第一篇：2017年上半年上海證券從業資格《證券投資基金》：基金會計核算的特點模擬試題

2017年上半年上海證券從業資格《證券投資基金》：基金

會計核算的特點模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、承銷金額超過人民幣______元，承銷團成員超過______，可設2～3家副主承銷商。__ A．5千萬8家 B．5千萬10家 C．3億8家 D．3億10家

2、轉股價格應不低于募集說明公告日前______個交易日公司股票交易均價和前______個交易日的均價。__ A．20 2 B．20 1 C．15 2 D．15 1

3、一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

4、__利用行業歷年銷售額與國民生產總值、國內生產總值的周期資料進行對比，并將其在坐標圖上找出兩者的關系曲線，以此預測行業未來銷售額。A．最小二乘法 B．數理統計法 C．調查研究法 D．回歸模型法

5、證券市場的品種結構是__。

A．依有價證券的品種而形成的結構關系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系 C．按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系 D．依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系

6、采用__時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。A．戰略性資產配置策略 B．恒定混合策略

C．戰術性資產配置策略 D．投資組合保險策略

7、經過對市場有效性進行研究，如果投資者認為市場效率較強時，可采取__。A．指數化的投資策略 B．均衡交易價格 C．現金流匹配策略 D．積極的投資策略

8、中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規性? D．真實性

9、上海證券交易所交易過戶采用__的方式。A．雙向過戶 B．單向過戶 C．多向過戶

D．電腦自動過戶

10、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表__。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

11、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

12、因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的__。A．信用風險 B．市場風險 C．法律風險 D．結算風險

13、如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第（）日刊登補充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

14、下列各項中，對我國社保基金認識不正確的是__。

A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產，中央財政撥入資金，經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益

B．確定從2001年起新增發行彩票公益金的80%上繳社保基金

C．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債券有價證券

D．其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50%，但不能超過65%

15、資產評估報告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見 D．包括正文和確認文件

16、基金管理人應當自收到核準文件之日起__個月內進行封閉式基金份額的發售。A．3 B．6 C．9 D．12

17、下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結果

18、以下不屬于上市后證券存管業務的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶

C．發放現金紅利 D．非交易過戶

19、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

20、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業務準入的規定__ A．最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣 B．設有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露等業務的執業人員不少于 5人，并具有基金從業資格 D．有安全保管基金財產的條件

21、關于證券經紀業務的敘述錯誤的是__。

A．代理買賣證券業務，包括證券公司代理證券發行人發行證券的行為

B．證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．在證券經紀業務中，證券公司應遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則辦理證券買賣

22、工作地的接地電阻應小于__歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

23、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是__。

A．股票經國務院證券監管管理機構核準已向社會公開發行 B．公開發行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上 C．公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D．公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

24、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價格與每股凈資產的比率 B．股票市場價格與每股收益的比率 C．股票市場價格與每股利潤的比率 D．股票市場價格與每股資產的比率

25、下列不屬于證券中介機構的是__。A．證券業協會 B．會計審計機構 C．律師事務所 D．資產評估機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券是用來證明證券__有權取得相應權益的憑證。A．發行人 B．交易組織者 C．持有人

D．運行監督人

2、下列關于ETF或LOF套利機制的說法中，錯誤的是__。

A．ETF或LOF的交易機制為市場套利者提供了跨一、二級市場實施套利的可能

B．上證50ETF一級市場申購和贖回的基本單位是1000份，所以適合中小投資者參與

C．當ETF或LOF的二級市場價格高于其單位資產凈值過多時，市場套利者就會在一級市場購入ETF或LOF，然后在二級市場上拋出獲利

D．當ETF或LOF的二級市場價格低于其單位資產凈值過多時，市場套利者就會在二級市場買入ETF或LOF，然后在一級市場要求贖回獲利

3、ADL連續上漲了5天，而指數卻向相反方向下跌了4天，這是__信號。A．買進 B．賣出 C．觀望 D．盤整

4、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合的條件包括__。A．具有較高的同質性

B．能夠產生可預測的現金流收入

C．符合法律、行政法規以及銀監會等監督管理機構的有關規定 D．具有良好的流動性

5、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及銀監會規定的可用于投資的表內資芝進行證券投資，投資的對象包括__。A．政府債券

B．單向賣出因處置貸款質押資產而被動持有的股票 C．金融債券

D．經批準通過理財計劃募集資金進行有價證券投資

6、在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如__等。A．貼現利率 B．單利 C．合同利率 D．復利

7、王某于2005年6月取得證券從業資格證書，并隨后從業至2006年12月底，如果他在__前未繼續從事證券業務活動，則若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

8、下列事項可由股東大會以特別決議通過的有__。A．公司增加或者減少注冊資本 B．公司章程的修改

C．公司的合并、分立和解散 D．公司年度報告

9、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發行國債

10、下列不屬于商品證券的是__。A．提貨單 B．支票 C．運貨單 D．倉庫棧單

11、如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為20元，當股票的價格為40元時，則當前該債券的轉換價值為__元。A．40 B．1020 C．1000 D．2000

12、資本證券是指與__直接有關的活動而產生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項目投資

13、某公司發行的每股普通股的市價為16.8元，認股權證的每股普通股的認購價購價格為15.2元，若轉換比例為10時，則該認股權證的內在價值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

14、為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有__。A．漲跌停板規定

B．證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 C．因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

D．因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

15、國債買斷式回購交易應當遵守的原則包括__。A．公平B．公正 C．公開

D．誠信和自律

16、在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內部任意可行組合

B．可行域的左上邊界上的任意可行組合

C．按照投資者的共同偏好規則，排除那些被所有投資者都認為差的組合后余下的這些組合

D．可行域右上邊界上的任意可行組合17、督察長應在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起__個工作日內向中國證監會報告。A．1 B．3 C．5 D．7

18、在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構制定利率政策和設計金融工具的主要依據。除國債利率外，常見的參考利率包括__。

A．倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯邦基金利率

19、中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工作日內予以書面確認。A．2 B．3 C．5 D．7

20、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

21、某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價平均數為__元。A．8.37 B．8.45 C．8.55 D．8.85

22、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉讓性

23、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產凈值 C．基金年度報告 D．基金合同

24、關于關聯交易及其披露，下列說法正確的是__。

A．關聯方、關聯關系及關聯交易的確定：發行人應根據《公司法》和《企業會計準則》的相關規定披露關聯方、關聯關系和關聯交易

B．關聯交易的分類：發行人應根據交易的性質和頻率，按照經常性和偶發性分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響

