第一篇：私募融資戰略合作協議

私募融資戰略合作協議

甲方:xxxx（北京）資產管理有限公司

乙方:

甲乙雙方本著平等互利、優勢互補的原則，就投融資項目結成長期的共同發展聯盟，并在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎，經友好協商達成以下共識：

第一條 戰略合作關系的建立

1、甲乙雙方經過協商，決定在風險可控的前提下，建立長期的戰略合作伙伴關系，共同利用自身的優勢為用款項目提供全方位的金融服務，通過業務合作與創新，加強抗風險能力，共同做大做強，實現跨越式發展，共同為新型城鎮區域性經濟發展需求提供金融支持，實現企業項目與資金供求的強有力對接，全力支持地方經濟平衡較快發展。

2、甲乙雙方一致同意，本協議簽訂之日，為戰略合作關系確立之日。

3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應按項目要求各對方提供的相應詳細資料，并對其資料的真實性、準確性負責。第二條 合作事項

1、甲方為乙方各地項目在中國大陸地區發行“xxxxxxx專項基金”，并進行融資渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募資顧問（包括財務顧問、募資策劃等），在對乙方項目進行充分的內部評審通過的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業、機構以及個人投資者客戶，協助開展潛在投資者接觸、基金募集推介等顧問服務。

3、甲方出任乙方的項目管理顧問，協助乙方管理項目、包括提供項目資金監管、項目公司資產托管、股東關系協調、風險提示等顧問服務，同 時提供基金保管監督服務，包括基金賬戶開立、資金劃付、會計核算審計等。

第三條 雙方的責任和義務

1、甲方的義務: 1)向國內項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目； 2)為乙方及乙方的項目設計基金產品并募集資金；

3）在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函后,向甲方的目標客戶提供項目的基本信息,協助甲方與項目投資者的聯系；

4)甲方應當向乙方及時通報投資接洽,談判及合作情況,特別是重要協議的簽署,投資款項的到位情況等； 5)按照本協議的約定保守商業秘密。

2、乙方的義務: 1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料,包括但不限于乙方的基本資料(營業執照,企業機構代碼證,稅務登記證),業績等資料；

2)在本協議執行過程中,乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利；

3)乙方出具確認函后，方可與甲方推薦的項目客戶進行接觸.4)按照本協議約定保守商業秘密；

5)乙方應按照后續協議的約定向甲方支付項目服務費等費用。第四條 聲明與保證

1、甲方的聲明與保證

1)甲方具備合法的資格和權利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權,接受本合同的條款和條件,簽署及履行本合同。2)甲方向乙方提供的所有信息,資料等均真實,準確,完整。

2、乙方的聲明與保證

1)乙方具備合法的資格和權利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權,接受本合同的條款和條件,簽署及履行本合同。2)乙方向甲方提供的所有信息,資料等均真實,準確,完整。第五條 保密

1、乙方提供的資料和信息中,如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內容的,應以書面形式向甲方另行出具說明。

2、一方有義務對從另一方處獲得的項目關聯客戶的各種材料進行保密,并保證不用于本協議項下融資以外的其它用途。

3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。第六條 聯系和協調

1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，并建立專門的協調部門或人員：

甲方協調員：

姓名： 職務： 電話： 乙方協調員：

姓名：

職務：

電話：

2、甲乙雙方均有義務及時向對方通報工作進展情況，如各自組織內部或政策發生改變，并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發生改變的一方有義務及時將情況及時通報對方。

3、經商定其他應由對方完成的事項。

1）甲乙雙方皆承認對方為自己的戰略合作伙伴，并有權在彼此互聯網站的顯著位置標識合作方的旗幟徽標鏈接或文字鏈接。

2）甲乙雙方在有關金融等行業的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進雙方的品牌。

4、對于有意購買甲方發行的基金產品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優質客戶，乙方有權利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。第七條 其他約定

1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時，不可以和其他相應的合作伙伴進行性質相同的合作。

2、甲乙任何一方如提前終止協議，需提前二個月書面通知另一方；如一方擅自終止協議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。

3、如果一只項目基金發行成功后，乙方以后就該項目的再融資（包括 但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等）均由甲方優先代理，并擔當財務顧問。第八條 協議生效

1、因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商；協商不成的，提請北京仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

2、本協議自 年 月 日起，由雙方簽署后生效；本協議期滿時，雙方應優先考慮與對方續約合作。

3、本協議書一式二份,甲乙雙方各執一份。本協議的附件,補充協議均為本協議的有效組成部分,對甲乙雙方均有法律約束力。

<本頁以下為簽署部分，無正文>

甲方: 乙方： 法定代表人: 法定代表人：(或授權代理人)(或授權代理人)

