第一篇：湖北省2016年下半年證券從業《證券交易》之客戶資產托管模擬試題

湖北省2016年下半年證券從業《證券交易》之客戶資產托

管模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業部

2、下面不屬于制定內部控制制度原則的是__。A．適時性原則 B．全面性原則

C．合法合規性原則 D．有效性原則

3、股票價格指數期貨的交易單位的計算公式是__。A．交易所規定的總價值/每點價值 B．交易所規定的每點價值×股票價格 C．股票價格/基礎指數的數值

D．基礎指數的數值×交易所規定的每點價值

4、政府發行證券的品種僅限于（）。A．銀行票據 B．基金 C．債券 D．股票

5、對于累積優先股票和非累積優先股票，下列說法正確的有__。

A．累積優先股票是公司在任何營業年度內未支付的優先股股息可以累積起來，由以后營業年度的盈利一起付清

B．在實踐中，有時累積優先股股息也并不一定必然補足，如果公司已經積累了優先股股息，現又打算發放普通股股息，則也可以不付清優先股股息，而允許優先股票轉換成普通股票

C．公司不論以往年度的優先股股息是否派足，都可以按當年的盈利狀況按順序分派當年的優先股股息和普通股股利

D．對于股份公司來說，非累積優先股不會加重公司付息分紅的負擔。但對于投資者來說，股息收入的穩定性差

6、根據有關規定，設立股份有限公司的，應于創立大會結束后30日內由——向公司登記機關申請設立登記。A．全體股東指定的代表 B．董事會 C．發起人 D．董事長

7、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

8、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由（）協商解決股權分置問題。A．董事會

B．A股市場相關股東 C．H股市場相關股東 D．B股市場相關股東

9、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率__短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

10、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

11、境外上市外資股主要由（）等構成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

12、向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取__方式。A．網上定價 B．網上競價 C．公開競價 D．交易所競價

13、資本市場直線的Y軸截距代表__。A．無風險收益率 B．風險溢價 C．風險的價格 D．效用等級

14、在其他情況相同的情況下，信用等級較高的債券，收益率較__；信用等級較低的債券，收益率較__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低

15、上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、在估計股票內在價值的模型中，零增長模型實際上是假定股利增長率等于零時的__。

A．不變增長模型 B．可變增長模型 C．兩階段增長模型 D．三階段增長模型

17、關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

18、國內生產總值(GDP)是指一個國家(或地區)所有__在一定時期內生產活動的最終成果。A．本國居民 B．國內居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外國人

19、我國《公司法》對監事會或監事的規定正確的是__。A．有權向股東會提出罷免董事、經理的建議 B．股份有限公司監事會至少每6個月召開1次 C．有限責任公司的監事會會議每年至少召開1次 D．出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

20、人們的金融產品選擇依賴的__，主要有心理上的和個人自身的因素。A．外在因素 B．內在因素 C．個人因素 D．社會因素

21、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A．特殊機構證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構證券賬戶 D．國有企業證券賬戶

22、著名的有效市場假設理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

23、目前我國證券市場采用的是__結算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

24、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．2 C．3 D．4

25、假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據有關規定，一般來說，基金份額持有人的權利包括（）。A．基金投資收益權 B．日常投資決策權 C．基金份額處分權

D．剩余基金財產分配權

2、在證券經紀業務關系中，委托人的義務有__。A．接受交易結果 B．履行交割清算義務

C．全權委托經紀商代理交易 D．按規定繳存交易結算資金

3、以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是__。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

4、目前，我國證券投資基金管理費按__計提。A．H B．周 C．月 D．季

5、依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

6、對發行公司盈利預測的規定是，凡年度報告的利潤實現數未達到盈利預測的_____,上市公司董事長及聘任的注冊會計師，擔任主承銷商的證券公司，法定代表人和項目負責人應在指定的報刊上公開道歉。A．50％ B．60％ C．70% D．80％