C．對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易，應分別披露最近3年及1期關聯交易方名稱、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法、占當期營業收人或營業成本的比重、占當期同類型交易的比重以及關聯交易增減變化的趨勢，與交易相關應收應付款項的余額及增減變化的原因，以及上述關聯交易是否仍將持續進行等

D．偶發性的關聯交易的披露內容：對于偶發性關聯交易，應披露關聯交易方名稱、交易時間、交易內容、交易金額、交易價格的確定方法、資金的結算情況、交易產生利潤及對發行人當期經營成果的影響、交易對公司主營業務的影響等

25、現行市價法的適用條件是存在__個及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

第二篇：2016年內蒙古證券從業資格《證券投資基金》：股票基金模擬試題

2016年內蒙古證券從業資格《證券投資基金》：股票基金

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券法確立了證券公司以__為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規范經營和風險控制意識。A．總資本 B．凈資本 C．負債率 D．利潤率

2、基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A．中國證監會 B．中國人民銀行 C．商業銀行

D．中國農業銀行

3、關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模? B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易? D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務 4、2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》

C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

5、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

6、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

7、關于認股權證，下列論述不正確的是__。A．認股權證又稱為股本權證

B．認股權證一般由基礎證券的發行人發行

C．目前創新類證券公司創設的權證均為認股權證

D．我國證券市場曾經出現過的配股權證、轉配股權證屬于認股權證

8、由于資本市場線通過無風險資產[點(0,rf)]及市場組合M[點(σM,E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風險溢價

D.σP表示有效組合P的標準差

9、某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規定計收)。A．30.10 B．30.15 C．30.55 D．30.75

10、證券從業人員禁止性行為是（）。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務 C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

11、金融衍生工具產生的最基本原因是__。A．避險 B．利潤驅動 C．金融自由化 D．新技術革命

12、如果股價偏離移動平均線太遠，不管是在移動平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標的基本原理。A．KDJ B．BIAS C．RSI D．PSY

13、認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于__。A．30 B．2個月 C．3個月 D．6個月

14、在美國存托憑證(ADR)的業務機構中，負責ADR的保管和清算的機構是__。A．證券交易所 B．存券銀行 C．托管銀行

D．中央存托公司

15、公司經營發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

16、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對基金投資組合的最終表現有著決定性的影響。A．資產配置決策 B．制定投資政策 C．進行證券分析 D．修正投資組合

17、道氏理論認為，在下列所有價格中最重要的是__。A．開盤價 B．收盤價 C．最低價 D．最高價

18、投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是__。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

19、發行對象僅限于個人的國債是__。A．記賬式國債 B．憑證式國債

C．儲蓄國債(電子式)D．戰爭國債

20、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（）。A．對手方最優價格申報? B．本方最優價格申報? C．全額成交或撤銷申報? D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報

21、某公司以凈資產倍率法確定新股發行價格為9.60元，該公司發行前的凈資產為19200萬元，總股本數為12000萬股，則溢價倍數為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

22、在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數是__。A．連接證券組合與無風險資產的直線的斜率 B．連接證券組合與無風險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價 D．連接證券組合與最優風險證券組合的直線的斜率

23、在B股發行的過程中，境內的資產評估機構應當是__的機構。A．具有良好資信 B．具有從事證券相關業務資格

C．具有從事境外上市外資股發行經驗 D．具有國外辦事處

24、完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關

D．保持不變

25、證券交易所設總經理1人，由__任免。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國家發展與改革委員會 D．國務院證券監督管理機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、股票網上發行具有__優點。A．經濟性 B．高效性 C．安全性 D．穩定性

2、下列屬于交易所交易資金清算的流程是__。A．接收交易數據 B．分析交易數據 C．制作清算指令 D．執行清算指令

3、下列選項中，不屬于證券市場監管的手段的有__。A．法律手段 B．處罰手段 C．行政手段 D．市場手段

4、市場利率變化影響股票價格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

5、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

6、在我國，取得自營業務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業務，不得因自營業務影響經紀業務，這反映了__的申報原則。A．時間優先 B．客戶優先 C．價格優先 D．會員優先

7、同時滿足__條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。

A．規范履行信息披露義務

B．股東權益為正值或凈利潤為正值

C．最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見 D．具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統

8、如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

9、某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

10、基金的托管費用通常__。

A．逐日計算并累計，按周支付給托管人 B．逐周計算并累計，按月支付給托管人 C．逐日計算并累計，按月支付給托管人 D．逐月計算并累計，按季度支付給托管人

11、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

12、考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風險溢價為3%，無風險利率為6%，如果不存在套利機會，那么因素2的風險溢價為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

13、有限責任公司經批準變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司的__。A．凈資產額 B．注冊資本額 C．資產總額 D．總股本

14、證券交易所的管理對象包括__。A．上市公司 B．證券交易行為 C．證券發行行為

D．場內外交易證券商

15、發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發行國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構

D．國際金融機構指定的資信評估機構

16、武士債券的面值為__。A．美元 B．日元

C．發行國貨幣 D．國際貨幣單位

17、《上市公司收購管理辦法》對收購入進行了規范，主要是__。

A．對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導致收購人先行控制上市公司后轉移上市公司資金用于收購，規定收購人足額付款

B．除財務顧問在收購完成后的12個月內對收購人進行持續督導外，要求收購人實行向所在地證監局的每月報告制度，通過證監局加強持續監管力度

C．對于收購人存在到期不能清償數額較大債務且處于持續狀態、最近3年有重大違法行為或嚴重的證券市場失信行為的，禁止其收購上市公司 D．明確界定一致行動人的范圍，對一致行動人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責任落在一致行動嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購人浮出水面

18、我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有__權利。A．參加會員大會

B．有選舉權和被選舉權

C．對證券交易所事務的提議權和表決權 D．派遣合格代表入場從事證券交易活動 E．按規定轉讓交易席位

19、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。

A．數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 B．數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣 C．數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣 D．數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

20、關于基金持有人與基金托管人的關系，下列說法正確的有__。A．持有人與托管人的關系是委托與受托的關系 B．基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管

C．對持有人而言，把基金資產委托給基金托管人，難以確保基金資產的安全 D．對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監督基金管理人的行為

21、關于證券交易清算與交收的區別，下列表述中錯誤的是__。A．清算是對應收、應付證券及價款的計算

B．清算確定應收、應付數額或金額，發生財產的實際轉移 C．交收是辦理證券和價款的收付，發生財產的實際轉移 D．清算不發生財產的實際轉移

22、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機構

D．結算托管部門

23、首次公開發行股票并上市的，應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章的是（）。A．發行人及其發行代表人 B．保薦人及其保薦代表人 C．實際控制人