第二篇：私募融資協議

企業私募融資協議

委托方：（下稱“甲方”）

地址：

法定代表人:

受托方 ：匯智潤銀投資管理有限公司（下稱“乙方”）

地址：

法定代表人:

鑒于：

一、甲方為依法設立并合法存續的非上市非公眾股份有限公司。

二、乙方是方系專業的私募股權投資管理機構，擁有成熟的專業團隊，在協

助中國企業機構重組、私募融資、交易所掛牌、海外上市等方面擁著豐富的經驗和成功案例。據此，甲、乙雙方充分協商，達成以下協議：

第一章 委托與服務

1.甲方委托乙方作為其私募融資顧問，參與完成甲方股權或與股權相關證券（合稱“證

券”）的私募融資工作（簡稱“融資工作”）。

2.乙方接受甲方委托，嚴格履行私募融資顧問的各項職責及提供以下服務：

(1)現場盡職調查：組織有關人員實地了解甲方的情況，包括甲方的經營管理狀

況、財務資產狀況及分紅派息狀況、公司股權結構、人事組織結構、各項制度等。如有需要，為甲方設計重組方案并幫助實施，使重組后的公司架構適應私募融資的要求。

(2)協助甲方選擇會計師行、律師行、資產評估等中介機構，協調評估、審計、法律調查等工作。

(3)以投資的角度，通過各種估值手段，評估企業價值，并確定最終股權發行或

購買價格。

(4)

(5)

準備私募融資材料，幫助甲方管理層準備投資人會議；向潛在投資者路演； 構建交易并協助簽署投資意向書。

第二章 甲方的責任和義務

3.甲方在本協議下融資工作中，應承擔以下責任和義務：

(1)無保留地向乙方提供其股權融資所需的資料和情況，并對其真實性、準確性

和完整性承擔責任。

(2)負責企業文件的準備，編列資產和業務清單，并確保資產和業務注入擬融資

企業而不受關聯和財產留置。

(3)負責準備和取得有關批文、法律文件、和/或政府許可，其旨在獲得當前條

例和環境下企業持有的某些業務和資產。

(4)

(5)指定專門人員積極配合乙方工作，提供必要的工作條件。保證自最近的審計評估報告基準日至完成融資的期間內，甲方及其附屬公司

機構的資產財務、資信狀況無發生重大不利于融資工作的影響和變化。

(6)保證在重大的訴訟或仲裁方面，甲方及其附屬公司機構在近期內無發生不利

于融資工作的重大不利影響和變化。

(7)按本協議約定，向乙方支付相關私募融資費用。

第三章 費用與給付

4.作為對乙方提供本協議下所發生的相關融資工作的補償，甲方同意向乙方支付如

下費用：

(1)甲方和其控股股東應負責本次融資工作中有關企業盡職調查、重組、審計、礦權評估、儲量評審、報批、法律陳述、路演等發生的合理費用。

(2)由乙方引入財務或戰略投資者的情況下，甲方應在融資交割時（如有多次交

割，則在每次交割時）支付乙方成功融資費：如果融資金額在五千萬人民幣

以下，其成功融資費現金應該相當于甲方在交割時所收到資金的百分之五

（5%）；如果融資金額在五千萬至一億人民幣（含五千萬人民幣），其成功融

資費現金應該相當于甲方在交割時所收到資金的百分之四（4%）；如果融資

金額在一億人民幣以上（含一億人民幣），其成功融資費現金應該相當于甲

方在交割時所收到資金的百分之三（3%）。

5.甲方同意承擔乙方因履行本協議所發生的合理差旅住宿費用，其標準或封頂額度

由甲、乙雙方具體商定。

第四章 協議有效期與終止

6.7.本協議將在協議簽署生效日之后一年自動終止。從本協議簽署之日起至融資目標交割日止，乙方應保持其私募融資顧問受聘地位

（簡稱“受聘期限”）。在受聘期限過后，甲方和乙方可以無須理由提前十天書面通知對方終止本協議，但協議被終止的前提是：

(1)任何協議的終止都不影響本協議第八章免責條款中規定的甲方對乙方的免

責義務；以及

(2)任何協議的終止都不影響甲方支付或償還乙方在該終止之前為提供本協議

所發生的相關私募融資費用的義務。

8.在受聘期限內，乙方不能無故單方面終止本協議，否則甲方有權不支付本協議第三章中約定的工作費用；但如果乙方因合理原因或甲方違約而單方面終止本協議，且乙方已經完成了應做部分的融資工作，甲方已支付給乙方的費用，乙方不予退還。