7、假設某貨幣市場基金8月18 El的基金資產凈值為35000萬元人民幣，8月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那么，該貨幣市場基金8月19日應計提的銷售服務費是__元。A．2397 B．2406 C．2431 D．2439

8、關于指數化投資策略和免疫投資策略之間的聯系和區別，下列說法正確的有__。

A．指數化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格 C．兩者都能有效避免利率風險

D．兩者的區別在于處理利率暴露風險的方式不同

9、橫向比較行業增長性的具體做法包括__。A．確定該行業是否屬于周期性行業

B．比較該行業的年增長率與GNP、GDP的年增長率 C．計算各觀察年份該行業銷售額在GNP中所占的比重

D．利用行業的歷史數據分析過去的增長情況，并據此預測未來的發展趨勢

10、在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場利率變動所導致的價格波動幅度__。A．越大 B．不變 C．越小 D．為零

11、分解、組合和整合技術都是對金融工具的結構進行整合，其共同優點在于__。A．固定性和科學性 B．穩定 C．牢固性

D．靈活、多變和應用面廣

12、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備下列__條件。A．已按照規定披露公司年度報告

B．根據國家有關規定完成重新登記3年以上

C．自營業務資產狀況和流動性良好，符合有關監管要求

D．注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產不低于5億元人民幣

13、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

14、在基金運作中，具有核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金銷售機構

15、發行人應在披露上市公告書后（）內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。A．五日 B．八日 C．十日 D．十五日

16、公司運用債券投資，不僅取得一筆營運資本，而且還向債權人購得一項以公司總資產為基礎資產的（）。A．平價期權 B．看漲期權 C．看跌期權 D．以上都不對

17、發行人應披露__制度的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。A．股東大會

B．董事會、監事會 C．獨立董事 D．董事會秘書

18、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。A．1 B．3 C．5 D．7

19、證券發行方式有__。A．注冊制 B．審批制 C．審核制 D．核準制

20、普通股籌資的優點不包括__。

A．普通股籌資沒有固定的利息負擔。公司有盈余，并認為適合分配股利，就分給股東；若公司盈余較少，或雖有盈余但資金短缺或有更有利的投資機會，可不支付或少支付股利 B．普通股實際上是對公司總資產的一項看漲期權，如果一個公司具有良好的收益能力和成長性，加之股東只承擔有限責任，那么，普通股對投資者更具吸引力，因為執行該項期權可獲得較高的預期收益

C．普通股沒有固定的到期日，利用普通股籌集的是永久性的資金，除非公司清算才能償還，對保證公司最低的資金需求有重要意義 D．發行普通股可以加強公司的剩余控制權

21、下列不屬于公募基金特征是__。A．基金募集對象不固定 B．投資金額要求高 C．適宜中小投資者參與

D．必須接受監管部門的嚴格監管

22、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約類別包括__。A．期貨類資產的遠期合約 B．債權類資產的遠期合約 C．股權類資產的遠期合約 D．遠期匯率協議

23、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求包括__。A．境外投資顧問和境外資產托管人信息 B．境外證券投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金資產凈值

24、證券市場的產生有以下哪幾點原因__。

A．證券市場的形成得益于社會化大生產和商品經濟的發展 B．證券市場的形成得益于股份制的發展 C．證券市場的形成得益于信用制度的發展 D．證券市場的形成得益于國有化的發展

25、某公司目前卷入了一場經濟糾紛，對方已經向法庭提出了訴訟賠償請求，一旦這起訴訟案件敗訴，公司可能面臨著巨額賠償。對于這一事件，下列說法正確的是__。

A．這次訴訟對公司而言是一種或有資產

B．由于或有事項不一定發生，因此訴訟對公司股價不會產生任何影響 C．公司敗訴會影響公司資產的流動性

D．即使公司敗訴，公司的速動比率也不會受到影響

第二篇：2014年證券從業資格考試模擬試題——證券交易(四)

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2014年證券從業資格考試 模擬試題答案——證券交易

（四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯合制作

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.創業板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內容上看，權證具有()的性質。A.期貨 B.可轉換債券 C.期權 D.遠期交易