D．發行人的控股股東

24、在恒生流通綜合指數系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有__。A．策略性股東持有的股權，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30%的股權

B．互控公司持有的股權，由1家香港上市公司所持有超過5%的股權 C．監事持有的股權，個別監事持有超過10%的股權 D．董事持有的股權，個別董事持有超過5%的股權

25、在宏觀經濟分析的經濟指標中，貨幣供給是__。A．先行性指標 B．后行性指標 C．同步性指標 D．滯后性指標

第三篇：證券投資基金模擬12

考卷(二)

一、單項選擇題(給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)

1．1924年3月21日，（）在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金

C．馬薩諸塞集合投資基金

D．馬薩諸塞單位信托基金 2．下列不是封閉式基金與開放式基金主要區別的是（）。A．份額限制不同

B．交易場所不同

C．價格形成方式不同

D．反映的經濟關系不同

3．依據法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。

A．英國

B．日本

C．法國

D．中國

4．下列不是全球基金業發展的趨勢與特點的是（）。

A．英國占據主導地位，其他國家發展迅猛

B．開放式基金成為證券投資基金的主流產品

C．基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

D．基金的資金來源發生了重大變化

5．下列不是證券投資基金分類意義的是（）。

A．對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識與風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監督

C．對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎

D．對監管部門而言，明確基金的類別特征，將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

6．根據（）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

A．動作方式

B．組織形式 C．投資對象

D．投資目標

7．（）基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。A．保本

B．傘型

C．股票

D．債券

8．當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A．11%

B．10%

C．7%

D．5%

9．投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理券商可按照（）的標準收取傭金。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.3%

D．0.5%

10．（）在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

A．封閉式基金

B．開放式基金

C．契約型基金

D．公司型基金

11．（）是指通過基金管理人指定的營業網點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發售基金份額的方式。

A．直接銷售

B．網下發售

C．網上發售

D．銀行間銷售

12．（）是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。

A．投資決策委員會

B．風險控制委員會

C．市場營銷部門

D．基金運營部門

13．關于督察長制度，以下說法錯誤的是（）。

A．督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員

B．督察長由副經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意 C．督察長負責組織指導公司監察稽核工作

D．督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節

14．基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合。考察基金產品線的內涵一般不包括（）。

A．產品線的高度

B．產品線的深度

C．產品線的長度

D．產品線的寬度

15．證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協議的銀行、證券公司及其他銷售機構的是（）。

A．平銷渠道

B．直銷渠道

C．網絡渠道

D．代銷渠道

16．（）是指托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離；直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離；內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執行部門。

A．獨立性原則

B．完整性原則

C．及時性原則

D．合法性原則

17．基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A．中國證監會

B．中國人民銀行

C．商業銀行

D．中國農業銀行

18．（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。

A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內資金清算

A．基金投資者

B．基金發起人 C．基金托管人

D．基金管理公司

20．（）最重要的功能則在于發送字節較短的信息，包括基金行情和其他動態新聞。A．自動傳真

B．電子信箱

19．（）負責開立并管理基金資產賬戶。

C．手機短信

D．郵寄服務

21．人們的金融產品選擇依賴的（），主要有心理上的和個人自身的因素。

A．外在因素

B．內在因素

C．個人因素

D．社會因素

22．（）是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經過銀行等中介機構進行的銷售。

A．基金超市

B．直銷

C．保險公司

D．網上交易

23．關于基金銷售宣傳內容，以下說法不正確的是（）。

A．引用的數據和統計資料應當真實、準確，并注明出處

B．登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業形象的銷售宣傳

C．涉及基金產品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險

D．引用基金過往業績的，應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現

24．（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A．基金資產估值

B．基金資產總值

C．基金負債

D．基金資產凈值

25．存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用（）確定投資品種的公允價值。

A．發行日開盤價

B．發行日平均價

C．最近交易的市價

D．發行日收盤價

26．要避免基金資產估值時出現價格操縱及濫估現象，需要監管當局頒布更為詳細的估值規則來規范估值行為，或者由（）來進行估值。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金發起人

D．獨立的第三方

27．估值方法的（）是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則。

A．公開性

B．長期性

C．一致性

D．準確性

28．（）指基金資產因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業債、金融債等)而定期取得的利息收入。

A．證券買賣差價收入

B．基金的債券利息收入

C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

29．《關于證券投資基金稅收政策的通知》規定，自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續免征（）。

A．所得稅

B．印花稅

C．營業稅

D．增值稅

30．證券買賣價差在交易實現的（）就可以確認。

A．收盤后

B．當日 C．當時

D．次日

31．基金收益分配后基金份額凈值不能（）面值。A．高于

B．低于

32．關于基金管理公司一般決策程序的敘述，不正確的是（）。A．從事行業發展分析 B．從事宏觀經濟分析

C．從事上市公司價值分析

C．等于

D．不確定

D．向基金投資決策部門提供研究報告和投資計劃建議

33．基金份額發售的（）日前，招募說明書、基金合同摘要應登載在指定報刊和管理人網站上。

A．1

B．2

C．3

D．4

34．屬于體現基金信息披露形式性原則的是（）。

A．公平披露

B．準確性

C．規范性

D．及時性

35．以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。

A．基金份額上市交易公告書

B．基金資產凈值

C．基金報告

D．基金合同

36．以下屬于基金運作披露的信息是（）。

A．招募說明書

B．基金合同

C．凈值公告

D．基金份額發售公告

37．基金管理公司的籌建和開業須經（）批準。

A．中國證監會

B．證券交易所

C．中國證券業協會基金業委員會

D．國家工商管理局

38．我國基金業已經初步形成一套以（）為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。

A．《基金管理公司管理辦法》

B．《基金運作管理辦法》

C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

39．中國證券業協會證券投資基金業委員會成立于（）。

A．1991年12月4日

B．2000年12月4日

C．2001年8月28日

D．2002年12月4日

40．以下不屬于基金設立合規性審查內容的是（）。

A．法律文件是否合規

B．風險揭示是否充分

C．基金持有人利益的保護機制是否健全

D．設立的可行性

41．（）年，馬柯威茨的學生（）提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現。

A．1952；威廉·夏普

B．1963；史蒂芬·羅斯

C．1952；史蒂芬·羅斯

D．1963；威廉·夏普

42．在行為金融理論中，（）導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產生這些數據的總體特征重視不夠。