9.在受聘期限內，甲方不能無故單方面終止本協議，否則乙方有權根據本協議第三

章中的規定要求甲方支付當期應付費用和未報銷的差旅住宿費用，并賠償相應的損失；但由于乙方違約導致不能繼續履行本協議，甲方可以終止本協議并且不支付本協議第三章中約定的工作費用。

10.本協議也可以在任何時間經甲、乙雙方一致同意而終止。

第五章 條款存續

11.盡管本協議可根據協議條款或其他規定而終止，但如果在協議終止后十二個月內，甲方與在本協議其間內由乙方引薦的任何“乙方合格投資者”完成融資交易，則乙方仍可根據本協議第三章中的規定得到有關成功融資費用。在本協議其間，凡是由乙方引薦參與的投資人都被定義為“乙方合格投資者”。甲方和乙方將定期更

新“乙方合格投資者”名單并簽署確認書。

第六章 保密及不跨越條款

12.甲、乙雙方均同意，除非對方書面允許或法律要求，其不得向他人披露從對方那

里獲得的任何保密信息。乙方在本協議下作為獨立合同方僅對乙方承擔責任。乙方根據本協議提供的書面或口頭的建議僅就本協議涉及的標的為甲方的利益而由甲方使用，并且甲方同意：該等建議不得被其他人所依賴、不得為其他目的而使用、或在任何時候以任何方式或為任何目的而復制、散布或作為參考，未經乙方事先書面同意，公司亦不得將該等信息公開查閱，但該同意不得被乙方無故拒絕。

13.甲、乙雙方都不應試圖跨越對方以期避免任何應付費用、傭金或協定的補償。如

果萬一發生跨越，甲、乙雙方同意并保證在每次事件發生后，跨越方將會支付法律上的賠償金，其金額相當于被跨越方在交易中本應獲得的傭金或費用。

第七章 違約責任

14.甲、乙雙方違背本協議中所規定之應盡之責任及義務即視為違約；守約方可向違

約方提出終止協議的要求。

15.由于違約方的故意行為給守約方造成損失并影響守約方之正常業務時，違約方應

賠償守約方因此遭受的經濟損失。

16.如果因為不可抗力導致全部或部份協議不能履行,不視為違約,違約方無須承擔任

何賠償責任,但該方應在盡可能的條件下采取合理措施減少該事件造成的損失。

第八章 免責條款

17.如果在乙方代表甲方的工作行為中，因甲方違反本協議中或與本協議有關的法律

文書、文件或協議中的相關陳述、保證、或約定，使乙方直接或間接地蒙受由此而導致的損失、索賠、損害、責任、處罰、判決、裁定、義務、費用、支出和開銷，以及與之有關的所有訴訟、程序和調查等方面的費用和開銷，甲方同意對乙方給予補償。

第九章 協議雙方的關系

18.本協議所包含的任何內容均不得解釋為在甲、乙雙方之間已創設了合伙關系或合資關系。甲、乙雙方均不得以任何目的作為另一方的代理或法定代表人，亦無權以任何方式約束或限制對方。本協議未授予非本協議一方的任何人（包括公司的股東、董事、高管人員、雇員或債權人）針對乙方、或其關聯企業、或他們各自的董事、高管人員、雇員或代理、繼承人或受讓人以任何權利。履行本協議下服務的乙方應在任何時候均作為獨立協議方。除了在本協議項下有明確規定的以外，協議雙方并沒有做出任何其他的承諾或陳述。本協議不得解釋為在雙方之間創設了信托義務。

第十章 管轄地與爭議的解決

19.本協議以及因履行本協議而導致的或與之有關的任何爭議應受中國法律的管轄和

解釋。

第十一章 協議的生效

20.本協議一經協議雙方授權代表簽字蓋章生效；本協議原件一式兩份，協議雙方各

持有一份原件。任何未盡事宜應由雙方另行討論商議。

甲方：（蓋章）

_______________________

簽約代表：

職務：

日期：

乙方：匯智潤銀投資管理有限公司（蓋章）

_______________________

簽約代表：

職務：

日期：

第三篇：私募融資財務顧問協議

私募融資項目財務顧問協議

本協議由以下雙方于2014年3月1日在簽署：

委托人：股份有限公司（以下簡稱“委托人”）

受托人：投資股份有限公司（以下簡稱“受托人”）

鑒于：

（1）委托人一家在注冊并在的非上市股份有限公司，具有融資意向，有意委托受托人就其項目物色符合委托人要求的投資人或確定其他融資渠道以取得其業務發展所需資金（以下簡稱“融資”）；