3.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和()的特點。A.債券交易 B.期權交易 C.近期交易 D.遠期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 C.《公司法》

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D.《企業所得稅法》

5.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A.交易時間的連續特點 B.交易對象的執行特點 C.交易價格的決定特點 D.交易結果的登記情況

6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的()進行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續。A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶

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代理機構

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計價單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價格 D.每千元面值債券的到期購回現值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報數量 B.最低申報數量 C.平均申報數量 D.最初申報數量

14.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱

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B.買賣雙方的成交價 C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

15.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前()個交易Et內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施()并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

B.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報 C.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人交易所交易系統

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D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結算賬戶 D.基金賬戶

20.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的()關系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。A.委托單 B.代理協議 C.托管協議 D.委托合同

22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，證券公司營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20

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23.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下()個交易日內完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的()個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

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A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。A.銀行系統 B.交易清算系統 C.證券公司

D.證券交易所交易系統

29.代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。A.境內上市公司 B.非上市公司 C.民營企業 D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露()。A.臨時報告 B.半報告 C.報告

D.股份報價轉讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是()。A.股票 B.權證 C.債券

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D.上市開放式基金

32.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的()，屬于內幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A.交易手續簡單、清晰，費時少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

36.證券交易所的監管要求會員()編制庫存證券報表。A.按年

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B.按季 C.按周 D.按月

37.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A.管理風險 B.法律風險 C.市場風險 D.經營風險

39.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取()方式進行保管。A.質押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起()個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

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A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產管理業務應遵循的()原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。A.集中管理 B.守法合規 C.約定運作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A.董事會

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B.分支機構 C.業務執行部門 D.業務決策機構

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔保證券賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的“基準指數”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數 B.上證50指數 C.上證180指數 D.上證綜合指數

49.證券交易所質押式回購實行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質押庫制度

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D.第三方看管

50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為()，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.10手或其整數倍，1萬手 B.100手或其整數倍，1萬手 C.10張及其整數倍，10萬張 D.100張及其整數倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協議書 C.成交確認單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()。A.由正回購方決定 B.由逆回購方決定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統一制定

54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認定

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B.交易權限管理 C.權限審批

D.權限最小化55.證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風險 B.投資風險 C.交易風險 D.結算風險

56.下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例 B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例 C.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例 57.經過()手續，投資者持有該證券的事實得到確認。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動交收相對應的是()，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A.單日交收 B.結算日交收 C.會計日交收 D.T+1滾動交收

59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的()。A.及時性

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B.完整性 C.準確性 D.真實性

60.為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為()。A.價差風險 B.本金風險 C.操作風險 D.流動性風險

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項手續

B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規行為

D.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開 2.下列關于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價證券 B.股東可以據以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權益

D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經紀商代理買賣證券

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D.直接進入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經營()業務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數量 B.價格 C.種類

D.相應的變動情況

6.在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有()。A.按比例分配原則、數量優先原則 B.經紀商優先原則

C.價格優先原則、時間優先原則 D.客戶優先原則、做市商優先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號 B.品種

給人改變未來的力量

C.價格 D.買賣方向

9.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，以下()要求單筆買賣申報數量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規定的()。A.最低價格賣出 B.最高價格賣出 C.最低價格買人 D.最高價格買入

11.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證券監督管理委員會批準的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權證 12.下列實行當日回轉交易的有()。A.B股 B.債券 C.權證

D.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易

給人改變未來的力量

13.證券經紀業務可分為()。A.柜臺代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有()。A.《風險揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

15.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結算有限責任公司 D.證券公司

16.市場細分的直接依據包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網上競價發行除具有經濟性和高效性的優點外，還具有()。A.穩定性 B.市場性 C.連續性

給人改變未來的力量

D.安全性

18.公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。A.以股抵債 B.重大資產重組 C.向原有股東配售股份

D.增發新股、發行可轉換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在()等情形不能申請轉托管。A.凍結 B.再投資 C.質押 D.待處理