A．選擇性偏差

B．保守性偏差

C．心理偏差

D．過度自信

43．1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發展了資本資產定價模型，提出（）。

A．套利定價理論

B．現代證券組合理論 C．馬柯威茨理論

D．資產組合理論

44．（）假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。A．強勢有效市場

B．有效市場

C．半強勢有效市場

D．弱勢有效市場

45．買入并持有策略是（）的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。

A．動態型

B．平衡型

C．積極型

D．消極型

46．據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%

47．當市場表現出強烈的上升或下降趨勢時，恒定混合策略的表現將劣于（）。

A．動態資產配置策略

B．買入并持有策略

C．投資組合保險策略

D．投資組合策略

48．在一個有效的股票市場上（）。

A．存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估

C．存在價值低估

D．既有價值高估，也有價值低估

49．（）以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得市場組合平均收益為主要目標。

A．積極型投資策略

B．消極型投資策略

C．個人投資策略

D．集體投資策略

50．（）查爾斯·道是道氏理論的創始人。

A．德國人

B．英國人

C．法國人

D．美國人

51．道氏理論認為市場波動具有（）。

A．1種趨勢

B．2種趨勢

C．3種趨勢

D．4種趨勢

52．完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來（）。

A．上升

B．無關

C．下降

D．保持不變

53．應急免疫出現午（）年。

A．1974

B．1978

C．1980

D．1982

54．（）年弗雷德里克·麥考萊首先提出的麥考萊久期。

A．1938

B．1939

C．1940

D．1942

55．風險濫估的影響因素不包括（）。

A．發行人種類

B．發行人的信用度

C．無風險的國債收益率

D．提前贖回等其他條款

56．使用現金比例變化法，首先需要確定基金的（）。

A．現金比例

B．特殊現金比例

C．正常現金比例

D．投資比例

57．（）要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。

A．標準普爾指數

B．特雷諾指數

C．夏普指數

D．詹森指數

58．如果股票價格波動越大，則投資組合的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（A．越大

B．越小

C．不變

D．不能確定

59．對于成長型的股票，（）是最常見的輔助估值工具。

A．每股盈余成長率

B．現金流折現

C．市凈率

D．市盈率

60．（）原則是公司內部部門和崗位的設置應當權責分明，相互制衡。

A．有效性

B．獨立性

C．相互制約

D．健全性

二、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求。)

61．契約型基金是依據（）之間所簽署的基金合同而設立的。

A．基金投資者

B．基金發起人

C．基金管理人

D．基金托管人

62．標志著中國證券市場正式形成的是（）開業。

A．廣州證券交易所

B．上海證券交易所

C．北京證券交易所

D．深圳證券交易所

63．證券投資基金保障基金財產安全的措施包括（）。

A．基金管理人不經手基金財產的保管

B．基金托管人負責保管基金財產

C．基金管理人定期報告基金運作情況)。

D．基金管理人只負責基金的投資操作

64．根據募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A．開放式基金

B．封閉式基金

C．公募基金

D．私募基金

65．債券基金的主要投資風險包括（）。A．信用風險

B．利率風險

C．提前贖回風險

D．通貨膨脹風險

66．依據資產配置的不同，混合基金可分為（）。

A．偏股型基金

B．靈活配置型基金

C．偏債型基金

D．股債平衡型基金

67．關于資產保管的內部控制，以下說法正確的是（）。

A．基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開

B．基金托管人應按照有關規定代理基金開立銀行存款賬戶、證券賬戶、清算備付金賬戶，并安全保管基金印章、賬戶印鑒、證券賬戶卡和賬戶原始資料

C．托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產

D．基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證

68．特殊類型基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數基金

69．關于基金類型的認購費率以下說法正確的是（）。

A．《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%

B．我國股票型基金的認購費率大多在1%～1.5%左右，債券型基金的認購費率通常在1%以下，貨幣型基金一般認購費為0

C．我國開放式基金的最低認購金額一般為100元人民幣

D．一些基金對追加認購金額有最低金額要求，而另一些基金則沒有此要求 70．開放式基金的認購費用不得超過（）。A．2.5%

B．3% C．5%

D．10% A．系統內轉托管

B．系統轉托管 C．跨系統轉托管

D．跨區域轉托管

72．申請募集封閉式基金應提交的主要文件包括（）。A．基金申請報告

B．基金合同草案

71．LOF份額的轉托管業務包含（）類型。

C．基金托管協議草案

D．招募說明書

73．基金管理公司內部控制的總體目標有（）。

A．保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念

B．防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展

C．確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時

D．保障基金托管業務安全、有效、穩健運行

74．（）是基金管理公司最核心的一項業務。

A．基金的銷售

B．基金運營

C．投資管理

D．投資咨詢服務

75．基金管理公司研究部的研究一般包括（）。

A．宏觀與策略研究

B．行業研究

C．個股研究

D．集體股研究

76．后臺支持部門包括（）。

A．行政管理部

B．信息技術部

C．財務部

D．機構理財部

77．下列屬于交易所資金清算流程的是（）。A．接收交易收據

B．制作清算指令 C．執行清算指令

D．確認清算結果

78．根據投資目標的不同，可以將基金分為（）。

A．成長型基金

B．收入型基金

C．公司型基金

D．平衡型基金

79．基金財產不得用于下列（）投資或活動。

A．承銷證券

B．向他人貸款

C．向他人提供擔保

D．從事承擔有限責任

80．基金托管人的職責是（）。

A．安全保管基金財產

B．按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C．對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立

D．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

81．基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列（）情形。

A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

C．以低于成本的銷售費率銷售基金

D．在基金宣傳推介材料上采取不規范的競爭行為

82．為找到和實施適當的營銷組合策略，基金管理人要進行市場營銷的（）。

A．計劃

B．分析 C．控制

D．實施

83．關于基金推介材料的免責聲明規定，正確的是（）。

A．在登載基金過往業績時，基金管理人應當特別聲明，基金的過往業績并不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金業績并不構成新基金業績表現的保證

B．基金宣傳推介材料含有中國證監會核準內容的，應當特別聲明中國證監會的核準并不代表中國證監會對該基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證

C．基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解具體的情況

D．引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實，尚未發生或者模擬的數據

84．成功的市場營銷實施取決于公司將（）等相關要素組合出一個能支持公司戰略的、緊密結合的行動方案。

A．行動方案

B．組織結構

C．決策和獎勵制度

D．人力資源和企業文化

85．下列屬于基金運作費的有（）。

A．審計費

B．上市年費

C．信息披露費

D．分紅手續費

86．下列關于債券估值的表述正確的是（）。

A．基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算得出的 B．基金日常估值由基金管理人進行

C．基金資產凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果通過加密傳真報給基金托管人

D．基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序對估值結果進行復核；基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人