（2）受托人作為專業投資公司，具有為委托人提供其所需服務的財務顧問服務能力，并同意接受委托人的該等委托為其提供財務顧問服務。

經友好協商，雙方就委托人委托受托人為其發行私募債提供財務顧問服務事宜達成如下協議，以資共同遵照執行：

1.委托事項及委托內容

委托人委托受托人、受托人接受委托，為委托人就“融資”提供財務顧問服務，包括但不限于如下服務：

1.1.真實、完整地向委托人物色并介紹投資人；

1.2.應委托人要求確定融資渠道；如委托人愿意通過發行私募債，受托人應提供候選證券公司及相關中介服務機構，協助設計產品結構等服務，并在債券產品意向達成后，為委托人提供優質的客戶；

1.3.安排委托人與投資人、證券公司見面、談判；

1.4.協助委托人和投資人設計融資方案；

1.5.協助委托人整理并向投資人、信托公司提供有關資料；

1.6.推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作；

1.7.應委托人要求，為委托人提供有關政策、法律法規咨詢；

1.8.安排商務談判并促成委托人與有關方面簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協議”）2.委托期限

委托人對受托人的委托期限為自本協議生效之日起的2年；若委托期限屆滿，受托人提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。3.排他性與非僭越

3.1.委托期間，委托人不應就本協議項下的委托事項委托其他任何第三方；

3.2.在本協議簽署后2年內，委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦的投資人和或信托公司進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。4.委托人的責任和義務

4.1.就受托人承辦委托事項及時向受托人提供必要的要求和真實準確的文件資料；

4.2.配合受托人工作，并為受托人提供必要的便利條件；如通過信托渠道融資則委托人應提供合格的資質及抵(質)押和擔保條件；

4.3.應對受托人推薦投資人、信托公司的建議及時做出回應，并安排與投資人、信托公司會談；

4.4.根據本協議約定及時向受托人支付財務顧問費用和報酬；

4.5.委托人應基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由委托人自行承擔；

4.6.委托人同意委托人本身及其關聯人均受本協議的約束，其關聯人進行本協議項下的交易均視為委托人的行為。

5.受托人的責任與義務

5.1.應委托人的要求，派員參加委托人組織的有關會議、提供有關文件資料、書面或口頭意見；

5.2.積極為委托人物色投資人、信托公司，洽談委托事項；

5.3.受托人向委托人提交的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規、政策的規定和委托人的利益；

5.4.受托人應不定期地向委托人溝通、報告委托事項的進展情況；

5.5.受托人向委托人提供財務顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定，因受托人違法行為所導致的一切后果均由受托人承擔； 5.6 接受本協議約束，嚴格履行本協議項下應盡之義務。6.費用、報酬及支付

6.1.本次融資總額為壹億伍仟萬元整(￥15，000萬元)，總期限為_____個月，總額及期限以最后完成融資為準，總融資成本為融資總額的15%/年×期限，財務顧問報酬為總融資成本減去投資人報酬及信托報酬，信托公司服務費，管理費，稅費等以外的費用。

6.2.前期費用：本協議簽署后對于本項目前期盡職調查所產生差旅費、交通費等由委托人負責。

6.3.財務顧問報酬支付條件和方式：委托人應在投資人或信托公司將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個工作日內，按照前款計算的信托報酬，信托公司服務費，管理費，稅費及財務顧問費一次性足額支付給受托人或其指定的信托及第三方公司銀行賬戶。

6.4.具體付款金額及期限須按實際“融資”情況另附<補充協議-付款確認函>

6.5.委托人按約定每延遲一日付款，應向受托人支付相當于應付款項每日千分之一的違約金。

6.6.受托人的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行： 銀行賬號：

6.7.受托人收到委托人支付的每一筆款項后應及時出具相應的發票。7.保密

7.1.受托人及其委派的財務顧問，對本協議的內容及在服務過程中知悉的委托人的商業秘密應予保密。未經委托人事先書面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本協議及委托人提交受托人使用的材料與文件。7.2.委托人對于本協議的內容及受托人出具的書面報告、意見書及非書面的策劃、咨詢等服務內容應予保密。未經受托人事先書面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本協議及受托人提交給委托人的材料與文件，7.3.上述保密約定在本協議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內對雙方仍具有約束力。