20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有()。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

21.下列屬于加強證券自營業務內部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監控系統 C.建立完備的業績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

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22.證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向()報告并提出處理建議。A.監事會 B.董事會 C.投資決策機構 D.股東大會

23.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發行人控股的公司 C.發行人的高級管理人員 D.證券監督管理機構工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。

A以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價格的

25.下列屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點建設債券

D.在證券交易所上市的企業債券

26.下列屬于專項資產管理業務特點的有()。

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A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B.通過專門賬戶經營運作

C.特定性，即要設定特定的投資目標 D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業協會

28.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解的客戶的基本情況有()。A.財產與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風險承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應當按照融券數量對證券公司進行補償的情況有()。A.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利 B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償

C.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

D.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的基準指數，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數

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B.中小板指數 C.深證綜合指數 D.深證100指數

31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。A.調整擔保品范圍及品種

B.調整可充抵保證金有價證券的折算率 C.調整保證金比例 D.調整維持擔保比例

32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現金 B.相關利息、費用的余額

C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行 B.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行總行 C.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構 D.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

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35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規則判定 C.履約金比率由中國證券業協會確定 D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限 36.在債券質押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算 C.根據交易的結果在事先約定的時間內履行合約的行為

D.指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經在()等一些證券品種實行了貨銀對付制度。A.A股 B.基金

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C.權證 D.ETF 40.按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。()A.正確 B.錯誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯誤

3.股票交易只可以在證券交易所進行。()A.正確 B.錯誤

4.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。()A.正確 B.錯誤

5.證券成交速度快，說明其流動性很好。()A.正確 B.錯誤

6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。()

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A.正確 B.錯誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。()A.正確 B.錯誤

8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。()A.正確 B.錯誤

9.《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。()A.正確 B.錯誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯誤

11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯誤

12.證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。()A.正確 B.錯誤

13.大宗交易的成交申報經交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續費等義務。()

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A.正確 B.錯誤

14.協議平臺對債券大宗交易申報價格的規定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協議確定。()A.正確 B.錯誤

15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。()A.正確 B.錯誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。()A.正確 B.錯誤

17.詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。()A正確 B.錯誤

18.合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。()A.正確 B.錯誤

19.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。()A.正確 B.錯誤

20.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，形成實質上的委托關系。()

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A.正確 B.錯誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。()A.正確 B.錯誤

22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。()A.正確 B.錯誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯誤

24.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。()A.正確 B.錯誤

25.網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯誤

26.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的下限進行申購。()A.正確

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B.錯誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。()A.正確 B.錯誤

28.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。()A.正確 B.錯誤

29.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。()A.正確 B.錯誤

30.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。()A.正確 B.錯誤

31.從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。()A.正確 B.錯誤

32.目前銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。()A.正確 B.錯誤

33.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。()A.正確 B.錯誤

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34.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。()A.正確 B.錯誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于內幕信息。()A.正確 B.錯誤

36.只要證券公司的從業人員不使用內幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯誤

37.根據規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯誤

38.根據規定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。()A.正確 B.錯誤

39.證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()A.正確 B.錯誤

40.集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的清算由結算部門負責。()A.正確 B.錯誤

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41.上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，不能共用一個專用交易單元。()A.正確 B.錯誤

42.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。()A.正確 B.錯誤

43.客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

44.取得融資融券業務試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權限。()A.正確 B.錯誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯誤

46.證券公司對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯誤

47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

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48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯誤

49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。()A.正確 B.錯誤

50.債券回購交易的融券方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。()A.正確 B.錯誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。()A.正確 B.錯誤

52.同業中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。()A.正確 B.錯誤

53.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。()A.正確 B.錯誤

54.深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。()A.正確 B.錯誤

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55.通過網上發行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯誤

56.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利 率計算利息，不分段計算。()A.正確 B.錯誤