87．財務會計報告分為（）財務會計報告。

A．

B．半

C．季度

D．月度

88．下列可以從基金財產中列支的費用有（）。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費

C．銷售服務費

D．基金合同生效后的信息披露費用

89．下列關于貨幣市場基金收益分配的規定，正確的有（）。

A．每日進行分配

B．貨幣市場基金每周一進行收益分配時，不包括上周六和周日的收益

C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

90．依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規定，對（）買賣基金的差價收入征收營業稅。

A．銀行

B．個人

C．非銀行金融機構

D．非金融機構

91．開放式基金的分紅方式有（）。

A．增加投資份額

B．現金分紅方式

C．股利分紅

D．分紅再投資轉換為基金份額

92．機構法人買賣基金需征收的稅種有（）。A．營業稅

B．印花稅 C．所得稅

D．增值稅

93．基金報告中應披露的財務指標包括（）。C．基金加權平均凈值收益率

D．基金份額凈收益 94．下列屬于基金報告的主要內容有（）。A．正文與摘要的披露

B．會計報表附注的披露

C．基金財務指標的披露

D．基金投資組合報告的披露

A．本期基金份額凈值增長率

B．期初基金資產總值

95．基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有（）。

A．虛假記載

B．誤導性陳述

C．重大遺漏

D．承諾收益

96．基金份額發售前至基金合同生效期間進行的信息披露內容有（）。

A．招募說明書

B．基金份額發售公告

C．份額凈值公告

D．基金合同

97．對基金高管人員日常監管的手段主要有（）。

A．離任審計

B．持續教育制度

C．公示制度

D．談話提醒制度

98．督察長的主要職責包括（）。

A．重點關注基金銷售、投資、信息披露、運營等各環節是否符合法律法規規定和基金合同約定

B．對基金管理公司推出新產品、開展新業務的合法、合規性問題提出意見

C．指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益

D．定期或者不定期向基金管理公司的全體董事報送工作報告

99．中國證監會對基金管理公司進行日常監管的主要方式包括（）。

A．臨時檢查

B．隨機檢查

C．非現場檢查

D．現場檢查

100．基金管理公司需經中國證監會批準的重大事項變更有（）。A．變更股東、注冊資本或者股東出資比例

B．變更基金經理人 C．變更名稱、住所

D．修改章程

101．證券組合按不同的投資目標可以分為（）。

A．避稅型

B．收入型

C．增長型

D．貨幣市場型

102．以下關于β系數的說法中，正確的有（）。

A．當β系數大于1時，投資組合的系統風險低于市場風險

B．當β系數大于1時，投資組合的系統風險高于市場風險

C．當β系數小于1時，投資組合的系統風險低于市場風險

D．當β系數小于1時，投資組合的系統風險高于市場風險

103．以下對弱式有效市場描述正確的有（）。

A．股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息

B．股票價格已經充分反映了全部歷史交易信息

C．期望從過去價格數據中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術分析方法將不再有效

104．會計異常體現在（）。

A．市盈率效應

B．盈余意外效應

C．市凈率效應

D．小公司效應

105．資產配置的類型，從范圍上看可分為（）。

A．全球資產配置

B．股票債券配置 C．行業風格資產配置

D．戰略性資產配置

106．資產配置作為投資管理中的核心環節，其目標在于（）。A．消除投資的風險

C．增加資金的流動性 D．吸引投資者

107．對于恒定混合策略，以下表述正確的是（）。

A．恒定混合策略市場變動時的行動方向是下降時買入，上升時賣出

B．協調提高收益與降低風險之間的關系

B．恒定混合策略支付模式呈凸性

C．恒定混合策略有利的市場環境是易變、波動性大的市場環境

D．恒定混合策略支付模式呈凹性

108．關于資產配置的主要考慮因素有（）。

A．投資期限

B．稅收考慮

C．資產的流動性特征與投資者的流功性要求相匹配的問題

D．影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

109．有關指數型消極投資策略，以下說法正確的是（）。

A．復制的投資組合波動不可能與選定的股票價格指數的波動完全一致

B．創立指數基金的理論基礎是有效市場學說基礎上的隨機漫步理論

C．復制的投資組合的股票數小于目標股票價格指數的成分股

D．復制的組合包括的股票數越少，跟蹤誤差越大

110．目前國際應用較多的基本分析方法主要有（）。

A．低市盈率

B．股利貼現模型

C．移動平均法

D．小公司效應

111．道氏理論的主要觀點，以下說法正確的是（）。

A．收盤價是最重要的價格

B．市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 C．開盤價是最重要的價格

D．市場波動具有三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢

112．積極型股票投資策略大致包括（）。

A．在否定弱式效率市場前提下的以技術分析為基礎的投資策略，如道氏理論、移動平均法、價格與交易量的關系等理論

B．在否定半強式市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略，如低市盈率法和股利貼現模型等

C．選定一種投資風格后，不論市場發生何種變化均不改變這一風格

D．結合對弱式效率市場和半強式效率市場的挑戰，人們提出的市場異常策略，如小公司效應、日歷效應等

113．下列關于凸性的描述不正確的是（）。

A．零息債券的凸性與償還期限無關

B．凸性對投資者總是有利的

C．凸性可以描述大多數債券價格與收益率的關系

D．其他條件不變時，較大的凸性更有利于投資者

114．債券指數化投資的動機包括（）。

A．債券指數化投資組合表現一定優于積極型的債券投資組合 B．有助于基金發起人增強對基金經理的控制力

C．經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好

D．與積極型的債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更低 115．下面的敘述正確的是（）。

A．息票利率、再投資利率和未來到期收益率是債券收益率的構成因素 B．債券流動性越大，投資者要求的收益率越低

D．風險溢價反映了投資者投資于非國債的債券時面臨的額外風險 116．影響風險溢價的因素是（）。A．到期期限

B．稅收負擔

C．債券的流動性

D．發行人種類

C．到期期限與風險溢價無關

117．對基金收益率進行風險調整的三大經典方法是（）。

A．特瑞諾指數

B．夏普指數

C．詹森指數

D．信息比率

118．實務衡量的優點是（）。

A．簡單全面

B．直觀易行

C．簡單精確

D．全面科學

119．以下敘述錯誤的是（）。

A．基金規模越大，基金托管費率越低

B．基金規模越大，基金管理費率越高

C．基金托管費是指基金保管人為托管基金資產而從基金收益中計提支付給信托人的費用

D．目前我國封閉式基金根據基金契約的規定比例計提，通常低于2.5‰

120．具有擇時能力的基金經理能夠在（）。

A．市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時也提高基金組合的β值

B．市場高漲時提高基金組合的β值，市場低迷時降低基金組合的β值

C．市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時也降低基金組合的β值

D．市場高漲時降低基金組合的β值，市場低迷時提高基金組合的β值

三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

121．封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響，開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，受供求關系的影響。

