金報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）。C．基金加權(quán)平均凈值收益率

D．基金份額凈收益 94．下列屬于基金報(bào)告的主要內(nèi)容有（）。A．正文與摘要的披露

B．會(huì)計(jì)報(bào)表附注的披露

C．基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

D．基金投資組合報(bào)告的披露

A．本期基金份額凈值增長率

B．期初基金資產(chǎn)總值

95．基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有（）。

A．虛假記載

B．誤導(dǎo)性陳述

C．重大遺漏

D．承諾收益

96．基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有（）。

A．招募說明書

B．基金份額發(fā)售公告

C．份額凈值公告

D．基金合同

97．對(duì)基金高管人員日常監(jiān)管的手段主要有（）。

A．離任審計(jì)

B．持續(xù)教育制度

C．公示制度

D．談話提醒制度

98．督察長的主要職責(zé)包括（）。

A．重點(diǎn)關(guān)注基金銷售、投資、信息披露、運(yùn)營等各環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定

B．對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見

C．指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

D．定期或者不定期向基金管理公司的全體董事報(bào)送工作報(bào)告

99．中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管的主要方式包括（）。

A．臨時(shí)檢查

B．隨機(jī)檢查

C．非現(xiàn)場(chǎng)檢查

D．現(xiàn)場(chǎng)檢查

100．基金管理公司需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)變更有（）。A．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

B．變更基金經(jīng)理人 C．變更名稱、住所

D．修改章程

101．證券組合按不同的投資目標(biāo)可以分為（）。

A．避稅型

B．收入型

C．增長型

D．貨幣市場(chǎng)型

102．以下關(guān)于β系數(shù)的說法中，正確的有（）。

A．當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B．當(dāng)β系數(shù)大于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．當(dāng)β系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D．當(dāng)β系數(shù)小于1時(shí)，投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

103．以下對(duì)弱式有效市場(chǎng)描述正確的有（）。

A．股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息

B．股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息

C．期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

104．會(huì)計(jì)異常體現(xiàn)在（）。

A．市盈率效應(yīng)

B．盈余意外效應(yīng)

C．市凈率效應(yīng)

D．小公司效應(yīng)

105．資產(chǎn)配置的類型，從范圍上看可分為（）。

A．全球資產(chǎn)配置

B．股票債券配置 C．行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

D．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

106．資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于（）。A．消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

C．增加資金的流動(dòng)性 D．吸引投資者

107．對(duì)于恒定混合策略，以下表述正確的是（）。

A．恒定混合策略市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是下降時(shí)買入，上升時(shí)賣出

B．協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

B．恒定混合策略支付模式呈凸性

C．恒定混合策略有利的市場(chǎng)環(huán)境是易變、波動(dòng)性大的市場(chǎng)環(huán)境

D．恒定混合策略支付模式呈凹性

108．關(guān)于資產(chǎn)配置的主要考慮因素有（）。

A．投資期限

B．稅收考慮

C．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流功性要求相匹配的問題

D．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

109．有關(guān)指數(shù)型消極投資策略，以下說法正確的是（）。

A．復(fù)制的投資組合波動(dòng)不可能與選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致

B．創(chuàng)立指數(shù)基金的理論基礎(chǔ)是有效市場(chǎng)學(xué)說基礎(chǔ)上的隨機(jī)漫步理論

C．復(fù)制的投資組合的股票數(shù)小于目標(biāo)股票價(jià)格指數(shù)的成分股

D．復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大

110．目前國際應(yīng)用較多的基本分析方法主要有（）。

A．低市盈率

B．股利貼現(xiàn)模型

C．移動(dòng)平均法

D．小公司效應(yīng)

111．道氏理論的主要觀點(diǎn)，以下說法正確的是（）。

A．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

B．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 C．開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

D．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)

112．積極型股票投資策略大致包括（）。

A．在否定弱式效率市場(chǎng)前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，如道氏理論、移動(dòng)平均法、價(jià)格與交易量的關(guān)系等理論

B．在否定半強(qiáng)式市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略，如低市盈率法和股利貼現(xiàn)模型等

C．選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一風(fēng)格

D．結(jié)合對(duì)弱式效率市場(chǎng)和半強(qiáng)式效率市場(chǎng)的挑戰(zhàn)，人們提出的市場(chǎng)異常策略，如小公司效應(yīng)、日歷效應(yīng)等