7.4.上述保密義務不適用于如下信息：

（1）公共領域里的信息；

（2）非由于具有保密義務方的原因已經為公眾所知的。

（3）由具有保密義務方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務的限制。

（4）由于法律的適用、法院或其他國家有權機關的要求而披露的信息。

8.非合理中止

委托人非合理地中斷與投資人、信托公司的談判、投融資協議的簽署或履行。如因委托人原因導致投融資協議簽署后融、投資無法依約履行，委托人應補償受托人因提供顧問服務所發生的實際費用支出和相當于投融資協議確定的投資額2%的補償金。

9.違約責任

任何一方同意并承諾，對于因其違反本協議約定而使對方遭受的或與之有關的所有損失，其將向對方做出賠償，使之免受損害。但本協議其他條款規定了違約金計算方法的，則適用相應條款規定的違約金計算方法。10.爭議解決

凡因本協議所發生的或與之相關的任何爭議，應首先由雙方友好協商解決。如自一方提出協商30日內雙方協商不能解決或一方不愿通過協商解決的，任何一方均可將該等爭議向被告所在地人民法院起訴。11.本協議的變更、解除、終止

11.1.本協議未盡事宜經雙方協商一致后，雙方可另行簽訂補充協議或以確認函形式予以確定，所簽補充協議和確認函與本協議不一致的，以所簽補充協議和確認函為準。

11.2.本協議經雙方協商一致后可以變更、解除或終止。

12.標題

本協議中的標題僅為檢索方便而設臵，各條款的具體內容應當以條款的具體規定為準，而不應參考該標題進行解釋。13.生效及其他

13.1.本協議一式貳份，雙方各執壹份，具有同等法律效力。

13.2.本協議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。

13.3.本協議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協議、諒解或備忘錄。

13.4.如本協議的任何條款由于不符合法律法規的規定而無效，并不因此導致整個協議的無效。雙方可根據協議的本意重新達成有關符合法律法規要求的約定。

13.5.一方未行使本協議項下其應享有的任何權利，不應視為其對該權利的放棄，也不限制其在未來對該權利的行使。

委托人（蓋章）：法定代表人：受托人（蓋章）：法定代表人：

年月日

第四篇：私募股權與律師事務所-戰略合作協議

戰略合作協議

XXX股權投資基金管理合伙企業

（普通合伙）

xxx律師事務所

戰略合作協議

鑒于

甲方: XXXX股權投資基金管理合伙企業（普通合伙）

簡介……

乙方:XXX律師事務所

簡介……

甲乙雙方本著平等互利、優勢互補的原則，就結成長期共同發展，并為以后在其他業務上的合作建立一個堅實的基礎，經友好協商達成以下共識：

一、甲乙雙方皆承認對方為自己的戰略合作伙伴，甲乙雙方均有權在相關文件中

標明彼此為戰略合作伙伴；

二、甲方優先選擇乙方為其或其所管理的基金（以下統稱甲方）提供法律顧問服

務，甲方優先向所投資的項目推薦乙方擔任其法律顧問；

三、甲方在投資過程中優先選擇乙方為其提供投資項目的法律盡職調查服務；

四、乙方優先向甲方推薦項目客戶（指具有融資需求的項目客戶資源）及投資客

戶（指具備資金實力具有投資需求的客戶資源）；

五、乙方為甲方提供法律服務時雙方應另行簽署相關法律服務合同；

六、雙方還可就深度合作方式進行進一步探討。

七、爭議的解決

凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，甲、乙均以友好協商的方式解決，如協商未能解決，則應提交北京仲裁委員會，按該會的仲裁規則在北京進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

八、其它

1、甲乙雙方的合作方式沒有排他性，雙方在合作的同時，都可以和其他相應的合作伙伴進行合作；

2、本協議有效期為協議商定合作方案的執行期限；

3、甲乙任何一方如提前終止協議，需提前一個月通知另一方;如一方擅自終止協議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利；