57.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯誤

58.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯誤

59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯誤

60.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。()A.正確 B.錯誤

【解析】資金交收賬戶也稱結算備付金賬戶。上海市證券從業資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

給人改變未來的力量

上海市銀行招聘考試QQ群：337196447

第三篇：寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優先股票

3、甲以75元的價格買入某企業發行的面額為100元的3年期貼現債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

6、下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調查主要由__承擔。A．會計師事務所 B．證券監督機構 C．證券交易所 D．主承銷商

10、機構投資者在投資過程中注重的事項主要是__。A．資產負債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風險偏好

11、下列各項不屬于證券登記結算公司業務的是__。A．證券賬戶設立

B．結算賬戶的設立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發表證券投資咨詢報告

12、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

13、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

14、中央銀行票據本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應征收（）。A．營業稅 B．消費稅

C．企業所得稅 D．印花稅

16、基金會計報表一般不包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．凈值變動表 D．現金流量表

17、根據相關規定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

18、非公開發行股票，發行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

19、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發行人盈利預測數據包含了（）的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數 21、2007年8月，國家外匯管理局批復同意__進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區 B．天津濱海新區 C．深圳濱海新區 D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

23、同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

25、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

2、產業組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產業合理化政策 C．產業保護政策 D．產業布局政策

3、市場交易的組織形態，根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分為（）。A．現貨交易 B．遠期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據我國《基金法》的規定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉為開放式基金 B．基金份額持有人申請贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業資格的人員可以獲得執業證書的是__。A．未被機構聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的__擔任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機構

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發 B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔保的ADR B．有擔保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關于保薦機構，下列說法正確的有__。

A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

C．證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家 D．保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商

16、上市公司最近24個月曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價格是以（）為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產應不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導數關系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結果

21、以下關于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓制的股份

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業的運動狀態直接與經濟周期的相關性呈現__。A．正相關 B．負相關 C．同步

D．領先或滯后

25、套利定價模型的應用屬于__。A．技術分析

B．行業分析和區域分析 C．公司分析

D．證券組合分析

第四篇：2016年上半年湖北省證券從業《證券交易》之特殊交易事項考試試題

2016年上半年湖北省證券從業《證券交易》之特殊交易事

項考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離，這是基金托管人內部控制__原則的體現。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

2、理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性

3、證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交擔保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

4、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1000 B．10 C．100 D．1

5、在上網定價發行方式中，投資者應在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。

A．登記結算公司 B．證券服務部 C．證券交易所 D．證券營業部 6、2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

7、__是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

8、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。______只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

9、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起______日內通知債權人，并于______日內在報紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

10、我國證券交易所的交易規則規定，股票(基金)單筆申報最大數量應當低于__萬股(份)。A．10 B．50 C．100 D．1000

11、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

12、基金管理人應在申購、贖回開放日前__個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。A．1 B．2 C．3 D．4

13、上海證券交易所于（）正式開業。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

14、結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

15、股份公司成立日期為__。A．創立大會召開日 B．發起人協議簽署日

C．中國證監會批文簽署13 D．營業執照簽發日期

16、關于證券經紀業務的監管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應當建立內部稽核制度，加強對所屬營業部業務的稽核監督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業協會

C．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會

D．證券監管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息

17、關于證券登記結算公司，下列說法錯誤的是__。A．是法人

B．以營利為目的

C．為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務

D．設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準

18、在核準制下，證券發行監管要以__為中心，增強信息披露的準確性和完整性。A．中介機構盡職盡責 B．行業自律 C．加強監管

D．強制性信息披露 19、2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機構發行主體之一。A．國際金融公司 B．亞洲開發銀行 C．亞洲商業銀行 D．亞洲銀行

20、滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

21、在證券回購交易中，融人資金方做處理__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．報單

22、根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司設立分支機構必須經__批準。A．當地政府 B．財政部

C．國務院證券監督管理機構 D．商業銀行

23、某投資者以每股3元的價格購買某公司股票，該股現以15元的價格賣出，則其收入可通過執行限價為13元的__得到保護。A．市價指令 B．停損賣出指令 C．限價委托指令 D．限價賣出指令