113．下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A．零息債券的凸性與償還期限無關(guān)

B．凸性對(duì)投資者總是有利的

C．凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

D．其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

114．債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)包括（）。

A．債券指數(shù)化投資組合表現(xiàn)一定優(yōu)于積極型的債券投資組合 B．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

C．經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

D．與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 115．下面的敘述正確的是（）。

A．息票利率、再投資利率和未來到期收益率是債券收益率的構(gòu)成因素 B．債券流動(dòng)性越大，投資者要求的收益率越低

D．風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)反映了投資者投資于非國債的債券時(shí)面臨的額外風(fēng)險(xiǎn) 116．影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素是（）。A．到期期限

B．稅收負(fù)擔(dān)

C．債券的流動(dòng)性

D．發(fā)行人種類

C．到期期限與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)無關(guān)

117．對(duì)基金收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的三大經(jīng)典方法是（）。

A．特瑞諾指數(shù)

B．夏普指數(shù)

C．詹森指數(shù)

D．信息比率

118．實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A．簡(jiǎn)單全面

B．直觀易行

C．簡(jiǎn)單精確

D．全面科學(xué)

119．以下敘述錯(cuò)誤的是（）。

A．基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C．基金托管費(fèi)是指基金保管人為托管基金資產(chǎn)而從基金收益中計(jì)提支付給信托人的費(fèi)用

D．目前我國封閉式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰

120．具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理能夠在（）。

A．市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)也提高基金組合的β值

B．市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的β值

C．市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)也降低基金組合的β值

D．市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的β值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的β值

三、判斷題(判斷以下各題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。)

121．封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，受供求關(guān)系的影響。

（）

122．1873年，英格蘭人羅伯特·富萊明創(chuàng)立“英格蘭美國投資信托”，專門辦理新大陸的鐵路投資，聘請(qǐng)專職的管理人進(jìn)行管理，投資信托才成為一種專門的贏利業(yè)務(wù)。

（）

123．基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

（）

124．目前，銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)，均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。

（）

125．目前我國的基金全部是公司型基金，而在美國絕大多數(shù)是契約型基金。

（）

126．私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。（）

127．安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

（）

128．基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

（）

129．在E9V申購、贖回過程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時(shí)買入的證券。

（）

130．上市開放式基金場(chǎng)外募集的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)，場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金登記系統(tǒng)。

（）

131．放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。

（）

132．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。

（）

133．基金管理公司的董事長和董事會(huì)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動(dòng)。

（）

134．常見的基金產(chǎn)品線類型有水平式、垂直式和綜合式。

（）

135．內(nèi)部控制制度是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。

（）

136．證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類渠道。

（）

137．一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金金額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì)；基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無交易每周核對(duì)一次。

（）

138．基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來源，托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成反比。

（）

139．根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用T+3日交割制度。

（）

140．基金資產(chǎn)賬戶開立前，管理人應(yīng)刻制基金的印章和準(zhǔn)備開戶資料。（）

141．信息披露義務(wù)人可以向大型機(jī)構(gòu)投資者先行披露有關(guān)投資信息。（）

142．營銷環(huán)境是指能夠影響營銷部門、建立并保持與目標(biāo)客戶良好關(guān)系能力的各種因素和力量。

（）

143．在銀行基金銷售中，定期限額投資計(jì)劃占據(jù)非常重要的地位。（）

144．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。（）

145．基金逐日對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)月將投資估值增(減)值確認(rèn)為公允價(jià)值變動(dòng)損益。

（）

146．基金交易費(fèi)指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。（）

147．基金日常估值由基金托管人進(jìn)行。

（）

148．同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)統(tǒng)一進(jìn)行估值。

（）

149．買人返售證券收入應(yīng)在證券持有期內(nèi)采用直線法計(jì)提，并按計(jì)提的金額確認(rèn)。

（）

150．股票差價(jià)收入于賣出股票成交日確認(rèn)。

（）

151．以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅。（）

152．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。（）

153．開放式基金放開申購、贖回后，會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

（）

154．基金管理人計(jì)提管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)和方式與基金資產(chǎn)凈值無關(guān)。

（）

155．不同運(yùn)作方式的基金，基金產(chǎn)品的流動(dòng)性不同。

（）

156．招募說明書摘要主要包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告、基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容。