（）

122．1873年，英格蘭人羅伯特·富萊明創立“英格蘭美國投資信托”，專門辦理新大陸的鐵路投資，聘請專職的管理人進行管理，投資信托才成為一種專門的贏利業務。

（）

123．基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。

（）

124．目前，銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構，均可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。

（）

125．目前我國的基金全部是公司型基金，而在美國絕大多數是契約型基金。

（）

126．私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發售的基金。（）

127．安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。

（）

128．基金收益與標的指數收益之間的偏離程度就成為評判ETF是否成功的一個指標。

（）

129．在E9V申購、贖回過程中，可以現金替代的證券一般是由于停牌等原因導致投資者無法在申購時買入的證券。

（）

130．上市開放式基金場外募集的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統，場內募集的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金登記系統。

（）

131．放式基金的認購采取金額認購的方式。

（）

132．基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月，封閉期內，基金不受理贖回。

（）

133．基金管理公司的董事長和董事會不得越權干預經營管理人員的具體經營活動。

（）

134．常見的基金產品線類型有水平式、垂直式和綜合式。

（）

135．內部控制制度是指公司的內部組織結構及其相互之間的運作制約關系。

（）

136．證券投資基金的營銷渠道有直銷和代銷兩類渠道。

（）

137．一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金金額、基金證券賬戶的各類證券資產數量、余額每日核對；基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。

（）

138．基金托管人主要通過托管業務獲取托管費作為其主要收入來源，托管費收入與托管規模成反比。

（）

139．根據滬、深證券交易所現行的資金清算規則，交易資金采用T+3日交割制度。

（）

140．基金資產賬戶開立前，管理人應刻制基金的印章和準備開戶資料。（）

141．信息披露義務人可以向大型機構投資者先行披露有關投資信息。（）

142．營銷環境是指能夠影響營銷部門、建立并保持與目標客戶良好關系能力的各種因素和力量。

（）

143．在銀行基金銷售中，定期限額投資計劃占據非常重要的地位。（）

144．對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入征收營業稅。（）

145．基金逐日對其資產按規定進行估值，并于當月將投資估值增(減)值確認為公允價值變動損益。

（）

146．基金交易費指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用。（）

147．基金日常估值由基金托管人進行。

（）

148．同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場統一進行估值。

（）

149．買人返售證券收入應在證券持有期內采用直線法計提，并按計提的金額確認。

（）

150．股票差價收入于賣出股票成交日確認。

（）

151．以發行基金方式募集資金不屬于營業稅的征稅范圍，不征收營業稅。（）

152．對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入征收營業稅。（）

153．開放式基金放開申購、贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。

（）

154．基金管理人計提管理費的標準和方式與基金資產凈值無關。

（）

155．不同運作方式的基金，基金產品的流動性不同。

（）

156．招募說明書摘要主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業績和費用概覽、招募說明書更新說明等內容。

（）

157．不定期檢查側重對基金運作、公司財務狀況以及基金托管人和管理公司的監察稽核工作。

（）

158．基金管理人應當自簽訂代銷協議之日起15日內，將代銷協議報送中國證監會。

（）

159．基金募集申請獲得中國證監會核準前，基金管理人、代銷機構可以提前向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。

（）

160．開放式基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。

（）

161．代銷機構應當將基金代銷業務資格的證明文件置備于基金銷售網點的顯著位置，不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。