24、世界上最早編制、最有影響的股價指數是__ A．道-瓊斯指數 B．恒生指數 C．日經指數

D．金融時報指數

25、從近年來我國開放式基金的發展看，以下說法錯誤的是（）。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務創新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發展齊頭并進 D．法律規范進一步完善

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、當收益率為9%時，某債券的價格為98元，當收益率變為9.01%時，價格為97.05元，收益率變為10%時，價格為92元，其基點價格值是__元。A．0.95 B．-0.05 C．6 D．-6

2、公司內部控制系統一般包括__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監督

C．公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制 D．董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導

3、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名__候選人。A．董事 B．經理 C．監事

D．獨立董事

4、權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金__人民幣。

A．100萬元 B．200萬元 C．500萬元 D．1000萬元

5、下列不屬于國際收支中資本項目的是__。A．各國間債券投資 B．貿易收支 C．各國間股票投資 D．各國企業間存款

6、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A．利率風險

B．經濟周期波動風險 C．購買力風險 D．違約風險

7、發起人不能以（）作價出資。A．知識產權 B．土地使用權 C．信用 D．勞務

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、外資股招股說明書的編制一般需要經過以下__的過程。A．發行人及相關專業機構的宣講推介 B．資料準備

C．驗資指引或驗證備忘錄的編制 D．招股說明書草案的起草 E．《責任聲明書》的簽署

10、發行人推銷證券的方法有__。A．自銷 B．承銷 C．分銷 D．代銷

11、作為證券交易所會員，其義務之一是__。A．按規定轉讓交易席位

B．對證券交易所的會員活動進行監督 C．參加會員大會

D．接受證券交易所的監督

12、下列關于購買力風險的說法，正確的是__。

A．購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險

B．在通貨膨脹情況下，物價普遍上漲，社會經濟運行秩序混亂，企業生產經營的外部條件惡化，證券市場也難免深受其害，所以購買力風險是難以回避的 C．在通貨膨脹條件下，隨著商品價格的上漲，證券價格也會上漲，投資者的貨幣收入有所增加，會使他們忽視購買力風險的存在并產生一種貨幣幻覺

D．購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券

13、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

14、以下不屬于財政補貼的是__。A．價格補貼 B．財政貼息 C．轉移支付

D．企業虧損補貼

15、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

16、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發 B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

17、目前，對于國內證券投資基金的會計核算，基金管理人與基金托管人按照有關規定，分 別獨立進行__。A．賬簿設置 B．賬套管理 C．賬務處理

D．基金凈值計算

18、關于貨幣市場基金的信息披露，下列說法錯誤的有（）。A．貨幣市場基金需要定期披露基金份額

B．按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為三類，即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節假日的收益公告

C．當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5％ 時，基金管理人應當在事件發生之日起5日內就此事項進行臨時報告，至少披露發生日期、偏離度、原因及處理方法

D．在半報告和報告的重大事件揭示中，應披露報告期內偏離度的絕對值達到或超過0.5％的信息，包括事件發生的日期、偏離程度、進行臨時報告的披露報刊和披露日期

19、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指（）。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

20、__制訂了《關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》。A．中國證券協會 B．中國證監會 C．全國人大 D．人民銀行

21、下列說法正確的是__。

A．證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣5萬元

B．證券公司設立限定性或非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額均不得低于人民幣10萬元

C．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣10萬元 D．證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，不得低于人民幣5萬元

22、關于資產評估，下列表述準確的是__。

A．資產評估是指由專門的評估機構和人員依據國家規定和有關數據資料，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算 B．資產評估的目的是按照預先目標評估公司資產的價值，確認所有者的財產和權益

C．資產評估是指由專門的財務機構和人員依據國家規定和有關數據資料，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算 D．資產評估是指由專門的財務機構和人員依據行業規定，根據特定的評估目的，遵循公允、法定的原則，采用適當的評估原則、程序、評價標準，運用科學的評估方法，以統一的貨幣單位，對被評估的資產進行評定和估算