（）

157．不定期檢查側(cè)重對(duì)基金運(yùn)作、公司財(cái)務(wù)狀況以及基金托管人和管理公司的監(jiān)察稽核工作。

（）

158．基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起15日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

（）

159．基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以提前向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

（）

160．開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。

（）

161．代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

（）

162．無風(fēng)險(xiǎn)利率γF是由時(shí)間創(chuàng)造的，是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)δρ的補(bǔ)償。

（）

163．β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)。

（）

164．從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，“套利”是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場(chǎng)間定價(jià)不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險(xiǎn)收益的行為。

（）

165．選擇相關(guān)程度較低的證券構(gòu)建證券組合，會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的分散。

（）

166．如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略。

（）

167．買入并持有策略只在構(gòu)造投資組合時(shí)要求市場(chǎng)具有一定的流動(dòng)性。（）

168．債券投資的風(fēng)險(xiǎn)主要包括七大類風(fēng)險(xiǎn)。

（）

169．經(jīng)濟(jì)狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產(chǎn)的絕對(duì)表現(xiàn)和相對(duì)表現(xiàn)。

（）

170．持續(xù)增長率是對(duì)一家公司增長能力非常直接而且客觀的度量。（）171．積極型管理的目標(biāo)是超越市場(chǎng)。

（）172．復(fù)制的投資組合的波動(dòng)與選定股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致。（）173．移動(dòng)平均法應(yīng)用于消極型股票投資戰(zhàn)略。

（）175．一般來說，買賣價(jià)差越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高。

（）176．買入并持有策略要求的市場(chǎng)有適度的流動(dòng)性。

（）177．政府債券不存在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

（）178．在一定范圍內(nèi)對(duì)投資組合進(jìn)行排序和績(jī)效比較時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)考慮風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)排序結(jié)果的扭曲影

174．債券市場(chǎng)的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時(shí)點(diǎn)上的收益率。

（）響。

179．實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是直觀易行。

（）

180．時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。

（）

卷(二)參考答案

一、單項(xiàng)選擇題

1．B

2．D

3．A

4．A

5．B

6．C

7．C

8．B

9．D

10．A

11．B

12．B

13．B

14．A

15．D

16．A

17．C

18．A

19．C

20．C

21．B

22．B

23．B

24．A

25．C

26．D

27．C

28．B

29．C

30．B

31．B

32．C

33．C

34．C

35．D

36．C

37．A

38．C

39．C

40．D

41．D

42．A

43．A

44．C

45．D

46．A

47．B

48．B

49．B

50．D

51．C

52．D

53．D

54．A

55．C

56．C

57．D

58．A

59．A

60．C

二、不定項(xiàng)選擇題

61．ACD

62．BD

63．ABCD

64．CD

65．ABCD

66．ABCD 67．ABD

68．ABCD

69．ABD

70．C

71．AC

72．ABCD

73．ABC

74．C

75．ABC

76．ABC

77．ABCD

78．ABCD

79．ABC

80．ABCD 81．ABCD

82．ABCD

83．ABC

84．ABCD

85．ABCD 86．ABCD

87．ABCD

88．ABCD

89．ACD

90．AC 91．BD

92．ABC

93．AC

94．ACD

95．ABD

96．ABD

97．ABD

98．ABCD

99．CD

100．ACD

101．ABCD 102．AD

103．ABCD

104．ABC

105．ABC

106．B

107．ACD

108．ABCD

109．ABCD 110．AB

111．ABD

112．ABD

113．A

114．BCD

115．ABD

116．ABCD 117．ABC

118．A

119．BD

120．B

三、判斷題

121．B 122．B 123．A

124．B 125．B 126．A

127．A

128．A

129．A

130．B 131．A

132．A

133．A

134．A

135．B 136．A

137．A

138．B 139．B 140．B 141．B 142．A

143．B 144．B

145．B 146．A

147．B 148．B 149．A

150．A

151．A

152．B

153．A

154．B 155．A

156．A

157．B 158．B 159．B 160．A

161．A

162．B 163．A

164．A

165．A

166．B 167．A

168．A

169．A

170．A

171．A

172．B 173．B 174．B 175．B 176．B

177．A

178．A

179．A

180．B

第五篇：新疆2016年基金從業(yè)資格證券投資基金的類型2模擬試題

新疆2016年基金從業(yè)資格證券投資基金的類型2模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前，我國基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請(qǐng)