4、本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力；

5、本協議期滿時，雙方應優先考慮與對方續約合作。

合同當事人于 2012 年月日簽署本合同如下：

甲方：XXXX股權投資基金管理合伙企業（普通合伙）

授權代表：

乙方：XXX師事務所

授權代表：

第五篇：私募股權融資服務協議

私募股權融資服務協議

甲方：

乙方：

鑒于甲方正在就 項目(以下簡稱“目標項目”)進行(股權/債權)融資，經雙方友好協商，達成如下私募股權融資服務協議：

第一條 服務事項：甲方委托乙方就目標項目進行私募股權融資。

第二條 甲方對項目私募股權融資的基本要求：首筆融資額度：萬元。可在此上下浮動。

第三條 乙方的權利與義務

1.乙方有權在甲方的要求范圍內自主與投資商溝通和談判。2.乙方有權按雙方協議約定收取私募股權融資服務報酬。3.原則上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融資過程中，投資商或融資對象提出了與甲方要求相違背的事項，則乙方不能擅作主張，應書面征求甲方意見，待甲方正式回復(傳真或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應答復。

4.乙方的主要工作：

⑴ 指派項目融資負責人，以全程負責該項目的私募股權融資;⑵ 對項目進行審慎調查;

⑶ 審慎調查情況，制定該項目的融資策略與融資實施進度計劃;⑷ 制作項目《商業計劃書》;

⑸ 精心挑選切合的投資商;

⑹ 與投資商進行初步溝通和答疑;

⑺協助甲方與投資商等的談判;

⑻乙方應就目標項目私募股權融資進展即時向甲方進行匯報。

第四條 甲方的權利義務

1.甲方有權獲得按協議約定的全面優質服務;

2.甲方有權詢問并監督乙方在目標項目上的工作進展，乙方應如實詳細回答;

3.甲方就如實向乙方告知項目重大事項，不得隱瞞或虛報;4.甲方應按乙方要求準備有關針對投資者的提問，不得有誤;5.甲方應對乙方在私募股權融資過程中提出的問題和要求在2日內作出書面正式回復;

6.甲方應配合乙方與投資者的談判，不得無故推遲或拒絕;7.甲方應友好、周到地接待重點投資商的考察事宜，可按乙方的指示決定是否要求當地政府部門有關領導參加接見事宜;8.甲方應按協議要求向乙方支付相應服務費用。

第五條 協議期限

自雙方簽訂融資服務協議之日起至 年 月 日止(共 個月時間)，因甲方原因導致時間的耽誤則相應期限順延。若在時間到期后融資工作已進入實質性關鍵階段，則經甲方同意，期限可延長，具體由雙方簽訂補充協議進行明確。

第六條 費用支付

1.該項融資服務費用總額按首筆融資額的 %，由甲方向乙方支付。費用支付方式：

⑴ 前期費用，在雙方簽定私募股權融資服務協議和保密協議后2日內，甲方支付 元(大寫 萬元)前期融資服務費;

⑵ 在首筆融資資金到達有關賬戶后7日內，甲方向乙方支付扣除首付費用后的其余款項。

2.甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定賬戶。

第七條 雙方承諾

1.應本著誠信、專業、高效的職業精神為甲方提供優質的服務;2.甲方為所提供的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性;

3.甲方不應要求乙方做出有違國家和行業法律、法規的事情。

第八條 補償條款

第九條 違約條款

1.若乙方收了費用后，無故不履行融資相關義務，則男方有權要求乙方按已經支付金額的雙倍返還違約金。

2.若甲方不履行誠信義務，向乙方和投資者隱瞞、虛報相關資料和數據，則乙方有權提前終止服務協議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金。

3.若甲方原因導致融資工作不能繼續進行、投資商資金不能到位，如甲方破產清算;因種種原因甲方中途放棄本協議(如期貨資金到位，被收購等)等，則乙方有權要求甲方繼續履行本協議，若甲方拒絕繼續履行，則乙方有權單方面終止本協議，并要求甲方支付首付費用兩倍的違約金，同時保留要求賠償的權利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領域失信于人的信譽損失等)。

4.叵甲方不按本協議約定支付相關款項，則自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

第十條 甲方和乙方的選擇權

在簽約后的一個月時間內;

1.甲方的選擇權：甲方可以終止本協議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經向乙方支付的費用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導致的前期投入等相關損失。本協議提前終止。2.乙方的選擇權：若乙方通過一定時間的工作后，發現感興趣的投資商較少，則乙方有權終止服務，并書面通知甲方，但乙方應全

部退回乙方已經支付的定金，甲方亦不應向乙方索賠。本協議提前終止。

第十一條 合同爭議的解決方式

本合同在履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可申請北京市仲裁委員會仲裁，或直接向北京市朝陽區人民法院起訴。

第十二條 本合同一式兩份，本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方(章)： 乙方(章)：

法定代表人(簽字)： 法定代表人(簽字)：

簽定時間： 年 月 日