23、證券公司在特殊情況下（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業務。A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

24、股份報價轉讓試點業務中，每筆委托股份數量一般應為__以上。A．2萬股 B．3萬股 C．1萬股 D．5萬股

25、證券公司申請介紹業務資格時，中國證監會自受理申請材料之日起__個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A．5 B．15 C．20 D．30

第五篇：2010年證券從業考試證券交易模擬及答案試題及答案

1、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

2、開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的（）。A．融資融券業務管理制度 B．決策與授權體系 C．評估與控制體系 D．操作流程和風險識別

3、下列選項中，屬于證券發行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

4、下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券業從業人員資格管理辦法》 C．《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 D．《證券公司合規管理試行規定》

5、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。

A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

6、證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括（）。A．真實、合法的資金和賬戶 B．明確授權 C．業務隔離 D．風險監控

7、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。A．熱點分析 B．買賣時機 C．證券選擇 D．風險提示

8、下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（）。A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理 B．證券的存管和過戶

C．證券持有人名冊登記及權益登記

D．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

9、下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。

A．發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員 B．證券公司的控股股東 C．證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員 D．證券公司的董事

10、證券公司與發行人必須簽訂協議，協議應載明（）。A．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

B．代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格 C．代銷、包銷的期限及起止日期 D．代銷、包銷的費用和結算方式

11、根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括（）。A．受處罰處分機構或個人名稱 B．受處罰處分機構責任人 C．處罰處分時間 D．處罰處分類比

12、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A．介紹業務的范圍 B．介紹業務對接規則

C．執行期貨保證金扣繳制度的措施 D．客戶投訴的接待處理方式

13、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A．自愿 B．平等 C．誠實信用 D．公平

14、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的（）。A．金融投資經驗 B．風險承受能力 C．風險管理能力 D．金融管理能力

15、證券金融公司進行（）操作時，應當經證監會批準。A．變更公司名稱 B．增加注冊資本 C．制定公司章程 D．簽訂業務合同

16、證券公司實施重整的，重整計劃涉及（）事項時，應當報經中國證監會批準。A．變更業務范圍 B．變更主要股東 C．變更公司形式 D．公司合并、分立

17、證券公司章程中的重要條款包括（）。A．證券公司的名稱、住所 B．證券公司的組織機構

C．證券公司對外投資、對外提供擔保的類型 D．證券公司的解散事由與清算辦法

18、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在（）。A．充當證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務 C．直接買賣證券

D．擅自改變委托人的意愿

19、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有（）。A．對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C．未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

20、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發行證券。A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正 B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

21、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及時性 D．真實性

22、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A．在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查 B．在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C．相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告 D．受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

23、客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。A．現金 B．上市證券 C．央行票據 D．企業債券

24、下列選項中，屬于客戶融資融券業務征信調查內容的是（）。A．客戶基本資料 B．投資經驗 C．誠信記錄 D．融資融券需求

25、證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部（）行為的發生。A．內幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

26、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協會會員信息管理系統 B．協會人員信息管理系統 C．從業人員信息管理系統 D．誠信信息系統

27、信息披露違法責任人員的責任大小，可以從（）考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關系，綜合分析認定。A．知情程度和態度

B．職務、具體職責及履行職責情況 C．專業背景

D．在信息披露違法行為發生過程中所起的作用

28、按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。

A．一級市場中的虛假陳述 B．二級市場中的虛假陳述 C．新三板市場中的虛假陳述 D．面向社會公眾的虛假陳述

29、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括（）。A．申請報告

B．營業執照復印件和公司章程 C．營業執照原件

D．經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告 30、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交的文件包括（）。A．中國證監會統一印制的申請表 B．企業法人營業執照 C．公司章程

D．開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度

31、非法集資在形式上表現為一種資本的運作過程，即以發行（）或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。A．股票 B．債券

C．投資基金證券 D．彩票