2、證券的__是指證券收益的不確定性。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

3、新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法

4、直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金托管人的資金運(yùn)作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

5、基金合同生效不足__個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告。A．2 B．3 C．6 D．9

6、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會(huì)委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會(huì)聘任 D．股東大會(huì)選舉

7、基金賬戶能夠用于__的認(rèn)購及交易。A．股票 B．基金 C．國債 D．權(quán)證

8、契約型基金投資者享有基金的__。A．份額所有權(quán) B．投資決策權(quán) C．資產(chǎn)管理權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán)

9、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

A．證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) B．證券投資基金 C．證券交易

D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)

10、我國基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是__，依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．中國銀監(jiān)會(huì)

11、__是基金會(huì)計(jì)核算主體。A．證券投資基金 B．基金管理公司 C．托管銀行

D．基金代銷機(jī)構(gòu)總部

12、____定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行

C：基金估值工作小組 D：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

13、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價(jià)值變動(dòng)收益 D．基金募集資金

14、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)資本和員工要求的有__。

A．注冊(cè)資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊(cè)資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊(cè)資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊(cè)資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

15、依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照0.1%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅

D：個(gè)人所得稅

16、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo) B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等

17、我國對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息

B．企業(yè)債券差價(jià)收入 C．買賣股票差價(jià)收入 D．儲(chǔ)蓄存款利息

18、下列關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

19、以下屬于基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．向他人提供基金未公開的信息

B．投資者開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) C．銷售人員處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) D．資金清算交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

20、關(guān)于ETF份額申購、贖回，下列說法不正確的是__。A．采用金額申購、份額贖回的方式 B．采用份額申購、份額贖回的方式

C．申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià) D．申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

21、、是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書

22、ETF具有__的特點(diǎn)。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動(dòng)型基金 D．基金中的基金

23、對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績(jī) D．操作風(fēng)格

24、政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金

C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控

25、對(duì)于基金交易費(fèi)，下列說法不正確的是__。

A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

B．我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金信息披露費(fèi)來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

2、監(jiān)管的首要原則是____ A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則 C：“三公”原則

D：監(jiān)管與自律并重原則

3、在基金資產(chǎn)估值時(shí)，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．最高價(jià) B．最低價(jià) C．開盤價(jià) D．收盤價(jià)

4、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動(dòng)性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型

5、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)投資比例限額的是__。

A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

6、連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請(qǐng)

D．對(duì)已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng)，在正常支付時(shí)間后20個(gè)工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

7、基金公司營銷能力考察要點(diǎn)包括__。A．公司信息披露情況 B．公司營銷體系和人員情況 C．公司基金托管和代銷渠道情況 D．公司投資和研究架構(gòu)情況

8、我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

9、下列關(guān)于股票性質(zhì)的表述正確的有__。A．股票屬于物權(quán)證券 B．股票是要式證券 C．股票是證權(quán)證券 D．股票屬于債權(quán)證券

10、下列關(guān)于基金報(bào)告的說法，正確的有__。A．應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)

B．信息披露內(nèi)容包括最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報(bào)告

11、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價(jià)率 C．市場(chǎng)走勢(shì)

D．潛在分紅能力

12、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)

D．資產(chǎn)核算定價(jià)

13、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司

14、債券型基金中，利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．短久期、低信用的債券基金 B．短久期、高信用的債券基金 C．長久期、低信用的債券基金 D．長久期、高信用的債券基金

15、下列屬于基金市場(chǎng)營銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計(jì) D．營銷過程的管理

16、基金托管人在保管基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，無須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全

B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

17、我國基金管理費(fèi)按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

18、債券不能收回投資的情況有__。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．債務(wù)人不履行債務(wù)

D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

19、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：40

20、通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回?fù)軝C(jī)制 D：回購機(jī)制

21、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．賬面價(jià)值 B．資產(chǎn)價(jià)值 C．實(shí)際價(jià)值 D．清算資金

22、個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是____ A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

23、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D．依法募集基金

24、關(guān)于基金的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．對(duì)資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整 B．其重要性在于市場(chǎng)上存在著系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．它是長期的、穩(wěn)定的配置策略 D．它一般不受短期市場(chǎng)波動(dòng)的影響

25、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。

A．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 B．對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣債券的差價(jià)收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 C．基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

D．對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