（）

162．無風險利率γF是由時間創造的，是對承擔風險δρ的補償。

（）

163．β系數是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔系統風險水平的指數。

（）

164．從經濟學的角度講，“套利”是指人們利用同一資產在不同市場間定價不一致，通過資金的轉移而實現無風險收益的行為。

（）

165．選擇相關程度較低的證券構建證券組合，會導致風險的分散。

（）

166．如果股票市場價格處于震蕩、波動狀態之中，恒定混合策略劣于買入并持有策略。

（）

167．買入并持有策略只在構造投資組合時要求市場具有一定的流動性。（）

168．債券投資的風險主要包括七大類風險。

（）

169．經濟狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產的絕對表現和相對表現。

（）

170．持續增長率是對一家公司增長能力非常直接而且客觀的度量。（）171．積極型管理的目標是超越市場。

（）172．復制的投資組合的波動與選定股票價格指數的波動完全一致。（）173．移動平均法應用于消極型股票投資戰略。

（）175．一般來說，買賣價差越小，流動性風險越高。

（）176．買入并持有策略要求的市場有適度的流動性。

（）177．政府債券不存在經營風險。

（）178．在一定范圍內對投資組合進行排序和績效比較時，一般應當考慮風險因素對排序結果的扭曲影

174．債券市場的收益率曲線反映的是不同償還期限債券在不同時點上的收益率。

（）響。

179．實務衡量的優點是直觀易行。

（）

180．時間加權收益率通常大于算術平均收益率。

（）

卷(二)參考答案

一、單項選擇題

1．B

2．D

3．A

4．A

5．B

6．C

7．C

8．B

9．D

10．A

11．B

12．B

13．B

14．A

15．D

16．A

17．C

18．A

19．C

20．C

21．B

22．B

23．B

24．A

25．C

26．D

27．C

28．B

29．C

30．B

31．B

32．C

33．C

34．C

35．D

36．C

37．A

38．C

39．C

40．D

41．D

42．A

43．A

44．C

45．D

46．A

47．B

48．B

49．B

50．D

51．C

52．D

53．D

54．A

55．C

56．C

57．D

58．A

59．A

60．C

二、不定項選擇題

61．ACD

62．BD

63．ABCD

64．CD

65．ABCD

66．ABCD 67．ABD

68．ABCD

69．ABD

70．C

71．AC

72．ABCD

73．ABC

74．C

75．ABC

76．ABC

77．ABCD

78．ABCD

79．ABC

80．ABCD 81．ABCD

82．ABCD

83．ABC

84．ABCD

85．ABCD 86．ABCD

87．ABCD

88．ABCD

89．ACD

90．AC 91．BD

92．ABC

93．AC

94．ACD

95．ABD

96．ABD

97．ABD

98．ABCD

99．CD

100．ACD

101．ABCD 102．AD

103．ABCD

104．ABC

105．ABC

106．B

107．ACD

108．ABCD

109．ABCD 110．AB

111．ABD

112．ABD

113．A

114．BCD

115．ABD

116．ABCD 117．ABC

118．A

119．BD

120．B

三、判斷題

121．B 122．B 123．A

124．B 125．B 126．A

127．A

128．A

129．A

130．B 131．A

132．A

133．A

134．A

135．B 136．A

137．A

138．B 139．B 140．B 141．B 142．A

143．B 144．B

145．B 146．A

147．B 148．B 149．A

150．A

151．A

152．B

153．A

154．B 155．A

156．A

157．B 158．B 159．B 160．A

161．A

162．B 163．A

164．A

165．A

166．B 167．A

168．A

169．A

170．A

171．A

172．B 173．B 174．B 175．B 176．B

177．A

178．A

179．A

180．B

第四篇：2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

2015年內蒙古基金從業資格：證券投資基金概述試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

2、根據《銷售人員執業守則》，基金銷售人員應遵守以下__行為規范。A．在向投資者推介基金時，不應考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時，優先考慮VIP客戶

C．在向投資者進行基金宣傳推廣和銷售服務時，應公平對待投資者 D．可以自行打折銷售基金

3、《證券投資基金法》規定，成立基金管理公司，實繳貨幣資本不得低于__元人民幣。

A．3 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．2億

4、一般情況下，優先股票的股息率是__的，其持有者的股東權利受到一定限制。A．不確定 B．固定

C．隨公司盈利變化而變化 D．浮動

5、基金注冊登記機構應當提供每____基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A：日 B：3日 C：周 D：10日

6、國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷

7、為保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

8、增長型基金具有__特點。A．以追求資本增值為基本目標 B．較少考慮當期收入

C．主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象 D．與收入型基金相比，風險小、收益也較低

9、基金公司的資產管理規模直接關系其__。A．業界聲譽 B．注冊資本 C．管理費收入 D．員工人數

10、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

11、基金管理人的職責不包括__。A．資產保管 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計復核

12、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設__個基金賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

13、根據中國證監會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執行〈企業會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》

14、某基金名稱顯示了投資方向，那么它應當有____以上的非現金基金資產屬于該投資方向確定的內容。A：50% B：60% C：80% D：90%

15、____對基金管理人的估值結果負有復核責任。A：基金注冊登記結構 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監管機構

16、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。

A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

17、處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。A．偏保守的平衡資產配置 B．偏進取的平衡資產配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具

18、在我國，依法對證券投資基金活動實施監督管理的機構主要是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．財政部

D．中國人民銀行

19、在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金

20、證券交易所的主要職責有__。A．提供交易場所與設施 B．制定交易規則

C．監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性與合法性 D．確保交易市場的公開、公平和公正

21、下列選項中，__包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統 B．自助式前臺系統 C．后臺管理系統

D．信息管理平臺應用系統的支持系統

22、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

23、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

24、我國第一只上市開放式基金是______，第一只結構化基金是______。__ A．國投瑞銀瑞福基金；華夏上證50ETF B．華夏上證50ETF；南方積極配置基金 C．南方積極配置基金；國投瑞銀瑞福基金 D．興業社會責任基金；ETF聯接基金

25、基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業績基準的波動性越大。A．行業集中度 B．標準差 C．貝塔系數

D．行業投資集中度

26、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

28、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節。

A．投資人利益優先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性

29、現場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內部控制 D．資格許可

30、關于基金管理費計提標準以下說法不正確的是____ A：基金管理費率通常與基金規模成反比，與風險成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費率最高

C：目前我國大部分基金按照1.5%的比例計提基金管理費 D：指數化基金指數投資部分的管理費率高于一般水平

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用

32、基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司

C．基金監管機構和自律組織

D．基金銷售機構等市場服務機構

33、有價證券是____的一種形式。A：真實資本 B：貨幣資本 C：虛擬資本 D：商品資本

34、封閉式基金“價格優先、時間優先”的交易原則是指__。A．較低價格買進申報優先于較高價格買進申報 B．較高價格買進申報優先于較低價格買進申報 C．較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報

D．買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者

35、基金管理公司的發起人自公司成立____年內不得轉讓出資，公司原有股東的新增出資、新增股東的出資____年內不得轉讓。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

36、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

37、某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為____ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9%

38、下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金

39、對于指數型基金，一般可從__方面進行分析。A．留存收益 B．基金分紅

C．跟蹤標的指數 D．跟蹤誤差

40、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券的利息收入，由__和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．發起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

41、政府和中央政府直屬機構是證券發行的重要主體之一，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券

C．開放式基金 D．封閉式基金

42、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．明確各基金及所管理的全部資產組合的時序表現及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現有一個概覽

B．分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考

C．有助于基金經理的進一步分析，調整投資組合，促進投資目標的實現

D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業績考核提供部分量化指標

43、__可采用不同幣種申購基金份額。A．QDII基金 B．境內ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金

44、下列關于證券投資風險與收益規律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發行者會提高債券的票面利率，或發行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

45、基金銷售監管的原則包括__。A．依法監管原則

B．公開、公平、公正原則 C．審慎監管原則

D．監管的連續性和有效性原則

46、目前，我國基金管理人編制基金年報由____復核。A：中國證監會 B：基金發起人 C：證券交易所 D：基金托管人

47、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金

48、基金管理公司應當建立__的治理結構。A．組織機構健全 B．職責劃分清晰 C．制衡監督有效 D．激勵約束合理

49、__是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金

50、關于基金認購與申購，下列說法錯誤的是__。A．兩者申請購買基金份額的時期不同 B．認購期購買基金的費率比申購期優惠

C．認購期內產生的利息，經過投資者再次提出認購申請后轉為基金份額 D．在交易時間內，投資者可以多次提交認購/申購申請

51、下列各項中，不屬于當前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機構

D．基金管理公司直銷中心

52、對基金托管人按照法規要求須向____報送基金監督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數據資料。A：中國人民銀行 B：中國證監會 C：中國銀監會

D：中國證券業協會

53、在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．15

54、證券市場本質上是__直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．估值

D．有價證券

55、廣義的有價證券包括__。A．商品證券 B．資本證券 C．合同文本 D．貨幣證券

56、基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業務 B．承諾利用基金資產進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔

57、基金托管人對基金管理人監督的主要內容包括__。A．對基金投資范圍、投資對象的監督 B．對基金投融資比例的監督 C．對基金投資禁止行為的監督

D．對參與銀行間同業拆借市場交易的監督

58、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數量不滿__人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會。連續__個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。A．100；10 B．100；20 C．200；10 D．200；20

59、通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產品業績信息

D．基金經理和公司管理團隊信息

60、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現在__。

A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

C．交易型開放式指數基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則

D．經中國證監會授權，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責

第五篇：上海2015年上半年證券從業資格《證券市場》：證券投資基金特點考試試卷

上海2015年上半年證券從業資格《證券市場》：證券投資

基金特點考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是金融工程的核心內容之一。A．公司理財 B．金融工具交易 C．融資與投資管理 D．風險管理

2、封閉式基金期滿終止，清產核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產 B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產

3、有價證券充抵保證金的，除上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過__。A．65% B．70% C．80% D．85%

4、環境控制包括__等內容。A．經營理念 B．內部控制文化 C．組織結構

D．員工道德素質

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起——不得再次提出新股發行申請。A．6個月內 B．10個月內 C．12個月內 D．18個月內

7、有如下程序：

Private Sub Command1 Click()

Dim a As Single

Dim b As Single

a=5：b=

4Call S(a，B)

End Sub

Sub S(x As Single，y As Single)

t=x

x=ty

y=t Mod y

End Sub

在調用運行上述程序后，a和b的值分別為__。A．0 0 B．1 1 C．2 2 D．1 2

8、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數成分股股票 B．交易所交易型開放式指數基金 C．國債

D．深證100指數成分股股票

9、發起人應在股款繳足后的__天之內主持召開創立大會。A．15 B．30 C．60 D．120

10、下列選項中__不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免的情況。

A．重組虧損企業保障就業的 B．涉及商業秘密的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

11、《證券投資基金運作管理辦法》第三十五條規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

12、提高市場透明度是加強證券市場__的重要措施。A．流動性 B．穩定性 C．有效性 D．安全性

13、下列各項不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業并保障就業的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．具有領先科技成果的

14、在下列指標的計算中，唯一沒有用到收盤價的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY

15、存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現行出價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

16、與別的大部分形態不同，__為我們提供了一些短線操作的機會。在早期能夠預計到股價將進行這樣的調整，那么就在下界線附近買入，在上界線附近拋出，來回做幾次短線的進出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

17、年，馬柯威茨的學生（）提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現。

A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

18、新《公司法》，關于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

19、__旨在通過基本分析和技術分析構造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結構的調整，獲得超過市場組合收益的回報。A．消極型投資策略 B．積極型投資策略 C．個人投資策略 D．集體投資策略

20、單只標的證券的融資余額降低至__以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

21、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是__。A．中央銀行提高法定存款準備金率 B．中央銀行提高再貼現率

C．中央銀行通過公開市場業務大量買入股票 D．政府大幅提高稅率

22、以下關于現金股利說法錯誤的是（）。A．現金股利的發放是以現金分紅方式

B．個人投資者取得現金紅利的過程中不用支付利息稅 C．現金股利是將公司盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東 D．現金股利的發放致使公司的資產和股東權益減少同等數額

23、根據上海證券交易所的規定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

24、國內第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險增值基金 C．華安現金富利基金 D．南方寶元債券基金

25、以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、國有股股利收入依法納入__預算，國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家制定的有關規定。A．國有資產經營 B．中央財政 C．地方財政

D．國有資產管理

2、關于中小企業板塊上市公司保薦，下列說法正確的是__。

A．中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市

B．中小企業板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場完全相同，適用的發行上市標準也與現有主板市場完全相同

C．中小企業報必須滿足信息披露、發行上市輔導、財務指標、盈利能力、股本規模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業報是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規范與現有市場相比，有其獨特之處

3、證券市場的特征不包括__。A．價值直接交換的場所 B．財產權利直接交換的場所 C．信息直接交換的場所 D．風險直接交換的場所

4、目前，深圳證券交易所B股傭金實行最高上限向下浮動制度，最高上限為成交金額的__。A．0.5‰ B．3‰ C．1‰ D．0.1‰

5、根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為__等。A．未來收益證券化 B．境內資產證券化 C．債券組合證券化 D．不動產證券化

6、上海市場B股清算過程中，如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支，中國結算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

7、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財政政策時，證券價格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動

8、下列各項屬于股票上市保薦書內容的是__。A．發行股票的公司概況 B．申請上市股票的發行情況 C．發行人的上市費用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

9、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權

D．股票指數期貨

10、下列關于證券分析師執業紀律的說法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實姓名執業

B．證券分析師的執業活動應當接受所在執業機構的管理，在執業過程中應充分尊重和維護所在執業機構的合法利益

C．證券分析師及其執業機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業務

D．證券分析師可以兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務，但不得超過三家

11、當公司股票發行有三家以上承銷商時，承銷團可設一家__，協助主承銷商組織承銷活動。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

12、以下不屬于證券公司申請設立證券服務部應遵循條件的是__。A．風險管理制度健全 B．營業場所的面積不小于1000平方米

C．具有證券從業資格的業務人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉賬方式進行

13、在__情況下，成交價格與債券的應計利息時分解的。A．凈價交易 B．市價交易 C．全價交易 D．競價交易

14、下列各項中，既屬于首次募集信息披露的內容，又屬于存續期募集信息披露內容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協議

D．基金份額發售公告

15、國債承銷團成員資格的有效期為__年，期滿后，成員資格依照《國債承銷團成員資格審批辦法》再次審批。A．2 B．3 C．4 D．5

16、計算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場中各種風險的是__。A．德爾塔一正態分布法 B．歷史模擬法

C．蒙特卡羅模擬法 D．線性回歸模擬法

17、為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規則是__。A．漲跌幅限制 B．價格決定 C．大宗交易 D．報價方式

18、《注冊會計師執業證券期貨相關業務許可證管理規定》對于注冊會計師申請證券許可證的規定，應當符合的條件包括__。

A．所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請

B．具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 C．取得注冊會計師證書5年以上 D．不超過65周歲

19、稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現金流本身的稅收特性不同 B．現金流的形式

C．現金流的時間特征 D．征稅機關

20、ADR數值在0.5～1.5之間是ADR處在正常區域內。此時大盤的走勢__，股市大勢屬于一種盤整行情。A．波動不大、比較平穩 B．波動較大、不平穩 C．劇烈波動 D．無波動

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認購

22、根據規定，證券營業部在經營過程中發生的各項成本費用應當以__核算。A．實際發生數 B．平均發生數 C．計劃發生數

D．實際發生數的一定比例

23、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

24、某上市公司去年支付每股股利為0.80元，預計在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長，假定必要收益率為10%，該股票的內在價值是__元。A．32.5 B．16.5 C．32.0 D．16.8

25、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性